Ü Z L E T S Z A B Á L Y Z A T

ÜZLETSZABÁLYZAT - A módosításokkal egységes szerkezetben -

Az PSZÁF engedélyezési határozatának száma: III/75.028-8/2003.

A jóváhagyás dátuma: 2003. augusztus 14.

A. BEVEZETÉS I. AZ E.I.S. EAST BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÓ RÉSZVÉNYTÁRSASÁG ÜZLETSZABÁLYZATÁNAK JOGSZABÁLYI ÉS EGYÉB SZABÁLYOZÁSI ALAPJA 1. Az E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság (a továbbiakban: Társaság) (székhelye: 1054 Budapest, Akadémia u 7-9.) a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (továbbiakban Tpt.) rendelkezéseinek megfelelően a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelete (továbbiakban Felügyelet) III/75.028-8/2003 számú határozata alapján az alábbi befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységeket végzi üzletszerűen: a) bizományosi tevékenység; b) kereskedelmi tevékenység; c) egyéni portfóliók egyedi kezelése a befektető által adott megbízás alapján (portfóliókezelés); d) ügynöki tevékenység; e) az értékpapír forgalomba hozatalának szervezése és az ehhez kapcsolódó szolgáltatás; f) értékpapírok letéti őrzése és az azzal kapcsolatos nyilvántartások vezetése; g) értékpapír letétkezelés; h) tanácsadás társaságoknak tőkeszerkezettel, üzleti stratégiával összefüggő kérdésekben, és szolgáltatás vállalati fúziók és befolyásszerzés esetében; i) nyilvános vételi ajánlat útján részvénytársaságokban történő befolyásszerzés szervezése és az ehhez kapcsolódó szolgáltatás; j) befektetési tanácsadás; k) ügyfélszámla-vezetés; l) értékpapírszámlavezetés; 2. A Társaság az 1. pontban meghatározott tevékenységeket befektetési eszközök körében végzi, melyek az alábbiak: a) átruházható értékpapírok; b) pénzpiaci eszközök; c) értékpapírra, devizára, indexre, illetőleg ezek származtatott termékeire vonatkozó határidős ügyletek, ideértve az ezekkel egyenértékű készpénzelszámolású eszközöket; d) határidős kamatlábügyletek; e) kamat-, deviza- és tőkecsereügyletek; f) vételi és eladási opciók értékpapírra, devizára, indexre és kamatlábra, illetve ezek származtatott termékeire, ideértve az ezekkel egyenértékű készpénzelszámolású eszközöket. 3. A Társaság és Ügyfelei között létrejövő jogügyletek tartalmát az ügylethez kapcsolódó szerződés, és az üzletszabályzatban foglalt szabályok határozzák meg. Amennyiben az E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 2 Üzletszabályzat

adott ügyletre vonatkozó szerződés a jelen üzletszabályzattól eltérő rendelkezést tartalmaz, úgy a szerződésben meghatározottakat kell alkalmazni. Azokban a kérdésekben, amelyekre a szerződés nem tartalmaz rendelkezést, a jelen üzletszabályzat rendelkezései alkalmazandóak. 4. Az üzletszabályzat az 1. pontban felsorolt befektetési szolgáltatási és kiegészítő befektetési szolgáltatási tevékenységek során a Társaság és Ügyfelei között létrejövő jogügyletek általános feltételeit tartalmazza, melyek mindkét félre nézve külön kikötés nélkül is kötelezőek, hacsak a jogügylet kapcsán létrejövő szerződés ettől eltérően nem rendelkezik. 5. A jogügyletek kapcsán létrejövő szerződésekben és a jelen üzletszabályzatban nem részletezett kérdésekben a tőzsdei szabályok és a Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Rt. (a továbbiakban: KELER Rt.) szabályzatai, a befektetési szolgáltatási tevékenységre vonatkozó hatályos jogszabályok, illetve a Ptk. rendelkezései az irányadók. 6. Az üzletszabályzat nyilvános, az ügyfélforgalom céljára rendelkezésre álló helyiségekben megtekinthető, illetve a Társaság az Ügyfél kérésére ingyenesen rendelkezésére bocsátja. 7. Az üzletszabályzat a Felügyelet által történt elfogadásától érvényes, és határozatlan időre szól azzal, hogy a Társaság a Felügyelet jóváhagyása mellett bármikor jogosult módosítani. 8. Ezen üzletszabályzatot a Felügyelet III/75.028-8/2003 számú, 2003 augusztus 14-én kelt határozatával hagyta jóvá.

B. A BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSOKRA VONATKOZÓ ÁLTALÁNOS RENDELKEZÉSEK I. A SZERZŐDÉSEK MEGKÖTÉSÉNEK ÁLTALÁNOS FELTÉTELEI 1. A Társaság az Ügyfeleivel keretszerződést köt. Keretszerződés megkötését követően az egyedi ügyletkötések egyszerűsített formában történnek. 2. A Társaság a jelen üzletszabályzatban szabályozott befektetési szolgáltatásra vonatkozó szerződés megkötése előtt meggyőződik az Ügyfél és az Ügyfél képviseletében eljáró személy személyazonosságáról és az Ügyfél képviseletében eljáró személy képviseleti jogosultságáról (a továbbiakban: ügyfélazonosítás). Ha az Ügyfél jogi személy vagy más szervezet, az Ügyfél képviseletében eljáró személy személyazonosságának megállapításán túlmenően a Társaság a jogi személy, illetőleg a más szervezet azonosítását is elvégzi. Nem kell az azonosítást elvégezni, ha a Társaság a jogi személyt, illetőleg más szervezetet egyéb ügylet kapcsán már azonosította. A jogi személy, illetőleg más szervezet képviseletében eljáró természetes személy személyazonosítását minden esetben el kell végezni. A Társaság jogosult minden esetben az Ügyfél - jogi személy esetén annak képviselője - személyazonosságának ellenőrzésére. 3. A Társaság az ügyfélazonosítás során az alábbi iratokat vizsgálja: a) természetes személyek esetén személyazonosító igazolvány és lakcímet igazoló hatósági bizonyítvány, útlevél, tartózkodási engedély, bevándorlási engedély, E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 3 Üzletszabályzat

b)

c) d) e) f) g) h) i) j) k) l) m) n) o)

p)

q)

Magyar igazolvány, illetőleg Magyar hozzátartozói igazolvány vagy a személyazonosság megállapítására alkalmas egyéb okirat; valamint adóazonosító szám, gazdasági társaságok esetén 30 napnál nem régebbi cégkivonat, hatályos társasági szerződés, alapító okirat, alapszabály, bejegyzés alatt álló gazdasági társaság esetében tanúsítvány, illetve a cég létrejöttének igazolására alkalmas egyéb okirat, valamint adószám és a cégjegyzésre jogosult személy aláírási címpéldánya, egyéb jogi személyiségű vállalkozás (ügyvédi kamara, oktatói munkaközösség) esetén kamarai bejegyzés, cégbírósági bejegyzés, illetve kamarai vagy cégbírósági érkeztetéssel ellátott alapszabály, valamint adószám, vízgazdálkodási társulat esetén cégbírósági bejegyzés, cégbírósági érkeztetéssel ellátott alapszabály, valamint adószám, víziközmű társulat esetén cégbírósági bejegyzés, cégbírósági érkeztetéssel ellátott alapszabály, valamint adószám, erdőbirtokossági társulat esetén cégbírósági bejegyzés, cégbírósági érkeztetéssel ellátott társulati szerződés, valamint adószám, társasház esetén ingatlan-nyilvántartási bejegyzés igazolása, valamint adószám, egyéni vállalkozó esetén vállalkozói igazolvány, személyi igazolvány, valamint adószám, egyéb, adószámmal rendelkező egyéni vállalkozás esetén személyi igazolvány, valamint adószám, tevékenységről tett nyilatkozat bemutatása, helyi önkormányzat esetén megfelelő önkormányzati rendelet(ek), határozat(ok), amelyek igazolják, hogy az Ügyfél jogosult az ügylet megkötésére, teljesítésére, és az eljáró személyek fel vannak hatalmazva az Ügyfél képviseletére, önkormányzati intézmények esetén PM-bejegyzés, valamint adószám, egyesületek esetén bírósági bejegyzés igazolása, valamint adószám, érdekképviseletek esetén bírósági bejegyzés igazolása, valamint adószám, egyház, egyházi intézmények, alapítványok és közalapítványok, MRP-szervezetek esetén bírósági bejegyzés igazolása, valamint adószám, közhasznú társaságok esetén cégbírósági bejegyzés, cégbírósági érkeztetéssel ellátott társasági szerződés, valamint adószám, valamint az Ügyfél legutóbbi pénzügyi beszámolója, egyéb üzleti jelentései, amelyekből a valóságnak megfelelően megállapítható az Ügyfél vagyoni és pénzügyi helyzete A devizakülföldi vállalkozás, szervezet esetén cégkivonat, ennek hiányában olyan egyéb okmány, amellyel hitelt érdemlően igazolja, hogy a székhelye szerinti országban, az ottani jog szerint nyilvántartásba vették, valamint a vállalkozást képviselő személy(ek) aláírási címpéldánya, devizakülföldi szervezetek esetén alapító okmány, valamint a szervezetet képviselő személyek aláírási címpéldánya.

4. A bemutatott cégokmánynak, illetve alapító cégokmánynak tartalmaznia kell a vállalkozást/szervezetet képviselő személyt azonosító adatokat. 5. Az Ügyfél a jogállásának igazolására benyújtott okmányokat eredeti példányban köteles bemutatni. 6. A Társaság a nem magyar nyelven készült okiratok esetében jogosult hiteles vagy hitelesített magyar nyelvű fordítást is bekérni, ha annak tartalmát nem tudja biztonsággal megállapítani. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 4 Üzletszabályzat

7. A devizakülföldi Ügyfélnek azokat az okmányokat, amely alapján a vállalkozás/szervezet és az azt képviselő személyek egyértelműen azonosíthatók, közokirati, illetve külföldi közjegyző által hitelesített magánokirati formában kell benyújtani. 8. A Társaság jogszabályi vagy egyéb előírások szerint jogosult kérni a benyújtott okmányok felülhitelesítését. 9. A Társaság az ügyfélazonosítás során egyebekben a pénzmosás megelőzéséről és megakadályozásáról, valamint a személyi jövedelemadóról szóló mindenkor hatályos magyar jogszabályok rendelkezései szerint jár el. 10. A Társaság az Ügyfeleivel általában írásban köt szerződést. Az Ügyféllel írásban kötött keretszerződés alapján, az abban foglalt feltételek szerint a Társaság telekommunikációs csatornákon is köt szerződést. 11. A Társaság az általa megkötött szerződést a jelen üzletszabályzata szerint írásban vagy írásban megkötött keretszerződés alapján - elektronikus úton rögzíti. 12. A Társaság az ügyletkötésre irányuló telefoni beszélgetéseket hangfelvétel útján rögzíti és a szerződés írásban, illetve elektronikus úton történő rögzítéséig, de - eltérő egyedi megállapodás hiányában - legkésőbb a telefoni ügyletkötést követő 30. nap végéig tárolja. Az ügylet tartalmával kapcsolatos vita esetén —az ellenkező bizonyításáig — a Társaság által hangfelvétel útján, írásban, illetve elektronikus úton rögzített tartalom az irányadó. 13. A Társaság a hangfelvételeket is az értékpapír-titok szabályai szerint kezeli, és azokhoz hozzáférést kizárólag az értékpapír-titok szabályainak megtartásával biztosít. Az Ügyfél kérésére a Társaság biztosítja a hangfelvételek Ügyfél általi visszahallgatásának lehetőségét, a Társaság képviselője jelenlétében. 14. A Társaság a teljesített megbízást saját számítástechnikai rendszerében rögzíti, és a tárolt adatot 8 évig megőrzi. A rögzített adatok - írásban megkötött keretszerződés esetén - vitás kérdésekben bizonyítékként szolgálnak. A Társaság a tárolt adatot tartalmazó adathordozót az értékpapír-titok szabályai szerint kezeli. 15. A Társaság és Ügyfelei között létrejött szerződésekről a Társaság nyilvántartást vezet. 16. A Társaság a szerződés megkötését megelőzően köteles tájékoztatni az Ügyfelet a befektetési eszköz, illetőleg a tőzsdei termék árfolyamáról, az ügyletkötést megelőző időszak árfolyam-alakulásáról, piaci helyzetéről, a nyilvános információkról, az ügylet kockázatáról, az Ügyfél rendelkezésére álló esetleges befektető-védelmi rendszerről és minden olyan egyéb információról, amely a szerződés megkötése és teljesítése esetén lényeges lehet. 17. A Társaság felhívja a figyelmét minden befektetőnek, akivel üzleti kapcsolatba kerül, hogy a befektetési eszközök kereskedelmének üzletága magas kockázatú és egyáltalán nem garantálható nyereség a befektetési eszközök befektető általi adásvétele során, sőt a befektetőknek a komoly veszteség kockázatával is számolniuk kell. Ez a megállapítás a befektetési eszközök árának gyors és előre kiszámíthatatlan mértékű és irányú változására vonatkozik. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 5 Üzletszabályzat

18. A határidős vagy opciós ügylet esetén a Társaság köteles, egyéb ügyletek esetében pedig jogosult a szerződés megkötése előtt vizsgálni azt, hogy az ajánlott befektetési eszköz, tőzsdei termék, ügylettípus, befektetési konstrukció megfelelő-e az Ügyfél piaci ismeretei és kockázatviselő képessége szempontjából, továbbá köteles kockázatfeltáró nyilatkozatot tenni, melyben felhívja az Ügyfél figyelmét a kérdéses ügyletek kockázataira. A kockázatfeltáró nyilatkozat aláírásával az Ügyfél tudomásul veszi és elfogadja az adott ügyletfajtában rejlő kockázatokat és az azokból származó esetleges veszteségeket. 19. A Társaságot a 13-15. pontokban meghatározott kötelezettség nem terheli, ha a) az Ügyfél intézményi befektető, vagy b) a szerződés korábban megkötött szerződés alapján adott eseti megbízásra irányul, olyan befektetési eszköz tekintetében, amelyre vonatkozóan az Ügyfél a tájékoztatást már megkapta, vagy c) a tájékoztatásról az Ügyfél írásban, vagy más hitelt érdemlő módon lemond. Az Ügyfél akkor mondhat le a tájékoztatásról, ha a Társasággal a lemondást megelőző egy évben legalább öt ügyletet bonyolított és ezek összes értéke meghaladta a kettőszázmillió forintot. 20. Amennyiben az írásba foglalt szerződésen szereplő aláírás nem ismerhető fel, vagy az aláírás hitelessége bármely okból kétségbe vonható, a Társaság a szerződést visszautasítja és erről a tényről az Ügyfelet tájékoztatja. A Társaság nem felel az olyan szerződés teljesítéséért, amely esetén az aláírás hamis vagy hamisított volta nem volt felismerhető. 21. A Társaság saját hatáskörben dönti el, hogy a jelen üzletszabályzatban meghatározott ügyleteket a jelen üzletszabályzat szerinti feltételekkel mely Ügyféllel köti meg. A Társaság jogosult a jelen üzletszabályzatban meghatározott ügyletek esetében - a tőzsdei ügyletek kivételével, amelyek esetében a tőzsdei kötésegységet kell alapul venni, minimális illetve maximális ügyletértéket meghatározni. 22. A Társaság a szerződés megkötését megtagadja, ha az a) bennfentes kereskedésre szól, vagy manipulációs célzatú, b) jogszabályba, a tőzsde, illetve az elszámolóház szabályzatának rendelkezésébe ütközik, c) az Ügyfél a személyazonosságának igazolását vagy az azonosítást megtagadta, illetve az nem hitelt érdemlő, vagy d) az Ügyfél kockázatviselő képességét nem ítéli megfelelő mértékűnek. 23. A Társaság a szerződés megkötésének megtagadását a Felügyeletnek két napon belül bejelenti. 24. A Társaság nem köteles szerződést kötni a jelen üzletszabályzatban szabályozott szolgáltatások nyújtására, ha az Ügyfél korábban megkötött értékpapír/értékpapír letéti számla szerződését a Társaság díj nemfizetés miatt felmondta, és az Ügyfél a tartozását még nem rendezte.

E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 6 Üzletszabályzat

25. A Társaság üzleti tevékenységét a székhelyén folytatja: Székhely:

1054 Budapest, Akadémia u. 7-9.

Pénztári órák: Hétfőtől csütörtökig: 9.00 órától 12.15 és 13.15 órától 16 óráig 12.15 óráig

Pénteken: 9.00 órától

II. A MEGBÍZÁSOK FELTÉTELEI 1. A megbízásnak egyértelműen tartalmaznia kell az ügylet tárgyát és a megbízás teljesítéséhez szükséges adatokat. 2. A megbízásokat az Ügyfél olyan időpontban tartozik a Társaságnak átadni, hogy a teljesítéshez szükséges idő a Társaság rendelkezésére álljon. 3. Ha az Ügyfél a teljesítéshez szükséges adatokat tévesen, hiányosan vagy késedelmesen adja meg, az ebből eredő kárért a Társaság nem felel. 4. A megbízást a teljesítés megkezdéséig lehet visszavonni vagy módosítani. A visszavonásra vagy módosításra benyújtott rendelkezést kifejezetten ilyenként kell megjelölni. 5. A Társaság a jogszabályba ütköző megbízások teljesítését megtagadja akkor is, ha azok teljesítésére szerződésben korábban kötelezettséget vállalt. III. ÉRTESÍTÉSEK, TÁJÉKOZTATÁSOK, EGYÜTTMŰKÖDÉS 1. Az ügyletkötések és az azonnali továbbítást igénylő sürgős üzenetek kivételével a Felek közötti kommunikáció írásban történik. Írásbeli formának minősül az eredeti okirat és a telefax. 2. A Társaság az értékpapír-titok kiadásáról az Ügyfelet írásban, az Ügyfél által megadott címre postázással értesíti. 3. Az írásbeli nyilatkozatok személyes kézbesítés, telefax, vagy postai küldemény útján tehetők. 4. Az értesítések a következő időpontokban tekintendők megérkezettnek: személyes kézbesítés és telefax esetén az elküldés napján, posta esetén a kézbesítési bizonyítványon (tértivevényen) a kézbesítés napjaként feltüntetett napon, ennek hiányában az elküldés postai feladókönyvben rögzített napját követő második munkanapon.


5. A Társaság által az Ügyfélnek szóló értesítést megtörténtnek kell tekinteni, ha az eredeti irat másolata, az Ügyfél kézjegyével ellátott vagy a telefax által visszaigazolt példánya a Társaság rendelkezésére áll, vagy az elküldést a Társaság postakönyve, feladójegyzéke vagy a Társaság rendelkezésére álló feladóvevény igazolja. 6. Az írásos küldemények érkezésére a Társaság nyilvántartása az irányadó. 7. Az Ügyfél köteles a Társasággal közölt adataiban bekövetkezett változásokat a Társaságnak haladéktalanul bejelenti. Az Ügyfél köteles haladéktalanul bejelenteni a Társaságnak, ha saját maga ellen felszámolási vagy csődeljárást kezdeményezett, továbbá, ha tudomást szerez arról, hogy vele szemben felszámolási eljárást kezdeményeztek. Az Ügyfél köteles 3 napon belül értesíteni a Társaságot, ha nem érkezett meg valamely, az Társaságtól várt értesítés, bizonylat, elszámolás vagy egyéb irat. Az érdeklődés elmulasztásából származó minden esetleges kedvezőtlen következmény, kár az Ügyfelet terheli. 8. A Társaság és az Ügyfél a szerződéses kapcsolataikban megfelelően együttműködnek és így az ügylet szempontjából jelentős tényekről, azok változásáról egymást késedelem nélkül értesítik. Az ügylettel összefüggő egymáshoz intézett kérdésekre kötelesek legkésőbb 30 napon belül választ adni, és felhívni egymás figyelmét az esetleges tévedésekre, mulasztásokra. IV. AZ ÜGYLETEK TELJESÍTÉSE ÉS ELSZÁMOLÁSA 1. Az Társaság javára történő bármely fizetés (pl. postai befizetés, törlesztés stb.) teljesítésének időpontja az a nap, amelyen a pénz a Társaság számlájára megérkezik, illetve a pénztárba befizetik, kivéve, ha jogszabály ettől eltérően rendelkezik. 2. Az Ügyfél az egyedi szerződésben rögzített díjat az egyedi szerződésben rögzített időpontban, az egyéb szolgáltatások díjait a Díjtételekben meghatározott mértékben és időpontban köteles a Társaság részére megfizetni. 3. A Társaság az Ügyfél részére nyilvántartott pénzösszegből az ügyfélszámla megterhelésével jogosult levonni az Ügyféllel szembeni esedékes díj- és költségigényét valamint ezek járulékait, továbbá az Ügyfélnek felróható esetleges kárának, vagy bármely más követelésének összegét. A Társaság jogosult, de nem köteles az Ügyféllel szembeni követelését az ügyfélszámla megterhelésével érvényesíteni. 4. A szállításos határidős, opciós ügyletek teljesítésére az azonnali adásvételi ügyletek szabályai az irányadóak. A tényleges könyvelést igénylő ügyletek teljesítése az Ügyfélnek a Társaság által vezetett számláin való könyveléssel történik. Az Ügyfél nem jogosult az általa fizetendő összegeket beszámítás, visszatartás vagy bármilyen egyéb jogcímen csökkenteni. A teljesítés napja az egyedi szerződésben meghatározott értéknap, feltéve, hogy az Ügyfél azt megelőzően teljesítette az őt terhelő fizetési, illetve szállítási kötelezettségét. 5. Az elszámolásos határidős ügylet esetén sem szállításra, sem pedig a vételár megfizetésére nem kerül sor, hanem pénzügyi elszámolás történik, amelynek keretében megállapításra E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 8 Üzletszabályzat

kerül az ügylet eredménye, és annak a félnek, amelyik számára ez az eredmény pozitív, a másik fél megfizeti a nyereség összegét. 6. Az Társaság a szerződésből eredő kötelezettségei teljesítésével a szerződő partnere járandóságát - ellenkező kikötés hiányában - a szerződő partner nála vezetett számláján írja jóvá. 7. Az egyes befektetési eszközök ellenértékének kiegyenlítése abban a devizában történik, amely devizában a befektetési eszköz denominálva van, illetve amely devizában a befektetési eszközre a megbízás teljesítésének a helyén a kereskedés történik. 8. Amennyiben a Felek írásban megkötött keretszerződésben ellentétesen nem állapodnak meg, a Társaság az Ügyfelet a tárgyhavi teljesítésekről minden tárgyhónap végét követő 5 (Öt) banki napon belül a Bizományosi szerződés befektetési eszközök adás-vételére elnevezésű teljesítési igazolás megküldésével írásban tájékoztatja. 9. A Bizományosi szerződés befektetési eszközök adás-vételére elnevezésű teljesítési igazolások a a Társaság számítógépes nyilvántartása alapján készülnek. Az Ügyfél az ügyleteiről a fentiektől eltérően is kérhet tájékoztatást, melynek költségét az Ügyfél köteles megtéríteni. 10.Az Ügyfél a Bizományosi szerződés befektetési eszközök adás-vételére elnevezésű teljesítési igazolás egy példányát köteles az elküldésétől számított tizenöt napon eredeti aláírásával ellátva a Társaság számára visszaküldeni, illetve azt ezen határidőn belül írásban kifogásolhatja. Ha az Ügyfél a teljesítési igazolásban feltüntetett ügyleteket nem kifogásolta, illetőleg a Felek a kifogásolt tételekben megegyeztek, vagy a kifogás tárgyában a bíróság határozatot hozott, az egyes követelések megszűnnek, és helyükbe a számla-egyenleg lép. V. A SZERZŐDÉSEK FELMONDÁSA JOGKÖVETKEZMÉNYEI

ÉS

A

SZERZŐDÉSSZEGÉS

1. A jelen üzletszabályzatban szabályozott tevékenységekre vonatkozó szerződések — a jelen üzletszabályzat illetve az egyedi szerződés eltérő rendelkezései hiányában — az Ügyfél részéről azonnali hatállyal, a Társaság részéről 30 napos felmondási határidővel mondhatók fel (rendes felmondás). 2. Amennyiben a Társaság valamely szolgáltatását megszünteti, az ezen szolgáltatásra az Ügyféllel kötött szerződést — a szerződés eltérő rendelkezése hiányában — 30 napos felmondási idővel jogosult megszüntetni. 3. Az Társaság azonnali és — indokolt esetben — a folyamatban lévő ügyletekre is kiterjedő hatállyal jogosult a szerződést felmondani, ha az Ügyfél súlyos szerződésszegést követett el vagy egyébként a körülményeiben olyan változások következtek be, amelyek hátrányosan érinthetik azt a képességét, hogy eleget tudjon tenni a szerződésből illetve az annak alapján kötött ügyletekből fakadó kötelezettségeinek (rendkívüli felmondás). 4. Súlyos szerződésszegésnek minősül különösen, ha E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 9 Üzletszabályzat

a) az Ügyfél esedékességkor nem teljesíti az őt a szerződés vagy az annak alapján létrejött ügylet alapján terhelő fizetési illetve szolgáltatási kötelezettséget; b) az Ügyfél által a Társaság részére átadott információk illetve tett nyilatkozatok valamelyike alkalmas arra, hogy az ügyletek megkötésekor valamely lényeges körülmény, így különösen az Ügyfél vagyoni és pénzügyi helyzete tekintetében a Társaságot megtévessze. 5. A felmondás megszünteti az Ügyfélnek azt a jogát és a Társaságnak azt a kötelezettségét, hogy keretszerződés alapján ügyletet kössön. A keretszerződés rendes felmondás útján való megszüntetése általában nem érinti a folyamatban lévő egyes ügyletek hatályát. 6. Rendkívüli felmondás esetén, ha a felmondás kiterjed a folyamatban lévő egyedi ügyletekre, akkor a felmondás következtében a) minden, a folyamatban lévő ügyletekből fakadó kötelezettség azonnal esedékessé válik, b) a szembenálló egynemű kötelezettségek beszámításra kerülnek, és c) az a fél, amelynek a beszámítás után tartozása áll fenn, köteles azt haladéktalanul, a másik fél bankszámlájára való átutalással illetve jóváírással teljesíteni. 7. Szerződésszegés esetén a másik fél jogosult a Ptk. által biztosított valamennyi jogot és jogorvoslatot gyakorolni, így különösen jogosult a szerződésszegő féltől követelni mindazon a) elmaradt hasznának, költségének és egyéb kárának a megtérítését, amely valamely megkötött ügylet meghiúsulásából fakad, b) szükséges és igazolt kiadások és költségek (beleértve többek között az igazolt ügyvédi költségeket) megtérítését, amelyek a szerződés alapján kötött ügyletek rendkívüli felmondás miatti megszüntetésével és lezárásával kapcsolatban merültek fel, c) szükséges és igazolt költségek (beleértve többek között az igazolt ügyvédi költségeket) megtérítését, amelyek a másik félnek a szerződésből fakadó valamely joga biztosításának vagy kikényszerítésének következtében, vagy azzal kapcsolatban merültek fel. 8. Ha valamelyik fél esedékességkor nem teljesíti az általa a szerződés szerint teljesítendő bármely fizetési kötelezettségét, köteles — minden egyéb jogkövetkezménytől függetlenül — a késedelemben lévő forintösszeg után a mindenkori jegybanki alapkamat kétszeresének megfelelő mértékű késedelmi kamatot megfizetni. Más devizanemben keletkezett esetleges tartozásokat a keletkezés napján a Társaság jogosult az aznapi banki eladási árfolyamon forintra átváltani. Ha valamelyik fél esedékességkor nem teljesíti az általa a szerződés szerint teljesítendő bármely értékpapír szállítási kötelezettségét, köteles — minden egyéb jogkövetkezménytől függetlenül — a késedelmesen teljesített értékpapírok piaci értéke után a a mindenkori jegybanki alapkamat kétszeresének megfelelő mértékű késedelmi kötbért fizetni. 9.

A keretszerződés és valamennyi annak alapján kötött ügylet külön értesítés nélkül azonnal megszűnik abban az esetben, ha valamelyik fél fizetésképtelenné válik. E rendelkezés tekintetében a fizetésképtelenné válás akkor következik be, ha a fél ellen csődeljárást vagy felszámolási eljárást, önkormányzat esetén adósságrendezési eljárást kezdeményeznek.


VI. FELELŐSSÉG 1. Amennyiben a Társaság az ügylet teljesítéséhez közreműködőt vesz igénybe, annak magatartásáért úgy felel, mintha a rábízott ügyet maga látta volna el. A Társaság az Ügyfél külön hozzájárulása nélkül is jogosult a KELER Rt.-t és a Budapesti Értéktőzsde Részvénytársaságot közreműködőként igénybe venni. A közreműködő igénybevétele az ügylet teljesítésének határidejét, és az ügyletkötés költségeit nem módosítja. 2. A Társaság nem felel az erőhatalomból (vis major), belföldi vagy külföldi hatósági rendelkezésekből, vagy a Társaság működésének akadályoztatásából származó károkért, továbbá az értékpapírok kibocsátóinak hitel- és fizetőképességéért. A Társaság kizárja a felelősségét a vis majornak nem minősülő, de az ügyfélforgalmat akadályozó eseményekért (például: áramszünet, csőtörés, bombariadó, a tőzsdei kereskedési rendszer, a tőzsdei vonalak, számítástechnikai rendszerek működésének hibái és más hasonló hatású események). A Társaság nem felelős a telefonvonalak, a telefonközpontok, valamint az Ügyfél által igénybe vett telefonkészülék és számítógép használatából eredő károkért, és nem vállal felelősséget a telefonkészülék illetve a telefonvonalak illetéktelen személyek általi lehallgatása, áthallása, téves vagy hibás adatátvitele során megszerzett információk felhasználásával okozott károkért sem. 3. A Társaság a jogszabályban meghatározott esetek és az Ügyfél súlyos és felszólítás ellenére sem rendezett szerződésszegése kivételével a szerződések teljesítéséért való felelősségét nem korlátozhatja és nem zárhatja ki. 4. A Társaság a befektetési szolgáltatótól elvárható gondossággal vizsgálja a személyazonosság, a képviseleti jogosultság vagy a meghatalmazás igazolására bemutatott okmányokat. Ezek valódiságáért, illetőleg hamis vagy hamisított voltának gondos vizsgálata melletti fel nem ismerhetőségéért nem vállal felelősséget. 5. A külföldön készült okiratokat a Társaság a hatályos jogszabályok és nemzetközi egyezmények által meghatározott formai követelmények teljesítése esetén fogadja el közokiratként vagy teljes bizonyító erejű magánokiratként. VII. ÜGYLETI BIZTOSÍTÉKOK 1. Az Ügyféllel szemben fennálló bármely követelés biztosítékaként a Társaság javára óvadékul szolgál az Ügyfél Társaságnál nyilvántartott mindenkori teljes, szabad rendelkezésű - harmadik személy javára szóló jogtól nem terhelt - pénz- és értékpapírállománya. 2. A Társaság az őt illető óvadéki jog alapján az őrizetében lévő és az Ügyfél javára nyilvántartott pénzeszközök illetve értékpapírok kiadását illetve a számlaterhelés végrehajtását az Ügyféllel szemben esedékessé vált díjai, költségigénye és járulékaik megfizetéséig, továbbá esetleges kárának megtérítéséig jogosult visszatartani, illetve az óvadékul szolgáló eszközöket a Társaság kedvezményezettségének megjelölésével jogosult zárolni.


3. A Társaság az Ügyfél javára nyilvántartott értékpapírokból az értékpapírok piaci áron való értékesítése vagy az értékpapírok tulajdonba vétele útján, az Ügyféllel történő utólagos elszámolás mellett jogosult az Ügyféllel szembeni esedékessé vált bármely követelését közvetlenül kielégíteni. 4. Ha az Ügyfél esedékességkor nem teljesíti kötelezettségeit, a Társaság jogosult érvényesíteni bármely biztosítékból fakadó jogát a hatályos jogszabályoknak megfelelő módon úgy, ahogy az a Társaság követelése kielégítését a legeredményesebben szolgálja; lehetőség szerint az Ügyféllel történő előzetes egyeztetést követően, az Ügyfél érdekeinek figyelembevételével is. 5. A Társaság a követelései érvényesítése során jogosult, de nem köteles a jelen fejezetben meghatározott ügyleti biztosítékokra vonatkozó jogát gyakorolni. Az ügyleti biztosítékra vonatkozó jog nem érinti a Társaságnak azt a jogát, hogy az Ügyfél szerződésszegése esetén a Ptk. által biztosított egyéb jogokat gyakorolja. VIII. AZ ÜGYFELEK KÖVETELÉSEINEK VÉDELME 1. A Társaság a jelen üzletszabályzat hatálya alá tartozó ügyletek során nyilvántartásába kerülő, de az Ügyfél tulajdonát képező értékeket (értékpapír, befektetési eszköz, pénzkövetelés) a saját eszközeitől elkülönítetten kezeli és tartja nyilván. A nyilvántartás alkalmas az egyes Ügyfelekkel szemben fennálló mindennemű tartozás, követelés és azok változásai kimutatására bármely időszak tekintetében. 2. A Társaság az Ügyfél követelését (pénz, befektetési eszköz) az Ügyfél írásbeli hozzájárulása nélkül a Társaságnak az Ügyféllel szemben fennálló díjkövetelése kivételével nem terhelheti meg, nem kölcsönözheti, saját maga vagy másik ügyfele érdekében átmenetileg sem használhatja. 3. A Társaság köteles biztosítani, hogy az Ügyfél az értékpapírjáról, illetve pénzeszközéről bármikor rendelkezni tudjon. A Társaság a jelen üzletszabályzatban meghatározott esetekben jogosult az Ügyfél rendelkezési jogosultságát korlátozni. IX. A TEVÉKENYSÉGI ENGEDÉLY FELFÜGGESZTÉSE, ÁLLOMÁNY-ÁTRUHÁZÁS, A GAZDÁLKODÁSI ADATOK NYILVÁNOSSÁGA 1. A Társaság a befektetési szolgáltatási tevékenységét vagy annak egy részét a Felügyelet engedélyével felfüggesztheti, vagy megszűntetheti. A Társaság befektetési szolgáltatási tevékenységi engedélyének részleges vagy teljes visszavonásáról, felfüggesztéséről, egyes tevékenységeinek részleges vagy teljes felfüggesztéséről vagy korlátozásáról haladéktalanul értesíti az Ügyfelet. Az Társaság az értesítésben a) tájékoztatja az Ügyfelet a számlaegyenlegéről, b) az Ügyfél tájékoztatását kéri arra nézve, hogy mely más befektetési szolgáltató szolgáltatásait kívánja a jövőben igénybe venni, c) tájékoztatja az Ügyfelet arról, hogy amennyiben az Ügyfél az értesítés közlésétől számított 15 napon belül nem tájékoztatja a Társaságot az általa választott más befektetési szolgáltató személyéről, a Társaság az általa az értesítésben megnevezett E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 12 Üzletszabályzat

ajánlott befektetési szolgáltatót szolgáltatójának tekinteni.

fogja

az

Ügyfél

választott

befektetési

2. A Társaság a Felügyelet engedélyével az ügyfél-állományát átruházhatja. Az állományátruházás során, ha az állomány-átruházás indoka a Társaság végelszámolásának vagy felszámolásának kezdeményezése a Ptk. tartozásátvállalásra vonatkozó szabályait kell alkalmazni azzal az eltéréssel, hogy az állomány-átruházáshoz az Ügyfél hozzájárulása nem szükséges. Ha az állomány-átruházásra nem a Társaság végelszámolása vagy felszámolása miatt kerül sor, a Társaság köteles az átruházásról rendelkező szerződés hatályosulása előtt az Ügyfelet az átruházás szándékáról az 1. pontban meghatározottak szerint értesíteni. Az Ügyfél jogosult az átvevő személyétől eltérően meghatározni azt a befektetési szolgáltatót, amelynek szolgáltatásait a későbbiekben igénybe kívánja venni. 3. Az állomány-átruházás költségei, díjai az Ügyfélre nem háríthatók át. 4. A Társaság jelen üzletszabályzatban szabályozott befektetési szolgáltatási tevékenységének a Tőzsde vagy a Felügyelet részéről történő korlátozása, felfüggesztése, illetőleg a KELER Rt.-nek az Ügyfél ügyletét érintő intézkedése az ügylet teljesítését akadályozó vis major-nak minősül, amiért a Társaságot nem terheli felelősség. 5. Az Társaság a gazdálkodására vonatkozó adatainak nyilvánosságra hozatala érdekében egy országos napilapban és a tőzsde hivatalos lapjában legkésőbb az éves beszámoló elfogadását követő tizenöt napon belül közzéteszi a könyvvizsgáló által auditált éves beszámolóját (mérleg és eredmény kimutatását), és kiegészítő mellékletét. X. DÍJAK 1. Általános szabályok 1. Az Ügyfél a jelen üzletszabályzatban foglalt szolgáltatásokkal kapcsolatos mindenkori díjakat és költségeket a Társaságnak köteles megfizetni. 2. A hatályos díjtételeket a Társaság a Díjtételek útján teszi közzé. 3. A díjtételeket a Társaság saját döntése alapján jogosult bármikor változtatni. A változásról a Társaság legkésőbb a bevezetést megelőző 15. naptári napon a székhelyén kihelyezett új Díjtételek formájában tájékoztatja Ügyfeleit. 4. A díjak esedékessége a Díjtételekben meghatározott nap/időszak. 5. A szolgáltatásokkal kapcsolatos díjak a felmerüléskor folyamatosan kerülnek felszámításra és nyilvántartásra az Ügyfél ügyfélszámláján. A díjak Ügyfél felé történő elszámolása a Díjtételekben, illetve a számlaszerződésben rögzített formában (készpénz, átutalás) és időben (felmerüléskor, félévente, stb.) történik. 6. Azon szolgáltatások után, amelyekre a Díjtételek illetve a jelen üzletszabályzat nem tartalmaz díjat, a Társaság részére az adott egyedi szerződésben meghatározott egyedi díjazás jár. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 13 Üzletszabályzat

