Шшш ÍPARCHZDASACI KÜLÖNSZÁM MAG TAR TUDOMÁNYOS AKADÉMIA ARGAZDASÁGTANI UTATÓCSOPORT TÁVLATI TERVEZÉS AZ IPARVÁLLALATOKNÁL - ' ' V ' : ' :

MAG TAR TUDOMÁNYOS AKADÉMIA ARGAZDASÁGTANI UTATÓCSOPORT

ÍPARCHZDASACI

Шшш ш^^^^шшшшшшшшш^^^ш^шшшшшшшшшшшшшшшшш

•

TÁVLATI TERVEZÉS AZ IPARVÁLLALATOKNÁL •

- '• ' V

KÜLÖNSZÁM

' • ••:•• ' :

TARTALOM

MAGYAR

TUDOMÁNYOS

IPARGAZDASÁGTAN! I P A R G A Z D A S Á G I

AKADÉMIA

KUTATÓCSOPORT S Z E M I T ?

1971

K Ü L Ö N S Z Á M

ELŐSZÓ

3

D r . Hetényi István: IV. ötéves tervtlnk é s a vállalati t e r v e z é s s z e r e p e R . W. Knoepfel: Vállalati célok k i t ű z é s e a Solvay vállalatnál R u s s e l Ackoff: Egy vállalati t e r v e z é s i koncepció D r . H - D . Haustein: Prognosztikai modellek

86

61

17

4

CCD'

-04

яADEWi*

F e l e l ő s s z e r k e s z t ő é s kiadó ROMÁN ZOLTÁN S z e r k e s z t ő s é g : Magyar Tudományos Akadémia I p a r g a z d a s á g t a n l Kutatócsoport B u d a p e s t , V . , Széchényi r k p . 3. I. e . T e l . : 121-969. Megjelenik negyedévenként. E l ő f i z e t é s i á r a egy é v r e 2 5 0 , - F t . - T e r j e s z t i a Magyar P o s t a . E l ő f i z e t h e t ő a P o s t a Központi H í r l a p í r ó d é n á l Budapest, V . , József nádor t é r 1. közvetlenül, vagy postautalványon, v a l a m i n t á t u t a l á s s a l a KHI. 215-96162 p é n z f o r g a l m i j e l z ő s z á m á r a . - Indexszám: 2 5 . 3 9 4 .

710769-Kossuth Könyvkiadó Sokszorosító Üzeme

ELŐSZÓ

Iparvállalataink veik

ez évi

kidolgozása,

nagyvállalatunk

munkájának igen fontos r é s z é t képezi középtávú t e r -

a népgazdaság

már

negyedik

korábban, s a j á t

ötéves t e r v é v e l összhangban. Sok

kezdeményezése alapján készített távlati

t e r v e t : most kormányhatározat is felszólította e r r e a vállalatokat. A g a z d a s á g irányítás

uj r e n d s z e r é b e n

első Ízben dolgoznak vállalataink ilyen s z e r v e z e t t e n

és tömegesen távlati t e r v e k k é s z í t é s é n . Az Ipargazdasági Szemle m á r t ö b b s z ö r foglalkozott a vállalati t e r v e z é s k é r déseivel,

e számunkat

azonban k i f e j e z e t t e n ennek a t é m á n a k szenteltük.

helyen d r . Hetényi Istvánnak, zöljük,

melyet

mondott e l .

a Magyar

Első

az O r s z á g o s Tervhivatal elnökének előadását k ö -

Közgazdasági

T á r s a s á g e tárgyban t a r t o t t ankétján

Ezt követően - két cikkel - a tőkés vállalatoknál folyó távlati t e r -

v e z é s r ő l nyujtunk k é p e t , az angol "Hosszutávu t e r v e z é s " (Long-Range Planning) cimü folyóirat

nyomán. Az egyik

cikk

t a p a s z t a l a t a i t , a m á s i k a vállalati A tőkés

nagyvállalatok

fogásukat é s

ennek m ó d s z e r e i t NDK-ban

prognosztikai

t á v l a t i t e r v e z é s logikai koncepcióját e l e m z i ,

növekvő s z á m b a n foglalkoznak távlati t e r v e z é s s e l : f e l -

tapasztalataikat ezek a l k a l m a z á s á n a k k o r l á t a i e l l e n ő r e i s é r d e m e s

m e g i s m e r n i . A távlati

az

egy vegyipari nagyvállalat m ó d s z e r e i t ,

a

tervezés

szocialista

kutatták

f o n t o s r é s z é t képezi a prognózisok k é s z í t é s e ; országok

intenziven.

kutatásokat

közill különösen a Szovjetunióban é s

Negyedik

tanulmányként az NDK-ban folyó

irányító D - H . Haustein p r o f e s s z o r u j könyvéből k ö z -

lünk egy r é s z l e t e t . 3

D r . Hetényl István

IV. ÖTÉVES TERVÜNK ÉS A VÁLLALATI TERVEZÉS S Z E R E P E * ^

Az Országgyűlés lépés

jóváhagyta

népgazdaságunk

népgazdaságunk

IV.

ötéves t e r v é t . Ez fontos

további fejlődésében, m e r t terveink r e n d s z e r é b e n az ö t -

é v e s t e r v , a f e j l e s z t é s i politika fő k i f e j e z ő j e és hordozója. A IV.

ötéves

terv

az

r e n d s z e r é n e k körülményei

e l s ő középtávú t e r v , amelyet a gazdaságirányítás uj között

dolgoztunk k i . Ennek megfelelően a t e r v k a -

r a k t e r e némely vonatkozásban e l t é r a korábbi ötéves t e r v e k t ő l . Az ú j s z e r ű k ö vetelmények ellenére az ötéves t e r v e t nem kizárólag az uj gazdasági i r á n y í t á s tól

várt

eredményekre

rendszer 3 feladatok bályozás

éves

tapasztalatával,

kialakításakor. már

építettük,

gyakorlati

hanem és

rendelkeztünk m á r ezen irányítási

ezeket érvényesíteni tudtuk a gazdasági

Ily módon a IV. ötéves t e r v és az e r r e épített s z a tapasztalatokra

épül,

ami a t e r v r e a l i t á s á t nagyban

fokozza. Népgazdaságunk n y í t á s alapja. daságpolitikai

5/

t e r v g a z d a s á g . Ez azt

L e z á r egy

Jelenti, hogy a t e r v a gazdasági i r á -

hosszabb távú vizsgálódást, ö s s z e g e z i a r e á l i s g a z -

célkitűzéseket,

kijelöli a gazdasági feladatokat, azok m e g v a l ó s i -

A Magyar Közgazdasági T á r s a s á g Ipari és Népgazdaságtervezési s z a k o s z t á lya által 1971. Január 2 5 - é n , "A vállalati középtávú t e r v e k k é s z í t é s é n e k t a p a s z t a l a t a i " c í m m e l r e n d e z e t t ankét bevezető előadása. 4

tásának

s o r r e n d j é t . Az ötéves

t e r v ugyanakkor nem jelent minden r é s z l e t é b e n

t e l j e s e n l e z á r t , m e r e v é s öt é v r e s z é l é e l h a t á r o z á s t . Az ötéves

t e r v a különböző Időtartamú t e r v e k r e n d s z e r é n e k egyik - bár t a -

lán legjelentősebb - t a g j a , r á n lehetőség

lesz

de eleve

egy s o r

s z á m l t u n k a r r a , hogy az éves tervek s o -

feladat p o n t o s í t á s á r a , uj k é r d é s e k f e l v e t é s ő r e és

megoldására. T e r v e z é s i r e n d s z e r ü n k nemcsak

a különböző

Időtávú t e r v e k r e n d s z e r e ,

ha-

nem a t e r v e z é s b e n és a t e r v r e a l i z á l á s á b a n r é s z t v e v ő s z e r v e z e t e k együttműködésének mai

r e n d s z e r e l s . Ez a r e n d s z e r t e l j e s e n világos é s e g y é r t e l m ű volt f o r -

szempontból

komplex

az

utasltásos

tervjavaslatok

vetlen kapcsolatot

t e r e m t e t t az o r s z á g o s é s a vállalati feladatok

sohasem

tűnt. Nemcsak

volt

voltak.

e l t é r t . Ami

Ezek

Ta-

olyan

e g y s é g e s , mint a m e n n y i r e f o r m a i l a g annak

sző, hogy a népgazdasági t e r v és a vállalati tervek

gazdaságpolitikai t ö r e k v é s e k e t céljai

között.

ez a kapcsolat nem minden esetben volt harmónlkus,

a r r ó l volt

ö s s z e g e mindig

é s Irányítási r e n d s z e r b e n , ahol a

benyújtása, Illetve a jóváhagyott t e r v e k lebontása k ö z -

pasztalatból tudjuk, hogy ós valójában

tervezési

problematikusabb: a vállalati t e r v e k sokszor m á s t ü k r ö z t e k , mint amelyek a népgazdasági t e r v f ő

a különbségek

a terv

r e a l i z á l á s a k o r s z á m o s problémát

okoztak. Az u j

Irányítási r e n d s z e r b e n

szűnt. Ugyanakkor a r é s z m e g m a r a d , é s valójában pont,

ágazat

az e g y s z e r ű n e k tünő f o r m á l i s kapcsolat m e g -

é s egész

közti kapcsolat t e r m é s z e t e s e n továbbra ls

a korábbinál é r d e m i b b együttműködést követel a k ö z -

és vállalatok között mind a t e r v e k kialakításában, mind pedig a

realizálás során.

T e r m é s z e t e s e n ez az é r d e m i kapcsolat mindenekelőtt a nagy

vállalatok é s a központi t e r v e k , ágazati koncepciók között b i z t o s í t h a t ó . A ,IV.

ötéves

alapult. A központi vállalatokkal

terv

kidolgozása a korábbinál

szélesebb e l ő k é s z í t ő munkán

t e r v e z é s közvetlen kapcsolatot k e r e s e t t é s t a l á l t a nagyobb

é s az eddiginél

elmélyültebben

vontuk be a vállalatokat tervünk

nemzetközi t e r v e g y e z t e t é s é b e a KGST o r s z á g o k k a l . A t e r v e z é s t alapos e l e m z é s előzte m e g ,

amely a k o r á b b i

időszaktól e l t é r ő e n nemcsak a legutóbbi egy-két

é v r e szorítkozik, hanem támaszkodott az egyidőben folyó h o s s z ú távú t e r v e z é s nek közel

két évtizedet felölelő gazdaságpolitikai e l e m z é s é r e l s . Sok Időt f o r 5

ditottunk

a terv

E r r e az

Időszakra

koncepciókat az azonban

alapjául már

igen

OMFB,

n e m ezen

szolgáló

gazdaságpolitikai koncepció k i d o l g o z á s á r a .

nagy

a tárcák

számban dolgoztak k l m ű s z a k i - g a z d a s á g i

és

egyéb s z e r v e z e t e k i s . A tervkoncepció

részkoncepciók gyűjteménye volt, hanem gazdasági f e j l ő d é -

sünk néhány alapkérdésének koncepciózus m e g f o g a l m a z á s a . A koncepció lődés

konkrét

azt a közeget, nak.

azonban maga m é g n e m t e r v . A tervnek k l kell jelölnie a f e j f e l a d a t a i t , a fontosabb amelyben a t e r v

Mindebben nagy

állami döntéseket, é s kl kell alakítania

r e a l i z á l á s á r a hivatott vállalatok dolgozni f o g -

segítséget nyújtott számunkra a nagyvállalatokkal f o l y t a -

tott Ismételt konzultáció. E konzultáció s o r á n segítettünk a vállalatoknak e l i g a zodni

a várható

számos

körülmények m e g i s m e r é s é b e n , mig m á s oldalról a vállalatok

kezdeményezéssel

segítettek

az

általános gazdaságpolitikai célokhoz

t a r t o z ó feladatok, előirányzatok legjobb kimunkálásában. Külön

említésre

szerepe a terv

méltó

országokkal folytatott t e r v e g y e z t e t é s nagy

k i m u n k á l á s a k o r . Sikerült

gozása é s a nemzetközi hangolt

a KGST

tervegyeztetés

f o l y a m a t legyen, amelyben

tikai elgondolásainkat, r é s é v e l és nagyobb

biztosítanunk a z t , hogy a t e r v k i d o l Időben és t a r t a l m i l a g szorosan ö s s z e -

e g y r é s z t érvényesíteni tudtuk g a z d a s á g p o l i -

másrészt a partner

elhatározások

országok lehetőségeinek m e g i s m e -

egyeztetésének k i a l a k í t á s á v a l a t e r v e t n e m -

csak biztonságosabbá, hanem hatékonyabbá Is tettük. A terv

kidolgozását p á r h u z a m o s a n

k i s é r t e a szabályozók e l e m z é s e é s a t o -

vábbfejlesztésükre

Irányuló munka. E z

lehetővé tette a z t , hogy a t e r v j ó v á h a -

gyását követő igen

rövid idő alatt napvilágot láttak a szabályozást hivatott r e n -

deletek. A tervszerű

fejlődés biztosítására

Irányuló e r ő f e s z í t é s e i n k nem zárulnak l e

a t e r v jóváhagyásával. A t e r v r e a l i z á l á s á t a gazdaságlrányltó szervek f o l y a m a tosan ellenőrizni

fogják, é s az

jobb m e g v a l ó s í t á s á t . További

éves t e r v e z é s s e l Is segítjük gazdasági céljaink

r é s z e e feladatnak - amelynek v é g r e h a j t á s i m ó d -

ját mai ankétunkon megbeszéljük - a vállalati t e r v e z é s Az O r s z á g o s hatékonyabb vatal

Tervhivatal

nagy

k i d o l g o z á s á r a . Ennek

megfelelő

eligazítást

adott

megszervezése.

súlyt fektet a v á l l a l a t i t e r v e k legjobb, l e g érdekében a Kormány utasítására a T e r v h i a vállalatoknak. 6

Két dokumentumot tettünk

közzé. Az egyik: az O r s z á g o s T e r v h i v a t a l elnökének t á j é k o z t a t ó j a a IV. ötéves terv előirányzatairól.

Ez a tájékoztató

fontosabb

anyagairól

debb

számítási

elemzésével,

ad f e l v i l á g o s í t á s t , de az e l ő z ő időszak r ö v i -

gazdaságpolitikai

vállalatok

számára

világos

gazdasági

környezetről

és

nem csupán a t e r v előirányzatairól é s

céljainak

bővebb k i f e j t é s é v e l igyekszik a

k e r e t e t adni a r r ó l a gazdaságpolitikáról, gazdasági

feladatokról,

várható

amelyek tevékenységüket

megszabják. A másik

dokumentum: m ó d s z e r t a n i irányelvek a vállalati t e r v e z é s h e z .

Ezek

r é s z b e n általános irányelvek, r é s z b e n különböző vállalatok l e h e t s é g e s t e r v e z é s i feladatait

foglalják

össze.

hogy az abban foglalt

Viszonylag nagy t e r j e d e l m e t e h á t nem jelenti a z t ,

ajánlásokat minden vállalat r é s z é r e , minden tekintetben

követendőnek t a r t j u k . A vállalatok különböző nagyságúak, a s z a k m a i s a j á t o s s á gaik eltérőek s t b . Ezt feltétlenül figyelembe kell venni a v á l l a l a t i t e r v e z é s s o rán. Bevezetőmben

nem kívánom

az előbb emiitett tájékoztatókat i s m e r t e t n i . Az

ankét célja nem e z , hanem a vállalati tapasztalatok m e g b e s z é l é s e . E z é r t a t o vábbiakban

a IV. ötéves

t e r v h e z , a szabályozáshoz, illetve a vállalati t e r v e -

zéshez kapcsolódó néhány gondolatot é r i n t e k . Mindenekelőtt emelném k i . mészetesen

annak

IV.

ötéves

tervben

íoglalt

gazdaságpolitika f ő vonásait

Ez a gazdaságpolitika alapjában folytatása a z eddiginek, de t e r a f e j l ő d é s s e l együtt

nek. Néha csak nak

a

a gazdaságpolitikában uj e l e m e k is jelentkez-

hangsulyok változnak m e g , néha a konkrétabb feladatok v á l t o z -

megfelelően,

hogy

egyeseket

időközben

végrehajtottunk, és m á s

problémák kerülnek e l ő t é r b e . A IV. ötéves olyanokat,

t e r v alapvető

amelyek a t e r v

befolyásolják. Az kenységét

érinti

gazdaságpolitikai céljai közül kettőt emelnék k i ,

előirányzatait

közvetlenül vagy közvetve leginkább

egyik célkitűzés, a m e l y mindenekelőtt a t e r m e l ő s z f é r a t e v é a gazdasági

hatékonyság növelése. Ez m a g á b a n foglal m ű -

s z a k i - f e j l e s z t é s i feladatokat, a gazdaság s z e r v e z é s é v e l k a p c s o l a t o s feladatokat, a gazdasági

struktura

zi együttműködéssel gazdasági

célkitűzés,

m e g v á l t o z t a t á s á v a l kapcsolatos f e l a d a t o k a t , a n e m z e t k ö -

kapcsolatos de mint

feladatokat.

