Prováděcí vyhlášká k B3-14/7-RR „Rádá pro Koměrciálizáci“ I. Obsah II.
Obecná ustanovení ................................................................................................................................ 3
III.
Postup při zpracování podkladů pro Radu pro komercializaci (dále Rada) ....................................... 3
IV.
Výběr Proof of concept projektů ....................................................................................................... 4
Neúspěšní žadatelé ................................................................................................................................... 5 Úspěšní žadatelé........................................................................................................................................ 5 V.
Kontrola průběhu Proof of concept projektu ........................................................................................ 6
VI.
Ukončení Proof of concept projektů ................................................................................................. 8
Ukončení projektu rozhodnutím rektora .................................................................................................. 9 Řádné ukončení projektu .......................................................................................................................... 9 VII.
Monitoring projektu po ukončení proof of concept ......................................................................... 9
Správa IP .................................................................................................................................................... 9 Monitoring projektu ................................................................................................................................ 10 IX.
Přílohy.............................................................................................................................................. 11
1: Komercializační dotazník ..................................................................................................................... 11 2: Návrh rozpočtu .................................................................................................................................... 21 3: Evaluační formulář............................................................................................................................... 22 4: TSP ....................................................................................................................................................... 27 5: Kvartální report a závěrečný report .................................................................................................... 33 6: Hodnocení průběhu projektu .............................................................................................................. 38 7: Komercializace projektu ...................................................................................................................... 41
Dokument je závaznou prováděcí vyhláškou k B3-14/7-RR. Dokument je v souladu s Vnitřním předpisem VTP UP „Procesy technologického transferu na VTP UP“.
1
Zodpovídá: Filip Auinger Datum: 3. 2. 2013 Verze: 2.1 2
II. Obecná ustanovení Tento dokument popisuje proces komercializace zajímavých výsledků Univerzity Palackého v Olomouci (UP). Činnosti uvedené v tomto dokumentu souvisí s fází proof of concept, která je podpořena z finančních zdrojů univerzity, které pocházejí nejprve z veřejných prostředků (dotace), později v rámci udržitelnosti z obchodní činnosti univerzity. Poskytnutí podpory z zdrojů upravených touto prováděcí vyhláškou bude prováděno dle této vyhlášky a žadatelé budou toto respektovat.
III. Postup při zpracování podkladů pro Radu pro komercializaci (dále Rada) Podklady pro Radu zpracovává Vědeckotechnický park univerzity Palackého v Olomouci. Podklady jsou zpracovány s maximální mírou objektivity, tak aby poskytly dostatek informací pro správné rozhodování rady pro komercializaci. Schéma vedení projektu je uvedeno na obrázku níže. Vrcholovou rozhodovací pravomoc má Rektor UP jakožto statutární zástupce univerzity. Jemu přímo podléhá projektový manažer (PM) pověřený řízením projektu. Rada pro komercializaci (RK) je nezávislým orgánem, zasedání rady svolává předseda rady (např. na žádost PM). Rektor respektuje doporučení rady, pokud nejsou obzvláště závažné důvody pro změnu rozhodnutí – ohrožení strategických zájmů univerzity, rozpor s dobrými mravy, ohrožení zdraví apod. Řešení projektu se účastní VTP UP a jednotlivé projektové týmy vedené Vedoucím projektu (VP). VP vyplní podklady pro žádost o podporu. VTP UP provede posouzení/doplnění žádosti a její vyhodnocení. Hodnocení předloží RK a ta na projekt doporučí či nedoporučí k financování. Pokud RK projekt doporučí a rektor UP rozhodnutí potvrdí, projekt je zahájen. VTP UP a VP společně připraví na základě projektové žádosti Transferovou strategii produktu (TSP), podrobný plán projektu vedoucí k vývoji komerčně úspěšného produktu a jeho další komercializaci. VP postupuje dle plánu a překládá VTP UP co 3 měsíce zprávu. VTP UP vyhodnotí soulad činností a čerpání rozpočtů s plánem a předkládá toto hodnocení RK pro rozhodnutí o pokračování projektu po další 3 měsíce. Projektový manažer projektu řídí jednotlivé Vedoucí a VTP UP, určuje termíny výzev, rozhoduje spory a prosazuje rozhodnutí rektora UP.
3
Rektor UP
Projektový manažer Rada pro komercializaci
VTP UP
IV.
Vedoucí projektu 1
Vedoucí projektu 2
Vedoucí projektu N
Výběr Proof of concept projektů
Vývojový diagram procesu výběru projektu je uveden na obrázku X. Jednotlivé kroky jsou popsány níže. 1. Projektový manažer vyhlašuje výzvy k podání projektu jednou za pololetí, cca 2 měsíce před plánovaným zasedáním rady. Výzva obsahuje požadavky na projekty z pohledu délky a maximální alokace finančních prostředků1. 2. Přihlašovatelé splňující požadavky vyplní žádost obsahující dva dokumenty dostupné na http://www.vtpup.cz/ke-stazeni.html „Komercializační dotazník“ (příloha 1) a „Návrh rozpočtu“ (příloha 2). Na vypracování těchto dokumentů mají 30 dní. 3. Tyto dokumenty předají elektronicky na e-mail
[email protected] či fyzicky v elektronické formě na recepci VTP UP, Šlechtitelů 21, Olomouc, kde jim bude přijetí potvrzeno. 4. VTP UP provede do 14dní revizi, případně doplní chybějící informace formuláře v oblasti průmyslově právní a komercializační (patentová rešerše, průzkum trhu a určení komerčního potenciálu). 5. Revidovaný/doplněný dotazník bude v následujících 7 dnech zhodnocen dle „Evaluačního formuláře pro Dotazník“ (Příloha 3). Hodnocení budou provádět dva expertní hodnotitelé VTP UP. Pokud se jejich hodnocení v určité části bude lišit o méně než 40 % maximálního hodnocení, počítá se výsledné hodnocení jako průměr. Pokud se bude lišit o více než 40 %, hodnotitelé musí dojít ke konsenzu. Tímto je zajištěna vyšší objektivita hodnocení a sníženo riziko přehlédnutí pozitiv či negativ projektu. Na základě tohoto hodnocení bude vypracováno Souhrnné hodnocení
1
Pro projekty podpořené z výzvy TA ČR GAMA je délka projektu 6 – 36 měsíců a alokace cca. 800 tis. Kč/1 projekt.