XI. ADÓZÁS 1. Általános szabályok 1. Amennyiben valamely, a jelen üzletszabályzat hatálya alá tartozó ügylet eredményeként az Ügyfélnek adóköteles jövedelme keletkezik, a Társaság eleget tesz az adójogszabályokban meghatározott, kifizetőre vonatkozó kötelezettségeinek, ellátja az előírt pénzügyi elszámolási, nyilvántartási, adatszolgáltatási feladatokat. A legfontosabb és legáltalánosabb előírásokat a személyi jövedelemadóról (1995. évi CXVII., SZJA) és az adózás rendjéről (1990. évi XCI.) szóló törvény tartalmazza. 2. A Társaság mint kifizető az Ügyfél adóköteles jövedelmét terhelő adót, illetve adóelőleget adólevonással állapítja meg, és a levont adót, illetve adóelőleget az adóhatóság részére - a törvényben meghatározott módon és időben - megfizeti. 3. A Társaság olyan bizonylatot köteles kiállítani, és az Ügyfél részére kifizetéskor átadni, amelyből kitűnik a bevétel teljes összege és jogcíme, az adó alapjául szolgáló összeg, és a levont adóelőleg, illetve adó összege. 4. Az olyan igazolást, amelynek alapján a magánszemély a bevételét vagy a jövedelemadóját csökkentheti, a Társaság a kedvezményre való jogosultság keletkezésének időpontjában, de legkésőbb az adóévet követő év január 31-éig az Ügyfél kérésére adja ki. 5. A Társaság a magánszemélynek kifizetett összegekről, a levont, illetve megállapított adóról a könyvvezetésre vonatkozó szabályok szerint nyilvántartást köteles vezetni. 6. A Társaság, mint kifizető az általa vezetett nyilvántartás alapján az állami adóhatósághoz adózónként adatot szolgáltat az általa fizetett vagyoni érték összegéről, valamint az általa kiállított, a magánszemélyt adókedvezmény igénybevételére jogosító igazolásokról. 2. Az adótőkeszámla vezetésre vonatkozó szabályok 1. A Társaság a mindenkor hatályos SZJA törvényben meghatározott szabályok szerint az Ügyfél kérésére tőkeszámlát (5. számú melléklet) vezet. A Társaság minden esetben vizsgálja, hogy az adott értékpapír a törvény értelmében tőkeszámlára helyezhető-e. Amennyiben a tőkeszámlán történő nyilvántartást a törvény kizárja, az értékpapír tőkeszámlára helyezésére irányuló kérést a Társaság megtagadja. 2. A hatályos SZJA törvényben foglaltak szerint a tőkeszámla az a nyilvántartás - az SZJA törvényben meghatározott korlátozásokat figyelembe véve - amelyet a magánszemély kérésére - az adóhatóság betekintési jogához való hozzájárulás mellett - tőkeszámla vezetésre jogosult társaság vezet a magánszemély befektetéséről azonosításra alkalmas módon, az egyes befektetések időtartamának és értékének feltüntetésével. 3. Igazolt befektetés az az összeg, amelyet a magánszemély tőkeszámla vezetésére jogosult, értékpapír-forgalmazási tevékenységet folytató társaság közreműködésével történő vásárlással, a Felügyelet által engedélyezett nyilvános forgalomba hozatal (jegyzés), vagy tőzsdei ügylet során a belföldön bejegyzett E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 14 Üzletszabályzat

a) részvénytársaság részvénye, b) befektetési alap befektetési jegye, c) a jelzálog-hitelintézet jelzáloglevele, d) a kockázati tőkealap-jegy (együtt: a befektetés tárgya) vételáraként 1994. december 31-ét követően pénzben fizetett ki, és erről a tőkeszámla vezetője a magánszemély kérésére igazolást ad ki. 4. A tőkeszámla vezetője az általa kiállított kiadott igazolásban feltünteti a magánszemély adóazonosító számát, a befektetés tárgyának azonosító adatait oly módon, hogy abból megállapítható a befektetés időtartama, és a befektetés tárgyának egységére fordított összeg. 5. Nem kerülhet tőkeszámlára a befektetés tárgya, illetve törölni kell a nyilvántartásból a befektetés tárgyát, ha a) annak vételéhez illetve eladásához közvetlenül vagy közvetve betét-, folyószámla-, bankkártyaszámla- vagy bármilyen egyéb követelés egyenlegnövekménye- illetve egyenlegcsökkenése kapcsolódik, b) ahhoz a magánszemély közvetlenül vagy közvetve kárpótlási jegy beszámításával jutott hozzá, c) ahhoz a magánszemély a jegyzéssel, illetőleg vétellel bármilyen formában összefüggő hitel (kölcsön, részletfizetés) igénybevételével jutott hozzá mindaddig, ameddig a hitelt (kölcsönt) vissza nem fizette, a vételárat ki nem egyenlítette, d) annak későbbi időpontban történő értékesítéséről a magánszemély (elő)szerződést köt vagy azzal egyenértékű jognyilatkozatot tesz, és ezzel összefüggésben az értékesítés időpontját megelőzően jövedelemhez jut, e) azt a magánszemély biztosítékul (óvadékul) leköti, vagy annak számlára helyezését, ott tartását hitelhez jutás feltételeként vállalja, mindaddig, ameddig a lekötés tart, f) a befektetési jegy, és a tőkeszámla vezetője az igazolt befektetés-állományt nem a törvényben meghatározott módon állapítja meg. 6. A befektetés időtartama azon napok számával egyezik meg, amelyek a nyilvántartásba vétel kezdő napjának beszámításával a nyilvántartás záró napjának figyelembe vétele nélkül az adóévben elteltek. 7. A nyilvántartásba vétel kezdete a) az a nap, amikor a magánszemély a befektetés tárgyát a megszerzésre fordított összegnek a 3. pontban előírt módon történő igazolása mellett a tőkeszámla vezetőjénél számlára helyezi és a tőkeszámla nyilvántartásba felveteti, vagy b) 1995. december 31-ét követően az előző adóévben már nyilvántartott befektetés esetén az adóév első napja. Amennyiben az értékpapír megvásárlásában közreműködő és a tőkeszámla vezetője azonos, a) jegyzés esetében az allokáció napjával szerzi meg a tulajdonjogot a magánszemély, vagyis ekkortól vehető nyilvántartásba a befektetés, b) tőzsdei vásárlás esetén a kötés napja számít a nyilvántartásba vétel kezdő napjának. Ha a vásárlásban (jegyzésben) közreműködő és a tőkeszámla vezetője különböző, akkor az első nyilvántartásba vétel az a nap, amely napra a magánszemély - a 3. pontban leírt tartalommal kiállított igazolással - a tőkeszámla vezetőjétől kéri a nyilvántartásba vételt. Az értékpapír tényleges megszerzése és a tőkeszámlára helyezése közötti idő nem vehető figyelembe. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 15 Üzletszabályzat

A befektetés tőkeszámlák közötti átirányítása esetén a befektetést átvevő tőkeszámlavezetőnél a nyilvántartás kezdő napja azt a napot követő nap, amelyre a magánszemély az átirányítást kérte. 8. A nyilvántartás vége az a nap, a) amikor a befektetés tárgya a tőkeszámla nyilvántartásból bármely ok miatt kikerül, vagy b) az adóévet követően is a nyilvántartásban hagyott befektetés esetén az adóévet követő év első napja. A befektetés tőkeszámlák közötti átirányítása esetén a nyilvántartás utolsó napja a befektetést átadó tőkeszámla-vezetőnél az a nap, amelyre a magánszemély az átirányítást kéri. (A befektetést átvevő tőkeszámla-vezetőnél a kezdő nap az ezt követő nap). Ilyen esetben a 6. pontban írt befektetési időtartamot folyamatosnak kell tekinteni. A tőkeszámla-vezetés átadásának esetében - az adóhitel meghatározása szempontjából - az ügyintézés időigényét figyelmen kívül kell hagyni. Ha a magánszemély a befektetés tárgyára a tőkeszámla-vezetőjénél a) kikérési megbízást ad, a nyilvántartás vége az a nap, amikor a kiadás ténylegesen megtörténik, b) eladási megbízást ad, a nyilvántartás vége az a nap, amikor az eladás ténylegesen megtörténik. Ha a befektetés tárgyának kibocsátója jogutód nélkül megszűnik, a nyilvántartás vége az a nap, amikor a megszűnés ténye hivatalosan közzétételre kerül. 9. A befektetés tárgyának vételáraként a nyilvántartásba vételkor és az onnan történő kivezetéskor egyaránt kizárólag annak jegyzési vagy tőzsdei árának megfelelő ellenérték vehető figyelembe, a vásárlással összefüggő járulékos költségek (pl. megbízási díj, kezelési költség) nélkül. 10. Ha a befektetés tárgya befektetési alap által kibocsátott, 1998. december 31-ét követően vásárolt befektetési jegy, akkor az igazolt befektetésnek az adóév egy napjára jutó összegét a tőkeszámla vezetőjének a következő eltéréssel kell figyelembe vennie: Amennyiben a befektetési alap nettó eszközértékében az állampapírok részaránya valamely napon a befektetési alapokról szóló törvényben az azonnali fizetőképesség biztosításához kötelezően előírt részarányt több mint 20 százalékponttal meghaladja, vagy - ilyen előírás hiányában - több mint 20 százalék, akkor a többlet százalékpontoknak megfelelő százalékos mértékkel az igazolt befektetés adott napi összegét csökkenteni kell.

XII. ADATVÉDELMI SZABÁLYOK 1. A Társaság az Ügyfél adatainak, azonosító számainak és a jelszavak kezelése során a személyes adatok védelméről és a közérdekű adatok nyilvánosságáról szóló 1992. évi LXIII. törvény rendelkezései szerint jár el. 2. Értékpapírtitok minden olyan, az egyes ügyfélről a befektetési szolgáltató, az árutőzsdei szolgáltató, a befektetési alapkezelő, a tőzsde, és az elszámolóházi tevékenységet végző E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 16 Üzletszabályzat

szervezet rendelkezésére álló adat, amely az ügyfél személyére, adataira vagyoni helyzetére, üzleti befektetési tevékenységére, gazdálkodására, tulajdonosi, üzleti kapcsolataira, illetve a befektetési szolgáltatóval, árutőzsdei szolgáltatóval, befektetési alapkezelővel kötött szerződéseire, számlájának egyenlegére és forgalmára vonatkozik. Az értékpapírtitokra vonatkozó rendelkezések szempontjából ügyfélnek kell tekinteni mindenkit, aki (amely) befektetési szolgáltatótól, árutőzsdei szolgáltatótól, befektetési alapkezelőtől, tőzsdétől, elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől szolgáltatást vesz igénybe. 3. Értékpapírtitok csak akkor adható ki harmadik személynek, ha a) az ügyfél vagy annak törvényes képviselője a rá vonatkozó kiszolgáltatható értékpapírtitok körét pontosan megjelölve közokiratba vagy teljes bizonyító erejű magánokiratba foglaltan kéri vagy erre felhatalmazást ad; b) a Tpt. az értékpapírtitok megtartásának kötelezettsége alól felmentést ad; c) a befektetési szolgáltató, az árutőzsdei szolgáltató, a befektetési alapkezelő, a tőzsde, az elszámolóházi tevékenységet végző szervezet érdeke ezt az ügyféllel szemben fennálló követelése eladásához vagy lejárt követelése érvényesítéséhez szükségessé teszi. 4. Az Tpt.-ben foglaltak alapján az értékpapírtitok megtartásának kötelezettsége nem áll fenn a) a feladatkörében eljáró Felügyelettel, Befektető-védelmi Alappal, Országos Betétbiztosítási Alappal, MNB-vel Állami Számvevőszékkel, Gazdasági Versenyhivatallal, a tőzsdével és az elszámolóházi tevékenységet végző szervezettel, valamint a központi költségvetési pénzeszközök felhasználásának szabályszerűségét és célszerűségét ellenőrző Kormányzati Ellenőrzési Hivatallal, b) a hagyatéki ügyben eljáró közjegyzővel, valamint a feladatkörében eljáró gyámhatósággal, c) csődeljárás, felszámolási eljárás, önkormányzatok adósságrendezési eljárása, bírósági végrehajtási eljárás, illetve végelszámolás ügyében eljáró vagyonfelügyelővel, felszámolóval, pénzügyi gondnokkal, végrehajtóval, illetve végelszámolóval, d) a folyamatban lévő büntetőeljárás keretében eljáró, valamint a feljelentés kiegészítését folytató nyomozó hatósággal, valamint a feladatkörében eljáró ügyészséggel, e) a büntető-, valamint hagyatékkal kapcsolatos polgári ügyben, továbbá csőd-, felszámolási eljárás, illetve az önkormányzatok adósságrendezési eljárása keretében a bírósággal, f) a külön törvényben meghatározott feltételek megléte esetén a titkosszolgálati eszközök alkalmazására, titkos információgyűjtésre felhatalmazott szervvel, g) a főigazgató eseti engedélye alapján a törvényben meghatározott feladatkörében eljáró nemzetbiztonsági szolgálattal, h) az adó-, vám- és társadalombiztosítási kötelezettség teljesítésének ellenőrzése, valamint az ilyen tartozást megállapító végrehajtható okirat végrehajtása érdekében folytatott eljárás keretében eljáró adóhatósággal, vámhatósággal szemben, e szerveknek a befektetési szolgáltatóhoz, az árutőzsdei szolgáltatóhoz, a befektetési alapkezelőhöz, a tőzsdéhez, az elszámolóházi tevékenységet végző szervezethez intézett írásbeli megkeresése esetén.


5. Az értékpapírtitok megtartásának kötelezettsége nem áll fenn továbbá abban az esetben sem, ha az állami adóhatóság és a Felügyelet nemzetközi szerződés alapján külföldi állami adóhatóság és tőkepiaci felügyeleti tevékenységet ellátó szervezet írásbeli megkeresésének teljesítése érdekében írásban kér adatot a befektetési szolgáltatótól, az árutőzsdei szolgáltatótól, a befektetési alapkezelőtől, a tőzsdétől, az elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől, amennyiben a megkeresés tartalmazza a külföldi hatóság által aláírt titoktartási nyilatkozatot. Az írásbeli megkeresésben meg kell jelölni azt az ügyfelet, ügyfélkört vagy számlát, akiről vagy amelyről a szerv vagy hatóság az értékpapírtitok kiadását kéri, valamint a kért adatok fajtáját és az adatkérés célját, kivéve, ha a feladatkörében eljáró MNB vagy a Felügyelet helyszíni ellenőrzést folytat. Az adatkérésre jogosult a rendelkezésére bocsátott adatokat kizárólag arra a célra használhatja fel, melyet az adatkéréskor megjelölt. 6. A befektetési szolgáltató, az árutőzsdei szolgáltató, a befektetési alapkezelő, a tőzsde, az elszámolóházi tevékenységet végző szervezet a Tpt.-ben meghatározott esetekben az adatok kiszolgáltatását - titoktartási kötelezettségre hivatkozva - nem tagadhatja meg. Az értékpapírtitok megtartásának kötelezettsége nem áll fenn abban az esetben sem, ha a magyar bűnüldöző szerv nemzetközi szerződés alapján, külföldi bűnüldöző szerv írásbeli megkeresésének teljesítése érdekében írásban kér adatot a befektetési szolgáltatótól, az árutőzsdei szolgáltatótól, a befektetési alapkezelőtől, a tőzsdétől, az elszámolóházi tevékenységet végző szervezettől, amennyiben a megkeresés tartalmazza a külföldi bűnüldöző szerv által aláírt titoktartási záradékot. 7. A Felügyelet, valamint az MNB jogszabályban, jegybanki rendelkezésben a befektetési szolgáltató, az árutőzsdei szolgáltató, a befektetési alapkezelő, a tőzsde, valamint az elszámolóházi tevékenységet végző szervezet számára előírt adatszolgáltatás során is jogosult értékpapírtitokhoz jutni. 8. A Felügyelet a Tpt. 370.§ (2) bekezdésének d) pontja szerint értékpapírtitokhoz való hozzájutásra feljogosított nyomozóhatóságnak értékpapírtitkot tartalmazó dokumentumot adhat át. 9. Aki üzleti vagy értékpapír-titok birtokába jut, köteles azt - törvény eltérő rendelkezése hiányában - időbeli korlátozás nélkül megtartani. A titoktartási kötelezettség alapján az üzleti, illetőleg az értékpapírtitok körébe tartozó tény, információ, megoldás vagy adat, a Tpt.-ben meghatározott körön kívül - az ügyfél felhatalmazása nélkül - nem adható ki harmadik személynek és feladatkörön kívül nem használható fel. 10. Aki üzleti titok vagy értékpapírtitok birtokába jut, azt nem használhatja fel arra, hogy annak révén saját maga vagy más személy részére közvetlen vagy közvetett módon előnyt szerezzen, továbbá, hogy a befektetési szolgáltatónak, árutőzsdei szolgáltatónak, befektetési alapkezelőnek, tőzsdének, és az elszámolóházi tevékenységet végző szervezetnek vagy azok ügyfeleinek hátrányt okozzon. 11. Befektetési szolgáltató, árutőzsdei szolgáltató, befektetési alapkezelő, tőzsde és elszámolóházi tevékenységet végző szervezet jogutód nélküli megszűnése esetén a megszűnt szervezet által kezelt üzleti, illetőleg értékpapírtitkot tartalmazó irat a keletkezésétől számított hatvan év múlva a levéltári kutatások céljára felhasználható. 12. A befektetési szolgáltató, az árutőzsdei szolgáltató, a befektetési alapkezelő, a tőzsde és az elszámolóházi tevékenységet végző szervezet a nyomozó hatóság, a nemzetbiztonsági E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 18 Üzletszabályzat

szolgálat és az ügyészség írásbeli megkeresésére haladéktalanul köteles kiszolgáltatni a kért adatot az általa lebonyolított ügyletről és a nála vezetett számláról, ha adat merül fel arra, hogy az ügylet vagy a számla a) kábítószer-kereskedelemmel, b) terrorizmussal, c) illegális fegyverkereskedelemmel, d) pénzmosással, e) szervezett bűnözéssel áll összefüggésben. 13. A Tpt. 370. § (2) bekezdésének d), f) és g) pontja, valamint a Tpt. 372. § alapján történő adatátadásról az érintett ügyfél nem tájékoztatható. Egyéb esetben az ügyfelet az értékpapírtitok kiadásáról tájékoztatni kell. 14. Nem jelenti az értékpapírtitok sérelmét a) az olyan összesített adat szolgáltatása, amelyből az egyes ügyfelek személye vagy üzleti adata nem állapítható meg; b) az értékpapírszámla-tulajdonos nevére, értékpapírszámlájának számára vonatkozó adatszolgáltatás; c) a befektetési szolgáltató részéről a központi hitelintézeti hitelinformációs rendszernek, illetve e rendszerből a befektetési szolgáltatónak a rendszer szabályainak megfelelő adatszolgáltatás; d) a befektetési szolgáltató, az árutőzsdei szolgáltató, a befektetési alapkezelő, a tőzsde és az elszámolóházi tevékenységet végző szervezet által felhatalmazott könyvvizsgálónak, jogi vagy egyéb szakértőnek, valamint az intézmény részére biztosítási fedezetet nyújtó biztosító intézetnek a biztosítási szerződés tejesítéséhez szükséges mértékben történő adatátadás; e) a befektetési szolgáltató, az árutőzsdei szolgáltató, a befektetési alapkezelő, a tőzsde és az elszámolóházi tevékenységet végző szervezet egymás közötti adatátadása; f) a befektetési szolgáltató, az árutőzsdei szolgáltató, a befektetési alapkezelő által a külföldi befektetési szolgáltató, árutőzsdei szolgáltató, befektetési alapkezelő számára történő adattovábbítás, abban az esetben, ha az ügyfél (adatalany) ahhoz írásban hozzájárult, és a magyar jogszabályok által támasztott követelményeket kielégítő adatkezelés feltételei minden egyes adatra nézve biztosítottak a külföldi félnél, valamint az annak székhelye szerinti állam rendelkezik a magyar jogszabályok által támasztott követelményeket kielégítő adatvédelmi jogszabállyal; g) a külföldi befektetési szolgáltató, árutőzsdei szolgáltató, befektetési alapkezelő székhelye szerinti felügyeleti hatóság számára a felügyeleti tevékenységéhez szükséges és a külföldi felügyeleti hatóság és a Felügyelet között együttműködési megállapodásban rögzített módon történő adattovábbítás, amennyiben a megállapodás tartalmazza a külföldi felügyeleti hatóság által aláírt titoktartási záradék szükségességét; h) a befektetési szolgáltató, az árutőzsdei szolgáltató, a befektetési alapkezelő, a tőzsde, az elszámolóházi tevékenységet végző szervezet igazgatóságának írásbeli hozzájárulásával a befektetési szolgáltatóban, az árutőzsdei szolgáltatóban, a befektetési alapkezelőben, a tőzsdében, az elszámolóházi tevékenységet végző szervezetben befolyásoló részesedéssel rendelkező tulajdonosnak vagy az ilyen részesedést szerezni kívánó személy (társaság), az E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 19 Üzletszabályzat

i) j)

k) l)

üzletág átvételét tervező társaság, illetve az ilyen tulajdonos vagy esetleges jövőbeni tulajdonos által felhatalmazott könyvvizsgálónak, jogi vagy más szakértőnek történő adatátadás; a bíróság megkeresése esetén a peres fél számlája felett rendelkezésre jogosultak aláírásmintájának bemutatása; a Felügyelet által - az értékpapírtitokra vonatkozó szabályok betartásával - a befektetési szolgáltatókról, az árutőzsdei szolgáltatókról, a befektetési alapkezelőkről, a tőzsdéről, az elszámolóházi tevékenységet végző szervezetről egyedi azonosításra alkalmas adatok szolgáltatása 1. statisztikai célra a Központi Statisztikai Hivatal; 2. a pénz- és tőkepiaci folyamatok elemzése, illetve a központi költségvetés tervezése céljából a Pénzügyminisztérium részére; a kiszervezett tevékenység végzéséhez szükséges adatátadás a kiszervezett tevékenységet végző gazdasági társaság részére; a bankcsoporton, pénzügyi holdingon, vegyes tevékenységű csoporton belül az összevont alapú felügyeletre vonatkozó jogszabályi előírások teljesítése érdekében történő adatátadás.

XII. BEFEKTETŐVÉDELMI SZABÁLYOK 1. A befektetők védelmének egyes szabályai 1. Az ügyész a Tpt.-ben 55. § (1) bekezdésében és a 203. § (1) és (2) bekezdésében meghatározott esetben pert indíthat a kibocsátó és a befektetési szolgáltató, illetőleg a bennfentes személy ellen a félrevezető tájékoztatással forgalomba hozott értékpapírra vonatkozó vagy a bennfentes kereskedelemmel létrejött szerződés érvénytelenségének megállapítása iránt. Az érvénytelenség megállapítása esetén a bíróság ítéletének hatálya a félrevezető tájékoztatással vagy a bennfentes kereskedelemmel érintett valamennyi szerződésre kiterjed. A per a Fővárosi Bíróság hatáskörébe és kizárólagos illetékességébe tartozik. 2. A befektetési szolgáltató köteles üzletszabályzatát az ügyfélforgalom számára rendelkezésre álló helyiségeiben kifüggeszteni, illetve azt az ügyfélnek kérésre átadni, továbbá elektronikus kereskedelmi szolgáltatás nyújtása esetén azt az ügyfél számára folyamatosan és könnyen elérhető módon elektronikus úton is elérhetővé tenni. 3. Az ügynök igénybevételéből eredő, az ügyfelet érintő esetleges következményekről, így különösen a hosszabb átfutási időről, magasabb díjtételekről az ügynök az értékpapírügylet, illetőleg az áruügylet megkötése előtt köteles tájékoztatást adni. Az ügynök az ügyfélforgalom számára rendelkezésre álló irodájában jól látható módon köteles kifüggeszteni, elektronikus kereskedelmi szolgáltatás nyújtása esetén pedig folyamatosan és könnyen elérhető módon elektronikus úton is köteles elérhetővé tenni a vele ügynöki szerződéses kapcsolatban álló befektetési szolgáltató, illetőleg árutőzsdei szolgáltató nevét, valamint biztosítani, hogy az ügyfelek a befektetési szolgáltató, illetőleg az árutőzsdei szolgáltató üzletszabályzatát megtekinthessék. 2. A Tpt. Befektető-védelmi Alapra vonatkozó szabályai E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 20 Üzletszabályzat

210. § (1) A 81. § (1) bekezdés a)-c), valamint a 81. § (2) bekezdés a)-b) és g)-h) pontjában meghatározott tevékenység (a továbbiakban: biztosított tevékenység) végzésére jogosító engedéllyel rendelkező gazdálkodó szervezetek (kivéve az egyéni vállalkozót) tagságával az e törvényben meghatározott feladat ellátása céljából Befektetővédelmi Alap (a továbbiakban: Alap) működik. A továbbiakban ezen gazdálkodó szervezetek elnevezése: biztosított tevékenységet végző szervezet. (2) Biztosított tevékenységet végző szervezet az (1) bekezdésben meghatározott tevékenység végzésére vonatkozó engedéllyel kizárólag az Alap tagjaként rendelkezhet. (3) A 81. § (2) bekezdésének g) pontjában meghatározott tevékenységet végző árutőzsdei szolgáltató az Alaphoz csatlakozhat. Az Alaphoz nem csatlakozott árutőzsdei szolgáltató üzletszabályzatában és az ügyfélszámla-szerződésben köteles feltűnő módon feltüntetni azt a körülményt, hogy az ügyfélszámla-szerződésen alapuló ügyfél követelésre nem terjed ki az Alap védelme. 211. § Az Alap jogállása 212. § (1) Az Alap jogi személy. (2) Az Alap székhelye: Budapest. (3) Az Alap saját vagyona, bevételei és jövedelme után társasági és helyi adó, illetőleg illeték fizetésére nem kötelezhető. (4) Az Alap pénzeszközei nem vonhatók el, abból az Alap tagjai részére kifizetés semmilyen jogcímen nem teljesíthető. Az Alap pénzeszközei kizárólag az e törvényben meghatározott célokra használhatók fel. (5) Az Alap saját tőkéje nem osztható fel. (6) Az Alapot harmadik személyekkel szemben bíróság és hatóság előtt az igazgatóság elnöke vagy az ügyvezető igazgató képviseli. Az Alap feladata 213. § (1) Az Alap feladata a befektetők részére a 217. § (2) bekezdésében meghatározott kártalanítási összeg megállapítása és kifizetése. (2) Kizárólag olyan követelés alapján állapítható meg kártalanítás, amely a befektető és az Alap tagja között 1997. július 1. napját követően létrejött, biztosított tevékenység végzésére kötött megállapodás teljesítése érdekében az Alap tagjának birtokába került és a befektető nevén nyilvántartott vagyon (értékpapír, pénz) kiadására vonatkozó kötelezettségen alapul (biztosított követelés). Az Alap által nyújtott biztosítás kizárólag a tagsági jogviszony fennállása alatt kötött megállapodásokra terjed ki. (3) A (2) bekezdésben meghatározott követelések körébe beletartozik az Alap magyarországi székhelyű tagjának más országban létesített fióktelepével szemben fennálló követelés, kivéve, ha a fióktelep létesítésének helye szerinti ország szabályai ezt nem teszik lehetővé. (4) A Magyar Köztársaság területén székhellyel rendelkező biztosított tevékenységet végző szervezet más országban létesített fióktelepe önként csatlakozhat az adott ország befektetővédelmi rendszeréhez. 214. § (1) Az Alap a tagok nyilvántartása céljából indokolt mértékben adatok szolgáltatását írhatja elő a tagjai számára, és a helyszínen ellenőrizheti a tagsági viszony alapján a tagokat terhelő kötelezettségek teljesítését. Ebben a körben a Felügyelet és az MNB az Alap kérésére E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 21 Üzletszabályzat

megadja a rendelkezésére álló adatokat. Ha az Alap feladatkörében eljárva jogszabálysértést észlel, arról haladéktalanul értesíti a Felügyeletet. (2) Az Alap a kártalanításra jogosult befektetőtől kapott megbízás alapján elláthatja a befektető képviseletét az egyezségi tárgyaláson, illetve felszámolási eljárás során. (3) Az Alap tagjai - magyar nyelven - tájékoztatják a befektetőket az Alap által nyújtott védelem tartalmáról és az igényérvényesítés lényeges feltételeiről. (4) Tilos a befektetővédelemre, illetőleg az Alapra vonatkozó információkat hirdetés útján, a befektetések növelése céljából felhasználni. 215. § (1) Az Alap által nyújtott biztosítás nem terjed ki a) az állam, b) a költségvetési szerv, c) a tartósan, száz százalékban állami tulajdonban lévő gazdasági társaság, d) a helyi önkormányzat, e) az intézményi befektető, f) kötelező vagy önkéntes betétbiztosítási, intézményvédelmi, Befektetővédelmi Alap, illetve a Pénztárak Garancia Alapja, g) az elkülönített állami pénzalap, h) befektetési vállalkozás, tőzsdetag, illetőleg árutőzsdei szolgáltató, i) a Hpt.-ben meghatározott pénzügyi intézmény, j) az MNB, k) az Alap tagjánál vezető állású személy, az Alap tagjával munkaviszonyban vagy munkavégzésre irányuló egyéb jogviszonyban álló személy és ezek közeli hozzátartozója, továbbá l) az Alap tagjában öt százalékot elérő vagy azt meghaladó közvetlen, illetőleg közvetett tulajdoni részesedéssel vagy szavazati joggal rendelkező gazdálkodó szervezet vagy természetes személy és ennek ellenőrzött társasága, valamint természetes személy tulajdonos esetén ennek közeli hozzátartozója követelésére, valamint a felsoroltak külföldi megfelelőinek követeléseire. (2) Az (1) bekezdés k)-l) pontjában meghatározott ok akkor zárja ki a kártalanítást, ha az a kártalanítási igény alapjául szolgáló szerződés megkötésétől a kártalanítási igény benyújtásáig terjedő időszakban, vagy annak egy része alatt fennállt az Alap azon tagjánál, amellyel kapcsolatban kártalanítási eljárásra kerül sor. (3) Az Alap által nyújtott biztosítás nem terjed ki az olyan ügyletből eredő követelésre sem, amely esetében a bíróság jogerős határozata megállapította, hogy a befektetés forrása bűncselekményből származott. (4) Az Alap által nyújtott biztosítás nem terjed ki az olyan ügyletekből eredő pénzkövetelésre sem, amely nem euróban, vagy a Gazdasági Együttműködési és Fejlesztési Szervezet tagállamának törvényes fizetőeszközében áll fenn. Az Alapból történő kifizetés 216. § (1) Az Alap kártalanítási kötelezettsége abban az esetben következik be, ha a bíróság az Alap tagjának a felszámolását rendeli el. (2) Ha az Alap tagjával szemben felszámolási eljárást kezdeményeztek, erről köteles haladéktalanul értesíteni az Alapot. Az Alap tagja a kártalanítási igény elbírálásához szükséges adatot az Alap által meghatározott formában és módon haladéktalanul előállítja, majd az Alap rendelkezésére bocsátja. Az Alap jogosult az érintett tagjánál minden olyan E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 22 Üzletszabályzat

adathoz személyesen is hozzáférni, amely a kártalanítási kötelezettségének felméréséhez szükséges. (3) Az Alap a felszámolást elrendelő végzés közzétételét követő tizenöt napon belül köteles a 37. § (5) bekezdésében előírt közzétételi helyeken közleményben tájékoztatni a befektetőket a kártalanítási igényérvényesítés lehetőségéről. Az Alap közzéteszi az igényérvényesítés első napját, az igényérvényesítés módját, továbbá a kifizetést végző szervezet nevét. Az igényérvényesítés első napja nem lehet később, mint a felszámolást elrendelő végzés közzétételét követő harmincadik nap. 217. § (1) Kártalanítás megállapítására a befektető erre irányuló kérelme alapján kerül sor. A kérelem formáját az Alap meghatározhatja. A kérelmet a befektető az igényérvényesítés első napjától számított egy éven belül terjesztheti elő. Ha a befektető menthető okból nem tudta igényét határidőben előterjeszteni, a kérelem az akadály elhárulását követő harminc napon belül terjeszthető elő. (2) Az Alap a kártalanításra jogosult befektető részére követelését - személyenként és Alap tagonként összevontan - legfeljebb hatmillió forint összeghatárig fizeti ki kártalanításként. Az Alap által fizetett kártalanítás mértéke egymillió forint összeghatárig száz százalék, egymillió forint összeghatár felett egymillió forint és az egymillió forint feletti rész kilencven százaléka. (3) Az Alap által biztosított követelésekre kizárólag az Alap által biztosított mértékig fizethető kártalanítás, továbbá az ilyen követelésekre kizárólag az Alap által nyújtott biztosítás terjed ki. (4) A kártalanítás mértékének megállapítása során a befektetőnek az Alap tagjánál fennálló, valamennyi biztosított, és a tag által ki nem adott követelését össze kell számítani. (5) Ha a biztosított követelés értékpapír kiadására vonatkozik, a kártalanítás összegét a felszámolás kezdő időpontját megelőző száznyolcvan nap átlagárfolyama alapján kell megállapítani. Árfolyamként a tőzsdei vagy a tőzsdén kívüli kereskedelemben kialakult átlagárat kell figyelembe venni. Ha az értékpapírnak ezen időszak alatt nem volt forgalma, akkor a kártalanítás alapjául szolgáló árat az Alap igazgatósága állapítja meg. Az ár megállapítása által a befektetőt olyan helyzetbe kell hozni, mintha a felszámolás kezdő időpontjában az értékpapírt értékesítette volna. (6) Devizában fennálló követelés esetén a devizában, valutában kifizetett kártalanítás összegének, valamint a (2) bekezdés szerinti összeghatárnak a megállapítása - a kifizetés időpontjától függetlenül - a felszámolás kezdő időpontjának napján érvényes MNB által közzétett hivatalos devizaárfolyamon történik. Az MNB által nem jegyzett devizákat a belföldi székhelyű hitelintézetek által közzétett legmagasabb és legalacsonyabb, az adott pénznemre vonatkozó devizaeladási árfolyamok számtani átlaga alapján kell számba venni. (7) Ha az Alap tagjának az ügyféllel szemben befektetési szolgáltatási tevékenységből származó lejárt vagy a kártalanítás kifizetéséig lejáró követelése van, azt a kártalanítás megállapítása során a befektető követelésébe be kell számítani. (8) Az Alap a kártalanítást pénzben nyújtja. (9) Közös tulajdonban álló értékpapír esetén a (2) bekezdésben meghatározott kártalanítási összeghatárt a kártalanításra jogosult, az Alap tagjának nyilvántartásában szereplő minden személy esetén külön kell számításba venni. A kártalanítási összeg - eltérő szerződési kikötés hiányában - a befektetőket azonos arányban illeti meg. A közös tulajdonban álló értékpapír esetén fizetett kártalanítási összeget hozzá kell számítani a kártalanításra jogosult egyéb követelésére fizetendő kártalanítás összegéhez. 218. § 219. § (1) Ha a kártalanításra jogosult a biztosított követelés alapjául szolgáló szerződést, továbbá a jogosultság igazolásához szükséges adatokat rendelkezésre bocsátja, és E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 23 Üzletszabályzat

rendelkezésre áll az Alap tagja által vezetett nyilvántartás, akkor az Alap legkésőbb a kérelem benyújtásától számított kilencven napon belül köteles elbírálni a befektető kártalanítási kérelmét. (2) A befektető szerződéssel alátámasztott követelésének és az Alap tagja által vezetett nyilvántartás adatainak megegyezése esetén, az egyezőség erejéig az Alap kártalanítást állapít meg, és köteles gondoskodni a jogosultnak járó összeg haladéktalan, de legfeljebb az elbírálástól számított kilencven napon belül történő kifizetéséről. Különösen indokolt esetben a kifizetési határidő - a Felügyelet előzetes jóváhagyásával - egy alkalommal és legfeljebb további kilencven nappal meghosszabbítható. A kifizetés időpontjának az a nap tekintendő, amikor a befektető először hozzájuthatott a megállapított kártalanítási összeghez. (3) Az Alap az e törvényben rögzített feltételek szerint akkor is fizet kártalanítást, ha a befektető részére kártalanítás a (2) bekezdésben írtak szerint nem állapítható meg, viszont követelését jogerős bírósági határozattal igazolja. Ebben az esetben a befektető a határozat jogerőre emelkedését követő kilencven napon belül terjesztheti elő igényét, amelyhez mellékelnie kell a követelést megalapozó határozatot. (4) Amennyiben az Alap csak hitelfelvétel útján képes biztosítani a kártalanítási kötelezettség fenti határidők szerinti teljesítését, a Kormány a kártalanítási fedezet biztosítása érdekében a hitelfelvételhez - az államháztartásról szóló 1992. évi XXXVIII. törvény 33. §ának (3) bekezdésére tekintettel - készfizető kezességet vállal. XIV. VITÁS ÜGYEK RENDEZÉSE 1. A Felek közötti szerződésekkel, azok teljesítésével, valamint a jelen üzletszabályzattal, annak értelmezésével, alkalmazásával kapcsolatban a Felek között felmerülő esetleges vitás kérdéseket a szerződő felek megkísérlik tárgyalásos úton rendezni. 2. Amennyiben a felek közötti vitás kérdések tárgyalásos rendezése nem vezet eredményre, a Felek a szerződéssel kapcsolatos, vagy ebből eredő minden jogvita eldöntésére alávetik magukat amennyiben a Tpt. rendelkezéseinek megfelelően a Pénz- és Tőkepiaci Állandó Választottbíróság eljárásának van helye úgy a Pénz- és Tőkepiaci Állandó Választottbíróság kizárólagos illetékességének, amennyiben a Tpt. rendelkezéseinek megfelelően a Pénz- és Tőkepiaci Állandó Választottbíróság eljárásának nincs helye, úgy — hatáskörtől függően — a Pesti Központi Kerületi Bíróság vagy a Fővárosi Bíróság kizárólagos illetékességének. 3. Az üzletszabályzat megváltoztatásáról a Társaság legalább 5 nappal korábban hirdetmény formájában kifüggesztés útján értesíti Ügyfeleit. Ha az Ügyfél az értesítéstől (kifüggesztéstől) számított 5 napon belül észrevételt nem tesz, kifogást nem emel, a változást részéről elfogadottnak kell tekinteni. 4. Amennyiben az Ügyfél az üzletszabályzat megváltoztatása következtében nem kívánja a Társaság szolgáltatásait igénybe venni, jogosult — amennyiben a szerződés eltérő határidőt nem állapít meg — a jelen üzletszabályzatban meghatározott felmondási határidővel a Társasággal kötött szerződést felmondani.


C. AZ EGYES BEFEKTETÉSI SZOLGÁLTATÁSOKRA VONATKOZÓ KÜLÖNÖS RENDELKEZÉSEK I. BIZOMÁNY 1. Általános szabályok 1. A bizományosi tevékenység keretében a Társaság bizományosként eljárva a saját nevében – az Ügyfél elfogadott bizományosi megbízása alapján – az Ügyfél javára (számlájára) adásvételi szerződést köt. 2. A bizományosi tevékenységet a Társaság az Ügyféllel kötött szerződés (2. Számú melléklet) alapján végzi. 3. A jelen üzletszabályzat hatálya alatt bizományosi szerződés tárgya lehet: a) a Budapesti Értéktőzsde Részvénytársaságra (a továbbiakban: BÉT) bevezetett befektetési eszköz vétele, eladása; b) külföldi tőzsdére, illetve elismert (szabályozott) piacra bevezetett befektetési eszköz vétele, eladása; c) tőzsdén kívüli befektetési eszköz vétele, eladása. 4. Egy megbízás csak egynemű, azonos befektetési eszközre vonatkozhat, a különböző befektetési eszközre vonatkozó, illetve különböző tartalmú megbízások külön bizományosi szerződést képeznek. 5. A Társaság nem felel azért, ha a piaci ármozgások, illetve a tőzsdei forgalom nem teszi lehetővé az Ügyfél megbízásainak teljesítését (vétel, eladás, pozíció nyitás, zárás, stb.). A megbízásból eredő valamennyi kockázat az Ügyfelet terheli. 6. A bizományosi szerződés esetében a vétel és az eladás fogalma az Ügyfél szempontjából értendő. 2. Tőzsdei megbízás 2.1.

Megbízás megadása

1. A BÉT-re bevezetett befektetési eszközre vonatkozó bizományosi szerződések teljesítésekor ezen üzletszabályzat előírásai mellett, illetve azon túl mindig alkalmazandók a BÉT és a KELER Rt. szabályzataiban leírtak. 2. A Társaság a szerződések írásban történő megkötéséhez formanyomtatványokat használhat. 3. Az Ügyféllel kötött keretszerződés ( 3. Számú melléklet) alapján a Társaság az Ügyféltől bizományosi megbízást telefonon is elfogad. 4. Az Ügyfél által adott és a Társaság által elfogadott megbízásokat a Társaság számítógépes nyilvántartásba veszi, és a megbízások adásának időrendjének megfelelően folyamatosan E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 25 Üzletszabályzat

növekvő egyedi sorszámmal látja el. A nyilvántartásból az Ügyfél személye, a megbízás tartalma, beérkezésének és teljesítésének (megszűnésének) időpontja megállapítható és ellenőrizhető. 5. Az Ügyfél által megadott megbízásnak legalább az alábbi adatokat kell tartalmaznia: a) az Ügyfél nevét, a Társaságnál vezetett értékpapír-, vagy értékpapír letéti számla számát; b) a megbízás irányát: vétel vagy eladás; c) a megbízás fajtáját: azonnali adásvétel, vagy befektetési eszköz szabványosított határidős adásvétele, vagy opció adásvétel; d) a befektetési eszköz megjelölését; e) mennyiséget (névérték, darabszám) f) az ár, árfolyam meghatározását, opciós üzlet esetén az opciós díjat; g) a megbízás típusát (PIACI vagy LIMIT); h) a megbízás időtartamát/lejáratát; i) amennyiben az adott tőzsde, vagy elismert (szabályozott) piac elszámolási szabályaiból egyértelműen nem következik, úgy a feleket terhelő szolgáltatások teljesítésének értéknapjait (értéknap alatt a számlán: értékpapír, értékpapír letéti vagy ügyfélszámlán történő jóváírás napját kell érteni, pl.: T+5, T+2 stb.); j) a terhelendő és jóváírásra szolgáló számlák megjelölését (amennyiben az nem azonos az Ügyfélével); k) teljesíthető: a Társaság saját számlás ügyletként is, más megbízásokkal összevontan, más megbízásokkal megbontva, l) a teljesítés módját: készpénzfizetés, átutalás, értékpapírszámlán történő elhelyezés, az értékpapír fizikai kiszolgáltatása, a Társaságnál vezetett számla terhelése vagy jóváírása; m) az ügylet után a Társaságot megillető díj, jutalék és költségtérítés megjelölését (amennyiben az Díjtételekben foglaltaktól eltér); n) magánszemély Ügyfél esetén azt, hogy kívánja-e a befektetés adótőke számlára helyezését; o) keltezést (írásban adott megbízás esetén); p) aláírásokat (írásban adott megbízás esetén). 12. Az Ügyfél a megbízás megadásakor LIMIT típusú megbízás adásával limitárat határoz meg, úgy a limitár a vétel esetén felső, eladás esetén alsó határértéket képez a teljesítéshez. Amennyiben a megbízás a szerződésben meghatározott limitárnál kedvezőbben teljesül, az így elért különbözet (haszon) teljes egészében az Ügyfelet illeti meg. Amennyiben az Ügyfél a megbízáskor limitárat nem határoz meg, úgy a megbízás az aktuális piaci /tőzsdei/ áron teljesül (PIACI megbízás). 2.2.