A hatékonyság növelése nem u j

látni fogjuk, ú j s z e r ű feladatokat i s Jelent. így 7

például

a

hatékonyság

célkitűzése

a IV.

ötéves t e r v i d ő s z a k b a n együtt j á r a

t e r m e l é s b e n az export orientációjú f e j l e s z t é s és a szelektív f e j l e s z t é s politikáj á v a l . Ebből következően a hatékonyság növelésének k r i t é r i u m a nem lehet a j ö vőben egyszerűen lágpiaci

a bázishoz m é r t

mértékkel

mért

és

s z á z a l é k o s fejlődés, hanem a t e r m e l é s v i -

gyakorlatilag érvényesíthető versenyképességének

biztosítása. A versenyképesség k i f e j e z é s t a z é r t a l k a l m a z o m , m e r t jelen fejlődési s z a k a szunkban

szélesen,

de

konkrétan

Magában foglalja a k o r s z e r ű feladatait,

a technológia

realizálás

szoros

hazai termelés

lehetőség

gyományos exportot termékek

Kifejezésre

juttatja a termelés és

Utal a r r a i s , hogy t ö r e k s z ü n k az i m p o r t v e r -

s z e r i n t csökkentve

az i m p o r t kötöttségeit vagy a

szolgáló speciális t e r h e k e t . Ugyanakkor a IV.

t a r t ó s védelmét

ö t é v e s tervidőszakban

lődő

gyártmányok é s g y á r t m á n y s t r u k t u r a kialakításának

korszerűsítését.

kapcsolatát.

seny erősítésére,

k i f e j e z i termeléspolitikánk s z á m o s e l e m é t .

n e m tüzzük ki célul a z t , hogy a gazdaságosnak Ítélt h a -

k i z á r ó l a g a legbonyolultabb, műszakilag leggyorsabban f e j -

exportjával

h e l y e t t e s í t s ü k . Széles körben lehetőséget kívánunk

t e h á t biztosítani vállalatoknak, szakmáknak a r r a , hogy hatékonyságuk n ö v e l é s é v e l bizonyíthassák v e r s e n y k é p e s s é g ü k e t . Gazdaságpolitikai t e r v abból

céljaink

indul ki, hogy

másik

c s o p o r t j a az e l o s z t á s h o z kapcsolódik. A

gazdasági fejlődésünknek a jövőben nagyobb m é r t é k -

b e n kell az életszínvonal növekedésében tükröződnie, mint eddig. Ugy is m o n d hatnánk, hogy a n e m z e t i f o g y a s z t á s t , mint

jövedelem

növekedésének

eddig. Hazánkban a n e m z e t i

nagyobb r é s z e szolgálja a

jövedelem növekedését eddig i s

a lakossági f o g y a s z t á s r e n d s z e r e s n ö v e k e d é s e k i s é r t e . E z a növekedés azonban k i s e b b ütemü, mint a nemzeti jövedelem növekedése, a z a z a felhalmozás r é s z aránya

állandóan

folytatása

nem

növekszik. lenne

növekedésével is e l ő zést. Másrészt,

üteme).

mindenekelőtt

kívánatos.

ennek a tendenciának a

hatékonyabb t e r m e l é s r e való ö s z t ö n -

hatékonyságát nem t a r t j u k kielégítőnek.

tűnik a f e l h a l m o z á s

Másfelől a t e r m e l ő

ezen a t é r e n

helyzetben

E g y r é s z t : a fogyasztás viszonylag gyorsabb

kívánjuk segíteni a

felhalmozásunk

f e l ő l szükségtelennek kedési

A jelenlegi

Egy-

egy r é s z e (pl. a forgóalapok n ö v e -

felhalmozás

hatékonysága alacsony,

és

kívánatos változást e l é r n i . Ugy tűnik, hogy a k ö 8

vetkező

években

mint több.

kevesebb

felhalmozás

hatékonyabban

szolgálja a f e j l ő d é s t ,

Ezt nem kell külön m a g y a r á z n i azoknak, akik i s m e r i k építőiparunk

és a beruházási

piac helyzetét. T e r m é s z e t e s ,

hogy a b e r u h á z á s i piac egyen-

súlytalanságának megszüntetése mindenekelőtt az építési k a p a c i t á s kibővítésével oldható m e g .

De ugyanakkor

egyidejűleg gátat kell vetnünk a f e l h a l m o z á s , i l -

letve az építkezések iránti igény g y o r s növekedésének i s . A terv alapján

a perspektivikus

és

aktuális

előirányozza a felhalmozáson

arányának

növelését.

t á r s a d a l m i körülmények m é r l e g e l é s e

belül a n e m t e r m e l ő beruházások r é s z -

Ez e l s ő s o r b a n a lakásépítés növelését s z o l g á l j a . Az un.

állami lakásépítés r á f o r d í t á s a i t meg kívánjuk duplázni. A nemzeti

Jövedelem t e r v e z e t t

növekedése (30-32 %) a fejlődésnek n e m c s a k

m ű s z a k i - g a z d a s á g i lehetőségeit, de a m á r emiitett gazdaságpolitikai elgondolásokat is t ü k r ö z i . Figyelembe növekedési

ütemét;

v e s z i a gazdasági hatékonyság r e á l i s a n elvárható

lehetőséget

nyújt egy t á r s a d a l m i l a g hatékony, aktív é l e t -

szinvonalpolitikára. A növekedési

ütem előirányzata s z o r o s kapcsolatban van a

népgazdasági ra

törő

piac

egyensúly követelményeivel i s . Ez utóbbi is r é s z e a hatékonyság-

politikának,

é s a nemzetközi

hiszen i s m e r e t e s , hogy a b e r u h á z á s i p i a c , a fogyasztói fizetések

egyensúlya

előfeltétele a piaci mechanizmus

hatékony működésének. A t e r v e z e t t növekedési ütem a z z a l s z á m o l , hogy ilyen növekedési ütem m e l lett a gazdaság keznek

s t r u k t u r á j a előnyösen

lényeges specifikus

ü t e m e a feldolgozóipar

változtatható, de egyidejűleg nem k e l e t -

gazdasági

aránytalanságok. A növekedés t e r v e z e t t

jelentős r é s z é b e n s z á m o l a z z a l , hogy a vállalatok piaci

h a t á s o k r a c s e l e k s z e n e k , és

e z é r t nem

t á s t e l j e s m é r t é k ű maximális

irányozza elő minden fellelhető k a p a c i -

kihasználását.

Az egyensúlyi követelmények a n e m z e t i jövedelem e l o s z t á s á b a n Is k i f e j e z é s r e jutnak. A f e l h a l m o z á s

és f o g y a s z t á s

megközelítően p á r h u z a m o s növekedési

üteme lehetővé t e s z i , hogy a g a z d a s á g pénzügyi egyensúlyát i s s z i l á r d í t s u k . A t e r v kidolgozása mének t e r v e z h e t ő s é g é t .

során

vizsgáltuk a gazdasági növekedés magasabb ü t e -

Elemeztük a gazdasági

v á r t nagyobb eredmények lehetőségét sabb gazdasági

növekedésének

mechanizmus kibontakozásától

és az elmúlt néhány év viszonylag g y o r -

t é n y e z ő i t . Ugy találtuk azonban, hogy a g a z d a 9

s á g i növekedés ü t e m e r e n d s z e r i n t akkor gyorsult meg számottevően, ha a t e r v nek előbb r é s z l e t e z e t t kvalitatív éveiben

gazdaságpolitikai

folyamatok indultak kétségkívül

gyors

célkitűzéseitől e l t é r ő kvantitatív vagy

b e . így pl. a harmadik ötéves tervidőszak e l s ő

gazdasági f e j l ő d é s volt, de ebben az időben a f e l -

halmozás növekedése m e s s z e meghaladta a gazdasági f e j l ő d é s általános ü t e m é t . E z é r t a IV. ötéves trendvonalának

terv a nemzeti

megfelelő érték

jövedelem színvonalát az elmúlt 20 év

felett t e r v e z i , de az e l t é r é s nem tul j e l e n t ő s .

Nem irányozza e l ő tehát a gazdasági növekedés ütemének lényeges g y o r s u l á s á t . Felmerült e z é r t a k é r d é s , hogy helyesen tükrözzük-e ilyen módon azokat az eredményeket,

amelyeket az uj

désétől várunk. n e m kizárólag

Véleményünk a nemzeti

i r á n y í t á s i r e n d s z e r t ő l , a hatékonyság növeke-

s z e r i n t igen. A népgazdaság eredményei ugyanis

jövedelem

volumenének növekedésében jelentkezhet-

n e k . A IV. ötéves t e r v javuló eredményekkel mindenekelőtt a z z a l s z á m o l , hogy az eddigihez

hasonló növekedési ütemet az eddiginél jóval kisebb r á f o r d í t á s o k -

k a l , áldozatokkal

érünk el. E r r e mutat a fogyasztás viszonylag gyors növeke-

dési üteme é s a n e m t e r m e l ő beruházások r é s z a r á n y á n a k növekedése. A IV. ötéves

t e r v kijelöli a t e r m e l é s i s t r u k t u r a

A termelési struktura

változása

egyik tényező a fogyasztás l e m tervezett

törvényszerű,

szerkezetének

változásának feladatait i s .

és

több

tényező hat r á . Az

változása, illetve a nemzeti jövede-

e l o s z t á s a . Tapasztalataink s z e r i n t a t e r m e l é s népgazdasági ágak

vagy iparcsoportok

szerinti

struktúraváltozása

ennek eredményeként nem tul

gyorsan változik é s a változás t a r t ó s tendenciákat t ü k r ö z . Szeretném azonban felhívni a vonatkozásában szükségleteket

uj

vállalatok

tendenciákkal

támaszt,

az eddig

kell

követel,

fokán a közepes

másrészt

különleges vagy eddiginél jobb m i n ő s é -

elvárja,

vagy s z e r é n y e b b

a r r a , hogy egyes cikkek

A f o g y a s z t á s növekedése uj

gyártott t e r m é k e k minősége iránti igény Is

változik. A belföldi fogyasztó e g y r é s z t gű árukat

figyelmét

számolni.

hogy a gazdasági f e j l e t t s é g m a g a s a b b

igényeket kielégítő áruk megfelelő á r b a n , de

rendeltetésüknek m e g f e l e l ő minőségben k e r ü l j e n e k f o r g a l o m b a . A termelési

s t r u k t u r a alakításában

nagy s z e r e p e van a műszaki haladásnak

é s különösen a m ű s z a k i haladás azon következményének, amelyet h e l y e t t e s í t é s nek nevezhetünk. A l e g i s m e r t e b b példa e r r e a vegyipar f e j l ő d é s e , amely k i s z o 10

r i t s z á m o s t e r ü l e t r ő l t e r m é s z e t e s anyagokat. A t e r v m e s s z e m e n ő e n számol az ilyen s t r u k t ú r a v á l t o z á s s a l . E r r e

J e l l e m z ő példa a IV. ötéves tervben az e n e r -

g i a f e l h a s z n á l á s s z e r k e z e t é n e k további v á l t o z t a t á s a , amely mindenekelőtt a g á z felhasználás

r é s z a r á n y á n a k növelésében

jelentkezik. Hangsúlyozni kell, hogy a

h e l y e t t e s í t é s csak

akkor megy végbe, ha

az

bevezetését,

uj

termékek

struktura

változását

mindig

ez gazdaságos. A vállalatoknak tehát

uj anyagok f e l h a s z n á l á s á t , Illetve a t e r m e l é s i a költségek é s árak alakulásával együttesen kell

megtervezniük. A IV.

ötéves tervben a központi t e r v e z é s nagy figyelmet f o r d í t a p e r s p e k t i -

vikus

követelményekből

ponti

programként vagy

nem minden állami le.

Vannak

más

A IV. ötéves

t á m o g a t á s indoka a hosszabb okai

perspektíva figyelembe v é t e -

t e r ü l e t é n , k i f e j e z e t t e n hosszú távú m e g f o n t o l á s r a épített p r e Jelentős területen jelöl k i . Ezek nagyobb r é -

f e j l e s z t é s i p r o g r a m b a n n y e r t megfogalmazást. Ide tartoznak pl. a

számítástechnikai

eszközök g y á r t á s á n a k é s alkalmazásának p r o g r a m j a , az é p í -

f e j l e s z t é s é t és

a nehézipar egyes ágainak f e j l e s z t é s é t szolgáló p r o g r a -

mok. A vállalatoknak, vagy venni az

(Természetesen

Is a közvetlen vagy közvetett állami p r e f e r e n c i á k n a k . )

viszonylag k e v é s , de

s z e központi

tőipar

állami t á m o g a t á s s a l valósulnak m e g .

t e r v az I n f r a s t r u k t u r á l i s beruházásoktól eltekintve, tehát közvet-

lenül a t e r m e l é s ferenciákat

levezethető s t r u k t ú r a v á l t o z á s o k r a . Ezek általában k ö z -

állam e z z e l

arányokat jeleznek, k o r figyelmeztetni kus é r d e k e k r e

legalábbis egy részüknek gondosan figyelembe kell

kapcsolatos célkitűzéseit, mivel ezek uj Irányzatokat é s

amelyek sok vállalat tevékenységére kihatnak. De ugyanakkell mindenkit a r r a ,

való hivatkozással

zására, támogatására.

Tehát

hogy

az állam n e m k é p e s p e r s p e k t i v i -

gazdaságtalan tevékenység t a r t ó s f i n a n s z í r o -

k i z á r ó l a g a jövőt hordozó technika, a jövőt h o r -

dozó e l j á r á s o k , a j ö v ő r e

jellemzőbb főbb irányok megvalósításának g y o r s í t á s á -

r ó l lehet

érdekében k e r ü l s o r átmeneti t á m o g a t á s r a egyes t e r -

szó, és ennek

m e l é s i ágak f e j l e s z t é s é h e z . A IV. ötéves t e r v b e n előirányzott s t r u k t ú r a v á l t o z á s azonban nem szorítkozik k i z á r ó l a g az zik az i s ,

állami akciókra hogy az á l l a m csak

é s p r e f e r e n c i á k r a . A t e r v koncepciójához t a r t o egyes kérdésekben gyakorol közvetlenül s t r u k -

t u r á l i s politikát, és m e g f e l e l ő piaci egyensúly, nyomás, a k ü l s ő v e r s e n y elleni

védelem

csökkentése, é s a nem

hatékony t e r m e l é s támogatásának csökkentése

r é v é n közvetett uton is biztosítjuk a g y á r t m á n y s z e r k e z e t zását

a vállalatoknál.

hatékony irányú v á l t o -

Ott is s t r u k t u r á l i s koncepcióról van tehát szó, ahol ez

n e m jelenik meg explicite a IV. ötéves t e r v előirányzataiban. A középtávú

v á l l a l a t i t e r v e z é s i munka megindításakor s z e r e t n é m ú j r a hang-

súlyozni azt, hogy t e r v ü n k lényege az abban foglalt gazdaságpolitikai koncepció, továbbá a gazdaságnövekedésre

és a n e m z e t i

főbb direktívák

állami döntések, akciók. Ezeket tartotta s z e m

és a fontosabb

jövedelem e l o s z t á s á r a vonatkozó

előtt a gazdasági szabályozók r e n d s z e r e . Ezek adják annak a l a p j á t . Áttérve a

gazdasági

szabályozókra,

Mint i s m e r e t e s , a

t e r v é s a szabályozók viszonyáról. lyozás alapja.

Ugyanakkor nem

lyozás alakításának. körülbelül 70 módosításáról. szabályozók a előirányzott

t e r v a gazdasági s z a b á -

egyetlen, közvetlen a l a p j a a gazdasági s z a b á -

Emlékeztetnék

r e n d e l k e z é s jelent

szeretnék néhány gondolatot felvetni a

a r r a , hogy a IV. ötéves t e r v indulásakor

meg a gazdasági s z a b á l y o z á s r ó l , illetve azok

Ezen rendelkezések közül számosat a z é r t kellett hozni, hogy a IV. ö t é v e s

terv f e l a d a t a i r a orientáljanak: figyelembe vegyék az

növekedést, a nemzeti jövedelem elosztásának a r á n y a i t , az állami

p r e f e r e n c i á k a t é s a fontosabb közvetlen

állami döntéseket. A gazdasági s z a b á -

lyozók módosításának egy r é s z e azonban időszerű volt, függetlenül a IV. ötéves terv

számszerű

előirányzataitól.