4
projektu a určeno pořadí přihlášek z pohledu kvality. Tento dokument bude předán minimálně 5 dní před zasedáním Radě. 6. Rada na základě Souhrnného hodnocení projektu rozhodne o pořadí projektů ke komercializaci a předá pořadí rektorovi UP. Budou podpořeny projekty schválené RK a odsouhlasené Rektorem v určeném pořadí až do vyčerpání alokovaného rozpočtu.2 7. Projektový manažer informuje o rozhodnutí Vedoucí projektů a VTP UP.
Neúspěšní žadatelé Po rozhodnutí rektora budou neúspěšným žadatelům předány revidované Dotazníky a Evaluační formuláře. Žadatelé tak budou moci implementovat doporučení do svých projektů a přihlásit je v dalším kole výzvy.
Úspěšní žadatelé S úspěšnými žadateli bude ve spolupráci s VTP UP vypracována během prvních tří měsíců od udělení Transferová strategie produktu (TSP), jejíž šablona je uvedena p příloze 4. Součástí TSP je i podrobný plán činností jak proof of concept, tak i pro následnou komercializaci. Součástí plánu je: 1. 2. 3. 4. 5. 6.
Tým projektu (Vedoucí projektu, expert VTP UP, výzkumní pracovníci) Definice produktu (podrobná specifikace požadavků a technických parametrů produktu) Plán činností (Co?) Harmonogram (Kdy?) Čerpání financí Požadavky na ochranu duševního vlastnictví, tak aby byla zajištěno odpovídajícím způsobem ve fázi proof of concept.
Dle tohoto plánu bude dále postupováno a postup projektu hodnocen. Toto hodnocení bude předkládáno jako podklad pro kontrolu Radě.
2
Pro projekty finančně podpořené z výzvy TA ČR GAMA bude před zahájením projektu požádáno o odsouhlasení zahájení jednotlivých projektu TA ČR a budou zahájeny jen odsouhlasené projekty.
5
Vyhlášení výzvy (PM)
Vyplnění Dotazníku pro Projekt N (Vedoucí projektu N) Dotazník …. Doplnění Dotazníku (VTP)
Evaluační formulář ….
Hodnocení Projektu (VTP)
Předložení RK (PM)
NE
Doporučeno (RK)
NE
ANO
Schváleno (Rektor)
Ukončení projektu N
ANO
Zahájení projektu N
V. Kontrola průběhu Proof of concept projektu Aby byly finanční prostředky účelně nakládány, jsou projekty podrobeny pravidelné kontrole, která má především posoudit soulad mezi TSP a přesným stavem projektů. Tým projektu tvoří výzkumníci a nominovaný odborník VTP UP. VTP UP zpracovává část plánu související s komerční uplatnitelností,
6
odborný tým zpracovává technickou část projektu. Plnou odpovědnost nad během projektů má Vedoucí projektu (VP). Ten odpovídá za dodržování harmonogramů a plnění cílů a navrhuje změny. 1. Projekty jsou hodnoceny kvartálně. a. V prvním kvartále je ve spolupráci Vedoucího projektu a VTP připravena TSP, podrobný plán projektu s ohledem na komercializaci a zahájeno plnění dle plánu. Vedoucí projektu spolu s VTP UP při kvartálním progress-meetingu vypracují Kvartální report (Příloha 4). V reportu je obsaženo plnění cílů a milníků projektu, jsou uvedeny informace o změnách a čerpání rozpočtu projektu. VTP UP vyhodnotí na formuláři Hodnocení průběhu projektu (příloha 5) soulad mezi čerpáním rozpočtu a plněním plánu a doporučí ke schválení či odmítnutí změny projektu. Aby bylo zajištěno nezávislé hodnocení, projekt hodnotí expert VTP, který není členem projektového týmu. PM a RK je předkládáno Hodnocení průběhu projektu a TSP. Předložení TSP se považuje za změnu projektu. b. V dalších kvartálech Vedoucí projektu spolu s VTP UP při kvartálním progress-meetingu vypracují Kvartální report (Příloha 4). VTP UP vyhodnotí stav projektu a navrhované změny na formuláři Hodnocení průběhu projektu (příloha 5). Aby bylo zajištěno nezávislé hodnocení, projekt hodnotí expert VTP, který není členem projektového týmu. PM a RK je předkládáno Hodnocení průběhu projektu (příloha 5). 2. RK rozhodne o ukončení/schválení změn projektu dle doporučení VTP UP a své stanovisko předkládá rektorovi UP. Projekty, které probíhají na základě hodnocení VTP UP dle TSP rada nehodnotí. 3. Rektor rozhodne o ukončení/změnách projektu na návrh RK. O projektech, které probíhají dle TSP rektor nerozhoduje. 4. Projektový manažer informuje o rozhodnutí Vedoucího projektu a VTP UP. 5. Pokud VTP, PM či RK doporučí ukončení projektu, v období mezi prvním dnem nového kvartálu a rozhodnutím rektora nesmí Vedoucí projektu čerpat žádné projektové finance. Čerpání je povoleno až po vyrozumění Vedoucího projektu o souhlasu rektora s pokračováním projektu. Již v této části jsou očekávané produkty dle TRS nabízeny komerčním subjektům. Pokud je nalezen komerční partner, který chce koupit produkt za akceptovatelných podmínek, financuje tento partner od chvíle prodeje výsledku (licence apod.) běh projektu.