Fedezet, Biztosítékok, Halasztott pénzügyi teljesítés

1. A Társaság eltérő megállapodás hiányában csak akkor köteles a teljesítést megkezdeni, ha az Ügyfél biztosította megbízásának a jelen üzletszabályzatban, illetve az Ügyféllel kötött egyedi szerződésben meghatározott fedezetét. Ettől a Társaság az Ügyféllel egyedi szerződésben szabályozottak szerint, illetve mérlegelési lehetőségével élve eltérhet. 2. A fedezet pénz vagy értékpapír lehet. A fedezet mértékét és biztosításának módját jelen üzletszabályzat, illetve az Ügyféllel kötött egyedi szerződések tartalmazzák. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 26 Üzletszabályzat

3. A pénzfedezet biztosítható pénztári befizetéssel, átutalással, vagy az Ügyfélnek a Társaságnál vezetett ügyfélszámláján lévő egyenlegből. Abban az esetben, ha az Ügyfélnek pénzfedezetet kellene a Társaság rendelkezésére bocsátania, a Társaság pénzfedezet helyett elfogadhat - az ügyfélforgalom céljára rendelkezésre álló helységeiben kifüggesztett feltételei szerint - értékpapírokat is. 4. Az értékpapír fedezet átadása történhet fizikai átadással, értékpapír letéti számláról történő transzferálással, dematerializált értékpapír esetén az értékpapírszámlán történő jóváírással, vagy az Ügyfélnek a Társaságnál vezetett értékpapír-, illetve értékpapír letéti számláján lévő korlátozásoktól és akadályoktól mentes (nem zárolt) egyenlegéből. A névre szóló, fizikai értékpapír fedezet átadása - eltérő rendelkezést hiányában - üres forgatmánnyal történik. 5. A megbízás tartama alatt a Társaság az Ügyfél ügyfél-, értékpapír-, illetve értékpapír letéti számláján a megbízás fedezetét képező teljes pénz, illetve értékpapír mennyiséget zárolja. 6. A Társaság jogosult a megbízást csak a fedezet mértékéig teljesíteni, s a megbízás fedezetet meghaladó részének teljesítését függőben tartani mindaddig, amíg a Társaság által megkívánt fedezet nem áll a Társaság rendelkezésére. A Társaság jogosult meghatározni a fedezethiány miatt függőben tartott megbízások teljesítésének sorrendjét. 7. Amennyiben az Ügyfél tőzsdei vételi megbízása teljesítéséhez az ügyfélszámláján a szükséges fedezet nem áll rendelkezésére, kérelemmel fordulhat a Társasághoz halasztott pénzügyi teljesítés lehetőségének igénybe vétele céljából. 8. Az Ügyfél tudomásul veszi azt a tényt, hogy a Társaság halasztott pénzügyi teljesítés engedélyezése iránti kérelemnek minősíthet minden olyan esetet, amikor az Ügyfél fedezetlen megbízását a Társaság teljesíti, és ezáltal az Ügyfél bármely pénz- és értékpapír-számláján negatív egyenleg keletkezik. 9. Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy a Társaság nem kötelezhető halasztott pénzügyi teljesítés utólagos engedélyezésére, az a Társaság általi - az egyedi ügyletkötés összes körülményeinek mérlegelését követően meghozott - eseti döntés függvénye. 10. Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy a Társaság döntése - esetlegesen a halasztott pénzügyi teljesítés iránti kérelem visszautasítása vagy a halasztott pénzügyi teljesítéses helyzet fenn nem tartására vonatkozó döntés, amely értelemszerűen a megbízás teljesítését követően is történhet – számára kötelező érvényű, az ellen kifogással nem élhet. 11. A teljesítést követően történő kérelem visszautasítása esetén az Ügyfél a nyitott pozíciói lezárását szintén fenntartás nélkül elfogadja, az ezzel kapcsolatos teljes körű anyagi felelősséget vállalja, erre az esetre meghatalmazza a Társaságot a számláján lévő valamennyi értékpapír és pénzeszköz óvadékként történő felhasználására. 12. Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy a halasztott pénzügyi teljesítéses konstrukcióban adott megbízásokra a szokásostól eltérő megbízási díj érvényes. 13. A halasztott pénzügyi teljesítés időtartama az Ügyfélnek a Társaság felé fennálló fizetési kötelezettségének esedékességétől számított legfeljebb 15 nap lehet. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 27 Üzletszabályzat

14. A halasztott pénzügyi teljesítés igénybevételével kapcsolatos részletes rendelkezéseket külön megállapodás tartalmazza, amely megállapodás a jelen Üzletszabályzat mellékletét képezi. 2.3.

A megbízás tartama

1. A megbízás szólhat határozott időre, vagy határozatlan időre. Azokat a megbízásokat, amelyek teljesítési határideje nincs meghatározva, ha jelen üzletszabályzat másként nem rendelkezik, a Társaság határozott idejű megbízásnak tekinti, melyet a megbízás megadásának a napján tekinti érvényesnek, feltéve, hogy az korábban nem teljesült, vagy az Ügyfél vissza nem vonta. 2. Az Ügyfél jogosult a megbízás érvényességének első napjaként a megbízás megadásának időpontjától eltérő kezdő napot is megjelölni. Eladási megbízás és vételi limitáras megbízás esetén 1 hónappal, vételi piaci áras megbízás esetén 1 nappal lehet az érvényesség kezdő napját elhalasztani. 3. Az Ügyfél a megbízásban jogosult megadni a megbízás teljesítésének zárónapját, amely a megbízás megadásának napjától számított 30 napnál távolabbi időpont nem lehet. 4. Lejárt és nem teljesült megbízás esetén a Társaság az általa fedezetként kezelt pénzt, illetve értékpapírt díjmentesen az Ügyfél rendelkezésre bocsátja. 2.4.

Megbízás módosítása, visszavonása

1. Az Ügyfél a Társaságnál adott megbízását a megbízás megadására vonatkozó szabályok szerint jogosult módosítani, illetve visszavonni legkésőbb a megbízás lejártának napjáig. 2. A Társaság módosítást, illetve visszavonást kizárólag nem teljesült megbízásokra fogad el. 3. Részteljesítés esetén a még nem teljesült mennyiségre adható módosítás vagy visszavonás. 4. Módosítani kizárólag a megbízásban szereplő befektetési eszköz mennyiségét, illetve árfolyamát/árát, valamint a megbízás határidejét lehet. 5. A módosítás vagy a visszavonás végrehajtásáig a módosítani vagy visszavonni kívánt megbízás teljesülhet, ezért a Társaságot felelősség nem terheli. 6. A megbízás módosításakor a megbízás megadásának időpontja a módosítás időpontjára változik a módosított megbízás új megbízásnak minősül. 7. A módosításból adódó értékpapír vagy pénzügyi fedezetet (beleértve a módosítás díját is) az Ügyfél a módosítás adásával egyidejűleg köteles biztosítani. 8. A módosítás vagy a visszavonás következtében az Ügyfélnek visszajáró, a módosított megbízás fedezetéül szolgáló értékpapírt vagy pénzt a Társaság a módosítás elfogadását követően az Ügyfél rendelkezésére bocsátja. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 28 Üzletszabályzat

2.5.

Teljesítés

1. Az Társaság a 10.00 óráig érkezett megbízásokat és egyéb nyilatkozatokat – feltéve, hogy az üzletszabályzat, illetve az Ügyféllel kötött szerződés másként nem rendelkezik – a tárgynapon kíséreli meg teljesíteni, az ezen időpontot követően érkezett megbízások teljesítésének megkísérlésére a következő munkanaptól vállal kötelezettséget. 2. A Társaság az azonos tranzakciókat tartalmazó azonos tartalmú megbízásokat időrendi sorrendben teljesíti, kivéve, ha az Ügyfél a megbízás érvényességének első napjának a megbízás megadásának időpontjától eltérő kezdő napot jelölt meg. 3. Az azonos tartalmú ügyletek esetén a Társaság a saját számlás ügyleteivel szemben az Ügyfél ügyleteit részesíti előnyben. Az előnyben részesítés során a Társaság arra vállal kötelezettséget, hogy az Ügyfelet a bizományosi szerződésben meghatározott feltételekhez képest hátrány ne érje. 4. A Társaság jogosult a bizományosi megbízásban megjelölt mennyiség részletekben történő teljesítésre. Részteljesítéskor a teljesítéshez kapcsolódó minimum díj az első részteljesítés elszámolása során kerül felszámolásra. 5. Vételi bizományosi megbízás esetén a megbízás teljesítése a befektetési eszköznek az Ügyfél által megjelölt számla javára történő jóváírásával/jóváíratásával, vagy ha a befektetési eszköz fizikailag kiszolgáltatható, s az Ügyfél ezt kifejezetten kéri és a költségek viselését vállalja, a befektetési eszköz átadásával történik. 6. Eladási bizományosi megbízás esetén a megbízás teljesítése a pénzösszegnek az Ügyfél által megjelölt számla javára történő jóváírásával/jóváíratásával vagy készpénzzel történik. 3. Egyes megbízások különös szabályai 3.1.

Azonnali értékpapír adásvétel

1. Azonnali adásvételre vonatkozó vételi bizományosi szerződés esetén limitáras megbízásnál a fedezet a limitáron kalkulált teljes vételár és a megbízási díj összege. Piaci áras vételi megbízás esetén az Ügyfél az adott értékpapír előző záróárának 10%-kal növelt értékén köteles a vételhez fedezetet biztosítani a megbízási díj egyidejű megfizetése mellett. 2. A Társasággal kötött külön megállapodás alapján az Ügyfél a megbízás teljesítését követően egyenlítheti ki az értékpapírok vételárát, amennyiben az ügyfélszámláján rendelkezik elegendő zárolatlan pénzeszközzel, vagy értékpapír-, illetve értékpapír letéti számlán szabad rendelkezésű állampapírral. 3. Azonnali adásvételre vonatkozó eladási bizományosi szerződés esetén az Ügyfél a megbízás megadásával egyidejűleg köteles a Társaságnál fizikai értékpapír esetén az értékpapírt értékpapír letéti számlára, dematerializált értékpapír esetén értékpapír számlára helyezni. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 29 Üzletszabályzat

3.2. A megbízások külföldön történő teljesítésére vonatkozó különleges szabályok 1. A külföldi tőzsdére, illetve elismert (szabályozott) piacra bevezetett befektetési eszköz adás-vételére adott megbízás esetén az Ügyfélnek meg kell adnia a megbízás tárgyát képező befektetési eszköznek az adott tőzsdén, vagy elismert (szabályozott) piacon használt hivatalos rövidítését is. Amennyiben a rövidítés és a cégnév eltér akkor a Társaság a rövidítés alapján hajtja végre a megbízást. Opció esetében az instrumentum hivatalos elnevezésének hiányában az Ügyfélnek meg kell adnia az alaptermék pontos megnevezését, az opció lejáratának dátumát, az opció típusát: VÉTELI illetve ELADÁSI jog (CALL illetve PUT), és az opció lehívási árfolyamát (strike price). 2. Az Ügyfél az általánosan meghatározottakon túl köteles megadni a teljesítés helyét a tőzsde, illetve elismert (szabályozott) piac meghatározásával. Amennyiben az Ügyfél a teljesítést helyét nem jelöli meg, és a megbízás tárgyát képező befektetési eszköz a BÉT-re nincs bevezetve, akkor a Társaság a legjobb tudása szerint kísérli meg teljesíteni a megbízást oly módon, hogy az ügylet valamely külföldi tőzsdén, illetve elismert (szabályozott) piacon kerüljön megkötésre. 3. Az Ügyfél kifejezetten hozzájárul ahhoz, hogy külföldi tőzsdére, illetve elismert (szabályozott) piacra bevezetett befektetési eszköz adás-vételére adott megbízás esetén a Társaság a megbízásait saját számláról teljesítse. 4. A megbízás megadásakor az Ügyfél a pénzben fennálló fedezetképzési kötelezettségének abban a devizában köteles eleget tenni, amelyben a megbízás tárgyát képező befektetési eszköz denominálva van. 5. Az Ügyfél a külföldön teljesített megbízásait (vételár, letétek, árfolyam különbözetek) és az ahhoz kötődő járulékos költségeket (az adót ide nem értve) a társaság devizában számolja el. 6. Az Ügyfél tudomásul veszi, és kifejezetten hozzájárul ahhoz, hogy szükség esetén a Társaság az Ügyfél külön egyedi megbízása nélkül a forint illetve deviza állományait átváltsa, amennyiben ezt a már teljesült illetve teljesítendő megbízásai illetve az ehhez kötődő járulékos költségek napi nettó értéke szükségessé teszi. Ezen tranzakciók a Díjtételekben meghatározott kereskedelmi bankok deviza vételi/eladási árfolyamán kerülnek elszámolásra. 7. A külföldi befektetési eszközök nyeresége után a Társaság az adót az Ügyfélre vonatkozó hatályos adójogszabályoknak megfelelően vonja le. 8. Az Ügyfél a külföldön teljesítendő megbízásoknak magasabb kockázatára vonatkozóan tudomásul veszi, hogy a) ezen megbízások teljesítéséhez a Társaság elektronikus kommunikációt vesz igénybe. Ezen kommunikációhoz használt hardver-, szoftver- és adatkapcsolati eszközök hibáit a Társaság igyekszik legjobb tudása szerint megelőzni, bekövetkezésük esetén azokat elhárítani. Ezen rendszer működése azt a kockázatot rejti magában, hogy a megbízások késedelmesen, részben, illetve E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 30 Üzletszabályzat

b) c) d)

egyáltalán nem teljesülnek. Az ebből eredő károk teljes mértékben az Ügyfelet terhelik. A legtöbb külföldi tőzsdén, illetve elismert (szabályozott) piacon a BÉT-től eltérő kereskedési szabályok érvényesek. Ezek megnövelt kockázatot jelentenek a befektetések területén. Az árak felfüggesztési limitek nélkül tetszőleges mértékben mozoghatnak, és ez napon belül is jelentős veszteséget okozhat. A hivatalos tőzsdei kereskedési idő utáni (after-hour) üzletkötés a belföldi piacon megszokottnál lényegesen nagyobb kockázattal jár. Az after-hour szakaszban nem minden befektetési eszközre lehet kereskedni, lecsökken a likviditás, és az árfolyam jelentős intervallumban mozoghat.

9. A Társaság valutapénztárt nem vezet, kizárólag devizautalásokat fogad és indít. Ennek díjait a mindenkor érvényes Díjtételek lista tartalmazza. 3.3.

BÉT-re bevezetett befektetési eszközök szabványosított határidős adásvétele

1. Szabványosított határidős tőzsdei ügyletre vonatkozó bizományosi szerződés esetén a Társaság az Ügyfél javára és utasításai szerint olyan kötelezettséget vállal, amely a BÉT kontraktuslistáján szereplő termék értékének jövőbeni változásához igazodik, s amelynek teljesítése a KELER Rt. Szabályzatokban meghatározott elszámolás útján készpénzes formában történik. 2. A befektetési eszköz szabványosított határidős adásvételére vonatkozó megbízásnak - az egyéb tartalmi elemeken felül - az alábbiakat kell tartalmazni: a) alapletét összegét, típusát (pénz vagy állampapír) (amennyiben az BÉT és a KELER Rt. szabályzataitól eltérően határozzák meg a Felek); b) változó letét mértékét (amennyiben azt külön megállapodás általánosan nem határozza meg); c) a pozíció irányát, amely lehet nyitó vagy záró. 3. A Társaság szabványosított határidős tőzsdei ügyletekre vonatkozó megbízást az Ügyféltől egyedi keretszerződés (4. Számú melléklet) megkötését követően az abban meghatározottak szerint fogad el. 3.3.1. Fedezet, Alapbiztosíték (alapletét), Árkülönbözeti biztosíték (változó letét) 1. A szabványosított határidős tőzsdei ügyletre vonatkozó bizományosi szerződés alapján az Ügyfél köteles a megbízás megadásával egyidejűleg az alapbiztosíték és árkülönbözet finanszírozási kötelezettségének a számláján belül e célra elkülönített alszámlán, továbbá a Társaság felé fennálló díj, jutalék, költség fizetési kötelezettségének eleget tenni. 2. Az Ügyfélnek a szabványosított határidős tőzsdei kereskedéshez minden megnyitott kontraktus pozíció után (bruttó alapon) alapbiztosítékot kell a Társaságnál letennie és a pozíció lezárásáig a Társaságnál tartani, ami óvadéki fedezetül szolgál az Ügyfél nyitott pozíciói után naponta a KELER Rt. által számított árkülönbözeteknek (tényleges kötési ár és a napi elszámolóár különbségének) az árkülönbözeti letét (változó letét) által esetlegesen nem fedezett fizetési kötelezettségéből eredő teljesítésére. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 31 Üzletszabályzat

3. Az alapbiztosíték vagy pénz, vagy a KELER Rt. mindenkori állampapír befogadási kondíciós listája által meghatározott és a Társaság által meghatározott befogadási értéken beszámított állampapír lehet. 4. Az alapbiztosítékból történő közvetlen kielégítésre abban az esetben kerül sor, ha az Ügyfél az esedékes árkülönbözet befizetési kötelezettségének a meghatározott határidőn belül nem tesz eleget. 5. Amennyiben az ügylet azonos határidőre és mennyiségre kötött ellentétes tőzsdeművelettel (likvidálással) vagy lejáratkor lezárul, az alapbiztosíték az Ügyfélnek teljes összegben akár készpénzben, akár a zárolt állampapírok feloldásával visszajár, amennyiben az Ügyfélnek a Társasággal szemben rendezetlen fizetési kötelezettsége nincs. 6. Az árkülönbözeti biztosíték az Ügyfél nyitott pozícióinak vételi, illetve eladási árai (kötésárai) és a KELER Rt. által számított napi elszámolóárak közti negatív különbözet (árkülönbözet) fedezésére szolgáló óvadék, amiből az Ügyfél nyitott pozícióinak esetleges veszteségét finanszírozza. 7. A változó letét mértékét a Társaság a mindenkori KELER Rt. által előírt alapbiztosíték Díjtételekben közzétett szorzatában határozza meg, ami visszamenőleges hatályú, tehát a már megkötött, de még le nem zárt, be nem fejezett ügyletekre is alkalmazandó. 8. Az Ügyfél a KELER Rt. elszámolóárainak változását követve folyamatosan köteles eleget tenni a nyitott pozícióit terhelő fedezetképzési kötelezettségnek a Társaság által előírt mértékig. 9. Amennyiben az Ügyfél változó letétjének mértéke - a tárgynapi árkülönbözet változás számításával - a szerződésben kikötött mérték alá csökken, úgy a Társaság az Ügyfelet a tárgynapon 18.00 óráig telefaxon küldött elszámolással vagy telefonon felszólítja, hogy a pótlólagos árkülönbözet fedezetet a tárgynapot követő tőzsdenap 10.00 órájáig, mint értéknapig biztosítsa. 10.Az Ügyfél köteles a Társaság telefaxon és telefonon elküldött, illetve közölt felszólítását követő tőzsdenap 10.00 órájáig, mint értéknapig a pénzügyi fedezetet biztosítani vagy a biztosításra tett intézkedéseit hitelt érdemlően igazolni. 11.A Társaság jogosult az Ügyfél egyes nyitott pozícióinak napi árkülönbözeteiből adódó nyereségét óvadékként a veszteséges nyitott pozíciók változó letét szükségletének kielégítésére használni, amennyiben az Ügyfél a változó letét feltöltéséről annak kívánt mértékéig nem intézkedik. 12.A Társaság jogosult az Ügyfél pozícióit kényszerűségből likvidálni (az azonos kontraktusra, határidőre és mennyiségre kötött határidő lejárta előtti ellentétes ügylettel a nyitott pozíciót lezárni, megszüntetni), ha a Társaság felszólítása ellenére az Ügyfél nyitott pozícióinak változó letét szükséglete az Ügyfél változó letét alszámlájának egyenlegéből nem fedezhető, vagy ha fedezhető lenne, de az óvadékul szolgáló értékpapírok értékesítésére nem áll elegendő idő az Társaság rendelkezésére, vagy azok értékesítésére tett kísérlet sikertelen. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 32 Üzletszabályzat

13.Amennyiben a felszólítás megküldéséhez szükséges faxkapcsolat a Felek között nem jön létre, illetve ha az Ügyfél telefonon nem érhető el, úgy ez a Társaságnak a pozíció kényszerlikvidálására vonatkozó jogosultságát nem érinti. 14.A Társaságot a kényszerlikvidálásból vagy annak elmaradásából az Ügyfelet ért kárért felelősség nem terheli. 15.Abban az esetben, ha a KELER Rt. a Társaság számláját azonnali incassoval terheli, mert az Ügyfél a pozícióinak finanszírozáshoz szükséges fedezetet késedelmesen biztosította, úgy az Ügyfél ennek költségét köteles haladéktalanul megtéríteni. 3.3.2. Az árkülönbözet elszámolása 1. A Társaság az Ügyfél nyitott pozícióinak napi árkülönbözeteit illetve a pozíció megszüntetésekor az árfolyamnyereséget vagy veszteséget az Ügyfél számláján belül az e célra nyitott alszámlákon írja jóvá illetve terheli. 2. Az Ügyfél a pozícióinak tárgynapi eredményéről saját maga tájékozódik. 3. Az összes nyitott pozíciójának alapbiztosíték és a változó letét szükséglet mértékét meghaladó napi árkülönbözet(ek)ből adódó nyereség felett az Ügyfél rendelkezhet. 3.3.3. A határidős ügylet lezárása 1. A szabványosított határidős tőzsdei ügylet a határidő lejártakor a nyitott pozíció zárásával automatikusan megszűnik. A határidő lejárta előtt az Ügyfél utasítására vagy a Társaság általi kényszer likvidálással szüntethető meg, zárható a pozíció. 2. Az Ügyfél ellentétes rendelkezésének hiányában a pozíciózárásnál a Társaság az ellentétes

pozíciókat megkötésük idejét alapul véve időrendi sorrendben szembeállítja, és az időrendben legelső eladási pozícióval a legelső vételi pozíciót párosítja, és a kötésárak alapján kimutatja a lezárt pozíció eredményét (FIFO elv). 3.4.

Opciós ügylet

1. Vételi vagy eladási jog megszerzésére irányuló opciós ügyletekre vonatkozó bizományosi szerződés esetén limitáras megbízásnál a fedezet a limitáron kalkulált teljes opciós díj és a megbízási díj összege. Piaci áras megbízás esetén az Ügyfél az adott opciós sorozat opciós díja előző záróárának 10%-kal növelt értékén köteles az ügylethez fedezetet biztosítani a megbízási díj egyidejű megfizetése mellett. 2. Az Társasággal kötött külön megállapodás alapján az Ügyfél a megbízás teljesítését követően egyenlítheti ki az opciós díjat, amennyiben a forintszámláján rendelkezik elegendő zárolatlan pénzeszközzel, vagy értékpapír-, illetve értékpapír letéti számlán szabad rendelkezésű állampapírral.


3. Vételi vagy eladási jog elidegenítésére irányuló bizományosi szerződés esetén az Ügyfél a megbízást kizárólag abban az esetben adhat, ha az értékesíteni kívánt vételi vagy eladási jogot a megbízás megadása előtt számára teljesített módon megszerezte. 4. Ügyfél a megbízás megadásakor megadhatja, hogy az opció európai illetve amerikai típusú legyen. Amennyiben az Ügyfél a megbízáskor az opció típusát nem határozza meg, úgy a Társaság a megbízást európai opcióként teljesíti. 5. Amennyiben az Ügyfél vételi jogával élni kíván (az opciót lehívja), az Ügyfél köteles az opciós vételárat (kötési árat) legkésőbb a lehívás napjáig beérkezően a Társaságnál vezetett ügyfélszámláján biztosítani a Társaságnak járó díjakkal, jutalékokkal, költségekkel növelten. 6. Amennyiben az Ügyfél eladási jogával élni kíván (az opciót lehívja), az Ügyfél köteles az akadályoktól és korlátozásoktól mentes befektetési eszközt megfelelő mértékben legkésőbb a lehívás napjáig beérkezően a Társaságnál vezetett értékpapír-, értékpapír letéti-, illetve ügyfélszámláján biztosítani a Társaságnak járó díjakkal, jutalékokkal, költségekkel növelten. 7. A külföldi tőzsdén, illetve elismert (szabályozott) piacon megvásárolt, eladási vagy vételi jogosultságot biztosító opciós kontraktusok lehívása, illetve fizikai teljesítése nem lehetséges. A Társaság az egyes kontraktusok kifutását megelőző utolsó kereskedési napon a pozíciókat a külföldi tőzsdén, illetve elismert (szabályozott) piacon érétkesíti a legjobb tudása szerint. Amennyiben az Ügyfél a Társaság általi értékesítést el kívánja kerülni, úgy az egyes kontraktusok kifutását megelőző 2. kereskedési napig eladási, illetve pozíciózárási megbízást adhat. Ezen határnapokról a Társaság az Ügyfél kérésére külön tájékoztatást ad. 8. A vételi opció eladására irányuló bizományosi szerződés esetén az Ügyfél a megbízás megadásával egyidejűleg köteles az akadályoktól és korlátozásoktól mentes befektetési eszközt a megbízásának megfelelő mértékben a Társaságnál vezetett értékpapír-, értékpapír letéti-, illetve ügyfélszámláján biztosítani a Társaságnak járó díjakkal, jutalékokkal, költségekkel növelten (az ügyfélszámláján). Az ily módon biztosított befektetési eszközt a Társaság a megbízás teljesítése esetén az opció jogosultja részére zárolja az opció lejáratáig. 9. Az eladási opció eladására irányuló bizományosi szerződés esetén az Ügyfél a megbízás megadásával egyidejűleg köteles az opciós vételárat (kötési árat) a Társaságnál vezetett ügyfélszámláján biztosítani a Társaságnak járó díjakkal, jutalékokkal, költségekkel növelten. Az ily módon biztosított pénzeszközt a Társaság a megbízás teljesítése esetén az opció jogosultja részére zárolja az opció lejáratáig. 10.A Társaság külön felhívja az Ügyfél figyelmét, hogy az opciós termékekbe történő befektetés különösen magas kockázatú. Az opciós kontraktusokba fektetett teljes befektetés összege elveszíthető amennyiben az opció pénzen kívül (out-of-the-money) fut ki. Az opciós termék értéke alapvetően függ az alaptermék árfolyamától, ezen alaptermék várható hozamának változékonyságától (volatilitás), az alaptermék osztalékától, hozamától és tartási költségeitől, a kockázatmenetes kamat, illetve hozamszinttől, a lejáratig hátralevő futamidőtől, és egyéb paraméterektől. Ezen összefüggések alapos ismerete nélkül az opciós E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 34 Üzletszabályzat

piacokon történő bármilyen megbízás megadás rendkívüli kockázatot rejt magában, melyet kizárólag az Ügyfél visel. 4.

Devizaügyletek

1. A határidős deviza adásvételi ügylet megkötésére adott megbízással az Ügyfél arra ad megbízást a Társaság számára, hogy meghatározott deviza összegek meghatározott áron, forintért vagy devizáért az üzletkötés napjától számított második banki munkanapon túli értéknapra történő jövőbeli eladására illetve vételére a Társaság a saját nevében, az Ügyfél javára kössön szerződést. 2. A Társaság határidős deviza adásvételi ügyletre megbízást kizárólag abban az esetben fogad el, ha ezen ügyeletekre vonatkozóan előzetesen az Ügyféllel írásban keretszerződés (5. Számú melléklet) kerül megkötésre. 3. Az Ügyfél köteles a határidős deviza adásvételi ügyletekhez a keretszerződésben meghatározott mértékben és módon megfelelő fedezetet nyújtani, ezt a fedezetet az ügylet teljes időtartama alatt fenntartani, és szükség esetén kiegészíteni. 4. A Társaság a határidős deviza adásvételi ügyletre vonatkozó megbízásokat a bankközi devizapiacon kísérli meg teljesíteni, ennek megfelelően általában a Magyar Nemzeti Bank által jegyzett devizákra köt a deviza adásvételi ügyletre vonatkozó keretmegállapodás hatálya alá tartozó ügyleteket. A Társaság egyoldalúan jogosult meghatározni és — az Ügyfél előzetes értesítése nélkül is — módosítani azoknak a devizáknak a körét, amelyek az egyedi ügyletek tárgyát képezhetik, ez a módosítás azonban a már megkötött egyedi ügyleteket nem érintheti. 5. A Társaság a szerződésnek megfelelő, tőle elvárható gondos és felelős eljárásra vállal kötelezettséget, nem terheli azonban felelősség az Ügyfél üzleti döntéseinek eredményéért. Az Ügyfelet a devizaügyletek eredményeként veszteség érheti, amelynek viselésére köteles, és amelyet nem háríthat át a Társaságra. 5.

Nyílt végű befektetési alap befektetési jegyeinek forgalmazóként történő adás-vétele

1. A nyílt végű befektetési alapok befektetési jegyeinek forgalmazását a Társaság az alapkezelővel kötött szerződés alapján forgalmazóként eljárva végzi. 2. A befektetési jegyek adás-vételénél az eladó illetve a vevő az alapkezelő társaság. A Társaság az alapkezelő megbízásából jár el. 4. A befektetési jegyek forgalmazása az alapkezelő döntése alapján bármikor felfüggeszthető vagy megszüntethető. 5. Az adás-vételi ügylet során a Társaság az alapkezelő nevében az Ügyféllel adásvételi szerződést köt. Az adás-vételi ügylet megkötésének feltétele, - függetlenül attól, hogy fizikai vagy számlás értékpapírról van szó - hogy az Ügyfél a Társaságnál vezetett értékpapír/értékpapír letéti számlával rendelkezzen, illetve az adás-vételi szerződés megkötésekor számlát is nyisson. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 35 Üzletszabályzat

6. A befektetési jegyek eladása és megvásárlása az alapkezelő által meghatározott nettó eszközértéken történik. Nyílt végű befektetési jegyek esetében a nettó eszközérték meghatározása naponta történik. 7. Az Ügyfél az adás-vételkor az előre meghatározott eladási illetve vételi jutalékot köteles megfizetni, amelyet a Társaság a befektetési jegyek ellenértékének meghatározásakor számít fel, visszavásárláskor a vételi jutalékkal csökkenti az Ügyfélnek járó összeget, eladáskor az Ügyfél által fizetendő vételárat növeli. 8. Amennyiben az Ügyféllel megkötött külön szerződésben ( 3. Számú melléklet) a Társaság és az Ügyfél befektetési jegyeknek az Ügyfél számára történő folyamatos, rendszeres eladásáról, illetve az Ügyfél általi folyamatos, rendszeres vételéről állapodik meg, és ezen rendszeres eladások teljes eladási jutalékát az Ügyfél előre vállalja megfizetni, úgy a Társaság az eladási jutalék visszafizetésére abban az esetben sem köteles, ha az Ügyfél által a külön szerződésben vállalt, az Ügyfél által előre megfizetett eladási jutaléknak megfelelő mértékű befektetési jegy az Ügyfél által a későbbiekben nem kerül megvásárlásra. 9. Amennyiben az Ügyfél vállalja az eladási jutalék előre történő megfizetését, úgy az így megfizetett eladási jutalék összegének megállapítása tekintetében jelenérték számítás nem alkalmazható.


II. KERESKEDELMI TEVÉKENYSÉG 1. Ezen tevékenység keretében az Társaság saját nevében és saját számlájára befektetési eszközökre köt adásvételi illetve csereszerződéseket. 2. Az adás-vétel tárgyát képező befektetési eszközök körét a Társaság saját döntése alapján határozza meg a hatályos jogszabályok és a felügyeleti engedélyek figyelembe vételével. 3. A szerződések tartalmát maga a szerződés és ezen üzletszabályzat idevonatkozó rendelkezései adják meg. 4. A Társaság jogosult nyilvánosan forgalomba hozott értékpapírra vételi és eladási árfolyamot közölni székhelyén kifüggesztéssel, és/vagy az írott és az elektronikus médiában. A nyilvános közlésben meg kell jelölni az ajánlat legnagyobb és legkisebb mennyiségét, érvényességi időtartamát. Amennyiben a vételi vagy eladási kötelezettségvállalás időtartamát nem közli, úgy az visszavonásig vagy megváltoztatásáig érvényes. 5. Eltérő rendelkezés hiányában a kereskedelmi tevékenység körében kötött szerződések hatályba lépésének időpontja az az értéknap, amikorra a Társaság szerződő partnerének a szerződésben vállalt kötelezettségét a Társaság számlája javára teljesíteni kell. 6. Az eladó felel azért, hogy az ügylet tárgyát képező értékpapírra harmadik személynek nem áll fenn olyan joga, amely a vevő tulajdonszerzését akadályozná, vagy tulajdonjogát korlátozná. Egyebekben az eladó nem felel azért, ha az ügylet tárgyát képező értékpapír piaci értékéért illetve annak változásáért. 7. Az értékpapír adásvételi ügyletek jelentős kockázattal járnak, a Társaság szabályszerű eljárása mellett az Ügyfélnél keletkező esetleges árfolyam-veszteség az ilyen jellegű ügyletek természetes következménye, annak bekövetkezéséért a szerződésnek megfelelően és a tőle elvárható gondossággal eljáró Társaságot nem terheli felelősség.


III. PORTFOLIÓKEZELÉS 1. A portfoliókezelés 1. A portfoliókezelés során a Társaság az Ügyféllel egyedi, írásban megkötött szerződésben (7. számú melléklet) adott általános felhatalmazás alapján értékpapírból illetve más befektetési eszközből befektetés állományt, portfoliót alakít ki, vásárol vagy a már meglévő állományt kezelésre átveszi, a portfolió egyes elemeit megváltoztatja, a portfolió összetételét eladásokkal és vásárlásokkal átalakítja, a portfolió jövedelmét, hozamait beszedi, és újra befekteti annak érdekében, hogy az Ügyfél javára az átvett eszközök értékét hosszabb távon megőrizze, és növelje, és a piaci körülményeknek megfelelően optimális hozamot biztosítson. 2. A Társaság több, egymástól elkülönített portfóliót is kezelhet. A Társaság az általa kezelt portfóliókat egymástól elkülönítetten kezeli és tartja nyilván. 3. A portfoliókezelésre az Ügyfél a Társasággal egyedileg meghatározott feltételek szerint köti meg a szerződést. A Társaság az általa kezelt portfóliók részét képező eszközök tekintetében minden esetben a saját nevében, de az Ügyfél javára és terhére jár el. 4. Amennyiben az Ügyféllel kötött egyedi szerződés eltérően nem rendelkezik, a Társaság az Ügyfélnek a szerződéskötés időpontjában a Társaságnál lévő számláján nyilvántartott befektetendő állomány és a portfoliókezelés során folyamatosan keletkező és/vagy a Társaság rendelkezésére bocsátott egyéb szabad pénzeszközeit vagy a Társaságnál nyilvántartott illetve a Társasághoz áttelepített már meglévő befektetés állományt fekteti be az Ügyfél által meghatározott módon. Az Ügyfél adta esetleges korlátozások figyelembevételével - szükség esetén az optimális hozam biztosítása érdekében létrehozott vagy átvett befektetés állományon változtatásokat hajt végre, a befektetés állomány elemeihez kapcsolódó jövedelmeket beszedi, és azokat az Ügyfél adta esetleges korlátozásokra tekintettel újra befekteti. 5. Befektethető pénzeszköznek minősül az Ügyfélnek a Társaságnál vezetett ügyfélszámláján jóváírt összeg az Ügyfelet terhelő kötelezettségek (megbízási díjak, költségek) levonása után mutatkozó egyenlege. 6. A befektetés állomány (portfolió) a befektethető eszközökből kialakított értékpapír- és egyéb befektetési eszközállomány. A portfolió Ügyfél által választható lehetséges elemeit az egyedi szerződés tartalmazza. 7. A Társaság önállóan választhatja ki és változtatja meg - figyelemmel a jogszabályi és az esetleges ügyféli korlátozásokra - a portfolió elemeit. 8. Az Társaság önállósága az egyes portfolió elemek kialakítása, megváltoztatása során magába foglalja a határidős tőzsdei termékekbe történő befektetés esetén a meglévő befektetés állományból vagy annak átalakításával a határidős tőzsdei ügyletekhez szükséges tőzsdei és KELER Rt. szabályzatokban előírt alap- és változó letét biztosítását. 9. Az Ügyfél általános jelleggel hatalmazza meg a portfoliókezelési szerződés hatálybalépésével annak tartama alatt a Társaságot, hogy helyette az értékpapírok, és egyéb E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 38 Üzletszabályzat

befektetési eszközök megszerzése, elidegenítése, a portfolió létrehozása és/vagy átalakítása, érdekében szerződéseket kössön, vagy egyoldalú jognyilatkozatokat tegyen, az Ügyfél értékpapír és ügyfélszámlája felett rendelkezzen. A szerződésben kapott általános jellegű felhatalmazás alapján a szerződéskötés körében jogosult a Társaság az Ügyfél bizományosaként eljárni. 10.Az Ügyfél általános jellegű felhatalmazása kiterjed arra is, hogy a portfolió elemeit a Társaság letétben őrizze vagy őriztesse, s azok hozamát (kamatát) illetve a lejáratkor a visszafizetendő névértéket, törlesztést beszedje, az erre vonatkozó szerződéseket megkösse, jognyilatkozatokat megtegye, s az Ügyfelet ily módon megillető összeget újból befektesse. 11.Az Társaság a portfolió kialakítása és a portfoliókezelés, valamint a portfoliókezelési szerződés megszüntetése (elszámolás) körében a portfolióra kötendő szerződést saját számlás ügyletként, más megbízásokkal összevontan illetve az egyes portfolió elemeket megbontva illetve esetlegesen - ha ez az Ügyfélre nézve előnyösebb - külföldi piacon teljesítheti. 12.A Társaság az egyenlő elbánás elve alapján jár el az általa kezelt portfóliók, illetve az Ügyfelek tekintetében. Ennek biztosítása érdekében a Társaság az üzletszabályzat 1. számú mellékletét képező Eljárási szabályzatban meghatározott szétosztási szabályokat alkalmazza. 2. Tájékoztatás 1. Az Társaság köteles az Ügyfelet negyedévente rendszeresen a portfolió állapotáról, az abban bekövetkezett változásokról írásban tájékoztatni (rendszeres tájékoztatás). 2. Az Ügyfél eseti felszólítására a Társaság köteles a portfolióval, annak értékpapírszámla és ügyfélszámla vonzatával kapcsolatos információkat az Ügyfélnek legkésőbb a felszólítást követő második banki munkanapon megadni (rendkívüli tájékoztatás). 3. A portfólió részét képező befektetési eszközök piaci értékének meghatározására vonatkozó szabályokat a jelen üzletszabályzat 1. számú mellékletét képező Eljárási szabályzat határozza meg. 3. A megbízási díj és költségek 1. Az Társaság a portfoliókezelési szerződésben vállalt kötelezettségei teljesítéséért megbízási díjra jogosult a szerződésben kikötött díjazás szerint. 2. A megbízási díj naptári negyedévenként esedékes, feltéve, hogy a szerződés ettől eltérő rendelkezéseket nem tartalmaz. 3. A szerződés megszűnésekor - függetlenül annak esedékességétől - a megbízási díj is elszámolásra kerül. Részleges szerződés felmondás esetén a felmondott portfolió részre jutó megbízási díjat kötelesek a felek egymással elszámolni. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 39 Üzletszabályzat

4. A Társaság jogosult megbízási díját a portfolió terhére érvényesíteni, a portfoliót a megbízási díjával arányosan csökkenteni. 5. A megbízási díj nem tartalmazza a portfolió létrehozásával és kezelésével kapcsolatos, a Társaság szolgáltatásának ellenértékén felüli költségeket. IV SZÁMLAVEZETÉS 1. Értékpapír letéti számla, értékpapírszámla és ügyfélszámla 1. A Társaság az Ügyféllel megkötött szerződés alapján az Ügyfél részére a) a nyomdai úton előállított értékpapírok nyilvántartását szolgáló értékpapír letéti számlát, b) a dematerializált értékpapírok nyilvántartására értékpapírszámlát nyit és vezet. 2. Értékpapír letéti számla és értékpapírszámla az Ügyfelekhez egyedileg kapcsolódik, és csak egy néven nyitható. 3. Nem alkalmazható a számlatulajdonos Ügyfél megnevezéseként szám, számcsoport, jelige, vagy bármely más, a Számlatulajdonos személyének elfedésére alkalmas utalás. 4. Az értékpapír letéti, illetve értékpapírszámlán az értékpapírok nyilvántartása az értékpapír típusától függően a kibocsátás devizanemében, névértéken, vagy a kibocsátási devizanem feltüntetése mellett darabszám szerint történik. A devizában kibocsátott értékpapírok nyilvántartása kizárólag gyűjtőelven lehetséges. A devizában kibocsátott értékpapírok tekintetében a Társaság közvetve a KELER Rt.-n keresztül, vagy közvetlenül külföldi letétkezelők szolgáltatásait veszi igénybe, azaz az értékpapírokat alletétben tartja, és az értékpapírokkal kapcsolatos tranzakciókat az alletéteményesen keresztül, az általa meghatározott feltételekhez igazodva bonyolítja le. Az említett okokból kizárólag olyan devizában kibocsátott értékpapírok fogadhatók be, amelyeket a Társasággal szerződéses kapcsolatban álló alletéteményesek is befogadnak. Ezen értékpapírokra a Társaság fizikai kikérési megbízást nem vesz fel, és nem teljesít. 6. A Társaság az Ügyféllel megkötött számla szerződés alapján az Ügyfél számára ügyfélszámlát vezet. Az ügyfélszámla az értékpapír letéti- vagy értékpapír számlához szervesen kapcsolódó, korlátozott rendeltetésű pénzforgalmi számla, amely az értékpapír ügyletek, tranzakciók során keletkező pénzmozgások nyilvántartására, illetve elszámolására szolgál. Az ügyfélszámlán betét nem helyezhető el, arra befizetés, illetve átutalás vagy arról kifizetés, illetve átutalás csak az értékpapír/értékpapír letéti számlán lebonyolított ügylettel közvetlen összefüggésben és annak megfelelő összegben teljesíthető. Az ügyfélszámla egyenlege után a Társaság nem fizet és számít fel kamatot, kivéve a fizetési határidőt követő díjfizetés esetén felszámított késedelmi kamatot. 7. Az ügyfélszámláról Társaság csak befektetési szolgáltatás igénybevételével összefüggően, illetve az Ügyféllel kötött számlaszerződésben maghatározott, az Ügyfél nevére szóló, hitelintézetnél vezetett bankszámlájára, illetve más, saját nevére szóló korlátozott pénzforgalmi számlájára jogosult átutalást teljesíteni. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 40 Üzletszabályzat

2. Számlanyitás 2.1.

Általános szabályok

1. Az alábbi 2-5. pontok tekintetében számlán az értékpapír letéti számlát, az értékpapírszámlát és az ügyfélszámlát egyaránt érteni kell. 2. A számlaszerződés megkötésének nem feltétele az, hogy az Ügyfél számlanyitáskor rendelkezzen értékpapírral. 3. A Társaság az Ügyfél számára az Ügyféllel létrejövő számlaszerződés (2. Számú melléklet) megkötésekor nyit számlát, és számla nélkül értékpapír ügyletre megbízást nem fogad el. 2.2.