A gazdasági szabályozók r e n d s z e r e ugyanis

egyben a racionális gazdálkodás elősegítésének eszköze i s . Gazdaságpolitikai

céljaink

időszakban a r a c i o n á l i s

meghatározzák azt, hogy mit tekintünk egy adott

gazdálkodás k r i t é r i u m á n a k . A szabályozók m ó d o s í t á s á -

r a r é s z b e n a z é r t k e r ü l t s o r , m e r t ugy véltük, hogy a korábbi szabályozók nem teljesen

feleltek meg e racionalitás követelményeinek. Ezek l e g i s m e r t e b b p é l -

dája a bérszabályozás így tehát az

vagy

az

exportvisszatérités

r e n d s z e r é n e k módosítása,

e x p o r t t á m o g a t á s m é r t é k é t , egyes ágak támogatásának m é r t é k é t é s

a b é r e k v á r t növekedési ütemének szabályozását e szabályozók a t e r v e l ő i r á n y zatai figyelembevételével ágazati vagy

biztosítják. A szabályozás r e n d s z e r e , f o r m á j a ( s z a k -

vállalati v i s s z a t é r í t é s ) azonban a r a c i o n á l i s gazdálkodás k r i t é r i u -

m a i s z e r i n t került k i a l a k í t á s r a . Ezt a z é r t kivánom hangsúlyozni, m e r t ily m ó don é r t h e t ő a z , hogy a IV. ötéves t e r v 12

megindulásakor kialakított szabályozók

nem feltétlenül az

egész t e r v i d ő s z a k r a é r v é n y e s e k , még akkor s e m , ha a t e r -

vet nem m ó d o s l t j u k . seket vonhatnak lyen irányból állítást,

le a r r a nézve,

e r e d h e t . így

hogy

nak, akkor

hogy a szabályozók e s e t l e g e s változtatása m i -

például a magam r é s z é r ő l megkockáztatnám azt az

ha a munkaügyi

l é t s z á m m a l való zőleg. Vagy

Gazdaságpolitikánk alapján tehát a vállalatok következteté-

szabályozás

változik, akkor az még Inkább a

t a k a r é k o s s á g ösztönzése irányában fog változni, mint e l l e n k e -

például, ha a budapesti tevékenységre vonatkozó szabályok v á l t o z ezek a fővároshoz közvetlenül nem kötött t e r m e l é s i ágakban,

inkább az

itteni tevékenység

stratégia

kialakításakor

orientálódni, hanem

még-

k o r l á t o z á s a irányában fognak változni. A vállalati

tehát

nem

e g y s z e r ű e n a jelenlegi r e n d e l e t e k r e kell

a z o k r a az a l a p e l v e k r e é s fontosabb előirányzatokra,

ame-

lyek a tervből kitűnnek. Engedjék közvetlenül

meg,

hogy

érintő

jótanácsokat

b e f e j e z é s ü l néhány szót szóljak a vállalati t e r v e z é s t

k é r d é s e k r ő l . Nem magához a vállalati t e r v e z é s h e z kívánok

adni. Önök

ehhez Jobban értenekI Azzal k e z d e n é m , hogy a v á l l a -

lati ötéves t e r v e z é s f ő céljának azt tekinthetjük, hogy a t e r v e z é s segítse a v á l lalat p e r s p e k t i v i k u s gazdálkodását, lehetővé tegye, vékenységében a közelebbi

hogy előrelátó legyen, és t e -

és távolabbi Jövő követelményeinek gondos m é r l e g e -

lése vezérelje. Néhány k é r d é s r e

s z e r e t n é m , mondhatnám mint " m a g á n e m b e r " a figyelmüket

felhívni. Az e l s ő ilyen k é r d é s a t e r v e z é s nemzetközi a s p e k t u s a . A feldolgozóipar l e g több

vállalatát

kenysége az

közvetlenül

érinti az export, sőt ezek közül számosnak t e v é -

export lehetőségétől

függ. T e r m e l é s ü k é s exportjuk t e r v e z é s e k o r

a vállalatok feltétlenül vegyék figyelembe a z t , hogy az adott Időben és p e r s p e k tívában milyen t e r m e l é s s z e r k e z e t mellett lehetnek v e r s e n y k é p e s e k . A t e r v e z é s nek tehát

egyik f ő

k é r d é s e a z , hogy

alkalmazható technológia telével. A fejlődés kaerőlétszámmal, velésével Itt dől

a

milyen legyen a gyártmányválaszték,

az

lehetségesnek Ítélt piaci lehetőségek f i g y e l e m b e v é -

nagymértékben attól függ, hogy hogyan lehet az adott m u n Illetve megfelelő á t c s o p o r t o s í t á s s a l é s a t e r m e l é k e n y s é g n ö -

a termelést,

értékesítést

növelni

és a költségszintet csökkenteni.

tehát el az Önök szempontjából a szelektív politika alkalmazásának c é l 13

szerűsége. sági

T e r m é s z e t e s e n az á l l a m l s szelektív politikát folytat, ezt a g a z d a -

szabályozók

már

országokkal kötött sítani f o g j a .

Figyelembe kell venni továbbá a s z o c i a l i s t a

egyezményeket. Az

A vállalatok

t e r v e z é s e k o r az Amikor ezt

kifejezik.

tehát

államközi

állam ezek b e t a r t á s á t feltétlenül b i z t o -

termelésük tervezésekor,

exportértékesítésük

k ö t e l e z e t t s é g e k e t feltétlenül t a r t s á k teljesltendónek.

hangsúlyozom, nem kívánom a m á r megkötött államközi

egyezmé-

n y e k r e korlátozni a szocialista g a z d a s á g i együttműködés l e h e t ő s é g é t . A következő

néhány évben a s z o c i a l i s t a

gazdasági integráció t o v á b b f e j l e s z -

téseként számos

nagyarányú s z a k o s í t á s i , együttműködési egyezmény k e r ü l e l ő -

k é s z í t é s r e . Ezek

nyilván további lehetőségeket tárnak fel az együttműködésben.

É r d e k ü n k , hogy lásához

vállalataink az együttműködés további lehetőségeinek k i h a s z n á -

megfelelő

koncepciókkal

rendelkezzenek.

Ugy

(esetleg alternatívában), hogy az államközi kötelezettségek legyen alapjuk a nemzetközi h e z . Ne a r r a

gondoljanak t e r m é s z e t e s e n ,

előtt

tették a

a termelési

mellett

együttműködés

hogy é r t é k e s í t é s i lehetőségeiket egy-

kihasználni.

partnerországok

egyidejű előirányzásával

teljesítése

együttműködés további fejlődésének m e g t e r e m t é s é -

oldalú előnyök alapján tudják a jövőben sok világossá

kell tehát tervezniük

A tervegyeztető

érdekeltségét, t ö r e k v é s e i t .

elmélyítésével,

lehet a gazdasági

tárgyaláMindenek-

pótlólagos export és import

együttműködést nagy mértékben t o -

v á b b f e j l e s z t e n i , é s a vállalati t e r m e l é s hatékonyságát javítani. Minden vállalat meghatározott t e r ü l e t e n tevékenykedik. T e v é k e n y s é g é r e e z é r t nagy h a t á s s a l

t e r ü l e t f e j l e s z t é s i politikája. E t e r ü l e t f e j l e s z t é s i

van a kormány

politika irányelvei a közeljövőben t e r ü l e t i célkitűzések készítésekor

ö s s z e f o g l a l v a ls megjelennek^ de a fontosabb

a IV. ötéves

t e r v b e n ls

különböző telephelyek, ü z e m e k

t á s a k o r gondosan kell

s z e r e p e l n e k . A vállalati t e r v e k

f e j l e s z t é s i lehetőségeinek k i a l a k í -

mérlegelni a t e r ü l e t f e j l e s z t é s s z e m p o n t j a i t . Lehet, hogy

pillanatnyilag a szabályozók

ebből a szempontból

tétlenül

k é n y s z e r i t i k az

tikához

való a l k a l m a z k o d á s r a .

nem tul é l e s e k , és nem f e l -

adott pillanatban a vállalatot a t e r ü l e t f e j l e s z t é s i p o l i -

kívül meggondolandónak azoknál

Különösen a budapesti f e j l e s z t é s látszik r e n d a vállalatoknál, amelyek nincsenek; f o g y a s z t á -

s i , s z o l g á l t a t á s i kapcsolataikkal f e l t é t l e n ü l idekötve. E kérdés

átvezet a munkaerőhelyzethez. Tudjuk egy s o r vállalat b e s z á m o l ó 14

Jáből, hogy az elmúlt ni, hanem

legfeljebb stabilizálni. Azt

bilizálása ni, é s

öt évben budapesti munkáslétszámukat nem tudták növelmondhatjuk, hogy ahol eddig ennek s t a -

s i k e r ü l t , ott a jövőben helyesebb eleve l é t s z á m c s ö k k e n é s s e l s z á m o l -

c s a k nagyon

p r e f e r á l t t e r ü l e t e k e n számithatunk

létszám növelésére. latnak olyan A távlati

Ebből a szempontból nem látszik helyesnek néhány v á l l a -

t ö r e k v é s e , hogy b é r f e j l e s z t é s révén oldja meg m u n k a e r ő hiányát.

m é r l e g e k azonban

hiány fokozódni fog, é s lalat s z á m á r a den olyan

kivételesen a m u n k á s -

azt m u t a t j á k , hogy munkaerőhiányos területeken a

ezen néhány s z á z a l é k o s b é r f e j l e s z t é s t a r t ó s a n egy v á l -

s e m jelent megoldást. Végső soron tehát önbecsapás lenne m i n -

t e r v e z é s , amely a munkaerőhiányos

területeken a l é t s z á m vagy k ü -

lönösen a segédmunkás létszám n ö v e k e d é s é r e s z á m i t . L e h e t s é g e s , hogy a segédmunkások a l k a l m a z á s a helyett a nehéz fizikai m u n ka g é p e s í t é s e papíron drágább, a n y e r e s é g e t csökkenti, de bizonyos, hogy előbbutóbb a nehéz fizikai gátolja, és

ez a

munkás hiánya az

nyereségre

e g é s z t e r m e l é s i volumen növekedését

sokkal negatívabb hatást fog gyakorolni, mint a

g é p e s í t é s költségei. Igen gondos

m é r l e g e l é s t kíván

minden uj építéssel Járó vállalati b e r u h á z á s .

E g y s z e r ű e n a r r ó l van szó, hogy az építkezések kivitelezési ideje h o s s z ú , lényeges

r ö v i d í t é s é r e a hagyományos

ennek

é p í t é s i módok mellett n e m s z á m i t h a t u n k .

Ügyelnünk kell a r r a , hogy ne csapjuk be önmagunkat azzal, hogy uj objektumok rendkívül gyors f e l é p í t é s é r e számítunk, kivéve azt az e s e t e t , ha ennek m ű s z a ki f e l t é t e l e i t t é t e l e s e n (tervekkel, s z e r z ő d é s e k k e l ) igazolni tudjuk. B e f e j e z é s ü l a vállalati hány szót

szólnom.

r e f e r á t u m , amelyik nem tekinthetjük hogy gazdasági

kettős.

Ezt a k é r d é s t

a r e f e r á t u m o k egyike-másika

érinti,

van

igen nivósan foglalkozik a k é r d é s s e l . A v á l l a l a t i t e r v e z é s t

számitások tükrözzék

a vállalatfejlesztésnek valamennyi v o n a t -

gazdasági s z á m í t á s

és ezt t a r t a l m a z ó v á l l a l a t f e j l e s z t é s i t e r v

vállalat

társadalommal

E g y r é s z t a külvilággal,

a m e l y e t leginkább lyek fokozottan

társadalompolitikai vonatkozásáról kell n é -

k i z á r ó l a g m ű s z a k i - g a z d a s á g i kérdésnek, abban az é r t e l e m b e n ,

k o z á s á t . Minden egyben a

tervezés

való kapcsolatának t e r v e i s . Ez a k a p c s o l a t a fogyasztókkal, a szállítókkal való k a p c s o l a t ,

a fogyasztási cikkeket

g y á r t ó vállalatok i s m e r n e k , é s a m e -

é r z i k felelősségüket a p i a c 15

megfelelő e l l á t á s á b a n . A k a p c s o l a t

m á s i k iránya a v á l l a l a t i kollektívával való k a p c s o l a t . A vállalatok t e r v e az á l l a m i politika ra.

helyi megjelenésének

A vállalati

tervezés

kollektívát é r i n t ő

e z é r t megfelelően kell hogy foglalkozzék a vállalati

k é r d é s e k k e l . A vállalati

Irányelvek, t e r v h i v a t a l i

kollektíva azt

R á kell mutatni ahogy

szervek

A vállalati

f o n t o s s á g á r a , a vállalati kollektíva

szociális-kulturális tervek

fejlődése

kielégítésének

csak akkor realizálhatók, ha a vállalati

magáénak é r z i , kapcsolatot lát a vállalat fejlődése és s a j á t b o l -

dogulása között.

mint

való kapcsolat

ösztönzésének,

szükségességére.

t e r v e z é s r ő l szóló rendeletek, SZOT

irányelvek megfelelően rámutatnak a vállalati t e r v k é -

s z í t é s e során a dolgozókkal anyagi-erkölcsi

r é s z e a vállalati dolgozó kollektíva s z á m á -

A tervek

a fejlődés k ö v e t e l m é n y e i r e ,

országosan

nyomatékosan

mutatják, hogy a

m e g t á r g y a l á s a ne csupán a jövő bemutatása legyen.

a terv felhívták

a f e j l ő d é s f e l t é t e l e i r e éppen ugy,

elfogadásakor

ezekre a kérdésekre a vezető

a f i g y e l m e t . A b e t e r j e s z t e t t reformátumok azt

vállalatok e követelményeket

jukban é r v é n y e s i t i k .

16

igen fontosnak t a r t j á k ,

munká-

R. W. Knoopfei

VÄLLALATI CÉLOK KITŰZÉSE A SOLVAY VÁLLALATNÁL

Hogyan

készül a gyakorlatban a h o s s z ú távú t e r v ? Raoul Berteaux k o r á b b i

cikke e folyóiratban alapelveit.

A jobb

/ 1 / már

körvonalazta a Solvay vállalatnál folyó t e r v e z é s

megértés

kedvéért röviden itt is összefoglaljuk ezeket az

elveket.

A három fő szakasz

A h o s s z ú távú t e r v elkészítésének h á r o m f ő s z a k a s z á t az 1. ábrán mutatjuk b e . Ezek a következőképpen határozhatók m e g : 1. s z a k a s z : az objektiv

e l e m z é s . T ö r t é n e t i e l e m z é s n e k , a korábbi vállalati

t e l j e s í t m é n y e k e l e m z é s é n e k is nevezhetnénk. Az objektiv e l e m z é s keretében a r r a a k é r d é s r e keresünk v á l a s z t ,

hogy "honnan indultunk"? Kierkegaard dán f i -

lozófus i r t a e g y s z e r : "Az élet csak v i s s z a t e k i n t v e é r t h e t ő m e g , de élnünk c s a k e l ő r e nézve l e h e t " . A hosszú távú t e r v e z ő n e k e l ő r e kell tekintenie, de ezt é r telmesen

csak akkor

teheti, ha ezt megelőzően v i s s z a is pillantott. A h o s s z ú

távú t e r v elkészítésének első l é p é s e tehát a múltbeli t e l j e s í t m é n y objektiv e l e m z é s e . A legtöbb vállalatok az é r t globális

vállalat

rendelkezik az ehhez szükséges adatokkal, az állami

évi beszámoló

adatait h a s z n á l h a t j á k fel a korábbi időszakban e l -

teljesítményeik

e l e m z é s é r e . A leggyakrabban alkalmazott mutatók

az évi f o r g a l o m , az adózás előtti é s utáni n y e r e s é g , az egy r é s z v é n y r e , ve az

össztőkére

eladási á r

jutó

s t b . Egy

osztalék, a növekedési

illet-

ütem, a piaci r é s z e s e d é s ,

az

diverzifikált vállalatban c é l s z e r ű ezeket az adatokat v a l a -

x/ Establishing C o r p o r a t e Objectives a t Solvay. A Long Range Planning c. f o lyóirat 1970. juniusi számában m e g j e l e n t cikk. Magyar nyelvű közlésének e n g e d é l y e z é s é é r t a folyóirat s z e r k e s z t ő s é g é n e k é s kiadójának ezúton Is k ö s z ö netet mondunk. 17

mennyi t e r m é k r e , Illetve t e r m é k c s o p o r t r a nézve összegyűjteni. Esetünkben k ö r ü l b e l ü l 75 fontos t e r m é k k e l kellett dolgoznunk, amelyeket gyakran több helyen, sot több országban gyártottak. Abból a célból, hogy az adatokat kezelhetőbbekk é tegyük, 30 t e r m é k c s o p o r t o t határoztunk m e g . 2. szakasz: Irányzatok

a projektív

(trendek)

(extrapolálásával), l a t i politika

elemzés.

