2010. évi E) ELKÜLÖNÍTETT ÁLLAMI PÉNZALAP ELEMI KÖLTSÉGVETÉSI BESZÁMOLÓJA

Alappal való rendelkezésre jogosult, a felhasználásért felelős miniszter megnevezése

Alapkezelő megnevezése

Nemzeti Fejlesztési Minisztérium

Nemzeti Fejleszési Ügynökség

számjel

5

9

7

7

3

7

1

PIR-törzsszám

0

9

9

6

szektor

9

fejezet

0

0

0

8

cím

4

1

1

9

4

szakágazat

Az ALAP megnevezése: KUTATÁSI ÉS TECHNOLÓGIAI INNOVÁCIÓS ALAP ……………………………………………………………………………………………………………………..

2010. évi E) ELKÜLÖNÍTETT ÁLLAMI PÉNZALAP ELEMI KÖLTSÉGVETÉSI BESZÁMOLÓJA P.H.

…………………………………………………………………..

……………………………………………………

dr. Fellegi Tamás

Petykó Zoltán

az Alap gazdálkodásának felügyeletét ellátó miniszter

az Alapot kezelő szerv vezetője

Kelt

Budapest, ..........év...............hó.......nap

Kelt

……………………, …….év.….hó ...nap

……………………………………………………… Elekes Katalin, az elkészítésért felelős személy mérlegképes regisztrációs szám:

1

2

3

3

9

3

vagy könyvvizsgálói kamarai tagszám:

Kelt

Budapest, május 20. Kapcsolattartó, ill. felvilágosítást nyújtó személy:

......................................................(név) ......................................................(telefon)

Alap felett rendelkező megnevezése: Nemzeti Fejlesztési Miniszter Alapkezelő megnevezése: Nemzeti Fejlesztési Ügynökség ( 2010. évben a Nemzeti Kutatási és Technológiai Hivatal) Alap megnevezése: Kutatási és Technológiai Innovációs Alap Alap fejezet száma: LXIX.

KUTATÁSI ÉS TECHNOLÓGIAI INNOVÁCIÓS ALAP

2010. évi éves elemi beszámolójának indokolása

Budapest, 2011. május 20.

Készítette:

Szalai Péter Pál Innovációs Főosztály vezetője

Elekes Katalin Fejezeti Főosztály vezetője

Alapkezelő szervezet:

Felügyeleti szerv:

Nemzeti Fejlesztési Ügynökség

Nemzeti Fejlesztési Miniszter

ÁLTALÁNOS ISMERTETÉS A Kutatási és Technológiai Innovációs Alapról szóló 2003. évi XC. Törvény (Atv) létrehozta a Kutatási és Technológiai Innovációs Alapot (Alap). Rendeltetése, hogy kiszámítható és biztos forrást jelentsen a magyar gazdaság technológiai innovációjának ösztönzésére és támogatására, tegye lehetővé a gazdaság és a társadalmi élet egyéb területén hasznosuló kutatás és fejlesztés erősítését, a hazai és külföldi kutatási eredmények hasznosítását, az innovációs infrastruktúra és annak körébe tartozó szolgáltató tevékenységek fejlesztését. Az Alap alapkezelő szervezete 2010 évben a Nemzeti Kutatási és Technológiai Hivatal (a továbbiakban: NKTH), de 2011. évben a Nemzeti Fejlesztési Miniszter Nemzeti Fejlesztési Ügynökséget (a továbbiakban: NFÜ) jelölte ki a feladat ellátására, így a 2010. évi éves beszámoló elkészítésére is. Az Alap 2010. évi stratégiája és kiemelt céljai Az Alap felhasználásának főbb irányait az NKTH 2007-2010 közötti időszakra szóló középtávú stratégiája határozza meg. Az NKTH 2010-es stratégiai céljai, feladatai: Az NKTH számára mindig fontos feladat volt a hazai K+F+I szereplők – ezen belül is kiemelten a kis- és középvállalatok – innovációs tevékenységének ösztönzése, nemzetközi beágyazódásának támogatása. A gazdasági válság most még inkább hangsúlyozza ennek a célkitűzésnek a jelentőségét. Intézkedéseket kell hozni az innovatív KKV-k erősítésére és számuk növelésére. A kiszámíthatatlan, nehéz pénzügyi helyzet miatt különösen nagy szükség van a stabil pályázati portfolióra, a kiszámítható K+F+I támogatási rendszerre. Ugyanakkor – indokolt esetben – gyorsan és rugalmasan kell reagálni a szférában a válság okozta károk enyhítése érdekében. 2010-ben a K+F pályázatok kezelése megújult, költséghatékony, minőségi működést garantáló rendszerben, az NKTH koordinációjával és négy akkreditált szervezet (Magyar Gazdaságfejlesztési Központ Zrt., OTKA Iroda, Regionális Fejlesztési Ügynökségek, TéT Alapítvány) bevonásával folyik.

Az Alap 2010. évi programportfoliója 1.

Tudás Magyarország programcsoport(Knowledge Hungary)

1.1

Nemzeti Tudásközpont Program 1.2

Célzott alapkutatásokat támogató pályázat (OTKA-A)

1.3

Kutatói karrier támogatása (Karrier) 1.3.1

1.4 2.

Mobilitás pályázat (HUMAN-MB08)

Mecenatúra

Technológia Magyarország programcsoport (Technology Hungary)

2


Felügyeleti szerv:


2.1

Nemzeti Technológia Program (TECH) 2.1.1

2.2 3.

Stratégiai kutatások támogatása

Szellemi tulajdon jogi védelmének támogatása (IPR)

Vállalkozó Magyarország programcsoport (Enterprise Hungary) 3.1

K+F eredmények és innovatív ötletek megvalósítása (5LET)

3.2

Regionális innováció támogatása

3.4 4.