Belföldi természetes személyek számlanyitása

1. A számla megnyitását belföldi természetes személyek személyesen, vagy meghatalmazott képviselőjük személyes megjelenése által kezdeményezhetik a számlavezető helyen, és a Társaság ügynökénél. 2. Amennyiben a belföldi természetes személy a számla megnyitását a Társaság olyan ügynöke előtt kezdeményezi személyesen, amely a Társaság képviseletében eljárva kötelezettség vállalására nem jogosult, úgy a számlanyitás a keretszerződésnek a Társaság általi aláírását és annak az Ügyfél számára történő megküldését követően jön létre. 3. A számla megnyitása a jelen Üzletszabályzatban az ügyfélazonosítás vonatkozásában meghatározott eredeti okmányok bemutatása alapján történik. 4. A számlanyitás alkalmával az Ügyfél az e célra rendszeresített nyomtatványon köteles aláírás mintáját a Társaság rendelkezésre bocsátani. 5. Meghatalmazott útján történő számlanyitás esetében az Ügyfél által adott meghatalmazásnak tartalmaznia kell az Ügyféllel kapcsolatos, számlanyitáshoz szükséges adatokat, továbbá kifejezett rendelkezést arra, hogy a meghatalmazás kizárólag a számla megnyitására vonatkozik. A Társaság a számlanyitáskor a meghatalmazást bevonja. 2.3.

Belföldi vállalkozások és szervezetek számlanyitása

1. Számlanyitást a belföldi vállalkozások és szervezetek képviselőjük által személyesen kezdeményezhetnek. 2. A számla megnyitása a jelen Üzletszabályzatban az ügyfélazonosítás vonatkozásában meghatározott eredeti okmányok bemutatása alapján történik. 3. A számlanyitáskor a gazdálkodó- vagy egyéb szervezet az erre a célra rendszeresített nyomtatványon a Társaság rendelkezésére bocsátja a képviseletére feljogosított E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 41 Üzletszabályzat

személy(ek) aláírási címpéldányát, valamint a számla feletti rendelkezésre feljogosított személy(ek) nevét és aláírásmintáját. 2.4.

Külföldi természetes személyek számlanyitása

1. A Társaság külföldinek tekinti azt a természetes személyt, aki nem rendelkezik az illetékes hatóság által kiadott érvényes személyi igazolvánnyal, illetőleg személyi lappal, vagy ha azzal jogszabály értelmében nem köteles rendelkezni. 2. Külföldi természetes személy a számla megnyitását személyesen, vagy meghatalmazott képviselője személyes megjelenése által kezdeményezheti. 3. Az Ügyfél személyes megjelenése esetén a számla megnyitása a jelen Üzletszabályzatban az ügyfélazonosítás vonatkozásában meghatározott eredeti okmányok bemutatása alapján történik, a bemutatott úti okmányban feltüntetett személy nevén és az abban szereplő azonosító adatok alapján. 4. A személyesen kezdeményezett számlanyitáskor az Ügyfél az e célra rendszeresített nyomtatványon köteles személyi adatait és aláírás mintáját rendelkezésre bocsátani a számlavezető fiókban. 5. Meghatalmazott útján történő számlanyitás esetén a meghatalmazásnak tartalmaznia kell a meghatalmazott nevét, aláírását és személyi adatait úgy, hogy azok a meghatalmazott személyi okmányai alapján ellenőrizhetők legyenek. A számlanyitáskor a meghatalmazott köteles a személyi okmányait bemutatni, és igazolni a meghatalmazásban megjelölt személlyel való személyazonosságát. A meghatalmazott lehet bármely belföldi vagy külföldi személy, deviza jogállásától függetlenül. 6. Meghatalmazott útján történő számlanyitás esetén a Társaság kizárólag Apostille záradékkal ellátott vagy (felül)hitelesített okmányokat és aláírási címpéldányt fogad el, kivéve, ha államközi szerződés az okiratok más követelményekkel való elfogadásáról rendelkezik. 7. A számla megnyitása csak az erre vonatkozó szerződés Ügyfél vagy meghatalmazottja általi aláírásával és a rendelkezésre jogosult(ak) eredeti, Apostille záradékkal ellátott vagy (felül) hitelesített aláírási címpéldányának a Társaság részére történő átadását követően történik meg. 2.5.

Külföldi vállalkozások és szervezetek számlanyitása

1. Az Társaság külföldinek tekinti a vállalkozást vagy szervezetet (jogi formájától függetlenül), ha külföldön van a székhelye, továbbá a devizajogszabályban devizakülföldiként meghatározott egyéb vállalkozásokat és szervezeteket. 2. A számla megnyitását külföldi vállalkozás vagy szervezet képviselője vagy annak meghatalmazottja útján személyesen, továbbá levélben vagy telefaxon kezdeményezheti.


3. A számla megnyitása a jelen Üzletszabályzatban az ügyfélazonosítás vonatkozásában meghatározott eredeti okmányok bemutatása alapján történik. 4. A rezidens devizakülföldieknek, amennyiben a magyar jogszabályok szerint adóalanyok, igazolniuk kell adószámukat és a KSH-tól kapott egységes statisztikai számjelüket, vagy nyilatkozniuk kell arról, hogy nem adóalanyok Magyarországon. 5. Meghatalmazott útján történő számlanyitás esetén a Társaság kizárólag Apostille záradékkal ellátott vagy (felül)hitelesített okmányokat és aláírási címpéldányt fogad el, kivéve, ha államközi szerződés az okiratok más követelményekkel való elfogadásáról rendelkezik. 6. Az Ügyfél a számlanyitást levélben is kezdeményezheti. Az Társaság a postai úton benyújtott okmányokra, aláírási címpéldányra, és magára a számlanyitást kezdeményezőre is a felülhitelesítési szabályokat alkalmazza. 7. A számla megnyitása csak az erre vonatkozó szerződés Ügyfél hivatalos képviselője, vagy annak meghatalmazottja általi aláírásával, a szükséges okmányok és a rendelkezésre jogosult(ak) eredeti, Apostille záradékkal ellátott vagy (felül)hitelesített aláírási címpéldányának a számlavezető részére történő átadását követően történik meg.

2.6.

Egyéb szabályok

1. A gyámság alatt álló kiskorú (14 év alatti, személyi okmánnyal nem rendelkező) vagy gondnokolt nevében a gyámhatóság által kiadott jogerős határozattal igazolt gyám vagy gondnok jogosult számlát nyitni, és mind a számlaszerződést, mind az aláírási címpéldányt aláírni. A 14-18 év közötti kiskorú részére a törvényes képviselő beleegyezése esetén, a hagyatékátadó végzésben foglaltak figyelembe vételével lehet számlát nyitni. 2. Vakok, illetve írástudatlanok szerződéskötése esetén a számlaszerződést - az aláírás hitelességének biztosítására - záradékolni kell. 3. A Társaság által vezetett számla hagyatéki számlának minősül attól az időponttól, amikor a Társaság tudomására jutott az Ügyfél elhalálozása. Az elhalálozással a korábban adott meghatalmazás hatályát veszti. 4. A Társaság a hagyatéki számlakövetelés terhére a hagyaték átadásáról szóló jogerős közjegyzői végzés alapján az örökös(ök) részére - a végzésben megjelölt részarányban teljesít kifizetést, valamint rendelkezés(ük) szerint új számlát nyit. 3. Számlák feletti rendelkezés 3.1.


1. A számla feletti rendelkezés a számlanyitást követően lehetséges, amennyiben az Ügyfél (illetve annak képviselője) az aláírás mintáját az előírásoknak megfelelően a Társaság rendelkezésére bocsátotta. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 43 Üzletszabályzat

2. A számla felett a számlatulajdonos Ügyfél illetve képviselője, vagy az általa meghatalmazott személy írásban rendelkezhet. 3. A Társaság köteles minden esetben az Ügyfél vagy képviselője személyazonosságának ellenőrzésére. Ha az Ügyfél személyazonosságát megfelelően nem igazolja, a Társaság a rendelkezés teljesítését jogosult megtagadni. 4. A Társaság külön megállapodás alapján postai levelezés vagy telefax útján is elfogadja a számlatulajdonos Ügyfél, illetve képviselője rendelkezését. A levelezés vagy telefax útján adott rendelkezésből fakadó kockázatot az Ügyfél viseli. 5. A rendelkezést a Társaság csak abban az esetben fogadja el, ha azt a bejelentett aláíró(k) az aláírási címpéldányon megadott formában írták alá. 6. A Társaság a számlához kapcsolódó terhelési megbízásokat a pénztári órák alatt fogadja be. A pénztári órák alatt elfogadott, illetve beérkezett megbízásokat a Társaság még a tárgynapon teljesíti. Ezen időpontig befogadott megbízásokat a Társaság az Ügyfél megbízásában feltüntetett időpontban, ennek hiányában legkésőbb a következő munkanapon hajtja végre. 3.2. Számla feletti rendelkezés meghatalmazott által 3.2.1. Állandó meghatalmazott 1. Az Ügyfél a számla feletti rendelkezésre meghatalmazotta(ka)t is bejelenthet. A számla feletti rendelkezésre állandó meghatalmazottként megjelölt személy adatait és aláírás mintáját a Társaság rendelkezésére kell bocsátani. 2. A számla felett állandó meghatalmazottként bejelentett személyek jogosultsága nem foglalja magába a számla megszüntetésére vonatkozó jogot. 3. A meghatalmazás bármelyik fél halálával (meghatalmazó vagy meghatalmazott) megszűnik. 3.2.2. Eseti meghatalmazott 1. A számla tulajdonosa az állandó meghatalmazott(ak)on kívül egyes értékpapír- vagy értékpapírral kapcsolatos pénzügyi ügyletekre más személy részére teljes bizonyító erejű magánokiratba foglalt eseti meghatalmazást adhat. 2. Az eseti meghatalmazás alapján a meghatalmazott a Társaságnál csak személyesen járhat el. 3. A meghatalmazásnak a jogszabály által előírt kellékeken túl tartalmaznia kell a meghatalmazás tárgyának/céljának (jegyzés, transzfer, tőzsdei eladás stb.) megjelölését.


4. Számlakezelés, nyilvántartás 4.1. Általános szabályok 4.1.1. A számlavezetés, nyilvántartás alapjai 1. A számlán nyilvántartott értékpapírokat a Társaság letétként őrzi, illetve őrizteti és/vagy kezeli, az azokról, mint értékpapír számlakövetelésekről szóló nyilvántartást az elvárható legnagyobb gondossággal, a hatályos jogszabályok rendelkezéseinek megfelelően vezeti, a szerződésben megszabott feladatokat ellátja, és a számlatulajdonos Ügyfél szabályszerű rendelkezéseit teljesíti. A központi értékpapírszámlán történt forgalmat követően a Társaság az értékpapírszámlán az értékpapírt haladéktalanul jóváírja. 2. A számlákon nyilvántartott értékpapírok, illetve pénzeszközök vonatkozásában érvényesek az Ügyfelek tulajdonának elkülönített kezeléséről és védelméről szóló rendelkezések, de ez nem korlátozza a Társaságnak, mint letéteményesnek a felszámított díjak és költségek erejéig a nyilvántartott értékpapírokra és pénzeszközökre vonatkozó óvadéki jogát. 3. A számlavezetésért, a számlán nyilvántartott értékpapírokkal végzett tranzakciókért és az azokhoz kapcsolódó szolgáltatásokért a Társaság a jelen üzletszabályzat „Díjak” című fejezetében részletezett módon jutalékot, költséget, díjakat számítja fel. 4. A jutalékok, díjak, költségek konkrét mértékét a Társaság mindenkor érvényes Díjtételeke tartalmazza. 4.1.2. Felelősségi kérdések 1. A Társaság nem felel az olyan károkért, amelyek erőhatalom, belföldi vagy külföldi hatósági rendelkezés, szükséges hatósági engedély megadása vagy késedelmes megadása folytán következik be. 2. A megbízások helytelen kiállítása miatt a számlán téves könyvelésből, vagy a megbízás megtagadásából eredő károkért a Társaság nem vállal felelősséget. 3. A Társaság a saját tévedésén alapuló jóváírás vagy terhelés esetén jogosult a tévedést az Ügyfél rendelkezése nélkül is helyesbíteni. A helyesbítésről a Társaság köteles az ok megjelölésével az Ügyfelet értesíteni. 4. Ha az Ügyletben közreműködő felelősségét jogszabály vagy üzletszabályzat korlátozza, a Társaság felelőssége a közreműködő felelősségéhez igazodik. 4.2.

Adatmódosítás

1. Az Ügyfél a saját- illetve képviselője, vagy a meghatalmazott adataiban történt változást köteles a Társaságnál haladéktalanul bejelenteni. 2. Névváltozás esetén új aláírás minta megadása is szükséges. Az új aláírási címpéldány érvénybe helyezésével a korábbi aláírási címpéldány érvényét veszti.


4.3.

A számlával kapcsolatos értesítések, kivonatok

1. A Társaság a számlán nyilvántartott értékpapírokkal végrehajtott műveletről a művelet napján elektronikus úton számlakivonatot állít ki, amely a művelettel érintett számla változását követő állapotot mutatja. 2. A számlakivonatot a Társaság az Ügyfél személyes megjelenése esetén papíralapon átadja az Ügyfél számára, illetve az Ügyfél kérésére az Ügyféllel megkötött keretszerződésben meghatározott határidőn belül postázza. 3. Az értékpapírszámláról kiállított számlakivonat az értékpapír tulajdonjogát harmadik személyek felé a kiállítás időpontjára vonatkozóan igazolja. A számlakivonat nem ruházható át és nem lehet engedményezés tárgya. 4. A számla egyenlegéről a Társaság naptári félévenként a félévet követő 30 napon belül értesítőt készít, és postai úton megküldi azt az Ügyfél számára. 5. A Társaság az Ügyfeleknek szóló írásbeli értesítéseket, számlakivonatokat és egyenleg értesítőket arra a címre köteles küldeni, amelyet az Ügyfél erre a célra megadott részére. Az Társaság az Ügyfeleknek szóló iratokat nem köteles ajánlott, tértivevényes, illetve értékküldeményként postára adni. 6. A számla Társaság általi felmondása esetén a Társaság a felmondással egyidejűleg értesíti az Ügyfelet a megszűnés jogkövetkezményeiről. 5. Számla megszüntetés 5.1.

Számla megszüntetése az Ügyfél kérésére

1. A számla megszüntetését az Ügyfél írásban, személyesen, vagy meghatalmazottja útján kezdeményezheti. 2. Belföldi természetes személyek csak személyesen, vagy meghatalmazottjuk személyes megjelenése által kezdeményezhetik a számla megszüntetését. Belföldi vállalkozások és külföldiek a számla megszüntetését levelezés útján is kérhetik. 3. Számla megszüntetésére csak abban az esetben van lehetőség, ha a számla - beleértve az ügyfélszámlát is - nulla egyenlegű. 4. A számla megszüntetésének további feltétele, hogy az Ügyfél valamennyi felmerült költséget, díjat, jutalékot a Társaság részére megfizesse. 5. Meghatalmazott útján történő számla megszüntetésnél a meghatalmazásnak kifejezetten a számla megszüntetésére kell vonatkoznia, valamint ha a számlán van még nyilvántartott értékpapír, tartalmaznia kell az arra vonatkozó rendelkezést is. Kikérési megbízás esetén szükséges, hogy az Ügyfél az értékpapírok fizikai átvételére szóló felhatalmazást is megadja.


6. A nulla egyenlegű tőkeszámlával rendelkező Ügyfeleknek lehetőségük van tőkeszámlájuk felmondására. A felmondással egyidejűleg az aktuális időszakban felmerült tőkeszámlavezetési díjat a Társaság részére meg kell fizetni. 5.2.

Számla megszüntetés a Társaság kezdeményezésére

1. A Társaság jogosult az Ügyfél írásbeli értesítése mellett 30 napos határidővel a számlaszerződést felmondani. 2. Amennyiben a számlát a Társaság díjfizetés elmulasztása miatt felmondta, és az Ügyfél a megadott határidőig tartozását nem rendezte a Társaság jogosult a számlát megszüntetni. 3. A díjhátralékkal megszüntetett számlák tulajdonosai részére a Társaság - a díjtartozás késedelmi kamattal növelt összegének megfizetéséig - befektetési és kiegészítő befektetési szolgáltatást nem végez.


V. FIZIKAI ÉRTÉKPAPÍROKHOZ KAPCSOLÓDÓ SZOLGÁLTATÁSOK 1. Értékpapír letéti őrzés 1.1.

Értékpapírok átvétele letéti őrzésre, illetve letétkezelésre

1. A Társaság értékpapír letéti őrzést, illetve letétkezelést az Ügyféllel megkötött értékpapír letéti számla szerződés alapján vállal. 2. A letéti őrzésre, illetve letétkezelésre átvett értékpapírokat a Társaság címlet, darabszám, sorszám szerint - átadás-átvételi bizonylat kiállítása mellett - veszi át, és a letéti őrzés ideje alatt saját értéktárában, vagy a KELER Rt.-nél elkülönítetten vagy gyűjtőelvű tárolás keretében őrzi. 3. Az Társaság - a tudomása szerinti - per-, teher- és igénymentes értékpapírok letéti őrzését, illetve letétkezelését vállalja. 4. Az értékpapírok átvételekor a Társaság vizsgálja azok valódiságát, épségét, szelvényhelyességét, és elvégzi a letiltásra vonatkozó ellenőrzését. Nyilvánosan forgalomba hozott, nyomdai úton előállított értékpapír, állampapír esetében a rendelkezésére álló információk alapján ellenőrzi, hogy azok sorszáma a központi értékpapír törzsadat nyilvántartás szerint érvényes-e. 5. Sérült, hiányos, szelvényhiányos, vagy letiltott értékpapírokat a Társaság nem vesz át letéti őrzésre, illetve letétkezelésre. 6. Névre szóló értékpapírok esetén a Társaság ellenőrzi, hogy a forgatmányok sorozata az Ügyfél tulajdonjogát igazolja-e. Teljes forgatmány esetében a Társaság kizárólag a letétbe helyező Ügyfél nevére forgatott értékpapírt vesz át letéti őrzésre, illetve letétkezelésre. 7. A letéti őrzésbe, illetve letétkezelésbe helyezés az értékpapírok átvételével tekinthető teljesítettnek, annak értéknapja az átadás-átvételi bizonylaton feltüntetett nappal azonos.

1.2.

Értékpapírok kikérése letéti őrzésből, illetve letétkezelésből

1. Az értékpapír letéti számlán nyilvántartott értékpapírokat a Társaság a számlatulajdonos Ügyfél vagy képviselője által adott kikérési megbízás alapján szolgáltatja ki. 2. Az értékpapír letéti számláról az Ügyfél az általa letéti őrzésbe átadott konkrét értékpapírokat (címlet, darabszám, sorszám szerint) jogosult részben vagy egészben kikérni. A KELER Rt.-hez gyűjtőelvű tárolás keretében alletétbe helyezett értékpapírokat a Társaság darabszám szerint adja ki a letétből. 3. A Társaság KELER Rt.-nél alletétbe helyezett értékpapírok tekintetében a kikérési megbízást a KELER Rt. által teljesített határidő plusz öt munkanap alatt teljesíti.


4. A Társaság az értékpapírok kiadásáért a Díjtételekben feltüntetett mértékű kiszolgáltatási díjat jogosult felszámítani, amelyet az Ügyfél a kikérési megbízás megadásával egyidejűleg köteles megfizetni. 5. A Társaság kizárja felelősségét a megbízás teljesítése során igénybevett bármely közreműködő vagy a letéti őrzést ténylegesen végző intézmény, vagy ezen intézmény megbízásából eljáró harmadik személy késedelme vagy nem megfelelő eljárása által az Ügyfélnek okozott bárminemű kár vonatkozásában.


VI. LETÉTBEN KEZELT ÉS KAPCSOLÓDÓ SZOLGÁLTATÁSOK

DEMATERIALIZÁLT

ÉRTÉKPAPÍROKHOZ

1. Értékpapír transzfer 1.1.


1. A transzfer megbízás alapján a Társaság a számlatulajdonos Ügyfél számláján nyilvántartott értékpapírok egy részét vagy egészét az Ügyfél rendelkezése szerint a Társaságnál vezetett másik számlára, illetve másik befektetési szolgáltatóhoz helyezi át. 2. A megbízás tartalmazza az áthelyezendő értékpapír nevét, típusát, alapcímletét, névértékét, a nyilvántartás módját (pl. tőkeszámla), továbbá az áthelyezés típusát (pl. számlán belüli átvezetés). 3. Nyomdailag kigyártott értékpapír kizárólag értékpapír letéti számláról értékpapír letéti számlára, dematerializált értékpapír értékpapírszámláról értékpapírszámlára transzferálható. 4. A transzfer megbízás teljesítéséért a Társaság jogosult felszámítani a Díjtételekben közzétett transzferálási díjat. 1.2.

Értékpapír transzfer indítás más befektetési szolgáltatóhoz

1. A megbízás megadásáról az Ügyfél, a transzfer indításról a Társaság tájékoztatja a fogadó befektetési szolgáltatót. 2. A transzfer megbízások teljesítése érdekében a Társaság legkésőbb a megbízást követő második munkanapon eljár. 3. A más befektetetési szolgáltatóhoz adott transzfer megbízás a tárgynapját követően nem vonható vissza, illetve nem módosítható. 4. A befektetés állomány igazolása szempontjából a nyilvántartás utolsó napja a megbízás napjával azonos. A jóváírandó számla szempontjából érvényes értéknapot a jóváírandó számla vezetője határozza meg. 5. A Társaság kizárja felelősségét a megbízás teljesítése során igénybevett bármely közreműködő vagy a kedvezményezett számla vezetőjének késedelme vagy nem megfelelő eljárása által az Ügyfélnek okozott bárminemű kár vonatkozásában. 1.3.

Értékpapír transzfer fogadás más befektetési szolgáltatótól

1. A Társasághoz érkezett értékpapír transzfert az Ügyfél részére abban az esetben írja jóvá, ha az Ügyfél a Társaságnál - az értékpapír(ok) típusától függően - értékpapír- vagy értékpapír letéti számlával rendelkezik. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 50 Üzletszabályzat

2. A számlával nem rendelkező Ügyfél részére érkező értékpapírok jóváírására az Ügyfél által történő számlanyitást. követően kerül sor. A transzfer megbízáson fel nem tüntetett számlaszámú, illetve nem azonosítható számlaszámú Ügyfél részére érkező értékpapírok jóváírására a számlaszám Ügyfél általi közlését követően kerül sor. Ennek hiányában a Társaság az értékpapírokat visszatranszferálja a küldő befektetési szolgáltatóhoz. 3. A Társaság az értékpapírokat a transzfer megérkezésének értéknapjával, illetve, amennyiben ez későbbi, a számla megnyitásának napjával írja jóvá. 4. A KELER Rt.-nél alletétben kezelt értékpapírok transzferálása esetén a Társaság az Ügyfél számláján azzal a nappal írja jóvá az értékpapírokat, amelyen a KELER Rt. számlakivonata az adott értékpapírok Társasághoz történt áthelyezését igazolja. 5. A fogadott értékpapírokat az Társaság tőkeszámlán csak akkor írja jóvá, ha a transzfer megbízás kifejezetten tőkeszámla áthelyezést tartalmaz, vagy ha a tőkeszámláról szóló igazolást a transzfert indító fél az Társaságnak megküldi, valamint ha az Ügyfél a jóváíráshoz szükséges igazolásokat az Társaságnak benyújtja. A befektetés állomány igazolása szempontjából az értéknap a transzfert indító befektetési szolgáltató által igazolt napot követő nap. 1.4.

A Társaságnál vezetett másik számlára történő átvezetés

1. A számlatulajdonos Ügyfél a Társaság által vezetett számláján belüliátvezetésre jogosult megbízást adni. Átvezetési megbízás adható számlán belül a) gyűjtőszámláról tőkeszámlára b) tőkeszámláról gyűjtőszámlára. 2. A tőkeszámla alszámlára történő átvezetési megbízás megadásakor az Ügyfélnek igazolnia kell az értékpapír - adójogszabályban megállapított - tőkeszámlára helyezésére való jogosultságát. 3. A számlatulajdonos Ügyfél a Társaság által vezetett számlájáról, más számlatulajdonosnak a Társaság által vezetett számlára jogosult értékpapír átvezetési megbízást adni. Átvezetési megbízás adható számlák között a) tőkeszámláról gyűjtőszámlára, b) gyűjtőszámláról gyűjtőszámlára. 4. Nem adható átvezetési megbízás zárolt alszámláról történő átvezetésre. 5. Az átvezetési megbízást a Társaság a megbízás kézhezvételének napján teljesíti, a tranzakció értéknapja mind a terhelendő, mind a jóváírandó számla/alszámla szempontjából ez a nap. 6. Az Társaságon belüli transzfer megbízás - tekintettel az azonnali teljesülésre - nem vonható vissza. 7. A megbízás teljesítéséért a Társaság a Díjtételekben feltüntetett átvezetési díjat jogosult felszámítani. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 51 Üzletszabályzat

2. Zárolás 2.1.


1. Az Ügyfél számláin nyilvántartott értékpapírokat a Társaság különféle jogcímeken zárolhatja. 2. A zárolás jogcíme lehet a) jogszabály, b) szerződés, c) hatósági, bírósági intézkedés (határozat), d) az Ügyfél megbízása. 3. További alapot képez a Társaság által végrehajtott értékpapír zárolásra a nem azonnal teljesülő értékpapír ügyletek átfutási ideje (automatikus zárolás). 4. A zárolt értékpapírokat a Társaság zárolt alszámlára vezeti át, és azokat akkor szabadítja fel, ha a zárolásra okot adó körülmény megszűnt. 5. A zárolás ideje alatt a zárlat alá vont értékpapírokkal tranzakciók nem hajthatók végre. 2.2.

Zárolási megbízás

1. A zárolást a Társaság a zárolási megbízás kézhezvételének napján teljesíti, a zárolás értéknapja ez a nap. 2. A zárolást a Társaság a kedvezményezett írásbeli értesítése alapján oldja fel az értesítésben meghatározott időpontban és mértékben. 3. A zárolási megbízás teljesítéséért a Társaság az Ügyfél terhére jogosult felszámítani a Díjtételekben közzétett zárolási díjat 2.3.

A zárolás egyéb esetei

1. A Társaság jogszabályi, hatósági, bírósági intézkedés alapján jogosult, illetve köteles az Ügyfél számláján nyilvántartott értékpapírokat zárolni. A zárolás feloldására a jogszabályban foglalt esetben, vagy a hatóság, bíróság erre irányuló felhatalmazása esetén kerülhet sor. 2. A zárolt alszámláról kiállított számlakivonatot a Társaság az Ügyfél rendelkezésére bocsátja, illetve az érintett harmadik felet a zárolás megtörténtéről (kedvezményezett, hatóság stb.) értesíti. 3. A Társaság szerződés alapján történő zárolásnak tekinti az Ügyfél értékpapírjainak és esetleges pénzkövetelésének díj - nemfizetés miatti zárolását. Ebben az esetben a zárolás feloldása a díjhátralék késedelmi kamattal növelt összegének megfizetése mellett lehetséges. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 52 Üzletszabályzat

3. Társasági eseményekkel kapcsolatos szolgáltatások 1. A Társaság az általa nyilvántartott értékpapírokkal, azok kibocsátójával kapcsolatos társasági eseményeket figyelemmel kíséri, és elvégzi a jogszabályokban, illetve a KELER Rt. szabályzatában foglaltak szerint rá háruló feladatokat. 2. A legjellemzőbb társasági események a következők: a) közgyűlés, b) osztalék/hozamfizetés, c) értékpapír csere, d) címletcsere, e) értékpapír átalakítás stb. 3. A Társaság a társasági események fordulónapjára a KELER Rt. által elrendelt tulajdonosi megfeleltetéshez az adott értékpapír tulajdonosait nevesíti annak érdekében, hogy az Ügyfelek a tulajdonukban lévő értékpapírok által megtestesített jogaikat érvényesíthessék. 4. Esedékesség 4.1.


1. A gyűjtőelven nyilvántartott értékpapírok esedékes kamat, osztalék, hozam és tőketörlesztés beszedését és a számlatulajdonos Ügyfél részére történő kifizetését a Társaság automatikusan vállalja. 2. Az esedékes összegek beszedésekor a Társaság a számlatulajdonos Ügyfél nevében és javára jár el. 3. A Társaság az esedékesség napjához kapcsolódóan jogosult egy fordulónapot meghatározni, amely minden esetben azonos a KELER Rt. szabályzatában meghatározott fordulónappal. 4. A számlatulajdonos Ügyfél a fordulónap zárásakor a számláján nyilvántartott értékpapírok után járó esedékes összeg felvételére jogosult. 5. Az Ügyfél javára beszedett összeget a Társaság az Ügyfél számlájához kapcsolódó ügyfélszámláján írja jóvá. Az ügyfélszámlán történő jóváírás előfeltétele, hogy a kibocsátó az esedékes összeget a Társasághoz átutalja. 6. A Társaság kizárja felelősségét abban az esetben, ha a névre szóló értékpapírok tulajdonosa törvényi-, alapszabályi, vagy egyéb vonatkozó szabályzat szerinti korlátozás miatt nem jogosult az esedékes összegek felvételére. 4.2.

Értékpapírszámlán nyilvántartott dematerializált értékpapírok esedékessége


1. Az értékpapír számlán nyilvántartott dematerializált értékpapírok esedékes hozamát a Társaság, mint számlavezető köteles beszedni és az Ügyfél ügyfélszámláján jóváírni. 2. Az esedékes hozamok beszedése a KELER Rt. dematerializált értékpapírokra vonatkozó érvényes szabályzata alapján, az abban részletezett határidőknek megfelelően történik. 3. A számlatulajdonos Ügyfél az értékpapír számláján, és ezáltal a KELER Rt-nél vezetett központi értékpapírszámla nyilvántartásban a KELER Rt. szabályzatában meghatározott napon záráskor nyilvántartott értékpapíroknak megfelelő esedékes összeg felvételére jogosult. 4.3.

A devizában nyilvántartott értékpapírok esedékességének kifizetése

1. A deviza jogszabályokban előírt feltételek megléte esetében az Ügyfél a devizában denominált értékpapírok esedékes hozamára illetve a tőkére devizában is igényt tarthat. Ebben az esetben a Társaság az ügyfélszámláról átutalja az esedékes összeget a nyilatkozatban meghatározott devizaszámlára abban a devizanemben, amelyben a kibocsátó az esedékes összeget a Társaság rendelkezésére bocsátotta. A devizaszámlán történő jóváírás feltételeit a mindenkor érvényes deviza jogszabályok alapján a számlavezető határozza meg. 2. Az Ügyfél az esedékes összeg valutában történő felvételére nem jogosult.


VII.BEFEKTETÉSI TANÁCSADÁS 1. A Társaság az írásban, mérlegelés után megkötött befektetési tanácsadási szerződés alapján befektetési eszközre, a tőkepiacra vonatkozó olyan értékelést is tartalmazó elemzést, javaslatot ad az Ügyfélnek ellenszolgáltatás fejében, melynek célja, hogy ezek ismeretében az Ügyfél olyan döntést hozzon, amely alapján a saját vagy más pénzét, egyéb vagyontárgyát részben vagy egészben a tőkepiac hatásaitól teszi függővé, kockáztatja. 2. A szerződés vonatkozhat hosszú távú tanácsadási együttműködésre vagy lehet eseti jellegű. 3. A Társaság a befektetési tanácsadás körében a piaci adta körülmények között tanúsítja a tőle elvárható gondosságot, s nem felel az Ügyfél kockázatvállalásának következményeiért. 4. A hosszú távú tanácsadásra vonatkozó szerződést a felek bármelyike 30 napos felmondási idővel, a másikhoz intézett egyoldalú, írásbeli nyilatkozattal felmondhatja. Az eseti tanácsadásra vonatkozó szerződés az elemzés, javaslat átadásával, vagy az Ügyfél okot is megjelölő, írásbeli azonnali felmondásával szűnik meg. 5. A felmondási idő lejártakor a felek kötelesek egymással szemben az addig teljesített, szerződés alapján őket terhelő szolgáltatásokkal elszámolni. A Társaság követelheti az Ügyféltől a felmondás lejártáig elvégzett munkája ellenértékének és költségei megtérítését. VIII. ÉRTÉKPAPÍR FORGALOMBA HOZATALÁNAK ÉS RÉSZVÉNYTÁRSASÁG FELVÁSÁRLÁSÁNAK SZERVEZÉSE 1. Értékpapír forgalomba hozatali tevékenység 1. Az értékpapír forgalomba hozatali tevékenység keretében a Társaság a kibocsátó Ügyfél megbízása alapján: a) elkészíti az értékpapír nyilvános forgalomba hozatala érdekében szükséges tájékoztatót, illetve zártkörű forgalomba hozatal esetén az információs összeállítást; b) felajánlja vételre (jegyzésre) a lehetséges vásárlók részére az értékpapírt; c) a jegyzési eljárás során az értékpapír megvásárlására szóló megrendeléseket nyilvántartásba veszi; d) eladja az értékpapírokat; e) közreműködik a nyilvános vagy zártkörű kibocsátáshoz szükséges engedélyek megszerzésében; f) szükség esetén gondoskodik az értékpapírok kinyomtatásáról; g) a letéti igazolást kiadja, illetve közreműködik kiadásában; h) a jegyzést megelőzően legalább hét nappal a Tpt. közzétételi szabályai szerint hirdetményben nyilvánosságra hozza a nyilvános ajánlattételt, illetve szükség szerint a tájékoztató szövegét; i) legkésőbb a jegyzést megelőző napon közzé teszi a kibocsátási árat.


2. Részvénytársaság felvásárlása 1. A részvénytársaság felvásárlásával kapcsolatos szolgáltatások körébe a Társaság vállalja, hogy a) közreműködik a nyilvános vételi ajánlat elkészítésében; b) elkészíti a nyilvános felvásárláshoz szükséges dokumentációt; c) a felvásárlási eljárást lefolytatja, az eljárás során az ajánlatokat nyilvántartásba veszi; d) az értékpapírokat az eladóktól átveszi; e) a befolyt ellenértéket az eladó részére átutalja; f) közreműködik a felügyeleti eljárásban. 3. Felelősség nyilvános forgalomba hozatal esetén, a tájékoztató jegyzési időszak alatt történő módosítása 1.

Nyilvános forgalomba hozatal esetén a Társaság elkészíti, és aláírja a tájékoztatót. A tájékoztató elkészítése során a Társaság az Ügyfél, mint az értékpapírok kibocsátója által a számára átadott, illetve hozzáférhetővé tett adatok és információk alapján jár el. Az értékpapír tulajdonosának a tájékoztató félrevezető tartalmával és az információ esetleges elhallgatásával okozott kár megtérítéséért a kibocsátó Ügyfél és a Társaság egyetemlegesen felel. A tájékoztatóhoz csatolt, a Társaság által aláírt felelősségvállaló nyilatkozat tartalmazza, hogy a tájékoztató a valóságnak megfelelő adatokat és állításokat tartalmaz, illetve nem hallgat el olyan tényeket és információkat, amelyek az Ügyfél helyzetének megítélése szempontjából jelentőséggel bírnak.

