2013. számú Elszámolóházi Leirat. a külföldi értékpapírok nemzetközi elszámolásáról (cross-border) Hatályos: 2013

KELER 11/2013. számú Elszámolóházi Leirat

a külföldi értékpapírok nemzetközi elszámolásáról (cross-border)

Hatályos: 2013. április 16-tól

Bevezető A leirat a KELER által, külföldi értékpapírok nemzetközi (cross-border) elszámolására nyújtott szolgáltatással összefüggésben ad információt. Piacok szerint tartalmazza a nemzeti, ún. Helyi- és Nem helyi piacokon történő elszámolásokhoz szükséges részleteket, illetve egyéb tudnivalókat, valamint segítséget nyújt a (KID) megbízások kitöltéséhez.

2013. április 16.

Elszámolóházi Leirat a külföldi értékpapírok nemzetközi elszámolásáról (cross-border) 2

Tartalomjegyzék Általános tudnivalók................................................................................................... 5 Számlavezető ............................................................................................................. 5 Elszámolás .................................................................................................................. 5 Elszámolási devizanemek köre .................................................................................. 6 Párosítási feltételek ................................................................................................... 6 Határidők, zárolások .................................................................................................. 7 KID-ről érkező megbízások automatikus feldolgozása ............................................ 7 Új ISIN ........................................................................................................................ 8 Státuszüzenetek ......................................................................................................... 8 Ügylet/Csomag módosítása, törlése ......................................................................... 9 Sablonok ..................................................................................................................... 9 ’Multi-market’ értékpapírok (common kód, konverzió) ........................................... 9 Magyar papírok cross-border elszámolása ............................................................. 10 Külföldi kibocsátású befektetési jegyek elszámolása ............................................ 10 Felelősség ................................................................................................................. 11 Információ ................................................................................................................ 11 Piacok .......................................................................................................................... 12 Clearstream .............................................................................................................. Euroclear .................................................................................................................. Argentína .................................................................................................................. Ausztrália.................................................................................................................. Ausztria..................................................................................................................... Belgium ..................................................................................................................... Brazília ...................................................................................................................... Bulgária .................................................................................................................... Ciprus........................................................................................................................ Csehország ............................................................................................................... Dánia ......................................................................................................................... Dél-Afrika ................................................................................................................. Dél-Korea .................................................................................................................. Dubai ......................................................................................................................... Egyesült Királyság ................................................................................................... Észtország ................................................................................................................ Finnország ................................................................................................................ Franciaország ........................................................................................................... Görögország ............................................................................................................. Hollandia ................................................................................................................... Hong Kong ................................................................................................................ Horvátország ............................................................................................................ Indonézia .................................................................................................................. Írország .................................................................................................................... Izland ........................................................................................................................ Japán ......................................................................................................................... Kanada ...................................................................................................................... Kína ........................................................................................................................... Lengyelország........................................................................................................... Lettország ................................................................................................................. Litvánia ..................................................................................................................... Luxemburg ................................................................................................................ Malajzia .................................................................................................................... Málta ......................................................................................................................... Mexikó ....................................................................................................................... Németország ............................................................................................................. Norvégia ................................................................................................................... Olaszország .............................................................................................................. Oroszország .............................................................................................................. Portugália ................................................................................................................. Románia .................................................................................................................... Spanyolország .......................................................................................................... Svájc ......................................................................................................................... Svédország ............................................................................................................... Szingapúr .................................................................................................................. Szlovákia .................................................................................................................. Szlovénia .................................................................................................................. Thaiföld ..................................................................................................................... Törökország .............................................................................................................. 2013. április 16.

13 14 15 16 17 18 20 22 24 26 27 28 30 32 34 36 37 38 40 42 43 45 46 47 48 50 52 53 55 56 57 58 59 61 62 63 65 66 68 69 71 72 75 76 78 80 82 83 84


Uruguay .................................................................................................................... 85 USA ........................................................................................................................... 86 Új-Zéland .................................................................................................................. 88

2013. április 16.


Általános tudnivalók Számlavezető A KELER a cross-border elszámolásokat, a Clearstream Banking Luxembourg-nál (BIC CEDELULL) vezetett 80781 számú számláján keresztül bonyolítja. Felhívjuk számlatulajdonosaink szíves figyelmét, hogy a magyar értékpapírok nemzetközi elszámolása elkülönül a külföldi értékpapírok cross-border elszámolásától, ezért erre a számlára magyar értékpapírokat a KELER-nek nem áll módjában befogadni. Elszámolás A megbízás típusát tekintve a KELER két elszámolást különböztet meg: Nem helyi piac: Az (értékpapírokat szállító/fogadó) elszámolási partnerszámla a Clearstream vagy a Euroclear nemzetközi elszámolóházak egyikében szerepel tagként. Ennek megfelelően az elszámolás a KELER Clearstream-nél vezetett és az elszámolási partner Clearstream-nél vagy Euroclear-nél vezetett számlái között történik. Ezen felül, az elszámolási partnerszámla helyétől függően, a KELER megkülönbözteti a Clearstream-es, illetve Euroclear-es (Bridge) elszámolásokat. Helyi piac: Az (értékpapírokat szállító/fogadó) elszámolási partnerszámla valamely nemzeti (helyi) piac elszámolóházában, elszámolási rendszerében szerepel tagként. Ennek megfelelően, az elszámolás a Clearstream (közvetve a KELER) adott piaci letétkezelője és az elszámolási partner ugyanazon rendszerben vezetett számlái között történik. A KELER négy fajta instrukció típust különböztet meg: RECFREE: Értékpapír befogadás fizetés nélkül (receive free of payment /RF/) – nincs fedezetvizsgálat. Az értékpapírmozgás pénzmozgás nélkül, vagy attól függetlenül történik. DELFREE: Értékpapír kiszállítás fizetés nélkül (delivery free of payment /DF/) – értékpapír oldali fedezetvizsgálat. Az értékpapírmozgás pénzmozgás nélkül, vagy attól függetlenül történik. RECAPMT: Értékpapír vétel fizetés ellenében (receive against payment /RAP/) – pénzoldali fedezetvizsgálat. Az értékpapírmozgás pénzmozgással egyidejűleg történik. DELAPMT: Értékpapír eladás fizetés ellenében (delivery against payment /DAP/) – értékpapír oldali fedezetvizsgálat. Az értékpapírmozgás pénzmozgással egyidejűleg történik.

2013. április 16.


A feldolgozás módja lehet: Automatikus feldolgozású helyi piac A KID az elszámolási részleteket helyi piac specifikusan kéri a felhasználótól, támogatva a megbízás helyes kitöltését. Amennyiben ’Megjegyzés’ mező használata szükséges az adott elszámoláshoz, a manuálisan kezelt funkciót kell választani. Manuálisan kezelt helyi piac A KID általános felületet biztosít a felhasználónak az elszámolási részletek kitöltésére. Így lehetőség van speciális/addicionális információk közlésére az instrukcióban. Elszámolási devizanemek köre A fizetés ellenében történő értékpapír vételi/ -eladási tranzakciók csak a KELER által meghatározott elszámolási devizanemekben bonyolíthatók. Következésképpen, ilyen típusú ügyletek csak olyan helyi piacon engedélyezettek, ahol az elszámolási devizanemek valamelyikében van elszámolás. Az elszámolási devizanemek: AED, ARS, AUD, BGN, CAD, CHF, CNY, CZK, DKK, EEK, EUR, GBP, HKD, HRK, HUF, IDR, ILS, ISK, JPY, KRW, KWD, LTL, LVL, MXN, MYR, NOK, NZD, PHP, PLN, RON, RSD, RUB, SEK, SGD, THB, TRY, UAH, USD, UYU, ZAR A KELER nyitott az elszámolási devizanemek körének bővítésére, amennyiben erre piaci igény mutatkozik. Felhívjuk számlatulajdonosaink szíves figyelmét, hogy HUF elszámolások esetében, a többi devizanemhez hasonlóan, a deviza-HUF számlára kell a vételi ügyletekhez fedezetet biztosítani, illetve az eladások ellenértéke is ide kerül jóváírásra. A deviza HUF számlákon a KELER FX (konverzió) szolgáltatása nem értelmezett. Párosítási feltételek A cross-border elszámolások kötelező párosítási feltételei: instrukció típus (ellentétesnek kell lennie) elszámolási nap ISIN kód (common kód) értékpapír mennyiség elszámolás helye elszámolási devizanem és -összeg (fizetés ellenében történő elszámolásoknál) Amennyiben a két fél instrukciói valamely kötelező párosítási feltételnek nem felelnek meg, az elszámolásra mindaddig nem kerül sor, amíg valamelyik fél korábbi instrukcióját nem módosítja. A fent említett párosítási feltételeken túl, a piaconként meghatározott ’Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére’ bekezdésben felsorolt adatok az adott piacon további kötelező párosítási feltételeket jelentenek. Ezen adatok bármelyikének hiányában, vagy azok értelmezhetetlensége esetén, a KELER automatikusan törölheti a számlatulajdonos instrukcióját. Ezen felül a többi mező opcionális. Amennyiben egy opcionális mező mindkét fél instrukciójában kitöltésre kerül, úgy az adott mező automatikusan kötelező párosítási feltétellé válik.

2013. április 16.


Határidők, zárolások A cross-border megbízások feldolgozása során a KELER pénz-, illetve értékpapír fedezetvizsgálatnak veti alá a számlatulajdonos megfelelő deviza- (DNR), illetve értékpapírszámláját (EÉR). Következésképpen, ’A megbízások beérkezési és teljesítési határidejéről szóló Elszámolóházi Leirat’-ban feltüntetett határidők a cross-border megbízás beadására és a megfelelő fedezet biztosítására egyaránt vonatkoznak. A határidők elmulasztása esetén az instrukciók tényleges elszámolása a késedelem időtartamának megfelelően szintén csúszhat. A zárolások, terhelések/jóváírások pénzoldalon (DNR) minden esetben a cross-border megbízásban szereplő értékpapír alszámla típusa alapján az ügyfél kijelölt megbízotti vagy saját devizaszámláján történnek. A zárolások, terhelések/jóváírások értékpapír oldalon (EÉR) minden esetben a crossborder megbízásban megjelölt fő- illetve alszámlán történnek. A tranzakciók fedezetvizsgálata az egyes piacokra vonatkozó KELER befogadási határidők előtt 1 munkanappal kezdődik. Az instrukció továbbításra kerül a helyi/nem helyi piacra: ’pre-advice’ üzenet formájában, ha a fedezet még nem áll rendelkezésre az ügyfél számláján ’new message’ üzenet formájában, ha a fedezet már zárolásra került az ügyfél számláján. A ’pre-advice’ üzenet – a nem helyi piacokon – részt vesz a párosítási folyamatban, de az elszámolási folyamat mindaddig nem kezdődik meg, amíg a fedezet zárolásra nem kerül az ügyfél számláján, ekkor automatikusan validálásra kerül a megbízás, ’new message’ üzenetben. Felhívjuk számlatulajdonosaink szíves figyelmét, hogy a KELER-nek, kizárólag abban az esetben áll módjában az általa vezetett deviza számlákra fedezetként utalt összegek értéknapos felhasználhatóságát garantálni, amennyiben azokról előzetesen avizó megbízás keretében értesül. Avizóval (és a hozzá tartozó utalással) fedezett értékpapír vétel esetében előfordulhat, hogy adott devizanemben, adott elszámolási dátumra vonatkozó avizó megbízás beküldési határideje korábbi a cross-border instrukció beadási határidőnél. Ilyen esetben természetesen az avizó beadásáról korábban kell gondoskodni, míg a (már fedezett) ügyletre továbbra is a későbbi határidő vonatkozik. FX-el (konverzió) fedezett értékpapír vétel esetén, az FX megbízás befogadásáról a KELER A megbízások beérkezési és teljesítési határidejéről szóló Elszámolóházi Leiratában rendelkezik. Adott devizanemben a konverziós lehetőségek időpontjai eltérőek a cross-border ügylet befogadási határidejétől, így mindkét határidőre tekintettel kell lenni az ügylet teljesülése érdekében. KID-ről érkező megbízások automatikus feldolgozása A cross-border instrukciók automatikus feldolgozás alá kerülnek, azokon a KELER formai validációt nem végez amennyiben: 1. az adott piac alapértelmezett feldolgozási típusa ’automatikus’ 2. az instrukcióban megjelölt elszámolási részletek megfelelnek az adott piachoz tartozó ’Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére’ bekezdésben felsorolt adatokkal 3. a Megjegyzés mező nem töltött 2013. április 16.


4. az instrukcióban szereplő ISIN kód első két karaktere (prefixe) megegyezik az adott helyi piachoz1 tartozó kóddal Egyéb esetekben az instrukció feldolgozása továbbra is ’manuális’ marad, mely a KELER által történő kézi feldolgozás alapján kerül továbbításra az alletétkezelő felé. A megbízások automatikus feldolgozása az adott ügylet STP módon történő továbbítását jelenti a külső számlavezető felé anélkül, hogy a KELER rendszere megállítaná az ügyletet, így növelve a megbízások feldolgozásának gyorsaságát és hatékonyságát. Az ’automatikus’ piacok az alábbiak2: Nem helyi piacok: Clearstream Euroclear Helyi piacok és a kapcsolódó ISIN kódok prefixe: Ausztrália (AU) Ausztria (AT) Csehország (CZ) Egyesült Királyság (GB) Finnország (FI) Franciaország (FR) Hollandia (NL) Lengyelország (PL) Németország (DE) Olaszország (IT) Svájc (CH) USA (US) Új ISIN A KELER törzsadatában nem szereplő értékpapírra vonatkozó befogadási megbízás az ISIN kód manuális beírásával és az értékpapír típusának kiválasztásával rögzíthető a KID felületén. A KELER törzsadatában nem szereplő értékpapírra szállítási megbízás az új ISIN rögzítéséig nem adható be. Olyan befogadási megbízások esetében, amelyek a KELER törzsadatában nem szereplő értékpapírra vonatkoznak, a KELER nem tud befogadási határidőt megállapítani, mivel az adott értékpapírra vonatkozó információk beszerzése és rögzítése kirívó esetekben huzamosabb időt is igénybe vehet. Ezért az ilyen instrukciók feldolgozását a KELER ún. „best effort basis” alapon vállalja, vagyis mindent elkövet a megbízás mielőbbi továbbítása érdekében. Státuszüzenetek Egy elküldött megbízás aktuális státuszát az KID / Cross-Border / Megbízások / Elküldött megbízások / Megbízási csomag megnézése menüpontban lehet ellenőrizni. Az adott megbízás státusz-története az KID / Cross-Border / Megbízások / Elküldött megbízások / Csomag banki státusza menüpont alatt érhető el. Egyes, a KELER által generált, elküldött ügyfélmegbízáshoz kapcsolódó üzenetek csak a KID / Cross-Border / Megbízások / KELER üzenetek között jelennek meg.