3.2.1

Regionális programok (Reg)

3.2.2

Innocsekk Plusz

Magasan képzett munkaerő alkalmazásának támogatása

Együttműködő Magyarország programcsoport (Cooperative Hungary) 4.1

EU K+F programok 4.1.1

Az EU 7. KTF Keretprogramjában való magyar részvétel támogatása a) BONUS program b) Konzorciumépítő pályázat

4.1.2

EU K+F közös programokban és technológiai kezdeményezésekben való részvétel ösztönzése a) Ambient Assisted Living (AAL) b) EUROSTARS program c) ARTEMIS és ENIAC

4.1.3

ERA-NET és ERA-NET Plusz programokban való részvétel erősítése a) ERA-NET és ERA-NET Plusz program b) ERA-NET-CORNET

4.2

4.3

4.1.4

EUREKA programban való részvétel támogatása

4.1.5

ERC

4.1.7

ELI (hELIos)

Kétoldalú nemzetközi együttműködések 4.2.1

Kétoldalú TéT együttműködések

4.2.2

Kétoldalú K+F projektek támogatása

Űrkutatási pályázat

1. 2010. évben indított programok 1.1 hELIos ELI-felkészülési program (ELI) A program célja: az ELI magyarországi központja szakmai szerepének erősítése, és

az ELI ultra-nagyenergiás berendezéseinek jövőbeni, Magyarországra való telepítésének elősegítése; a hazai lézeres KFI és vállalkozási tevékenység

3


Felügyeleti szerv:



támogatása, versenyképességének javítása, a magyar részvétel erősítése az ELI teljes életciklusában a magyar szakmai kapacitások minél szélesebb körű kihasználásával; o A pályázatot 500 millió Ft-os kerettel 2010. január 9-én hirdette meg az NKTH. o Összesen 4 db pályamű érkezett be 574 017 000 Ft támogatásigénnyel. o A pályázat keretében, 3 db pályaművet javasoltak támogatásra, összesen 482 615 000 Ft támogatási összeggel. A döntés áthúzódott 2011-re. 1.2. Kétoldalú nemzetközi K+F projektek (TÉT) NKTH-Shenzhen (Kína) a program célja, A Nemzeti Kutatási és Technológiai Hivatal és Shenzhen város

(Kínai Népköztársaság) közös kutatás-fejlesztési pályázata elsősorban alkalmazott kutatásokat és kísérleti fejlesztéseket támogat, amelyek révén eredeti hazai ötletek, alap- és alkalmazott kutatási eredmények hasznosulhatnak az iparban. A pályázat vállalkozások, illetve vállalkozások és költségvetési vagy non-profit kutatóhelyek közötti stratégiai partnerségek kialakításához kíván hozzájárulni. o A pályázat keretösszege magyar részről 2010-re 380 millió Ft. o A meghirdetett pályázatra 7 pályamű érkezett be 508 365 000 Ft támogatásigénnyel. NKTH- A*STAR (Szingapúr) a program célja, A Nemzeti Kutatási és Technológiai Hivatal a szingapúri kutatás-

fejlesztésért felelős kormányzati szervvel, az A*STAR-ral jelentetett meg közös pályázati felhívást a magyar ötletek, kutatási eredmények gyártásba való átvitele, piacra juttatása céljából. A pályázat a gyógyszertan, a nanotechnológia vagy az orvosbiológia témakörébe illeszkedő projektjavaslatok felé nyitott. o A pályázaton résztvevő konzorciumok magyar tagjai az NKTH-nak, a szingapúri résztvevők az A*STAR-nak nyújtják be pályázataikat A projektek futamideje maximum 36 hónap. A pályázat keretösszege magyar részről 2010-re 260 millió forint. o A projektjavaslatokat egy szingapúri és magyar tagokból álló Vegyes Bizottság értékeli, a végső döntést az NKTH elnöke, illetve az A*STAR által kinevezett vezető közösen hozza meg. A pályázatra 9 pályamű érkezett 514 437 000 Ft értékben. A döntés áthúzódott 2011-re.

Magyar-Izraeli Ipari Kutatás-fejlesztési Co-funding Együttműködési Pályázat a program célja, olyan magyar-izraeli együttműködésben megvalósuló hasznosítás orientált K+F+I projektek magyar részének támogatása, amelyek eredményeként rövid- és középtávon gazdaságilag hasznosuló, piacorientált termékek és szolgáltatások jönnek létre. o A projektek futamideje maximum 24 hónap. A pályázat teljes keretösszege magyar részről 270 millió forint. o A projektjavaslatokat egy izraeli és magyar tagokból álló Vegyes Bizottság értékeli, a végső döntést az NKTH elnöke, illetve az izraeli MATIMOP-Israeli Industry Center for R&D vezetője közösen hozza meg. A pályázatra 9 pályamű érkezett 532 686 000 Ft értékben. A döntés áthúzódott 2011-re. NKTH-ANR (Franciaország)

4


Felügyeleti szerv:



a

program célja, olyan magyar-francia együttműködésben megvalósuló biotechnológiai alap- és/vagy alkalmazott kutatási projektek magyar részének támogatása, amelyek várhatóan kiemelkedő tudományos értékeket hoznak létre, ill. amelyek eredményeként közép- és hosszútávon gazdaságilag hasznosuló piacorientált termékek és szolgáltatások jöhetnek létre. o A projektek futamideje maximum 36 hónap. A pályázat keretösszege magyar részről 2010-re 450 millió forint. o A projektjavaslatokat egy francia és magyar tagokból álló Vegyes Bizottság értékeli, a végső döntést az NKTH elnöke, illetve az ANR főigazgatója közösen hozza meg. A pályázatra 16 pályamű érkezett 1 361 074 000 Ft értékben. A döntés áthúzódott 2011-re.