2. Ha a tájékoztató a jegyzési időszak alatt módosításra kerül, az a befektető, aki a módosított tájékoztató közzététele előtt jegyzett vagy vásárolt értékpapírt, a szerződéstől a módosítás közzétételét követő 15 (tizenöt) napon belül elállhat, ha a módosítás az értékpapír piaci megítélését kedvezőtlenül érinti. A befektető elállása esetén a kibocsátó Ügyfél, illetve a Társaság egyetemlegesen köteles a befektetőnek a jegyzéssel vagy a vásárlással kapcsolatos költségét és kárát megtéríteni. Ha a Felügyelet a tájékoztató közzétételéhez adott engedélyt visszavonta, a kibocsátó Ügyfél és a Társaság a jegyzéskor befizetett összeget 15 (tizenöt) napon belül köteles visszafizetni. A kibocsátó Ügyfél és a Társaság egyetemlegesen köteles a befektetőnek a jegyzéssel vagy a vásárlással kapcsolatos költségét és kárát megtéríteni. E felelősség a kibocsátó Ügyfelet és a Társaságot a nyilvános ajánlattétel megjelentetésétől, illetőleg a tájékoztatási kötelezettség napjától számított 5 (öt) évig terheli. 4. Felelősség zártkörű forgalomba hozatal esetén 1. Amennyiben az értékpapír zártkörű forgalomba hozatalához szükséges információs dokumentum elkészítésére kerül sor, az értékpapír tulajdonosának az információs dokumentum tartalmáért a Társaság – ellenkező kikötés hiányában – nem felel. 5. Közös felelősségi szabályok 1. A Társaság a tőle elvárható gondossággal köteles eljárni a tájékoztató, illetve az információs összeállítás elkészítése és az értékesítési eljárás lefolytatása érdekében. A Társaság általi súlyos szerződésszegésnek minősül, ha a tájékoztató, információs dokumentum szakszerűtlen, vagy a szerződésben vállalt határidő be nem tartásával készül.


2. Az értékpapír forgalomba hozatali megbízással – a jegyzési garanciavállalás esetét kivéve – a Társaság nem vállal kötelezettséget az értékpapírok értékesítésére, tevékenysége kizárólag az értékpapírok értékesítésének megkísérlésére terjed ki. 6. Forgalomba hozatali megbízás megszűnése 1. Az értékpapír forgalomba hozatali megbízást a kibocsátó Ügyfél jogosult azonnali hatállyal, míg a Társaság legalább 8 (nyolc) napos felmondási határidővel felmondani. Felmondás esetén a felek elszámolnak. A kibocsátó Ügyfél felmondása esetén köteles megtéríteni a Társaságnak a már teljesített megbízás ellenértékét, továbbá a megbízás ellátásával kapcsolatban felmerült költségeit és kárát. A Társaság felmondása esetén – a kibocsátó Ügyfél súlyos szerződésszegését kivéve – köteles megtéríteni a felmondással a kibocsátó Ügyfélnek okozott kárt. 7. Kölcsönös tájékoztatás 1. Értékpapír nyilvános vagy zártkörű kibocsátása esetén a kibocsátó Ügyfél köteles minden, a tájékoztató, illetve információs dokumentáció elkészítéséhez szükséges adatot, információt megfelelő időben és formában a Társaság rendelkezésére bocsátani, továbbá minden olyan körülményről, eseményről tájékoztatni a Társaságot, amely a kibocsátást, az értékpapír piaci értékét, a kibocsátó Ügyfél, illetve a Társaság megítélését befolyásolhatja. Amennyiben a kibocsátó Ügyfél e kötelezettségének nem tesz eleget, vagy ha a Társaság javára a díjfizetést elmulasztja, illetve félrevezető tájékoztatást ad, az súlyos szerződésszegésnek minősül. 2. Az értékpapír nyilvános forgalomba hozatalát megelőzően a Társaság tájékoztatja a kibocsátó Ügyfelet a későbbiekben őt terhelő, az értékpapírhoz kapcsolódó rendszeres és rendkívüli tájékoztatási kötelezettségről. A Társaságot nem terheli felelősség amiatt, ha a kibocsátó Ügyfél elmulasztja a jogszabályban előírt tájékoztatási kötelezettségét. A Társaság – külön megállapodás hiányában – nem köteles az értékpapír futamideje alatt időről-időre felhívni a kibocsátó Ügyfél figyelmét a tájékoztatási kötelezettségre. 8. Átvett pénzeszközök elhelyezése 1. Értékpapír nyilvános forgalomba hozatala és jegyzési eljárás lefolytatása esetén a Társaság a jegyzés során befizetendő pénzösszeget a kibocsátó Ügyfél által kiválasztott hitelintézetnél vagy a KELER Rt.-nél letéti számlán köteles elhelyezni. A jegyzés során a Társaság haladéktalanul köteles gondoskodni az általa átvett pénznek a letéti számlára történő befizetéséről. 9. Díjazás, egyéb szolgáltatások 1. A díjazásáról és egyéb szolgáltatások nyújtásáról a Felek egyedi szerződésben állapodnak meg.


IX.TANÁCSADÁS VÁLLALKOZÁSOKNAK A TŐKESZERKEZETTEL KAPCSOLATBAN, TANÁCSADÁS ÉS SZOLGÁLTATÁS A VÁLLALKOZÁSOK EGYESÜLÉSÉVEL, SZÉTVÁLÁSÁVAL ÉS A TULAJDONOSI SZERKEZET ÁTALAKÍTÁSÁVAL KAPCSOLATBAN 1. Erre vonatkozó megbízás esetén a Társaság tőkeszerkezettel, vállalatok egyesülésével vagy szétválásával, illetve tulajdonosi szerkezet-átalakítással kapcsolatos tanácsadással segíti az Ügyfél gazdálkodását. 2. A Társaság – erre vonatkozó megállapodás alapján – tőkepiacra vonatkozó értékelést is tartalmazó elemzést ad, valamint az Ügyfél üzleti, gazdasági döntésének megalapozásához szakvéleményt ad, illetve a megvalósítás lehetőségeit és következményeit feltáró részletes tanulmányt készít, valamint tanácsadói tevékenységével elősegíti annak megvalósulását az Ügyfél döntéseinek elősegítése érdekében. 3. A Társaság felelőssége a tanácsadás keretében a piaci tendenciák prognosztizálásához, megállapításához szükséges információk gondos összeállításában és az Ügyfél számára történő összegzésében áll. A Társaság a megvalósulás eredményességéért felelősséget nem vállal. 4. A tanácsadás díjának mértéke egyedi megállapodás tárgya.


X. ÜGYNÖKI TEVÉKENYSÉG 1. Ügynöki tevékenység keretében a Társaság vállalja, hogy más befektetési szolgáltató és az Ügyfél között adásvételi és bizományosi szerződéseket közvetít. Amennyiben a Társaság ügynökként jár el, úgy további ügynök, illetve közreműködő igénybevételére nem jogosult. 2. Az ügynöki tevékenység keretében a Társaság ajánlattételre csak a befektetési szolgáltató nevében, írásban meghatározott feltételek szerint jogosult. Az ügynöki tevékenység különleges kockázata, hogy mivel a Társaság a megbízó befektetési szolgáltató nevében jár el, az Ügyféllel szemben a megbízó befektetési szolgáltató válik jogosulttá illetve kötelezetté. A Társaság mint ügynök által az Ügyfeleknek az ügynöki tevékenysége körében okozott károkért a megbízó befektetési szolgáltató köteles helytállni.


D. ÁTMENETI RENDELKEZÉSEK Amennyiben az Ügyfél által a jelen Üzletszabályzat hatályba lépését megelőzően a Társaság rendelkezésére bocsátott valamely okirat(ok) nem felel(nek) meg a jelen Üzletszabályzatban foglalt előírásoknak, úgy az Ügyfél köteles a szükséges okirato(ka)t a Társaság által írásban megküldött felszólítás kézhezvételét követő 60 napon belül a jelen Üzletszabályzatban foglaltaknak megfelelően a Társaság rendelkezésére bocsátani. Kelt: Budapest, 2002. ………………………..

……………………………………………………………. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság


1. számú melléklet

ELJÁRÁSI SZABÁLYZAT

1.

Általános rendelkezések

Az E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság (továbbiakban: Társaság) a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének …………... számú határozata alapján a Tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvényben (továbbiakban Tpt.) meghatározott portfóliókezelési tevékenységet végez. A jelen szabályzat a Tpt. 13. számú mellékletében foglaltaknak megfelelően szabályozza a Társaság tevékenységének végzése során alkalmazandó eljárási szabályokat. Az eljárási szabályzat 2002. szeptember 1–től hatályos. 2.

Az eszközök értékelésének elveire vonatkozó szabályok

2.1.

A kezelt portfóliók nettó eszközértékét a Társaság határozza meg.

2.2.

A portfóliók eszközértékét mindig a rendelkezésre álló lehető legfrissebb piaci záró árfolyam alapján naponta kell meghatározni, ha törvény vagy a portfólió kezelési szerződés másként nem rendelkezik.

2.3.

A kamatozó kötvény típusú értékpapírok, valamint minden olyan eszköz esetén, amelyből kamatjövedelem származik, az időarányos kamatokat figyelembe kell venni az értékelésnél.

2.4.

A készpénzből és készpénzjellegű eszközökből származó hozamokat bele kell foglalni a teljes hozam számításába.

2.5.

A kereskedés-napi elszámolás elvét kell alkalmazni.

2.6.

A nem forintban denominált pozíciókat a Társaság számlavezető bankja által T-napra meghatározott fixing árfolyamon forintra átszámítva kell figyelembe venni.

2.7.

Az értékpapírra, illetve az indexre kötött határidős ügyleteket az alapul szolgáló eszköz piaci árfolyamán, az opciós szerződéseket pedig az alapul szolgáló eszköz piaci árfolyama és az opció deltatényezőjének szorzatán kell figyelembe venni.

2.8.

Az összetett származtatott ügyleteket az alaptermékekre felbontva kell kezelni.


2.9.

A tőzsdei határidős ügyleteket és a tőzsdén kívüli határidős ügyleteket az alapul szolgáló eszköz és az ügylet által generált fiktív vagy valós pénzáramlás összetételeként kell kezelni.

2.10. Azon befektetési eszközök esetében, amelyekre per folyik, illetve amelyekre harmadik fél számára jogot biztosító jog került bejegyzésre, az értékeléskor felhasznált módszert, illetve információkat a Társaság dokumentálja és az Üzletszabályzatában meghatározottak szerint megőriz. 2.11. A 2.1.-2.10. pontokban meghatározott szabályoktól a portfóliókezelési szerződések eltérhetnek. 3.

A partner kockázatkezelésének elveire vonatkozó szabályok

3.1.

A Társaság a kockázat csökkentése érdekében a partner brókercégektől, vagy egyéb az értékpapír tranzakciók másik oldalán álló partnerektől beszerez minden olyan dokumentumot, aminek alapján az egyes jognyilatkozatok megtételének jogszerűsége ellenőrizhető (pl. cégbírósági bejegyző végzés, aláírási címpéldány).

3.2.

A partnerek esetében vállalható nyitott pozíciók értékét a Társaság negyedévente határozza meg a következő szempontok alapján: -

4.

A partner piaci jellemzői (méret, piaci rangsor, szolgáltatási paletta, erős-gyenge pontok); A partner vezetésének piaci-hírneve, a közvetlen munkatársi kommunikáció minősége, hatékonysága; A partner pénzügyi elemzése a rendelkezésre álló információk szerint.

A befektetők tájékoztatásának módjára és gyakoriságára vonatkozó szabályok

4.1.

A Társaság a Tpt.-ben előírt tájékoztatási kötelezettségein túl a kezelt portfóliók teljesítményéről negyedévente jelentést készít.

4.2.

A jelentés elkészítésekor az alábbiakat kell figyelembe venni: -

-

A jelentésnek tartalmaznia kell a portfólió aktuális és előző időszak végi eszközértékét, az időszak alatt elért teljesítményt, a portfólió összetételének portfólió-befektetési eszközfajták, illetve a befektetési politikájában részletezett egyéb kategóriák szerinti bemutatását, az elszámolt költségek felsorolását, a zárolt, illetőleg óvadékba adott eszközöket, továbbá befektetési alap esetén az alap hitelfelvételét, az alap saját tőkéjét és az egy egységre jutó nettó eszközértéket. A teljesítményt bruttó módon, azaz a befektető által a Társaságnak vagy kapcsolt vállalkozásának fizetett díj levonása nélkül kell kiszámítani. Amennyiben a portfólióhoz, annak befektetési politikájában referenciaindexet is rendeltek, ezen referenciaindex hozamát ugyanarra (ugyanazokra) az időszakra (időszakokra) kell bemutatni, amelyekre a portfólió hozama bemutatásra kerül.


-

A Társaság teljesítményének bemutatásakor a hozamadatokat lehetőleg öt évre visszamenően, illetve a tevékenység megkezdésétől kell bemutatni. Meg kell jelölni minden olyan tényt, kiegészítő információt, amely a teljesítmények megítéléséhez, illetve a bemutatott teljesítmény teljes értékű magyarázata szempontjából fontos lehet. A teljesítményadatok bemutatásánál a tőkeáttétel és a származékos termékek használatát, mértékét is be kell mutatni oly módon, amely lehetővé teszi a kockázatok azonosítását.

4.3.

A Társaság a 4.2. pont szerint készített negyedéves jelentések tekintetében a portfóliókezelési szerződésben meghatározott tájékoztatási elvek szerint jár el.

4.4.

A portfólió értékelés forrásai és módszerei az Ügyfél előzetes kérésére a Társaság üzleti óráiban, a Társaság székhelyén hozzáférhetők.

5.

A teljesítménymérés elvei, szabályai

5.1.

A portfóliók teljesítményét legalább havonta értékelni kell. A portfólió értékelését a 2. pontban meghatározott elvek szerinti piaci értéken kell elvégezni.

5.2.

Minden olyan adatot és információt, amely egy portfólión elért teljesítmény bemutatásához és az előírt számítások elvégzéséhez szükséges, össze kell gyűjteni és a Társaság Üzletszabályzatában meghatározottak szerint meg kell őrizni.

5.3.

A portfólió hozamának számításakor a portfóliókezelési szerződésekben meghatározott havi tőkesúlyozott vagy napi idősúlyozott hozamszámítást kell alkalmazni.

5.4.

A realizált és nem realizált (árfolyam) nyereséget és a bevételeket is magába foglaló teljes hozamot kell kimutatni.

5.5.

Az időszakok hozamait mértani láncba kell állítani.

5.6.

Egy évnél rövidebb időszakok teljesítményét nem lehet évesíteni. Mindig meg kell jelölni, hogy mely időszakra vonatkozik a hozamadat.

5.7.

A teljesítményt a kereskedési költség levonása után kell kiszámítani.

5.8.

A hozamot az osztalékon, kamaton és árfolyamnyereségen keletkező vissza nem igényelhető forrásadó levonása után kell számítani. A visszaigényelhető forrásadót figyelembe kell venni.

6. 6.1.

A vezető tisztségviselők és az alkalmazottak befektetéseire vonatkozó szabályok A Vezérigazgató jogosult összeállítani azon ügyletek listáját (Tiltó lista), melyeket a Társaság vezető tisztségviselői, illetve alkalmazottai átmenetileg vagy egyáltalán nem köthetnek. A listában történő változást a Vezérigazgató legalább öt munkanappal a hatályba lépés előtt köteles a vezető tisztségviselőkkel és az alkalmazottakkal közöni.


6.2.

A Társaság vezető tisztségviselői és alkalmazottai csak olyan befektetéseket eszközölhetnek, melyek nem szerepelnek a Tiltó listán, valamint a hatályos jogszabály szerint nem okoznak összeférhetetlenséget a Társaságnál betöltött pozíciójukkal.

6.3.

Ha valamely vezető tisztségviselő illetve alkalmazott rendelkezik, illetve birtokába jut olyan befektetésnek, amely szerepel a Tiltó listán, illetve összeférhetetlenséghez vezet, akkor ezt a helyzetet köteles haladéktalanul megszüntetni, és erről a Vezérigazgatót – a Vezérigazgató esetében az Igazgatóságot – tájékoztatni.

6.4.

A vezető tisztségviselők és az alkalmazottak – különös tekintettel a portfóliókezelési és back-office területen dolgozó munkatársakra – nem köthetnek olyan ügyletet, amely a Társaság vagy az Ügyfelek üzleti érdekét sérti, bennfentes kereskedésre szól, vagy manipulációs célzatú.

6.5.

A Társaság szokásos tevékenysége során a vezető tisztségviselők és az alkalmazottak a tudomásukra jutott információt csak akkor használhatják fel magán-befektetési célra, ha a kezelt portfóliók aktuális befektetési politikája ilyen típusú befektetést nem ír elő, illetve ha igen, akkor az ügyfelek vagy a Társaság részére adott típusú ügylet már megköttetett.

6.6.

A belső ellenőrzés érdekében a Vezérigazgató – a Vezérigazgató esetében az Igazgatóság – írásos kérésére a Társaság vezető tisztségviselője, illetve alkalmazottja köteles tíz munkanapon belül kimutatást készíteni a tulajdonában lévő befektetésekről, részesedésekről. A kimutatásnak tartalmaznia kell legalább a befektetés, részesedés típusának (részvény, befektetési jegy, stb.), portfólióbeli arányának, és az egyes típuson belül az utolsó ügylet kötési dátumának megjelölését. A Vezérigazgató a bejelentés(ek) tartalmát bizalmas információként kezeli, kivéve, ha azt jogszabály előírása alapján kötelező közzétenni.

7.

Az alkalmazottakra vonatkozó szakmai képzési követelmények

A Társaság törekszik arra, hogy az alkalmazottak tudása és szakmai ismerete a jogszabályban alkalmazási feltételként előírt képzettségi szinten túlmenően folyamatosan megfeleljen a piaci elvárásoknak. Ennek érdekében félévente kijelölésre kerülnek azok a kurzusok, tanfolyamok melyek az új ismeretek elsajátítását, illetve a már meglévők fejlesztését szolgálják, és lehetővé teszik a fejlett piaci szokványok és ismeretek naprakész elsajátítását.. 8.

Szétosztási szabályok

8.1. A Társaság az egyenlő elbánás elve szerint jár el mind a kezelt portfóliók mind a befektetők tekintetében. Abban az esetben, ha egy értékpapír ügylet több portfólió részére együttesen köttetett, akkor: -

ha az ügylet egy partnerrel és egy átlagáron jött létre, akkor minden portfólió ezen az áron jut hozzá az ügylet tárgyához; ha az ügylet több eltérő árú részügyletből tevődik össze (több brókercég, részteljesítés stb.) akkor az egyes részügyleteket a portfólióknak az eredeti üzlet


-

arányai szerint (egész egységre kerekítve) kell a résztvevő portfóliók között allokálni; ha egy részügylet fenti elvek szerinti felosztására nincs lehetőség (kis mennyiség) akkor törekedni kell arra, hogy összességében minden résztvevő portfólió közel azonos átlag áron jusson hozzá az instrumentumhoz.

8.2. A Társaság törekszik arra, hogy az allokáció során egy portfólió vagy a portfóliók bizonyos köre folyamatosan ne kerüljön előnybe a többi kezelt portfólióval szemben.



KERETSZERZŐDÉS értékpapír bizományosi tevékenység folytatására valamint értékpapír-, értékpapír-letéti és ügyfélszámla vezetésére amely létrejött egyrészről Név / Cégnév: Leánykori név: Anyja neve: Születési hely és idő: Szem.ig./útlevél szám / Cégjegyzékszám: Állandó lakcím / cég székhely: Pénzforgalmi jelzőszám: Adóazonosító jel: Bankszámlaszám: ,mint megbízó (továbbiakban: ”Ügyfél”), másrészről E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság

Székhely Cégjegyzékszám Adószám

: 1054 Budapest, Akadémia u. 7-9. : 01-10-043015 : 12109852-1-41

mint megbízott (bizományos; továbbiakban: ”Megbízott” és ”Társaság”) - Megbízó és Megbízott a továbbiakban együttesen: ”Felek” – között alulírott helyen és időben az alábbi feltételek szerint: 1. A Szerződés tárgya és alkalmazása 1.1.

Jelen Szerződésben foglalt keretmegállapodás aláírásával egyidejűleg a Megbízó megbízást ad Megbízott részére a jelen Szerződésben megjelölt befektetési szolgáltatások nyújtására vonatkozóan, így különösen annak érdekében, hogy a Felek között létrehozandó egyedi megbízásban részletesen megjelölt ügylet teljesítése során Megbízott bizományosként eljárjon.

1.2.

Felek által létesítendő Ügyletek feltételeit a Megbízott Üzletszabályzata, jelen Szerződés, valamint az Egyedi Megbízások rendelkezései tartalmazzák.

1.3.

Jelen Szerződés tárgyát képezi továbbá az ügyfélszámla szerződés és az értékpapírszámla, valamint az értékpapír letéti számla szerződés tekintetében a Felek együttműködésének, jogaiknak és kötelezettségeiknek szabályozása.

1.4.

Jelen Szerződés értelmezése és alkalmazása során a Felek által létesíteni kívánt ügylet típusától függően a Megbízott és a Társaság megjelölések ugyanazt a szerződő felet


jelölik, így a Szerződés eltérő hivatkozása hiányában a megjelölt szerződő felet a megjelölés bármelyik alkalmazása esetén az adott kötelezettség terheli, illetve az adott jog megilleti. 2. Értékpapír bizományosi tevékenység 2.1.

Jelen Szerződés tárgyának megfelelően Megbízó az alábbiak szerint meghatározott ügylet típusok valamelyikére vonatkozóan adhat egyedi megbízást Megbízott részére: - magyar OTC piacon - Budapesti Értéktőzsde Részvénytársaság részvényszekciójában - elismert nemzetközi értékpapírpiacokon - fentiekben nem említett elsődleges értékpapírpiacokon értékpapír eladása/vétele.

2.2.

Jelen Szerződés alapján Megbízó nem jogosult sem tőzsdei, sem tőzsdén kívüli határidős és opciós megbízások megadására.

2.3.

Megbízott az egyedi megbízásokat szakembereinek legjobb tudása, valamint az Ügyfél igényei szerint és érdekének megfelelően tartozik teljesíteni.

2.4.

Eladási megbízás esetén az Ügyfél szavatol az adásvétel tárgyát képező értékpapírok per-, teher-, hiánymentességéért, valamint igazolja az 1995 évi CXVII sz. SZJA törvényben meghatározottak szerinti forrásadó elszámolásához szükséges bekerülési értékeket.

2.5.

Ügyfél jelen keretszerződés megkötését követően jelen keretszerződés 1. számú mellékletét képező formanyomtatványon írásban, vagy telefonon is jogosult egyedi megbízást adni a fenti ügylettípusokra. Megbízott a telefonon adott megbízásokat hangrögzítő berendezéssel felveszi, melyek jogvita esetére történő felhasználásához az Ügyfél feltétel nélkül hozzájárul.

2.6.

Ügyfél tudomásul veszi, és kifejezetten hozzájárul ahhoz, hogy a Társaság a telefonon adott egyedi megbízások elfogadásáról és annak tartalmáról írásos visszaigazolást nem küld Ügyfél számára. A Társaság azon a telefonon megadott egyedi megbízásokról, melyek nem teljesülnek az Üzletszabályzatban meghatározott nyilvántartást vezet.

2.7.

A Megbízott a hangfelvételeket a felvétel napjától számított 30. napig őrzi meg. Ezen időszak után mind az egyes megbízások ténye, mind azok bizonyos körülményei (pl. megbízási limitár, mennyiség) tekintetében a Megbízott elektronikus nyilvántartási rendszerében rögzített adatokat az Ügyfél tényként elfogadja.

2.8.

A hangfelvételhez a hozzáférés lehetőségét Ügyfél számára a Megbízott oly módon biztosítja, hogy vitás esetben a hangfelvételt a Megbízott felvételt rögzítő irodájában a Felek együttesen hallgatják meg a Megbízott üzletkötője és a jegyzőkönyvvezető jelenlétében, aki a meghallgatásról jegyzőkönyvet vesz fel. A jegyzőkönyvet valamennyi jelenlévő személy köteles elolvasást követően aláírni.


2.9.

A Társaság a hangfelvételeket az Ügyfél személyiségi és az értékpapír-titokhoz fűződő jogai védelmének biztosítása mellett, kizárólag a fenti célra készíti, azokat harmadik fél számára az esetleges polgári perben történő felhasználást, illetve az Tpt. szerint jogosult állami hivatalokat, szerveket kivéve nem adja ki.

2.10. A Társaság az Ügyfelet a tárgyhavi teljesítésekről minden tárgyhónap végét követő 5 (Öt) banki napon belül a Bizományosi szerződés befektetési eszközök adás-vételére elnevezésű teljesítési igazolás megküldésével írásban tájékoztatja. 2.11. Az Ügyfél a Bizományosi szerződés befektetési eszközök adás-vételére elnevezésű teljesítési igazolás egy példányát köteles az elküldésétől számított tizenöt napon eredeti aláírásával ellátva a Társaság számára visszaküldeni, illetve azt ezen határidőn belül írásban kifogásolhatja. 2.12. Az Ügyfél köteles az egyedi megbízásának a fedezetét az egyedi megbízás teljesítésének megkezdése az Üzletszabályzatban meghatározott módon biztosítani. Ettől az irányadó rendelkezéstől a Felek egyedi esetben közös megegyezéssel eltérhetnek. 2.13. Az Ügyfél tartozik a Megbízottnak a feladata ellátásához szükséges valamennyi információt a valóságnak megfelelően kellő időben megadni és az ügy ellátása során támogatni. 2.14. Az Ügyfél köteles értékpapír eladása esetén az eladást megelőzően az értékpapírok bekerülési értékére vonatkozó igazolást a Megbízott rendelkezésére bocsátani. Ennek hiányában a Megbízott a számára rendelkezésre álló adatok alapján az 1995. évi CXVII. Törvény (SZJA) 67.§ (9) c. bekezdésében meghatározottak szerint jár el. Ügyfél tudomásul veszi, hogy amennyiben fenti kötelezettségének elmulasztása miatt adólevonásra kerül sor, Megbízott a levont forrásadót visszatéríteni nem köteles és arra lehetősége nincs. 2.15. Az Ügyfél tudomásul veszi továbbá, hogy bármely egyedi megbízás teljesítésével kapcsolatos reklamációra az üzletkötés napját követő öt munkanapon belül van lehetősége. 2.16. Az egyedi megbízás díjazását ügyletfajtánként a Megbízott hatályos Üzletszabályzata, valamint az Üzletszabályzat mellékletét képező aktuális Díjtételek határozza meg. Ezen díjaktól a Felek egyedi esetben közös megegyezéssel a Megbízó javára eltérhetnek. 3. Értékpapír-, értékpapír-letéti és ügyfélszámla vezetés 3.1.

A Megbízott az Ügyfél pénzeszközeinek és értékpapírjainak analítikus nyilvántartására, befektetési ügyleteihez kapcsolódó fizetési és értékpapír forgalmának lebonyolítására az alábbi számlaszámon ügyfélszámlát, értékpapír-, és értékpapír-letéti számlát nyit és vezet. Számlaszám: …………………………


3.2.

Az ügyfélszámla olyan korlátozott rendeltetésű pénzforgalmi számla, amelyen kizárólag a Megbízott befektetési szolgáltatási tevékenysége körébe tartozó ügylethez kapcsolódó pénzforgalom bonyolítható le. A Megbízott az ügyfélszámlán tartja nyilván az Ügyfelet megillető bevételt, és a számláról teljesíti az Ügyfelet terhelő kifizetést.

3.3.

Az értékpapírszámla a dematerializált értékpapírokról és a hozzá kapcsolódó jogokról az Ügyfél javára vezetett nyilvántartás. A Megbízott kötelezettséget vállal arra, hogy az Ügyfél tulajdonában levő értékpapírokat ezen értékpapírszámlán nyilvántartja és kezeli, az Ügyfél rendelkezéseit teljesíti, a számlán történt változásokról az Ügyfelet jelen Keretszerződésben meghatározott módon értesíti. Jelen Keretszerződés alapján kiállított számlakivonat az értékpapír tulajdonjogát harmadik személyek felé a kiállítás időpontjára vonatkozóan igazolja.

3.4.

Az értékpapír-letéti számla a nyomdai úton előállított értékpapírok letéti őrzés, letétkezelés keretében átvett értékpapírok nyilvántartására és kezelésére szolgál. A Megbízott ezen szerződés keretében az Üzletszabályzatban meghatározott módon letétként veszi át és kezeli ezen számlán szereplő értékpapírokat. Egyedi letét esetében az Ügyfél és a Megbízott külön szerződésben rendelkezik a letétkezelés és letéti őrzés módjáról, és feltételeiről.

3.5.

Az Ügyfél köteles az ügyfélszámla, az értékpapír-, illetve értékpapír-letéti számla felett rendelkezésre jogosult személyek aláírását és azonosító adatait a Megbízott által rendelkezésre bocsátott és jelen szerződés szerves részét képező bejelentő kartonon közölni. A bejelentettek rendelkezési joga mindaddig érvényes, amíg az Ügyfél másként nem rendelkezik.

3.6.

Az Ügyfél kötelezettséget vállal arra, hogy ha adataiban változás áll be, arról a Megbízottat haladéktalanul értesíti. E kötelezettségek elmulasztásából eredő, jelen szerződés tekintetében felmerülő károkért az Ügyfél tartozik felelőséggel.

3.7.

Az Ügyfél a pénz- és értékpapír-forgalom lebonyolításához szükséges terhelési megbízásokat az erre a célra rendszeresített formanyomtatványokon, a meghatározott alaki és tartalmi követelményeknek megfelelően nyújthatja be a Megbízotthoz. A terhelési megbízásokon a nyomtatvány rovatait értelemszerűen kell kitölteni. A megbízásokat a Megbízott az Üzletszabályzatban meghatározottak szerint teljesíti.

3.8.

Az Ügyféltudomásul veszi, hogy az ügyfélszámla korlátozott rendeltetésű pénzforgalmi számla, ezért csak befektetési szolgáltatás igénybevételével összefüggően, illetve az Ügyfél (számlatulajdonos) nevére szóló, hitelintézetnél vezetett bankszámlára, illetve más, saját nevére szóló korlátozott pénzforgalmi számlára teljesíthetők róla kifizetések, amelyek az alábbiak: ………………………… …………………………

3.9.

Az ügyfélszámlával kapcsolatban a fizetési módok közül a készpénzfizetés is alkalmazható. Az ügyfélszámláról való készpénzfelvétel a pénztári órák alatt teljesíthető. Amennyiben a kifizetés összeghatára a a Díjtételekben meghatározott mértéket eléri, az ügyfél köteles azt előző nap 12 óráig a Megbízottnak jelezni.


Ellenkező esetben a Megbízott a készpénzkifizetést megtagadhatja. 3.10. Megbízott az Ügyfél ügyfélszámláján és értékpapír-, illetve értékpapír-letéti számláján levő vagyona feletti rendelkezési jogát csak határidő megjelölésével és mennyiségi korlát felállításával az Ügyfél megbízásainak teljesítéséhez feltétlenül szükséges mértékben és módon korlátozhatja, amennyiben a Felek ettől eltérően nem állapodnak meg. 3.11. Az Ügyfélnek a Megbízottal, mint számlavezető befektetési szolgáltatóval bonyolított, befektetési eszközre szóló bizományosi és kereskedelmi ügyleteiből eredő pénz- és értékpapír-forgalom tranzakcióit a Megbízott az ügyfélszámlán és értékpapír-, illetve értékpapír-letéti számlán automatikusan, elszámolónapos könyveléssel hajtja végre. 3.12. A Megbízott az Ügyfelet az ügyfélszámlán és értékpapír-, illetve értékpapír-letéti számlán történt terhelésekről és jóváírásokról írásban számlakivonattal értesíti. Ügyfél a számláján történt mozgásokról minden alkalommal /

hetente

/

havonta*

kér értesítést az alábbi formában: személyesen érdeklődik

/

telefaxon

/

levélben*

3.13. A Megbízott, mint számlavezető az ügyfélszámla záró pozitív egyenlege után az Ügyfél részére kamatot nem térít. Az Ügyfél ugyanakkor felhatalmazza

/

n e m h a t a l m a z z a f e l*

a Megbízottat, hogy az ügyfélszámlán lévő pénzeszközöket saját belátása szerint, Ügyfél javára állampapírba vagy az EASTBROKERS Pénzpiaci Nyíltvégű Befektetési Alap jegyébe fektesse. A Megbízott a pénzeszközök befektetésére nem köteles, de amennyiben a jelen felhatalmazással él, úgy az üzletszabályzatában rögzített térítésre tarthat igényt, azonban az így elért hozam az Ügyfelet illeti. A Megbízottnak e körben az állampapírokra ill. befektetési jegyekre elővásárlási joga van. A Megbízott felel azért, hogy az állampapírok és a befektetési jegyek jelen pont szerinti adásvétele az ügyfélszámlát érintő megbízások teljesítését ne akadályozza. 3.14. Az ügyfélszámla egyenlege tartozást nem mutathat. Ügyfél tudomásul veszi, hogy ellenkező esetben tartozása fennállásának időtartamára eltérő megállapodás hiányában a mindenkori jegybanki alapkamat kétszeres mértékéig terjedő késedelmi kamat fizetési kötelezettség is terheli. 3.15. Az Ügyfél tartozása fennállása esetére kijelenti és egyben tudomásul veszi azt, hogy a Megbízott jogosult minden külön felhatalmazás nélkül a tartozás törlesztésére fordítani az Ügyfél által a Megbízottnál levő értékpapír, értékpapír-letéti számlán szereplő egyéb ügyletek fedezetére nem zárolt bármely egyéb - értékpapír illetve *

megfelelő aláhúzandó E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 70 Üzletszabályzat

deviza- állományát. Erre tekintettel az Ügyfél a jelen szerződés aláírásával igazoltan feltétlen és visszavonhatatlan beleegyezését adja ahhoz, hogy a Megbízott ügyfél értékpapír-, vagy értékpapír-letéti számlájáról a követelését rendezze. 4. Titoktartás 4.1.

Felek jelen Szerződés alkalmazása során jelen Szerződést, az Egyedi Megbízásokat (Egyedi Adásvételeket), illetve a másik szerződő fél üzleti működését illetően tudomására jutott információkat és adatokat kötelesek üzleti titokként kezelni, azokat a másik szerződő fél és a titokvédelem egyéb jogosultja hozzájárulása nélkül harmadik személynek nem szolgáltathatják ki, kivéve, ha a szerződő fél az információ kiszolgáltatására jogszabály, illetve a bíróság vagy egyéb hatóság, illetve a KELER Rt. rendelkezése folytán köteles.

4.2.

A titoktartási kötelezettség megszűnik, ha az információ a szerződő fél érdekkörén kívül felmerült okból nyilvánosan hozzáférhetővé válik vagy ha e kötelezettség teljesítése alól a szerződő felet a másik fél – és amennyiben irányadó a titokvédelem más jogosultja – írásban mentesítette.

5. Kapcsolattartás 5.1.

Felek jognyilatkozataikat és írásos küldeményeiket a jelen Szerződésben megadott értesítési címre tehetik meg.

5.2.

Az értesítési cím változása esetén a Felek egymást értesíteni kötelesek. Ennek hiányában a jelen Szerződésben vagy annak utolsó módosításában megjelölt értesítési címre postai úton igazoltan megküldött jognyilatkozatok az átvétel tényétől függetlenül kézbesítettnek tekintendők. Megbízott értesítési címe és telefaxszáma: E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 1054 Budapest, Akadémia utca 7-9. Fax: 06-1-428-31-99 Megbízó értesítési címe és telefaxszáma:

6. A Szerződés hatálya és megszűnése 6.1.

Jelen Szerződést a Felek határozatlan időtartamra vonatkozóan létesítették.

6.2.

Jelen Szerződést bármelyik szerződő fél azonnali hatállyal felmondhatja, ha a másik fél megsértette a jelen Szerződés és/vagy az egyedi megbízás alapján fennálló lényeges kötelezettségét.

6.3.

A Felek bármelyike jogosult jelen Szerződést 30 napos felmondási idővel felmondani. A jelen szerződés nem mondható fel mindaddig, ameddig legalább egy, a jelen Keretszerződés alapján megkötött szerződés hatályban van. Jelen Szerződést felmondani kizárólag a másik szerződő félhez intézett írásbeli nyilatkozattal lehet.

6.4.


6.5.

Jelen Szerződés felmondása nem érinti a felmondást megelőzően a Felek által a Szerződés alapján vagy azzal összhangban vállalt kötelezettségeket, így különösen a Feleket terhelő elszámolási és titoktartási kötelezettségek teljesítését.

6.6.

Az egyes egyedi megbízások teljesítés nélküli megszűnése önmagában nem jelenti a Szerződés megszűnését, kivéve, ha az alapot ad a Szerződés bármely szerződő fél részéről való felmondására.

7. Alkalmazandó jog (irányadó szabályozás) 7.1.

Jelen Szerződésben nem szabályozott kérdésekben a Megbízott Üzletszabályzata, valamint a hatályos magyar jogszabályok rendelkezései az irányadóak.

7.2.

Amennyiben eltérés mutatkozik a Megbízott Üzletszabályzata és jelen Szerződés valamely rendelkezése között, úgy e tekintetben jelen Szerződés rendelkezései az irányadóak.

7.3.

Felek tudomásul veszik, hogy jelen Szerződés tárgyára vonatkozó bármely jogszabály, hatósági vagy felügyeleti előírás, illetőleg BÉT vagy KELER Rt. szabályozás változása jelen Szerződés módosítása nélkül is kihat a Felek jogaira és kötelezettségeire.

8. Mellékletek 8.1.

Jelen Szerződés mellékletét képezik a Megbízott mindenkor hatályos Üzletszabályzata és a mindenkori Díjtételek. Az ezekben foglalt rendelkezések a Felekre nézve kötelezőek, kivéve, ha a Felek írásban kifejezetten ettől eltérően állapodnak meg. Az Üzletszabályzat a Szerződés rendelkezéseinek mögöttes jogaként értelmezendő és alkalmazandó.

8.2.

Megbízó jelen Szerződés aláírásával igazolja, hogy elolvasta és megértette az Üzletszabályzatban és a Díjtételekben foglaltakat, továbbá igazolja, hogy a Megbízott megvitatta vele a szokásos piaci gyakorlattól eltérő, újszerû vagy a Megbízott felelősségét egyoldalúan meghatározó rendelkezéseket és azokat a Megbízó tudomásul vette.