1

csak ’Helyi piacos ügylet’ esetén az adott piac feldolgozása független a megbízásban szereplő feldolgozási módtól (’Automatikus feldolgozású helyi piac’ / ’Manuálisan kezelt helyi piac’) 2

2013. április 16.


Ügylet/Csomag módosítása, törlése Lehetőség van egy még el nem küldött csomag módosítására, törlésére: módosítás: KID / Cross-Border / Megbízások / Megbízások / Csomag módosítása vagy Elszámolási dátum módosítása törlés: KID / Cross-Border / Megbízások / Megbízások / Csomag törlése Egy már elküldött megbízási csomagból ügyletet kizárólag a KID / Cross-Border / Megbízások / Megbízások / Ügylet törlése menüponttal lehet kezdeményezni, a törölni kívánt ügyletet tartalmazó csomag és adott tétel kiválasztásával. Ekkor egy törlési csomag (CTO) generálódik, amelyet aláírva be kell küldeni a KELER-be. A lezárolt fedezet feloldására csak a törlési instrukció teljesítése után kerül sor, ami egy már a külső számlavezető rendszerébe továbbított megbízás esetén csak a helyi piac visszaigazolása után történik. Egy csomag vagy ügylet módosított újra küldésére a KID / Cross-Border / Megbízások / Elküldött megbízások / Csomag újrafelhasználása menüpont alatt van lehetőség. Az elküldött megbízások közül a régi elemek felületi törlése kezdeményezhető a KID / Cross-Border / Megbízások / Elküldött megbízások / Megbízási csomag törlése funkció kiválasztásával, de ekkor a KELER felé nem generálódik törlési üzenet. Sablonok

A KID / Cross-Border / Megbízások / Megbízások / Sablonok menü segítségével lehetőség van új sablon felvitelére, módosítására. Melyet új megbízás bevitelekor a sablon ikon választásával használhatunk. ’Multi-market’ értékpapírok (common kód, konverzió) Egyes értékpapírok több piacon is elszámolhatók, így egy ISIN kód több ország piacán is megjelenhet. Annak érdekében, hogy beazonosíthatóvá váljon, hogy az adott értékpapírt mely helyi piacon vásárolták, illetve letétkezelik, piaconként, letétkezelőnként adott ISIN kódhoz több ún. common kódot tartanak nyilván. Helyi piacos megbízás rögzítésekor az Elszámolás helyét az ISIN kód vezérli, a KID automatikusan az adott értékpapír kibocsátási országát ajánlja fel elszámolásra. Amennyiben az ügyfél más piacon kívánja elszámolni a szóban forgó papírt, lehetősége van a legördülő menüből kiválasztani a kívánt országot. A KELER ellenőrzi a beérkezett ISIN kód és az elszámolás helyének választott piac konzisztenciáját, amennyiben az ellenőrzés eredménye konzisztenciát mutat, az ISIN kódot a kért piacon forgó ’common kód’-ra módosítja. Ellenkező esetben törlésre kerül az ügylet. A KELER elszámolási rendszere (EÉR) az értékpapír fedezetet ISIN kódon végzi, így előfordulhat, hogy bár az ügyfélnek van fedezete az adott ügyletre, ugyanakkor az elszámolás helyéül választott piacon forgó common kód vonatkozásában fedezetlen. Ebben az esetben a KELER értesítést küld az ügyfélnek, aki kérheti a meglévő értékpapírjainak konverzióját a fedezet megteremtése érdekében vagy újra küldheti az instrukcióját módosított elszámolási hellyel. A konverzió az értékpapírok különböző piacok közötti mozgatása, átcsoportosítása, az elszámolási rendszerek között fennálló linkek függvényében. A konverzió díja függ azon nemzeti piacoktól, ahol a konverziót végre kell hajtani. Az ilyen átcsoportosítás a cross2013. április 16.


border tranzakciók bonyolultsága miatt időbe telik, amit egy másik piacon való teljesítési határidő vállalásakor az ügyfélnek figyelembe kell vennie. A KELER ezen tranzakciók feldolgozását ún. „best effort basis” alapon vállalja, vagyis mindent elkövet a megbízás mielőbbi teljesítése érdekében. A konverzió során felmerült költségeket a KELER hó végén felszámítja a számlatulajdonosnak. Nem helyi piacos megbízás esetén Manuális feldolgozást választva a Megjegyzés mezőben kell megjelölni, ha az adott értékpapírt nem a kibocsátás szerinti ’home’ common kódon kívánja az ügyfél elszámolni, hanem más ún. ’remote’ common kódon. Magyar papírok cross-border elszámolása Magyar értékpapírok cross-border elszámolása nem engedélyezett, ugyanakkor a KELER lehetővé teszi a magyar értékpapírok nemzetközi elszámolását is. Amennyiben ügyfelünk magyar értékpapírra kíván megbízást küldeni egy nem rezidens partnerrel szemben, az elszámolás menete megegyezik a KELER-en belüli OTC és EÉR ügyletek elszámolásával, mivel a KELER több nem rezidens számlatulajdonosnak is vezet értékpapírszámlát. A számlákon a KELER fizetés nélküli, illetve fizetés ellenében (HUF) történő fogadási és szállítási ügyletek elszámolását végzi. Devizában történő ügylet elszámolását a KELER manuális feldolgozás keretében végzi. Az ügyfél az instrukcióját papír alapú bizonylat útján juttatja el a KELER-hez (Külföldi Értékpapír Kiszállítási/Befogadási Bizonylat). A bizonylat érkezhet a KELER Banküzemi Igazgatóságához bejelentett módon aláírva, eredetiben vagy titkos fax útján. Az ügylet az elszámolási folyamatba csak a megfelelő papír-, vagy pénzfedezet sikeres zárolása után kerülhet. A KELER-nek minden esetben át kell vezetnie a tranzakciót a magyar helyi piacon is, aminek költségét továbbhárítja a számlatulajdonos felé. Külföldi kibocsátású befektetési jegyek elszámolása A külföldi kibocsátású befektetési jegyek elszámolásakor sok esetben értékpapíronként különböző, egyedi eljárási mód követendő. Az elszámoláshoz szükséges követelményeket a befektetési jegy forgalmazója (Transfer Agent) határozza meg. Ezért az ilyen típusú értékpapírok elszámolását a KELER ún. „best effort basis” alapon vállalja, vagyis mindent elkövet a megbízás mielőbbi teljesítése érdekében.

2013. április 16.


Felelősség A jelen dokumentumban szereplő információk tájékoztató jellegűek, nem teljes körűek, a felsorolt korlátozások, kötelezettségek betartása, illetve az egyes piacok aktuális elszámolási szabályairól történő tájékozódás a számlatulajdonos felelőssége. Ennek elmulasztásából származó esetleges károkért, büntetésekért a KELER nem vállal felelősséget. A KELER, a devizaszámlája terhére felszámolt költségeket, büntetéseket, adó- és kamatterheket az azokat kiváltó számlatulajdonosra hárítja tovább. Erről fax vagy e-mail útján értesíti a számlatulajdonost, és terhelést indít annak megfelelő deviza számlájára. Amennyiben a számlatulajdonos rendelkezik a megfelelő összeggel, a terhelés azonnal könyvelésre kerül, ellenben ha az összeg nem áll rendelkezésre, az értesítés egyben fizetési felszólításnak is minősül, amit a számlatulajdonos haladéktalanul köteles teljesíteni. Információ További információ a külföldi értékpapírok cross-border elszámolásáról: Nemzetközi Elszámolási Osztály E-mail: [email protected]

2013. április 16.


Piacok Helyi piacok:

Argentína

Hollandia

Norvégia

Ausztrália

Hong Kong

Olaszország

Ausztria

Horvátország

Oroszország

Belgium

Indonézia

Portugália

Brazília

Írország

Románia

Bulgária

Izland

Spanyolország

Ciprus

Japán

Svájc

Csehország

Kanada

Svédország

Dánia

Kína

Szingapúr

Dél-Afrika

Lengyelország

Szlovákia

Dél-Korea

Lettország

Szlovénia

Dubai

Litvánia

Thaiföld

Egyesült Királyság

Luxemburg

Törökország

Észtország

Malajzia

Uruguay

Finnország

Málta

USA

Franciaország

Mexikó

Új-Zéland

Görögország

Németország

Nem helyi piacok:

Clearstream Euroclear

2013. április 16.


Clearstream Elszámolás Elszámolható értékpapírok: megegyezik a tájékoztatóban szereplő helyi piacokon elszámolható értékpapírok körével Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: megegyezik az egyes helyi piacokon elszámolható devizanemek körével Elszámolási ciklus: nincs Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 USD Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+60 nap Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC CEDELULL (Clearstream Banking Luxembourg) a/c 80781 (KELER) Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél Clearstream Luxembourg számlaszáma (5 jegyű) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A KELER számlájáról minden instrukció ’Optional’ indikátorral kerül ki a piacra, így párosítási feltétellé válik, hogy az ügylet mely feldolgozási időben vesz részt az elszámolási folyamatban. A feldolgozási időre vonatkozó indikátort a partnernek is szerepeltetni kell az instrukciójában az ügylet lehető legkorábbi elszámolása érdekében. Párosított ügyletet csak kétoldalúan lehet törölni. Büntetések és adók Az adott piacra vonatkozóan nincsenek büntetések és adók.

2013. április 16.


Euroclear Elszámolás Elszámolható értékpapírok: megegyezik a Euroclear egyes helyi piacain elszámolható értékpapírjainak körével Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: megegyezik a Euroclear egyes helyi piacain elszámolható devizanemeinek körével Elszámolási ciklus: nincs Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 USD Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+60 nap Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC CEDELULL (Clearstream Banking Luxembourg) a/c 80781 (KELER) Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél Euroclear számlaszáma (5 jegyű) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A Euroclear és Clearstream közötti elszámolások úgynevezett Bridge elszámolások keretében történnek. A KELER számlájáról minden instrukció ’Optional’ indikátorral kerül ki a piacra, így párosítási feltétellé válik, hogy az ügylet mely feldolgozási időben vesz részt az elszámolási folyamatban. A feldolgozási időre vonatkozó indikátort a partnernek is szerepeltetni kell az instrukciójában, az ügylet lehető legkorábbi elszámolása érdekében. (Euroclearben a partnernek a ’Real-time’ indikátort kell kiválasztania.) Büntetések és adók Az adott piacra vonatkozóan nincsenek büntetések és adók.

2013. április 16.


Argentína Elszámolás Elszámolható értékpapírok: szövetségi államkötvények, tartományi államkötvények, vállalati kötvények, letéti igazolások, nyilvános befektetési jegyek, törzsrészvények, elsőbbségi részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: ARS Elszámolási ciklus: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 USD Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: CDV: befogadási instrukció esetén SD+6, szállítási esetén SD+0 CRYL: SD+2 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: The CDV depositante account of Citibank (number 1305) In favour of / By order of: the comitente sub-account (number 806635) of Clearstream Banking Luxembourg Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére CDV-n keresztül: Értékpapírokat fogadó / szállító fél CDV számlaszáma CRYL-en keresztül: Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve, továbbá BCRA számlaszáma Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések és adók Az adott piacra vonatkozóan nincsenek büntetések és adók.

2013. április 16.


Ausztrália Elszámolás Elszámolható értékpapírok: ASX- és CHESS-képes értékpapírok: részvények, vállalati kötvények, jogok, warrantok Austraclear-képes értékpapírok: kincstárjegyek, tőzsdén nem jegyzett és rövid lejáratú vállalati kötvények, tőzsdén nem jegyzett részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: AUD Elszámolási ciklus: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 50 AUD Irányadó instrukció eltérés esetén: partner instrukciója Függő instrukciók törlése: Szállítási instrukciók: SD+5 Befogadási instrukciók: SD+10 Elszámolási részletek a külföldi partner részére ASX- és CHESS-képes értékpapírok: Deliver to / Receive from: JPMorgan Nominees Australia Limited (CHESS PID: 21104) In favour of / By order of CEDELULL a/c 2312-0001-11-06 Austraclear-képes értékpapírok: Deliver to / Receive from: JPMorgan Nominees Australia Limited Austraclear mnemonic: JPMG20 In favour of / By order of: CEDELULL a/c 2312-0001-11-06 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések, adók Stamp duty terhel bizonyos államokban bejegyzett értékpapírokat (pl.: New South Wales and Australian Capital Territory, South Australia) ASX: Az el nem számolt szállítási ügyletek 0,1% napi büntetést vonnak maguk után, amit az ügylet piaci értéke után számolnak. A büntetés mértéke 50-5.000 AUD között lehet. Austraclear: Az el nem számolt ügyleteket a továbbiakban napi kamat terheli, amit az eredeti elszámolási összegen felül kell megfizetni. Tőzsdén nem jegyzett részvények esetén nem szabályozzák a büntetések kezelését.

2013. április 16.


Ausztria Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, kincstárjegyek, kereskedelmi papírok, helyi- és külföldi vállalati kötvények, bemutatóra szóló értékpapírok, warrantok, vállalati kötvényszelvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR, CHF, GBP, USD Elszámolási ciklus: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 EUR, de CHF, GBP és USD devizák esetén a piac nem enged eltérést Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: Szállítási instrukciók: SD+2 Befogadási instrukciók: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC CEDELULL a/c 2439/00 (abbreviation code: CED) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések, adók Stamp duty: nincs Amennyiben nem számolódik el egy eladási ügylet, az osztrák értékpapír hatóság (ASA) és az OeKB a következő díjakat számolhatja fel: a nem teljesítés napjától az azt követő 3. napig az ügylet piaci értékének 0,5%-át a nem teljesítés napját követő 2. és 3. napon a kényszerbeszerzés költségeit + 350 EUR kezelési költséget

2013. április 16.


Belgium Elszámolás Elszámolható értékpapírok: I. csoport: EOC Belgium – részvények, warrantok, vállalati kötvények II. csoport: NBB – államkötvények, kincstári certifikátok, kincstárjegyek, letéti igazolások, kereskedelmi papírok III. csoport: nem CFF-képes befektetési jegyek3 Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: EOC Belgium + nem CFF-képes papírok: 2 EUR NBB: 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: SD+10 Elszámolási részletek a külföldi partner részére I. csoport: Deliver to / Receive from: ESES participant a/c 641 or BIC CEDELULL For the account of: BIC CEDELULL or a/c 67448L In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 II. csoport: Deliver to / Receive from: BIC KBSEBE22 (KBC Securities NV) a/c 0301 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 III. csoport: Deliver to / Receive from: BIC KBSEBE22 (KBC Securities NV) For the account of: CEDELULL a/c 0126426000 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére I. csoport: Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy ESES számlaszáma (EGSP kód, kezdő nullák nélkül) II. csoport: Értékpapírokat fogadó / szállító fél NBB számlaszáma III. csoport: Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály.