NKTH-DST (India) a program célja, olyan magyar-indiai együttműködésben megvalósuló alap- és/vagy alkalmazott kutatási projektek, kísérleti fejlesztések magyar részének támogatása, amelyek várhatóan kiemelkedő tudományos értékeket hoznak létre, ill. amelyek eredményeként közép- és hosszútávon gazdaságilag hasznosuló piacorientált termékek és szolgáltatások jöhetnek létre. o A projektek futamideje maximum 36 hónap. A pályázat keretösszege magyar részről 2010-re 260 millió forint. o A projektjavaslatokat egy indiai és magyar tagokból álló Vegyes Bizottság értékeli, a végső döntést az NKTH elnöke, illetve a DST vezetője közösen hozza meg. A pályázatra 29 pályamű érkezett 1 451 700 000 Ft értékben. A döntés áthúzódott 2011-re. Kétoldalú TéT együttműködések (kiegészítő támogatások) A kétoldalú tudományos és technológiai együttműködések keretében olyan kutatásfejlesztési projektek kutatócseréjének kiegészítő támogatási pályázatának meghirdetésére került sor, ahol a partner ország legalább a magyar féllel azonos nagyságrendű összeggel járul hozzá a közös projekt támogatásához. 2010-ben erre a célra 1 350 millió forint állt rendelkezésre. 2010-ben az alábbi relációkban került indításra kétoldalú közös projektek: A beérkezett pályaművek száma és az igényelt támogatási összegek megoszlása relációk szerint: Argentína 17 (20,06), Ausztria 32 (67,1 M Ft), Belgium 1 (1,1 M Ft), Csehország 31 (76,06 M Ft), Franciaország 42 (81,91 M Ft), Németország 14 (28 M Ft), Olaszország 65 (104,97 M Ft), Szlovákia 25 (40,64 M Ft), Szlovénia 22 (42,05 M Ft), Törökország 16 (37,43 M Ft), Ukrajna 28 (53,58 M Ft). 1.3. CORNET_9_10 A program célja, a vállalkozásokat tömörítő és érdekeiket képviselő hazai szakmai szervezetek kutatási megbízásain alapuló ún. kollektív kutatás támogatása, amelynek keretében a vállalkozások kutatás-fejlesztési (K+F) igényeinek megfelelően a szakmai szervezetek kutatóhelyeket bíznak meg K+F feladatokkal. o A projektek futamideje maximum 24 hónap. A keretösszeg 200 millió Ft. o Összesen 3 db pályamű érkezett be 142 844 000Ft támogatásigénnyel. 1.4. A magyar űrkutatás fejlesztésének támogatása (URKUT_10) A program célja, hogy az űrkutatási főirányok és programok teljesülésének elősegítésére a fejlődést legjobban szolgáló pályaművek a megvalósítást gyorsítsák és a hatékonyságot növeljék.

5


Felügyeleti szerv:


o o


A projektek futamideje maximum 12 hónap. A keretösszeg 200 millió Ft. Összesen 37 db pályamű érkezett be 200 000 000 Ft támogatásigénnyel.

2. 2010. előtt indított, 2010-ben folyamatban lévő programok 2.1.Célzott alapkutatásokat támogató pályázat (OTKA-A): Gazdaságban hasznosuló innovációt megalapozó alapkutatás támogatása (OTKA-A08) A program célja, hogy az OTKA az ún. „tiszta” alapkutatásokat támogassa, míg az

NKTH az alapkutatáson belül elsősorban azokat a célzott alapkutatási projektek megvalósítását finanszírozza, amelyek gazdasági vagy társadalmi haszon elérésére alkalmas célkitűzéseket fogalmaznak meg és eredményei várhatóan megalapozzák a felhasználás orientált kutatás-fejlesztést, innovációt Az Alap terhére az NKTH 1 400 millió Ft kötelezettséget vállalt. o A 3 éves megállapodás keretében az Alap forrásaiból évente közel 2-2 Mrd Ft támogatási döntéssel, összesen 6 Mrd Ft került elkülönítésre a program támogatására. o A harmadik döntési fordulóban 22 pályamű nyert 1 001 378 000 Ft támogatást. 2.2. Mobilitás pályázat (HUMAN-MB08) a program célja, A MOBILITÁS pályázat célja a PhD fokozattal vagy legalább négy év

teljes állású kutatói tapasztalattal rendelkező kutatók tudományos karrierjének előmozdítása, nemzetközi tapasztalatszerzésük, mobilitásuk támogatása, illetve a nemzetközi, Európán kívüli országban szerzett kutatói tapasztalat hazai hasznosulásának elősegítése, a Magyarországra visszatérő kutatók támogatása o A programot, amely 3 év alatt 3000 millió Ft támogatást biztosít a pályázat céljaira, az NKTH 2009. március 18-án hirdette meg 2010. október 1-i végső beadási határidővel, (éves felhasználható keret 1000 millió Ft). o 2010-ben 19 pályamű nyert 656 122 000 Ft támogatást. 2.3. Nemzeti Technológiai Program (TECH) A program célja, a gazdaság versenyképességének növelésének és a fejlődés fenntarthatóságának elősegítése korszerű technológiák területén végzett középtávú, felhasználás orientált stratégiai kutatás-fejlesztéssel. A támogatás célja az innováció ösztönzése a magyar K+F stratégiai szempontok figyelembevételével o Nemzeti Technológia Program (TECH) 2009. évi őszi meghirdetése 2009. december 23-án történt. A rendelkezésre álló keret 9000 millió Ft volt. o Összesen 158 db pályamű érkezett be 76.055.230.000 támogatásigénnyel. A formai szempontból hibás pályaművek száma 34 db, a BB által megvitatott pályaművek száma 96 db volt. A beadott pályázatok mintegy 12%-át javasolt támogatásra az IT, összesen 8 000 689 700 Ft értékben. A döntés áthúzódott 2011-re.

2.4. A regionális innováció támogatása a 2009. évi Baross Gábor program keretében

6


Felügyeleti szerv:



(BAROSS) a program célja, a régió gazdaságának innováción alapuló fejlesztése és a regionális innováció előmozdítása az innovációs tevékenységének ösztönzése, a kutatásfejlesztési és innovációs kapacitások és szolgáltatások fejlesztésének támogatása révén. A program keretében olyan pályázatok kerültek kiírásra, amelyeknek céljára a regionális fejlesztési tanácsok tesznek javaslatot. o A 4 pályázati konstrukciót a régiókkal közösen az alakítottuk ki, melyek keretében összesen 6 094,2 millió forintra lehetett pályázni. o A 2009. évi Baross Gábor program sikerére jellemző, hogy a pályázati felhívásokra összesen 494 pályamű érkezett, ebből a támogatásra jogosult projektek összes támogatásigénye 14 964,478 millió forint, amely 2,5szeresen meghaladja a program rendelkezésére álló forrást. o A beérkezett pályaművek közül 159 projektet javasoltak támogatásra. A döntés áthúzódott 2010-re. 2010. első negyedévében 6 052 565 000 Ft-ról hoztak döntést. o 40 db szerződés megkötése húzódott át 2011-re, ezeknek odaítélt támogatás összege 1 143 775 000 Ft. 2.5. Az Innocsekk Plusz pályázat (INNO_08) a program célja, hogy segítse a kisvállalkozások innovációs kezdeményezéseinek megvalósítását, ösztönözze az innovációt segítő szolgáltatások keresleti oldalát o 2008 júniusában hirdettük meg 3 évre 12 milliárd forint forrással, folyamatos beadással. A KuTIT 2009. október 15-i ülésének határozatával a keretet 10 milliárd forintra csökkentette. o 2010-ben 83 projekt nyert el összesen 2 049 014 000 Ft támogatást. o 44 db támogatási szerződés került megkötésre, 70 db szerződés vár aláírásra 1 788 843 000 Ft értékben. 2.6. A magyar (IPARJOG_08)

