ABN AMRO Gedragscode Privé-beleggingstransacties

ABN AMRO Gedragscode Privé-beleggingstransacties Nederland

AMS O 64828 / 59 ABN AMRO Gedragscode Privé-beleggingstransacties van toepassing op alle medewerkers die werken in Nederland

ABN AMRO Gedragscode Privé-beleggingstransacties Nederland

Group Compliance

Ingangsdatum De ABN AMRO Gedragscode Privébeleggingstransacties Nederland is in werking getreden op 1 januari 2008.


Inleiding Het simpele feit dat u bij of voor een bank werkt, betekent dat u kans loopt over gevoelige informatie te beschikken die beschouwd kan worden als Voorwetenschap. Om onszelf en de bank tegen onjuist gebruik van Voorwetenschap te beschermen, bestaan er allerlei gedragsregels en wettelijke regels. Die regels hebben geleid tot deze Gedragscode. Iedereen die bij ABN AMRO werkt of op een andere manier voor de bank werkzaam is, hoort op de hoogte te zijn van deze Gedragscode. Handelingen in strijd met deze Gedragscode kunnen arbeidsrechtelijke en strafrechtelijke sancties met zich meebrengen. Voor wie gelden de verschillende hoofdstukken? Hoofdstuk I is van toepassing op alle Medewerkers. Een Medewerker is eenieder die in dienst is van ABN AMRO of op andere wijze werkzaam is voor ABN AMRO, ongeacht de duur van het dienstverband of andere gezagsverhouding. Hoofdstuk IIa geldt voor Meldingsplichtigen en Insiders. Hoofdstuk IIb geldt voor Insiders. Een verduidelijking van deze categorieën is opgenomen in de verklarende woordenlijst (hoofdstuk IV). Hoofdstuk III geeft enkele algemene aanvullende bepalingen en geldt voor alle Medewerkers.

de deze categorieën. Als u niet zeker weet tot welke groep(en) u behoort, dient u contact op te nemen met uw Compliance Officer. Weet u niet wie uw Compliance Officer is, kijk dan op de intranetsite van Group Compliance of van de eigen Business Unit. Verklarende woordenlijst In deze Gedragscode wordt een aantal woorden gebruikt in een bepaalde, specifieke betekenis. Deze woorden, die steeds met een hoofdletter beginnen, zijn alle gedefinieerd in de verklarende woordenlijst (hoofdstuk IV). Regels De regels in deze Gedragscode zijn gebaseerd op de Wet op het financieel toezicht en het Besluit marktmisbruik Wft. Per Business Unit of bedrijfsonderdeel kunnen nadere regels gelden die strikter zijn dan verwoord in deze Gedragscode. De personen op wie nadere regels van toepassing zijn, worden hiervan op de hoogte gesteld. Gelden voor jou regels die strenger zijn dan de regels van deze Gedragscode, dan gaan die strengere regels voor. Twijfelt u in een bepaalde situatie of u zich gedraagt of gaat gedragen in overeenstemming met deze Gedragscode, neem dan altijd voor de zekerheid contact op met uw Compliance Officer. De tekst van deze Gedragscode wordt van tijd tot tijd geactualiseerd. De meest recente versie van deze Gedragscode is te vinden op de intranetsite van Group Compliance.

Ook uitzendkrachten, tijdelijke contractanten en werknemers die door andere bedrijven bij de bank zijn gedetacheerd, kunnen behoren tot


Inhoud I

Regels voor alle Medewerkers inzake omgang met informatie en Privé-beleggingtransacties Artikel 1 Zorgvuldige behandeling van informatie Artikel 2 Geheimhouding Artikel 3 Verbod op handel met Voorwetenschap en verbod op Marktmanipulatie Artikel 4 Vervallen Artikel 5 Informatievoorsprong Artikel 6 Terughoudendheid Artikel 7 Vermijden van schijn Artikel 8 Restricties bij uitgiftes of beursintroducties Artikel 9 Frontrunning Artikel 10 Invloed op effectentransacties van derden Artikel 11 Meerdere rekeninghouders respectievelijk beschikkingsbevoegden Artikel 12 Bevoegdheid tot het opleggen van aanvullende beperkingen