Jelen Szerződés elválaszthatatlan részeit és mellékleteit képezik az alábbi dokumentumok: 1. sz. melléklet: Egyedi Megbízás Formanyomtatvány E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 72 Üzletszabályzat

Jelen Szerződést a Felek elolvasták, értelmezték és azt, mint akaratukkal mindenben megegyezőt jóváhagyólag írták alá. Felek a Szerződést négy példányban írják alá, amelyből kettő példány a Megbízót, kettő példány a Megbízottat illetik meg. Vita esetén a Szerződésnek a Megbízottnál lévő példánya tekintendő érvényesnek. Budapest, 2002. ………………. ……………………………………… Megbízó


………………………………………….. Megbízott

KERETSZERZŐDÉS 1. SZ. MELLÉKLETE

Egyedi Megbízási Szerződés amely létrejött egyrészről Név / Cégnév: Leánykori név: Anyja neve: Születési hely és idő: Szem.ig./útlevél szám / Cégjegyzékszám: Állandó lakcím / cég székhely: Pénzforgalmi jelzőszám: Adóazonosító jel: Bankszámlaszám: ,mint megbízó (továbbiakban: ”Ügyfél”), másrészről

E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság Székhely : 1054 Budapest, Akadémia u. 7-9. Cégjegyzékszám : 01-10-043015 Adószám : 12109852-1-41 , mint megbízott (bizományos; továbbiakban: ”Megbízott”) - Ügyfél és Megbízott a továbbiakban együttesen: ”Felek” – között alulírott helyen és időben az alábbi feltételek szerint: Felek a közöttük az Ügyfél ……………….. számlaszámának feltüntetésével létesített KERETSZERZŐDÉS elnevezésű megállapodás alapján az alábbi egyedi megbízási szerződést (továbbiakban: Egyedi Megbízás) hozzák létre: Ügyfél megbízza Megbízottat (bizományost) az alábbiak szerint meghatározott jellemzőkkel rendelkező értékpapírok vonatkozásában az alábbi tranzakció (továbbiakban: Ügylet) teljesítésével: Ügylet típusa: Értékpapír megnevezése: Lejárata: Értékpapír mennyisége: Limitár (eladási/vételi ár): Teljesítési határidő: Bizományosi díj: Megbízót terhelő egyéb fizetési köt.: Fizetés módja: Fizetés esedékessége:


…………………………………… …………………………………… …………………………………… …………………………………… …………………………………… …………………………………… …………………………………… …………………………………… …………………………………… ……………………………………

Ügyfél tudomásul veszi, hogy az Egyedi Megbízás teljesítéséből származó valamennyi előny, illetve hátrány a Megbízót illeti, illetve terheli. Jelen Szerződésben nem szabályozott kérdésekben a Megbízott Üzletszabályzatának, valamint a Felek között létesült KERETSZERZŐDÉS elnevezésű megállapodás rendelkezései irányadóak. Jelen Szerződés alkalmazásában a Felek a Ptk. és a Tpt. rendelkezéseit tekintik irányadónak. Budapest, 2002. ………………… ……………………………………… Megbízó


………………………………………….. Megbízott


Bizományosi keretszerződés szabványosított határidős ügyletekre amely létrejött egyrészről Név / Cégnév: Leánykori név: Anyja neve: Születési hely és idő: Szem.ig./útlevél szám / Cégjegyzékszám: Állandó lakcím / cég székhely: Pénzforgalmi jelzőszám: Adóazonosító jel: Bankszámlaszám: ,mint megbízó (továbbiakban: ”Megbízó”), másrészről

E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság Székhely Cégjegyzékszám Adószám


mint megbízott (bizományos; továbbiakban: ”Megbízott”) - Megbízó és Megbízott a továbbiakban együttesen: ”Felek” – között alulírott helyen és időben az alábbi feltételek szerint:

I. A SZERZŐDÉS CÉLJA Szerződő felek megállapodnak, hogy ezen szerződésben szabályozott módon és keretek között járnak el a Megbízó által - a Megbízó eseti döntései alapján - adott megbízások és azok teljesítése során. II. A MEGBÍZÁS TÁRGYA A Megbízó megbízza a Megbízottat, hogy javára, de a Megbízott saját nevében, a Megbízó eseti megbízásaiban közölt utasításainak megfelelően szabványosított határidős tőzsdei ügyleteket kössön a Budapesti Értéktőzsde Részvénytársaság Származákos szekciójának Határidős piacán, a Budapesti Értéktőzsde Részvénytársaság és a Központi Elszámolóház és Értéktár (Budapest) Rt. mindenkor hatályos szabályzataiban (továbbiakban: Szabályzatok) meghatározott keretek között. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 76 Üzletszabályzat

III. A FELEK JOGAI ÉS KÖTELEZETTSÉGEI 1. Kockázat A Megbízó kijelenti, hogy befektetői minőségében a szabványosított határidős tőzsdei ügyletek különleges kockázatát, az ezen ügyletekre vonatkozó Szabályzatok előírásait, üzleti szokásait ismeri, s ezt a szerződés 1. számú mellékletét képező külön kockázatfeltáró nyilatkozatban megerősíti. 2. Az eseti megbízások közlése és elfogadása A Bizományos a szabványosított határidős tőzsdei ügyletekre vonatkozó eseti megbízást a Megbízótól írásban és telefonon fogad el, amennyiben ezen szerződés másként nem rendelkezik, úgy a Megbízott Üzletszabályzatában meghatározott módon. A telefonon megadott megbízást a Megbízotthoz megérkezettnek kell tekinteni, ha a Megbízott hangfelvételi rendszerében rögzítésre került. A megbízást a Megbízott részéről elfogadottnak kell tekinteni, ha arra a Megbízott legfeljebb 24 órán belül nem tesz ellenészrevételt, vagy annak elfogadását az Üzletszabályzatában meghatározott módon nem tagadja meg. Megbízott a telefonon adott megbízásokról hangfelvételt készít, amit az Üzletszabályzatában meghatározott időpontig megőriz. A Megbízott hangfelvétel-készítéshez való jogát a Megbízó elismeri azzal, hogy vita esetén, akár írásbeli megerősítéssel szemben, a Megbízott a hangfelvételt tekinti a megbízás tartalmát illetően bizonyító erejűnek. A Megbízó tudomásul veszi, hogy a telefonon adott megbízást egyéb információ hiányában a Megbízott kizárólag a kereskedés adott időszakára érvényes megbízásként kezeli, ami az adott kereskedési szakasz elteltével hatályát veszti. 3. Kapcsolattartás, együttműködés a felek között, értesítések Felek tudomásul veszik, hogy ezen szerződés keretei között ügyleteik során a kapcsolat tartására, jognyilatkozatok megtételére és elfogadására csak a szerződés 2. számú mellékletében megjelölt személyek az ott megjelölt telefonszámon jogosultak, akiknek személyében illetőleg a hívószámokban bekövetkezett változásról a felek egymást haladéktalanul értesíteni kötelesek. Az értesítés elmulasztásából eredő következményekért a mulasztó fél felel. A Megbízott a Megbízónak a megbízás teljesítésekor (a pozíció nyitásakor), a pozíció lejártakor, likvidálásakor, a Megbízó utasítására történő lezárásáról a Megbízott Üzletszabályzatában meghatározott módon és gyakorisággal Teljesítési Összesítő formájában írásbeli értesítést küld. Az írásbeli értesítéseket a Megbízott postai úton juttatja el a Megbízóhoz.


4. Alapbiztosíték (alapletét) A Megbízónak a szabványosított határidős tőzsdei kereskedéshez minden egyes kontraktuspozíció megnyitására adott megbízása teljesítésének feltétele, hogy az alapbiztosítékot a Megbízottnál letegye, ami óvadéki fedezetül szolgál a Megbízó nyitott pozíciói után naponta a KELER Rt. által számított árkülönbözeteknek (tényleges kötési ár és a napi elszámolóár különbségének) az árkülönbözeti letét (változó letét) által esetlegesen nem fedezett fizetési kötelezettségéből eredő teljesítésére. Az alapbiztosíték vagy pénz, vagy a Megbízott által - az ügyfélfogadásra rendelkezésre álló helységekben kifüggesztett befogadási értéken - beszámított állampapír lehet. A Megbízó tudomásul veszi, hogy az állampapírok beszámítási értéke a kifüggesztett mindenkori befogadási érték szerint alakul abban az esetben is, ha a Megbízó alapletétjét a befogadási érték változását megelőzően helyezte el. Az alapbiztosíték mértékét a Megbízott a Díjtételekben teszi közzé. A Megbízott a Díjtételeknek és az állampapírok befogadási értékét tartalmazó kifüggesztett jegyzékének változásait a Megbízó köteles figyelemmel kísérni, s a változásnak megfelelően az alapbiztosíték kiegészítéséről - a Megbízott külön felszólítása nélkül is - a változás hatályba lépésének napját követő 2. munkanap 10 órájáig a Megbízott alábbi pénz vagy értékpapírszámláján történő jóváírásról gondoskodni. A pénzben szolgáltatandó alapbiztosítékokat a Megbízó a Megbízott …………….-nél vezetett ………….. számú számláján köteles a megbízásának megfelelő mértékben biztosítani. Amennyiben a Megbízó az alapbiztosítékot a megbízásának megfelelő mértékben állampapírban teszi le, úgy a Megbízott a KELER Rt.-nél vezetett …………. számú értékpapírszámláján az egyben óvadékul is szolgáló értékpapír a KELER Rt. kedvezményezettségével - e szerződés alapján kötött ügyletek Megbízóval történő elszámolásáig - zároltatja. Az alapbiztosítékból történő közvetlen kielégítésre abban az esetben kerülhet sor, ha a Megbízó az esedékes árkülönbözeti biztosíték befizetési kötelezettségének a meghatározott határidőn belül nem tesz eleget vagy a napi elszámolóár változást a Megbízott által megkívánt és rendelkezésére is álló változó letét nem fedezné. Amennyiben az ügylet azonos határidőre és mennyiségre kötött ellentétes tőzsdeművelettel (likvidálással), vagy lejáratkor lezárul, az alapbiztosíték a Megbízónak teljes összegben a lezárást követő naptól akár készpénzben, akár a zárolt állampapírok feloldásával visszajár, amennyiben a Megbízottal szemben rendezetlen fizetési kötelezettsége nincs, és nem kíván további kontraktusokat venni illetve eladni. 5. Árkülönbözeti biztosíték (változó letét) Az árkülönbözeti biztosíték a Megbízó nyitott pozícióinak vételi és/vagy eladási árai (kötésárai) és a KELER Rt. által számított napi elszámolóárak közti negatív különbözet (árkülönbözet) fedezésére szolgáló óvadék, amiből a Megbízó nyitott pozícióinak esetleges veszteségét finanszírozza. A változó letét mértékét a Megbízott az által előírt alapbiztosíték E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 78 Üzletszabályzat

Díjtételekben közzétett szorzataként (=határérték) határozza meg, ami visszamenőleges hatályú, tehát a már megkötött, de még le nem zárt, be nem fejezett ügyletekre is alkalmazandó. A változó letét összegét a Megbízó készpénzben köteles a Megbízott ……………..-nél vezetett …… számú számláján biztosítani. A változó letét a Megbízott által - az ügyfélfogadásra rendelkezésre álló helységekben kifüggesztett befogadási értéken beszámított állampapír is lehet. A Megbízó tudomásul veszi, hogy az állampapírok beszámítási értéke a kifüggesztett mindenkori befogadási érték szerint alakul abban az esetben is, ha a Megbízó változó letétjét a befogadási érték változását megelőzően helyezte el. A Megbízó a KELER Rt. elszámolóárainak változását követve folyamatosan köteles eleget tenni a nyitott pozícióit terhelő fedezetképzési kötelezettségnek a Megbízott által előírt határérték mértékig. Megbízó jelen Keretszerződés aláírásával kijelenti és egyben tudomásul veszi, hogy amennyiben a Megbízó állampapírban biztosítja a változó letétet, és a KELER Rt. elszámolóárainak változásából következően a változó letét készpénzállománya nem elegendő a fedezet biztosítására, úgy Megbízott jogosult a változó letét részét képező állampapírok eladására és az így befolyó vételár fedezetként történő felhasználására. A Megbízó tudomásul veszi, hogy a Megbízottat megilleti a változó letét Díjtételekben közzétett követelményeinek változtatási joga. A Díjtételek változását a Megbízó köteles figyelemmel kísérni, s a változásnak megfelelően a változó letét biztosításáról - a Megbízott külön felszólítása nélkül is - a változás hatályba lépésének napját követő 2. munkanap 10 órájáig a Megbízott fenti számláján történő jóváírásról gondoskodni. A Megbízott jogosult a változó letét mértékéig a Megbízó Megbízottnál lévő változó letét pozitív egyenlegét óvadékként a nyitott pozíciók változó letét szükségletének kielégítésére használni. Amennyiben a Megbízó a változó letétet annak a Megbízott által megkívánt mértékéig a 6. pontban megjelölt határidőben nem tölti fel, ez a Megbízó alapvető szerződésszegésének minősül, s arra jogosítják a Megbízottat, hogy a Megbízó pozícióit kényszerűségből likvidálja (az azonos kontraktusra, határidőre és mennyiségre kötött határidő lejárta előtti ellentétes ügylettel a nyitott pozíciót lezárja, megszüntesse.) A likvidálás piaci áron történik. 6. Az árkülönbözet elszámolása, fedezetek kezelése A Megbízott a Megbízó nyitott pozícióinak napi árkülönbözeteit illetve a pozíció megszüntetésekor a lezárásnál még keletkező árkülönbözetet a Megbízó változó letéti számláján írja jóvá illetve terheli. A Megbízó pozícióinak tárgynapi eredményéről - a Megbízott ezen szerződésben vállalt értesítésétől függetlenül - saját maga köteles tájékozódni. Amennyiben a Megbízó változó letétjének mértéke - a tárgynapi árkülönbözet változás számításával - a szerződésben kikötött határérték alá csökken (=T nap), a Megbízott a Megbízót T+1 munkanapon 10.00 óráig telefaxon küldött elszámolással, illetve telefonon felszólítja, hogy a változó letét határérték alá csökkenését követő tőzsdenapra (T+2) 10.00 óráig beérkezően, mint értéknapig a Megbízott …………….-nél vezetett …………. számú számlájára a pénzügyi fedezetet legalább a határértékig biztosítsa. Amennyiben a tőzsdei E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 79 Üzletszabályzat

árfolyamváltozás indokolja, a Megbízott kérheti a változó letét korábbi feltöltését is. Erről az Megbízót tájékoztatni kell. Abban az esetben, ha a Megbízó a Megbízott felszólítását nem kapja meg vagy nem érhető el telefaxon, illetve telefonon vagy a változó letétet legalább a határértékig a felszólítás ellenére nem biztosítja a leírt módon, a Megbízott a Megbízó pozícióit likvidálhatja (kényszerlikvidálás). Abban az esetben, ha a KELER Rt. a Megbízott fenti számú pénzforgalmi számláját azonnali incassoval terheli, mert a Megbízó pozícióinak finanszírozáshoz szükséges fedezet még nem érkezett meg a Megbízott …………..-nél vezetett számlájára, úgy a Megbízó a finanszírozás napjaira a Díjtételekben meghatározott mértékű kamatot köteles haladéktalanul megtéríteni. Az összes nyitott pozíciójának alapbiztosíték és a változó letét szükséglet mértékét meghaladó napi árkülönbözet(ek)ből adódó nyereség felett a Megbízó rendelkezhet. 7. A kényszerlikvidálás különleges esetei A 6. pontban leírt kényszer likvidálás feltételeinek bekövetkeztén kívül a Megbízott jogosult a Megbízó nyitott pozícióját abban az esetben is piaci áron likvidálni, ha a Megbízó pozíciójának (pl. MATÁV részvény kontraktus) lejárata napján a kontraktus fajtától és a nyitott pozíció irányától függően vagy pénzt (vételi pozíció) vagy értékpapírt (eladási pozíció) köteles teljesíteni, de a teljesítés pénz illetve értékpapír fedezete a lejárat napját megelőző tőzsdenapig a Megbízottnál vezetett számláira nem érkezett meg. Amennyiben a Megbízó számláján a likvidálásnál nem nyújt elegendő fedezetet a Megbízó számláján alapletétként zárolt állampapír, Megbízott jogosult a Megbízó számláján levő, egyéb célra nem zárolt értékpapírokat fedezetként felhasználni. 8. A határidős ügylet lezárása A szabványosított határidős ügylet a határidő lejártakor a nyitott pozíció zárásával automatikusan megszűnik. A határidő lejárta előtt a Megbízó utasítására vagy a Megbízott általi kényszer likvidálással szüntethető meg, zárható a pozíció. A pozíciózárásnál a Megbízott az ellentétes pozíciókat időrendi sorrendben szembeállítja, vagyis a legelöl álló eladási pozícióval a legelöl álló vételi pozíciót párosítja, és a tényleges kötésárak alapján kimutatja a lezárt pozíció eredményét. (FIFO elv), amennyiben a Megbízó nem rendelkezik konkrét pozícióhoz kapcsolódó zárásról. 9. A megbízási díj és költség Az eseti megbízások teljesítése, azaz a Megbízó által kívánt kontraktuspozíciók megnyitása esetén a Megbízott díjazásra jogosult a mindenkori Díjtételekben meghatározottaknak megfelelő mértékben. A Megbízott a Megbízó minősítésének függvényében az egyedi szerződéseiben ezen Díjtételek szerinti díjaktól, jutalékoktól, költségektől eltérhet, mely eltérést ezen szerződés 3. számú mellékletében rögzíti.


A megbízási díj a pozíció nyitásával, a költség a felmerülésekor válik esedékessé, amelyekkel a Megbízott a Megbízó változó letétjét automatikusan megterheli. A Megbízó tudomásul veszi, hogy a Megbízott jogosult a Megbízott ügyfélminősítését megváltoztatni, ami a szerződés 3. számú mellékletének módosítását, különös tekintettel a változó letétre, teheti szükségessé. 10. Felelősség A megbízásból eredő valamennyi kockázat a Megbízót terheli. A Megbízott nem felel azért, ha a piaci ármozgások és a tőzsdei forgalom nem teszi lehetővé a Megbízó megbízásainak teljesítését (pozíció nyitás, zárás stb.) A Megbízó tudomásul veszi, hogy az esetleges veszteségben való osztozásra a Megbízott nem kötelezhető, kivéve ha a Megbízó kára a Megbízott felróható és jogellenes magatartásának következménye. A Megbízott esetleges mulasztásának feltárásával, amennyiben kellő időben tudomást szerzett róla a Megbízó köteles a kár enyhítése érdekében fellépni, és megfelelő intézkedést megtetetni. A Megbízott tudomásul veszi, hogy abban az esetben, ha a kényszerlikvidálás feltételei bekövetkeznek, de a Megbízott a pozíciót mégsem likvidálja és a Megbízó sem kéri írásban a pozíciója lejárat előtti lezárását, a Megbízó nem hivatkozhat a Megbízott kárenyhítési kötelezettségére azon az alapon, hogy a kényszerlikvidálást a feltételek bekövetkezte után nem kísérelte meg, s emiatt a Megbízót további veszteségek érték. 11. A szerződés hatálya, megszűnése Jelen szerződés az aláírás napján lép hatályba, határozatlan időre szól. A felek bármelyike ezen keretszerződést 30 napos felmondási idő mellett jogosult a másikhoz intézett írásbeli nyilatkozattal felmondani. Ezen keretszerződés Megbízó részéről történő felmondása (a felmondási idő utolsó napja) csak olyan időpontra eshet, amikor a Megbízó már nem rendelkezik nyitott pozícióval és nincs semmilyen tartozása a Megbízottal szemben. Ezen keretszerződés Megbízó részéről történő felmondása esetén a Megbízó a felmondási idő utolsó napjáig köteles megjelölni, hogy melyik számlára telepítse át a Megbízott a nyitott pozícióját. Amennyiben a Megbízó a megjelölt határidőben nem jelöli meg azt a számlát, ahová a nyitott pozíciójának áttelepítését kéri, úgy a felmondási idő lejártát követő 3. tőzsdenapon a Megbízott piaci áron likvidálja a pozíciót. Abban az esetben, ha a Megbízott megváltoztatja a Megbízó minősítését, ami a szerződés 3. számú mellékletének módosítását teszi szükségessé különös tekintettel a változó letét mértékére, de a Megbízó a módosítást nem hajlandó elfogadni, a Megbízott jogosult a keretszerződést írásban azonnali hatályú felmondással megszüntetni. Ebben az esetben a E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 81 Üzletszabályzat

Megbízó legkésőbb a felmondás kézhezvételét követő első munkanapon köteles megjelölni azt a számlát, ahova nyitott pozíciójának áttelepítését kéri. Ennek elmulasztása esetén a következő munkanapon a Megbízott piaci áron likvidálja a pozíciót. A keretszerződésben szabályozott likvidáció esetén kívül is a felek bármelyike az egyes kontraktusra vonatkozó eseti megbízási szerződést írásban, az ok megjelölésével megszüntetheti (a)

a másik fél lényeges és különösen súlyos szerződésszegése esetén, azonnali hatállyal; (b)a szerződést felmondó fél érdekkörén kívüli körülményeknek a szerződés megkötését követően bekövetkezett olyan lényeges megváltozása esetén, amelynek következtében a szerződés teljesítése a szerződő féltől a továbbiakban már nem várható el, egyhónapos felmondási idővel.

Az eseti megbízási szerződés bármely fél részéről történő megszüntetésekor a keretszerződés Megbízott részéről történő felmondása esetén követendő eljárást kell alkalmazni azzal, hogy azonnali hatályú felmondás esetén a felmondás kézhezvételét követő 2. tőzsdenap elteltéig kell a Megbízónak megjelölni az áttelepítést fogadó befektetési szolgáltatót és a számlát. 12. Irányadó jog, joghatóság A jelen szerződésben nem szabályozott kérdésekben a Megbízott Üzletszabályzata, a Budapesti Értéktőzsde Részvénytársaság és a KELER Rt. szabályzatai, illetőleg a Ptk. vonatkozó rendelkezései az irányadóak. Szerződő felek megállapodnak, hogy esetleges jelen szerződésből vagy azzal összefüggésben, annak megszegésével, megszűnésével, érvényességével vagy értelmezésével kapcsolatban keletkező vitáikat megpróbálják békés úton rendezni, amennyiben ez nem lehetséges, úgy alávetik magukat a Pénz- és Tőkepiaci Állandó Választottbíróság kizárólagos döntésének azzal, hogy a Választottbíróság saját Eljárási szabályzata szerint jár el. Budapest, 2002. …… ………………………………….. Megbízó


………………………………. Megbízott

1.

számú melléklet

Alulírott ……………………………………………… (cégnév/név) – székhelye/lakcíme: …………………………………………………………. – továbbiakban Megbízó kijelentem, hogy a kockázatfeltáró nyilatkozatot elolvastam, megértettem és jóváhagyólag aláírtam, továbbá 1 (egy) példányát átvettem.

KOCKÁZATFELTÁRÓ NYILATKOZAT

Tudomásom van arról, hogy a határidős tőzsdei ügyletek megkötése során felmerül a veszteség kockázata. Ennek megfelelően a Megbízó részemre az alábbi tájékoztatást adta, amelyet figyelembe vettem a tőzsdei ügylet megkötésére irányuló megbízásom megadásakor: A határidős ügyletnél viszonylag alacsony alapbiztosítékkal nagy értékű nyitott pozíció árfolyamváltozásait lehet megnyerni, vagy elveszíteni. Következésképpen a nyereség vagy veszteség többszöröse lehet az általam a Megbízott részére rendelkezésre bocsátott alapbiztosítéknak. Tudomással bírok arról, hogy elveszthetem az alapbiztosítékot és a többi óvadékot, amelyet a pozíció létrehozása és fenntartása érdekében a Megbízottnál elhelyeztem. Ha a tőzsdén az ármozgás a pozícióm ellen történik, a Megbízott kérheti, hogy felhívására fizessem meg a pozíció fenntartásához szükséges, és a bizományosi keretszerződésben rögzített összeget. Amennyiben ezt nem biztosítom a megjelölt határidőn belül a Megbízott a pozíciómat likvidálhatja, amely részemre veszteséget okozhat. Tudomással bírok arról, hogy a likvidálás a tőzsdei kereskedelem függvényében a Megbízotton kívülálló események miatt elhúzódhat. Tudomásul veszem, hogy a jelen kockázatfeltáró nyilatkozat csak figyelemfelkeltő és nem tartalmazza a tőzsdei ügyletkötés során jelentkező valamennyi kockázatot és veszélyforrást. Budapest, 2002. év ……………………. hó ……… nap

………………………….. megbízó aláírása (név, lakcím vagy székhely)

Előttünk, mint tanúk előtt: (magánszemély megbízó esetén) 1. név: ………………………………….. lakcím: …………………………………. 2. név: ………………………………….. lakcím: …………………………………. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 83 Üzletszabályzat

2.

I.

A Megbízott részéről a szabványosított határidős termékek kereskedéséhez kapcsolódó ügyletkötés során a kapcsolat tartására, jognyilatkozatok megtételére és elfogadására jogosult személyek: Kapcsolattartó személy

II.

számú melléklet

Telefonszám

Telefaxszám

A Megbízó részéről a szabványosított határidős termékek kereskedéséhez kapcsolódó ügyletkötés során a kapcsolat tartására, jognyilatkozatok megtételére és elfogadására jogosult személyek: Kapcsolattartó személy

Telefonszám

A Megbízó ügyfélazonosító kódja: A Megbízó jelszava:


Telefaxszám

4. számú melléklet BIZOMÁNYOSI KERETSZERZŐDÉS tőzsdén kívüli, határidős deviza adásvételére amely létrejött egyrészről Név / Cégnév: Leánykori név: Anyja neve: Születési hely és idő: Szem.ig./útlevél szám / Cégjegyzékszám: Állandó lakcím / cég székhely: Pénzforgalmi jelzőszám: Adóazonosító jel: Bankszámlaszám: ,mint megbízó (továbbiakban: ”Megbízó”), másrészről E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság



mint megbízott (bizományos; továbbiakban: ”Megbízott”) - Megbízó és Megbízott a továbbiakban együttesen: ”Felek” – között alulírott helyen és időben az alábbi feltételek szerint: I.

Kockázat A Megbízó kijelenti, hogy jelen szerződésben foglalt feltételek szerint nem szabványosított, tőzsdén kívüli ügyletek megkötésére megbízás(oka)t kíván adni Megbízottnak, és ezen befektetői minőségében a nem szabványosított, tőzsdén kívüli határidős ügyleteknek a piac változékonysága és az alapletétnél jóval nagyobb összegben vállalható árfolyamkockázata miatt fennálló különleges kockázatáról a Megbízottól tájékoztatást kapott, az ezen ügyletek üzleti szokásait ismeri, s ezt a szerződés 1. számú mellékletét képező külön kockázatfeltáró nyilatkozatban megerősíti.


II.

A szerződés tárgya

1. A Megbízó az ezen szerződésben meghatározott általános feltételek keretei között eseti megbízásokat ad a Megbízottnak a II. 3. pontban megjelölt devizák forint vagy a II. 3. pontban megjelölt devizák ellenében történő, a Megbízó javára, de a Megbízott nevében kötendő határidős adásvételére (a továbbiakban: Pozíció). 2. Megbízott a Megbízó által adott egyedi megbízásokat a bankközi devizapiacon saját nevében, Megbízó javára kísérli meg teljesíteni. 3. Megbízás USD, GBP, YEN, CHF, EUR, CAD devizák adására vagy vételére adható forint vagy a felsorolt devizák ellenében azzal, hogy az elszámolás mindig az árfolyam különbözetre és forintban történik. 4. A Megbízó összesen legfeljebb ……………. millió USD vagy ezzel egyenértékű, a II. 3. pontban meghatározott deviza adásvételére adhat megbízást, . A legkisebb kötésegység ………….. USD vagy vele egyenértékű olyan deviza, melyre megbízás adható. 5. A megbízás tárgyát képező Pozíció lejáratát a Megbízott határozza meg, a lejárat azonban egy évnél távolabbi határidőre nem eshet, és a lejárat eltérő megállapodás hiányában – nem hosszabbítható meg. 6. A Megbízó jogosult stop loss megbízást adni, aminek értelmében a megbízásban meghatározott árfolyam bekövetkeztekor – a Pozíció lejárati határidejétől függetlenül - a Megbízott a Pozíciót egy ellenirányú, azonos lejáratú határidős üzletkötéssel kísérli meg lezárni (a továbbiakban: stop loss megbízás).

III.

Megbízás megadása

1.

A Pozíció nyitásra, zárásra vonatkozó megbízás írásban vagy szóban adható. A Megbízó hozzájárul, hogy a Megbízottal folytatott telefonbeszélgetéseit a Megbízott rögzítse, és azokat – szükség esetén - bizonyítékként használja fel.

2.

A szóban/telefonon adott megbízásról, amennyiben azokat a Megbízott teljesítette, a Megbízott faxon visszaigazolást küld a Megbízó részére, ami egyben a megbízásra kötött Pozíció adásvétel teljesítését is igazolja. A teljesítés igazolása egyben a megbízás Megbízott részéről történő elfogadását is jelenti.

3.

A teljesítés igazolása ellen a Megbízó írásban, legalább faxon elküldött kifogást terjeszthet elő legkésőbb a megbízás adásának napját követő munkanapon 9 óráig a Megbízottnál, amit a Megbízott haladéktalanul köteles kivizsgálni. Abban az esetben, ha a Megbízó a teljesítés igazolása ellen a fentebb meghatározott időpontig kifogással él, a megbízás alapján létrejött szerződés tartalmára a Megbízott által rögzített hangfelvétel az irányadó bizonyíték.


Amennyiben a Felek között az ügylet keresztárfolyama vitás, úgy a Felek kölcsönösen elismerik egy közösen kiválasztott bank által az adott ügylet paramétereinek megfelelően meghatározott keresztárfolyamot. 4.

A Megbízott megtagadhatja a megbízás elfogadását, a megbízás teljesítését abban az esetben, ha az abban meghatározott feltételekkel Pozíció nem nyitható vagy a Megbízó a VII. pont szerinti biztosítékot nem szolgáltatja.

5.

A Pozíció nyitási megbízásnak tartalmaznia kell a nyitás irányát, kötési árfolyamát, devizanemét, összegét, kötés napját, határidejét (lejáratát), a stop loss (határidő előtti zárási) árfolyamot, és egyéb stop loss feltételeket. A Pozíció határidő előtti zárására adott megbízásnak tartalmaznia kell a zárás irányát, zárási árfolyamát, devizanemét, összegét, kötés napját. IV.

KAPCSOLATTARTÁS, EGYÜTTMŰKÖDÉS A FELEK KÖZÖTT

Felek tudomásul veszik, hogy ezen szerződés keretei között kötött ügyleteik során a kapcsolat tartására, jognyilatkozatok megtételére és elfogadására csak a szerződés 2. számú mellékletében megjelölt személyek az ott megjelölt telefon illetve telefax számon jogosultak, akiknek személyében illetőleg a hívószámokban bekövetkezett változásról a felek egymást haladéktalanul értesíteni kötelesek. Az értesítés elmulasztásából eredő következményekért a mulasztó fél felel. V.

A POZÍCIÓ MEGSZŰNÉSE ÉS ELSZÁMOLÁSA

A Pozíció ellenirányú Pozícióval megszűnik a) a Pozíció határidejének lejárta előtti zárással, aa) a Megbízó által adott zárási megbízás teljesítésével, vagy ab) a Megbízott intézkedésére, ha a Pozíció nyitáskor a Megbízó által meghatározott stop loss árfolyam vagy egyéb stop loss feltételek bekövetkeznek, és a stop loss megbízása teljesíthető, vagy ac) ha a Megbízó a biztosíték szolgáltatási kötelezettségének jelen szerződésben foglalt, vagy a Megbízott által meghatározott feltételek szerint nem tesz eleget és a Megbízott a saját döntése alapján zárja a Pozíciót (a továbbiakban: Likvidálás), vagy ad) a IX. 4., IX. 5. pontban leírt esetekben; b) a határidő lejáratakor. A Megbízott a Pozíció megszűnésének a napján az V.3., V.4. pontban leírtak figyelembevételével köteles a Megbízóval elszámolni. Az elszámolással a felek közötti eseti megbízásra létrejött bizományosi jogviszony megszűnik. Az elszámoláskor a deviza/forint Pozíció eredményét a Megbízott a nyitáskori kötési árfolyam és a lejárat vagy a határidő előtti zárás esetén, a zárás napján az egyedi adásvételi szerződésben meghatározott deviza/forint árfolyam különbözeteként forintban állapítja meg. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 87 Üzletszabályzat

Az elszámoláskor a deviza/deviza Pozíció eredményét a Megbízott a nyitáskori kötési árfolyam és a lejárat vagy a határidő előtti zárás esetén, a zárás napján az egyedi adásvételi szerződésben meghatározott deviza/deviza keresztárfolyam különbözeteként devizában állapítja meg. Ezen összeget az üzletkötésbe bevont pénzintézet konvertálja át az V. 4. pont szerint forintra. (A keresztárfolyam: az egyedi adásvételi szerződésben meghatározott két deviza egymáshoz viszonyított aránya.) A devizában képződött eredmény elszámolása - deviza mozgás nélkül - forintban történik, a Pozíció lejáratát vagy határidő előtti zárását (T nap) követő napon (T + 1 napi) az üzletkötésbe bevont pénzintézet által meghatározott konverziós árfolyamok figyelembevételével. Megbízott az egyes ügyletek lezárását követően a Megbízót az eredmény-elszámolás minden részletéről értesíti. Amennyiben a Pozíciónak a lejárat előtt csak egy része kerül lezárásra, úgy a megmaradt nyitott Pozícióra a nyitáskori feltételek vonatkoznak továbbra is. VI.

A megbízási díj és költség

1. A Pozíció nyitására vonatkozó megbízás esetén a Megbízott díjazásra jogosult a jelen Szerződés 3. számú mellékletében meghatározott mértékben. 2. A megbízási díj a Pozíció nyitásával, a költség a felmerülésekor válik esedékessé, amelyekkel a Megbízott a Megbízó számláját minden további intézkedés nélkül, automatikusan megterheli. VII. 1.

2.

Biztosíték Megbízó kijelenti, hogy tudomása van arról, hogy a Pozícióból eredően a Megbízót terhelő kötelezettségek tekintetében a bizományosként eljáró Megbízottnak azon harmadik személy felé, akivel a Megbízott a nem szabványosított, tőzsdén kívüli deviza határidős ügyletet Megbízó egyedi megbízásának megfelelően bizományosként eljárva megkötötte (a továbbiakban: Ellenoldalú Fél), abban az esetben is teljesítési kötelezettsége keletkezik, ha Megbízó a Pozícióból származó kötelezettségeit nem teljesíti. Így annak érdekében, hogy Megbízott a Megbízó Pozícióiból származó kötelezettségeinek Megbízó felelősségére történő teljesítését biztosíthassa, a Pozíció megnyitásához, fenntartásához, lejárta vagy zárása utáni elszámolásához a Megbízó köteles jelen szerződés szerint biztosítékot szolgáltatni. Alapbiztosíték

2.1. A Megbízónak minden egyes Pozíció megnyitására (bruttó alapon) adott megbízása teljesítésének feltétele, hogy Megbízó biztosítékot nyújtson a Megbízott számára, ami fedezetül szolgál a Megbízó Pozíciói után számított árkülönbözetből (tényleges kötési ár és az mindenkori ár különbsége) eredő fizetési kötelezettség teljesítésére (a továbbiakban: E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 88 Üzletszabályzat

Alapbiztosíték). Megbízó minden egyes megnyitásra kerülő Pozíció után köteles a teljes Alapbiztosítékot Megbízott rendelkezésére bocsátani. 2.2. Az Alapbiztosíték vagy pénz, vagy a Megbízott által – az Államadósság Kezelő Központ Rt. által megállapított mindenkori referenciahozamon számított befogadási értéken beszámított állampapír lehet. Az Alapbiztosíték tárgyát képező pénzt, illetve állampapírt Megbízó köteles Megbízottnál letétbe helyezni. 2.3. Az Alapbiztosíték szolgáltatás hiánya feljogosítja a Megbízottat az egyedi megbízás elfogadásának megtagadására. 2.4. Az Alapbiztosítékot Megbízó mindaddig köteles a Megbízott rendelkezésére bocsátani, ami a megbízás teljesítéséből fakadóan a nyitott Pozíciója fennáll. 2.5. Az Alapbiztosíték szolgáltatás mértéke minden egyes megnyitásra kerülő Pozíció után a Pozíció kötési árfolyamának 5 %-a, kivéve ha a megbízás adásával egyidőben a Megbízó stop loss árfolyamot, és feltételeket is meghatározott. 2.6. Stop loss árfolyam meghatározása esetén a biztosíték mértékének számítási módja a következő: A kötési ár és a határidős stop loss árfolyam (= a megbízásban adott stop loss árfolyam a Pozíció lejárati határidejére számított kamattartalommal növelve) közötti különbség 100 bázisponttal növelve, deviza/deviza Pozíció esetén a tárgynapi MNB fixing árfolyamon forintra átszámolva. 3.

Változó biztosíték

3.1. Megbízó köteles az Alapbiztostékon felül a Megbízott számára további letét befizetését teljesíteni, ha a nyitott Pozícióból adódóan a Pozíció eredeti határidős ára és az azonos határidőre számított aktuális piaci határidős ár különbsédének összege és a relatív kötésmennyiségek szorzata negatív egyenleget mutat (a továbbiakban: Változó biztosíték). 3.2. Megbízó a Változó biztosítékot az Alapbiztosítékkal azonos módon köteles Megbízott rendelkezésére bocsátani. 3.3. Megbízó a Változó biztosítékot köteles mindenkor olyan módon Megbízó rendelkezésére bocsátani, hogy a nyitott Pozícióból adódóan a Pozíció eredeti határidős ára és az azonos határidőre számított aktuális piaci határidős ár különbségének összege és a relatív kötésmennyiség szorzatából adódó egyenleg, valamint a Megbízó rendelkezésére bocsátott biztosítékok mértékének összege mindenkor elérje az Alapbiztosíték mértékét. 3.4. A Változó biztosíték rendelkezésre bocsátása szempontjából az egyes nyitott Pozíciókat egymástól függetlenül (bruttó alapon) kell vizsgálni, ennek megfelelően Megbízó minden egyes nyitott Pozíció után köteles a Változó biztosítékot olyan módon a Megbízott rendelkezésére bocsátani, hogy az adott nyitott Pozíció után a 3.3. pont szerint számított egyenleg mindenkor elérje az Alapbiztosíték mértékét. 3.5. Ha a Megbízott a nyitott Pozíció fedezettségét – az e szerződés szerint szolgáltatott biztosítékok ellenére - nem ítéli kellő mértékűnek a már nyújtott Alap és Változó biztosítékon E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 89 Üzletszabályzat

felül - ezen szerződés VII. fejezetében leírtak egyoldalú módosításával - további Változó biztosítékot kérhet írásban, legalább faxon elküldött felszólításban megjelölt időpontra. Amennyiben a felszólításban nincs időpont megjelölve a további Változó biztosíték pótlást a felszólítást követő munkanapra kell teljesíteni. 4.

A biztosíték tárgyát képező állampapír beszámítási értéke

4.1. A Megbízó tudomásul veszi, hogy az állampapírok beszámítási értéke a kifüggesztett mindenkori befogadási érték szerint alakul abban az esetben is, ha a Megbízó a biztosítékot a befogadási érték változását megelőzően helyezte el. 4.2. Az Államadósság Kezelő Központ Rt. által megállapított mindenkori referenciahozamok változásait a Megbízó köteles figyelemmel kísérni, s a változásnak megfelelően a biztosíték kiegészítéséről - a Megbízott külön felszólítása nélkül is - a változás hatályba lépésének napját követő 2. munkanap 10 órájáig a Megbízott pénz vagy értékpapírszámláján történő jóváírásról gondoskodni. 5.

Rendelkezés a biztosíték tárgyát képező eszközök, és Megbízó egyéb eszközei felett

5.1. Megbízó hozzájárul ahhoz, hogy Megbízott a biztosíték tárgyát képező értékpapírokat és pénzt, illetve azok egy részét Ellenoldalú Fél számára óvadékba adja. 5.2. A Megbízó továbbá hozzájárul ahhoz, hogy Megbízottnál vezetett számláin (ügyfél-, értékpapír, értékpapír letéti számláin) lévő eszközöket a Megbízottnál a Pozícióra vonatkozóan a már szolgáltatott, és az Ellenoldalú Fél számára óvadékként átadott biztosítékon felül, óvadékként kezelje, s az óvadékokból a Megbízóval szembeni követelését minden további feltétel nélkül közvetlenül kielégítse. 5.3. A Megbízó biztosítékként átadott, illetve óvadékként zárolt eszközei felett Megbízottnak kizárólagos rendelkezési joga van mindaddig, amíg a Megbízónak nyitott és/vagy elszámolatlan Pozíciója van. 6.