7
Vypracování TSP (VTP, Vedoucí projektu N)
Běh projektu (Vedoucí projektu N)
Kvartální report
Kvartální report (Vedoucí projektu N)
Hodnocení průběhu projektu
Doplnění reportingu (VTP)
Předložení RK (PM)
NE
Doporučeno k pokračování (RK)
NE
ANO
Schváleno (Rektor)
ANO
Ukončení projektu N
VI.
Ukončení Proof of concept projektů
Projekty končí buď splněním cílů, vyčerpáním lhůty trvání projektu, nebo nedoporučením pokračování projektu odsouhlaseným rektorem UP.
8
Ukončení projektu rozhodnutím rektora Pokud rektor neodsouhlasí pokračování projektu, projekt je tímto ukončen. 1. Projektový manažer předá Vedoucímu projektu Hodnocení průběhu projektu a rozhodnutí rektora. 2. VTP vypracuje zdůvodnění ukončení projektu, které spolu s kvartální zprávou je považováno za závěrečnou zprávu dílčího projektu. 3. Dnem rozhodnutí rektora již není možné čerpat z projektového rozpočtu žádné prostředky.
Řádné ukončení projektu 1. Při ukončení projektu dodá vedoucí projektu VTP UP Kvartální report (Příloha 5) doplněný o hodnocení parametrů produktu (Příloha 5 část II) a kategorizaci výsledků projektu dle „podporovaných výstupů RIV“. 2. VTP UP vyhodnotí stav projektu na formuláři Hodnocení průběhu projektu (příloha 6). Aby bylo zajištěno nezávislé hodnocení, projekt hodnotí expert VTP, který není členem projektového týmu. RK je předloženo Hodnocení průběhu projektu (příloha 6) a hodnocení dosažených parametrů produktu (Příloha 5 část II). 3. RK vyhodnotí splnění cílů projektu a hodnocení předloží rektorovi UP. Projekt je tímto ukončen. 4. Po ukončení projektu rektorem nebo ukončení časového rámce projektu již není možné čerpat žádné finance z rozpočtu, i kdyby nebyl při plnění vyčerpán.
VII. Monitoring projektu po ukončení proof of concept VTP UP zajišťuje ve spolupráci s Vedoucím projektu správu IP a následný monitoring projektu. Ten je součástí komercializace produktu dle transferové strategie produktu, která již směřuje ke konkrétním zákazníkům, a proto nemůže být hrazena z veřejných zdrojů.
Správa IP VTP provádí správu IP a marketing IP - aktivní (cílené oslovování firem působících v oblasti, informování investorů) a pasivní marketing (na svém webu, na webu univerzity, na technologických webech, prostřednictvím Českých diplomatických misí atd.). IP bude, mimo odůvodněné případy, bude spravováno následovně: 1. Podání národní přihlášky bude hrazeno ze zdrojů univerzity. Univerzita udržuje patent v platnosti maximálně po 6 let. 2. PCT přihláška je podána v případě zájmu o produkt ze strany komerční sféry a univerzita hradí 100 – 0 % nákladů, zbylý podíl hradí komerční zájemci/zájemce. Univerzita hradí jen poplatky před vstupem do národních fází. 3. Vstup do národních fází je proveden v případě nalezení partnera pro komercializaci a je hrazen tímto partnerem. Univerzita se na úhradě podílí, jen pokud existuje další aplikace produktu
9
k licencování dalšímu partnerovi/ům a v tomto případě univerzita hradí jen přiměřený podíl vzhledem k dalším použití (věcné, lokální) produktu. Maximální délka financování ochrany duševního vlastnictví UP je 6 let.
Monitoring projektu 1. VTP UP přidělí pro komercializaci výstupu experta. Ten spolupracuje s Vedoucím projektu. 2. VTP UP spolu s Vedoucí projektu v půlročních intervalech od ukončení projektu vypracuje zprávu „Monitoring projektu“ (viz příloha 7) kde je jasný postup komercializace produktu: a. Soulad dalších činností s TSP, změny TSP, b. nabídky zákazníkům, c. uzavřené licence, založené spin-off firmy, prodej IP, d. příjmy z komercializace, e. spokojenost s produktem u zákazníků a následné spolupráce s univerzitou. Tuto zprávu zpracovává 4 roky po skončení projektu či po dobu licenčních příjmů. 3. Zpráva je překládána Projektovému manažerovi a souhrny ze zprávy jsou součástí výroční zprávy VTP UP, která je předložena RK.
10
IX.
Přílohy
1: Komercializační dotazník Evidenční číslo dotazníku:
Datum podání:
Pro interní potřeby VTPUP (nevyplňujte)
Dotazník pro přípravu a realizaci komercializace produktu v rámci projektů Proof-of-concept Vyplněním tohoto dotazníku zahajujete komercionalizaci Vašeho vynálezu. Komercionalizací se rozumí skutečné uplatnění v praxi, tedy nabídnutí přínosu vynálezu lidstvu. Právě posun společnosti o krok vpřed je hlavním a nejvyšším posláním vědy, výzkumu a badatelské činnosti. Bohužel pro uplatnění platí zákony společnosti, které jsou definovány ekonomickou životaschopností. Správným, přesným a úplným vyplněním dotazníku pomůžete týmu VTPUP najít nejvhodnější strategii pro cestu od Vašeho nápadu k tržně úspěšnému produktu. Pokud při vyplňování dotazníku budou některé body nesrozumitelné, neváhejte se na nás obrátit, rádi Vám s vyplněním pomůžeme. VTP UP prohlašuje, že veškeré údaje v tomto dotazníku jsou považovány za důvěrné, utajované a v tomto smyslu s nimi bude nakládáno. Obdržení dotazníku VTPUP Vám bude potvrzeno, dotazník bude zpracován a výsledek zpracování Vám bude oznámen na schůzce.