IIa Aanvullende regels voor Meldingsplichtigen en Insiders Artikel 13 Artikel 14

Meldingsplicht Restricted Trading Lists en Holding Period

IIb Aanvullende regels voor Insiders Artikel 15 Uitvoering van Privé-effectentransacties in ABN AMRO alleen tijdens Open Periode Artikel 16 Verbod tijdens Open Periode Artikel 17 Tegengestelde transacties tijdens Open Periode Artikel 18 Toestemming vooraf Artikel 19 Beperkingen bij uitgiftes van Effecten Artikel 20 Beleggingstermijn van minimaal drie maanden Artikel 21 Uitzonderingen III Overige bepalingen Artikel 22 Wettelijke uitzonderingen op het verbod op handel met Voorwetenschap Artikel 23 Onvoorziene situaties Artikel 24 Onderzoek en informatieverstrekking Artikel 25 Advies Artikel 26 Bezwaar Artikel 27 Sancties IV Verklarende woordenlijst


I Regels voor alle Medewerkers inzake omgang met informatie en Privé-beleggingtransacties Een Medewerker is eenieder die in dienst is van ABN AMRO of op andere wijze werkzaam is voor ABN AMRO, ongeacht de duur van dit dienstverband of andere gezagsverhouding.

Artikel 1 - Zorgvuldige behandeling van informatie De Medewerker dient zorgvuldig om te gaan met informatie waarover hij uit hoofde van zijn functie beschikt. Dit geldt zowel voor informatie over cliënten en andere zakelijke relaties als voor informatie met betrekking tot ABN AMRO zelf. Informatie mag uitsluitend gebruikt worden voor een goede uitoefening van de functie. De Medewerker dient te voorkomen dat hij privé zo nauw betrokken raakt bij een cliënt of een andere zakelijke relatie van ABN AMRO dat gevaar bestaat voor onjuist gebruik van Voorwetenschap dan wel vermenging van zakelijke en privé-belangen. Artikel 2 - Geheimhouding De Medewerker die beschikt over Voorwetenschap met betrekking tot bepaalde Effecten mag die niet onbevoegd met derden delen. Indien de Medewerker beschikt over dergelijke Voorwetenschap, mag hij derden ook niet aanbevelen of ertoe aanzetten om transacties te verrichten of te bewerkstelligen in de betreffende Effecten. Artikel 3 - Verbod op handel met Voorwetenschap en verbod op Marktmanipulatie De Medewerker die beschikt over Voorwetenschap met betrekking tot bepaalde Effecten mag geen Privé-effectentransactie in die Effecten (trachten te) bewerkstelligen of verrichten. Uitzonderingen op dit verbod zijn opgenomen in artikel 22 van deze Gedragscode. Het is de Medewerker niet toegestaan Privé-effectentransacties of andere handelingen te verrichten, zoals het verspreiden van informatie, waarbij (1) onjuiste of misleidende signalen worden gegeven, of (2) koersen op een kunstmatig niveau worden gehouden of (3) gebruikgemaakt wordt van bedrog of misleiding. De Medewerker die over Voorwetenschap beschikt meldt dit aan zijn Compliance Officer. Artikel 4 - Personeelsopties Vervallen. Artikel 5– Informatievoorsprong Een informatievoorsprong die de Medewerker heeft verkregen tijdens de uitoefening van zijn functie, mag niet worden gebruikt om te proberen persoonlijk voordeel te behalen. Artikel 6 - Terughoudendheid De Medewerker dient terughoudend te handelen bij Privé-beleggingtransacties en geen Privébeleggingtransacties te verrichten die als excessief of in hoge mate speculatief kunnen worden aangemerkt. De Medewerker mag zichzelf door een transactie nooit in financiële problemen brengen. Artikel 7 - Vermijden van schijn Het is de Medewerker niet toegestaan een Privé-effectentransactie te verrichten indien daardoor redelijkerwijs voorzienbaar de schijn kan worden gewekt dat hij daarbij beschikte of kon beschikken over Voorwetenschap. AMS O 64828 / 59 ABN AMRO Gedragscode Privé-beleggingstransacties van toepassing op alle medewerkers die werken in Nederland