Ez voltaképpen az elképzelhető jövőbeli

meghatározása,

de

a

múltbeli

teljesítmény

kivetítésével

feltételezve, hogy a vállalat t e r m é k ö s s z e t é t e l e , a v á l l a -

és a t e r m é k s t r a t é g i a

l é n y e g e s e n nem változik. Azt Is fel kell t é -

t e l e z n i továbbá, hogy nem következnek b e nagyobb változások abban a t á r s a d a l mi-gazdasági környezetben,

amelyben a vállalat él, é s a technológia s e m v á l -

tozik lényegesen. A projektiv e l e m z é s e r r e a k é r d é s r e f e l e l : "Ha k i z á r j u k n a gyobb

változások

bekövetkezését,

a k k o r a jelenlegi állapothoz képest milyen

Irányban fogunk h a l a d n i ? " Csak az objektiv e l e m z é s befejeztével térhetünk át a projektiv e l e m z é s s z a k a s z á r a . A legtöbb vállalatnak van v a l a m i l y e n operatív (vagy funkcionális) t e r v e , tehát

rendelkezésére

állnak a következő

irányzatok a f o r g a l o m r a , a n y e r e s é g r e rendszerint

kiegészítik

o p e r a t i v tervet a vállalat

s z ü l un.

egyes t e r v é v e k r e készített évi költségvetések. Az

m á r le vannak k ö t v e . Az objektiv e l e m z é s t ki kell tehát

az o p e r a t i v

tervekben s z e r e p l ő adatokkal. A Solvay vállalatnál k é -

ötéves t e r v ; ez azonban valójában h á r o m éves operativ t e r v ,

m é g további

két é v r e

csak előrebecslés

és

kivetítenek. E r r e

ha egy p r o g r a m

végrehajtása

különböző változókra

közvetlen tervező

egy

jövőre gyakorlati

a két évre vonatkozóan a t e r v inkább

t e r m é s z e t e s e n attól a kivételes e s e t t ő l ,

h á r o m évnél tovább t a r t . Ezekben a tervekben a

vonatkozóan " - t ó i , - l g " esetleg " p e s s z i m i s z t i k u s ,

színűbb és o p t i m l s z t i k u s " becslések tehát

amelyet

ritkán fordul elő, hogy valamilyen e r ő f o r r á s t lekössenek

az e l ő r e v e t í t é s időpontjában, eltekintve

Van

n é z v e stb. Ezeket az operatív t e r v e k e t

m á r meghozott döntéseket t a r t a l m a z z á k ; ennek megfelelően a

erőforrásai

egészíteni

az

néhány (1-5) é v r e bizonyos e l ő -

adatsorunk, vonatkozó

szerepelnek.

amely a múltbeli fejlődést, egy másik pedig a

előirányzatokat tükrözi. Az utóbbit a hosszú távú

szempontból

hangsúlyoznunk: a t e r v e z ő

legvaló-

tudomásul

soha s e m

veheti.

Ennél a pontnál é r d e m e s

r e n d e l k e z i k minden szükséges adattal, 18

és

adatai nem

mindig pontosak, főleg kezdetben nem. A r e n d e l k e z é s é r e álló a d a -

tokkal csak akkor

dolgozhat c é l s z e r ű e n , ha bizonyos feltételezésekkel é l .

Nem

szabad v i s s z a r i a d n i a attól, hogy m e r é s z e n használja fel az adatokat, sőt e s e t leg egyéni elgondolásai alapján p r ó b á l j a megállapítani a fejlődési trendeket s t b . A számitógépnek

éppen az az előnye, hogy lehetővé t e s z i számunkra az a d a t o k -

kal való " j á t é k o t " , alternativ f e l t é t e l e z é s e k kidolgozását s t b . Milyen zés

irányban

haladunk a Jelenlegi állapothoz k é p e s t ? A projektiv e l e m -

abból a feltételezésből

politikáját,

műszaki színvonalát,

a vállalat környezetében l e s z nagyobb

hogy sem a vállalaton belül (a vállalat

t e r m é k ö s s z e t é t e l é t s t b . illetően), sem pedig

(versenyhelyzet,

t á r s a d a l m i - g a z d a s á g i feltételek) nem

objektiv e l e m z é s s e l f e l t á r h a t ó trendeket é s a hosszú távú t e r v -

érvényesítse

rűbb

ki,

v á l t o z á s . Ennek a t e r v e z é s i szakasznak tehát az a feladata, hogy

e x t r a p o l á l j a az ben

indul

esetekben

ni a fejlődési

az operativ t e r v e k révén előirányzott változásokat. elegendő

görbe

megfelelő. A Solvay l a s z t o t t , é s az

milliméterpapirra

folytatását. azonban

az

valamivel

extrapoláláshoz

jobban illeszkedő

Ez

f e l r a j z o l t fix pontból m e g h a t á r o z egyszerű m ó d s z e r gyakran t e l j e s e n

bonyolultabb

megközelítési módot v á -

számítógépet vett igénybe. A trendeket a l e g -

görbékből extrapoláltuk,

a s e g í t s é g é v e l . Egyes

Egysze-

esetekben

a legkisebb négyzetek m ó d s z e r é n e k

Gompertz-tipusu "növekedési görbékkel" d o l -

goztunk. A t r e n d e l e m z é s r ő l , a s t a t i s z t i k a i előrebecslést m ó d s z e r e k r ő l s t b .

bő-

s é g e s irodalom áll r e n d e l k e z é s r e . A projektiv

elemzés

a legfontosabb

önvizsgálatnak. A projektiv é s célokat

i s , amelyeket

elemzés

alapja a vállalati "diagnózisnak" vagy

gyakran feltár olyan vállalati s t r a t é g i á k a t

korábban csak implicite, e s e t l e g egészen

nagyvona-

lúan határoztak m e g , vagy amelyeknek érvényesülését, a vállalat Jövőjére g y a korolt a r r a is

hatását

alig

ismerték

k é n y s z e r í t i a vállalat

nunk h a l a d n i " ? k é r d é s s e l .

f e l . A projektiv e l e m z é s - t a r t a l m á n á l fogva vezetőit,

hogy szembenézzenek a " m e r r e k í v á -

Márpedig ennek

t i s z t á z á s a az első lépés a v á l l a l a t

céljainak m e g h a t á r o z á s a f e l é . Eddig a pontig úgyszólván tisztikai

(vagyis

egyedül kell osztályával,

az 1. é s a 2.

szakasz

befejezéséig) a t e r v e z ő i e k

eljutnia, t e r m é s z e t e s e n együttműködve a vállalat s t a -

vagy valamelyik m á s s z e r v e z e t i egységgel, amelyik a l 19

k a l m a s a t e r v e z ő s z á m á r a szükséges adatok s z o l g á l t a t á s á r a . Ezt követően a z o n ban a tervezőnek m á r n i e a külvilággal,

ki kell lépnie I r o d á j a falai közül é s kapcsolatba kell l é p -

vagy

a vállalat

egyéb

részeivel,

tehát a többi osztállyal,

r é s z l e g g e l stb. E z e n a ponton dől el a h o s s z ú távú t e r v e z é s s i k e r e . 3. szakasz: a p r o s p e k t i v e l e m z é s . E z a jövő trendjeinek é s céljainak a m e g h a t á r o z á s á t jelenti, figyelemmel a v á l t o z á s o k r a r e , mint

amilyenek p l . az uj

és a bizonytalansági tényezők-

t e r m é k s t r a t é g i á k , az uj technikák, a piacok é s

a környezet a l a k u l á s a . E módszer lényege ugy jellemezhető, hogy mintegy képzeletbeli "vetítővásznakat"

helyezünk

el az időtengely m e n t é n , a különböző jövőbeli várható hely-

z e t e k f e l m é r é s é r e . A prospektiv

e l e m z é s a r r a válaszol, hogy "hová juthatnánk

e l , ha a lehetséges é s

valószínű változások vállalatunkban és környezetében is

végbemennek?" A k é p

élessége r o m l i k , ha a vásznat egyre távolabb helyezzük

el a vetítőgéptől, megfelelően:

vagyis az

a vásznon

időhorizontot

kitágítjuk. Az optikai törvényeknek

megjelenő k é p minősége t e r m é s z e t e s e n a diapozitivek

(az "inputok"),

a vetítőgép

a vetítővászon

(vagyis

(az e l ő r e j e l z é s i m ó d s z e r e k é s modellek), valamint

a piacok

jövőbeli

a l a k u l á s á r a s t b . vonatkozó I s m e r e -

teink) minőségétől i s függ. Ennek m e g f e l e l ő e n t e l j e s e n hiábavaló tökéletes k é p r e (vagyis pontos a d a t o k r a ) törekedni. A prospektiv e l e m z é s - elsősorban - meghatározott gondolkodási mód. Nem könnyű

gondolkodásunkat - amely

főleg a m ú l t r a

irányul - a

bizonytalan és

változó jövőre á t á l l í t a n i . A prospektiv e l e m z é s t felfoghatjuk olyan tevékenységnek i s ,

amelyet

f o l y a m a t o s a n végzünk, világosan meghatározott célok é r d e k é -

b e n . Elképzelhető előzőekben

az

tárgyalt

i s , hogy

valamely

vállalat a prospektiv elemzésnél az

projektiv elemzésből induljon k i . A Solvay cégnél s z e r z e t t

tapasztalatok azonban azt

mutatják, hogy c é l s z e r ű b b - egyidejűleg és p á r h u z a -

m o s a n - mindkét uton haladni. / а / Az egyik elemzést

ut: a vállalati mint a

célok m e g h a t á r o z á s a , felhasználva a projektiv

diagnosztika

eszközét.

Munkacsoportunk

főleg e r r e

koncentrálta e r e j é t . / Ь / A másik ut: prospektiv e l e m z é s , a m e l y főleg a - Solvay vállalat s z e m pontjából

fontos

-

vegyipar

legelőnyösebb ágaira korlátozódik. 20

Ez a

munka inkább kisebb

kvalitatív, mint

hányadát

fordíthattuk

kvantitatív volt: erőfeszítéseinknek csak erre.

Reméljük azonban, hogy a jövőben

több energiát fordíthatunk Ilyen tipusu munkákra. A tapasztalatok kát

nem

azt mutatták, hogy a két - egymástól e l t é r ő jellegű - m u n -

célszerű

ugyanazokkal a s z e m é l y e k k e l végeztetni. A vállalati célok

m e g h a t á r o z á s a inkább analitikus gondolkodásmódot igényel, viszont a prospektiv vizsgálat

inkább

spekulatív,

kutató

gondolkodást kíván. Kettőjüknek azonban

együtt kell működni ük ahhoz, hogy hatékonyan dolgozhassanak. Különböző témákban szervezetek, et

mint az

Economlques)

kitűnő prospektiv tanulmányokat végeztek olyan európai LRESE (Institut de R e c h e r c h e s et d ' E t u d e s Sociologiques

és

a

B e r t r a n d de Jouvenel

Battelle

szerkesztésében

P r é v i s l o n " címmel / 2 / . publikálja a hosszú készített a téren;

Genfben működik). A SEDEIS -

- kitűnő

folyóiratot ad ki "Analyse et

Az Egyesült Államokban a Stanford R e s e a r c h Institute

távú

prospektiv

(mindkettő

tervezés

s z o l g á l a t á t Igénybe vevő ügyfelel s z á m á r a

tipusu e l e m z é s e k e t . A Hudson Institute ls igen aktiv ezen

l e g i s m e r t e b b tanulmányuk talán a z , amelyet Kahn é s Weiner k é s z í t e t t

"A 2000. év" c i m m e l / 3 / . bulletint ad

kl, a m e l y

A World F u t u r e Society / 4 / "The F u t u r i s t " c í m m e l

cikk- és könyvkivonatokat közöl a hosszú távú t e r v e z é s

é s a prospektiv e l e m z é s köréből. A prospektiv

vizsgálatok

nyújtanak a vállalatok

nagyon é r d e k e s n e k bizonyulnak, é s kitűnő k e r e t e t

s a j á t hosszú távú t e r v e z é s i e r ő f e s z í t é s e i h e z . Felhívják a

figyelmet az egyes Iparágak (pl. a u t ó i p a r ) f e j l ő d é s i , ill. a különböző n é p e s s é g csoportok

(pl. elkölthető

viszonylag k e v é s s é éppen a s a j á t egyelőre

jövedelem

alkalmasak a hosszú

távú tervezőket gyakran foglalkoztató,

tevékenységükre vonatkozó problémák b e h a t á r o l á s á r a .

e r r e a következtetésre

megállapítást

vagy kor szerint) változási t r e n d j é r e , de

az átfogó

kellett

jutnunk,

Legalábbis

bár e l i s m e r j ü k , hogy ezt a

prospektiv v i z s g á l a t o k felhasználásánál eddig s z e r z e t t

- a r á n y l a g s z e r é n y - tapasztalataink s u g a l m a z t á k .

21

A vállalati célok m e g h a t á r o z á s a

A cél - ahogy a W e b s t e r - s z ó t á r sek

összpontosulnak,

valamilyen

A kulcsszavak

Itt az

magában rejti

a választ

lokra?" t o s vagy

tevékenységekre tóaknak

kell

- " a z , a m i r e az e r ő f e s z í t é -

tevékenység Iránya vagy végső e r e d m é n y e " .

" e r ő f e s z í t é s " az " i r á n y " é s a "tevékenység". A definíció a r r a a k é r d é s r e i s , hogy " m i é r t van szükségünk c é -

A vállalati célok szükséges

meghatározza

m e g h a t á r o z á s a k o r e r ő f e s z í t é s e i n k e t bizonyos k í v á n a -

eredmények

meghatározott időn belüli e l é r é s é r e irányuló

összpontosítjuk. A célok nem lehetnek önkényesek; elfogadha-

lenniük

azok s z á m á r a , akik v é g r e h a j t j á k őket, de ugyanakkor a

vállalaton belül é s kivül r e n d e l k e z é s r e álló e r ő f o r r á s o k és a t á r s a d a l m i - g a z d a s á g i környezet k o r l á t o z ó feltételeinek szempontjából i s . A modern v á l l a l a t alapproblémája h á r o m vetületü: m ű s z a k i , pénzügyi és e m b e r i . E r ő f e s z í t é s e i n e k legnagyobb r é s z é t a viszonylag egyszerűbb két első p r o b l é m a megoldására igen

kevés

f o r d í t j a . A legtöbb

erőfeszítést

fordít az e m b e r i p r o b l é m á k m e g o l d á s á r a .

ez szinte é r t h e t e t l e n , hiszen problémákat,

é s igy

vállalat azonban - legalábbis egyelőre Számunkra

az e m b e r e k oldják meg a pénzügyi és a technikai

az látszik logikusnak, hogy a vállalati erőfeszítések n a -

gyobb r é s z e

az e m b e r i kapcsolatok m e g j a v í t á s á r a i r á n y u l . A vállalati céloknak

a problémák

emberi

az ilyen

módon

oldalát m e g k e r ü l ő m e g h a t á r o z á s a puszta időpazarlás,

kitűzött

szeretnénk: a vállalati fejlesztését. célokat vállalati

Ezzel

erőfeszítések nyilvánvalóan

akkor

vannak, a vállalati egyetért

célokkal inkább az ellenkezőjét é r j ü k el annak, a m i t

valamiféle s z a v a z á s s a l célok

velük.

ö s s z p o n t o s í t á s á t é s az e m b e r i képességek nem

azt a k a r j u k mondani, hogy a vállalati

kell m e g h a t á r o z n i . Azt viszont állítjuk, hogy a

helyesek,

vezetők

és

ha - nagyjában

é s egészében - összhangban

elképzeléseivel, vagy legalábbis a vezetők többsége

Ha egyes vezetők különösebben n e m is rokonszenveznek b i z o -

n y o s célokkal, a k k o r

i s lényeges, hogy legalábbis m e g é r t s é k ezeket, és t i s z t á -

b a n legyenek k i t ü z é s ü k okával. A vállalati

célok

f o n t o s - ha ugyan

meghatározása

valóban

alkotó f o l y a m a t , és éppen olyan

n e m fontosabb - , mint a k u t a t á s é s a f e j l e s z t é s . A vállalati

célok világos k i t ű z é s e t e r m é s z e t e s e n a vállalati kutatás é s f e j l e s z t é s s z e m p o n t j á b ó l is nélkülözhetetlen.

22

Kl h a t á r o z z a meg a vállalat c é l j a i t ?

Alapvetően (Ideális vezetőnek

kell

esetet feltételezve) az igazgatótanácsnak vagy a v á l l a l a t -

meghatároznia

vezetés olyan f u n k c i ó j a ,

a vállalat

amely

globális c é l j a i t . Ez ugyanis a f e l s ő

megosztható

gyakorlatban - s a j n o s - gyakran

ugyan,

de nem ruházható á t . A

nem ennek megfelelően járnak el;

a célokat

nem fogalmazzák

m e g világosan, vagy nem s z á m s z e r ű s í t i k azokat. "Fokoznunk

kell a növekedés

ütemét",

m á s hasonló

kijelentések

vagy

"csökkentenünk kell a rezsiköltségünket",

és

mindaddig nem tekinthetők céloknak, amig nincsenek

számszerűsítve.