1. Obecné informace Název Technologie: Předkladatel:
Jméno, příjmení, titul: Realizační tým:
Kontakt – tel./e-mail: Fakulta/Ústav:
11
2. Popis technologie Popis technologie je nutný pro správné určení komercializační strategie, správné zacílení produktů a volbu případných komerčních partnerů či investorů. a. Stručně popište, co tvoří Vaší technologii a jak funguje. Pokud je to účelné, do přílohy přiložte nákresy, schémata a další dokumenty k tomuto dotazníku.
b. Jaký je současný stav vývoje technologie? (Např. nápad, pozitivní výsledek experimentů, proof of concept, prototyp, výrobek, …) c. Jaký je předpokládaný výstup Vašeho projektu pro komercializaci? Uveďte technické parametry, stav, a zařazení dle RIV. Uveďte i více výsledků. (P -patent; G-technicky realizované výsledkyprototyp, funkční vzorek; Z-poloprovoz, ověřená technologie; R-software; F-průmyslový a užitný vzor; O-Ostatní výsledky („Ostatní výsledky“ jsou takové výsledky, které nesplňují definice ostatních druhů výsledků výzkumu, experimentálního vývoje a inovací) například: zkušební série, materiál s ověřenými vlastnostmi, metodika s ověřenými vlastnostmi, uzavřená licenční smlouva, založená start-up společnost, založená spin-off společnost, počet dalších uzavřených smluv související s transferem duševního vlastnictví v oblasti výzkumu.)
d. Co je účelem technologie A jaké problémy technologie řeší?
12
e. Existují jiná řešení stejných problémů, ať již komerčně dostupná či jen popsaná v odborných publikacích?
f.
Popište v čem je technologie lepší než současná řešení.
g. Existují další vědecké týmy řešící stejnou problematiku, pokud ano jak daleko jsou řešení?
h. Které charakteristiky technologie je třeba chránit, aby ostatní nemohli tuto technologii vyrábět, užívat a prodávat?
i.
Na jakém území může být daná technologie použita (lokální produkt, ČR, EU, Svět)?
3. Stav právní ochrany Pochopení současného stavu právní ochrany a znalosti současného stavu techniky umožňuje správně zacílit strategii jak ochránit technologii v raných fázích komercializace a následně co nejefektivněji rozšířit budoucím uživatelům. 13
j.
Byl proveden průzkum patentové literatury? Pokud ano, uveďte jméno odpovědné osoby a datum provedení průzkumu a přiložte závěry.
k. Byl proveden průzkum odborné a technické literatury? Pokud ano, uveďte jméno odpovědné osoby a datum provedení průzkumu a přiložte závěry.
l.
Byly již vyplněny nebo podány patenty3 související s touto technologií? Pokud ano, přiložte kopii patentu (i v případě, že doposud nebyl udělen).
m. Prosím uveďte veškeré osoby či organizace, které mají k popsané technologii (a.) jakékoli právní nároky (licence, smlouvy o spolupráci, …).
4. Publikace související s produktem Publikační činnost je základní povinností vědců. Nicméně z pohledu patentové ochrany představuje určité riziko a proto je nutné pro snížení komercializačních a investičních rizik přesně znát, jaké informace o technologii jsou veřejně dostupné. 3
Pojmem patent se rozumí průmyslové vlastnictví v širším měřítku, tj. patenty, užitné a průmyslové vzory atd.
14
n. Připojte seznam veškerých publikací (články, účasti na konferencích, sborníky) spojených s touto technologií. Uveďte datum vydání jednotlivých článků. Připojte kopie publikací do přílohy.
o. Prosím, uveďte seznam připravovaných/odeslaných publikací, které zatím nebyly uveřejněny. Uveďte termín předpokládaného publikování.
p. Diskutovali jste s osobami (fyzické osoby, firmy, organizace) mimo výzkumný tým technologii a technické detaily řešení? Pokud ano, uveďte s kým a kdy.
q. Provádíte současně komercializaci technologie v bodě (a.) i přes další subjekty či svépomocí?
5. Způsoby financování a spolupráce na vytvoření technologie Výzkum je financován z mnoha zdrojů, kde každý zdroj financování má speciální požadavky a pravidla pro komercializaci výsledků. Abychom se vyhnuli sankcím a soudním sporům, musíme při komercializaci přesně vědět, jakými pravidly je nutné se řídit.
15
r.
Uveďte veškeré granty, které byly použity pro financování výzkumu a vývoje technologie popsané v bodě a. Pro každý grant uveďte název, číslo a poskytovatele.
s. Uveďte veškeré spolupráce s komerčními subjekty a zakázkové výzkumné smlouvy, ze kterých bylo vytvoření technologie popsané v sekci a. financováno: Uveďte firmu, smlouvu o spolupráci a datum podpisu.
t.
Uveďte další spolupracující organizace, které byly členy řešitelského týmu:
u. Uveďte jména všech osob podílejících se na vytvoření technologie, jejich pozici4 a popis jejich rolí při vytvoření technologie.
4
Student Bc, Ing, PhD., zaměstnanec, expert na SoD apod.
16
v. Uveďte jména všech původců technologie (kteří přispěli k vytvoření technologie mentálními schopnostmi).
6. Průmysloví zájemci o technologii Jako experti se vyznáte v oblasti Vašeho zájmu velice dobře. Možná jste na konferencích/seminářích potkávali lidi z komerční sféry, kteří se o Váš výzkum velice intenzivně zajímali. Takovéto kontakty mohou velice usnadnit komercializaci produktů. w. Pokud víte o nějakém průmyslovém zájemci o využití technologie, prosím uveďte jeho název, případně i kontaktní osobu
x. Je výstup připravován pro konkrétní firmu (zakázkový či smluvní výzkum)
7. Následující výzkumné plány Dnes špičková technologie bude za několik let či desetiletí zastaralá. Pro komercializační strategii je velice důležité, zda jako výzkumníci vidíte možnosti, jak pokračovat ve výzkumu a současnou technologii dále vylepšovat. Plánujete další výzkum v této oblasti? y. Jste ochotni se svým týmem významným způsobem spolupracovat na komercializaci technologie? Tj. máte dostatek času pro poskytnutí podpory nad rámec Vašich současných povinností? Nehodící se škrtněte:
ANO
NE
17
z. Jak dlouhý časový rámec předpokládáte k dosažení výsledku definovaného v bodě c.?
aa. Jaký je projektový tým a jaké jsou klíčové osoby, které se budou podílet komercializace? U každé osoby uveďte i úvazek, kterým se bude projektu na projektu podílet.
bb. Uveďte prosím Vaše plány na výzkum v dané oblasti v rámci předkládaného projektu TA ČR GAMA – jaké činnosti budou z projektu hrazeny?