találmányok

külföldi

iparjogvédelmi

oltalmának

támogatása

a program célja, célja a magyar gazdaság innovációs folyamatainak elősegítése, a

versenyképesség növelése, az export bővítése a magyar találmányok külföldi iparjogvédelmi oltalmának előmozdításával. o A 2008. márciusában meghirdetett pályázat végső beadási határideje 2009.12.31 volt. o A projektek értékelésére negyedévente kerül sor. 2010-ben 32 db projektjavaslat került támogatásra 33 894 000 Ft összegben, ebből 21 db szerződéskötésre vár. 2.7. Mecenatúra a program célja, az ország versenyképességének növelése érdekében

o o

o o o

kutatók-fejlesztők nemzetközi tapasztalatcseréjének támogatása, a kutatás-fejlesztéssel és az innovációval közvetlenül összefüggő konferenciák szervezésének, szakkiállítások rendezésének, kiadványok készítésének támogatása, az innováció fontosságának tudatosítása a társadalomban, a tudományos és technikai ismeretek, a kutatás-fejlesztési eredmények terjesztése, innováció-ösztönzési célú díjakhoz történő hozzájárulás, a nemzetközi kutatási-fejlesztési hálózatokhoz, infrastruktúrához való kapcsolódás megteremtésében és működtetésében történő részvétel támogatása, valamint

7


Felügyeleti szerv:


o


a műszaki és természettudományi területen a kutatói utánpótlás nevelésének támogatása

A pályázat rendelkezésre álló kerete 1,4 milliárd Ft. o 2010-ben 135 db pályamű nyert mintegy 412 022 000 Ft támogatást. o 2010.09.14-én megnyitották az EU elnökséghez kapcsolódó rendezvények támogatása céljából a 4.6, 4.7-es témaköröket. Összesen 23 db pályamű nyert 319 755 000 Ft támogatást. 2.8. K+F eredmények és innovatív ötletek megvalósítása (5LET) a program célja az egyéni feltalálók innovációinak felkarolása, a kutatás-fejlesztési

eredmények és az innovatív ötletek gyakorlati megvalósításának, piaci termékké fejlesztésének elősegítése, a szellemi tulajdon hasznosítására létrejövő cégek alapításának ösztönzése. Alapelv, hogy az egyén akkor juthat támogatáshoz, ha projektjavaslatával, az egyes fázisokban elvégzett munkájával, ill. K+F eredményeivel alá tudja támasztani, hogy a projekt sikeresen végrehajtható és az ötletből új termék lesz, valamint képes a hasznosításhoz szükséges vállalkozás létrehozására, o A felhasználható keretösszeg 3000 millió Ft o A pályázatok leállításáig, 2009. december 31-ig benyújtott 64 db projektjavaslat formai ellenőrzése 2010. januárjában kezdődött. Ebből 6 db projektet terjesztettek elő támogatásra, összesen 109 707 000Ft értékben. 3 szerződés aláírásra vár. 2.9. K+F munkaerő megőrzése és fejlesztése (KF_MUNKAERO) A program célja: A K+F munkaerő megőrzése és fejlesztése pályázat célja a kutatás-

fejlesztés humánerőforrásainak megtartása és fejlesztése volt, magasan képzett szakemberek (kutatók, fejlesztőmérnökök) K+F területen történő alkalmazásának, új munkahelyek létrehozásának ösztönzésén keresztül. o A pályázatot 600 millió Ft-os kerettel 2009. március 13-án hirdette meg az NKTH folyamatos beadással. o Összesen 3 db pályamű érkezett be a 2009.12.31-i végső beadási határidejű kiírásra 117 270 000 Ft támogatásigénnyel, amelyből 2 db pályamű került támogatásra 26 133 000 Ft támogatási összeggel. Mindkét szerződés aláírásra vár. 2.10. Kétoldalú nemzetközi K+F projektek (TÉT) NKTH- A*STAR (Szingapúr) a program célja, A Nemzeti Kutatási és Technológiai Hivatal a szingapúri kutatás-

fejlesztésért felelős kormányzati szervvel, az A*STAR-ral jelentetett meg közös pályázati felhívást a magyar ötletek, kutatási eredmények gyártásba való átvitele, piacra juttatása céljából. A pályázat a gyógyszertan, a nanotechnológia vagy az orvosbiológia témakörébe illeszkedő projektjavaslatok felé nyitott. o A pályázaton résztvevő konzorciumok magyar tagjai az NKTH-nak, a szingapúri résztvevők az A*STAR-nak nyújtják be pályázataikat A projektek futamideje maximum 36 hónap. A pályázat teljes keretösszege magyar részről 780 millió forint. o A projektjavaslatokat egy szingapúri és magyar tagokból álló Vegyes Bizottság értékeli, a végső döntést az NKTH elnöke, illetve az A*STAR által kinevezett vezető közösen hozza meg. 4 pályamű kapott támogatást 2010ben, összesen 242 190 000 Ft értékben.

8


Felügyeleti szerv:



Kétoldalú TéT együttműködések (kiegészítő támogatások) A kétoldalú tudományos és technológiai együttműködések keretében olyan kutatásfejlesztési projektek kutatócseréjének kiegészítő támogatási pályázat került meghirdetésre, ahol a partner ország legalább a magyar féllel azonos nagyságrendű összeggel járul hozzá a közös projekt támogatásához. 2010-ben erre a célra 1 350 millió forint állt rendelkezésre. A nyertes pályaművek száma megoszlása relációk szerint: Ausztria 7 (8,34 M Ft), Csehország 8 (18,38 M Ft), Dél-Afrikai Köztársaság 19 (59 M Ft), DélKorea 5 (30,36 M Ft), Japán 23 (101,06 M Ft), Lengyelország 13 (34,68 M Ft), Szerbia 20 (45,65 M Ft), Szlovénia 15 (24,24 M Ft). 2010. év folyamán 114 darab kétoldalú K+F projekt támogatása összesen 563,9 millió forint volt. A beérkezett pályaművek száma és az igényelt támogatási összegek megoszlása relációk szerint: Görögország 98 (167,54 M Ft), Kína 28 (67,83 M Ft), Marokkó 10 (20M Ft), Portugália 25 (57,46 M Ft), Románia 57 (171,56 M Ft), Vietnám 14 (88,04 M Ft) 2.11. Az EUROSTARS programban való magyar részvételt támogató pályázat (EUROSTARS_HU_07) a program célja, a jelentős növekedési potenciállal rendelkező, kutatás-fejlesztési