3

Elszámolás kizárólag fizetés nélkül (FOP)

2013. április 16.


Büntetések és adók Stamp duty: nincs A kényszerbeszerzési eljárást harmonizálták a többi Euronext piaccal együtt. Amennyiben az eladó klíring tag nem tudja teljesíteni szállítási kötelezettségét SD+8 napra, úgy az LCH.Clearnet S.A. kényszerbeszerzést indít és fizetés nélküli transzferrel befogadja a hiányzó értékpapírokat. SD+9 napon a Clearnet kifizeti az ellenértéket az értékpapír szállítójának és leszállítja a papírokat a vevő félnek fizetés ellenében. (A kényszerbeszerzés részletes leírása megtalálható a www.clearnetsa.com weboldalon.)

2013. április 16.


Brazília Elszámolás Elszámolható értékpapírok: SELIC-képes államkötvények, CETIP-képes vállalati kötvények, CBLC-képes részvények és warrantok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: BRL Elszámolási ciklus: Részvények: T+3 Hitelpapírok: OTC SELIC: T+0 vagy 1 OTC CETIP: T+0 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 10 BRL Irányadó instrukció eltérés esetén: befogadási instrukció Függő instrukciók törlése: SELIC és CETIP: SD+0 CBLC: SD+4 napon buy-in, SD+8 napon törlés (ha nem teljesült addig a buyin) Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: CVM code xxx Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Ügyletkötési ár (CBLC esetén nem kötelező) Értékpapírokat fogadó / szállító fél neve Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja vagy neve Megjegyzés mezőben: Megbízó eladó / vevő fél BIC kódja vagy neve Megjegyzés mezőben: Megbízó eladó / vevő fél számlaszáma (Passenger account) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Ügyletkötés előtt az alábbi regisztrációs adatok igénylésére van szükség: o regisztrációs szám (CVM kód) o adóazonosító (CNPJ) o ’Passenger account’ A fenti azonosítók KELER által történő megszerzése után van lehetőség a piacon való kereskedésre. Fizetés ellenében történő elszámolás csak BRL devizában lehetséges. Fizetés nélküli elszámolás csak portfolió transzfer keretében lehetséges. Clearstreamen belüli és Euroclearen keresztüli Bridge elszámolás nem lehetséges. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzés: Amennyiben az eladó fél nem szállítja a papírokat helyi idő szerint T+3 10:00 óráig, a CBLC (a helyi CSD részvényekre) kezdeményez egy kötelező értékpapír kölcsönzési megbízást az eladó bróker felé, amit T+3 vagy T+4 10:00 és 10:30 között kell teljesíteni. 2013. április 16.


A kölcsönzési folyamat megindításáról és költségeiről értesítésre kerül az ügyfél. Amennyiben a kölcsönzési megbízás nem teljesíthető a tőzsde kényszerbeszerzést kezdeményez, amely T+8 napig teljesülhet. Ha a kényszerbeszerzés nem teljesül T+8 napig, a tőzsde törli a megbízást.

2013. április 16.


Bulgária Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, jelzáloglevelek, községi kötvények, részvények, zártvégű befektetési jegyek Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: BGN Elszámolási ciklus: BSE-Sofia: T+2 Államkötvény: T+0 vagy megállapodás szerint OTC free of payment: T+0 OTC against payment: T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: nincs tolerancia Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC BPBIBGSFSEC (Eurobank EFG Bulgaria) For / from: BIC CEDELULL a/c CBL300886 (Clearstream Banking account at Eurobank EFG Bulgaria) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Ügyletkötési ár (RF és RAP esetén nem kötelező) Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A CDAD rendszerében fizetés ellenében történő OTC ügyletek esetén az instrukciók párosításának napját veszik T napnak, következésképpen az elszámolás csak 2 nappal később T+2 napon történik meg. Amennyiben az instrukciók beadásának napján nem történik meg a piacon a párosítás, a várható elszámolás napja is kitolódik. A bolgár értékpapírok fizetés nélküli elszámolása csak abban az esetben lehetséges, ha nem változik a végső tulajdonos (no change of beneficial owner). Bridge tranzakció elszámolására nincs lehetőség. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Nincs hivatalos kényszerbeszerzési gyakorlat a piacon. Nem teljesítésből adódó büntetések: Amennyiben az eladó fél nem szállítja a papírokat SD napra, úgy az elszámolás teljesíthető a következő 5 napon belül, de az alábbi büntetéseket számítja fel a piac: Hiányzó értékpapír pozíció esetén, késedelmes tranzakciónként a tranzakció piaci értékének: 1. nap: 1%-a 2013. április 16.


2. nap: 2%-a 3. nap: 4%-a 4. nap: 6%-a Más okra visszavezethető késedelem miatt, késedelmes tranzakciónként a tranzakció piaci értékének: 1. nap: 0,1%-a 2. nap: 0,2%-a 3. nap: 0,4%-a 4. nap: 0,6%-a 5. nap: 0,8%-a

2013. április 16.


Ciprus Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, törzsrészvények, elsőbbségi részvények, jogok, warrantok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: Tőzsdén: T+3 OTC: T+0-3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 18 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Citibank, Athens operates the following segregated account for Clearstream Banking Luxembourg at the CSD: SAT Code: 2004765061-6 SAT Account: CY06980067-7 Operator code (Citibank, Athens): 5000000002 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja (kötelező, ha az értékpapírokat fogadó / szállító fél Citibank Athens) Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma (kötelező, ha a megbízás Citibank Athens két számlája között számolódik el) OTC ügylet esetén, kötelező a megjegyzés rovatba beírni, hogy „OTC” és „Register” Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Fizetés nélküli elszámolás csak OTC ügyletek esetén lehetséges. Tőzsdei ügyletek esetén az elszámolási folyamat részét képezi egy regisztrációs folyamat is, ami az elszámolással párhuzamosan történik a SAT rendszerében T+3 napon. OTC ügyletek esetén azon megbízásokat, amik a piaci befogadási határidő után érkeztek törölni kell és új SD napra újra beadni. (Már páros ügyletet csak kétoldalú törléssel lehet törölni.) Dual-listed ciprusi részvények esetén a görög piac elszámolási szabályai az irányadóak. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Amennyiben egy tőzsdei ügylet megkötésre került, el kell számolódnia. A piaci gyakorlatnak megfelelően nem teljesítés esetén kényszerbeszerzési eljárást kezdeményeznek. A helyi brókernek be kell szereznie a hiányzó értékpapírokat (Spot 1 – T+1-T+3 és Spot 2 – T+4, block trades). 2013. április 16.


Ha a kényszerbeszerzési folyamat sikertelen a CSE igazgatósága az alábbi büntetésekről dönthet: nem teljesítési naponként 854,30 EUR (500 CYP), vagy legfeljebb a tranzakciós érték 10%-a a bróker felfüggesztése a bróker holdingjának zárolása, értékesítése A short-selling nem engedélyezett a piacon. OTC ügyletek esetén a CSE az alábbi díjakat számítja fel: 0,15% eladási adó Ciprusból a görög piacra indított transzfer esetén 0,20 EUR per transzfer részvények esetén: 3,5 bps mindkét félre, más piacokon jegyzett részvények esetén 8,5 bps, de min. 20 EUR (továbbá 1 EUR DVP esetén mindkét félre) kötvények esetén: 1,5 bps, de min. 20 EUR (továbbá 1 EUR DVP esetén mindkét félre) re-regisztráció: 5 EUR put-through: részvények esetén: 35,5 bps, más piacokon jegyzett részvények esetén 44 bps kötvények esetén: 30,02 bps

2013. április 16.


Csehország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, kincstárjegyek, vállalati kötvények, pénzügyi- és magán szektor kötvények, részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: CZK Elszámolási ciklus: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 650 CZK Irányadó instrukció eltérés esetén: partner instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+30 Elszámolási részletek a külföldi partner részére CSD Prague elszámolások (BIC UNIYCZPP) Deliver to / Receive from: BIC CEDELULL, CDCP Code: 614 In favour of / By order of: BIC CEDELULL SKD elszámolások (BIC CNBACZPP) – kincstárjegyek esetén Deliver to / Receive from: BIC BACXCZPP In favour of / By order of: BIC CEDELULL Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Ügyletkötési ár Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések, adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzésre csak az alábbi rendszerekben kötött tőzsdei ügyletek esetén kerülhet sor: AOS, KOBOS és SPAD

2013. április 16.


Dánia Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, jelzáloglevelek, kincstárjegyek, részvények, warrantok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: DKK Elszámolási ciklus: Dán kincstárjegy: T+2 Részvény és hitelpapír: T+3 A partnereknek lehetőségük van a fentiektől eltérő elszámolási ciklusban megegyezni. Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 100 DKK Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: Clearstream Banking Luxembourg’s VP code 11900 In favour of / By order of: CEDELULL a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy VP kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Hitelviszonyt megtestesítő papírok esetén a tranzakcióban szereplő papír névértek nem haladhatja meg az 500 millió DKK-t. Büntetések és adók Az adott piacra vonatkozóan nincsenek büntetések és adók.

2013. április 16.


Dél-Afrika Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények (RSA-gilts, semi-gilts), vállalati kötvények, részvények, warrantok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: ZAR Elszámolási ciklus: Kötvények: On-market: T+3 Off-market: max T+6, általában T+1-3 három napig görgethető ügyletek Részvények és warrantok: On-market: T+5 (szerződéses) Off-market: T+5 nem szerződéses, T+10-ig görgethető ügyletek Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: STRATE: 10 ZAR nem STRATE: 50 ZAR Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére STRATE-képes részvények (telefonos pre-matching szükséges): Deliver to / Receive from: Clearstream Banking Luxembourg’s a/c at SBSA 400571420 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 kötvények: Counterparties should instruct STRATE using UNEX code RWY212 to identify SBSA as the settlement agent of CBL Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Fizetés ellenében történő elszámolásra csak ZAR devizában van lehetőség. A büntetések elkerülése érdekében ajánlott a megadott befogadási határidő figyelembe vétele. Büntetések és adók Részvények vétele esetén, amennyiben változik a végső kedvezményezett, a piaci érték 0,25%-át számítják fel adóként (South African Securities Transfer Tax /STT/) A piacon az alábbi büntetések a leggyakoribbak (a felsorolás nem teljes körű): 'Unconditional commit of securities': 10.000 ZAR 'Funding of the Continuous Processing Line (CPL) account on T+5': 20.000 ZAR az első 30 percben, utána 15 percenként 10.000 ZAR 'Booking of same day orders': 5.000 ZAR per tranzakció ’late reporting of orders’: 1.000 ZAR per tranzakció 2013. április 16.


'Late committing to orders': 1.000 ZAR (A büntetések részletes leírása megtalálható a www.strate.co.za weboldalon.)

2013. április 16.


Dél-Korea Elszámolás Elszámolható értékpapírok: I. csoport: jegyzett részvények (KSE), jegyzett kötvények (KSE), jegyzett értékpapírok (KOSDAQ) II. csoport: kincstárjegyek (KTB), MS kötvények (MSB) Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: KRW Elszámolási ciklus: Részvények, KTB-k és MSB-k: T+2 Álamkötvények (Inter-Dealer – Market) KRX-en: T+1 KRX (Ordinary Bond Market): T+0 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: I. csoport: 25 USD II. csoport: nincs tolerancia Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+4 Elszámolási részletek a külföldi partner részére I. csoport: Delivering / Receiving Agent: HSBC Seoul Deliverer's / Receiver's custodian: BIC: CEDELULL Seller / Buyer: KELRHUHB a/c 80781 Counterparties must quote the IRC account number of the IRC holder (6-digit IRC number) with HSBC Seoul: 002-xxxxxx-041 II. csoport: Clearstream Banking Luxembourg 's omnibus account with KSD: 06930-00 Delivering / Receiving Agent: KSD Deliverer's / Receiver's custodian: BIC CEDELULL Seller / Buyer: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja I. csoport: A megjegyzés mezőben a megbízó / kedvezményezett HSBC Seoul számlaszáma az alábbi formátumban: 002-xxxxxx-421 Speciális elszámolási szabályok / korlátozások I. csoport: Mielőtt koreai értékpapírokba fektetne be az ügyfél, szükség van a HSBC-nél egy alszámlát nyittatnia, és ezután fogja megkapni az IRC számlaszámát. II. csoport: A Clearstream nyitott saját neve alatt egy omnibusz számlát, amelyhez tartozó IRC számlaszámon van lehetőség elszámolni a megbízásokat, függetlenül attól, hogy az ügyfél nyitott-e magának saját IRC számlát. Fizetés ellenében történő elszámolásra csak KRW devizában van lehetőség. A vételi instrukciókat USD-ben kell az ügyfélnek fedeznie.

2013. április 16.


Büntetések és adók Stamp duty: nincs A short-selling nem engedélyezett a piacon. A piacon nincs kényszerbeszerzés. A megkötött megbízásoknak el kell számolódniuk T+2 napra (SD). Amennyiben nincs elegendő fedezet (értékpapír vagy pénz) az ügylet teljesítésére, a brókernek a saját eszközei terhére kell teljesítenie a tételt. Ha nem sikerül fedezni a megbízást SD+2 napra, egy sell-out procedúra veszi kezdetét. II. csoport: Fizetés ellenében kötött ügylet elszámolására nincs lehetőség T+2 nap után.

2013. április 16.