8. Komerční zaměření Svou technologii znáte zatím nejlépe. Pokuste se proto na základě Vašich znalostí odpovědět na následující otázky týkající se jejího použití v praxi. cc. Proč by si měli zákazníci koupit Vámi navržené řešení? Pro jakou tržní příležitost je technologie vyvíjena?
18
dd. Uveďte tržní uplatnění a jednotlivé aplikace Vaší technologie.
ee. Jaké jsou konkurenční technologie pro Vámi nabízené řešení?
ff. Jaké má vaše technologie tržní výhody oproti současným řešením?
gg. Jak se změní výrobní náklady na jednotku produktu při použití Vaší technologie? Prosíme, kvantifikujte v procentech.
hh. Mění Vaše technologie zavedené výrobní postupy pro výrobu v dané oblasti?
19
ii. Bude zavedení technologie do praxe vyžadovat vysoké kapitálové investice?
jj. Jsou na cílovém trhu Vaší technologie nějaké legislativní či interní omezení a regulace? (Např. normy, interní předpisy v automobilovém průmyslu, zákonné požadavky na uchovávání či distribuci chemických látek apod.)
kk. Jaké další překážky musí být překonány před úspěšnou komercializací technologie?
Děkujeme Vám za vyplnění dotazníku. Nyní jej musíme analyzovat a poté na jeho základu vypracujeme podklad pro schválení projektu radou pro komercializaci. Po rozhodnutí rady Vás budeme informovat o dalším postupu.
20
2: Návrh rozpočtu Rozpočet dílčího projektu Proof-of-concept Délka trvání projektu:
Způsobilé náklady: Osobní náklady Investice Náklady na služby (subdodávky) Průmyslově právní ochrana Ostatní přímé náklady Ostatní nepřímé náklady - režie Celkem
36 (min. 6, max. 36 měsíců) Rok projektu (v Kč) 1. 2. 3. Projektový tým část vědecká 150 000 Kč 150 000 Kč 50 000 Kč X X X 10 000 Kč
50 000 Kč
4.
Celkem
X X
350 000 Kč X
50 000 Kč
X
110 000 Kč 0 Kč 165 000 Kč
15 000 Kč
15 000 Kč
135 000 Kč
X X
X
X
X
X
X
215 000 Kč
235 000 Kč
0 Kč
625 000 Kč
0 Kč
110 700 Kč
X X 0 Kč
10 000 Kč 0 Kč 120 700 Kč
0 Kč
44 742 Kč
0 Kč
790 442 Kč
175 000 Kč
Projektový tým část VTP UP (v Kč) Osobní náklady Náklady na služby (subdodávky)
45 900 Kč
32 400 Kč
32 400 Kč
10 000 Kč
Ostatní přímé náklady Celkem
Režie CELKEM
55 900 Kč
32 400 Kč 32 400 Kč Náklady řízení projektu 13 854 Kč 14 844 Kč 16 044 Kč Celkové náklady na projekt 244 754 Kč 262 244 Kč 283 444 Kč
Vyplní Žadatel Vyplní VTP UP
21
3: Evaluační formulář
Evaluační formulář k komercializačnímu dotazníku Položka
Hodnotitel 1
Hodnotitel 2 7
Průměrné hodnocení 72,5% 7,25
5 5 1 0 5
2 5 1 0 3
37,5% 3,5 5 1 0 4
5 5 7
3 3 10
4 4 8,5
1. Tým (obecné informace) Předkladatel a realizační tým 2. Popis technologie a. Stručný popis b. Stav technologie c. Očekávaný výsledek d. Účel technologie e. Alternativní řešení f. Přínos oproti alternativám g. Vědecká konkurence h. Identifikace klíčových částí technologie i. Územní využitelnost Je technologie součástí vyššího celku (díl, dílčí operace)
7,5
Body Riziko 7
27,5% 2,75
30
65,0% 6,5
X X
Využívá technologie materiály/díly třetích stran 3. Stav právní ochrany j. Výsledek patentového průzkumu k. Výsledek průzkumu stavu techniky l. současná patentová ochrana l.1. Stáří patentové ochrany l.2. Rozsah patentové ochrany m. Původci/vlastníci IP m.1. Jsou původci z UP
7 5 5 1 5 5 5 22
5 3 3 1 3 3 3
38,8% 6 4 4 1 4 4 4
31
61,3% 4 6 6 9 6 6 6
Kritické uzly
m.2. Kontroluje IP jiná instituce 4. Publikační činnost n. Publikační činnost n.1. Je možná ochrana IP n.2. Je možné využít IP k propagaci o. Jsou připravované publikace rizikem z pohledu ochrany IP
5
3
4
8 5 5 5
8 3 3 3
56,7% 8 4 4 4
p. Byly klíčové informace uvolněny bez právní ochrany vynálezu
5
3
4
6
q. Je komercializováno přes více institucí 5. Dosavadní financování r. Omezuje dosavadní financování volné použití IP?