Biztosíték hiánya, Likvidálás

6.1. Megbízó köteles a Pozíciók mindenkori fedezettségét folyamatosan ellenőrzi, Megbízó külön kérésére Megbízott a Megbízó Pozícióinak mindenkori fedezettségéről Megbízót tájékoztatja. 6.2. Amennyiben a Pozíció fedezettsége a Pozíció után számított árkülönbözetből eredően, vagy bármi más okból a biztosítékszolgáltatási kötelezettség mértéke alá csökken oly módon, hogy a Pozíció eredeti határidős ára és az azonos határidőre számított aktuális piaci határidős ár különbségének összege és a relatív kötésmennyiség szorzatából adódó egyenleg, valamint a Megbízó rendelkezésére bocsátott biztosítékok mértékének összege nem éri el az Alapbiztosíték mértékének 75 %-át (Kritikus szint), úgy a Megbízott a megkísérli erről tájékoztatni az Megbízót, és felszólítja, hogy további a biztosíték szolgáltatásával növelje a fedezettséget a 75 %-os érték fölé. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 90 Üzletszabályzat

6.3. Megbízó tudomásul veszi, hogy az esetleges sikertelen értesítés, illetve az értesítés elmaradásából eredő következményekért a Megbízottat semmilyen felelősség nem terheli. 6.4. Amennyiben a Pozíció fedezettsége a Pozíció után számított árkülönbözetből eredően, vagy bármi más okból a biztosítékszolgáltatási kötelezettség mértéke alá csökken oly módon, hogy a Pozíció eredeti határidős ára és az azonos határidőre számított aktuális piaci határidős ár különbségének összege és a relatív kötésmennyiség szorzatából adódó egyenleg, valamint a Megbízó rendelkezésére bocsátott biztosítékok mértékének összege nem éri el az Alapbiztosíték mértékének 55 %-át (Likvidációs szint), vagy a Megbízó a Megbízott felszólítására nem pótolja a felszólításban megjelölt határidőre a biztosítékot, akkor a Megbízott a Megbízó minden további intézkedése nélkül jogosult végrehajtani a Pozíció Likvidálását, és az elszámolás során a veszteséget közvetlenül beszámítja a Megbízó által nyújtott biztosítékba. 6.5. A Kritikus szint és a Likvidációs szint megállapítása szempontjából az egyes nyitott Pozíciókat egymástól függetlenül (bruttó alapon) kell vizsgálni, ennek megfelelően ha az adott nyitott Pozíció fedezettsége a Kritikus szintet, illetve a Likvidációs szintet nem éri el, Megbízott jogosult az adott Pozíció tekintetében a Kritikus szinthez, illetve a Likvidációs szinthez kapcsolódó intézkedéseket végrehajtani abban az esetben is, ha a Megbízott egyéb nyitott Pozíciójának, illetve Pozícióinak fedezettsége kielégítő. 6.6. A biztosítékból, és az óvadékból történő kielégítés a kielégítés napján piaci áron történik. 6.7. Amennyiben a biztosíték vagy a Megbízó VII. 5.1. és 5.2.. pontok szerinti eszközei együttesen sem elegendőek a Pozíción elért veszteség viselésére, a különbözetet a Megbízó a Megbízott faxon elküldött felszólításában megjelölt időpontra köteles a Megbízottnak megtéríteni. 6.8. Abban az esetben, ha Megbízott a követelését a biztosíték tárgyát képező értékpapírból kényszerül kielégíteni, illetve a Pozíció elszámolását követően Megbízottnak Megbízóval szemben bárminemű tartozása maradna fenn, úgy a értékpapír eladási árának befolyásáig terjedő finanszírozási időszakra, illetve a teljes követelés kielégítéséig Megbízott kamatot jogosult felszámítani, melynek mértéke: évi 28%. VIII. Felelősség 1. A Megbízó tudomásul veszi, hogy a megbízásából illetve annak teljesítéséből eredő valamennyi kockázat, a Pozíción elszenvedett valamennyi veszteség őt terheli. 2. A Megbízott nem felel azért, ha a piaci körülmények nem teszik lehetővé a Megbízó megbízásainak teljesítését (Pozíció nyitás, zárás, stop loss teljesítése, stb.). 3. Amennyiben a Megbízott felróható és jogellenes magatartásának következményeként a Megbízót a Pozícióval kapcsolatosan kár érte, úgy annak megtérítését legfeljebb az adott Pozíción elért veszteség mértékéig követelheti a Megbízottól.


4. A Megbízott esetleges mulasztásának feltárásával, amennyiben kellő időben tudomást szerzett róla a Megbízó köteles a kár enyhítése érdekében fellépni, és megfelelő intézkedést megtetetni. 5. Abban az esetben, ha a Likvidálás feltételei bekövetkeznek, de a Megbízott a Pozíciót nem likvidálja, és a Megbízó sem ad a Pozíciója lejárat előtti lezárására megbízást, a Megbízó tudomásul veszi, hogy nem hivatkozhat a Megbízott kárenyhítési kötelezettségére azon az alapon, hogy a Likvidálást a feltételek bekövetkeztével nem kísérelte meg, s emiatt a Megbízót veszteség érte. Továbbá Likvidáció esetén Megbízott nem felel az elérhető árért. 6. A Megbízó tudomásul veszi, hogy a Megbízott a telefonon történő kapcsolattartást azonosításra szolgáló kód alkalmazásához kötheti. Az azonosító kód felhasználásáért, a telefonbeszélgetések lehallgatásáért, a telefonbeszélgetés során fellépő műszaki problémákért (torzulás, félbeszakadás, stb.), mint a Megbízotton kívülálló okokért, a Megbízott nem vállal felelősséget. IX.

A szerződés hatálya, megszűnése

1. Jelen szerződés az aláírás napján lép hatályba, és határozatlan időre szól. 2. A felek bármelyike ezen keretszerződést 30 napos felmondási idővel jogosult a másikhoz intézett írásbeli nyilatkozattal felmondani. 3. Ezen keretszerződés Megbízó részéről történő felmondása (a felmondási idő utolsó napja) csak olyan időpontra eshet, amikor a Megbízó már nem rendelkezik nyitott Pozícióval és nincs a Pozícióval összefüggő semmilyen tartozása a Megbízottal szemben. 4. Ezen keretszerződés Megbízott részéről történő felmondása esetén a Megbízó a felmondási idő utolsó napjáig köteles megjelölni, hogy melyik számlára telepítse át a Megbízott a nyitott Pozícióját. Amennyiben a Megbízó a megjelölt határidőben nem jelöli meg azt a számlát, ahová a nyitott Pozíciójának áttelepítését kéri, úgy a felmondási idő lejártát követő 3. munkanapon a Megbízott piaci áron megszünteti a Pozíciót. 5. Abban az esetben, ha a Megbízott egyoldalúan megváltoztatja a Megbízó minősítését, a Megbízott jogosult a keretszerződést írásban azonnali hatályú felmondással megszüntetni. Ebben az esetben a Megbízó legkésőbb a felmondás kézhezvételét követő első munkanapon köteles megjelölni azt a számlát, ahova nyitott Pozíciójának áttelepítését kéri. Ennek elmulasztása esetén a következő munkanapon a Megbízott piaci áron megszünteti a Pozíciót. X.

Irányadó jog, joghatóság

1. A jelen szerződésben nem szabályozott kérdésekben a tőkepiacról szóló 2001. CXX. tv. törvény, a Ptk. és a Megbízott mindenkor hatályos Üzletszabályzatának rendelkezései az irányadóak.


2. Szerződő felek megállapodnak, hogy esetleges jelen szerződésből vagy azzal összefüggésben, annak megszegésével, megszűnésével, érvényességével vagy értelmezésével kapcsolatban keletkező vitáikat megpróbálják békés úton rendezni, amennyiben ez nem lehetséges, úgy alávetik magukat a Pénz- és Tőkepiaci Állandó Választottbíróság kizárólagos döntésének azzal, hogy a Választottbíróság saját eljárási szabályzata szerint jár el. Szerződő felek ezt a nyolc gépelt oldalból és 3 mellékletből álló szerződést értelmezés után, mint akaratukkal mindenben megegyezőt jóváhagyólag írják alá. Budapest, 2002. …………………………

…………………………………..

………………………………… Megbízó

Megbízott Mellékletek: 1. sz. melléklet: kockázatfeltáró nyilatkozat 2. számú melléklet: felhatalmazott üzletkötők névsora 3. számú melléklet: Díjjegyzék



KOCKÁZATFELTÁRÓ NYILATKOZAT Tudomásom van arról, hogy a tőzsdén kívüli határidős deviza adásvételi ügyletek során felmerül a veszteség kockázata. Ennek megfelelően a részemre a Megbízott alábbi tájékoztatást adta, amelyet figyelembe vettem a tőzsdén kívüli határidős deviza adásvételi ügylet megkötésekor: A tőzsdén kívüli határidős deviza adásvételi ügyletnél viszonylag alacsony fedezettel nagy értékű nyitott Pozíció árfolyamváltozásait lehet megnyerni, vagy elveszíteni. Következésképpen a nyereség vagy veszteség többszöröse lehet az általam a Megbízott rendelkezésére bocsátott biztosítéknak. Tudomással bírok arról, hogy elveszthetem a biztosítékot és a többi a Megbízott rendelkezésére bocsátott óvadékot, amelyet a Pozíció létrehozása érdekében elhelyeztem, tehát az általam határidőre vásárolt/eladott deviza árfolyamának változásától függően a biztosítékon felül is veszteség érhet. Amennyiben a nyitott pozícióm vesztesége eléri vagy meghaladja a Megbízottnál letett biztosíték mértékét, és a letett biztosítékból, illetve a Megbízottnál nyilvántartott szabad rendelkezésű eszközeimből a veszteség nem fedezhető, úgy a Megbízott a veszteség megtérítésére szólíthat fel. Amennyiben nem biztosítom a veszteség összegét, úgy a Megbízott a pozíciómat likvidálhatja, amely részemre veszteséget okozhat. Tudomással bírok arról, hogy a likvidálás a tőzsdén kívüli devizapiaci helyzet alapján a Megbízotton kívülálló események miatt elhúzódhat. Tudomásom van arról is, hogy a jelen kockázatfeltáró nyilatkozat csak figyelemfelkeltő és nem tartalmazza a tőzsdén kívüli határidős deviza adásvételi ügyletek során jelentkező valamennyi kockázatot és veszélyforrást. Budapest, 2002.

……………………… hó …………….. nap

……………………………… (megbízó vagy képviselőjének aláírása) ………………………………. (lakcím vagy székhely) Előttünk, mint tanúk előtt: (magánszemély megbízó esetén) 1. név: …………………………………………………….. lakcím: …………………………………………………….. 2. név: …………………………………………………….. lakcím: …………………………………………………….. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 94 Üzletszabályzat


KAPCSOLATTARTÁSRA FELHATALMAZOTT SZEMÉLYEK 1. Megbízó részéről: Név: ………………………………………….. Tel.: …………………………………………... Fax: …………………………………………... Név: ………………………………………….. Tel.: …………………………………………... Fax: …………………………………………... 2. Megbízott részéről: Név: ………………………………………….. Tel.: …………………………………………... Fax: …………………………………………... Név: ………………………………………….. Tel.: …………………………………………... Fax: …………………………………………...


5. számú melléklet SZERZŐDÉS ADÓTŐKESZÁMLA VEZETÉSRE IRÁNYULÓ SZOLGÁLTATÁS NYÚJTÁSÁRA amely létrejött egyrészről Név / Cégnév: Leánykori név: Anyja neve: Születési hely és idő: Szem.ig./útlevél szám / Cégjegyzékszám: Állandó lakcím / cég székhely: Pénzforgalmi jelzőszám: Adóazonosító jel: Bankszámlaszám: ,mint megbízó (továbbiakban: ”Ügyfél”), másrészről E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság

Székhely : 1054 Budapest, Akadémia u. 7-9. Cégjegyzékszám : 01-10-043015 Adószám : 12109852-1-41 ,mint megbízott (továbbiakban: ”Megbízott”) - Megbízó és Megbízott a továbbiakban együttesen: ”Felek” – 1. Általános rendelkezések 1.1.

A Szerződés alkalmazása és tárgya

Szerződő Felek rögzítik, hogy egymással ”Keretszerződés” (továbbiakban: Keretszerződés) elnevezéssel szerződést létesítettek. Jelen Szerződés a Felek között létesült Keretszerződés melléklete és elválaszthatatlan részét képezi. Jelen Szerződés tárgyát képezi az adótőkeszámla vezetésére irányuló szerződés tekintetében a Felek együttműködésének, jogaiknak és kötelezettségeiknek szabályozása. 2. Különös rendelkezések 2.1.

Tőkeszámla vezetés Megbízott vállalja, hogy a Megbízó egyes értékpapírjainak azonosításra alkalmas módon, az egyes befektetések időtartamának és értékének feltüntetésével történő


nyilvántartására és az értékpapírokkal kapcsolatos ügyletek bonyolítására továbbá a személyi jövedelemadó törvényben meghatározott befektetési adóhitel lehetséges mértékének meghatározása céljából a Megbízottnál – illetve a Megbízott útján a Központi Elszámolóház és Értéktár Rt.-nél vagy más letétkezelőnél – elhelyezett értékpapírok nyilvántartására tőkeszámlát – a továbbiakban: Tőkeszámla – nyit és vezet. A Tőkeszámlán kizárólag a hatályos személyi jövedelemadó törvényben meghatározott értékpapírok az ott szabályozott módon és feltételek teljesülése mellett írhatók jóvá. Amennyiben az értékpapírokat Megbízó más értékpapír-forgalmazó közreműködésével szerezte, vagy más értékpapír-forgalmazónál tartotta Tőkeszámlán, úgy a Tőkeszámlán történő jóváírás feltétele, hogy Megbízó a szerzés eredeti dokumentumait, vagy a korábbi tőkeszámlavezető eredeti igazolását adja át Megbízottnak. Az ilyen igazolásnak tartalmaznia kell legalább: - az igazolás kiállítójának nevét és cégszerű aláírását; - az értékpapír nevét, sorozatát, össznévértékét; - az értékpapírok beszerzési árát és a beszerzés időpontját; - az értékpapír tulajdonosának nevét (amely meg kell hogy egyezzen az Üzletfél nevével); - adóazonosító számát; - lakcímét. Az igazolást Megbízott akkor fogadja el, ha annak kiállítója értékpapír-forgalmazó, vagy pedig hitelintézet. A Tőkeszámlán történő nyilvántartás kezdete: - az értékpapír fizikai elhelyezése esetén az a nap, amikor Megbízott értéktára átadásátvételi elismervény ellenében átvette az értékpapírokat; - értékpapírtranszfer esetén azt a napot követő munkanap, amikor Megbízott értékpapírszámláján az értékpapírokat jóváírták; - bizományi vételi megbízás estén a tőzsdei kötés napja; - jegyzés esetén a/ amennyiben a jegyzési hely a Megbízott, az allokáció napja, b/ egyéb esetben a letét első napja, illetve transzfer esetén a jóváírást követő munkanap; - az előző évben nyilvántartott befektetések esetén, az adóév 1. napja. Megbízott vállalja, hogy a Tőkeszámlán nyilvántartja: - az értékpapírok nevét, össznévértékét; - a Tőkeszámlát érintő tranzakciókat; - az egyes értékpapíroknak a Tőkeszámlán történő nyilvántartásba vételének kezdő és záró időpontját; - az értékpapírok megszerzésére fordított összeget. A Tőkeszámláról Megbízott a jogszabályban előírt eseteket kivéve kizárólag a Megbízónak ad felvilágosítást. Megbízott – az alábbiak szerint kiadott igazolás E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 97 Üzletszabályzat

kivételével – a Megbízó kifejezett kérésére állít ki a Tőkeszámláról kivonatot illetve igazolást. Évente, legkésőbb az adóévet követő év január 31. napjáig Megbízott a Megbízó kérésére az Adóhatóság felé történő elszámolás céljából igazolást ad ki. Az igazolás tartalmazza a Megbízó adóazonosító jelét, valamint a befektetés tárgyának azonosító adatait olymódon, hogy abból a befektetés időtartama, valamint a befektetés tárgyának egységére fordított összeg mindenkor megállapítható legyen. Az igazolás másolatát Megbízott az elévülési idő végéig megőrzi. Megbízó hozzájárul ahhoz, hogy a Tőkeszámla nyilvántartásba, annak adataiba az Adóhatóság illetve a jogszabályban meghatározott más személy betekintsen. 3. Egyéb rendelkezések Szerződő Felek rögzítik, hogy jelen Szerződéssel létesített jogviszonyukban egyebekben a Megbízott Üzletszabályzata, és a Keretszerződés - jelen Szerződésben foglaltakkal nem ellentétes - rendelkezései kerülnek alkalmazásra. Jelen Szerződést a Felek elolvasták, értelmezték és azt, mint akaratukkal mindenben megegyezőt jóváhagyólag írták alá. Felek a Szerződést négy példányban írják alá, amelyből kettő példány a Megbízót, kettő példány a Megbízottat illetik meg. Vita esetén a Szerződésnek a Megbízottnál lévő példánya tekintendő érvényesnek. Budapest, 2002. ………………

……………………………………… Megbízó


………………………………………….. Megbízott

6. számú melléklet Keretmegállapodás értékpapír-kölcsönzés keretében finanszírozott értékpapír-vásárlásról

amely létrejött egyrészről Név / Cégnév: Leánykori név: Anyja neve: Születési hely és idő: Szem.ig./útlevél szám / Cégjegyzékszám: Állandó lakcím / cég székhely: Pénzforgalmi jelzőszám: Adóazonosító jel: Bankszámlaszám: , mint kölcsönbe adó (továbbiakban: ”Ügyfél”), másrészről E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság

Székhely : 1054 Budapest, Akadémia u. 7-9. Cégjegyzékszám : 01-10-043015 Adószám : 12109852-1-41 mint kölcsönbe vevő – a továbbiakban: Társaság között alulírott napon és helyen az alábbi feltételekkel: 1./

A Keretmegállapodás célja és tárgya

Jelen Keretmegállapodás tárgyát képezi Társaság által Ügyfél számára biztosított értékpapírkölcsönzés keretében finanszírozott pénzügyi teljesítés keretében történő értékpapír vásárlásokra vonatkozó megbízások teljesítésére, a megbízás alapján megvételre kerülő értékpapírok kölcsönbe adására és kölcsönbe vételére, az ügylet pénzügyi teljesítésére és a teljesítés biztosítékaira, valamint az értékpapírok értékesítésére vonatkozóan a szerződéses feltételek megállapítása. 2./

A Keretmegállapodás alkalmazásában használt fogalmak, definíciók

Bázisár: Egy adott értékpapír vonatkozásában a Társaság kizárólagos döntése alapján a legutolsó, de még az azt megelőző öt tőzsdei kereskedési napon belüli záró- vagy átlagár, vagy napon belül az aktuális piaci ár. Ezek hiányában a nyitó szakaszban az utolsó záróár a bázisár, a szabad szakaszban pedig a nyitóár. Ha nincs nyitóár, akkor az utolsó záróár tekintendő bázisárnak, E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 99 Üzletszabályzat

ennek hiányában pedig a kibocsátási ár, ha az két hónapnál nem régebbi. Ha a kibocsátási ár két hónapnál régebbi, akkor az OTC forgalom utolsó négy hét alapján számított átlagára a bázisár. Ha a bázisár ez alapján sem állapítható meg, akkor a kibocsátási ár a bázisár. Tőzsdén nem forgalmazott értékpapírok esetében az OTC forgalom alapján kialakult piaci ár a bázisár. Beszámítási Arány: Társaság által az Ügyfél számára nyitva álló ügyfélfogadó helyiségben az ügyfeleknek táblázat formájában hirdetmény útján hozzáférhetővé tett, egyes értékpapírokhoz hozzárendelt – az értékpapírok értékelésére vonatkozó – százalékban meghatározott értékek. A táblázatban fel nem sorolt értékpapírok 0,00 %-on, azaz nulla százalékon kerülnek beszámításra. Fedezeti Érték: A Fedezeti Érték megegyezik az adott napon érvényesen beszámításra kerülő fedezetként szolgáló értékpapírok Bázisárának és a hozzárendelt Beszámítási Arányának szorzata összesített értékével. Az adott napon a fedezetbe beszámításra az óvadék, illetve kölcsön tárgyát képező értékpapírok kerülnek, amely értékpapírokat a beszámítás során korrigálni kell a már megkötött, de az Ügyfél ügyfélszámláján még nem jóváírt, illetve terhelt vételi, illetve eladási megbízások egyenlegével. Fedezettség: Az adott Ügyfélre vonatkozó Fedezeti Érték és a már megkötött, de az Ügyfél ügyfélszámláján még nem jóváírt, illetve terhelt vételi, illetve eladási megbízások egyenlegével korrigált ügyfélszámla negatív pénzegyenlege abszolút értékének hányadosa százalékban kifejezve. Ügyfélszámla: A 2001. Évi CXX. Törvény (továbbiakban Tpt.) 5. § 102. pontjában meghatározott korlátozott rendeltetésű pénzforgalmi számla Értékpapírszámla: A Tpt. 5. § 40. pontjában meghatározott dematerializált értékpapírokról az értékpapír tulajdonos javára vezetett nyilvántartás. Értékpapír-letéti számla: A Tpt. 161. §-ában meghatározott tevékenység keretében átvett értékpapírok nyilvántartására szolgáló számla.

3./

Értékpapír-kölcsönzés keretében finanszírozott pénzügyi teljesítéssel történő


értékpapír vásárlás 3.1.

Felek megállapítják, hogy Ügyfél értékpapírok vételére megbízásokat kíván adni Társaság számára, de ügyfélszámláján nem áll rendelkezésre a megbízás teljesítéséhez szükséges fedezet, ezért Társaságtól a jelen Keretmegállapodásban meghatározott pénzügyi teljesítés lehetőségét kívánja igénybe venni.

3.2.

Társaság vállalja, hogy biztosítja Ügyfél számára az értékpapír vásárlást a jelen Keretmegállapodásban foglalt feltételekkel.

3.3.

Társaság jogosult adott vételi megbízás tekintetében megtagadni jelen megállapodásban foglalt feltételek biztosítását, ha az Ügyfél ügyfélszámlájának Fedezettsége ezen feltételek igénybevételével történő értékpapír vásárlásra adott megbízás teljesülése esetén – bármely jövőbeli időpontra – nem éri el a 125%-ot. Társaság jogosult saját hatáskörében dönteni az egyes megbízások tekintetében ezen lehetőségek biztosításáról, vagy elutasításáról.

3.4.

A jelen Keretmegállapodásban foglaltak szerint megvételre kerülő értékpapír tárgya kizárólag olyan per-, teher-, és igénymentes értékpapír lehet, amely esetében az Ügyfél rendelkezési joga nem korlátozott. Forgalomképtelen, korlátozottan forgalomképes, elővásárlási, visszavásárlási, és zálogjoggal terhelt értékpapír jelen megállapodásban foglalt feltételekkel nem vásárolható. Fizikailag előállított, névre szóló értékpapír csak üres forgatmánnyal ellátva lehet jelen megállapodás alapján kötött szerződés tárgya.

3.5.

Szerződő Felek megállapodnak, hogy Ügyfél jogosult a jelen Keretmegállapodásban foglaltak szerint megvásárolt értékpapírok eladására Társaság számára a jelen Keretmegállapodásban foglaltak szerint megbízást adni. Ügyfél jelen Megállapodás aláírásával hozzájárul, hogy ezen értékpapírok eladásából származó, Ügyfél ügyfélszámláján jóváírásra kerülő vételár Ügyfél minden további nyilatkozata nélkül a Társaság követelésének kielégítésére szolgáljon.

3.6.

Szerződő Felek megállapodnak, hogy Ügyfél mindenkori negatív ügyfélszámla egyenlege után Társaság a mindenkor hatályos Díjtételekben ezen ügyletekre meghatározott mértékű kamat felszámolására jogosult.

4./ A Keretmegállapodás alapján keletkező követelés biztosítéka, és az értékpapírkölcsön megállapodás 4.1. Szerződő Felek megállapodnak, hogy jelen Keretmegállapodásban rögzített finanszírozási feltételek igénybevétele esetén Ügyfél és Társaság között jelen Keretmegállapodás keretében megkötött szerződés tárgyát képező értékpapírok, valamint Ügyfélnek a Társaságnál vezetett értékpapír-, és értékpapír-letéti számláján lévő, más célra nem zárolt értékpapírok köre tekintetében jelen Keretmegállapodásban foglalt feltételekkel értékpapírkölcsön megállapodás jön létre. 4.2. Szerződő Felek megállapodnak, hogy Társaság jogosult további külön nyilatkozat megtétele nélkül a jelen megállapodás keretében megkötött szerződések tárgyát képező értékpapírok, valamint Társaságnál az Ügyfél tulajdonát képező értékpapír-, és értékpapír-letéti számlán lévő, más célra nem zárolt értékpapírok teljes mennyiségének E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 101 Üzletszabályzat

a Társaság által meghatározott részét kölcsönbe venni. Társaság jogosultsága az értékpapírok kölcsönbe vételére jelen megállapodás alapján megkötött szerződéssel megvásárolt értékpapírok Ügyfél értékpapír, illetve értékpapír letéti számláján történő jóváírásának napján nyílik meg. A Társaság által jelen megállapodásban meghatározott kölcsönbe vehető értékpapírok közül a ténylegesen kölcsönbe nem vett értékpapírok az Ügyfél esetleges tartozásának fedezeteként továbbiakban óvadékul szolgálnak. 4.3. Az egyedi kölcsönszerződések határozott időre jönnek létre, melyek futamideje 1 év. Az egyedi kölcsönszerződések a jelen Keretszerződésben meghatározott módon a határozott idő alatt bármikor megszűntethetők. 4.4. Ügyfél a kölcsön tárgyát képező értékpapírokat további külön nyilatkozata nélkül Társaság rendelkezésére bocsátja. Az adott értékpapírra szóló egyedi értékpapírkölcsön szerződés az Ügyfél értékpapírszámlájának, illetve értékpapír letéti számlájának a kölcsön tárgyát képező értékpapírral történő megterhelésével, a megterhelés napján jön létre. 4.5. Az egyedi kölcsönszerződéseket jelen Keretmegállapodás alapján kötik meg a Felek. 4.6. A Társaság az Ügyfelet a tárgyhavi egyedi kölcsönszerződésekről minden tárgyhónap végét követő 5 (Öt) banki napon belül az Értékpapír-kölcsön szerződés elnevezésű teljesítési igazolás megküldésével írásban tájékoztatja. Az Értékpapír-kölcsön szerződés elnevezésű teljesítési igazolás tartalmazza a kölcsönbe adott értékpapír megnevezését, ISIN kódját, sorozatát és mennyiségét. 4.7. Az

Értékpapír-kölcsön szerződés elnevezésű teljesítési igazolások a Társaság számítógépes nyilvántartása alapján készülnek. Az Ügyfél az ügyleteiről a fentiektől eltérően is kérhet tájékoztatást, melynek költségét az Ügyfél köteles megtéríteni.

4.8. Az Ügyfél az Értékpapír-kölcsön szerződés elnevezésű teljesítési igazolás egy példányát köteles az elküldésétől számított tizenöt napon eredeti aláírásával ellátva a Társaság számára visszaküldeni, illetve azt ezen határidőn belül írásban kifogásolhatja. 4.9. Társaság jogosult a kölcsön futamideje alatt az értékpapírokkal sajátjaként rendelkezni. Szerződő Felek megállapodnak, hogy a kölcsön megállapodás hatálya alatt az értékpapír kibocsátója által teljesített kifizetések Ügyfelet illetik meg. 4.10. Szerződő Felek megállapodnak, hogy Ügyfél a Társaság számára ingyenesen adja kölcsönbe a kölcsön tárgyát képező értékpapírokat, ezen megállapodásnak megfelelően Társaság kölcsönzési díj megfizetésére nem köteles. 4.11. A kölcsön megállapodás az adott értékpapír tekintetében megszűnik, ha Ügyfél jelen Megállapodás 3.5. pontjában foglaltak szerint megbízást ad Társaság számára a jelen Keretmegállapodás és egyben az egyedi kölcsönszerződés tárgyát képező értékpapírok eladására, és a megbízás alapján az értékpapírok eladásra kerülnek. 4.12. Ügyfél tudomásul veszi, hogy Társaság mind ezen megállapodásban foglalt feltételekkel történő értékpapír vásárlására, mind ezen értékpapírok eladására csak adott napon 16 óráig fogad el megbízást. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 102 Üzletszabályzat

4.13. A kölcsön szerződés továbbá valamennyi értékpapír tekintetében megszűnik, ha Ügyfél a jelen megállapodás alapján fennálló valamennyi fizetési kötelezettségének eleget tett. Jelen Keretmegállapodás megszűnésével a kölcsön szerződés valamennyi értékpapír tekintetében megszűnik. 4.14. Társaság az egyedi kölcsönszerződéseket jogosult további külön nyilatkozat megtétele nélkül azonnali hatállyal megszüntetni. Szerződő Felek megállapodnak, hogy a Társaság különösen akkor jogosult a kölcsön szerződéseket külön nyilatkozat megtétele nélkül egyoldalúan megszüntetni, amennyiben a jelen megállapodás alapján kényszerértékesítés végrehajtására válik jogosulttá. 4.15. Ügyfél a jelen Megállapodás 4.11. pontjában foglalt esetet leszámítva a kölcsön szerződést egyoldalú nyilatkozatával nem szüntetheti meg. 4.16. Szerződő Felek megállapodnak, hogy a kölcsön szerződés jelen Megállapodásban szabályozott minden esetben a kölcsön tárgyát képező adott értékpapír Ügyfél ügyfélszámláján való jóváírásával egyidejűleg, de legkésőbb a megszűnésre okot adó körülmény bekövetkezésének napjától számított ötödik KELER elszámolási napon szűnik meg. 4.17. A kölcsön szerződés megszűnése esetén Társaság köteles a kölcsön tárgyát képező értékpapírnak megfelelő fajtájú és darabszámú értékpapírt Ügyfél számára a kölcsön szerződés megszűnésével egyidejűleg visszaszolgáltatni oly módon, hogy az értékpapírokat Ügyfél értékpapírszámláján jóváírja. 4.18. Szerződő Felek megállapodnak, hogy amennyiben a kölcsön megállapodás megszűnésével egyidejűleg Ügyfélnek ügyfélszámláján fizetési kötelezettsége áll fenn Társasággal szemben, úgy a kölcsönszerződés megszűnésére vonatkozó rendelkezéseknek megfelelően az Ügyfél értékpapírszámláján jóváírásra kerülő értékpapírok teljes mennyisége Társaság javára óvadékul szolgál. 5./ Jelen Keretmegállapodás keretében keletkezett követelés fedezeti értékének meghatározása és ennek alakulásához kapcsolódó feladatok végrehajtása 5.1. Szerződő Felek megállapodnak, hogy a jelen Keretmegállapodás szerint a Felek között létrejött kölcsönszerződések alapján Ügyfélnek a Társasággal szemben fennálló értékpapír követelésének piaci értéke jelen megállapodás teljesítéséből eredően Társaságnak Ügyféllel szemben fennálló követelésébe a Fedezettség megállapítása során beszámításra kerül. 5.2. Ügyfél a tartozásai fedezeteként felajánlja óvadék jogcímén Társaságnak a tulajdonát képező összes, a Társaságnál értékpapír-, vagy értékpapír-letéti számlán lévő, más célra nem zárolt értékpapírjait, amennyiben azok a jelen Keretmegállapodás 4./ pontja szerint nem kerültek Társaság számára kölcsönbe adásra. Ügyfél tudomásul veszi, hogy az óvadék tárgyát képező értékpapírokhoz kapcsolódó rendelkezési joga az óvadékba vétel időtartamára megszűnik.


5.3. Szerződő Felek megállapodnak, hogy az óvadék, valamint a kölcsön tárgyát képező értékpapírok Beszámítási Arányait Társaság állapítja meg, azokat folyamatosan aktualizálja, és az Ügyfél számára nyitva álló ügyfélfogadó helyiségben nyilvános Hirdetményben hozzáférhetővé teszi. 5.4. Ügyfél tudomásul veszi, hogy a Hirdetményben szereplő adatokat Társaság egyoldalúan bármikor változtathatja, a változások figyelemmel kísérésének elmulasztása az Ügyfél felelősségi körébe tartozik. 5.5. Társaság az Ügyfél ügyfélszámlájának Fedezettségét jelen Megállapodás 2. pontjában meghatározott definícióknak megfelelően állapítja meg. 5.6. Ügyfél kötelezettséget vállal arra, hogy saját érdekében mindenkor figyelemmel kíséri az óvadék és a kölcsön tárgyát képező értékpapírok árfolyamának alakulását, az aktuális Fedezeti Értéket és a Fedezettséget. 6./ Kényszerértékesítés 6.1. Ügyfél vállalja, hogy a Fedezettsége mindenkor eléri, illetve meghaladja a 120%-ot. 6.2. Szerződő Felek megállapodnak, hogy amennyiben a Fedezettség nem éri el a 120%-ot, Társaság a jelen Megállapodás 4.14. pontja szerint a kölcsön szerződést megszünteti, majd így a jelen Megállapodás 4.18. pontja alapján óvadékba kerülő, illetve a jelen Keretmegállapodás 5.2. pontja alapján óvadékként felajánlott értékpapírokat Ügyfél ügyfélszámlája javára, előzetes értesítés nélkül haladéktalanul jogosult értékesíteni. (kényszerértékesítés). 6.3. Felek megállapodnak, hogy Társaság kényszerértékesítésre való jogosultságának megnyílását követően az értékpapírok értékesítéséhez kapcsolódó kárveszélyt Ügyfél viseli. 6.4. Ügyfél jelen Keretmegállapodás aláírásával hozzájárul, hogy a megfelelő Fedezettség elérése céljából Társaságnál vezetett ügyfélszámlájára befizetett, illetve átutalt összeg, valamint a jelen Keretmegállapodás 6.2., illetve 6.3. pontja szerinti kényszerértékesítés ellenértéke Ügyfél minden további nyilatkozata nélkül ezen megállapodás teljesítésből származó követelés kielégítésre kerüljön felhasználásra. Ügyfél jelen Keretmegállapodás aláírásával hozzájárul továbbá, hogy a megfelelő Fedezettség elérése céljából Társaságnál vezetett értékpapír-, vagy értékpapír-letéti számlájára transzferált értékpapírok jelen Keretmegállapodás 4./ pontja szerinti kölcsönszerződés szabályai szerint Társaság számára kölcsönadásra kerüljenek. 6.5. Társaság az értékesítést legjobb tudása szerint, de saját üzleti érdekeinek sértése nélkül végzi, az értékesítési árral szemben Ügyfél nem emelhet kifogást. Társaság a befolyó vételárból követelésének kielégítése után esetlegesen fennmaradó összeggel köteles elszámolni Ügyféllel. 6.6. Amennyiben a kényszerértékesítés során befolyó összeg nem fedezi az Ügyfél teljes ügyfélszámla-tartozását, úgy a fennmaradó összeget Társaság, mint lejárt követelést E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 104 Üzletszabályzat

kezeli és Ügyfél ellen végrehajtási eljárást indíthat. Ügyfél a tartozásaiért teljes vagyonával felel. 7./

A Keretmegállapodás megszűnése

7.1. Jelen Keretmegállapodás Társaság részéről indokolás nélkül azonnali hatállyal felmondható. A Keretmegállapodás Társaság részéről történő felmondása esetén, amennyiben Ügyfélnek a megállapodás megszűnéséből következően fizetési kötelezettsége állna fenn Társaság felé, úgy Társaság jogosult a követelésének kielégítése erejéig jelen Keretmegállapodás kényszerértékesítésre vonatkozó szabályai szerint eljárni. 7.2. Jelen Keretmegállapodást Ügyfél csak abban az esetben mondhatja fel egyoldalúan, ha nem áll fenn pénz vagy értékpapír-tartozása Társaság felé. Jelen Keretmegállapodás Ügyfél általi felmondása esetén Társaság a kölcsön megállapodás tárgyát képező értékpapírokat a jelen Keretmegállapodás 4.17. pontjában foglaltak szerint, az óvadék tárgyát képező értékpapírokat haladéktalanul bocsátja Ügyfél rendelkezésére. 8./

Egyéb rendelkezések

Ügyfél tudomásul veszi, hogy ezen Keretmegállapodás keretében megvásárolt értékpapírok mindaddig nem helyezhetők adótőke-számlára, amíg a teljes vételár kiegyenlítésre nem kerül. Az óvadékként felajánlott és a Társaság által óvadékként igénybe vett értékpapírok kikerülnek az adótőke számláról mindaddig, amíg óvadékként fedezetet képeznek. Jelen megállapodásban nem részletezett kérdésekben Társaság mindenkor hatályos Üzletszabályzata, a Tpt. és a Ptk. rendelkezései az irányadóak. Esetleges jogvitáikat felek megkísérlik peren kívüli megegyezéssel rendezni. Ennek sikertelensége esetén alávetik magukat a Pénz- és Tőkepiaci Állandó Választottbíróság kizárólagos illetékességének. Budapest, 2002. ………………………………… ………………………………… Ügyfél Társaság



PORTFÓLIÓKEZELÉSI SZERZŐDÉS amely létrejött egyrészről Név / Cégnév: Leánykori név: Anyja neve: Születési hely és idő: Szem.ig./útlevél szám / Cégjegyzékszám: Állandó lakcím / cég székhely: Pénzforgalmi jelzőszám: Adóazonosító jel: Bankszámlaszám: ,mint megbízó (továbbiakban: ”Megbízó”), másrészről E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság



mint megbízott (továbbiakban: ”Porfóliókezelő”) között alulírott helyen és időben az alábbi feltételek szerint: 1.

A portfóliókezelési tevékenység megkezdésének feltételei

1.1.

A Portfóliókezelő kijelenti, hogy a Tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (továbbiakban: Tpt.) szerint működő befektetési társaság, amely a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletének (továbbiakban: PSzÁF) …/2002. számú határozata alapján jogosult a Tpt. 81. § (1) bekezdés c) pontjában meghatározott portfóliókezelési tevékenység folytatására.

1.2.

A Portfóliókezelő tevékenységét haladéktalanul megkezdi azt követően, hogy a Megbízó a jelen szerződésben meghatározott eszközei a Portfóliókezelő rendelkezése alá kerülnek oly módon, hogy a kezelendő vagyon megérkezik a Megbízó Porfóliókezelőnél vezetett ügyfél-, illetve értékpapír letéti vagy értékpapír számlájára.

2. 2.1.

A portfóliókezelési tevékenység megszűnésének módja és feltételei A jelen Szerződés megszűnik, ha:


-

a Felek közös megegyezéssel elhatározzák a megszüntetését; valamelyik Fél a szerződést felmondja; bármelyik Fél jogutód nélkül megszűnik, a Megbízó meghal, a Portfóliókezelő tevékenységi engedélyét a PSzÁF visszavonja.

2.2.

Jelen szerződést bármelyik Fél a naptári negyedév utolsó napjára legalább 3 hónapos felmondási idővel írásban indokolás nélkül felmondhatja. A rendes felmondás joga a szerződéskötést követő egy év elteltével gyakorolható. Amennyiben a jelen szerződés a Megbízó általi felmondással szűnik meg, a Megbízó köteles helytállni a Portfóliókezelő által már elvállalt kötelezettségekért, a Portfóliókezelő pedig köteles a jelen szerződés alapján kötött utolsó befektetési ügyletet annak feltételei szerint teljesíteni, illetve a jelen szerződés megszűnésekor még befejezetlen tranzakciók feltételeinek megfelelően eljárni.

2.3.

Bármelyik fél jogosult a szerződést írásban azonnali hatállyal felmondani, amennyiben a másik fél a szerződésből folyó lényeges kötelezettségét súlyosan megszegi. Súlyos szerződésszegésnek minősül különösen, ha a Portfóliókezelő az aktuális befektetési irányelveket ismételten, súlyosan megszegi. A rendkívüli felmondás jogát a felmondásra jogosult tudomásszerzésétől számított 15 napon belül, de legfeljebb az ok bekövetkeztétől számított 6 hónapon belül lehet gyakorolni.

2.4.

A Felek a szerződés megszűnését követő 15 naptári napon belül kötelesek egymással a tartozások és a követelések tekintetében elszámolni. A Portfóliókezelő köteles a Megbízó részére valamennyi dokumentumot visszaszolgáltatni, továbbá köteles a vagyont a Megbízó részére, a Megbízó által meghatározott módon átadni. A vagyon átadása történhet a portfóliót alkotó befektetési eszközök átadásával, illetve ezen eszközök értékesítését követően a készpénzállomány átutalásával.

2.5.

A szerződés megszűnése esetén a Portfóliókezelő díjazását a szerződés megszűnéséig arányosítva kell kiszámítani és megfizetni a 4. pontban rögzített számítási módoknak megfelelően. 3. Befektetési irányelvek, a lehetséges befektetési eszközök köre, különös tekintettel a származtatott eszközökre

3.1.

A befektetési irányelveket és a befektetési eszközök lehetséges körét a Megbízó kockázatviselő képességének, hozamelvárásainak és egyéb, a portfóliókezeléssel kapcsolatos igényeinek felmérése után a Felek közösen alakítják ki. A befektetési irányelveket a jelen szerződés 1. számú melléklete, a lehetséges befektetési eszközök körét a 2. számú melléklet tartalmazza.

3.2.