Daarnaast dient de Medewerker te voorkomen dat de schijn ontstaat dat sprake is van vermenging van zakelijke en privé-belangen. Indien de Medewerker meent dat er sprake kan zijn van een belangenconflict met betrekking tot een Privé-effectentransactie dient hij zijn Compliance Officer te informeren. Artikel 8 - Restricties bij uitgiftes of beursintroducties Indien ABN AMRO betrokken is bij een openbare uitgifte of beursintroductie, is het de Medewerker niet toegestaan om uit die openbare uitgifte of beursintroductie verkregen aandelen vóór de stortingsdatum te verkopen. Dit is niet van toepassing indien ABN AMRO uitsluitend een verkoopfunctie vervult bij de uitgifte of beursintroductie. Artikel 9 – Frontrunning Het is de Medewerker niet toegestaan een Privé-effectentransactie te verrichten naar aanleiding van of vooruitlopend op effectenorders van cliënten of van ABN AMRO zelf. Artikel 10 – Invloed op effectentransacties van derden De Medewerker dient te voorkomen dat door zijn toedoen derden handelingen verrichten die in strijd kunnen zijn met één of meer bepalingen van deze Gedragscode. In geval waarin de Medewerker invloed uitoefent of kan uitoefenen op effectentransacties van derden, dient hij advies in te winnen van zijn Compliance Officer ter goede naleving van deze Gedragscode. Artikel 11 - Meerdere rekeninghouders respectievelijk beschikkingsbevoegden Indien bij het verrichten van een Privé-effectentransactie gebruikgemaakt wordt van een rekening waarover naast de Medewerker ook derden bevoegd zijn te beschikken, wordt de Privéeffectentransactie geacht te zijn verricht door de Medewerker. De Medewerker dient hen uitdrukkelijk hierover te informeren.

Artikel 12 – Bevoegdheid tot het opleggen van aanvullende beperkingen Met betrekking tot een nader te bepalen periode kan aan de Medewerker een of meer van de bepalingen van hoofdstuk IIa en IIb van deze Gedragscode opgelegd worden. Dit kan bijvoorbeeld gebeuren indien de Medewerker deel uitmaakt van een projectgroep waardoor hij beschikt of zou kunnen beschikken over Voorwetenschap. De Medewerker kan aanvullende beperkingen worden opgelegd, waaronder een verbod op het verrichten van Privé-effectentransacties, de inachtneming van de Restricted Trading Lists, de Holding Period, de verplichting tot het vragen van voorafgaande toestemming voor het uitvoeren van Privéeffectentransacties en/of de hierna in artikel 13 genoemde Meldingsplicht.


IIa

Aanvullende regels voor Meldingsplichtigen en Insiders

De Medewerker aan wie de verplichting is opgelegd om zijn Privé-effectentransacties uitsluitend via een effectenrekening bij ABN AMRO te leiden wordt Meldingsplichtige genoemd. Indien hieraan niet kan worden voldaan, geldt onverkort de verplichting om de Privé-effectentransacties te melden aan Group Compliance op de door Group Compliance aangegeven wijze. Artikel 13 - Meldingsplicht

1. De Meldingsplichtige en de Insider melden iedere door hen verrichte Privé-effectentransactie aan de Compliance Officer volgens de daartoe gegeven instructies. 2. De Meldingsplichtige en de Insider moeten voor het verrichten van Privé-effectentransacties gebruikmaken van de effectendiensten van ABN AMRO (locatieplicht). 3. De Meldingsplichtige en de Insider die aan het voorschrift van lid 2 van dit artikel voldoen maken daarmee controle op hun Privé-effectentransacties mogelijk en voldoen daarmee automatisch aan de meldingsplicht beschreven in het eerste lid van dit artikel. 4. Uitzonderingen op deze bepaling zijn opgenomen in artikel 21 van deze Gedragscode. Artikel 14 – Restricted Trading Lists en Holding Period De Meldingsplichtige is verplicht de op hem van toepassing zijnde Restricted Trading Lists en Holding Period van 28 kalenderdagen in acht te nemen.