A

ahogy a vállalati

h i e r a r c h i a alacsonyabb s z i n t j e i felé haladunk. Ebben az é r t e -

lemben fogunk

globális

egyébként

is mindinkább szűkíteni k e l l ,

később a "célok h i e r a r c h i á j á r ó l " b e s z é l n i . Ha az igazgatótanács

vagy a vállalatvezető vú t e r v

célokat

nem határozta meg a vállalat c é l j a i t , akkor a h o s s z ú t á -

kidolgozója igen hasznos segítséget nyújthat s z á m u n k r a javaslataival. A

tervezőnek é r z é k e l n i e k e l l , hogy

milyen célok

e l é r é s é r e törekszik a v á l l a l a t -

v e z e t é s . Ehhez sok t a p i n t a t r a van szükség, hiszen a vállalat f e l s ő vezetői n e m fogadják

mindig

bizonyltja,

l e l k e s e n , ha

egy ambiciózus, alsóbb szintű fiatal vezető azt

hogy a f e l s ő

vezetésnek n e m sikerült m e g f e l e l ő irányvonalakat k i -

tűznie, ill. az - e s e t l e g

csak implicite - megszabott irányelvek nem m e g f e l e -

lőek. A hosszú között olyan

távú t e r v

párbeszédet

készítője a vállalat

vezetőinek különböző c s o p o r t j a i

kezdeményezhet, ami elengedhetetlen a " m e g v a l ó s í t -

ható célok" k i t ű z é s é h e z . Éppen a z é r t foglalkoztunk e r é s z bevezetőjében a r á n y lag sokat az e m b e r i kapcsolatokkal, m e r t az ilyen p á r b e s z é d r e feltétlenül s z ü k s é g van.

Mint R . M. Cyert

hivatkozott müvében): r e k n e k " . Ugyanezt ban

olyan

é s J . G. March / 5 / m e g á l l a p í t j a (idézi Ansoff -

"A szervezeteknek

H. Igor Ansoff / 6 /

kompromisszumok,

képviselt célokból - t á r g y a l á s o k ti e m b e r e k "

fogalma

felöleli a jelentős

nincsenek

c é l j a i k , csakis az e m b e -

igy f e j e z i : ki: " a vállalati célok v a l ó j á -

amelyeket

a vállalat befolyásos e m b e r e i által

révén - alakítottak k i " . A "befolyásos v á l l a l a -

nyilván nem korlátozódik a l e g f e l s ő b b vezetőkre,

részvénytulajdonosokat, a legnagyobb ügyfeleket stb.

23

hanem

A céjmk típusai

A különböző az itt

jellegű célok kategorizálhatók.

következő - négy

tudományi

tankönyvek

Peter F . Pilton / 7 / dolgozta ki

f ő kategóriát t a r t a l m a z ó - c s o p o r t o s í t á s t . A v e z e t é s -

t e r m é s z e t e s e n m á s kategórizálást is bemutatnak.

Pilton

l i s t á j a nem átfogó, k i z á r ó l a g illusztrálni kiván.

1. ábra. A hosszú t á v ü

f ( x ) : tetszőleges lás,

a

„vállalati

beruházások

tervezés három szakasza.

függvény" megtérülése

zására.

Az

időszakok

zontok"

iparáganként

nincsenek vagy

24

forgalom, stb.

nyereség, pénzáram-

alakulásának

rögzítve,

meghatáro-

a „ tervezési

terméktípusonként

hori-

változhatnak.

A céltlpueok b e m u t a t á s a 1. A vállalat jellegével kapcsolatos célok

Példa

Cél-tlpus Globális cél

A vállalat

az elektromos

ipar v e z e t ő vállalatává kiván

fejlődni Gyártmányok

Energiatermelő berendezések Energiafogyasztó é s átalakító b e r e n d e z é s e k

Szervezeti f e j l e s z t é s

Fontosabb gyártó r é s z l e g e k á t s z e r v e z é s e

Hosszú távú t e r v e k

Ötéves

célok,

volumen,

Jövedelem,

piaci r é s z e s e d é s

stb. Rövid távú t e r v e k

Iroda l é t e s í t é s e Kansas Cyty-ben,

az irodai s z e m é l y -

zet b i z t o s í t á s a

2. A " k u l c s t e r ü l e t e k e n elérendő célok" / 8 /

P i a c i helyzet Ujitás Termelékenység Anyagi é s pénzügyi e r ő f o r r á s o k Jövedelmezőség A vezetők t e l j e s í t m é n y e é s f e j l ő d é s e A munkások t e l j e s í t m é n y e é s m a g a t a r t á s a F e l e l ő s s é g a közösséggel szemben

3. B e l s ő k o r l á t o z ó feltételeken é s versenykövetelményeken alapuló célok

A v á l l a l a t egyes technológiákkal kapcsolatos s a j á t kutatásainak kiaknázása Az egy szezon alatt elavuló divatcikkek t e r m e l é s é n e k e l k e r ü l é s e

25

4. KUlső k o r l á t o z ó feltételeken és versenykövetelményeken alapuló célok

A nyugat-európai v á s á r l ó e r ő növekedésének kiaknázása A t r ö s z t e l l e n e s törvényekkel k a p c s o l a t o s problémák e l k e r ü l é s e

Vizsgáljunk m e g minden kategóriából e g y - e g y gyakorlati p é l d á t .

U _példa:_A u v á l l a In t_ J e 11 e gé ve I кар с s о 1 a t o j céJ_ok A globális Swiss

vállalati

Chemical

cél kitűnő p é l d á j á t mutatta be M. Louis von Planta, a

Company

Geigy

igazgatótanácsának

elnöke, a vállalat 1969

m á r c i u s 1 8 . - 1 közgyűlésén mondott b e s z é d é b e n : "...azt

s z e r e t n é m e l é r n i , hogy

cégünk a vegyipar dinamikus és d i v e r z i f i -

kált, s v á j c i e l l e n ő r z é s alatt álló, multinacionális vállalata m a r a d j o n " . Ezek a globális célok egyértelműek, de - t e r m é s z e t ü k n é l fogva - túlságosan általánosak, n e m

képezhetnek

tesebb m e g h a t á r o z á s á n a k d á j a igen

értékes

vezetői stb.

egy

tehát " m u n k a c é l o k a t " , k i z á r ó l a g a célok r é s z l e -

alapjai l e h e t n e k . A globális vállalati cél idézett p é l tényleges vagy potenciális r é s z v é n y e s , a vállalat f e l s ő

szempontjából,

de

semmi

közelebbit sem mond a r r ó l , ami p l .

egy osztályvezető tevékenysége s z á m á r a támpontot jelenthet.

2. __péld_a:_A_ 'TciUcjstémálAan_eljrt eredményekre^_vonatkozó ^ é l o k

A j ö v e d e l m e z ő s é g egyike azoknak a " k u l c s t é m á k n a k " , amelyekben az e l é r e n d ő eredményt irányozni. csának

már

kitűzésekor - a l a p o s

e l e m z é s és t e r v e z é s után - elő kell

Sir P e t e r С. Allen,

az I m p e r i a l Chemical I n d u s t r i e s igazgatótaná-

elnöke, a r é s z v é n y e s e k

1968. é v i közgyűlésén - az 1967 é v r e v i s s z a -

tekintve - a következőket mondotta / 9 / : " B á r 1967-ben a n y e r e s é g és a j ö v e d e l m e z ő s é g emelkedett, még mindig n e m vagjrunk m e g e l é g e d v e a vállalatnak a b e r u h á z o t t

alapokra vetített n y e r e s é g é «

vei. Az 1967. évi 8 , 8

százalékos n y e r e s é g 26

örvendetes Javulás az előző évi

8,1

százalékos

szintnek,

nyereséghez

amelyet

képest,

szllkségesnek

de

még mindig alatta m a r a d annak a

tekintünk

a vállalat e g é s z s é g e s f e j l ő d é s e

szempontjából. Az anyavállalat é s a b r i t leányvállalatok - valamivel 10 s z á zalék

feletti - tőkehozama

jobb, mint az egész vállalatcsoport h o z a m a ,

és

m é g ez s e m é r i el a kívánatos s z i n t e t . " Számszerűen

ugyan

nem

határozta m e g , de nyilvánvalóan a r r a utalt, hogy

az ICI az ö s s z e s beruházott alapokra vetített Jövedelmezőségét 10 százalék f ö lé kívánja emelni. Az ICI 1968. évi b e s z á m o l ó j a s z e r i n t "a beruházott a l a p o k r a vetített tőkehozam az 1967 évi 8 , 8 s z á z a l é k r ó l 11,9 s z á z a l é k r a növekedett". A vállalat t e r m é s z e t e s e n zött n y e r e s é g s z i n t e t ,

nem Jelentette

de világos, hogy

be korábban nyilvánosan a célul k i t ű s z á m s z e r ű e n meghatározott célt tűztek

k i , é s ezt a célt a vállalaton belül i s m e r t é k .

3._példa:_A_ beljjq_korlátozó_fe_ltétel_ekre é s a versenykövetelményekre alapozott cél_ok_

Ebben a tekintetben az egyik cél a vállalat műszaki potenciáljának kedvezőbb k i h a s z n á l á s a lehet: "A v á l l a l a t

Jövője a kutatási

t ő Jelentőségűek

növekedési

kutatást é s a műszaki juk. E meggyőződésünk

és m ű s z a k i tevékenységeken múlik. Ezek d ö n törekvéseink

megvalósítása

szempontjából. A

tevékenységet a jövőbeni

fellendülés f o r r á s á n a k t a r t -

alapján a technológiai

újításokat továbbra i s s z í v -

ügyünknek tekintjük a Jövőre vonatkozó terveink szempontjából" / 1 0 / .

27

4. jpélda:_ A k ü l s ő korlátozó_ f e l t é t e l e k r e _ é s versenykövetelményekre_ alapozott _célok

Egy nemrégiben vezérigazgatója,

m e g t a r t o t t k o n g r e s s z u s o n George Burton, a Flsons vállalat vállalatának

céljairól

beszélt

/ 1 1 / . A "vállalat hírnevével"

k a p c s o l a t o s célokról szólva kijelentette: "A vállalat

h í r n e v é r e vonatkozó cél: a jó hírnév m e g s z e r z é s e , 111. f e n n t a r -

tartása. Ipari viszonylatban a vállalat t r á g y a i p a r b a n , a világ gi vegyszerek

meg a k a r j a őrizni vezető s z e r e p é t a b r i t m ü -

egyik vezető vállalata kíván maradni a m e z ő g a z d a s á -

g y á r t á s a t e r é n , és nemzetközi viszonylatban is növelni a k a r j a

r é s z a r á n y á t a gyógyszeriparban. Tudományos

szempontból a vállalat, nemzetközi mértékkel m é r v e is, az é l -

vonalban a k a r

m a r a d n i a minőséget, a kutatási eredmények színvonalát, ú j -

s z e r ű s é g é t é s gyakoriságát illetően, é s v e z e t ő s z e r e p e t szándékozik b e t ö l t e ni a legfontosabb tudományos eredmények k e r e s k e d e l m i kiaknázásában. Pénzügyi t é r e n a vállalat

hatékonyan kívánja felhasználni alapjait, a m e l y e k -

nek növekedésére aggodalommal tekintenek a r é s z v é n y e s e k . A vezetés

szempontjából a vállalat

mazkodó,

"ái-amvonalas",

hatékony, a követelményekhez jól a l k a l -

eredményeket

ugyanakkor alkalmazottainak a lehető

produkáló

s z e r v e z e t e t a k a r , de

legkedvezőbb f i z e t é s t és munkafeltéte-

leket kívánja b i z t o s í t a n i " . A vállalat jó h í r é n e k m e g s z e r z é s é r e vagy m e g t a r t á s á r a irányuló cél a " k ü l ső versenyfeltételeken" nagyközönség

hogyan vélekedik a v á l l a l a t r ó l .

hogy a hosszú a különböző

alapul, m e r t a vállalat

h í r e j ó r é s z t attól függ, hogy a Ezekből a példákból nyilvánvaló,

távú t e r v kidolgozóinak f e l kell i s m e r n i ü k a célok h i e r a r c h i á j á t , célok

eltérő

fontosságát.

Példaképpen a célokat - h i e r a r c h i á j u k

szempontjából - a következő, viszonylag e g y s z e r ű módon osztályozhatjuk: 1. általános t á r s a d a l m i - gazdasági szükségletekhez kapcsolódó célok; 2 . "vezetési

elvek"

é r v é n y e s í t é s é v e l , általános

összefüggő célok; 28

v e z e t é s i követelményekkel

3. adott üzletágban

ténylegesen érvényesülő üzleti követelményekhez k a p c s o -

lódó célok; 4. konkrét

feladatokra

vonatkozó

megbízások (amelyek pl. egy adott t e v é -

kenységet ellátó operatív egység feladatát határozzák meg); 5. r e n d s z e r e s e n Ismétlődő

helyzetekben

követendő s t r a t é g i a i Irányelvek (pl.

a s z e m é l y z e t i munka Irányelvei); 6. a vállalat

"tervezési

horizontjával"

azonos i d ő s z a k r a vonatkozó hosszú

távú tervek (pl. ötéves e l a d á s i - , n y e r e s é g - stb. t e r v e k ) ; 7. a vállalati e r ő f e s z í t é s e k e t a hosszú távú célokra Irányító s t r a t é g i a i 8. a folyamatban

lévő

költségvetések t e r v e k , mint

tevékenységeket

és a

tervek;

t a r t a l m a z ó operativ tervek (pl. évi

k o n k r é t tevékenységeket r é s z l e t e z ő un. funkcionális

amilyen az

egy-egy é v r e szóló p i a c s z e r v e z é s i vagy t e r m e -

lési terv); 9. h o s s z a b b

időt nem

igénylő, közvetlen célokat szolgáló rövid távú t e r v e k

(amilyen p l . egy r a k t á r f e l é p í t é s e adott helyen). Az 1 - 3 . alatt

említett célok mintegy a vállalat által követett általános e l v e -

ket t a r t a l m a z z á k . Példánk t í v , mint

csak egyike a sok l e h e t s é g e s csoportosításnak, é s inkább i l l u s z t r a átfogó Jellegű. Bizonyára

h i e r a r c h i á j á t illetően, amelyek említendő

következtetések

sabb szinten

megnehezítik az általánosítást, bár az itt m e g -

eléggé megalapozottnak tűnnek. így pl. minél m a g a -

helyezkedik el valamely cél az adott h i e r a r c h i á b a n ,

s a annál durvább, é s va: minél

érvényesülnek m á s szempontok is a célok

meghatározá-

é r v é n y e s ü l é s i ideje általában annál hosszabb. Megfordít-

alacsonyabb szintű

valamely cél a h i e r a r c h i á b a n , annál rövidebb az

é r v é n y e s ü l é s i i d e j e . A " g l o b á l i s " cél a k á r 20 éven át, vagy a k á r még hosszabb ideig

érvényesülhet.

A rövid

csak a m e g v a l ó s í t á s vényben. Itt

távú célok (pl. " r a k t á r é p í t é s e X helyiségben")

időszakában,

mindjárt

tehát

kb.

hat-nyolc hónapon át vannak é r -

f e l m e r ü l az a k é r d é s , hogy a gyakorlati célok m e g h a t á -

rozásakor a hierarchia felső

szintjéről

lefelé k e l l - e haladnunk, egyre r é s z l e -

t e s e b b é s e g y r e körülhatároltabb célok f e l é ? A gyakorlatban ez az ideális m e g k ö z e l í t é s úgyszólván zott, r é s z l e t e s e n

soha s e m

l e h e t s é g e s ; a munkacélok világosan m e g h a t á r o -

kidolgozott " g l o b á l i s " tervek nélkül is megvalósítható. A l e g 29

több vállalatnál a f e l s ő ló rögzítésük nélkül hogy a globális k o r l a t i célok

vezetők gondolkodásmódja - Í r á s o s dokumentumban v a -

ls - áthatja az egész s z e r v e z e t e t . Igen gyakran előfordul,

célokat csak

kitűzése

után

a h i e r a r c h i a alacsonyabb s z i n t j e i t képviselő g y a határozzák m e g . A tervezőnek nyilvánvalóan a r r a

kell törekednie, hogy a vállalati munkacélokat

vezetők globális

elképzeléseivel összehangolt

tűzzön k i , még akkor i s , ha a vezetők elképzeléseit inkább csak

intuitive é r z é k e l i . C é l s z e r ű tehát, ha a tervezők r ü l n e k ki, akik

alaposan

i s m e r i k az olyan kérdéseket i s , amelyekről a s z e r -

vezeti felépítés nem t á j é k o z t a t , k ö r i kapcsolatok

azok közül a vállalati s z a k e m b e r e k közül k e -

mint pl. a vezetők m u n k a m ó d s z e r e i , a h a t á s -

é s a hatalmi egyensúly kényes pontjai, az e m b e r i kapcsolatok

p r o b l é m á i stb.