A Megbízó hozzájárul ahhoz, hogy a Portfóliókezelő a Megbízó részére végzett portfóliókezelési tevékenysége során befektetéseket eszközöljön a Portfóliókezelő, illetve kapcsolt vállalkozása által kibocsátott értékpapírba.

3.3.

A kialakított befektetési irányelveket, valamint a portfóliókezelési tevékenység során alkalmazható befektetési eszközök körét a felek bármelyik fél kezdeményezésére negyedévente közösen felülvizsgálhatják.


4.

A portfóliókezelési díj megállapításának módja, mértéke és elszámolása

4.1.

5.

A portfóliókezelési díj megállapításának módját, mértékét és elszámolásának szabályait a szerződés 3. számú melléklete tartalmazza. A portfóliókezeléssel kapcsolatos költségek elszámolása

5.1.

A portfóliókezelési tevékenység során felmerült költségeket a Megbízó viseli. A Portfóliókezelő a felmerült költségekről

havonta / negyedévente elszámolást készít, amelyet az elszámolási időszak utolsó napját követő 10 napon belül a Megbízónak megküld. 6.

A befektetési eszközök értékelésének szabályai

A portfólió egyes elemeinek T napi piaci értékét az alábbiak szerint kell kiszámítani: 6.1. Külföldi devizában nyilvántartott portfólió elemek - A nem forintban eszközölt befektetéseket Megbízott számlavezető bankja T napra publikált fixing árfolyama, ha ez az árfolyam nem hozzáférhető, akkor az MNB által T napra hivatalosan közzétett devizaárfolyamon kell forintra átszámítani; - Ha a fentiek közül egyik árfolyam sem hozzáférhető, akkor a legutolsó, még rendelkezésre álló devizaárfolyamot kell az értékeléshez felhasználni. 6.2. Folyószámla, lekötött betét A folyószámlán elhelyezett pénzösszegek értékelésekor a T-1 napi folyószámla egyenleget az előző kamatfizetés óta a T-1 napig előjegyzett kamatok összegével meg kell növelni. A lekötött betétek összegét a T napig felhalmozott kamatok összegével meg kell növelni. 6.3. Hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok 6.3.1 Tőzsdére bevezetett értékpapírok -

A tőzsdére bevezetett értékpapírok T napi piaci értékét az adott értékpapírokban legmagasabb másodlagos piaci forgalmat lebonyolító tőzsdén kialakult, T tőzsdenapi záróárfolyam alapján, az egyes értékpapírpiacok piaci hozamszámítási konvencióinak megfelelő módon kiszámított hozam alapján kell T napra vonatkozóan meghatározni. - Amennyiben a T tőzsdenapon a tőzsdén az adott értékpapírokra nem volt üzletkötés, avagy a T napra vonatkozóan az árfolyamadatok nem hozzáférhetőek, a feni számításokat az értékpapír-piaci hír- és adatszolgáltató cégek (például Reuters, Bloomberg, Fornax) által közzétett legutolsó záróárfolyam alapján kell elvégezni. - Amennyiben a tőzsdén az adott értékpapírokra nettó árfolyamon történik a kereskedés és így a záróárfolyam nem tartalmazza az előző kamatfizetés óta a T napig felhalmozott kamat összegét, úgy az adott értékpapírok piaci értékének meghatározásakor a T napig


felhalmozott kamat árfolyamértékéhez.

összegét

hozzá kell adni az adott

értékpapírok nettó

6.3.2. Tőzsdére be nem vezetett, nyilvános értékpapír forgalomban szereplő értékpapírok -

A tőzsdére be nem vezetett, nyilvános értékpapír forgalomban szereplő értékpapírok piaci értékét az adott értékpapírok legfőbb másodlagos piacának tekinthető elismert értékpapírpiacok által, vagy más tőzsdén kívüli információs szabályzatok alapján közzétett T napi záróárfolyam alapján, az egyes értékpapírok piaci hozamszámítási konvencióinak megfelelő módon számított hozam alapján kell T napra vonatkozóan meghatározni. - Amennyiben a T napra vonatkozóan az adott értékpapírokra az adott értékpapírok legfőbb másodlagos piacának tekinthető elismert értékpapírpiacok, avagy más tőzsdén kívüli információs szabályzatok szerinti árfolyamközlés nem hozzáférhető, a fenti számításokat az utolsó napi záróárfolyam, illetve amennyiben az nem hozzáférhető a beszerzési nettó árfolyam alapján kell elvégezni. - Amennyiben az adott értékpapírokra az elismert értékpapírpiacok által avagy más tőzsdén kívüli információs szabályzatok alapján nettó árfolyamot közölnek és így az utolsó napi záróárfolyam nem tartalmazza az előző kamatfizetés óta a T napig felhalmozott kamat összegét, illetve amennyiben az adott értékpapírok piaci értéke a beszerzési nettó árfolyam alapján kerül kiszámításra, úgy az adott értékpapírok piaci értékének meghatározásakor a T napig felhalmozott kamat összegét hozzá kell adni az adott értékpapírok nettó árfolyamértékéhez.

6.4. Befektetési jegyek 6.4.1. Tőzsdére bevezetett befektetési jegyek -

A tőzsdére bevezetett értékpapírok T napi piaci értékét a tőzsdén kialakult, T tőzsdenapi záróárfolyam alapján kell T napra vonatkozóan meghatározni. - Amennyiben a T tőzsdenapon az adott értékpapírokra nem volt üzletkötés, vagy a T napra vonatkozóan az árfolyamadatok nem hozzáférhetőek, a fenti számításokat az értékpapír-piaci hír- és adatszolgáltató cégek (például Reuters, Bloomberg, Fornax) által közzétett legutolsó záróárfolyam alapján kell elvégezni. 6.4.2. Tőzsdére be nem vezetett, nyilvános értékpapír forgalomban szereplő befektetési jegyek -

A tőzsdére be nem vezetett, nyilvános értékpapír forgalomban szereplő értékpapírok piaci értékét az adott értékpapírok legfőbb másodlagos piacának tekinthető elismert értékpapírpiacok által, vagy más tőzsdén kívüli információs szabályzatok alapján közzétett T napi záróárfolyam alapján kell T napra vonatkozóan meghatározni. - Amennyiben a T napra vonatkozóan az adott értékpapírokra az adott értékpapírok legfőbb másodlagos piacának tekinthető elismert értékpapírpiacokról, avagy más tőzsdén kívüli információs szabályzatok szerinti árfolyamközlés nem hozzáférhető, a fenti számításokat az utolsó napi záróárfolyam alapján kell elvégezni. - Amennyiben az adott értékpapírokra a legfőbb másodlagos piacuknak tekinthető elismert értékpapírpiacokról, avagy más tőzsdén kívüli információs szabályzatok szerinti árfolyamközlés nem hozzáférhető, a fenti számításokat a nevezett befektetési alapok alapkezelői által közzétett utolsó napi egy jegyre jutó nettó eszközérték alapján kell elvégezni. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 109 Üzletszabályzat

6.5. Repo- és fordított repo megállapodások -

Repo megállapodások értékelése során a repo megállapodásban szereplő értékpapír prompt vételárát a határidős eladási ár és a prompt vételár közötti differencia T napra eső időarányos részével kell megnövelni. - Fordított repo megállapodások értékelése során a fordított repo megállapodásban szereplő értékpapír prompt eladási árának mínusz egyszeresét a határidős vételár és a prompt eladási ár közötti differencia T napra első időarányos részével kell csökkenteni.

6.6. Származtatott termékek értékelése -

A befektetési korlátoknak való megfelelés szempontjából az értékpapírra, illetve indexre kötött határidős ügyleteket az alapul szolgáló eszköz piaci árfolyamán, az opciós szerződéseket pedig az alapul szolgáló eszköz piaci árfolyama és az opció deltatényezőjének szorzatán kell figyelembe venni. - Az összetett származtatott ügyleteket az alaptermékekre felbontva kell kezelni. - A tőzsdei határidős ügyleteket és a tőzsdén kívüli határidős ügyleteket az alapul szolgáló eszköz és az ügylet által generált fiktív vagy valós pénzáramlás összetételeként kell kezelni. 6.7. Nettósítási szabályok Az Alapkezelő a portfólió devizában, illetve befektetési eszközben meglévő nem származtatott hosszú (rövid) pozícióját az ugyanezen devizán, illetve befektetési eszközön alapuló rövid (hosszú) származtatott pozíciójával szemben, valamint a származtatott – ugyanazon alapul szolgáló eszközben meglévő – hosszú és rövid pozíciókat egymással szemben nettósíthatja. Ugyanazon értékpapíron alapuló, meglévő pozíciók az alábbi feltételek egyidejű teljesülése esetén nettósíthatók: -

Az értékpapírok kibocsátói, a névleges kamatláb, a lejárat időpontja megegyeznek, és az értékpapírok ugyanazon devizában denomináltak; Az átváltható értékpapír pozíciója nem nettósítható olyan értékpapír ellentétes pozíciójával, amelyre az értékpapír átváltható.

A Portfóliókezelő a portfólió nettó pozícióját devizanemenként is megállapítja. A nettó nyitott deviza pozíció a következő elemek együttes összege: -

-

a nem származtatott ügyletekből eredő pozíció; a nettó határidős pozíció (a határidős devizaügyletek alapján fennálló követelések és fizetési kötelezettségek közötti különbség, ideértve a tőzsdei határidős devizaügyletek és a deviza swap-ügyletek tőkeösszegét is); a felmerült – teljesen lefedezett -, de még nem esedékes jövőbeni bevételek/kiadások; az ugyanazon devizára kötött opciós ügyletek nettó delta kockázata (A nettó deltakockázat a pozitív és a negatív deltakockázatok abszolút értékének különbsége. Valamely opciós ügylet delta kockázata az alapul szolgáló deviza piaci értékének és az opció delta tényezőjének szorzata); egyéb, devizában denominált opciók piaci értéke.


Az indexre szóló származtatott ügylet nettósítható az indexkosárban szereplő értékpapírokkal, ha az értékpapírok összetétele legalább nyolcvan százalékban fedi az indexkosár összetételét. A szállítási kötelezettséggel vagy annak vevő által választható lehetőségével járó rövid pozíció nem nettósítható nem-szállításos származtatott hosszú pozícióval. A hitelfelvétel óvadékául szolgáló vagy kölcsönadott értékpapírok nem nettósíthatók származtatott rövid pozícióval. 6.8. Kötelezettségek értékelése A portfólió T értékelési napon fennálló kötelezettségei az alábbi módon kerülnek meghatározásra: -

A portfóliót terhelő és folyamatosan felmerülő költségek és díjak időarányosan kerülnek a portfólióra terhelésre; Az előre nem tervezhető költségek az esedékességük időpontjában kerülnek a portfólióra terhelésre.

7.

A teljesítménymérés szabályai

7.1.

A Portfóliókezelő teljesítményét minden értékelési időszak végén az elért teljesítmény alapján kell elvégezni. Az értékelést a Portfóliókezelő köteles elvégezni és annak eredményét az értékelési időszak utolsó napját követő 10 munkanapon belül a Megbízónak megküldeni.

7.2.

A Portfóliókezelő teljesítményét a jelen szerződés 4. számú mellékletében meghatározottaknak megfelelően a kezelt portfóliónak az értékelési időszakra eső belső megtérülési rátájának (BMR) megállapításával kell meghatározni.

7.3.

Az értékelési időszakot a felek közösen határozzák meg.

8. A portfólióba tartózó, a befektető tulajdonában lévő befektetési eszközök kölcsönzésének, azok terhelhetőségének szabályai 8.1.

9.

A befektetési eszközöket a Portfóliókezelő kölcsönbe nem adhatja, az eszközök nem terhelhetőek.

A befektetők tájékoztatásának szabályai


9.1. Rendszeres tájékoztatás 9.1.1. A Portfóliókezelő a kezelt portfóliók teljesítményéről havi jelentést készít. A jelentés elkészítésekor az alábbiakat kell figyelembe venni: -

-

A jelentésnek tartalmaznia kell a portfólió aktuális és előző időszak végi eszközértékét, az időszak alatt elért teljesítményt, a portfólió összetételének portfólióbefektetési eszközfajták, illetve a befektetési irányelvekben részletezett egyéb kategóriák szerinti bemutatását, az elszámolt költségek felsorolását, a zárolt, illetőleg fedezetbe adott eszközöket. A teljesítményt bruttó módon, azaz a Megbízó által a Portfóliókezelőnek vagy kapcsolt vállalkozásának fizetett díj levonása nélkül kell kiszámítani. Amennyiben a portfólióhoz, a befektetési irányelvekben referenciaindexet is rendeltek, ezen referenciaindex hozamát ugyanarra (ugyanazokra) az időszakra (időszakokra) kell bemutatni, amelyekre a portfólió hozama bemutatásra kerül. A Portfóliókezelő teljesítményének bemutatásakor a hozamadatokat lehetőleg öt évre visszamenően, illetve a szerződéskötéstől kell bemutatni. Meg kell jelölni minden olyan tényt, kiegészítő információt, amely a teljesítmények megítéléséhez, illetve a bemutatott teljesítmény teljes értékű magyarázata szempontjából fontos lehet. A teljesítményadatok bemutatásánál a tőkeáttétel és a származékos termékek használatát, mértékét is be kell mutatni oly módon, amely lehetővé teszi a kockázatok azonosítását.

9.1.2. A Portfóliókezelő a 9.1.1. pont szerint készített havi jelentéseket a tárgyhót követő 10. munkanapig a Megbízónak megküldi. 9.1.3. A portfólió értékelés forrásai és módszerei a Megbízó előzetes kérésére a Portfóliókezelő üzleti óráiban, a Portfóliókezelő székhelyén hozzáférhetők. 10.

Záró rendelkezések

10.1. A Megbízó jelen szerződés aláírásával elismeri, hogy a Portfóliókezelő a Tpt. 115. §ban – meghatározott tájékoztatási kötelezettségének teljes körűen eleget tett 10.2. A jelen szerződésben nem szabályozott kérdésekre a hatályos jogszabályok, különösen a Polgári Törvénykönyvről szóló 1959. évi IV. törvény, a Tpt., a Portfóliókezelő Üzletszabályzata az irányadók. Budapest, 2002. …………………………………… Megbízó


…………………………………… Portfóliókezelő

1. számú melléklet Befektetési irányelvek Tartalma: a Megbízóval közösen megállapítva az egyedi portfóliókezelési szerződésben


2. számú melléklet A lehetséges befektetési eszközök köre, különös tekintettel a származtatott eszközökre Tartalma: a Megbízóval közösen megállapítva az egyedi portfóliókezelési szerződésben


3. számú melléklet A PORTFÓLIÓKEZELÉSI DÍJ MEGÁLLAPÍTÁSÁNAK MÓDJA, MÉRTÉKE ÉS ELSZÁMOLÁSA

A Porfóliókezelőt a kezelt vagyon tárgyhó utolsó napjára számított piaci értékére vetített éves időtartamú … százalékos díjazás (a továbbiakban: a „Vagyonkezelési Díj”) illeti meg, mely díjat a Portfóliókezelő számít ki. A Portfóliókezelő nem jogosult további díjazásra vagyonkezelői szolgáltatásaiért. A Vagyonkezelési Díj havonta esedékes. A Megbízó az esedékes Vagyonkezelési Díjat a havi elszámolást követő hónap … napjáig, a Portfóliókezelő által kibocsátott szabályszerű számla ellenében, a Portfóliókezelő kijelölt számlájára történő átutalás útján fizeti meg, vagy úgy is rendelkezhet, hogy a Portfóliókezelő a Vagyonkezelési díj összegével csökkentheti a kezelt portfóliót.


4. számú melléklet A teljesítménymérés szabályairól

Portfólió teljesítménye A portfólió teljesítménye megegyezik a portfólió értékelési időszakra vonatkozó belső megtérülési rátájával (BMR), melyet az alábbi képlet alapján kell meghatározni:

n PZ=∑PMi*(1+BMR)Ti/365 i=0

ahol, PZ: i: Ti: PMi:

a portfólió értékelési időszak végi záró értéke, az adott értékelési időszakra jutó pénzmozgások száma (0,1,2 … n) az i-dik pénzmozgás értéknapjától az értékelési időszak végéig eltelt napok száma az i-dik pénzmozgás (befizetés, kifizetés) forintban kifejezett értéke, ahol PM0 megegyezik a portfólió értékelési időszaki nyitó értékével.


8. számú melléklet Bizományosi szerződés (opció vételére/eladására) amely létrejött egyrészről Név / Cégnév: Ügyfélszám: Szem.ig./útlevél szám / cégjegyzékszám Állandó lakcím / cég székhely: Adóazonosító jel: ,mint megbízó (továbbiakban: ”Ügyfél”), másrészről E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság Székhely : 1054 Budapest, Akadémia u. 7-9. cégjegyzékszám: 01-10-043015, adószám : 12109852-1-41 , mint megbízott (bizományos; továbbiakban: ”Megbízott”) - Ügyfél és Megbízott a továbbiakban együttesen: ”Felek” – között alulírott helyen és időben az alábbi feltételek szerint: 1.

A jelen szerződés alapján a Megbízott kijelenti, hogy az Ügyfél megbízása alapján, javára az alábbi kondíciókkal megvásárolta/eladta a következő opciós pozíciókat.

2.

A szerződés tárgyát képező instrumentumok:

Opció kódja: Mennyisége: Alaptermék neve (kódja): Alaptermék neve (kódja): Típusa: Lehívási (strike) ár: Az opció kifutási napja: Egy kontraktusban foglalt alaptermék: Vételi ár per alaptermék: Vételár összesen: Megbízási díj: Elszámolás napja: 3. 4. 5. 6.

…………………………………… …………………………kontraktus …………………………………… …………………………………… PUT/CALL ill. USA/ EUR ……………………… USD / EUR …………………………………… ………………………………… db ……………………… USD / EUR ……………………… USD / EUR

A Ügyfél kijelenti, hogy a Megbízott Üzletszabályzatában foglalt, az opciós kereskedésre és a megbízásokra vonatkozó részeket megismerte és tudomásul vette. Felek megállapodnak, hogy jelen Szerződésben nem szabályozott kérdésekben a Megbízott Üzletszabályzatának rendelkezései irányadóak. Ügyfél tisztában van azzal, hogy az opciós piacok a piaci szabályok és az opciós elméletek alapos ismerete nélkül rendkívüli kockázatot rejtenek magukban, melyet kizárólag az Ügyfél visel. Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy részteljesítés esetén az egyes eladások külön tranzakcióknak minősülnek, ennek következtében a Megbízott a megbízási díjakat külön-külön felszámítja. A külföldi tőzsdén, illetve elismert (szabályozott) piacon megvásárolt, eladási vagy vételi jogosultságot biztosító opciós kontraktusok lehívása, illetve fizikai teljesítése nem lehetséges. A Megbízott az egyes kontraktusok kifutását megelőző utolsó kereskedési napon a pozíciókat a külföldi tőzsdén, illetve elismert (szabályozott) piacon érétkesíti a legjobb tudása szerint. Amennyiben az Ügyfél a Megbízott általi értékesítést el kívánja kerülni, úgy az egyes kontraktusok kifutását megelőző 2. kereskedési napig eladási, illetve pozíciózárási megbízást adhat. Ezen határnapokról a megbízott az Ügyfél kérésére külön tájékoztatást ad.

Jelen Szerződés alkalmazásában a Felek a Ptk. és a Tpt. rendelkezéseit tekintik irányadónak. Budapest, 2002. ………………… ……………………………………… Ügyfél E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 117 Üzletszabályzat

………………………………………….. Megbízott

Melléklet az opciós kötelezettség eladására létrejött bizományosi szerződéshez

Alulírott ……………………………………………… (cégnév/név) – székhelye/lakcíme: …………………………………………………………. – továbbiakban Megbízó kijelentem, hogy a kockázatfeltáró nyilatkozatot elolvastam, megértettem és jóváhagyólag aláírtam, továbbá 1 (egy) példányát átvettem.

KOCKÁZATFELTÁRÓ NYILATKOZAT

Tudomásom van arról, hogy a kötelezettség eladására vonatkozó opciós ügyletek megkötése során felmerül a veszteség kockázata. Ennek megfelelően a Megbízó részemre az alábbi tájékoztatást adta, amelyet figyelembe vettem a kötelezettség eladására vonatkozó opciós ügylet megkötésére irányuló megbízásom megadásakor: A kötelezettség eladására vonatkozó opciós ügyletnél viszonylag alacsony biztosítékkal nagy értékű nyitott pozíció árfolyamváltozásait lehet megnyerni, vagy elveszíteni. Következésképpen a nyereség vagy veszteség többszöröse lehet az általam a Megbízott részére rendelkezésre bocsátott biztosítéknak. Tudomással bírok arról, hogy elveszthetem a biztosítékot és a többi óvadékot, amelyet a pozíció létrehozása és fenntartása érdekében a Megbízottnál elhelyeztem. Ha az ármozgás a pozícióm ellen történik, a Megbízott kérheti, hogy felhívására fizessem meg a pozíció fenntartásához szükséges összeget. Amennyiben ezt nem biztosítom a megjelölt határidőn belül a Megbízott a pozíciómat likvidálhatja, amely részemre veszteséget okozhat. Tudomással bírok arról, hogy a likvidálás a kereskedelem függvényében a Megbízotton kívülálló események miatt elhúzódhat. Tudomásul veszem, hogy a jelen kockázatfeltáró nyilatkozat csak figyelemfelkeltő és nem tartalmazza a kötelezettség eladására vonatkozó opciós ügyletkötés során jelentkező valamennyi kockázatot és veszélyforrást. Budapest, 2002. év ……………………. hó ……… nap

………………………….. Megbízó aláírása (név, lakcím vagy székhely)

Előttünk, mint tanúk előtt: (magánszemély megbízó esetén) 1. név: ………………………………….. lakcím: …………………………………. 2. név: ………………………………….. lakcím: …………………………………. E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 118 Üzletszabályzat

9. számú melléklet KERETSZERZŐDÉS befektetési jegyek adás-vételére amely létrejött egyrészről (Számlanyitási adatok) Név: Leánykori név: Anyja neve: Születési hely és idő: Szem.ig./útlevél szám / Állandó lakcím: Levelezési cím: Adóazonosító jel: Bankszámlaszám: (továbbiakban: ”Ügyfél”), másrészről

E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság. Székhely: Cégjegyzékszám: Adószám:

1054 Budapest, Akadémia u. 7-9. 01-10-043015 12109852-1-41

(továbbiakban: ”Társaság”) - Ügyfél és Társaság a továbbiakban együttesen: ”Felek” – között alulírott helyen és időben az alábbi feltételek szerint: 1.

Megtakarítási program

1.1.

Megvásárolni kívánt befektetési jegyek: [] ………………………….. [] ………………………….. [] …………………………..

1.2.

A jelen Keretszerződésben vállalt a.) teljes befektetési összeg: Forint. b.) futamidő:

……………….-, Ft, azaz ……………….. ………….. év.

c.) befizetések ütemezése: évente.*

*

megfelelő aláhúzandó E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 119 Üzletszabályzat

havonta / negyedévente / félévente /

2.

d.) első befizetés összege: Forint.

……………….-, Ft, azaz ………………..

e.) rendszeres befizetések összege: Forint.

……………….-, Ft, azaz ………………..

Egyszeri befektetés 2.1.

Megvásárolni kívánt befektetési jegyek:

[] ………………………….. [] ………………………….. [] …………………………..

3.

2.2. teljes befektetési összeg: ……………….. Forint. Ügyfél számla száma: ………………

4.

A szerződés létrejötte

4.1.

Ügyfél tudomásul veszi, hogy jelen Keretszerződésnek Ügyfél általi aláírása a Társaság felé tett ajánlatnak minősül, jelen Keretszerződés létrejöttének feltétele annak a Társaság általi aláírása.4.2. Ügyfél tudomásul veszi továbbá, hogy a jelen Keretszerződés létrejöttének további feltétele, hogy az 1.2. d.), és/vagy az 2.2. a.) pont(ok)ban meghatározott összeg a jelen Keretszerződés Ügyfél általi aláírását követő 15 napon belül Társaság részére befizetésre kerüljön.

4.3.

Társaság tájékoztatja Ügyfelet, hogy a jelen Keretszerződést aláírásával ellátva postai úton küldi meg Ügyfél számára, annak Ügyfél általi aláírásától számított 30 napon belül.

4.4.

Társaság kötelezettséget vállal, hogy amennyiben a jelen Keretszerződés aláírását megtagadná, úgy az Ügyfél által esetlegesen a Társaság számára befizetett költségekkel csökkentett összeget az Ügyfél számára a számlanyitási adatok között megjelölt bankszámlaszámára átutalással, ennek hiányában postai úton a Keretszerződés visszaküldésére rendelkezésre álló határidőn belül megfizeti.

5.

Befektetési jegyek adás-vétele

5.1.

Jelen Keretszerződés aláírásával egyidejűleg Ügyfél kijelenti, hogy Társaságtól, mint az 1.1. vagy 2.1. pontban megjelölt befektetési jegyek forgalmazójától a jelen Keretszerződésben foglalt feltételek szerint, rendszeres, előre meghatározott mértékű, ütemezésű és futamidejű befizetésekkel, előre meghatározott mértékű befektetési összeg ereéig befektetési jegyeket kíván vásárolni. Társaság az Ügyfél számára jelen Keretszerződésben foglalt feltételek szerint biztosítja a befektetési jegyek eladását.

5.2.

Az Ügyfél által a jelen Keretszerződésben foglaltak alapján eszközölt befizetések ellenében a Társaság a befizetett összegnek az Ügyfél ügyfélszámláján való jóváírását


……………….-,

Ft,

azaz

követő 10 banki napon belül jóváírja az Ügyfél értékpapírszámláján az 1.1. vagy 2.1. pontban meghatározott, az általa megvásárolni kívánt befektetési jegy mennyiséget, amely mennyiség a költségekkel csökkentett befizetett összeg és a vásárlás napján érvényes egy befektetési jegyre jutó nettó eszközérték hányadosának egész részét jelenti. Amennyiben az így megállapításra kerülő befektetési jegy mennyiség értéke a befektetni kívánt összegnél alacsonyabb, úgy a fennmaradó összeget a Társaság az Ügyfél ügyfélszámláján tartja nyilván. 5.3.

Az Ügyfél az összes megvásárolt befektetési jegyével szabadon rendelkezhet. Amennyiben a befektetési jegyek a Társaságon, mint a befektetési alap forgalmazóján keresztül kerülnek értékesítésre, a visszavásárlás feltételeire a befektetés jegyet kibocsátó befektetési alap kezelési szabályzatában foglaltak az irányadók.

6. Vásárolni kívánt befektetési jegyek, befektetési állomány, futamidő, befizetések ütemezése 6.1.

Ügyfél a jelen Keretszerződésben foglaltak alapján az 1.1. vagy 2.1. pontban meghatározott befektetési jegyeket kíván megvásárolni.

6.2.

Ügyfél vállalja, hogy az 1.2. a.) pontban meghatározott teljes befektetési összeg [az 1.2. b.) pontban meghatározott futamidő alatt vállalt, jelenérték számítás alkalmazása nélkül megállapításra kerülő összes befizetések] költségekkel csökkentett mértékének ereéig, az 1.2. d.) és e.) pontokban meghatározott befizetéseknek megfelelően az 1.1. pontban meghatározott befektetési jegyeket vásárol.

6.3.

A futamidő és befizetések ütemezésénél a futamidő végének, és a befizetés esedékessége időpontjának megállapításához a jelen Keretszerződésnek a Társaság általi aláírását követő hónap első napját kell alapul venni.

7.

A befizetések módja, jutalékok

7.1.

Az Ügyfél a szerződéskötéskor esedékes első befizetést, valamint a rendszeres befizetéseket teljesítheti a Társaság pénztárába történő befizetéssel, az ügyfélszámlájára történő átutalással, valamint postai készpénzátutalási, továbbá csoportos beszedési megbízás útján. Amennyiben az Ügyfél az első befizetést az ügyfélszámlájára történő átutalással, vagy postai készpénzátutalási megbízás útján teljesíti, úgy a befektetési jegy megvásárlására kizárólag a 4. pontban meghatározottak létrejöttét követően kerülhet sor.

7.2.

A megvásárolni kívánt befektetési jegy befektetési alapjának mindenkor hatályos kezelési szabályzatában meghatározottaknak megfelelő mértékű eladási jutalék kerül felszámításra.

7.3.

A Társaság jogosult a teljes befektetési összegre [1.2. a.) és 2.2. a) pontok] számolt eladási jutalékot az első befizetés összegéből, illetve bármelyik rendszeres befizetés összegéből levonni. Amennyiben a teljes befektetési összegre számolt eladási jutalék levonásra került, úgy a futamidő alatt a teljes befektetési összeg eléréséig nem kerül


levonásra további eladási jutalék abban az esetben sem, ha az Ügyfél nem az 1.2. pontban meghatározott ütemezésnek megfelelően eszközli a rendszeres befizetéseket. 7.4.

Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy a korábban felszámolt eladási jutalékokat a jelen Keretszerződés megszüntetésekor a Társaság nem téríti vissza. Az Ügyfél tudomásul veszi továbbá, hogy a Társaság az eladási jutalék visszafizetésére abban az esetben sem köteles, ha a teljes befektetési összeg a futamidő alatt nem kerül befizetésre az Ügyfél által.

8.

Ügyfél-, és értékpapírszámla vezetése

8.1.

A Társaság az Ügyfélnek a jelen Keretszerződés alapján befizetett és megvásárolt pénzeszközeinek és értékpapírjainak analítikus nyilvántartására, befektetési ügyleteihez kapcsolódó fizetési és értékpapír forgalmának lebonyolítására a 3. pontban meghatározott számlaszámon ügyfélszámlát, és értékpapír számlát nyit és vezet. A Társaság ezen számlákat jelen Keretszerződés 4.3. pontban szabályozott visszaküldésével egyidejűleg nyitja meg Ügyfél számára.

8.2.

A jelen Keretszerződés alapján megnyitásra kerülő ügyfélszámla olyan korlátozott rendeltetésű pénzforgalmi számla, amelyen kizárólag a Társaságnak a jelen Keretszerződéshez kapcsolódó befektetési szolgáltatási tevékenysége körébe tartozó ügylethez kapcsolódó pénzforgalom bonyolítható le. A Társaság az ügyfélszámlán tartja nyilván az Ügyfelet a jelen Keretszerződés alapján megillető bevételt, és a számláról teljesíti az Ügyfelet terhelő kifizetést.

8.3.

A jelen Keretszerződés alapján megnyitásra kerülő értékpapírszámla a dematerializált értékpapírokról és a hozzá kapcsolódó jogokról az Ügyfél javára vezetett nyilvántartás. A Társaság kötelezettséget vállal arra, hogy az Ügyfélnek a jelen Keretszerződés alapján a tulajdonában levő értékpapírokat ezen az értékpapírszámlán nyilvántartja és kezeli, az Ügyfél rendelkezéseit teljesíti, a számlán történt változásokról az Ügyfelet jelen Keretszerződésben meghatározott módon értesíti. Jelen Keretszerződés alapján kiállított számlakivonat az értékpapír tulajdonjogát harmadik személyek felé a kiállítás időpontjára vonatkozóan igazolja.

8.4.

Az Ügyfél kötelezettséget vállal arra, hogy ha adataiban változás áll be, arról a Társaságot haladéktalanul értesíti. E kötelezettségek elmulasztásából eredő, jelen szerződés tekintetében felmerülő károkért az Ügyfél tartozik felelőséggel.

8.5.

Az Ügyfél a jelen Keretszerződés alapján megnyitásra kerülő számláról pénz- és értékpapír-forgalmat kizárólag a Társaságnál vezetett teljeskörű jogosítványokat biztosító ügyfél-, és értékpapír számlájára bonyolíthat, illetve az ügyfélszámlájáról készpénzfelvételt eszközölhet. A készpénzfelvétel a pénztári órák alatt teljesíthető. Amennyiben a kifizetés összeghatára a Díjtételekben meghatározott mértéket eléri, az Ügyfél köteles azt előző nap 12 óráig a Társaságnak jelezni. Ellenkező esetben a Társaság a készpénzkifizetést megtagadhatja.

8.6.

A Társaság a jelen Keretszerződés alapján megnyitásra kerülő számlákhoz kapcsolódóan jogosult számlavezetési díjat felszámolni, melynek mértéke a Díjtételekben kerül meghatározásra.


8.7.

A Társaság az Ügyfelet a jelen Keretszerződés alapján megnyitásra kerülő számlákon történt terhelésekről és jóváírásokról írásban számlakivonattal értesíti, mely értesítést az Ügyfél évente egyszer személyesen veszi át Társaságtól.

8.8.

A Társaság, mint számlavezető az ügyfélszámla záró pozitív egyenlege után az Ügyfél részére kamatot nem térít.

8.9.

A számlák egyenlege tartozást nem mutathat. Ügyfél tudomásul veszi, hogy ellenkező esetben tartozása fennállásának időtartamára eltérő megállapodás hiányában a mindenkori jegybanki alapkamat kétszeres mértékéig terjedő késedelmi kamat fizetési kötelezettség is terheli.

8.10. Az Ügyfél tartozása fennállása esetére kijelenti és egyben tudomásul veszi azt, hogy a Társaság jogosult minden külön felhatalmazás nélkül a tartozás törlesztésére fordítani az Ügyfél által a Társaságnál levő értékpapír, értékpapír-letéti számlán szereplő egyéb ügyletek fedezetére nem zárolt bármely egyéb - értékpapír illetve deviza- állományát. Erre tekintettel az Ügyfél a jelen szerződés aláírásával igazoltan feltétlen és visszavonhatatlan beleegyezését adja ahhoz, hogy a Társaság Ügyfél értékpapír-, vagy értékpapír-letéti számlájáról a követelését rendezze. 9.

Tőkeszámla

9.1.

Társaság vállalja, hogy az Ügyfél jelen Keretszerződés alapján megvásárolt értékpapírjainak azonosításra alkalmas módon, az egyes befektetések időtartamának és értékének feltüntetésével történő nyilvántartására és az értékpapírokkal kapcsolatos ügyletek bonyolítására továbbá a személyi jövedelemadó törvényben meghatározott befektetési adóhitel lehetséges mértékének meghatározása céljából tőkeszámlát (a továbbiakban: Tőkeszámla) nyit és vezet.

9.2.

A Tőkeszámlán kizárólag a hatályos személyi jövedelemadó törvényben meghatározott értékpapírok az ott szabályozott módon és feltételek teljesülése mellett írhatók jóvá.

9.3.

A Tőkeszámlán történő nyilvántartás kezdete az értékpapírnak az Ügyfél számláján való jóváírásának napja.

9.4.

Társaság vállalja, hogy a Tőkeszámlán nyilvántartja: - az értékpapírok nevét, össznévértékét; - a Tőkeszámlát érintő tranzakciókat; - az egyes értékpapíroknak a Tőkeszámlán történő nyilvántartásba vételének kezdő és záró időpontját; - az értékpapírok megszerzésére fordított összeget.

9.5.

A Tőkeszámláról Társaság a jogszabályban előírt eseteket kivéve kizárólag a Ügyfélnak ad felvilágosítást. Társaság – az alábbiak szerint kiadott igazolás kivételével – az Ügyfél kifejezett kérésére állít ki a Tőkeszámláról kivonatot, illetve igazolást.


9.6.

Évente, legkésőbb az adóévet követő év január 31. napjáig Társaság az Ügyfél kérésére az Adóhatóság felé történő elszámolás céljából igazolást ad ki. Az igazolás tartalmazza a Ügyfél adóazonosító jelét, valamint a befektetés tárgyának azonosító adatait olymódon, hogy abból a befektetés időtartama, valamint a befektetés tárgyának egységére fordított összeg mindenkor megállapítható legyen. Az igazolás másolatát Társaság az elévülési idő végéig megőrzi.

9.7.

Ügyfél hozzájárul ahhoz, hogy a Tőkeszámla nyilvántartásba, annak adataiba az Adóhatóság illetve a jogszabályban meghatározott más személy betekintsen.

10.

A Keretszerződés hatálya és megszűnése

10.1. Jelen Keretszerződést a Felek az 1.2. b.) pontban meghatározott futamidő végéig szólóan határozott időtartamra kötik. 10.2. Jelen Keretszerződést bármelyik szerződő fél azonnali hatállyal felmondhatja, ha a másik fél megsértette a jelen Keretszerződés és/vagy az egyedi befektetési jegy adásvétele kapcsán fennálló lényeges kötelezettségét. 10.3. Jelen Keretszerződés megszűnik az 1.1. pontban meghatározott befektetési jegyet kibocsátó befektetési alap megszűnésével egyidejűleg. 10.4. Jelen Keretszerződés megszűnése nem jelenti a jelen Keretszerződés alapján megvásárolt befektetési jegyek feletti rendelkezési jog megszűnését, mely befektetés jegyek felett az Ügyfél a jelen Keretszerződés megszűnését követően is szabadon rendelkezhet. 11.

Alkalmazandó jog (irányadó szabályozás)

11.1. Jelen Keretszerződésben nem szabályozott kérdésekben a Társaság mindenkor hatályos Üzletszabályzata, az 1.1. pontban meghatározott befektetési jegyet kibocsátó befektetési alap mindenkor hatályos kezelési szabályzata, valamint a hatályos magyar jogszabályok rendelkezései az irányadóak. 11.2. Amennyiben eltérés mutatkozik a Társaság Üzletszabályzata és jelen Keretszerződés valamely rendelkezése között, úgy e tekintetben jelen Keretszerződés rendelkezései az irányadóak. 11.3. Felek tudomásul veszik, hogy jelen Keretszerződés tárgyára vonatkozó bármely jogszabály, hatósági vagy felügyeleti előírás változása jelen Keretszerződés módosítása nélkül is kihat a Felek jogaira és kötelezettségeire. 12.

Egyéb rendelkezések

12.1. Ügyfél jelen Keretszerződés aláírásával igazolja, hogy az 1.1. pontban meghatározott befektetési jegyet kibocsátó befektetési alap kezelési szabályzata számára E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság 124 Üzletszabályzat

térítésmentesen átadásra került, továbbá igazolja, hogy elolvasta és megértette a Társaság Üzletszabályzatában foglaltakat. 12.2. Ügyfél igazolja továbbá, hogy a Társaság, illetve annak ügynöke megvitatta vele a szokásos piaci gyakorlattól eltérő, újszerű vagy a Társaság, illetve az Ügyfél felelősségét egyoldalúan meghatározó rendelkezéseket és azokat az Ügyfél tudomásul vette. 12.3. A Társaság felhívja a figyelmét az Ügyfélnek, hogy a befektetési eszközök kereskedelmének üzletága magas kockázatú és egyáltalán nem garantálható nyereség a befektetési eszközök befektető általi adásvétele során, sőt a befektetőknek a komoly veszteség kockázatával is számolniuk kell. Ez a megállapítás a befektetési eszközök árának gyors és előre kiszámíthatatlan mértékű és irányú változására vonatkozik. Jelen Szerződést a Felek elolvasták, értelmezték és azt, mint akaratukkal mindenben megegyezőt jóváhagyólag írták alá. Felek a Szerződést négy példányban írják alá, amelyből kettő példány az Ügyfelet, kettő példány a Társaságot illetik meg. Vita esetén a Szerződésnek a Társaságnál lévő példánya tekintendő érvényesnek.

………………., 200………….

Budapest, 200………………..

……………………………………… Ügyfél

………………………………………….. Társaság

Záradék: Alulírott, ……………… a Társaság ügynökeként eljárva az Ügyfél azonosítása során a hatályos jogszabályi előírásoknak, valamint a Társaság Üzletszabályzatában foglaltaknak megfelelően jártam el. …………………, 200…………….. …………………………….. .. Ügynök



Az E.I.S. East Befektetési Szolgáltató Részvénytársaság ügynökei Access Marketing Promotion Kft. 1054 Budapest, Akadémia u. 7-9. Buda-Cash Brókerház Rt. 1052 Budapest,Váci utca 22. ECG Magyarország Kft. 1121 Budapest, János Zsigmond u. 7/B OVB Magyarországi Általános Pénzügyi Tanácsadó Kft. H-1043 Budapest, Lórántffy Zs. u. 15/B


Ü Z L E T S Z A B Á L Y Z A T

Recommend Documents