IIb

Aanvullende regels voor Insiders

Een Insider is een Medewerker die min of meer regelmatig over Voorwetenschap met betrekking tot Effecten beschikt of kan beschikken en als zodanig is aangewezen. Categorieën personen die hieronder vallen, zijn opgenomen in de verklarende woordenlijst (hoofdstuk IV). De Insider moet zich onder andere houden aan de Meldings- en locatieplicht, de Restricted Trading Lists, de Holding Period en het voorschrift tot het verkrijgen van voorafgaande toestemming voor het verrichten van een Privé-effectentransactie. Artikel 15 – Uitvoering van Privé-effectentransacties in ABN AMRO alleen tijdens Open Periode De Insider mag Privé-effectentransacties in ABN AMRO Effecten uitsluitend verrichten tijdens een Open Periode. Daarbij moeten de voorschriften van Group Compliance inzake transactierapportage in acht genomen worden. Uitzonderingen op deze bepaling zijn opgenomen in artikel 21 en 22 van deze Gedragscode. Het is de Insider niet toegestaan om door middel van derivatentransacties te speculeren op een koersdaling van ABN AMRO Effecten. Artikel 16 - Verbod tijdens Open Periode Het kan de Insider verboden worden binnen een Open Periode een Privé-effectentransactie in ABN AMRO Effecten te verrichten. Artikel 17 - Tegengestelde transacties tijdens Open Periode Het is de Insider niet toegestaan binnen dezelfde Open Periode opdracht te geven tot zowel een aankooporder als een verkooporder voor een Privé-effectentransactie in ABN AMRO Effecten. Het is wel toegestaan om personeelsopties uit te oefenen en de aldus verkregen ABN AMRO Effecten AMS O 64828 / 59 ABN AMRO Gedragscode Privé-beleggingstransacties van toepassing op alle medewerkers die werken in Nederland

aansluitend te verkopen. Ook het doorrollen van optieposities door middel van een combinatieorder is toegestaan. Uitzonderingen op deze bepaling zijn opgenomen in artikel 21 van deze Gedragscode. Artikel 18 - Toestemming vooraf De Insider is verplicht vooraf toestemming te vragen voor het verrichten van een Privéeffectentransactie. Aan deze toestemming kunnen voorwaarden worden verbonden. De Insider volgt de instructies op van een daartoe aangewezen lijnmanager en, indien van toepassing, de Compliance Officer. Na verkregen toestemming staat het de Insider vrij om de Privé-effectentransactie waarvoor toestemming is gegeven te verrichten binnen de aangegeven tijd en met inachtneming van de bepalingen van deze Gedragscode. Artikel 19 – Beperkingen bij uitgiftes van Effecten 1. Het is de Insiders die betrokken zijn bij uitgiftes van Effecten verboden om, indien ABN AMRO een functie vervult in een bankensyndicaat, in te schrijven op deze uitgiftes. Deze Insiders worden hiervan op de hoogte gesteld. 2. De Insider die niet valt onder het eerste lid van dit artikel, mag wel inschrijven op uitgiftes van Effecten indien ABN AMRO een functie vervult in een bankensyndicaat. Het is deze Insider echter niet toegestaan de aldus verkregen Effecten te verkopen binnen zes maanden na de stortingsdatum. Artikel 20 - Beleggingstermijn van minimaal drie maanden De Insider die betrokken is bij het onderhouden van een effectenmarkt in een of meer Effecten, waaronder een market maker, mag een Privé-effectentransactie tot aankoop van die Effecten slechts verrichten indien die Effecten na aankoop niet binnen drie maanden na aankoop worden verkocht en vice versa. Artikel 21 - Uitzonderingen 1. Vrijehandbeheer De artikelen 13 (Meldingsplicht), 14 (Restricted Trading Lists en Holding Period) en 18 (Toestemming vooraf) zijn niet van toepassing indien de Insider en de Meldingsplichtige een vrijehandbeheerovereenkomst hebben afgesloten conform bepaalde voorwaarden. Deze voorwaarden maken deel uit van deze Gedragscode en kunnen opgevraagd worden bij de Compliance Officer. 2. Beleggingsfondsen De artikelen 13 (Meldingsplicht), 14 (Restricted Trading Lists en Holding Period) en 18 (Toestemming vooraf) zijn niet van toepassing indien de Insider en de Meldingsplichtige Privé-effectentransacties verrichten in beleggingsfondsen waarbij de mogelijkheid van marktmisbruik niet aan de orde is. 3. Overheidsobligaties van OESO-landen1 De artikelen 13 (Meldingsplicht), 14 (Restricted Trading Lists en Holding Period) en 18 (Toestemming vooraf) zijn niet van toepassing indien de Insider en de Meldingsplichtige Privé-effectentransacties verrichten in overheidsobligaties van landen die behoren tot de OESO. 4. Financiële producten waarvan de waardeontwikkeling (nagenoeg) geheel afhankelijk is van een officiële index.