GyakorlaüjgéJ.dák

A következőkben

gyakorlati példák segítségével igyekszünk

támpontot adni a

munkacélok sorozatának m e g h a t á r o z á s á h o z . Megkíséreljük érzékeltetni a céloknak a gyakorlatban legtöbbször m e l é s i adatok

Jelentkező tipusait, továbbá a célok és a t e r -

összehangolásának operativ

szempontból c é l s z e r ű módjait (pl. a

termékenkénti n y e r e s é g k i s z á m í t á s á t a t e r m e l é s i alapadatokból s t b . ) . A vállalati t e r v e z ő n e k z á s a lényegében

iterativ,

fel kell

i s m e r n i e , hogy a vállalati célok m e g h a t á r o -

többlépcsős

f o l y a m a t . Brian W. Scott / 1 2 / négy f ő

l é p c s ő t különböztet m e g : 1. a t e r v e z é s k e z d e t i szakaszában még a r á n y l a g bizonytalan és eléggé á l t a lános elképzelések alakulnak ki; 2 . ezekből az elképzelésekből k í s é r l e t i célokat dolgoznak ki; 3. ennek

az

elemző

folyamatnak a s o r á n a t e r v e z ő fokozatosan f e l i s m e r i

egyes célok t ú l z o t t , m á s célok i r r e á l i s a n alacsony színvonalát, é s ennek megfelelően h e l y e s b i t i a célokat; 4. végül - további f i n o m í t á s után - a vállalati végleges f o r m á j a . 30

tervben

rögzíthető

a célok

Miután a vállalati tervezőnek a változásokat kell előirányoznia, a munkacélok az Iteráció

révén

fokozatosan konkretlzálhatók, megvalósításuk Időtartama p e -

dig a vállalat t e r v e z é s i horizontjától függ.

H á r o m alapvető é r t é k e l é s

A vállalati célok meghatározásához h á r o m f ő Irányban kell f e l m é r é s t v é g e z nünk: 1. a vállalati külső

teljesítményt

környezetre

javító

é s rontó tényezők tekintetében; 2. a

vonatkozóan; 3. a vállalati r é s z v é n y e s e k elvárásainak t i s z -

t á z á s a érdekében. A hangsúlyt helyezzük.

a vállalati

Kívánatos

teljesítményre

vonatkozó

azonban - mielőtt a konkrét

f e l m é r é s e k r e ős célokra példákra térnénk - néhány

általános megjegyzést ls tenni a célok meghatározásával kapcsolatban. *

A y á l l a l a t _környв zete

Nyilvánvaló, hogy

a tervezőnek

figyelembe kell vennie bizonyos tényezőket

(a leglényegesebb gazdasági és környezeti feltételeket), amelyek a vállalat k ö r nyezetében hatnak. A legtöbb

vállalat véleménye s z e r i n t egy h a r m a d i k világhá-

b o r ú kitörésének valószínűsége k i c s i , számolni kell azonban helyi konfliktusokk a l , mint amilyen lentéte.

Ha egy

p l . a vietnami

h á b o r ú , vagy Izrael é s az a r a b államok e l -

vállalat n y e r s a n y a g f o r r á s a vagy fontos exportpiaca ezekben a

körzetekben

van,

akkor

konfliktusok

esetleges

a tervezőnek

a vállalati

célok m e g h a t á r o z á s a k o r a

kiéleződését ls figyelembe kell v e n n i e . Néhány m á s t é -

nyezőt l s

tekintetbe kell

általános

gazdasági

venni. így p l . annak

fejlődését,

amelyekre

(ennek m é r é s é r e a legáltalánosabban

a

az o r s z á g n a k (országoknak) az vállalat

tevékenysége k i t e r j e d

elfogadott m u t a t ó s z á m :

a bruttó nemzeti

t e r m é k ) . Az

infláció ü t e m e az Egyesült Államokra és Nyugat-Európa fejlettebb

gazdaságaira

nézve elhanyagolható,

ha a számításokat "folyó á r o n " végzik; ha

azonban a vállalat olyan országokban ls tevékenykedik, amelyekben 31

az Infláció

ü t e m e felülmúlja a " n o r m á l i s n a k "

tekinthető

mértéket ( e r r e nézve a közgazdá-

szok véleménye egészen e l t é r ő ) , a k k o r a tervezőnek ezt ls figyelembe kell v e n n i e , vagy

legalábbis

rögzítenie kell az infláció a l a k u l á s á r a vonatkozó f e l t é t e l e -

zéseit. A fogyasztói

kiadások alakulásában

ság kormegoszlásában vekben,

ha

az

bekövetkező

megnyilvánuló irányzatokat, sőt a l a k o s -

eltolódásokat sem lehet elhanyagolni a t e r -

adott iparág különösen érzékeny az ilyen jellegű v á l t o z á s o k r a .

Jelenleg a legtöbb nyugat-európai vállalatnak a r r a kell t ö r e k e d n i e , hogy - a v á l l a l a t t e r v e z é s i időhorizontján belül - megfelelően m é r j e fel Nagy-Britannia Köz ö s Piachoz való e s e t l e g e s csatlakozásának h a t á s á t . Egy m á s i k irányzat a n y e r s anyagforrások

é s piacok

"globalizálódása",

csökkenésének

következménye.

ami a s z á l l í t á s i költségek állandó

Ezt a tankhajók ű r t a r t a l m á n a k jelentős növelése

a k o r s z e r ű t e h e r s z á l l í t ó hajópark k i é p ü l é s e , a "konténeres s z á l l í t á s " e l t e r j e d é s e és ó r i á s i

t e h e r s z á l l í t ó repülőgépek

az uj vívmányok

forgalomba állítása t e t t e lehetővé.

f o r r a d a l m a s í t h a t j á k a viszonylag drága t e r m é k e k (gyógyszerek,

f i n o m v e g y s z e r e k , elektronikus

b e r e n d e z é s e k s t b . ) e l o s z t á s á t . A nemzetközi é s

a multinacionális vállalatoknak n e m c s a k hanem

Ezek

hatásukkal

ismerniük kell ezeket az irányzatokat,

számolniuk is k e l l . A felsoroltak a vállalatok környezetében

ható általános tényezők. Az egyes iparcsoportok tevékenységével kapcsolatos t é nyezők v i z s g á l a t á r a a továbbiakban bemutatandó konkrét példákban utalunk m a j d .

A_víUlatóok_tevékenységi_ köre

A vezetéstudománnyal

és a

hosszú

távú

t e r v e z é s s e l foglalkozó kiadványok

gyakran utalnak a r r a , hogy a vállalati célok tisztázásának e l s ő f e l t é t e l e : a v á l lalat

tevékenységi

körének

pontos

m e g h a t á r o z á s a . Álljon itt - sok m á s példa

közül - néhány

vállalati

megállapítás

e r r ő l . Az A m e r i c a n Telephone and T e -

l e g r a p h szerint

"feladatunk a s z o l g á l t a t á s " ;

az 1MB

véleménye: "feladatunk az

i n f o r m á c i ó f e l d o l g o z á s " ; a P o l a r o i d s z e r i n t : "a fény és az anyag közötti k a p c s o l a t " ; a Standard

Oil

(NJ)

szerint

az " e n e r g i a " b i z t o s í t á s a a vállalat f e l a d a t a .

Mint Brian W. Scott megjegyzi könyvében / 1 2 / : ezek a megállapítások csalódást 32

keltő meg

módon

egyszerűek,

r e n d s z e r i n t m é g i s alapos b e l s ő vizsgálatok előzték

az ilyen k ö v e t k e z t e t é s e k e t . A vállalati célokra vonatkozó ilyen t ö m ö r m e g -

állapítások egyáltalán

nem könnyűek, különösen az e r ő s e n diverzifikált v á l l a l a -

toknál. Nagyon h a s z n o s lehet valamilyen e g y s z e r ű f o r m u l a kidolgozása, de nem túlságosan é s s z e r ű

tul nagy

e r ő f e s z í t é s t fordítani e r r e a hosszú távú t e r v e z é s

m e g k e z d é s e k o r . A v á l a s z később szinte magától adódhat.

A vállalat_erős_ é s _gyenge oldalai

Sokkal

fontosabb a vállalat

esetenként zásával.

arra

az

állításunk

Туте et

egy

jutott,

mint a g y á r t á s (bár

elő). A r é s z l e t e s igen

cikket,

amilyen

ugyanakkor tőkét

illusztrálható.

Említettük, hogy a

alaposan megvizsgálta tevékenységét,

hogy a vállalatnak

és

inkább a p i a c s z e r v e z é s az

t e r m é s z e t e s e n kitilnő gumitermékeket stb.

állit

e l e m z é s alapján levont következtetések s z e r i n t a vállalat e l -

osztóhálózata mint

példával

Rubber Company

a következtetésre

erőssége,

Ez

együtt j á r h a t a vállalatok valódi tevékenységi körének a m e g h a t á r o Ez

Firestone

e r ő s é s gyenge oldalainak gondos e l e m z é s e .

Jó

eredménnyel

képes forgalomba hozni olyan f o g y a s z t á s i

p l . a hűtőszekrény,

a r á d i ó - és tv-készülék s t b . ,

és

kovácsolhatnak abból a hírnévből, amit a vállalat - mint sok

kitűnő t e r m é k f a j t a g y á r t ó j a - korábban s z e r z e t t . Alapos e l e m z é s révén ui. f e l i s m e r h e t ő - mint

ahogy a F i r e s t o n e

sége nem abban a tevékenységi dolnak. magas

A nyugat-európai műszaki

körben r e j l i k , a m e l y r e

vállalatoknak

színvonalukra - fel

e r r e támaszkodniuk,

f e l i s m e r t e - , hogy a vállalat igazi e r ő s -

m e r t komoly

- amelyek

vele kapcsolatban gon-

általában roppant büszkék

kell i s m e r n i ü k , hogy nem elég k i z á r ó l a g v e r s e n y t á r s a i k k á válhatnak azok a v á l l a l a -

tok, amelyeknek az é r t é k e s í t é s ós a p i a c s z e r v e z é s az e r ő s s é g ü k .

33

K o r l á t o z б .feltételek

A eélok molni

fentiekben

emiitett h á r o m legfontosabb f a j t á j á v a l kapcsolatban s z á -

kell k o r l á t o z ó

t i p u s u "mini"

tényezőkkel i s .

Napjainkban

az utakon a legkülönbözőbb

gépkocsik mellett igen nagyméretű kocsik is futnak, ugyanakkor

e z e k teljesítménye - a s e b e s s é g tekintetében - egészen e l t é r ő lehet.

Figyelem-

b e véve a mai f o r g a l o m s ü r ü s é g e t úgyszólván lehetetlen "mindenki s z á m á r a s z a b a d utat" biztosítani az

országutakon, ahol a nagy és gyors kocsik egyszerűen

lehagynák a kisebb sebességüeket. Elkerülhetetlenek tehát a s e b e s s é g k o r l á t o z á s o k , az áthaladási

é s kanyarodási

t i l a l m a k s t b . , amelyek bizonyos mértékben

a f o r g a l o m minden r é s z v e v ő j é t k o r l á t o z z á k , valamint a különböző tilalmi j e l z é s e k "korlátozó f e l t é t e l e k " a közutak használói s z á m á r a . Sok korlátozó f e l t é t e l l e l találkozik a vállalat is a maga " u t j á n " . A kormány szabályozhatja a g a z d a s á g i koncentráció bizonyos f o r m á i t , vagy korlátozhatja a közérdekűnek tekintett termékek nözheti az

árait. Korlátozhatja, erősen

megadóztathatja az importot, és ö s z t ö -

exportot. A s z a k s z e r v e z e t e k

is érvényesíthetnek bizonyos korlátozó

t é n y e z ő k e t , például a fizikai munkaerőkifejtés mértékével kapcsolatban. A p r o f i t m o t i v u m c z e r e p é t s z é l e s körben v i t a t j á k . A t á r s a d a l o m sok esetben kedvezőtlenül reagál a "nem m e g f e l e l ő vállati m a g a t a r t á s r a " . A kamatlábak k u l c s o k is képezhetnek kan

ellenzik - m é g i s

nek

számítanak,

és

az a d ó -

korlátozó f e l t é t e l e k e t . Az állami beavatkozás - b á r s o növekedni l á t s z i k olyan területeken, amelyek k ö z é r d e k ű -

mint pl.

a vizek

é s a levegő szennyeződésének

ellenőrzése,

az egészségügy, a tömegközlekedés, a lakásépítés stb. Figyelembe

kell

venni továbbá a r é s z v é n y e s e k e l v á r á s a i t , amelyek főleg az

o s z t a l é k , a jövedelmek növekedése é s a vállalatról alkotott "kép" (image) k a p c s á n jelentkeznek. A f e l s ő

vezetés által követett vezetési elvek is képezhetnek

- bizonyos tekintetben - korlátokat. nyos vállalatszervezési zeléseit

meghatározott

Mindezek a vállalati és

irracionális

elveket, kifogásolhatja a marketingosztály egyes e l k é p földrajzi

vagy

gazdasági

t e r v e z ő szempontjából

motívumnak

van s z ó . A vállalati

Az igazgatótanács például ellenezhet b i z o -

tűnnek,

régiókba való b e h a t o l á s r ó l .

néha t e l j e s e n é r z e l m i szempontnak

holott é r t h e t ő e m b e r i meggondolásokról

tervezőnek azonban figyelembe kell vennie az ilyen tipusu 34

korlátokat

Is.

belső és külső

Másképpen k i f e j e z v e : a célokat nem lehet a vállalati

működés

korlátozó feltételeinek k e l l ő I s m e r e t e é s tudomásulvétele nélkül

kitűzni.

A_müszaki_ u j i t á s

Iparvállalatoknál a vállalati célokat elképzelhetetlen az adott tevékenység k ö rében lehetségesnek

látszó technikai ú j í t á s o k , f e j l e s z t é s i kezdeményezések b i -

zonyos m é r t é k ű figyelembevétele nélkül kitűzni. A műszaki e l ő r e j e l z é s - amely s z o r o s kapcsolatban

van a hosszú

a v á l l a l a t v e z e t é s fontos

távú

t e r v e z é s s e l - nagyon rövid időn belül

eszközévé v á l t . Ez a téma

azonban kivtil esik cikkünk

t á r g y k ö r é n . A p r o b l é m a nem annyira a műszaki újítások e l ő r e b e c s l é s é b e n , n e m inkább

időzítésében r e j l i k . A gázturbinák rendkívül nagy s i k e r t é r t e k el a

repülőgépek

üzemeltetésénél,

azonban m é g

a

gépkocsiknál

m e g az érdeklődés a gépkocsíiparban

sik példa:

az üzemanyagcellák

kereskedelmi

(a várakozásokkal

ellentétben)

mindig n e m tudták k i s z o r í t a n i a belsőégésű motorokat, sőt éppen

m o s t ujul

műszaki

ha-

méreteket,

erőfeszítéseik

igy

az ősi gőzgép i r á n t . Egy m á -

a l k a l m a z á s a a gépkocsikban még n e m é r t e el a tehát

azok a gépkocsiipari vállalatok,

amelyek

javát a gázturbinák é s üzemanyagcellák a l k a l m a z á s á r a

fordították, k e r e s k e d e l m i é s pénzügyi szempontból mindeddig v e s z t e s é g e s e k .

Milyen^ tipusu_célok кitüzésére_va_n_szükség^

A vállalatvezetéssel bőségesen

találhatunk

é s a hosszú példát

távú t e r v e z é s s e l foglalkozó kiadványokban

a vállalati

célokra,

a célok m e g h a t á r o z á s á h o z

h a s z n á l t k é r d ő i v e k r e s t b . Mindezekből megállapíthatjuk, hogy a legtöbb cél t ú l ságosan

általános é s nehezen

s z á m s z e r ű s í t h e t ő . C é l s z e r ű , ha kezdetben s z e -

rények vagyunk, é s csak kevés - a r á n y l a g könnyen s z á m s z e r ű s í t h e t ő - alapcélt tüzünk ki. Ahogy a t e r v e z ő ban

é r z é k e l i a megoldandó

e g y r e több problémát, 35

t a p a s z t a l a t r a t e s z s z e r t , é s mind j o b ugy mind könnyebben tudja a vállalat

legáltalánosabb

c é l j a i t meghatározni.

általános vállalati r a és

Kiindulásként a legalkalmasabb célok az

növekedésre, a jövedelmezőségre,

a vállalat f e n n m a r a d á s á -

operativ s t a b i l i t á s á r a lránjruIhatnak. B r i a n W. Scott / 1 2 / ezeket " m i n i -

m á l i s céloknak" n e v e z i . Vessünk most egy pillantást néhány ilyen k u l c s f o n t o s s á g ú c é l r a , é s v i z s g á l juk meg: hogyan

lehet

ezeket s z á m s z e r ű s í t e n i , megelégedve esetleg nagyság-

r e n d i b e h a t á r o l á s s a l . A példák elsődlegesen vegyipari jellegűek ugyan, de könynyen adaptálhatók m á s i p a r á g a k r a l s .