10
10
10
0
5
3
34,8% 4
5
3
4
6
5
3
4
6
5 5
3 3
4 4
6 6 8
2 3
37,5% 3,5 4
62,5% 6,5 6
8
3 3
40,0% 4 4
60,0% 6 6
45
3 3 3
40,0% 4 4 4
54,5% 6 6 6
s. Bylo vytvoření IP financováno soukromou firmou či investorem, která má na IP nějaký zájem (předkupní právo, licence, informace,…)? t. Podíleli se na vytvoření IP zaměstnanci jiného subjektu než UP, díky čemuž má jiný subjekt na výsledku zájem (předkupní právo, licence, informace,…)? u. Struktura původců? v. Jsou původci ti, kteří mají být původci? 6. Průmyslový zájemci o technologii w. Je možné vytipovat existující subjekty
5 5
x. Je už dán zájemce. 7. Další plány y. Ochota inovovat produkt
5 5
z. Ochota komercializovat produkt 8. Komerční zaměření aa. Existují dostatečně motivovaní zákazníci bb. Tržní uplatnění bb.1. Je technologie uplatnitelná
5 5 5 23
6 34
48,0% 6 6 6
28
53,9% 6
5 5 5 5 5 5 5 5
bb.2. Existuje více aplikací cc. Struktura konkurenčních technologií dd. Výhody oproti současnému ee. Určitelný průmyslové způsob výroby a výrobní náklady ff. Rozsah nutných změn pro výrobu produktu gg. Velikost vstupní investice hh. Legislativní a jiná právní omezení technologie ii. Další překážky před komercializací
3 5 3 3 3 3 3 3
4 5 4 4 4 4 4 4
6 0 6 6 6 6 6 6 183
Celkem Pole k vyplnění Hodnotitelem
24
Souhrnné hodnocení projektu k předložení Radě Název projektu: Číslo projektu: Kvalita projektu: Bodové skóre: Riziko:
45,8% 183 52,9%
Verze vytištěna dne 17.3.2014 13:45
100% 90% 80% 70% 60% 50% 40% 30% 20% 10% 0%
Kvalita Riziko
Popis technologie:
Očekávaný výsledek:
Charakterizace výsledku: Aplikovaný výzkum či experimentální vývoj? Splňuje alespoň jeden konkrétní cíl Národních priorit VaV? Je výsledek projektu nový? Je navržený tým schopen provést projekt?
ANO/NE
ANO/NE, kterou ANO/NE ANO/NE
Výstup v souladu s cíli a podmínkami komercializace a transferu?
ANO/NE
Není komercializace řešena současně z jiných projektů?
ANO/NE
Je projekt vhodný pro ověření aplikovatelnosti výsledku? Má projekt horizont komercializace kratší než 10 let?
Rozpočet:
25
ANO/NE ANO/NE
Délka trvání:
Komerční uplatnitelnost
Komentář hodnotitelů:
26
4: TSP
Tránšfěrová Strátěgiě Produktu (TSP) 1. Identifikace projektu Název projektu: Vedoucí projektu: Zahájení projektu: Počet kvartálů:
Číslo projektu: SPP Prvek: Ukončení projektu: Report za kvartál:
90XXXX
2. Tým projektu komercializace produktu Tým projektu Odpovědná osoba za:
Jméno
Datum
Podpis
Změny
Vedení týmu Člen týmu 1 Člen týmu 2 Člen týmu 3
Plán komunikace Jakým způsobem je zajištěn přenos informací a informovanost v týmu.
3. Definice produktu Definice produktu Popis produktu Průmyslově právní ochrana Technické specifikace produktu (Parametr, způsob měření, cílová hodnota) Způsob měření/ověření
Parametr
27
Cílová hodnota
4. SWOT Analýza Vyplňte alespoň 3 od každé hrozby Silné stránky
Slabé stánky
Příležitosti
Hrozby
Závěry ze SWOT analýzy Vyhodnoťte SWOT analýzu jako základ pro plán a analýzu rizik.
5. Plán činností (Co?), Harmonogram (Kdy), Náklady (Za kolik)
Etapy Tato část projektu má X etap. Stručný popis etap a jejich vzájemné vztahy. Uveďte jak výzkumné, tak komercializační etapy, tj. etapy s průzkumem trhu, zajištěním průmyslově právní ochrany, hledáním a zahájením komunikace s partnery apod. Etapa 1: Výroba membrány Termín od:
Do:
Navazuje na: Odkažte se na předchozí etapy
Předpoklady
Cíle:
Co musí být splněno, avšak je mimo schopnosti týmu toto zajistit (dostupnost přístroje, mírná zima, setrvání všech členů v týmu apod.) Co je cílem
Činnosti:
Jaké činnosti vedou k cíli
Výstupy:
Co je výstupem etapy (materiály, znalosti apod.)
Rizika
Co se může pokazit (můžete vyjít ze SWOT analýza a doplnit)
Spolupráce:
Jaká externí pracoviště/firmy se budou podílet
Zdroje:
Co budete k naplnění etapy potřebovat (přístroj, výrobní linku, auto na SC apod.)
Lidé
Uveďte jméno a počet hodin práce na této etapě.
Finance
Položka Mzdy
Tis. Kč
Čerpáno z
Poznámka
Odkud bude financováno
Cokoli dalšího relevantního.
Zdroje Spolupráce
28
Cestovné Celkem:
Etapa: Marketing a průzkum trhu Termín od:
Do:
Předpoklady
Cíle:
Činnosti:
Výstupy:
Rizika
Spolupráce:
Zdroje:
Lidé
Finance
Položka
Tis. Kč
Navazuje na:
Čerpáno z
Poznámka
Mzdy Zdroje Spolupráce Cestovné Celkem:
Etapa: Komercializace Termín od:
Do:
Předpoklady
Cíle:
Činnosti:
Výstupy:
Rizika
Spolupráce:
Navazuje na:
29
Zdroje:
Lidé
Finance
Položka
Tis. Kč
Čerpáno z
Poznámka
Mzdy Zdroje Spolupráce Cestovné Celkem:
Harmonogram Souhrn harmonogramu z jednotlivých etap Harmonogram projektu Měsíc realizace/ etapa
1 1 2 3 4 5 6 7 8 9 0
1 1
1 2
1 3
1 4
1 5
1 6
1 7
1 8
Etapa 1 Etapa 2
30
1 9
2 0
2 1
2 2
2 3
2 4
2 5
2 6
2 7
2 8
2 9
3 0
3 1
3 2
3 3
3 4
3 5
3 6
Rozpočet Rozpočet dílčího projektu Proof-of-concept Délka trvání projektu:
Způsobilé náklady: Osobní náklady Investice Náklady na služby (subdodávky) Průmyslově právní ochrana Ostatní přímé náklady Ostatní nepřímé náklady - režie Celkem
36 (min. 6, max. 36 měsíců) Rok projektu (v Kč) 1. 2. 3. Projektový tým část vědecká 150 000 Kč 150 000 Kč 50 000 Kč X X X
4.