1 De landen van de OESO (Organisatie voor Economische Samenwerking en Ontwikkeling) zijn de volgende: Australië, België, Canada, Denemarken, Duitsland, Finland, Frankrijk, Griekenland, Hongarije, Ierland, Italië, Japan, Korea, Luxemburg, Mexico, Nederland, Nieuw-Zeeland, Noorwegen, Oostenrijk, Polen, Portugal, Slowakije, Spanje, Tsjechië, Turkije, Verenigd Koninkrijk, Verenigde Staten, IJsland, Zweden en Zwitserland.


De artikelen 13 (Meldingsplicht ), 14 (Restricted Trading Lists en Holding Period), en 18 (Toestemming vooraf) zijn niet van toepassing indien de Insider en de Meldingsplichtige Privé-effectentransacties verrichten in financiële producten waarvan de waardeontwikkeling (nagenoeg) geheel afhankelijk is van een officiële index. 5. Ontheffing locatieplicht De Insider en de Meldingsplichtige kunnen in bijzondere gevallen waarin naleving van de locatieplicht niet mogelijk is, worden uitgezonderd van de in artikel 13, tweede lid, genoemde verplichting. In dat geval moeten de instructies van Group Compliance ter controle van Privé-effectentransacties worden opgevolgd.


III Overige bepalingen Artikel 22 - Wettelijke uitzonderingen op het verbod op handel met Voorwetenschap Het verbod tot het verrichten of bewerkstelligen van een Privé-effectentransactie met Voorwetenschap als bedoeld in artikel 3 is niet van toepassing op: a. de tussenpersoon die, slechts beschikkend over Voorwetenschap met betrekking tot de handel, volgens de regels van de goede trouw handelt ter bediening van opdrachtgevers; b. het verrichten van een Privé-effectentransactie ter nakoming van een opeisbare verbintenis die reeds bestond op het tijdstip waarop de Medewerker kennis kreeg van de informatie waarover hij of zij Voorwetenschap heeft; c. het door de Medewerker verrichten of bewerkstelligen van een Privé-effectentransactie die noodzakelijk is om te kunnen voldoen aan een verplichting tot levering van aandelen of certificaten van aandelen; d. het in het kader van een personeelsregeling aanvaarden van ABN AMRO Effecten voor zover bij het aanbieden daarvan een bestendige gedragslijn wordt gehanteerd door ABN AMRO met betrekking tot de voorwaarden en de periodiciteit van de regeling; e. het in het kader van een personeelsregeling als bedoeld onder d. uitoefenen van toegekende opties, warrants of soortgelijke rechten op ABN AMRO Effecten en het omwisselen van converteerbare obligaties op de expiratiedatum van dit recht dan wel binnen een periode van vijf werkdagen voorafgaande aan die datum en het aansluitend verkopen van de aldus verworven ABN AMRO Effecten; de Medewerker dient ten minste vier maanden voor de expiratiedatum schriftelijk aan Group Compliance kenbaar te maken tot verkoop van de aldus te verwerven ABN AMRO Effecten te zullen overgaan; indien de Medewerker van bovengenoemd recht gebruikmaakt, is hij verplicht de aldus verworven ABN AMRO Effecten aansluitend te verkopen; f. het bij wijze van dividenduitkering, anders dan in de vorm van keuzedividend, verkrijgen van aandelen of certificaten van aandelen. Artikel 23 - Onvoorziene situaties Het Hoofd Compliance van de Business Unit waarvoor de Medewerker werkzaam is, is bevoegd in de gevallen waarin deze Gedragscode niet voorziet een beslissing te nemen. Artikel 24 - Onderzoek en informatieverstrekking Group Compliance is bevoegd een onderzoek in te (doen) stellen met betrekking tot enige Privéeffectentransactie verricht door, in opdracht van of ten behoeve van de Medewerker of een derde. Hij kan daartoe gebruikmaken van de effectenadministratie van ABN AMRO. De Medewerker is verplicht desgevraagd alle informatie in het kader van het toezicht op de naleving van de Gedragscode aan de Compliance Officer te verstrekken. Eveneens is de Medewerker verplicht desgevraagd opdracht te geven aan de eigen effecten- of kredietinstelling, lasthebber, vermogensbeheerder, beleggingsfonds, bemiddelaar of andere derde om alle informatie over enige door of ten behoeve van hem verrichte Privé-effectentransactie aan zijn Compliance Officer te verstrekken. De Medewerker bevordert in dit kader naar zijn beste vermogen dat derden, op wier beleggingen hij invloed uitoefent of kan uitoefenen, op eerste verzoek van zijn Compliance Officer alle informatie verstrekken over enige door hen verrichte of bewerkstelligde Privé-effectentransactie. Artikel 25 - Advies Indien de Medewerker twijfelt over de uitleg of de toepassing van deze Gedragscode dient hij advies in te winnen van de Compliance Officer die bevoegd is een voor de Medewerker bindende uitspraak te doen.