A_vállalati_ növekedés

A vállalat egyik

legfontosabb

c é l j a : a m e g f e l e l ő növekedési ütem f e n n t a r t á -

s a . Általánosítva a z t mondhatjuk, hogy az a vállalat, amelyik az iparági á t l a g n á l lassabban

fejlődik, teret

leg - a versenytársak r ó l . Az

iparági

következtében - k i ls szorul a p i a c -

v i s s z a t a r t h a t j a v e r s e n y t á r s a i t attól, hogy elhódítvállalva az árháború v e s z é l y é t . Ugyanez vonatkozik

ls, amikor

kl bizonyos

azonban erősen megfelelő

a piacra,

egy r é s z é t ,

a r r a az e s e t r e célul tűzi

fokozódó nyomása

átlagnál gyorsabban növekvő vállalat viszont számottevő nyo-

m á s t gyakorolhat s á k piacának

v e s z í t , és r e l a t í v e e g y r e k i s e b b lesz, sőt e s e t -

egy

vállalat m e g k í s é r e l betörni egy uj p i a c r a ,

mértékű

befolyásolhatja

növekedési ütem?

és

piaci r é s z e s e d é s e l é r é s é t . Az Ilyen s t r a t é g i a az adott t e r m é k jövedelmezőségét. Ml tehát a

Az előbbiek alapján a r r a következtethetünk, hogy

a vállalatnak olyan növekedési ütemet kell f e n n t a r t a n i a , amely nagyjából egybee s i k Iparágának, I p a r c s o p o r t j á n a k ,

vagy az általa gyártott termékcsoportnak az

átlagos növekedési ü t e m é v e l . Nyilvánvaló lyen

kutatási

ü t e m é t sokkal

persze,

eredményből

származó

inkább a vállalat

szonyok. Hogyan érdekképviseleti

hogy kivételek mindig lehetnek. T e l j e s e n u j , v a l a m i -

állapítható

gyártmányok t e r m e l é s é n e k növekedési

e r ő f o r r á s a i h a t á r o z z á k m e g , mint a piaci v i -

meg tehát a megfelelő növekedési ü t e m ? Iparági

s z e r v e k - egyes országokban állami s z e r v e k ls - , valamint a

m ű s z a k i és g a z d a s á g i folyóiratok r e n d s z e r e s e n közölnek, nagyon hasznos i n f o r 36

máclókat t a r t a l m a z ó , ló tevékenységi Államok

statisztikai adatokat. É r t é k e s adatok nyerhetők a hason-

körben

dolgozó vállalatok évi beszámolóiból l s . Az

vállalatainak

ul. egységes

évi

felépítésű

Egyesült

beszámolói különösen hasznosak; ezek a vállalatok

adatokat szolgáltatnak, ami lehetővé t e s z i a vállalatok

közötti ö s s z e h a s o n l í t á s t . Egyébként az a m e r i k a i vállalatok általában több Információt

hoznak

n y i l v á n o s s á g r a , mint

a m e r i k a i vállalat mélhető,

minden fontosabb t e r m é k c s o p o r t r a nézve közöl adatokat. R e -

hogy a nyugat-európai

Mindezekből

az európalak. Sok nagy é s diverzifikált

következik,

hogy

vállalatok is követni fogják ezt az irányzatot. a

növekedési

ü t e m r e vonatkozó célok kitűzése

a r á n y l a g könnyű.

A^glacl_részesedés_ és^ _§_'Tcrltlkus _tömeg['

Sokkal nehezebb a m á r kitűzése. piaci

Ez ul. gyakran

r é s z e s e d é s - az

szabály

értelmében

sednie a t e l j e s a minimális piaci

un.

különösen

Ebből ugyan - hozzávetőleg - következtetni lehet

egy

ha

hogy

az

adott t e r m é k több piacon ls f o r -

a k r i t i k u s tömeg nem stabil adat, hanem módosul.

A kritikus tömeg h a s z n á l h a -

Jól bevált t e r m é k r e nézve, mint a dinamikus növekedés esetében.

tekintetében

nem tudja

a z é r t gondosan fel kell m é r n i a tényleges

alatt - idővel

s z a k a s z á b a lépő gyártmány

k r i t i k u s tömeget,

akkor,

Nyilvánvaló,

ternatív) termékek

Gyakorlati

egy vállalatnak adott piacon legalább 10 %-kal kell r é s z e -

életciklusa

mutatószám

a piacon

" k r i t i k u s tömeg" - m e g h a t á r o z á s á v a l .

forgalomból.

kerül.

- a termék

azonos a vállalat által feltétlenül t a r t a n d ó minimális

piaci r é s z e s e d é s r e , de

helyzetet,

galomba

tóbb

gyártott t e r m é k e k piaci r é s z e s e d é s é r e vonatkozó cél

elérni,

A hasonló fogyasztási r e n d e l t e t é s ű (al-

i s m é t m á s a helyzet. Azt a vállalatot, amely

vagy - bővülő piacon

az a veszély

- nem k é p e s m e g t a r t a n i a

fenyegeti, hogy t e l j e s e n k i s z o r u l a p i a c r ó l , és

egyáltalán nem képes többé felvenni a v e r s e n y t hatékonyabban működő, nagyobb konkurrenseivel. - egyetlen abban Ismét

Ilyen

termékre vezető

esetben

elképzelhető

az a

s t r a t é g i a , hogy a vállalat

specializálódva - a piac egyik s z e k t o r á r a koncentrál, és szerephez

csökken ugyan, viszont

döntő

Jut. Ekkor az egész piacon belüli r é s z e s e d é s e súlya l e s z a piac egyik s z e k t o r á b a n . így pl. az 37

a m e r i k a i Timken

v á l l a l a t jól

s z é l e s e b b körben

f e l h a s z n á l h a t ó csapágyak

ki magának

e piac

s z e m l é l t e t i ezt a s t r a t é g i á t , visszavonult a l e g p i a c á r ó l , é s vezető s z e r e p e t vívott

egyik szűkebb s z e k t o r á b a n , amelyik a speciális csapágyak

f o r g a l m á t bonyolítja l e . Az uj termékek piaci r é s z e s e d é s é r e vonatkozó é s több buktatóval i s j á r . amikor

egyes

uj

Az egyik

termékek

cél kitűzése sokkal nehezebb,

leggyakoribb nehézség akkor jelentkezik,

bizonyos egyéb anyagok, (pl. a c é l , üveg, p a p i r ,

textil s t b . ) h e l y e t t e s í t é s é r e a l k a l m a s a k . Miután a legtöbb ilyen tipusu anyagról pontos é s

részletes

kán tudnak

statisztikai adatok állnak r e n d e l k e z é s r e , a vállalatok r i t -

ellenállni a k í s é r t é s n e k , é s feltételezik, hogy a piac néhány s z á z a -

lékos r é s z e s e d é s e

könnyen

m e g s z e r e z h e t ő . Különösen az alapanyagok esetében

- mint pl. acél, üveg s t b . - nyugtatják meg magukat túlságosan könnyen azzal, hogy a

nagy

volumenben

kisebb

részesedés is

értékesített

anyagok piacán még az egy százaléknál

tekintélyes. Hiszen ki állithatja a z t , hogy egy adott o r -

s z á g egész acélpiacán elérendő m i n d ö s s z e 0 , 1 s z á z a l é k o s r é s z e s e d é s mint cél, nem elég " s z e r é n y " ? nem minden hogy az

Viszont nagyon

felhasználási

adott h e l y e t t e s í t ő

körben

valószínű, hogy az uj helyettesítő anyag

k é p e s versenyezni az a c é l l a l . Előfordulhat,

anyag felhasználható ugyan p l . konzervdobozok vagy

óratokok

k é s z í t é s é r e , ezek azonban e g é s z e n m á s piacot jelentenek. Igen gondo-

san kell

tehát e l j á r n i , hogy

világosan felismerhetők legyenek a piacnak mind-

azok a s z e k t o r a i , a m e l y e k r e

nézve célokat kell kitűzni egy-egy uj t e r m é k f o r -

g a l m á r a vonatkozóan. Az emiitett

példa naivnak tűnhet ugyan, mégis nem egy-

s z e r találkozhatunk a benne tükröződő gondolkodásmóddal.

A_t^rméköjszetétel_

A piaci r é s z e s e d é s ti e l e m z é s e

vagy a b e r u h á z á s o k megtérülésének t e r m é k c s o p o r t o n k é n -

megkönnyítheti

meghatározását. termékválasztékot

a megfelelő

Elképzelhető, uj

termékek

hogy

termék

ö s s z e t é t e l é r e vonatkozó cél

a t e r v e z ő szükségesnek l á t j a bővíteni a

b e v e z e t é s é v e l , e s e t l e g - éppen ellenkezőleg -

szűkíteni látja c é l s z e r ű n e k , a csak

m a r g i n á l i s jövedelmet biztositó vagy a r á 38

fizetéses

termékek

volt, hogy a főleg verzifikálás ily módon

elhagyásával.

A Pennsalt Chemical Company c é l j a p l . az

fogyasztói Jellegil vegyipari t e r m é k e k gyártása helyett - d i -

révén - s z é l e s e b b Jövedelmezőségét is

körli

vegyipari

tevékenységet folytasson,

és

növelje. A vállalat 1967. évi beszámolója s z e -

r i n t , amint a 2. tábla adatai mutatják, ezt a célt s i k e r ü l t elérniük.

A Pennsalt Chemical Co. t e r m é k v á l a s z t é k a

T e r m é k v á l a s z t ő k (az é r t é k e s í t é s forgalom százalékában) 1957

1967

Vegyi f é l k é s z t e r m é k e k é s különleges vegyszerek

35

28

Közszükségleti cikkek

65

25

Fogápolószerek

-

22

_-

25

100

100

Speciális b e r e n d e z é s e k összesen:

Az egyes

g y á r t m á n y f a j t á k é r t , ill. a különböző tevékenységi körökért f e l e l ő s

vezetőkkel folytatott mációkat, adatokat lyen " u j ni. Egyes

viták

r é v é n a tervezőnek igyekeznie kell megfelelő i n f o r -

gyűjteni a r r a n é z v e , hogy a vállalat "alaptermékeiből" m i -

gyártmányok" k i f e j l e s z t é s é v e l esetekben

változata a vállalat t é s t kivitelező

elképzelhető, egyik

ős forgalomba hozásával lehet s z á m o l -

hogy az "uj g y á r t m á n y " mindössze javított

eddig i s g y á r t o t t , Jól bevált t e r m é k é n e k . A f e j l e s z -

vezetők nem

mindig adnak szívesen e r r e nézve előzetes I n f o r -

m á c i ó t . A t e r v e z ő t e h á t ezen a ponton Ismét az e m b e r i kapcsolatok p r o b l é m á jával találkozik,

miután a f e j l e s z t é s r e

üzleti f o r g a l o m r a , az eladási házás m e g t é r ü l é s é r e

vonatkozó Információkat - b e l e é r t v e az

á r r a , a beruházásokra, a nyereségre és a b e r u -

vonatkozó b e c s l é s e k e t is - feltétlenül meg kell s z e r e z n i .

A t e r m é k ö s s z e t é t e l meghatározásának legfontosabb p r o b l é m á j a az, hogy a c s ö k kenő é r d e k l ő d ő s s e l találkozó, k e v é s n y e r e s é g e t hozó vagy egyáltalán nem j ö v e -

39

delmező

termékek

emberei

általában hajlanak a r r a , hogy s z ü k s é g e s n e k Ítéljék ezeket a t e r m é k e k e t

egyszerűen

gyártását

azért,

mert a

képes

áron

A k e r e s k e d e l m i osztály

is gyártják okét. Kétségtelenül jól

t e r m e l é s é r d e k é b e n , mégis figyelemmel kell lenni

e m b e r akkor

elégíti

abbahagyni.

versenytársak

l e h e t érvelni a d i v e r z i f i k á l t a r r a , hogy a legtöbb

ésszerll-e

v á s á r o l m e g egy t e r m é k e t , ha az v e r s e n y -

ki szükségletét, é s egyáltalán nem habozik m á s vállalat

m á s t e r m é k é t m e g v á s á r o l n i , ha az jobban kielégíti igényét. Sok nyugat-európai v á l l a l a t - hagyományainál gyakran

éri károsodás

versenyben.

Sokszor

fogva - h a j l a m o s

a

termékre

orientálódni,

őket a piacra o r i e n t á l t a m e r i k a i vállalatokkal folytatott bebizonyosodott m á r a következő állítás t a r t h a t a t l a n s á g a :

" a nyugat-európai f o g y a s z t ó sohasem fogja m e g v á s á r o l n i ezt a t e r m é k e t " , nem

képes

ezért

felismerni

mert

azokat a r e j t e t t fogyasztói igényeket, amelyeket az uj

"külföldi" t e r m é k k i e l é g í t .

U z l ^ t t j f o r g ^ o m _ é j _ e l a d á s i _ ár

Az elmúlt ki-gazdasági üzemi

husz évben

t é m á j ú tanulmányok s z e r z ő i m i l y e n hosszadalmasan kalkulálják az

beruházásokat,

a gyártási

becslések pontosságára. s z e n e k az

sokszor lepődtünk meg azon, hogy különböző m ű s z a -

ilyen megállapításokkal

tartama

emiitetthez á r , az e s e t é n is

milyen nagy súlyt helyeznek a

Ugyanakkor az e l a d á s i á r a k r a nézve g y a k r a n megelég-

X c e n t A g vagy X f r a n k A g , program

költségeket,

alatt".

mint p l . "feltételezzük, hogy az eladási á r

és ez f e l t é t e l e z h e t ő e n

változatlan m a r a d az adott

Az üzleti f o r g a l m a t illetően - az előző bekezdésben

hasonlóan - veszedelmes e g y s z e r ű s í t é s e k k e l találkozunk. Holott az

üzleti f o r g a l o m vagy a f o r g a l m a z á s i költség aránylag csekély változása e r ő s e n befolyásolhatja a

b e n , mint az ü z e m i

j ö v e d e l m e z ő s é g e t , mégpedig sokkal döntőb-

költségek pontatlansága / 1 3 / . E z é r t fontos, hogy é s s z e r ű -

nek tekinthető h o s s z ú távú célokat tUzzünk ki az üzleti f o r g a l o m r a é s az e l a d á si árra szorosan átlagos

vonatkozóan,

nyilvánvalóan

együttműködve. eladási

ára

a p i a c s z e r v e z é s i é s az e l a d á s i osztállyal

Tisztában kell lennünk azzal, hogy a legtöbb t e r m é k

(azonos

időszakra vonatkoztatva) hosszú távon általában 40

csökken, mig rövid távon ingadozásokkal kell számolni. Az árak nem e m e l k e d hetnek korlátlanul I A legtöbb hetünk egy

vegyszer és m á s vegyitermék esetében elképzel-

"optimális t e r m e l ő t " ,

szempontból a legkedvezőbb járással

dolgozik,

a legkisebb Az ilyen nem

igen

akad

ilyen

kitűzésekor,

t e r m e l ő , de a feltételezett legjobbhoz való viszonyítás megfelelő " m é r é s i alapot" ad a hosszutávu k ö l t s é g b e c s -

f o r g a l o m r a és az

azt is figyelembe

növekszik-e és

az árak

si lehetőségeket

olyan

kell venni,

adatokat

tettek

forgalom volumene közötti

G. McNeill,

un. " r u g a l m a s s á g a " . Az Egyesült Államok-

közzé,

alapcélok

amelyek a müai yagok eladási á r a és a

összefüggést

szemléltetik / 1 4 / . K í s é r l e t e k folynak

modellek felhasználásával pontosabb á r b e c s l é s e k e t a d -

a genfi

Battelle Institute k ö z g a s z d á s z a , nemrégiben e l ő -

adást t a r t o t t e r r ő l egy konferencián Az

hogy az üzleti f o r g a l o m volumene

(a forgalom csökkenése é s az á r emelkedése v i -

hat). Ez a piac

a r r a , hogy matematikai

eladási á r r a vonatkozó hosszú távú céljaink

csökkenek-e, m e r t az alacsonyabb árak uj é r t é k e s í t é -

nyitnak meg

szont ellentétesen

janak.

költségei aránylag jól kalkulálhatók. A valóságban

s z á m á r a , amelyek révén vállalatunk v e r s e n y h e l y z e t é r ő l is tájékozódha-

tunk. Az üzleti

ban pl.

működik: a leghatékonyabb e l -

nyersanyagköltsége, piaci helyzete a legszilárdabb s t b .

termelési

mégis c é l s z e r ű , m e r t léseink

körülmények között

a lehető legkedvezőbb az üzemi b e r u h á z á s a i n a k az a r á n y a ,

a fajlagos

vállalat

vagyis olyan fiktív vállalatot, amely minden

s o r á b a n a vállalati

/15/. növekedést a j ö v e d e l m e z ő s é g követi. Az

üzleti f o r g a l o m és az eladási á r általában m e g h a t á r o z z a a vállalat bruttó b e v é t e l é t , amiből - bizonyos A következőkben

költségek

levonásával - a n y e r e s é g is

azokat a fontosabb költségelemeket

kiszámítható.

vizsgáljuk m e g , a m e l y e k -

kel kapcsolatban bizonyos célokat kell kitüznünk. A legfontosabb k ö l t s é g e l e m e k r e nézve megalapozottan megállapított célok jelentősen h o z z á j á r u l n a k a v á l l a l a ti tevékenység s t a b i l i t á s á h o z .