Dubai Elszámolás Elszámolható értékpapírok: részvények (DFM), vállalati kötvények (NASDAQ Dubai), letéti igazolások (DFM), ETF-ek (DFM) Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: USD, AED Elszámolási ciklus: NASDAQ Dubai DFM értékpapírok: T+2 NASDAQ DUBAI egyéb értékpapírok: T+3 OTC ügylet NASDAQ Dubai jegyzett értékpapírral: megállapodás szerint Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 20 USD vagy 100 AED Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: nincs (kötelező a teljesülés) Elszámolási részletek a külföldi partner részére DFM: Deliver to / Receive from: Deutsche Bank Amsterdam (BIC DEUTNL2A) Deutsche Bank Dubai (BIC DEUTAEAD) Deutsche Custody NV (DCNV) National Investor Number (NIN) DB00043804 Clearstream Banking Account number with Deutsche Bank Amsterdam 265305500 In favour of / By order of: KELRHUHB a/c 80781 NASDAQ Dubai: Deliver to / Receive from: Deutsche Bank Amsterdam (BIC DEUTNL2A) Deutsche Securities and Services (Dubai) Business Partner Identification number (BPID) at NASDAQ Dubai DBSS0200001 Deutsche Securities and Services (Dubai) number at NASDAQ Dubai DB00043804 Clearstream Banking account number with Deutsche Bank Amsterdam 10135 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Tőzsdei ügyletek (NASDAQ Dubai / DFM): Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja (DEUTAEADXXX) vagy neve (Deutsche Bank Dubai) Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja (RAP és DAP ügyletek esetén) Megbízó vevő fél pontos (NIN számlaszámához tartozó) neve (csak DF ügylet esetén) Megbízó vevő fél pontos NIN számlaszáma (csak DF ügylet esetén) Kötvények (NASDAQ Dubai): Értékpapírokat fogadó / szállító fél DIFX számlaszáma Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja (DF és DAP ügyletek esetén) Megbízó vevő fél számlaszáma (csak DF ügylet esetén) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Tőzsdei ügyletek esetén a fogadás ’Receive Free of Payment’ ügylettípus nem engedélyezett. 2013. április 16.


OTC ügyletek megkötésére van lehetőség, de az elszámolásnak mindenképpen a DFM kereskedési platformján kell, hogy megtörténjen, ezért minden ilyen ügyletet kötelező a helyi brókerrel átköttetni a tőzsdén. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzés: o DFM: Egy DFM-en megkötött ügylet elszámolása kötelező és a piacon működő mechanizmusok miatt nem lehet függő ügylet, így kényszerbeszerzésre sem kerülhet sor. o NASDAQ Dubai: Az SD nap végéig nem párosodott OTC ügyletek automatikusan törlésre kerülnek. Páros OTC ügylet, illetve minden tőzsdei ügylet esetén, amennyiben értékpapír fedezethiány miatt az eladó fél nem tudja teljesíteni szállítási kötelezettségét, úgy SD+4 napon kényszerbeszerzés indul a piacon. A short-selling nem engedélyezett a piacon.

2013. április 16.


Egyesült Királyság Elszámolás Elszámolható értékpapírok: I. Csoport: államkötvények (Gilts), bulldogok II.Csoport: részvények, zárt végű befektetési alapok, vállalati kötvények, warrantok, nem CREST-képes jogok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: I. Csoport: GBP, EUR II. Csoport: GPB, EUR, USD Elszámolási ciklus: Részvények: T+3 Államkötvények (Gilts): T+1 Pénzpiaci eszközök: T+0 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 10 GBP, 15 EUR vagy 15 USD. Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: I. Csoport esetén: SD+5 II: Csoport esetén: CREST képes: SD+5, nem CREST képes: SD+15 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: CREST participant ID: 14XKL (Clearstream Banking Luxembourg) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Amennyiben ír ISIN kóddal rendelkezik a papír (ISIN IE…): Deliver to / Receive from: CREST participant ID: 08XMV (Clearstream Banking Luxembourg) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél CREST azonosítója Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja (I. csoport esetén kötelező) Amennyiben az ügylet az LSE ORB-on lett megkötve: Megjegyzés mezőbe: „Place of Trade: Stock exchange XLON” Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Helyi piacos befogadási ügyletek során, a KELER csak azon ügyleteket engedi el elszámolásra, amelyeknél a stamp duty összege nem haladja meg az 1’000 GBP összeget. Ennél nagyobb összegű stamp duty esetén a KELER csak azután küldi ki a megbízást, ha annak értékét a számlatulajdonos előzetesen rendelkezésre bocsátotta. Büntetések és adók Stamp duty: Az értékpapír befogadási tranzakciókat a CREST az elszámolást követően az ügylet értékére vetített 1,5 -os adóval terheli, kivéve, ha az eladó fél

2013. április 16.


instrukciójában jelzi, hogy magára vállalja az adót (pl. az elszámolási összeg tartalmazza azt). ’Matching fine’: A CREST szabályai értelmében a tagokat párosítási kötelezettség terheli. Ennek megfelelően a T+2. nap végén még nem párosított tranzakciók esetén büntetést ró ki a késlekedő félre. A KELER által megállapított határidők betartása mellett biztosított a büntetés elkerülése, azonban azok elmulasztása esetén a számlatulajdonosnak számolnia kell a büntetés lehetőségével. ’Settlement fine’: A szerződésben foglalt értéknapon el nem számolt szállítási ügyletek után büntetést számít fel a CREST. A CREST a büntetéseket 2 havonta egy összegben terheli a számlatulajdonosokra. Kamatbüntetés: Azok a fizetés ellenében történő értékpapír befogadási megbízások, amelyek a számlatulajdonos pénzoldali fedezetlensége miatt nem számolódnak el az ügylet eredeti elszámolási dátuma szerint, kamatterhet vonnak maguk után. Azok az értékpapír kiszállítási megbízások pedig, amelyek nem számolódnak el az ügylet eredeti elszámolási dátuma szerint, szintén büntetéssel járnak. Kényszerbeszerzés: Az értékpapír típusától függően az eredeti elszámolási nap után néhány nappal kényszerbeszerzési figyelmeztetést küld a piac a még függő ügyletekre vonatkozóan, amelyben megjelöli a kényszerbeszerzés napját.

2013. április 16.


Észtország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: kereskedelmi papírok, kötvények, vállalati kötvények, részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: Tőzsdén: T+3 OTC: 1-30 (gyakorlatban 3) Automatikusan párosított instrukciók: T+3 Megállapodás szerint: 1-6 (alapértelmezett: 3) Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: EUR 16 Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+5

államkötvények,

községi

Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: Clearstream Banking Luxembourg a/c 99100039827 (CBL a/c in ECSD) Agent BIC: EEUHEE2X In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja és számlaszáma (formátum: 99xxxxxxxxx) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Bridge elszámolásra nincs lehetőség. Nincs automatikus ügyletpárosítás a piacon. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzésre csak kirívó esetekben kerülhet sor.

2013. április 16.


Finnország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, letéti igazolások, kereskedelmi papírok, kincstárjegyek, tőzsdén jegyzett részvények, warrantok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: T+3, kivéve pénzpiaci eszközöknél, ahol T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+5, kivéve Delivery Against Payment, ahol SD+2 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC NDEAFIHH (Nordea Bank Finland Plc. Helsinki) Fort he account of: BIC CEDELULL (Clearstream Banking Luxembourg) a/c 02 2000 108753 9 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A legkisebb értékpapír elszámolási mennyiség rövid lejáratú instrumentumok esetében 10.000 EUR névérték, míg kötvények esetében 100.000 EUR névérték. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzés: NASDAQ OMX: Amennyiben a tőzsdei ügylet elszámolása nem a CCP-n keresztül történik, és az eladó fél nem teljesíti szállítási kötelezettségét SD+3 napra, úgy a vevő legkorábban SD+8 napon figyelmeztetést küldhet az eladónak, amelyben értesíti a kényszerbeszerzés lehetőségéről és egy újabb figyelmeztetésben annak kezdetéről. EMCF (CCP): Kényszerbeszerzés csak részvények esetén indítható, amennyiben a szerződés szerinti határidőre nem kerülnek szállításra. A kényszerbeszerzés kezdete SD+7.

2013. április 16.


Franciaország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, részvények, befektetési jegyek (OPCVM), loyalty bonus részvények, warrantok, Bons du Trésor Négociables (BTN), Parts de fonds communs de Créances (PFCC), Titres de Créances Négociables (TCN) Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+10 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Euroclear France-képes értékpapírok: Deliver to / Receive from: CBL account number 641 CEDELULL For the account of (optional): BIC CEDELULL or account number 49584W In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 ODM transzfer BP2S-en keresztül: Deliver to / Receive from: BP2S account number 030 PARBFRPP For the account of (optional): BIC CEDELULL or account number 44428N In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél ESES számlaszáma (EGSP kód, kezdő nullák nélkül) Megjegyzés mezőbe: a végső kedvezményezett neve és címe (ODM transzfer esetén kötelező) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Azt a pár értékpapírt, amit Euroclear France-on keresztül nem lehet elszámolni, arra piacon ODM transzfert (ordre de movement) kell beadni. Ez esetben csak free of payment elszámolás lehetséges. Büntetések és adók Stamp duty: nincs A Francia Köztársaság kormánya 2012. augusztus 1-i hatállyal bevezette a francia pénzügyi tranzakciós adót (French FTT), melynek részleteit a kapcsolódó KELER ügyféltájékoztató tartalmazza. A kényszerbeszerzési eljárást harmonizálták a többi Euronext piaccal együtt. Amennyiben az eladó klíring tag nem tudja teljesíteni szállítási kötelezettségét SD+8 napra, úgy az LCH.Clearnet S.A. kényszerbeszerzést indít és fizetés nélküli transzferrel befogadja a hiányzó értékpapírokat. SD+9 napon a Clearnet kifizeti az ellenértéket az értékpapír szállítójának és leszállítja a papírokat a vevő félnek 2013. április 16.


fizetés ellenében. (A kényszerbeszerzés www.clearnetsa.com weboldalon.)

2013. április 16.

részletes

leírása

megtalálható

a


Görögország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: HELEX-képes értékpapírok: vállalati kötvények, részvények, ETF-ek BOGS-képes értékpapírok: államkötvények, kincstárjegyek Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: Részvények tőzsdén: T+3 OTC részvények: T+0, T+1, T+2 vagy T+3 Állami kötvény és egyéb nem részvény: T+3 Vállalati kötvény és egyéb nem részvény: T+1 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 18 EUR, de ha a Bank of Greece-en elszámolt nem részvény, akkor 3 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: SD+30 Elszámolási részletek a külföldi partner részére HELEX-képes értékpapírok: Citibank Athens operates the following segregated account for Clearstream Banking Luxembourg at HELEX: SAT Code: 0000140224-4 SAT Account: 0558822619-6 Operator code (Citibank Athens): 0000000505 BOGS-képes értékpapírok: Govrnment debt securities are held in the nominee account (EU / Non-EU NonGreek resident account) of CBL at the Bank of Greece Securities System (BoGS). Participant code: 9302 / BIC: CEDELULL Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja és számlaszáma (ha az értékpapírokat fogadó / szállító fél a Citibank Athens) Részvények esetén, amennyiben OTC ügyletről van szó, jelezni kell a megjegyzés mezőben. Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A tőzsdén, a részvény piacon kedvezményezetti tulajdonosi struktúra van érvényben, a regisztráció része az elszámolási folyamatnak. Az államkötvényeket a Bank of Greece (BoGS) elszámolási rendszerén keresztül klíringelik, ezen papírokra nincsen regisztráció. Büntetések és adók Stamp duty: nincs „Put-through”: 34,5 bp a tranzakció értékére vetítve OTC rektifikálás: 20 EUR per elszámoló fél (vevő és eladó) OTC elszámolás: 2013. április 16.


normál OTC elszámolás: 6,5 bp per trade, ami megoszlik a vevő és az eladó fél között (3,25-3,25 bp), de minimum 20 EUR. regisztráció díja: 20 EUR per elszámoló fél fizetés ellenében történő elszámolás esetén további 1 EUR per elszámoló fél Kényszerbeszerzés: részvények esetén: amennyiben egy tranzakció nem teljesül T+3 napra, úgy a helyi brókernek be kell szereznie a hiányzó értékpapírokat (Spot 1 – T+1-T+3 és Spot 2 – T+4, block trades). fix kamatozású értékpapírok esetén nincsen hivatalos kényszerbeszerzési eljárás az OTC piacon.

2013. április 16.


Hollandia Elszámolás Elszámolható értékpapírok: részvények, befektetési jegyek, rövid- és közép lejáratú papírok, külföldi kötvények, warrantok, államkötvények, Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: T+0 tól T+3, OTC esetén lehet megegyezésen alapuló Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 2 EUR, kivéve repo ügyeletnél, ahol 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+10 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: ESES participant account 641 or BIC CEDELULL For the account of: BIC CEDELULL or account number 67449M In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy ESES számlaszáma (EGSP kód, kezdő nullák nélkül) Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja és számlaszáma Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések és adók Stamp duty: nincs A kényszerbeszerzési eljárást harmonizálták a többi Euronext piaccal együtt. Amennyiben az eladó klíring tag nem tudja teljesíteni szállítási kötelezettségét SD+8 napra, úgy az LCH.Clearnet S.A. kényszerbeszerzést indít és fizetés nélküli transzferrel befogadja a hiányzó értékpapírokat. SD+9 napon a Clearnet kifizeti az ellenértéket az értékpapír szállítójának és leszállítja a papírokat a vevő félnek fizetés ellenében. (A kényszerbeszerzés részletes leírása megtalálható a www.clearnetsa.com weboldalon.) Short pozíció nem megengedett a holland piacon és büntetést von maga után.

2013. április 16.


Hong Kong Elszámolás Elszámolható értékpapírok: letéti igazolások, vállalati kötvények, külföldi devizában denominált kötvények, államkötvények, kincstárjegyek, törzsrészvények, elsőbbségi részvények, warrantok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: HKD, CNY Elszámolási ciklus: T+2, de nem részvény esetén lehetséges megállapodás szerint Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: CCASS-képes: 25 USD CMU: 1 HKD Irányadó instrukció eltérés esetén: CCASS-képes: nincs CMU: Clearstream ügyfél instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+3 Elszámolási részletek a külföldi partner részére CCASS- és non-CCASS-képes részvények, warrantok: Clearstream Banking Luxembourg’s sub-account with Citibank: 8457910000 Receiving / Delivering Agent: Citibank Hong Kong Receiver’s / Deliverer’s custodian: BIC CEDELULL for / from a/c 8457910000 Buyer / Seller: BIC KELRHUHB a/c 80781 CMU eszközök: CMU member code CIHK008 (Citibank) Receiving / Delivering Agent: Citibank Hong Kong Receiver’s / Deliverer’s custodian: BIC CEDELULL Buyer / Seller: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére CCASS-képes eszközök esetén, amennyiben a megbízó fél direkt ügyfele az értékpapírokat szállító / fogadó félnek: Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja és számlaszáma CCASS-képes eszközök esetén, ha az említett kapcsolat indirekt: Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Megjegyzés mezőben az értékpapírokat fogadó / szállító fél letétkezelőjének BIC kódja és számlaszáma CMU eszközök esetén Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja és CMU számlaszáma Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Helyi partnerrel való fizetés ellenében történő elszámolás csak HKD devizában lehetséges.

2013. április 16.