tevékenységet végző kis- és középvállalkozások támogatását célzó, nemzetközi EUROSTARS programban résztvevő hazai szervezetek finanszírozási keretének biztosítása. o A 2007-2013 közti időszakra meghirdetett pályázat felhasználható kerete 120 millió Ft. o A 2010-ben nyertes pályaművek száma 3 db, támogatás összege 119 690 000 Ft. 2.12. Az EUREKA (EUREKA_HU_08)

programban

való

magyar

részvételt

támogató

pályázat

a program célja a nemzetközi együttműködésben, döntően vállalati részvétellel

megvalósuló, piac közeli EUREKA K+F projektek magyar résztvevőinek támogatást a projektben vállalt feladataik megvalósításához., o A pályázat 2007-2010 között rendelkezésre álló teljes költségvetése 2 milliárd Ft, az éves felhasználható keret 500 millió Ft volt. o 2010-ben lezajlott 8 nemzetközi EUREKA projekt magyar résztvevői jutottak összesen 553 183 000 Ft összegű támogatáshoz. 2.13. ERC_HU_09 pályázat a program célja, A pályázat a tehetséges fiatal kutatók által vezetett önálló

kutatócsoportok támogatásán keresztül vonzó hazai karrierlehetőséget kíván biztosítani számukra, elősegítve a magyar tudományos kiválóság fejlődését, növelve a hazai kutatók és kutatóintézetek nemzetközi elismertségét. o A rendelkezésre álló keret 4600 millió Ft o A felhívásra 2010-ben 3 db pályamű érkezett, 811 781 000 Ft-os támogatásigénnyel. 1 pályamű támogatásáról született döntés 100 000 000Ft értékben, a szerződés aláírásra vár.

9


Felügyeleti szerv:



2.14. ERA-NET_HU_09 pályázat a program célja, az NKTH részvételével zajló – a nanotechnológia, biotechnológia,

nanomedicina és komplex rendszerek területére fókuszáló - ERA-NET projektek közös pályázati felhívásaiban sikeresen szereplő magyar intézmények számára biztosítja a finanszírozási keretet. o A folyamatos beadású pályázathoz a 2009-2013 közötti időszakra rendelkezésre álló forrás 800 millió Ft o 2010 során az ERA-NET_HU_09 pályázat nanotechnológiai alprogramjában 2 nemzetközi ERA-NET projekt magyar résztvevői jutottak 97 212 000 Ft támogatáshoz. 2.15. BONUS-HU Program a program célja, hogy kiegészítő támogatást nyújtson az Európai Bizottság által az FP 7. keretprogram keretében támogatott kutatás-fejlesztési projektek költségvetéséhez az abban résztvevő hazai felsőoktatási intézmények, közfinanszírozású kutatóintézetek, non-profit szervezetek valamint kis- és középvállalkozások részére. Nincs megkötött tématerület, bármelyik FP7-es együttműködési projektre lehet támogatást kérni. o A meghirdetés időpontja: 2008. december 19., a folyamatos beadású pályázat pályaműveinek végső beadási határideje: 2013. december 31. A projektek futamideje az FP7-es projektek futamidejéhez igazodik. A KuTIT által a pályázatra eredetileg jóváhagyott keretösszeg 3,6 milliárd. Ft. o 2010. során összesen 9 pályamű nyert 63 735 000 Ft összegű támogatást. 2.16. Ambient Assisted Living (AAL) ARTEMIS – ENIAC AAL Ambient Assisted Living a program célja, az, hogy az időskorúak, továbbá a fogyatékkal élők és az

utógondozásra szorulók a saját otthonukban kapják meg azt a technikai segítséget, amellyel a biztonságuk és biztonságérzetük erősödése mellett az önállóságukat a lehető leghosszabb ideig megőrizhetik. o A 2010-re rendelkezésre álló keret 135 millió Ft. o 8 db projektjavaslatban szerepelt magyar résztvevő 624 686 000 Ft támogatásigénnyel. ARTEMIS a program célja, Európa világelső helyének fenntartása a beágyazott rendszerek

terén, a 2007-2013-as időszakban közös technológiai kezdeményezésként közös innovációs programot valósítson meg. o A rendelkezésre álló keret 162 millió Ft 2010-re. o 4 db projektjavaslatban szerepelt magyar résztvevő 346 315 000 Ft támogatásigénnyel. ENIAC a program célja, a kritikus tömeg elérése és a szinergiák kialakítása, megakadályozva

azoknak a projekteknek a működését és az ebből adódó pazarlást, amit a különböző tagállamok és konzorciumok által önállóan bonyolított, egymással párhuzamosan futó kezdeményezések eredményezhetnek o A 2010-re rendelkezésre álló keret 162 millió Ft. o 3 db projektjavaslatban szerepelt magyar résztvevő 677 463 000 Ft támogatásigénnyel.

10


Felügyeleti szerv:



2.17. Konzorciumépítő pályázat (EUKONZ_07) a program célja, a magyar résztvevők minél erőteljesebb bekapcsolódásának elősegítése az Európai Unió 7. Kutatási, Technológiafejlesztési és Demonstrációs Keretprogramjába, a magyar pályázók ösztönzése keretprogram-projektek koordinációjának vállalására, annak elősegítése, hogy a magyar pályázók projektpartnerként minél nagyobb részesedést érjenek el a keretprogram-projektek költségvetéséből. o A 2007-2010 közötti időszakra rendelkezésre álló keret 500 millió Ft. o 7 magyar érdekeltségű pályamű nyert 14 928 000 Ft támogatást.