Celkem
X X
350 000 Kč X
10 000 Kč
50 000 Kč
50 000 Kč
X
110 000 Kč
15 000 Kč
15 000 Kč
135 000 Kč
X X
0 Kč 165 000 Kč
X
X
X
X
X
215 000 Kč
235 000 Kč
0 Kč
625 000 Kč
0 Kč
110 700 Kč
X X 0 Kč
10 000 Kč 0 Kč 120 700 Kč
0 Kč
44 742 Kč
0 Kč
790 442 Kč
175 000 Kč
Projektový tým část VTP UP (v Kč) Osobní náklady Náklady na služby (subdodávky)
45 900 Kč
32 400 Kč
32 400 Kč
10 000 Kč
Ostatní přímé náklady Celkem
Režie CELKEM
55 900 Kč
32 400 Kč 32 400 Kč Náklady řízení projektu 13 854 Kč 14 844 Kč 16 044 Kč Celkové náklady na projekt 244 754 Kč 262 244 Kč 283 444 Kč
Vyplní Žadatel Vyplní VTP UP
Aktivní objekt, poklepáním zahájíte editaci 31
6. Řízení rizik Vyjděte z jednotlivých etap a zkopírujte rizika DO TABULKY. Definujte opatření ke snížení těchto rizik. Rizikové faktory
Opatření pro řízení rizik
7. Požadavky na ochranu duševního vlastnictví Definice klíčových oblastí, které nesmí být publikovány před zajištěním právní ochrany vynálezu.
32
5: Kvartální report a závěrečný report
Kvartální report projěktu Proof-ofConcěpt I. Identifikace projektu Název projektu: Vedoucí projektu: Zahájení projektu: Počet kvartálů:
Číslo projektu: SPP Prvek: Ukončení projektu: Report za kvartál:
90XXXX
II. Definice produktu Změny v definici produktu a jejich zdůvodnění
III.
Plán činností (Co?), Harmonogram (Kdy), Náklady (Za kolik)
Stručná charakteristika řešení projektu za minulý kvartál (činnosti, výsledky, ukončené etapy) Odchylky v čerpání rozpočtu (podrobný rozpočet je uveden v tabulce IV) Odchylky oproti plánu dle TSP za minulý kvartál. Etapa, Oddíl Popis změny
Zdůvodnění odchylek:
Změny v plánu činností a rozpočtech pro budoucí období. Etapa, Oddíl Popis změny
33
Zdůvodnění změn:
Rozpočet Tab. IV: Vygenerovaný rozpočet projektu Proof of Concept pro TSP a kvartální reporting Q1
Q2
Q3
Osobní náklady Náklady na služby (subdodávky) vč. průmyslově právní ochrany Ostatní přímé náklady Ostatní nepřímé náklady režie Celkem
Vyplní PM, pokud je volné
Rok 1 (tisíce Kč) Q4 Schváleno Čerpáno 195,9 X
0,0 1
0,0 4
7
0,0 10
Q2
Q3
Rok 2 (tisíce Kč) Q4 Schváleno Čerpáno 182,4 X
Q1
Q2
Q3
Rok 3 (tisíce Kč) Q4 Schváleno Čerpáno 82,4 X
20,0
X
50,0
X
50,0
X
15,0
X
15,0
X
135,0
X
13,9 0,0
Q1
244,8 195900 20000 15000
X 0,0%
14,8 0,0 13
0,0 16
Aktivní objekt, poklepáním zahájíte editaci.
34
0,0 19
0,0 22
262,2 182400 50000 15000
X 0,0%
16,0 0,0 25
0,0 28
0,0 31
0,0 34
283,4 82400 50000 135000
X 0,0%
IV.
Řízení rizik
Nově identifikované rizikové faktory
Opatření pro řízení rizik
V. Požadavky na ochranu duševního vlastnictví Nově identifikované požadavky
35
5 část II: Závěrečný report
Doplnění kvártálního rěportu projěktu Proof-ofConcěpt projěktu k ukončení projektu I. Identifikace projektu Název projektu: Vedoucí projektu: Zahájení projektu: Počet kvartálů:
Číslo projektu: SPP Prvek: Ukončení projektu: Report za kvartál:
90XXXX
II. Definice produktu Definice produktu dle zadání
Skutečně dosažené hodnoty
Popis produktu Průmyslově právní ochrana Technické specifikace produktu (Parametr, způsob měření, cílová hodnota) Parametr
Způsob měření/ověření
Cílová hodnota
Dosažená hodnota
Splněno zadání ANO/NE
36
III.