Artikel 26 - Bezwaar Tegen de bindende uitspraak van de Compliance Officer op grond van artikel 25 van deze Gedragscode kan de Medewerker bezwaar maken bij de Adviescommissie Algemene Regeling Individuele Klachten (ARIK). Het maken van bezwaar heeft geen schorsende werking ten aanzien van de bindende uitspraak van de Compliance Officer. Artikel 27 - Sancties Handelen door de Medewerker in strijd met de in deze Gedragscode opgenomen regels wordt beschouwd als een ernstige inbreuk op het vertrouwen dat ABN AMRO als werkgever in de Medewerker kan stellen en kan op grond daarvan leiden tot een passende sanctie door ABN AMRO, waaronder het ongedaan maken van een eventueel door de Medewerker behaald voordeel of overplaatsing, schorsing en andere disciplinaire of arbeidsrechtelijke maatregelen, ontslag op staande voet daarvan niet uitgezonderd. Overtreding van artikel 3 van deze Gedragscode kan een misdrijf betekenen, waarop strafrechtelijke sancties staan.


IV Verklarende woordenlijst In deze Gedragscode wordt een aantal woorden gebruikt in een bepaalde, specifieke, betekenis. Deze woorden, waarvan de beginletter steeds met een hoofdletter wordt geschreven, worden hierna gedefinieerd. 1. ABN AMRO

ABN AMRO Holding N.V., ABN AMRO Bank N.V., ABN AMRO Asset Management Holding N.V., alsmede meerderheidsdeelnemingen van genoemde vennootschappen.

2. ABN AMRO Effecten

(Certificaten van) aandelen in het kapitaal van ABN AMRO en Effecten waarvan de waarde voornamelijk wordt bepaald door de waarde van deze (certificaten van) aandelen in het kapitaal van ABN AMRO.

3. Compliance Officer

Een als zodanig aangewezen Medewerker, werkzaam voor Group Compliance.

4. Effecten

a. verhandelbare aandelen of andere daarmee gelijk te stellen verhandelbare waardebewijzen of rechten; b. verhandelbare obligaties of andere verhandelbare schuldpapieren of geldmarktinstrumenten met een looptijd van minder dan twaalf maanden; c. alle andere door een rechtspersoon, vennootschap of instelling uitgegeven verhandelbare waardebewijzen waarmee een onder a of b bedoeld effect door uitoefening van de daaraan verbonden rechten of door conversie kan worden verworven of die in geld worden afgewikkeld, of geldmarktinstrumenten met een looptijd van minder dan twaalf maanden; d. rechten van deelneming in een beleggingsinstelling die op verzoek van een deelnemer ten laste van de activa direct of indirect wordt ingekocht of terugbetaald; e. instrumenten die gewoonlijk op de geldmarkt worden verhandeld; f. rechten op overdracht op termijn van goederen, met inbegrip van gelijkwaardige instrumenten die gericht zijn op verrekening in geld; g. rentetermijncontracten; h. renteswaps, valutaswaps of aandelenswaps; i. opties ter verwerving of vervreemding van bovengenoemde instrumenten, met inbegrip van gelijkwaardige instrumenten die gericht zijn op verrekening in geld; j. grondstofderivaten; k. alle andere instrumenten die op een gereglementeerde markt tot de handel zijn toegelaten of waarvoor toelating tot de handel op een gereglementeerde markt is aangevraagd.