11


Felügyeleti szerv:



A 2010. évi felhasználások A pályázat útján elnyert és a pályázaton kívül döntött támogatások valamint a jogszabályon alapuló egyéb támogatások pénzügyileg teljesített, illetve az alapkezelőnek átadott pénzeszközök közgazdasági osztályozás szerinti megoszlása az alábbi: Közgazdasági osztályozás szerinti jogcím

Adatok MFt-ban

Működési célú végleges támogatások Felhalmozási pénzeszközátadások

célú

végleges

Megoszlás (%)

20.979,6

88,2

2.794,6

11,8

Kölcsönök

0

Összesen

23.774,2

100,00

Az Alapból nyújtott támogatások a Magyar Államkincstáron keresztül, átutalási megbízás útján teljesültek. A teljesítés mértéke a 2010. évi eredeti előirányzat összegére vetítve 54,4 %, a módosított előirányzat összegére vetítve 42,2 %, míg a 2010. évi kötelezettségvállalás összegének ez a 46,2 %-át jelenti. A tárgyévi módosított kiadási előirányzat, valamint a kiadási előirányzat tényleges teljesítésének adatai alapján az Alap 2010. évi kiadási megtakarítása összesen: 32.575.011 eFt. Az Alap 23.774,2 MFt kiadási összegének a támogatási programok szerinti felhasználását az alábbi táblázat mutatja:

Program neve

2010. évi kifizetés (MFt)

1. Hazai innováció támogatása 2001-2002. és 2004. évi NKFP 5LET Asbóth Baross Bioink CYBER_08 Egyedi EISZ_09 GAK 2004-2005 HUMAN_MB08 INNOCSEKK (INNO_08 is) INNOTARS_08 INTEG_08 IPARJOG_08

94,9 284,0 305,6 1 036,5 3,8 2,1 186,4 550,0 36,9 258,0 1 641,1 131,1 42,6 36,6

12


Felügyeleti szerv:



JÁP KF_MUNKAERO_09 KKK Kozma Közkut MEC_07 és 09 NTP_07 és NTP_08 OTKA Öveges Pázmány Polányi REG_09 RET RIÜ TECH_08 és 09 Tematikus 1. jogcím összesen: 2. Nemzetközi együttműködésben megvalósuló innováció támogatása

2 553,9 24,2 249,9 42,2 0,4 849,6 148,9 1 542,2 0,4 49,0 62,0 2 164,6 109,3 259,6 5 661,0 17,5 18 344,3

AAL_08 ARTEMIS_08 BONUS_HU_08 CORNET_7_09 TÉT Déri EUKONZ_07 EUREKA_HU_08 EUROSTARS_HU_07 NAP (NAP-Bio) ERA-NET_HU_09 EU ENIAC_08 ERC_HU_09 Svéd-Nano Egyedi 2. jogcím összesen: 4. TÉT attasék munkájának támogatása

7,0 100,4 75,5 56,0 653,6 80,5 5,6 152,1 91,7 293,2 18,3 5,8 173,4 175,7 22,5 745,1 2 656,3 554,2

7. Alapkezelőnek átadott pénzeszköz

2 219,0

8. Új fejlesztési tervekre való felkészülés

0,4

Összesen:

23 774,2

Az Alap 2010. évi kiadási és bevételi előirányzatai

A törvényi szabályozás értelmében a Kutatási és Technológiai Innovációs Alap (a továbbiakban Alap) a 2010. költségvetési évben a Magyar Államkincstár által nyilvántartott, összevont címeket tartalmazó kincstári költségvetéssel rendelkezik. A 2010. évi

13


Felügyeleti szerv:



költségvetési címrend alapján az Alapra vonatkozóan a költségvetés szerkezeti rendjének megfelelő, a bevételeket és a kiadásokat részletes jogcímenként és tevékenységenként tartalmazó elemi költségvetés készült. 2010. évben az Alapnál a Kormány 1132/2010. (VI.18) határozata alapján 16 milliárd Ft összegű, még nem folyósított támogatás zárolására került sor.

A Magyar Köztársaság 2010. évi költségvetéséről szóló 2009. évi CXXX. törvény 1. sz. mellékletében közzétett címrendben az Alap 43.695.900 eFt kiadási főösszeggel jelent meg, melynek forrása az alábbi címeken keletkező bevételek. 23.635.900 eFt Innovációs járulék 20.000.000 eFt Költségvetési támogatás 10.000 eFt Visszterhes támogatások törlesztései 50.000 eFt Egyéb bevétel

Az Alap 2010.évi kötelezettségállománya és a tervezett pályázati felhívások várható alakulása szükségessé tette, hogy az államháztartásról szóló 1992. évi XXXVIII. törvény 55. §-ának felhatalmazása alapján az alappal való rendelkezésre jogosult és a felhasználásért felelős miniszter – amennyiben a felülvizsgált és jóváhagyott előző évi maradvány erre fedezetet biztosít – előirányzat-módosítást hajtson végre. 2010. áprilisban a miniszter jóváhagyta az Alap 2010. évi előirányzatának a 2009. évi kötelezettséggel terhelt maradvány összegével, azaz 12.484.737 Ft-tal történő megemelését (1. számú előirányzat-módosítás). Az Alap költségvetésének végrehajtása során a kiadási előirányzatok között is szükségessé vált az előirányzat módosítása. A Kutatási és Technológiai Innovációs Alapról szóló 2003. évi XC. Törvény 8. § (10) bekezdés rendelkezése értelmében az Alap költségvetési címei között az alap felett rendelkező miniszter – amennyiben a felhasználás illetve a kötelezettségállomány alakulása indokolja – előirányzat-átcsoportosítást hajthat végre. A 2. számú előirányzat-módosítás során az 1. jogcímről (Hazai innováció támogatása) 118.060 eFt átcsoportosításra került a 4. jogcímre (A tudományos és technológiai attasék munkájának támogatása). További előirányzat-módosításra volt szükség (3. számú) az Európai Uniótól az Alaphoz 2009-2010. évben előfinanszírozásként beérkezett támogatás 2010. évi felhasználása tekintetében, mivel az Alap az EU-tól kapott pénzeszközöket a felhasználásig költségvetésen kívüli pénzeszközként tartja nyilván. Ezzel a módosítással 168.530 eFt-tal került megemelésre az Alap kiadási illetve bevételi előirányzata. A kérelmezett előirányzat-módosítás 2010. december 21-én lett beküldve a miniszter részére. A jóváhagyás 2011. január 06-án érkezett meg a Nemzeti Innovációs Hivatalhoz, a kincstári átvezetésre már nem volt lehetőség, ezért a kincstári költségvetési beszámoló és az elemi beszámoló között ez eltérést okozott. A 3. számú előirányzat-módosítás miatti tételes eltérést a 81. űrlap tartalmazza.