Büntetések és adók Stamp duty: Részvények esetén a tranzakció piaci értékének 0,2%-a terheli mindkét felet, amennyiben változik a végső kedvezményezett. Vételi és eladási ügyletek esetén az ügylet ellenértéke alapján 1.000 HKD devizánként 1 HKD stamp duty terheli mindkét felet. Fizetés nélküli tranzakció esetén 1.000 HKD devizánként 2 HKD stamp duty terheli a feleket, amennyiben változik a végső kedvezményezett. Kényszerbeszerzés: CCASS: Amennyiben az eladó fél nem tudja teljesíteni szállítási kötelezettségét SD napra (T+2), a HKSCC T+3 nap reggel lezárja a vétkes fél minden short pozícióját. A kényszerbeszerzésből eredő minden költség és árkülönbözeti veszteség a vétkes felet terheli, továbbá a HKSCC 0,5% büntetést ró ki rá. CMU: Nincs meghatározott kényszerbeszerzési procedúra.

2013. április 16.


Horvátország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: részvények, kincstárjegyek, jogok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolási ciklus: T+3 Függő instrukciók törlése: SD+5

kötvények,

kereskedelmi

papírok,

Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC ESBCHR22 (Erste & Steiermärkische Bank d.d. Zagreb) In favour of BIC GIBAATWG (Erste Group Bank CS06/2004/5052645 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781

AG

Vienna)

a/c

Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Elszámolás fizetés ellenében tranzakció beadására nincs lehetőség. Bridge tranzakció elszámolására nincs lehetőség. Az elszámolás az osztrák elszámolóházon keresztül, indirekt módon történik, az elszámolás helye Ausztria. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzés: Az SDA rögzítette a kényszerbeszerzésre vonatkozó procedúrát, de gyakorlatban nincs kényszerbeszerzési eljárás a piacon.

2013. április 16.


Indonézia Elszámolás Elszámolható értékpapírok: jegyzett részvények, vállalati kötvények, warrantok, kereskedelmi papírok, letéti igazolások, államkötvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: IDR Elszámolási ciklus: Részvények: T+3 Egyéb: megállapodás szerint, általában T+2-3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 USD Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: Szállítási: SD+5 Befogadási: SD+7 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Delivering / Receiving Agent: Citibank N.A., Jakarta Deliverer’s / Receiver's custodian: BIC CEDELULL For / From a/c 800 5420099 Seller / Buyer: KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Ügyletkötési ár (kötvény esetén) Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve, ha nem létezik BIC kód Értékpapírokat fogadó / szállító fél számlaszáma (államkötvények esetén) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Bridge tranzakció elszámolására nincs lehetőség. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzés: Minden tőzsdei ügyletnek el kell számolódnia T+3 napra, amennyiben bármely eladó fél nem tudja teljesíteni szállítási kötelezettségét erre a napra, a KPEI büntetést ró ki a nem teljesítő félre (Alternate Cash Settlement /ACS/). A büntetés mértéke a T+0 és T+3 közötti időszak legmagasabb piaci értékének 125%-a.

2013. április 16.


Írország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: I. csoport: államkötvények (elszámolási szabályokat lásd Euroclearnél) II. csoport: részvények, jogok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: I. csoport: EUR II. csoport: GBP, EUR, USD Elszámolási ciklus: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: GBP 10 vagy EUR 10 vagy USD 15 Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: CREST-képes: SD+5 Nem CREST-képes: SD+15 Elszámolási részletek a külföldi partner részére I. csoport: Clearstream - Eurolcear Bridge tranzakción keresztül: Deliver to / Receive from: BIC CEDELULL (Clearstream Banking Luxembourg) a/c 80781 (KELER) II. csoport: CREST-ben történő elszámolás: Deliver to / Receive from: Citibank Nominees participant number 08XMV For account of: BIC CEDELULL (Clearstream Banking Luxembourg) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére I. csoport: Értékpapírokat fogadó / szállító fél Euroclear számlaszáma (5 jegyű) II. csoport: Értékpapírokat fogadó / szállító fél CREST kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások I. csoport esetén az elszámolás helye Euroclear. II. csoport esetén az elszámolás helye CREST. Büntetések és adók Stamp duty: Értékpapír befogadási tranzakció esetén a vevő felet az ügylet értékére vetített 1 adó terheli. Nincs hivatalos kényszerbeszerzési eljárás az ír tőzsdén. Az Egyesült Királyság piacán felsorolt büntetések vonatkoznak az ír ügyletekre is (matching fine, settlement fine, kamatbüntetés).

2013. április 16.


Izland Elszámolás Elszámolható értékpapírok: részvények, államkötvények, kincstárjegyek, vállalati kötvények, vállalati pénzpiaci eszközök, HFF Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: ISK Elszámolási ciklus: T+3, kivéve NASDAQ OMX kötvényeknél, ahol T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 100 ISK Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+0 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: Icelandic Securities Depository, ISD For the account of: Clearstream Banking Luxembourg Participant code: CBL Nominee account 451109-0570 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Ügyletkötési ár (’clean price’) Értékpapírokat fogadó / szállító fél SSN vagy ISD vagy BIC kódja (ha SSN vagy ISD nem ismert) Megbízó vevő / eladó fél SSN vagy ISD vagy BIC kódja (ha SSN vagy ISD nem ismert) Megjegyzés mezőben fix kamatozású értékpapírok esetén kötelező megjelölni a ’dirty price’-t (ennek hiányában az utolsó záró vagy piaci árat fogják használni) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Bridge elszámolásra nincs lehetőség. A múltbeli elszámolási napot tartalmazó instrukciók törlésre kerülnek. Attól függően, hogy az elszámolási partner milyen státuszú, más-más információ lehet szükséges a KELER részére az elszámoláshoz. A partner státusza lehet: o közvetlen ISD tag o izlandi befektető és nem közvetlen ISD tag o külföldi befektető és nem közvetlen ISD tag Büntetések és adók Stamp duty nincs a piacon, de amennyiben az egyik fél rezidens a piacon, úgy transzfer adó terheli a nem tőzsdei ügyleteket. Amennyiben egy NASDAQ OMX Izlandon megkötött ügylet nem teljesül, a VS (Verðbréfaskráning Íslands) automatikusan 30.000 ISK/nap büntetés kerül kivetésre a nem teljesítő félre. Illetve NASDAQ OMX Izland további 0,1%/ügylet (az ügylet értékére vetítve) költséget terhel az ügyfél számlájára, feltéve, hogy annak egyenlege eléri a 60.000 ISK-t.

2013. április 16.


Kényszerbeszerzésre nincs hivatalos eljárás a piacon, bár nem teljesítés esetén a VS elrendelheti a kényszerbeszerzést a nem teljesítő fél ellen. Ez esetben azon tőzsdei ügyleteknél, amelyeket nem a helyi CCP klíringel és számol el, ha SD+3 napra nem teljesül egy eladás, a vevő fél figyelmeztetést küldhet az eladónak egy lehetséges kényszerbeszerzésről (ez az N nap). A tényleges kényszerbeszerzésre először N+5 napon kerülhet sor.

2013. április 16.


Japán Elszámolás Elszámolható értékpapírok: o I. csoport: japán államkötvények (JGB), külföldi kötvények (Daimyo, Samurai), JPY-ben denominált global kötvények, átváltoztatható kötvények, vállalati és községi kötvények o II. csoport: részvények, ETF-ek, REIT-ek Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: JPY Elszámolási ciklus: T+3, de OTC piacon megegyezés alapján is lehet Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 3500 JPY Irányadó instrukció eltérés esetén: fogadó fél instrukciója Függő instrukciók törlése: o I. csoport esetén: szállítási instrukció: SD+4, fogadási instrukció: nem törlik o II. csoport esetén: szállítási instrukció: SD+5, fogadási instrukció: nem törlik Elszámolási részletek a külföldi partner részére Delivering Agent/Receiving Agent: HSBC Tokyo (BIC: HSBCJPJT) Deliverer's Custodian/Receiver's Custodian: Clearstream Banking Luxembourg (BIC: CEDELULL) Seller/Buyer: Ordering party's/beneficiary's account 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja (JPY-ben denominált global kötvény esetén használható a partner DTC azonosítója a BIC kód helyett) Megjegyzés mezőben az előző kötvény tulajdonos QFI kódja (csak japán államkötvények vagy átváltoztatható kötvények esetén) Megjegyzés mezőben a megvásárolt kötvények adó státusza: ’clean / dirty / temporary dirty’ (csak japán átváltoztatható kötvények esetén) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások

A JPY-ben denominált global kötvények elszámolására csak fizetés nélkül van lehetőség. A tokyoi tőzsdére bevezetett külföldi értékpapírok elszámolására nincs lehetőség a japán piacon. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Amennyiben egy tőzsdei ügylet nem teljesül SD nap 13:00 órára 0,04 JPY büntetést számítnak fel naponta minden 100 JPY után, a nem teljesült ügylet értékére vetítve (éves 14,6%). Nem tőzsdei ügylet nem teljesülése esetén nincs büntetés. Kényszerbeszerzés: 2013. április 16.


o

o

Tőzsdei ügylet esetén: T+4 napon 13:30-kor indítják és T+8 napon zárják a kényszerbeszerzést. A költség a piaci érték legfeljebb 10%-a + naponta az ügylet érétkének 14,6%-a a piaci záróár alapján. (Vállalati- és államkötvényekre eltérő szabályozást alkalmaznak.) Nem tőzsdei ügylet esetén: nincs automatikus kényszerbeszerzés, de a vevő fél kezdeményezheti azt.

2013. április 16.


Kanada Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, kincstárjegyek, vállalati kötvények, trust units, részvények, warrantok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: CAD vagy USD kanadai partner esetén Elszámolási ciklus: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: CDS ügylet: 50 CAD Irányadó instrukció eltérés esetén: Clearstream ügyfél instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+10 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: CUID code: RBCT (Royal Bank of Canada) Account: 080000630001 Memo line: /80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél CUID kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Nincs kényszerbeszerzés a piacon, bár nem teljesítés esetén a vevő félnek lehetősége van beszerezni az értékpapírokat az aktuális piaci áron és a keletkező árkülönbözetet átterhelni a nem teljesítő, eladó félre.

2013. április 16.


Kína Elszámolás Elszámolható értékpapírok: a Shanghai vagy Shenzhen tőzsdén jegyzett 'B' részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: o Shanghai tőzsde: USD o Shenzen tőzsde: HKD Elszámolási ciklus: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 USD Irányadó instrukció eltérés esetén: Clearstream ügyfél instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver / receive shares to / from HSBC’s clearing participant code: o 001 (Shanghai) o vagy 890200 (Shenzhen) By order of / for their account corresponding to their investor code: a/c xxxxxx (ahol xxxxxx = az ügyfél által igényelt befektetői kód) Delivering / Receiving Agent: HSBC Shanghai Deliverer's / Receiver's custodian: BIC CEDELULL Seller / Buyer: a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megjegyzés mezőben szerepeltetni kell az ügyfél befektetői kódját az alábbi formátumban: 001-xxxxxx-500 (ahol xxxxxx = az ügyfél által igényelt befektetői kód) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A kereskedés megkezdése előtt befektetői kódot (’investor code’) kell igényelni, a KELER-en keresztül, a CSDCC Shanghai-tól és/vagy Shenzhen-től. Clearstream internal vagy Bridge tranzakció elszámolására nincs lehetőség. Büntetések és adók Stamp duty: 0,1% (az ügylet értékére vetítve), ami az eladó felet terheli és az elszámolási összegbe kalkulálva kell megfizetni. Shanghai Stock Exchange: Amennyiben egy eladási ügylet nem számolódik el a vevő fél hibájából T+3 napon 12:00 órára, úgy a CSDCC terheli (negatívba viszi) a vevő fél számla egyenlegét, és az ügyletnek el kell számolódnia T+5 napra. Ellenkező esetben T+6 napon kényszerértékesítésre kerül sor. Kezelési költségként 0,5% büntetést terhelnek a vétkes félre naponta. o A short-selling nem engedélyezett a Shangai tőzsdén, amennyiben nincs elegendő értékpapír fedezet az eladó számláján, úgy a tőzsde automatikusan törli az ügyletet.

2013. április 16.


Shenzen Stock Exchange: Amennyiben egy ügylet nem számolódik el T+3 napon 12:00 órára, úgy a CSDCC befagyasztja az ellenértéket / értékpapírokat, és az ügyletnek el kell számolódnia T+5 napra. Ellenkező esetben T+6 napon kényszerbeszerzésre/értékesítésre kerül sor. o A long-purchasing nem engedélyezett a Shenzen tőzsdén, kényszerértékesítés esetén (T+6) napi 0,5%-os büntetést rónak ki, továbbá az ügylet értékére vetített napi büntető kamatot számítanak fel. o A short-selling nem engedélyezett a Shenzen tőzsdén, kényszerbeszerzés esetén (T+6) 100 HKD / 100 db értékpapír büntetést rónak ki (ez a büntetés még magasabb, ha az ügyletben szereplő értékpapírra meghirdetett társasági esemény van a piacon).

2013. április 16.


Lengyelország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: kincstárjegyek, kincstári kötvények, részvények, warrantok, jogok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: PLN Elszámolási ciklus: o WSE részvény: T+3 o WSE kötvény: T+2 (T+1, ha off-session) o OTC: megállapodás alapján, általában T+1 vagy T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 100 PLN Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: SD+30 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC CITIPLPX (Bank Handlowy S.A., Warsaw) in NDS (Polish CSD). For the account of: BIC CEDELULL a/c 0502343001 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja (részvények és kincstári kötvények estén ez helyettesíthető NDS számlaszámmal) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Párosított ügyletet csak kétoldalúan lehet törölni. Büntetések és adók Stamp duty: o a tőzsdei elszámolások esetén, illetve bármely kincstárjegy vagy kincstári kötvényre kötött ügylet esetén nincs stamp duty. o minden más esetben – jogszabályban meghatározott speciális esetek kivételével – 1% stamp duty terheli a tranzakciót. A felek megállapodhatnak, hogy ki, milyen részben fizeti a költséget, de ilyen megállapodás hiányában a stamp duty teljes egészében a vevő felet terheli. A felek közösen és egyénileg felelősek a költség kalkulációjáért, megfizetésért, illetve a szükséges nyomtatványok benyújtásáért a megfelelő adóhatóság felé. Ha az NDS rendszerébe annak befogadási határideje után érkezik be egy instrukció, a sztenderd tranzakciós díjon felül 25 PLN büntetést számít fel a piac. Nem teljesítés esetén a tranzakció értékének 0,3%-át róják ki büntetésként naponta, de minimum 500 PLN-t egy napra. Tőzsdei ügylet esetén az NDS SD+3 napon kényszerbeszerzést indít a piacon.

2013. április 16.