Kategorizace výsledku (dle metodiky proof of concept a RIV) Výsledky a výstupy z projektu
Číslo
Název výsledku, stručný popis, stav a místo, kde je výsledek k dispozici
5
Kategorie dle PoC
5
Kategorie dle RIV
6
P – patent; G – technicky realizované výsledky (prototyp, funkční vzorek); Z – poloprovoz, ověřená technologie; R – software; F – průmyslový a užitný vzor; 0 – Ostatní výsledky - uveďte jmenovitě (zkušební série, materiál s ověřenými vlastnostmi, metodika s ověřenými vlastnostmi, uzavřená licenční smlouva, založené start-up, spin-off společnosti, další uzavřené smlouvy souvisejících s transferem duševního vlastnictví v oblasti výzkumu, PZ/ZZ) 6 Viz. http://www.vyzkum.cz/FrontClanek.aspx?idsekce=29415
37
6: Hodnocení průběhu projektu
Hodnocení kvartální reportu projěktu Proof-of-Concěpt pro rozhodnutí RK I. Identifikace projektu Název projektu: Vedoucí projektu: Zahájení projektu: Počet kvartálů:
Číslo projektu: SPP Prvek: Ukončení projektu: Report za kvartál:
90XXXX
II. Hodnocení změn definice produktu Změny v definici produktu a jejich zdůvodnění Změna má významný Změna negativní dopad pro výsledek projektu
III.
Doporučení schválení změny za VTP UP ANO/NE
Zdůvodnění
Hodnocení Plánu činností, Harmonogramu a Nákladů
Stručná charakteristika řešení projektu za minulý kvartál (činnosti, výsledky, ukončené etapy) Hodnocení VTP UP Odchylky v čerpání rozpočtu (podrobný rozpočet je uveden v tabulce IV) Hodnocení VTP UP Odchylky oproti plánu dle TSP za minulý kvartál. Etapa, Oddíl Popis změny
Vyjádření VTP
Změny v plánu činností a rozpočtech pro budoucí období. Etapa, Oddíl Popis změny
Vyjádření VTP
38
Doporučeno ke schválení ANO/NE ANO/NE Doporučeno ke schválení ANO/NE ANO/NE
Rozpočet Tab. IV: Vygenerovaný rozpočet projektu Proof of Concept pro TSP a kvartální reporting Q1
Q2
Q3
Osobní náklady Náklady na služby (subdodávky) vč. průmyslově právní ochrany Ostatní přímé náklady Ostatní nepřímé náklady režie Celkem
Vyplní PM, pokud je volné
Rok 1 (tisíce Kč) Q4 Schváleno Čerpáno 195,9 X
0,0 1
0,0 4
7
0,0 10
Q2
Q3
Rok 2 (tisíce Kč) Q4 Schváleno Čerpáno 182,4 X
Q1
Q2
Q3
Rok 3 (tisíce Kč) Q4 Schváleno Čerpáno 82,4 X
20,0
X
50,0
X
50,0
X
15,0
X
15,0
X
135,0
X
13,9 0,0
Q1
244,8 195900 20000 15000
X 0,0%
14,8 0,0 13
0,0 16
0,0 19
0,0 22
262,2 182400 50000 15000
X 0,0%
16,0 0,0 25
0,0 28
0,0 31
0,0 34
Aktivní objekt, poklepáním zahájíte editaci.
Hodnocení čerpání rozpočtu Čerpání odpovídá finančnímu plánu: Slovní komentář:
ANO/NE
Čerpání odpovídá dosaženým výsledkům:
39
ANO/NE
283,4 82400 50000 135000
X 0,0%
IV.
Řízení rizik Opatření pro snížení rizik jsou adekvátní
Nově identifikované rizikové faktory
ANO/NE
ANO/NE
Komentář VTP UP
V. Požadavky na ochranu duševního vlastnictví Slovní komentář k požadavkům: Odsouhlasení požadavků:
VI.
ANO/NE
Souhrnné hodnocení
Na základě tohoto Hodnocení kvartální reportu níže uvedení zaujímají k pokračování projektu se změnami doporučenými VTP UP následující stanovisko: Na základě výše uvedeného VTP UP projekt k pokračování: Na základě výše uvedeného Projektový manažer projekt k pokračování: Rada pro Komercializaci pokračování projektu: Rektor Univerzity Palackého v Olomouci s pokračováním projektu:
Doporučuje/Nedoporučuje
Datum, podpis
Doporučuje/Nedoporučuje
Datum, podpis
Odsouhlasuje/Neodsouhlasuje
Datum, podpis
Souhlasí/Nesouhlasí
Datum, podpis
40
7: Komercializace projektu
Monitoring projektu po škoncění fázě Proof-of-Concěpt I. Identifikace projektu Název projektu: Vedoucí projektu: Zahájení projektu:
Číslo projektu: SPP Prvek: Ukončení projektu: Report za kvartál: Expert VTP UP:
Počet kvartálů: Hodnocené období:
90XXXX
II. Činnosti dle TSP po ukončení PoC fáze projektu Stručná charakteristika řešení projektu za minulý půlrok (činnosti, výsledky, ukončené etapy) Odchylky v čerpání rozpočtu (podrobný rozpočet je uveden v tabulce IV) Odchylky oproti plánu dle TSP za minulý kvartál. Etapa, Popis změny Oddíl
Zdůvodnění odchylek:
Změny v plánu činností a rozpočtech pro budoucí období. Etapa, Popis změny Oddíl
III.
Zdůvodnění změn:
Nabídky produktu
Stručný popis aktivit za období k komercializaci produktu Nabídky komercializovaných produktů Produkt
IV.
Datum nabídky
Komercializace produktů
Definice komercializovaných produktů
41
Společnosti, kterým bylo nabídnuto licencování
Produkt
Příjem z komercializace za období
Společnosti, kterým bylo 7 licencováno, typ licence
V. Hodnocení spokojenosti s produktem a následné spolupráce Stručný popis aktivit za období k komercializaci produktu Kontakt se zákazníky Společnosti, kterým bylo licencováno
Datum kontaktu
Spokojenost s produktem
7
Následný výzkum a související spolupráce
E – Exkluzivní, E1 – exkluzivní pro určité použití, N – neexkluzivní, N1 – neexkluzivní pro určité použití, O – územně omezená, P – prodej IP (převod vlastnických práv),
42
V Olomouci, dne 11. března 2014
…………………..…….................…….
…………….................…….
prof. RNDr. Miroslav Mašláň, CSc.
Ing. Jiří Herinek
prorektor pro transfer technologií
ředitel VTPUP
43