A 2010. évi bevételek

14


Felügyeleti szerv:



A Magyar Köztársaság 2010. évi költségvetéséről szóló 2009. évi CXXX. törvény 1. sz. mellékletében közzétett címrendben az Alap 43.695.900 eFt bevételi főösszeggel jelenik meg. A teljesítés mértéke 27.622.900 eFt, mely az eredeti bevételi előirányzat összegére vetítve 63,2 %, a módosított bevételi előirányzat összegére vetítve 63,0 %, figyelembe nem véve az előirányzat maradványt. A vállalkozók innovációs járulékfizetési kötelezettségének tényleges teljesítése alapján az Alapba összesen 22.091.603 eFt innovációs járulék folyt be. Ez az eredeti előirányzathoz képest 1.544.297 eFt elmaradt bevételt jelent. A 2003. évi XC. törvény 7. §-ában meghatározott költségvetési támogatás éves mértékére vonatkozó rendelkezés a 2010. évi költségvetésről szóló 2009. évi CXXX. törvény 19. §-a szerint 2010. évben nem volt alkalmazható. Az Országgyűlés az Alap részére 2010. évre 20.000 MFt költségvetési támogatást irányzott elő, amelyből a Kormány a 1132/2010. (VI.18) határozata alapján 16 milliárd Ft összegű, még nem folyósított támogatás zárolását rendelte el. Az Alap 2010. évi tényleges bevétele 4.000 MFt költésvetési támogatást tartalmaz. A visszterhes és egyéb visszafizetett támogatások törlesztéseinek összege, a 459.141 eFt, mely tartalmazza a követelések késedelmes teljesítéséhez kapcsolódó késedelmi kamatok összegét is. • • • •

visszafizetett tőke: 227.807 eFt, kamat: 51.861 eFt egyéb visszafizetés (szabálytalanság, elállás stb miatt): 153.805 eFt, jogvitás kamat : 25.668 eFt .

Az átvett pénzeszköz teljesülése az alábbi jogcímeken történt. •

•

• •

2009. március 31-én a Nemzeti Kutatási és Technológiai Hivatal – a Magyar Tudományos Akadémia pénzügyi hozzájárulásával pályázatot hirdetett meg az elektronikus információ szolgáltatás támogatására. Az NKTH-MTA megállapodásban rögzitették, hogy az MTA évi 50.000 eFt támogatásértékű forrást biztosít az Alap javára. A 2010. évi átvett pénzeszköz pénzügyi teljesítése 2010.03.25-én megtörtént. Az NKTH-OTKA-EU 7 keretprogram által közösen finanszírozott MOBILITÁS pályázat célja kutatók nemzetközi tapasztalatszerzése. A támogatás forrását biztosítja a Kutatási és Technológiai Innovációs Alap, az EU valamint az OTKA. A megállapodás szerint az OTKA 300.000 e Ft támogatásértékű forrást biztosit. Az első rész 49.700 e Ft volt, amely pénzügyi teljesítése 2009.12.01-én megtörtént, a 2010. évi támogatás 73.300 eFt összeggel 2010.04.26-án folyt be az Alapba. Tárgyévet megelőzően az Alapból nyújtott támogatási előlegek fel nem használt pénzeszközei összesen 780.326 eFt összegben kerültek visszautalásra a kedvezményezettek részéről az Alap számlája javára. Átvett pénzeszköz állományát növeli az EU-tól előfinanszírozásként kapott támogatás 2010. évben felhasznált 168.530 eFt összege.

A Magyar Államkincstár által 2010. évben kiszámlázott, az Alapot érintő kincstári számlavezetési díjat, a 19.386 eFt-ot, - melyet a Kincstár közvetlenül, havi gyakorisággal levonásba helyezett az Alap előirányzat-felhasználási keretszámláján - az NKTH, mint alapkezelő 2010. folyamán pénzügyileg teljesítette az Alap javára. Kivéve a 2010.

15


Felügyeleti szerv:



december havi 210.282 Ft-ot. Ezt az összeget a 2011. januártól kijelölt új alapkezelő (NFÜ) az alapkezelési díj terhére téríti vissza az Alap számlájára. A teljesítésig függő kiadásként tartjuk nyilván. Az Alapot érintő 2010-ben keletkezett függő bevétel összege 1.962.578 eFt-ot tesz ki, melynek összetétele: Tárgy évi függő bevétel

2.164.519 e Ft

Előző évi függő bevétel rendezése

-

Összesen:

201.941 e Ft 1.962.578 e Ft

A tárgyévi függő bevétel 95 %-át, azaz 2.064.138 eFt-ot az Omninvest Kft-től szabálytalanság miatti visszafizetés teszi ki. A rendezéshez szükséges dokumentumokat 2011-ben kapta meg az Alapkezelő, így a rendezésre is 2011. évben kerül sor. A tárgyévi módosított bevételi előirányzatot összehasonlítva a tényleges bevételi adatokkal megállapítható, hogy az Alap 2010. évi bevételi elmaradása 28.726.267 eFt, a függő bevételt figyelembe véve ez az összeg 26.763.689 eFt.

Az Alap 2010. évi előirányzat-maradványa Az Alapnak 2010.12.31-én fennálló tárgyévi előirányzat-maradványa az alábbi jogcímen keletkezett: Kiadási megtakarítás (+)

32.575.011 eFt

Bevételi elmaradás (-) Összesen

28.726.267 3.848.744 eFt

eFt

2010. évi kötelezettségállomány Az Alap több évre kiható teljes kötelezettség állományának 2010. évi változását a következő táblázat mutatja.

Az állomány összege (eFt-ban)

Jogcím 2010.01.01-én meglévő, tárgyévet kötelezettségállomány (2009. évi, maradványa)

megelőző évekről fennálló illetve azt megelőző évi

12.483.758

2010. évi pénzforgalom nélküli (maradvány érintő) módosítások

-1.997.880

2010.évi módosított maradvámy

10.485.878

16


Felügyeleti szerv:



2010.01.01-én meglévő, tárgyévet megelőző években keletkezett kötelezettségállomány 2010-2015. évi kihatása

52.245.026

2010. évi pénzforgalom nélküli (tárgyévi, illetve tárgyévet követő évi kötelezettséget érintő) módosítások

-30.404.755

2010.01.01-én meglévő, tárgyévet megelőző években keletkezett kötelezettségállomány 2009-2015. évi kihatásának módosított összege

21.840.271

2010.01.01-én fennálló módosított nyitó állomány összesen

32.326.150

2010. év során kötött szerződésekből eredő új kötelezettségek tárgyévi üteme

41.025.286

2010. év során kötött szerződésekből eredő új kötelezettségek 2011. évi üteme

7.876.002

2010. év során kötött szerződésekből eredő új kötelezettségek további évek üteme

4.709.499

2010. év során kötött szerződésekből eredő új kötelezettségek

53.610.787

2010.12.31-i kötelezettség állomány összese

85.936.937

2010. évi pénzügyi intézkedés összege az Alap számlájáról

-23.774.156

2010.12.31-én fennálló teljes kötelezettség záró állománya

62.162.781

A záróállomány évenkénti megoszlása az alábbi: Cím 1.