Lettország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: LVL Elszámolási ciklus: o Tőzsde: o RSE automata: T+3 o RSE megállapodás szerinti: T+0-40 o OTC: T+1-360 (ált. 3) Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 11,5 LVL Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC UNLALV2X (SEB Banka, Latvia) For / From the account of 2120963 (AS SEB Pank, Estonia) In favour of / From: a/c VP17254CL (Clearstream Banking Luxembourg account number in SEB Pank, Estonia) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Megjegyzés mezőben: ’XRIS’ (tőzsdei ügylet esetén kötelező) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A lett elszámolások az észt elszámolóházon keresztül, indirekt módon történnek, így egy ügylet csak abban az esetben tud elszámolódni, ha sem Lettországban, sem Észtországban nincs kereskedési szünnap. Bridge tranzakció elszámolására nincs lehetőség. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzésre esetben.

2013. április 16.

tőzsdei

nem

teljesítés

esetén

kerülhet

sor

rendkívüli


Litvánia Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR vagy LTL kétoldalú megállapodás esetén Elszámolási ciklus: o Tőzsde: o VSA automata: T+3 o VSA megállapodás szerinti: T+ 0-40 o OTC: 1-360 (ált. 3) Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 55,6 LTL vagy 16 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC CBVILT2X (SEB Bank, Vilnius) For / From the account of: EE-EEUH-CA0033-C-003 (AS SEB Pank, Estonia) In favour of / From: a/c VP17255CL (Clearstream Banking Luxembourg account number in SEB Pank, Estonia) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Megjegyzés mezőben: ’XLIT’ (tőzsdei ügylet esetén kötelező) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A litván elszámolások az észt elszámolóházon keresztül, indirekt módon történnek, így egy ügylet csak abban az esetben tud elszámolódni, ha sem Litvániában, sem Észtországban nincs kereskedési szünnap. Bridge tranzakció elszámolására nincs lehetőség. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzésre tőzsdei nem teljesítés esetén kerülhet sor rendkívüli esetben. A büntetést a VSE igazgatósága szabja ki, melynek mértéke naponta 300 LTL + 0,1% (de legfeljebb 2000 LTL), illetve a CSDL további 864 LTL (250 EUR) büntetést róhat ki naponta a nem teljesítő félre.

2013. április 16.


Luxemburg Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, fedezett kötvények, kereskedelmi kötvények, jelzálog levelek Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+0 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: Clearstream Banking Luxembourg’s VP Lux code 36200 Clearstream Banking Luxembourg’s customer account 360002000 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy VP LUX kódja vagy neve, ha nem létezik sem BIC kód, sem VP LUX kód Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az elszámolás napja nem lehet már elmúlt munkanap. A befogadási határidő után érkezett instrukciókat törli a piac. A partnerek VP LUX kódja elérhető a következő weboldalon: www.vplux.lu Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzésre azon ügyletek nem teljesítése esetén kerül sor, melyekben szereplő értékpapírokra garanciát vállal a piac (’guaranteed scheme’), ilyen esetben a függő ügyletekre SD+7 napon automatikusan kényszerbeszerzést indít az LCH.Clearnet S.A. (www.lchclearnet.com).

2013. április 16.


Malajzia Elszámolás Elszámolható értékpapírok: Bursa Malaysia-képes értékpapírok (részvények, ETFek, warrantok, jegyzett vállalati kötvények, kölcsönkötvények), SSTS-képes értékpapírok (államkötvények, Cagamas papírok, középlejáratú banki kötvények, MYR-ben denominált Sukuk kötvények, kereskedelmi papírok) Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: MYR Elszámolási ciklus: o Bursa Malaysia: T+3 o SSTS: megállapodás szerint, általában T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 70 MYR Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: SD+3 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Delivering / Receiving Agent: BIC HBMBMYKL (HSBC NOMINEES (ASING) SDN BHD) In favour of / By order of: Exempt AN for Clearstream Banking SA a/c 318-025376-085 (CDS a/c 206001046453007) Seller / Buyer: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Bursa Malaysia-képes értékpapír Clearstreamen belüli (internal) elszámolására fizetés nélküli instrukció esetén nincs lehetőség. Bridge tranzakció elszámolására nincs lehetőség. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzés: o Bursa Malaysia: Vételi ügylet esetén, ha a vevőnek SD napon nem áll rendelkezésére pénzfedezet, a brókernek joga van értékesíteni a vevő értékpapírszámláján tartott papírokat és az értékesítésből befolyó összegből fedezni az ügylet ellenértékét. Ugyanakkor lehetőség van kényszerértékesítésre is a piacon, amelyre T+4 napon kerülhet sor. Eladás esetén szigorúan szabályozott kényszerbeszerzési procedúra működik a piacon. T+2 naptól kezdve folyamatosan növelik az értékpapírok árát ajánlatok beadásával, T+4 napon pedig további 1% jutalék költséget számítanak fel. Minden, a kényszerbeszerzésből adódó költséget az eladó félnek kell megfizetnie. o SSTS: Amennyiben SD+1 napon nem tud szállítani az eladó fél, a vevő kényszerbeszerzést kezdeményezhet a piacon, amelyről előre értesíti a vétkes felet. Azonban a gyakorlatban általában a felek más módon rendezik az 2013. április 16.


ügyletet, kompenzáció megkötésével.

2013. április 16.

pénzügyi

rendezésével,

vagy

egy

új

ügylet


Málta Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR (csak német partner esetén) Elszámolási ciklus: T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+20 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: a/c ’MSE as custodian of CBF’ In favour of / By order of: CASCADE a/c 7201 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Német (CBF) partner esetén: o Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja o Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Máltai partner esetén Receive Free: o Értékpapírokat fogadó / szállító fél neve: Malta Stock Exchange o Értékpapírokat fogadó / szállító fél számlaszáma: MSE as custodian of CBF o Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja: CEDELULL o Megbízó vevő / eladó fél Clearstream számlaszáma Máltai partner esetén Deliver Free: o Értékpapírokat fogadó / szállító fél CBF számlaszáma: 7564000 o Megjegyzés mezőbe: Megbízó vevő / eladó fél neve és MSE számlaszáma Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az elszámolás a német piacon keresztül történik. Fizetés ellenében történő elszámolásra csak német partner esetén van lehetőség, EUR-ban. Tőzsdei elszámolásra nincs lehetőség. Büntetések és adók Az adott piacra vonatkozóan nincsenek büntetések és adók.

2013. április 16.


Mexikó Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: MXN Elszámolási ciklus: o Részvény: T+3 o Egyéb: T+0-2 (megállapodás szerint) Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 USD Irányadó instrukció eltérés esetén: szállítási instrukció Függő instrukciók törlése: o Szállítási: SD+0 o Befogadási: SD+6 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from the Indeval account of Banamex: o részvények esetén: a/c 8409 o kötvények esetén: a/c 8425 In favour of / By order of Clearstream's account with Banamex 000054 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy Indeval számlaszáma Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A mexikói kötvényeket darabban számolják el a piacon, de az instrukcióban fel kell tüntetni mind a darabszámot, mind pedig a névértéket. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzésre két bróker közötti ügyletkötés esetén nem, csak bróker és letétkezelő közötti ügyletkötés esetén kerülhet sor. Ekkor, amennyiben egy tranzakció nem számolódik el T+3 napra, és az eladó fél nem tudott kölcsönszerződést kötni a szállítandó értékpapírok beszerzésére, akkor egy pénzügyi rendezésről szóló megállapodást (’Cash Agreement’) kell kötnie a CCVvel, amit T+5 napra rendeznie kell, így a vevő pénzbeli kompenzációban részesül és az eredeti kötés törlésre kerül.

2013. április 16.


Németország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, községi kötvények, külföldi kötvények, ügynöki kötvények, vállalati kötvények, DEM vagy EUR global kötvények, részvények, warrantok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: AUD, CAD, CHF, CNY, CZK, DKK, EUR, GBP, HKD, HUF, JPY, MXN, NOK, NZD, PLN, RUB, SEK, SGD, TRY, USD, ZAR Elszámolási ciklus: T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+10 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC CEDELULL a/c 7201000 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére nem CSD partner esetén (KID-en: automatikus feldolgozás, helyi piaci szekció: non-CSD counterparties): o Értékpapírokat fogadó / szállító fél CBF számlaszáma (4 számjegy + 3db nulla) o Megjegyzés mezőben: ’real-time’ (ha a real-time ciklusban szeretnének elszámolni az ügyfelek) CSD partner esetén (KID-en: manuális feldolgozást kell választani): o Értékpapírokat fogadó / szállító fél CBF számlaszáma az alábbiak közül: o DTCC (7211000) o Euroclear France (7225000) o Iberclear (7062000) o Monte Titoli (7248000) o NCSD (7212000) o OeKB (7217000) o SegaIntersettle (7121000) o SegaIntersettle (7235000) o Megjegyzés mezőben az Értékpapírokat fogadó / szállító CSD ügyfelének BIC kódja (vagy neve) és számlaszáma o Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja (ha nem ismert: ’UNKNOWN’) o Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma (ha nem ismert: ’MSC-NONREF’) o Megjegyzés mezőben: ’real-time’ (ha a real-time ciklusban szeretnének elszámolni az ügyfelek) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A cross-border megbízásban a helyi piaci szekció ’non CSD’, ha a partner nem valamely piac elszámolóháza, ellenkező esetben ’CSD’ (Central Securities Depository). A német piacon két elszámolási ciklus működik, a ’CASCADE Standard’ és az utána következő ’CASCADE Real-time’. A kettő nem átjárható. Amennyiben az ügyfelek a 2013. április 16.


real-time ciklusban szeretnének elszámolni, úgy azt mindkét félnek meg kell jelölnie az instrukciójában, ennek hiányában az instrukció automatikusan a standard ciklusba fog kerülni. Egy már kiküldött standard instrukció real-time-ra való módosítására nincs lehetőség, ebben az esetben törölni kell az eredeti megbízást és módosítva újra küldeni. Büntetések és adók A német pénzügyminisztérium a nem-rezidens befektetők jogosulatlan adóvisszaigényléseinek megakadályozása érdekében az alábbi határozatot hozta: Osztalékfizetés ex-napján el nem számolt fedezetlen eladási ügyletek (short selling) esetén a piac a jogosulatlanul jóváírt osztalék 100%-át vonja vissza két részletben: ex-napon a nettó osztalékot (73,625%), és amennyiben az ex-napot követő 26 napon belül a short pozíció nem kerül rendezésre, az osztalékadó is visszavonásra kerül (26,375%). A szabályozás az osztalékot fizető részvény elszámolási helyétől függetlenül vonatkozik valamennyi tőzsdei és OTC ügyletre. A fenti büntetés elkerülése érdekében felhívjuk szíves figyelmüket, hogy az egyes elszámolási helyek közötti pozíciórendezés során a realignment instrukcióban a mögöttes ügyletek kötésnapját feltüntetni szíveskedjenek (KID-en beadott instrukció megjegyzés mezőjét kérjük használni erre a célra.) A német tőzsdén kötött ügyletek esetén a Eurex Clearing AG (ECAG) határozata alapján büntetés szabható ki azon klíringtagokra, melyek az ECAG által klíringelt részvények osztalékfizetésének fordulónapján az adott részvényre vonatkozó eladási megbízások elszámolása tekintetében késedelembe esnek. Az ECAG továbbá kifizetéssel járó társasági események (pl. felvásárlási ajánlat) esetében is büntetést róhat ki, amennyiben a klíringtag nem tudja teljesíteni szállítási kötelezettségét a szerződés szerinti értéknapon. A büntetés mértéke a késedelmes pozíciókra vetített nettó osztalék 35,8%-a amely, ha – klíring tagonként – meghaladja az 5.000 EUR értéket, úgy a büntetés arányosan felszámításra kerül az érintett alklíring tagokra.

2013. április 16.


Norvégia Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, jelzáloglevelek, kincstárjegyek, részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: NOK Elszámolási ciklus: megállapodás lehetséges o norvég rövid lejáratú eszköz: T+1 o Oslo Stock Exchange: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 50 NOK Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: o Párosítatlan instrukciók: SD+20 o Párosított instrukciók: SD+30 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Delivering / Receiving Agent: BIC DNBANOKCXXX or VPSN a/c 05005 Deliverer's Custodian / Receiver's Custodian: BIC CEDELULL a/c 050050032346 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Amennyiben egy instrukció nem számolódik el a megállapodott értéknapon, a partner elállhat az ügylet elszámolásától és egyoldalúan törölheti a megbízását. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Nincs hivatalos gyakorlat kényszerbeszerzésre a norvég piacon, bár a vevőnek joga van kényszerbeszerzést kezdeményezni a nem teljesítő féllel szemben.

2013. április 16.


Olaszország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: részvények, vállalati kötvények, warrantok, Certificati del Tesoro in XEU (CTE), Buoni Ordinari del Tesoro (BOT), Buoni del Tesoro Poliennali (BTP), BTP - Principal Stripping, BTP - Coupon Stripping, Certificati di Credito del Tesoro (CCT), Certificati del Tesoro con Opzione (CTO), Certificati del Tesoro Zero-Coupon (CTZ), Cassa Depositi e Prestiti Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: T+3, kivéve BOT esetén, ahol T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: alacsonyabb ellenértékű instrukció Függő instrukciók törlése: o Szállítási instrukció: SD+11 o Fogadási instrukció: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Elszámolás fizetés ellenében (EXPRESS II): Deliver to / Receive from: For the account of BIC CEDELULL (Clearstream Banking, Luxembourg) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámolás fizetés nélkül (Monte Titoli): Deliver to / Receive from: For the account of BIC BCITITMM a/c 12932 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Ügyletkötési ár (csak kamatszelvény nélküli kötvények esetén kötelező) Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma (csak akkor kötelező, ha a partner az Intesa Sanpaolo ügyfele) Megjegyzés mezőben: ’real-time’ (EXPRESS II RTGS elszámolás esetén kötelező) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Értékpapír fogadási ügylet elszámolása után társasági esemény keretében a vevő fél pénzszámláján jóváírásra kerül a kamatperiódus kezdete óta felhalmozódott kamat után számított adó, majd eladáskor terhelésre kerül a kamatperiódus kezdete óta felhalmozódott kamat után számított adó (szintén társasági esemény keretében). A jóváírt és terhelt adó különbsége a tényleges adótartalom, ami az értékpapír tartása alatt az ügyfelet terheli. Büntetések és adók Stamp duty nem vonatkozik az alábbiakra: o tőzsdén kötött ügyletekre o OTC-n kötött, de tőzsdén jegyzett értékpapírokra 2013. április 16.


o nem rezidens által kötött tőzsdén nem jegyzett értékpapírokra Kényszerbeszerzés: A kényszerbeszerzésre SD+8 napon kerül sor, a költségeket a nem teljesítő fél viseli. Kényszerértékesítést SD+1 napon indít a piac. Államkötvények esetén, ha a CCP és a tagok érdeke megköveteli, a fenti dátumoknál előbb is sor kerülhet kényszerbeszerzésre / -értékesítésre.