5. Gedragscode

ABN AMRO Gedragscode Privé-beleggingstransacties Nederland, geldend voor alle Medewerkers werkzaam in Nederland.

6. Holding Period

Een termijn van 28 kalenderdagen waarbinnen geen tegengestelde transacties mogen worden verricht in dezelfde Effecten.

7. Insider

De Medewerker die min of meer regelmatig over Voorwetenschap met betrekking tot Effecten beschikt of kan beschikken, te weten: a. leden van de Raad van Commissarissen; b. leden van de Raad van Bestuur; c. Directeuren-Generaal; d. Directeuren en Managing Directors;


e. Medewerkers van Group Compliance; f. (groepen van) andere Medewerkers die als Insider door of namens de leiding van een Business Unit of een bedrijfsonderdeel van de hoofdstructuur van ABN AMRO zijn aangewezen. 8. Marktmanipulatie

gebruikgemaakt

Handelingen zoals het verspreiden van informatie, waarbij (1) onjuiste of misleidende signalen worden gegeven, of (2) koersen op een kunstmatig niveau worden gehouden of (3) wordt van bedrog of misleiding.

9. Medewerker

Eenieder die in dienst is van ABN AMRO, of op andere wijze werkzaam is voor ABN AMRO, ongeacht de duur van het dienstverband of andere gezagsverhouding.

10. Meldingsplichtige

De Medewerker aan wie de verplichting is opgelegd om zijn Privéeffectentransacties uitsluitend via een effectenrekening bij ABN AMRO te leiden, wordt Meldingsplichtige genoemd. Indien hieraan niet kan worden voldaan, geldt onverkort de verplichting om de Privé-effectentransacties te melden aan Group Compliance op de door Group Compliance aangegeven wijze.

11. Open Periode

De periode van tien werkdagen direct na publicatie van de kwartaalcijfers, de halfjaarcijfers of de jaarcijfers van ABN AMRO.

12. Privé-beleggingstransactie

Een Privé-effectentransactie alsmede het anders dan in de uitoefening van zijn functie of positie verrichten, doen verrichten of bewerkstelligen van enige handeling, middellijk of onmiddellijk voor eigen rekening of mede voor eigen rekening of ten behoeve van een derde, tot aankoop of verkoop van onroerend goed, edele metalen en valutatransacties.

13. Privé-effectentransactie

Een transactie in Effecten door een Medewerker voor eigen rekening of ten behoeve van een derde, terwijl de Medewerker feitelijk de beleggingen van die derde bepaalt of medebepaalt. Dit laatste kan bijvoorbeeld het geval zijn wanneer de Medewerker de beleggingen van zijn partner of kinderen beheert. Een transactie is niet slechts het verkrijgen of vervreemden van Effecten, maar ook elke andere handeling met als doel het verkrijgen of vervreemden van Effecten. Hierbij kan bijvoorbeeld gedacht worden aan het sluiten van een overeenkomst die verplicht tot het verkrijgen of vervreemden van Effecten.

14. Restricted Trading Lists

Ter inzage liggende lijsten van Effecten, waarin tijdelijk geen Privéeffectentransacties mogen worden uitgevoerd.

15. Voorwetenschap

Bekendheid met informatie die concreet is en die rechtstreeks of middellijk betrekking heeft op de rechtspersoon, vennootschap of instelling waarop de Effecten betrekking hebben of op de handel in die Effecten: a. die niet openbaar is gemaakt; b. waarvan openbaarmaking significante invloed zou kunnen hebben op de koers van Effecten of op de koers van daarvan afgeleide Effecten. Voorwetenschap heeft alleen betrekking op Effecten die zijn toegelaten tot de handel op een effectenbeurs of waarvoor toelating


tot de handel is aangevraagd of Effecten waarvan de waarde mede wordt bepaald door zulke Effecten.


ABN AMRO Gedragscode Privé-beleggingstransacties

Recommend Documents