Maradvány

2010. évi

2011. évi

3.138.269 21.423.598 22.031.044

2.

2013. évi

2014. évi

2015. évi

Összesen

6.670.767

1.597.363

0

2.664.508

1.126.242

214.517

95.231

26.100

3.343.382 24.393.627 24.695.552

7.797.009

1.811.880

95.231

26.100 62.162.781

205.113

Össz esen

2012. évi

2.970.029

0 54.861.041 7.301.740

A mérlegben az egyéb kötelezettségek között kerül kimutatásra az APEH által adók módjára behajtandó innovációs járulék elszámolásával összefüggő túfizetés 2010.12.31-én fennálló állománya. Az állomány tárgyévi alakulására, és összegére az adatokat az APEH szolgáltatja. A 2010.12.31-állapot szerinti végleges leltár adatok alapján az túlfizetések záróállománya összesen: 5.430.366 eFt..

17


Felügyeleti szerv:



A követelések 2010. évi alakulása Az Alap tekintetében a befektetett pénzügyi eszközök között kerül kimutatásra a tartós kölcsönök, azaz az egy éven túli lejáratra, visszafizetési kötelezettség mellett, államháztartáson kívülre, illetve államháztartáson belülre, működési és/vagy felhalmozási célra átadott támogatásértékű pénzeszközök –támogatások- állománya. A bruttó állomány leltározása egyeztetéssel történt, melynek értéke 6.007.453 eFt. A 2010. december 31-ével kimutatott állomány az elfogadott, elismert, értékvesztéssel csökkentett, illetve az előző évben elszámolt értékvesztés részben, vagy teljes egészében visszaírt összegével növelt tartós kölcsönök könyvszerinti értéke 6.000.000 eFt.

Az Alap tekintetében az egyéb követelések között kerül kimutatásra a tartósan adott kölcsönökből a mérleg fordulónapot követő egy éven belül esedékes visszafizetési kötelezettségek állománya. A bruttó állomány leltározása egyeztetéssel történt, melynek értéke 1.295.688 eFt. A 2010. december 31-ével kimutatott állomány az elfogadott, elismert, értékvesztéssel csökkentett, illetve az értékvesztés visszaírt összegével növelt, a tartós kölcsönöknek a 2010. évben esedékes törlesztő részleteinek könyvszerinti értéke, azaz 335.829 eFt. A követelésállománnyal kapcsolatban a kötelezettek közül 2010. évben egy vállalkozás sem kérte visszafizetési kötelezettségének átütemezését. 2010.12.31-én összesen 129 kötelezettel szemben állt fenn követelés. A tárgyévben jogerős bírói végzéssel befejezetté nyilvánított eljárások következményeként, fedezet hiány miatt - a követelés nyilvántartásból összesen 11 db, összegében 188.667 eFt követelés került kivezetésre. Az egyéb követelések között kerül kimutatásra az Alapból pályázat útján elnyert, a kedvezményezettek részére nyújtott támogatási előlegek 2010.12.31-ig el nem számolt, szerződés szerint egyeztetett állománya. A bruttó állomány tételes leltározása egyeztetéssel történt, melynek értéke 38.490.507 eFt, az év végi értékelést követően az elszámolt tárgyévi értékvesztés összege 9.187.172 eFt Jogszabály értelmében az adósok között kerül kimutatásra az APEH által adók módjára behajtandó innovációs járulékkal összefüggő, 2010.12.31-én fennálló követelés. Az állomány tárgyévi alakulására, és összegére az adatokat az APEH szolgáltatja. A 2010.12.31-állapot szerinti végeleges leltáradatok alapján az adózók összes hátraléka 1.138.226 eFt. Az elszámolt értékvesztés, amely szintén végleges 830.168 eFt.

Az Alap pénzeszköz állománya A Kincstár által vezetett előirányzat felhasználási keretszámla 2010. december 31-i

18


Felügyeleti szerv:



fordulónappal kimutatott záró állománya 71.540.749.193 Ft, az Európai Uniós programok célelszámolási forintszámla 2010. december 31-i egyenlege: 733.336.942 Ft, együttesen ez az összeg 72.274.086.135 Ft. Az Alap számláinak záró egyenlege az alábbi jogcímeken keletkezett pénzeszközöket tartalmazza. Nyitóegyenleg 2010.01.01-én

66.462.974 eFt

Kiadási megtakarítás

32.575.011 eFt

Bevételi elmaradás

- 28.726.267 eFt

Függő bevétel

1.962.578 eFt

Függő kiadás

-210 eFt

Összesen

72.274.086 eFt

A záró állomány magába foglalja az EU-tól érkezett, és még fel nem használt 564.806.877 Ft-ot, melyet elkülönítve idegen pénzeszközként tartunk nyilván. VIII. Költségvetési passzív pénzügyi elszámolások A passzív pénzügyi elszámolások között kerül kimutatásra a költségvetési függő bevételek 2010.12.31-én kimutatott 1.962.578 eFt állománya. IX.

Az Alap vagyoni helyzete

A mérleg űrlapon az eszközök és források egyező főösszege: 93.501.882 eFt.

Az államháztartásról szóló 1992. évi XXXVIII. törvény 57.§ (3.) bekezdés rendelkezései szerint az elkülönített állami pénzalappal rendelkező költségvetési intézmény éves költségvetési beszámolót és mérleget készít, melyet könyvvizsgálóval hitelesíttetni kell.

19

2010. évi E) ELKÜLÖNÍTETT ÁLLAMI PÉNZALAP ELEMI KÖLTSÉGVETÉSI BESZÁMOLÓJA

Recommend Documents