2013. április 16.


Oroszország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: pénzügyminisztériumi kötvények (MinFins), moszkvai részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolási ciklus: o Általában nem rögzített, kivéve az RTS ügyleteknél, ahol: o értékpapírok: T+0-3 o pénz: T+5 o MICEX értékpapírok: T+0 o OTC: SD megállapodás alapján. Részvényeknél a gyakorlatban T+5-30 jellemző. o MinFins: megállapodásos, általában T+3 Függő instrukciók törlése: SD+30 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Az elszámoláshoz telefonos pre-matching szükséges: DEUTSCHE BANK LTD Tel: +7 495 797 5102 vagy +7 495 797 5164 Group email: [email protected] Group fax: +7 495 797 503 Deutsche Bank Moscow-n belüli internal ügylet esetén: Deliver to / Receive from: CBL account with DB Moscow: K40CLST10004 In favour of / By order of: CBL acc. 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja és számlaszáma (csak akkor kötelező, ha a partner az Deutsche Bank Moscow ügyfele) Megjegyzés mezőben (ha az elszámolás egy regisztrátoron keresztül történik): o ’Please settle via registrar’ o végső kedvezményezett adatai o értékpapír ára Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az orosz piacon nincs elszámolóház, a részvények dematerializált és regisztrált formában regisztrátoroknál vannak nyilvántartva és az elszámolás is rajtuk keresztül zajlik. Fizetés ellenében történő elszámolásra nincs lehetőség. A pénzlábat a feleknek egymás között kell rendezni közvetlenül, általában USD-ben vagy EUR-ban. Kötelező kötés napot megjelölni az instrukciókban. Büntetések és adók Az adott piacra vonatkozóan nincsenek büntetések és adók.

2013. április 16.


Portugália Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati részvények, warrantok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: o OTC: SD+30 o Tőzsde: SD+5

kötvények,

jegyzett

Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC TOTAPTPL (Banco Santander Totta) a/c 5817028871 For account of: BIC CEDELULL (Clearstream Banking, Luxembourg) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Ügyletkötési ár (csak fizetés ellenében történő elszámolás esetén kötelező) Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Megjegyzés mezőben meg kell jelölni, hogy változik-e a végső kedvezményezett az elszámolás során (igen/nem) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Párosított OTC ügylet törlését a kért elszámolási nap előtt csak kétoldalúan lehet kezdeményezni. Egyes kötvények elszámolása nem lehetséges a kamatfizetés vagy lejárat napját megelőző 3 munkanapon. A tőzsdei ügyletek allokációja a végső kedvezményezett számlájára OTC-ben történik. Büntetések és adók Tőzsdei ügyletek esetén az alábbi díjak kerülnek felszámításra, amennyiben változik a végső kedvezményezett: o Tőzsde díj: kötvények esetén az ügylet értékére számított 0,01% (kivéve Obrigações do Tesouro papír esetén, ahol 0,003%), részvények és warrantok esetén 0,015% (de warrantoknál legalább 1,5 vagy legfeljebb 75 EUR). o Bróker díj (csak ha a partner egy bróker): megegyezés alapján, kivétel az 5000 EUR alatti értékű ügyletek esetén, ahol 0,50%, de legalább 5 EUR o Bróker díjra számított stamp duty (csak ha a partner egy bróker): 4% o Minden el nem számolt eladási ügyletre a Clearnet naponta az alábbi büntetéseket számítja fel: o fix díj: 15 EUR 2013. április 16.


továbbá egy változó díj, amit az alábbi képlet alapján kalkulálnak: EONIA szerinti kamatláb / 360 x (ügylet értéke + legfeljebb 500 EUR) A kényszerbeszerzési eljárást harmonizálták a többi Euronext piaccal együtt. Amennyiben az eladó klíring tag nem tudja teljesíteni szállítási kötelezettségét SD+8 napra, úgy az LCH.Clearnet S.A. kényszerbeszerzést indít és fizetés nélküli transzferrel befogadja a hiányzó értékpapírokat. SD+9 napon a Clearnet kifizeti az ellenértéket az értékpapír szállítójának és leszállítja a papírokat a vevő félnek fizetés ellenében. (A kényszerbeszerzés részletes leírása megtalálható a www.clearnetsa.com weboldalon.) o

2013. április 16.


Románia Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, kincstárjegyek Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: RON o Elszámolási ciklus: T+0 vagy megegyezés szerint Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 0 RON Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: SD+30 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC CEDELULL (Clearstream Banking Luxembourg) For / From: BIC CEDELULL (Clearstream Banking Luxembourg) Account: CEDE1 (CBL account at National Bank of Romania) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Fizetés nélküli elszámolásra csak ’portfolio transzfer’ esetén van lehetőség. Büntetések és adók Az adott piacra vonatkozóan nincsenek büntetések és adók.

2013. április 16.


Spanyolország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: o I. csoport: Iberclear CADE – államkötvények, stripped értékpapírok, kincstárjegyek, régiós kötvények, AIAF-jegyzett kötvények o II. csoport: Iberclear SCLV és egyéb – nem jegyzett vállalati kötvények, Matador kötvények, jelzáloglevelek, részvények, jegyzett warrantok, ETF-ek o III. csoport: Egyéb régiós nem CADE-képes kötvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: o részvények, vállalati kötvények (SCL-en keresztül): T+3 vagy M+3 (ahol M a párosítás napja) o államkötvény: T+3 o Latibex piac: T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 10 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: o Államkötvények, illetve AIAF-jegyzett értékpapírok és kötvények, melyeket a katalán és a baszk kormány bocsát ki: fogadó instrukciója o ’Rapport-BBVA’ (Stock Exchange) tranzakciók: a spanyol bróker instrukciója o ’Non-Rapport-BBVA’ (Traspaso) tranzakciók: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Tőzsdei ügyletek (’Rapport-BBVA’): Declaration of the CBL ’Rapport – BBVA’ trade to the Sociedad Rectora: The customer's Spanish broker must declare the ’Rapport’ trade to the relevant Sociedad Rectora, clearly indicating that the trade will settle through ’Rapport - BBVA in the name of Clearstream Banking, SA’ OTC ügyletek (’Non-Rapport-BBVA’): Deliver to / Receive from: BIC BBVAESMM a/c 0182 For the account of/ From the account of: BIC CEDELULLXXX (Clearstream Banking, SA) In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Iberclear-SCLV (jegyzett részvények, vállalati és Matador kötvények, baszk és katalán kötvények és warrantok) o Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy SCLV számlaszáma (kezdő nullák nélkül) o Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja (11 karakter) o Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma (csak Euroclear partner esetén kötelező) o Bejegyeztetési adatok (’Re-registration’): o vagy a partner 11 karakteres regisztrációs BIC kódja o vagy ’do not re-register’ Iberclear-CADE (AIAF-en jegyzett értékpapírok és nem állami kibocsátású kötvények) 2013. április 16.


o o

o o

Ügyletkötési ár Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy ESPB számlaszáma (kezdő nullák nélkül) Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja (11 karakter) Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma (csak Euroclear partner esetén kötelező)

Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Bejegyeztetés (’Re-registration’ / ’Put-through’) A spanyol piacon minden vételi ügylet esetén kötelező a számlákon nyilvántartott értékpapírok tulajdonosi adatainak megadása, a számla tulajdonosának nevére történő bejegyeztetése. Részvények, jegyzett vállalati kötvények, ETF-ek, jogok és warrantok esetén az alábbi procedúra van érvényben: A bejegyeztetés normál esetben 3 napot vesz igénybe. Az elszámolásban résztvevő felek megállapodnak egymással, hogy ki viseli a bejegyeztetés költségeit: o Amennyiben az eladó fél fizeti a költségeket, a regisztrációs folyamat az elszámolás előtt kezdődik és az elszámolás addig nem történik meg, amíg a procedúra le nem zárul, ezért az eladó félnek már a kért elszámolási nap előtt legalább 3 nappal be kell küldenie a KELER felé a megbízását. A beadott instrukcióban meg kell jelölni a ’Bejegyeztetési adatok’ mezőben a partner 11 karakteres regisztrációs BIC kódját. A regisztrációs adatok helytelen megadása esetén a piac töröltetheti a megbízást. Ha a törlési kérelem a regisztrációs folyamat megkezdése után érkezik, a bejegyeztetés költségét a törölt instrukcióra is felszámítja az SCL. Továbbá a törlés utáni módosított megbízás beküldésekor újraindítják a bejegyeztetési eljárást, így a 3 napos procedúra az új instrukció beérkezésekor ismét kezdetét veszi. o Amennyiben a vevő fél fizeti a költségeket, a regisztrációs folyamat csak az elszámolás után kezdődik, ugyanakkor ebben az esetben is az eladó félnek kell gondoskodnia a bejegyeztetés időbeni kezdeményezéséről. A beadott instrukcióban a ’Bejegyeztetési adatok’ mezőben a ’do not reregister’-t kell szerepeltetni. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzés: o ’Non-Rapport-BBVA’ (OTC): A ’short-selling’ nem engedélyezett. T+3 napon automatikus kölcsönzési folyamat indul, amennyiben az eladó nem tud szállítani. A kölcsönzött értékpapírokat T+4 napon az eladónak rendeznie kell, hogy elkerülje a kényszerbeszerzést. A kölcsönzés költségeit az eladó fél viseli (a tranzakciós érték legalább 2%-a, plussz az átlagos EONIA kamatláb 50%a). Amennyiben az eladó fél nem tudja szállítani az értékpapírokat T+4 napig, kényszerbeszerzési eljárás indul, a büntetés díja a beszerzett értékpapírok értékének 2%-a. o ’EV-MTV’ (OTC) és ’CV-Non-MTF’ (OTC): Amennyiben a felek nem tudnak eleget tenni szállítási vagy fizetési kötelezettségüknek SD napon, úgy a piac a következő büntetéseket rója ki: 80 EUR fixdíj, ezen felül a tranzakciós érték 1,5%-a (legfeljebb 150000 EUR)

2013. április 16.


AIAF-jegyzett kötvények esetén a piac a nem teljesült eladói pozíciókra naponta a névértékre vetített 0,01%-os büntetést ró ki. Bejegyzési költségek: o jegyzett vállalati kötvények: 0,01% (legalább 35 EUR) o részvények: o 2.000.000 EUR érték alatt: 0,075% (legalább 35 EUR) o 2.000.000 EUR érték felett: 0,04% (legalább 35 EUR) o speciális procedúra esetén további költség: o jegyzett vállalati kötvények: 150 EUR o részvények: 260 EUR

2013. április 16.


Svájc Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, CHF-ben denominált külföldi kötvények, jegyzett részvények, befektetési jegyek, warrantok, lichtensteini értékpapírok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: CHF, EUR, USD Elszámolási ciklus: o Tőzsdén: T+3, megállapodás szerint T+5-re hosszabbítható külföldi befektető esetén o OTC: megállapodás szerint, általában T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 40 CHF, 25 EUR vagy 25 USD Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: o Szállítási: SD+4 o Fogadási: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BPID code CH100025 (UBS AG, Zurich) In favour of / By order of: Clearstream Banking, Luxembourg a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy BPID kódja (2 jegyű országkód + 6 számjegy) Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Amennyiben egy eladási ügyletet nem tudnak teljesíteni, a SIX Swiss Exchange AG kényszerbeszerzést kezdeményezhet a nem teljesítő féllel szemben.

2013. április 16.


Svédország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, jelzáloglevelek, kincstárjegyek, kincstári kötvények, részvények, warrantok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: SEK Elszámolási ciklus: o Részvények: T+3 o Kötvények: T+2 vagy T+3 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 150 SEK Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Részvények esetén: Deliver to / Receive from: SEB (Nominee account at VPC) For / from: a/c 01-001-604-997 (CBL account at VPC) In favour of / By order of: KELRHUHB a/c 80781 Kötvények esetén: Deliver to / Receive from: a/c 86585649 (SEB account at VPC) For / from: a/c 01-001-604-997 (CBL account at VPC) In favour of / By order of: KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére SEB-nél számlát vezető partner esetén: o Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja: BIC ESSESESSXXX o Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) o Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma Nem SEB-nél számlát vezető partner esetén: o Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) o Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások A VPC/NewClear Penningmarknad (PM) pénzpiaci rendszerében elszámolandó kötvények esetén a tranzakcióban szereplő értékpapír névértéke nem haladhatja meg az 500 millió SEK vagy 50 millió EUR össznévértéket. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Amennyiben egy tranzakció párosított a piacon, de az eladó fél hibájából nem teljesül az ügylet SD napra, 10 SEK büntetés kerül felszámításra. Kényszerbeszerzés: NASDAQ OMX: Amennyiben a tőzsdei ügylet elszámolása nem a CCP-n keresztül történik, és az eladó fél nem teljesíti szállítási kötelezettségét SD+3 napra, úgy a vevő legkorábban SD+8 napon figyelmeztetést küldhet az eladónak, amelyben 2013. április 16.


értesíti a kényszerbeszerzés lehetőségéről és egy újabb figyelmeztetésben annak kezdetéről. EMCF (CCP): Kényszerbeszerzés csak részvények esetén indítható, amennyiben azokat nem szállítják a szerződés szerinti határidőre. A kényszerbeszerzés kezdete SD+7.

2013. április 16.


Szingapúr Elszámolás Elszámolható értékpapírok: CDP-képes értékpapírok (részvények, warrantok, kölcsönkötvények, helyi 'stripless' kötvények), nem CDP-képes bemutatóra szóló vállalati kötvények, államkötvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: SGD, USD Elszámolási ciklus: o Részvények, jegyzett vállalati kötvények: T+3 o Nem jegyzett vállalati kötvények: megállapodás szerint (általában T+5) o Államkötvények: T+1 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 50 SGD vagy 25 USD Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: SD+3 Elszámolási részletek a külföldi partner részére CDP-képes értékpapírok és államkötvények: Delivering / Receiving Agent: BIC DBSSSGSGIBD (DBS Bank Ltd.) Deliverer’s / Receiver’s custodian: BIC CEDELULL Seller / Buyer: BIC KELRHUHB a/c 80781 For pre-matching purposes counterparties must indicate CBL’s CDP account as follows: DBS Nominees Pte Ltd. Clearstream Banking a/c 5611-1813-7519 Nem CDP-képes értékpapírok: Delivering / Receiving Agent: DBS Bank Ltd. a/c 335981-6-001 Deliverer’s / Receiver’s custodian: BIC CEDELULL Seller / Buyer: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) Megjegyzés mezőben meg kell, jelölni, hogy változik-e a végső kedvezményezett személye (csak free elszámolás esetén kötelező) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Nem CDP-képes értékpapírok elszámolására csak fizetés nélkül van lehetőség. Büntetések és adók ’Out-of-pocket’ költségek: tőzsdén kívüli ügyletek esetén, transzfer megbízásonként CDP transzfer díj kerül felszámításra, amelynek mértéke: 1000 részvényenként 10 SGD, de legfeljebb 100 SGD Szerződéses stamp duty: az elszámolási összegben fizetendő, a tranzakciós érték legfeljebb 0,05%-a A kényszerbeszerzési eljárást az SGX indítja SD nap 14:30-kor, ekkor meghirdeti a piacon azon értékpapírokat, amiket az eladó fél nem tudott időben leszállítani. A nem teljesítő fél köteles minden járulékos költséget viselni. Az SGX nem teljesítésenként 75 SGD kezelési költséget, továbbá a tranzakciós érték 5%-át, de 2013. április 16.


legalább 1000 SGD-t számít fel az eladónak. T+4 naptól naponta további 1005000 SGD-vel növelik a büntetést és T+7 napon további legalább 20000 SGD-t kell fizetnie a vétkes félnek.

2013. április 16.


Szlovákia Elszámolás Elszámolható értékpapírok: kincstárjegyek, államkötvények, vállalati kötvények, banki kötvények, bemutatóra szóló részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: T+3 (FOP elszámolású, fix kamatozású értékpapír esetén T+0 is lehet) Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: SD+3 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC CEKOSKBX (Ceskoslovenska obchodni banka a.s., Bratislava) For / From account of: Clearstream Banking, Luxembourg, Holder’s a/c with CDCP 990000000183 For / From account of: Clearstream Banking, Luxembourg a/c 35836 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 CDCP-n keresztül elszámolások esetén kötelező a pre-matching a CSOB-bal. Párosítatlan tranzakciók, elszámolási opciók esetén a kapcsolattartó személy: Ms. Martina Dzvonikova Back Office - Financial Markets Department Tel.: +421 259 668 406 Fax: +421 254 414 852 Email: [email protected] Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzési gyakorlat nincs a piacon, de nem teljesítés esetén a BSSE 67 EUR büntetést ró ki a nem teljesítő félre, továbbá a függő ügylet értékének 3%-át terhelik az eladó félre és jóváírják a vevő félnek, ellenkező esetben felfüggeszthetik a brókert. Tőzsdei (BSSE) díj: o részvények (csak AP) és államkötvények esetén: a tranzakció értékére vetített 0,08% (de legalább 1; legfeljebb 332 EUR) o kincstárjegyek esetén: a tranzakció értékére vetített 0,0075% per év Ez alól kivételt képez a tranzakció, ha ’agent trade’-nek minősül, amelynek feltételei: 2013. április 16.


államkötvény tranzakció mindkét fél megjelöli a kötéskor, hogy ’direct trade’ o a két letétkezelő között van érvényes Letétkezelői Szerződés o az értékpapírok vételére vonatkozóan Bizományosi Szerződés van életben Ha egy tranzakció a BSSE-n keresztül számolódik el, de mégis belép a CSD rendszerébe (pl. kötvény aukció elszámolásakor), további díjat számít fel a CDCP: 0,06% (de legalább 2,99; legfeljebb 165 EUR) o o

2013. április 16.


Szlovénia Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, vállalati kötvények, részvények, kincstárjegyek Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: EUR Elszámolási ciklus: o Tőzsde: T+2 o OTC: T+0 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 EUR Irányadó instrukció eltérés esetén: befogadási instrukció Függő instrukciók törlése: SD+5 Elszámolási részletek a külföldi partner részére A partner értesítse a helyi piacos letétkezelőjét az alábbiakról: Deliver to / Receive from: Clearstream Banking account at KDD, a/c 3673204 In favour of / By order of: BIC KELRHUHB a/c 80781 Kötelező a pre-matching, a partnernek az alábbi elérhetőségek valamelyikén kell felvenni a kapcsolatot az NLB-vel pre-matching céljából: NLB d.d. Attn.: Custody department Tel +38614765175 or + 38614765047 Fax + 38614765245 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Ügyletkötési ár (ajánlott) Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) vagy KDD kódja Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzés: nincs Amennyiben egy partnernek a vételi ügyletére nincs elegendő pénzfedezete, a KDD a likviditás tartalék vagy a garancia alap terhére teljesíti a megbízást. A nem teljesítő félnek másnap reggel 9 óráig vissza kell fizetnie ezt az összeget, ellenkező esetben a KDD zárolhatja az ügyfél ’saját’ értékpapírszámláját.

2013. április 16.


Thaiföld Elszámolás Elszámolható értékpapírok: részvények, szavazat nélküli letéti igazolások (NVDRs), transzferálható jogok (TSRs), államkötvények, vállalati kötvények, rövid- és közép lejáratú értékpapírok, warrantok, befektetési alapok Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: THB Elszámolási ciklus: o Részvény: T+3 o Egyéb: T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 500 THB Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: SD+2 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Delivering / Receiving Agent: BIC HSBCTHBK (HSBC Bangkok) Deliverer's / Receiver's custodian: BIC CEDELULL (Clearstream Banking Luxembourg) For / From a/c 001-245042-390 (Clearstream Nominees Ltd., London) Seller / Buyer: BIC KELRHUHB a/c 80781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy TSDC kódja Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Bridge tranzakció elszámolására nincs lehetőség. Büntetések és adók Stamp duty: A tranzakciós érték 0,1%-át kell megfizetnie az eladónak, amennyiben az értékpapírokat nem a TSD-n keresztül regisztráltatják. Kényszerbeszerzés: Amennyiben az eladó fél nem tudja T+3 napon szállítani az értékpapírokat, a tranzakció csak a TSD a saját rendszerében fog könyvelődni, tehát a vevő számláját jóváírja az értékpapírokkal, az eladóét pedig terheli, ami az eladó számláján negatív egyenleget eredményez. Ezután a TSD azonnal megpróbálja kölcsönzés útján, az eladó nevében beszerezni az értékpapírokat. Ha a kölcsönzés sikeres, akkor a nem teljesítő félnek csak a kölcsönzés díját kell megfizetnie. Ha a kölcsönzés második próbálkozás után is sikertelen, a TSD T+4 napon kényszerbeszerzést kezdeményez, aminek a költsége 300 THB tranzakciónként, továbbá a SET által felszámított 500 THB per nap (2 nap után 1000 THB), mindezen felül naponta növekvő költség (0,5-3,75%-a a tranzakció értékének) terheli a vétkes felet. Kötvények vételi nem teljesítése esetén (a Thai Bond Dealing Centre rendszerében) a vételi összeg legfeljebb kétszerese lehet a büntetés mértéke, míg eladás esetén a tranzakciós érték 5%-a.

2013. április 16.


Törökország Elszámolás Elszámolható értékpapírok: részvények, vállalati kötvények, ETF-ek, befektetési alapok, államkötvények, kincstárjegyek Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: TRY Elszámolási ciklus: o Eurokötvények: T+3 o Részvények: T+2 o Kötvények: T+0 és T+90 között Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: TRY 10 Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: elszámolás fizetés ellenében történő megbízások esetén SD+3 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: BIC TEBUTRIS930 (Türk Ekonomi Bankasi A.S. participant number TYS) For / From the account of: BIC KELRHUHB a/c 70180781 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Ügyletkötési ár (csak RF ügyletnél nem kötelező) Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja (ha nem létezik BIC kód) (csak DF ügyletnél kötelező) Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma (csak DF ügyletnél kötelező) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzés: o Részvények: a T+3 nap 9:30-ra el nem számolódott ügyleteket nem teljesültnek tekintik és kényszerbeszerzést indítanak rá. o Kötvények: nincs Engedélyezett a short-selling az ISE National 100 Index-en belüli értékpapírok esetén.

2013. április 16.


Uruguay Elszámolás Elszámolható értékpapírok: államkötvények, kincstárjegyek, kincstári kötvények, vállalati kötvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: UYU, USD Elszámolási ciklus (megállapodás lehetséges): o Vállalati kötvény: T+2 o Állampapír: T+1 o OTC: T+0 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 USD Irányadó instrukció eltérés esetén: szállító instrukciója Függő instrukciók törlése: o Szállítási: SD+0 o Befogadási: SD+6 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Fogadás esetén: Deliver to the Banco Itaú Uruguay S.A. a/c 213 Szállítás esetén: o UYU devizában: Deliver to the Banco Itaú Uruguay S.A. a/c 213 In favour of BIC CEDELULL a/c 8231000 o USD devizában: o Deliver to the Banco Itaú Uruguay S.A. a/c 00907121 For the account of BIC CEDELULL a/c 7359806 vagy o Deliver to the Banco Itaú Uruguay S.A. a/c 213 In favour of BIC CEDELULL a/c 7359806 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Ügyletkötési ár (fizetés ellenében történő elszámolás esetén kötelező) Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma és számla neve Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések és adók Az adott piacra vonatkozóan nincsenek büntetések és adók.

2013. április 16.


USA Elszámolás Elszámolható értékpapírok: kincstárjegyek, kincstári kötvények, TCAL, STRIPs, CUBEs, egyéb DTC-képes kötvények, global kötvények, Reg S, TEFRA D, kereskedelmi papírok, letéti igazolások, DTC-képes részvények, ADR-ek, GDR-ek, U.S. át nem ruházható értékpapírok, Fedwire-képes értékpapírok (jelzálog alapú értékpapírok, FNMA, FHLB, SLMA, FHLMC) Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: USD Elszámolási ciklus: o Részvények, vállalati és községi kötvények: T+3 o Államkötvények, pénzpiaci eszközök: T+0 vagy T+1 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 25 USD Irányadó instrukció eltérés esetén: ügyfél instrukciója Függő instrukciók törlése: o Szállítási: SD+1 o Fogadási: SD+30 Elszámolási részletek a külföldi partner részére DTC-n keresztül: Deliver to / Receive from: DTC a/c 0908 (Citibank N.A. New York) In favour of: BIC CEDELULL a/c 089154 CSC80781 FBE-n keresztül: CONTRA: CITIBANK NYC/CUST ABA 021000089 INF1 line: 089154 CSC80781 ’DTC's ID service’-en keresztül: INST: 64005 (CBL’s Institution ID number) ID AGT: 57569 (Citibank’s Agent ID number) A/C: 089154 (CBL Agent’s internal account number) Special instruction 5: CSC80781 DEL AGT: 0908 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére 4 DTC: o Értékpapírokat fogadó / szállító fél DTC-számlaszáma (általában 4 jegyű) o Megbízó vevő / eladó fél DTC-számlaszáma vagy BIC kódja (DTC kód hiányában) (ajánlott szállítás esetén) o Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma (ajánlott szállítás esetén) FBE (Federal Reserve Bank Book Entry System): o Értékpapírokat fogadó / szállító fél ABA-száma o Értékpapírokat fogadó / szállító fél mnemonic-ja („wire address”) o Megbízó vevő / eladó fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) (ajánlott szállítás esetén) o Megbízó vevő / eladó fél számlaszáma (ajánlott szállítás esetén) DTC Institutional Delivery (csak vételi vagy eladási megbízás lehetséges): 4

Egyes speciális elszámolási típusok esetén a tranzakció díja eltérhet a sztenderd USA helyi piacos díjtól. 2013. április 16.


Értékpapírokat fogadó / szállító fél DTC-számlaszáma Megjegyzés mezőben: egyedi DTC Control Number (DTCIDxxxxxxxxx) DWAC tranzakció DTC-n keresztül (csak FOP elszámolás esetén): o Értékpapírokat fogadó / szállító fél DTC-számlaszáma: DTC 3122 o Megjegyzés mezőben: a partner letétkezelőjének vagy transfer agent-jének a neve, telefon- és faxszáma DRS tranzakció DTC-n keresztül (csak FOP elszámolás esetén): o Értékpapírokat fogadó / szállító fél DRS bróker kódja (szállítás esetén: 3199) o Megjegyzés mezőben: o Fogadás esetén: o A partner DRS számlaszáma a transfer agent-nél, regisztrációs név, adószám vagy NRA o Szállítás esetén: o DRS kimutatás, regisztrációs név és cím, adószám vagy NRA SPO tranzakció esetén a partner adatai: számlaszám, kontakt név, U.S. telefonszám o o

Speciális elszámolási szabályok / korlátozások USA-beli illetőségű személyek részére az amerikai részvények nem helyi piacokon történő elszámolása nem megengedett. Az olyan Citibanknál letétbe helyezett értékpapírokat, amelyeket mind az FBE, mind a DTC rendszereken belül el lehet számolni, csak az FBE rendszerén keresztül lehet transzferálni. Büntetések és adók Stamp duty: nincs A kényszerbeszerzésre vonatkozó szabályok függenek a piac, az értékpapír és az elszámolási rendszer típusától, ezért javasoljuk, hogy az ügyfél tájékozódjon az adott intézmény szabályairól. Az érvényben lévő szabályozás: ’The Treasury Market Practices Group (TMPG) Fails Charge Trading Practice’

2013. április 16.


Új-Zéland Elszámolás Elszámolható értékpapírok: állam- és egyéb helyi kötvények, részvények Elszámolás fizetés nélkül Elszámolás fizetés ellenében, devizanem: NZD Elszámolási ciklus: o Részvények: T+3 o Kötvények: T+2 Eltérési tolerancia az elszámolási összegben: 0 NZD Irányadó instrukció eltérés esetén: nincs Függő instrukciók törlése: o Szállítási: SD+5 o Befogadási: SD+10 Elszámolási részletek a külföldi partner részére Deliver to / Receive from: JPMorgan Chase Bank, N.A. (New Zealand Branch) NZClear mnemonic: CHAM24 In favour of / By order of: BIC CEDELULL a/c 1783-0001-11-05 Elszámoláshoz szükséges információ KELER részére Értékpapírokat fogadó / szállító fél BIC kódja vagy neve (ha nem létezik BIC kód) Speciális elszámolási szabályok / korlátozások Az adott piacra vonatkozóan nincs speciális elszámolási szabály. Büntetések és adók Stamp duty: nincs Kényszerbeszerzésre csak rendkívüli esetben kerülhet sor. Amennyiben egy szállítási ügylet nem számolódik el SD napon, 500 NZD (+ forgalmi adó) kumulált napi büntetést ró ki a piac a nem teljesítő félre, amíg az ügylet el nem számolódik, nem törlődik, vagy nem kerül kényszerbeszerzés alá.

2013. április 16.


2013. számú Elszámolóházi Leirat. a külföldi értékpapírok nemzetközi elszámolásáról (cross-border) Hatályos: 2013

Recommend Documents