41

GyártásJ. _költ s égek

Az üzleti hosszú

f o r g a l o m r a , a piaci

távú t e r v s z á m l t á s o k

költségek

k e r e t é b e n sok nehézséggel találkozunk, a g y á r t á s i

meghatározásakor

legtöbb vállalat

r é s z e s e d é s r e és az eladási á r a k r a vonatkozó

viszont

kedvezőbb

k ö r ü l m é n y e k r e építhetünk. A

elegendő s t a t i s z t i k a i anyaggal rendelkezik a nyersanyagok költ-

s é g e i r e , valamint a közvetett é s a közvetlen előállítási k ö l t s é g e k r e nézve. elegendő támpontot adnak a hosszú távú előirányzatok kidolgozásához, is akkor,

ha a g y á r t á s

e l ő . Különösen lyamatábrák, létől,

m é r e t ű műszaki f e j l e s z t é s é t nem Irányozzák

valamint a technológiai és üzemeltetési költségek s t b . k ö z z é t é t e -

ami

lehetővé

teszi,

hogy s a j á t t e r m e l é s i költségeinket szembeállítsuk

A mindenre

ésszerű felhasználása

nek becsléséhez / 1 8 / ;

k i t e r j e d ő k e r e s k e d e l m i é s műszaki I n f o r m á -

nagy s e g í t s é g e t nyújthat a v e r s e n y t á r s a k költségei-

Így pl. a v e r s e n y t á r s a k

nyersanyagbeszerzésének va-

lószínű f o r r á s a i r a , valamint (e f o r r á s o k f ö l d r a j z i helyzete alapján) költségekre

szállítási

kapcsolatos h o s s z ú távú előirányzatokhoz a t e r v e z ő általában

Jól felhasználhatja a legtöbb adatokat.

a

n é z v e megfelelő Információk szerezhetők a v a s ú t t á r s a s á g o k t ó l s t b .

A bérköltségekkel

böző

legalább-

az Egyesült Államok vegyipara nem zárkózik el a g y á r t á s i f o -

versenytársainkéval. ciók

nagyobb

Ezek

Az Iparági

rendelkezésre

o r s z á g b a n r e n d e l k e z é s r e álló hivatalos statisztikai

é s szakmai s z e r v e z e t e k ls gyakran feldolgozzák a különálló

s t a t i s z t i k a i adatokat. A komplex iparágakban - mint

amilyen a k ő o l a j i p a r - az o p e r á c i ó k u t a t á s i technikákat s z é l e s körben a l k a l m a z zák a finomítók r a . A fejlett ciókutatási

egymáshoz kapcsolódó műveleteinek optimális ö s s z e h a n g o l á s á -

m ó d s z e r e k Iránt fogékony tervezők jól f e l h a s z n á l h a t j á k az o p e r á -

adatokat l s . Az

o p e r á c i ó k u t a t á s i osztály

segítségét

i s igénybe v e -

vő hosszú távú t e r v e z ő a g y á r t á s i költségek távlati előirányzatai alapján képes a megfelelő célok k i t ű z é s é r e .

42

Ebdási_költeég_

A gyártási

költségekhez

m e r t e k , é s velük

hasonlóan az eladási költségek is általában jól i s -

kapcsolatban könnyen felismerhetők azok a t r e n d e k , amelyek

alapján aztán megfelelő célokat lehet kitűzni. Olyan iparágakban azonban, lyekben célok

kiterjedt

értékesítési

ame-

h á l ó z a t r a és sok helyi r a k t á r r a van szükség, a

megállapítása - különösen

gyorsan

fejlődő vállalatok s z á m á r a - súlyos

p r o b l é m á t okozhat. Ezekben az iparágakban a megalapozott vállalati célok k i t ű zéséhez

részletes

s z e r e k segítségével

vizsgálatokra lehet szűkség; esetleg operációkutatási m ó d c é l s z e r ű a m i n i m á l i s költséggel dolgozó optimális e l o s z t ó -

hálózatot meghatározni.

Adm inj^zj;raj.lv_költ s égek

Az ügyviteli

költségek

z é s é h e z a hosszú

távú

általában Jól elhatárolhatók. Az ügyviteli célok kitű-

t e r v e z ő h a s z n o s információkat találhat a v e r s e n y t á r s a k

évi beszámolóiban, a s z a k m a i közleményekben, a pénzügyi sajtóban stb. E z e k nek az információknak eladáshoz

az alapján

viszonyítva)

lehet

általában elfogadható arányokat (pl. a nettó

meghatározni,

é s - ezekből kiindulva - é s s z e r ű

célokat lehet előirányozni az ügyviteli költségek távlati a l a k u l á s á r a nézve.

Az _egy J ő r e _ j u t e l a d á s ^

Az éves

beszámolók

alakulásáról;

ezekből

é s a nettó forgalomból következtetni lehet az egy a l k a l -

jutó átlagos

nettó f o r g a l o m r a , ami viszont Jó kiindulási alap lehet a

mazottra

s a j á t vállalati

gyakran

közölnek adatokat az egy f ő r e Jutó költségek

célok k i t ű z é s é r e . Az egy alkalmazottra jutó átlagos nettó f o r g a -

lom adatait azonban igen óvatosan kell kezelnünk. Csak a hasonló jellegű i p a r ágak adatait gazdasági

szabad összehasonlítani,

sőt

ha l e h e t s é g e s , ezt is csak egy adott

szektoron belül, m e r t a bérköltségek és a velük kapcsolatos J á r u l é 43

kok s t b . Igen

s z é l e s határok között változnak. Az egy f ő r e jutó hozzáadott é r -

ték jobb mutatószám lenne, mint az egy f ő r e Jutó nettó f o r g a l o m , de ezt által á b a n nem könnyű m e g h a t á r o z n i .

Kutatási_ és J e j l e s z t é s i_ költségek^

A kutatás é s f e j l e s z t é s sok Iparágban a vállalatok f e n n m a r a d á s á n a k a

kulcsa,

Igen fontos tehát, hogy a hosszú távú t e r v e z é s konkrét elképzelésekkel s z á m o l h a s s o n a kutatási é s f e j l e s z t é s i kiadások távlati alakulására nézve. Ebben a t e kintetben a legfontosabb fejlesztési

részlege.

k é p e z i k a kutatási

Információforrás A műszaki

m ű e n , ezért

l e g t ö b b s z ö r a nettó forgalom százalékában f e j e -

é s f e j l e s z t é s nem mindig határozható meg t e l j e s e n e g y é r t e l -

a közölt

őket az iparági

i r o d a l o m é s a v e r s e n y t á r s a k évi beszámolói

é s f e j l e s z t é s i k ö l t s é g e k r e vonatkozó információk egyéb f o r -

r á s a i t . Ezeket a költségeket a zik k i . A kutatás

t e r m é s z e t e s e n a vállalat kutatási és

adatokat k r i t i k á v a l kell fogadni, é s c é l s z e r ű egybevetni

átlagokkal.

Mivel a k u t a t á s t és f e j l e s z t é s t általában a vállalat

dinamizmusának, fejlődésének m é r ő s z á m a k é n t fogják f e l , a k u t a t á s i és f e j l e s z t é s i költségeket

néha m e s t e r s é g e s e n f e l d u z z a s z t j á k a z z a l , hogy az egyéb, m ű -

s z a k i célú kiadásokat (pl. a s z e r v i z szolgálat f e n n t a r t á s i költségeit) is ide s o r o l j á k , holott ezek k o r á n t s e m "igazi" k u t a t á s i és f e j l e s z t é s i költségek.

Uj_Jtermékek^

A tervezőnek a k u t a t á s i

és f e j l e s z t é s i , valamint a p i a c s z e r v e z é s i osztállyal

folytatott

megbeszélései

zetésével

kapcsolatos c é l j a i k r ó l . E z e k e t a célokat ugyanazokkal a konkrét a d a -

tokkal

kell

dolgoznak. dolgozók

alapján

számszerűsíteni, Rendszerint

még a

azt

termelési

k e l l képet kapnia az uj t e r m é k e k piaci beve-

mint

amilyenekkel a m á r g y á r t o t t termékeknél

tapasztaljuk, vezetőknél

hogy a kutatásban é s fejlesztésben

is jobban húzódoznak a beruházási é s

egyéb költségek b e c s l é s é t ő l . Még a k k o r is nehezen adják ki a kezükből a b e c s 44

lési

adatokat,

adataik

ha

egyébként azok a r e n d e l k e z é s ü k r e állnak. Ha viszont Ilyen

nincsenek,

akkor a hosszú távú tervezőknek kell bizonyítaniuk, hogy

maguknak

a fejlesztőknek

is érdekük pontos áttekintést s z e r e z n i a b e r u h á z á s i

k ö l t s é g e k r ő l , a n y e r e s é g r ő l , valamint a beruházások m e g t é r ü l é s é r ő l , mindjárt

egy-egy

uj elgondolás,

mégpedig

f e j l e s z t é s i koncepció m e g s z ü l e t é s e k o r .

Csak

ily módon k e r ü l h e t ő el, hogy a vállalat, olyan hatalmas összegeket költsön k u t a t á s r a é s f e j l e s z t é s r e , amelyek az adott termékek n y e r e s é g é b e n soha s e m t é rülhetnek v i s s z a .

Nyerygégé^JiaMpnlyulcs

Napjainkban van.

nem

szívesen

Sokan kétségbe

beszélnek a n y e r e s é g r ő l , é s ennek több oka is

vonják, sőt elitélik a n y e r e s é g m o t i v u m érvényesülését a

modern t ö m e g f o g y a s z t á s r a orientálódó kapitalista i p a r b a n . A legtöbb k o r s z e r ű e n gondolkodó vállalat

ipari

vezető

egyetlen

kötelezettségei

e l i s m e r i , hogy a n y e r e s é g n e m fogadható el többé a

törekvéseként,

vannak.

Boel

és a modern iparnak sokkal szélesebb k ö r ű

báró,

a Solvay igazgatótanácsának elnöke 1964

juliusában / 1 7 / ,

igy jelölte

cél, emberi

és t á r s a d a l m i c é l " . Végső soron azonban - mint John

cél

meg a k o r s z e r ű vállalat v é g s ő céljait: "Gazdasági Argentl

nemrégiben ú j r a felhívta r á a figyelmet / 1 8 / - a n y e r e s é g még mindig az i p a r elsődleges c é l j a ; é s nyek. Sokan

ugy

csak a n y e r e s é g e l o s z t á s á r ó l lehetnek eltérőek a v é l e m é -

vélik, hogy ha nem a nyereséget t a r t j u k döntőnek, akkor k é -

sőbb nem

lesz mit e l o s z t a n i . Annyit azonban m á r mindenki belát, hogy a p r o -

fit öncélú

maximalizálására

lat

irányuló t ö r e k v é s nem fogadható el modern v á l l a -

távlati c é l j a k é n t . A haszonkulcsra

formációt

vonatkozó cél kitűzésekor a t e r v e z ő ugyancsak bőséges i n -

s z e r e z h e t a pénzügyi é s s z a k m a i

közleményekből;

molók elemzéséből s t b . A leggyakrabban alkalmazott lom

százalékában megadott

irat - erre

nézve - minden

az éves b e s z á -

m u t a t ó s z á m : a nettó f o r g a -

(bruttó és nettó) n y e r e s é g . A Fortune cimü f o l y ó évben 500 vállalat átfogó adatait közli, ami a t e r -

vezők szempontjából roppant hasznos információk f o r r á s a l e h e t . 45

A_lwjmM^ásA_megtériUése

A legtöbb vállalat e g y s z e r ű e n kijelenti, hogy X millió d o l l á r , font vagy frank nyereséget

é r t e l . Csak

kivételesen esik s z ó azonban a beruházások m e g t é r ü -

l é s é r ő l . Meglepő, hogy

m é g intelligens e m b e r e k e t is m e n n y i r e elhagyja r e a l i -

t á s é r z é k ü k , a m i k o r d o l l á r r ó l , f r a n k - vagy fontmilliókban k i f e j e z e t t összegekről hallanak.

De mit jelent pl. "18 millió dollár tiszta n y e r e s é g " valójában, m é g -

ha ez a t e l j e s

forgalomhoz képest

Mihez viszonyított pénzügyi

n y e r e s é g r ő l van s z ó ? A nyereséget nyilvánvalóan azokhoz a

erőforrásokhoz

használtak; szegre

más

igen tekintélyes haszonkulcsot is képvisel?

kell

viszonyítani, amelyeket e l é r é s e érdekében f e l -

szavakkal ez azt Jelenti, hogy a n y e r e s é g e t a beruházott ö s z -

kell v e t í t e n i . A b e r u h á z á s

megtérülésének m e g h a t á r o z á s a

két s z e m -

pontból i s nehéz t é m a . E l ő s z ö r : sok vita van a r r ó l , hogy miképpen kell k i s z á mítani

ezt a

megtérülést

(számos

könyvet és cikket Í r t a k e r r ő l a tárgyról).

Ugy látszik, hogy minden vállalatnak annyi "csalhatatlan" m ó d s z e r e van, ahágy vezetője.

M á s o d s z o r : ugyancsak sokan vitatkoznak a r r ó l i s , hogy mit Jelent az

"elfogadható"

vagy

" é s s z e r ű " m e g t é r ü l é s . Ez utóbbiak e l e m z é s é n é l nyilvánva-

lóan politikai é s t á r s a d a l m i - g a z d a s á g i motívumok is é r v é n y e s ü l n e k . Az alábbiakban

a beruházások

m e g t é r ü l é s é n e k két alapvető képletét i s m e r -

t e t j ü k ; ezeknek az az előnyük, hogy e g y s z e r ű e n kiszámíthatók, é s könnyen é r t hetők.

A_beruház |^ok_megtéiüJ.ésének_ képlete

U _Az jilaptőkére JuJ.ó_megté_rülés^ Az alaptőkére

jutó

részvénytulajdonos elhelyezett t ő k é r e

megtérülés

szempontjából

(amelyet

"nettó é r t é k n e k " is neveznek), a

tekintett m e g t é r ü l é s : a vállalatnál eredetileg

é s a vállalatnál hagyott n y e r e s é g r e ( v i s s z a t a r t o t t jövedelem)

vetített m e g t é r ü l é s k i s z á m í t á s a : Tiszta nyereség Tőke + tőketöbblet + v i s s z a t a r t o t t jövedelem 46

Ez csak a részvénytulajdonosok szempontjából é r d e k e s v i s z o n y s z á m , ből tájékozódni

tudnak, hogy

amely-

pénzük után mennyit kapnak. E g y r e Inkább ezt a

viszonyszámot tekintik a jövedelmezőség v é g s ő k r i t é r i u m á n a k .

2._Az jpsszt ő k é r e J u t ó _ m e g t é r ü l ő s

Érdemes

meghatározni a

vállalati tevékenység finanszírozásához r e n d e l k e -

z é s r e álló t e l j e s p é n z ö s s z e g r e vetített m e g t é r ü l é s t l s . Az un. "befeketetett t ő ke" az

alaptőkén

kívül a hosszú

l e j á r a t ú t a r t o z á s o k összegét ls t a r t a l m a z z a .

Az ö s s z t ő k é r e jutó m e g t é r ü l é s k i s z á m í t á s á n a k képlete:

Tiszta nyereség Tőke + tőketöbblet + v i s s z a t a r t o t t jövedelem + hosszú l e j á r a t ú tartozások

Ez a mutató bizonyos m é r t é k i g a r r ó l ls t á j é k o z t a t , hogy a vállalat f e l s ő v e zetése

mennyire

célszerűen

nem a részvénytulajdonosoktól szerű felhasználása

lényegesen

használja

f e l azokat a pénzösszegeket,

amelyek

s z á r m a z n a k . A hosszú l e j á r a t ú tartozások

cél-

javíthatja az alaptőkőre Jutó m e g t é r ü l é s t ,

mint

azt a 3. tábla m u t a t j a :

A beruházások m e g t é r ü l é s e a vegyiparban, 1966 / 1 9 /

Vállalat Du Pont

Tartozások százalékban

A beruházott toké megtérülése

Az alaptőkére számított m e g t é r ü l é s

2,1

15,5

17,5

Union Carbide

23,2

11,1

15,2

Monsanto

25,8

7,1

10,2

Dow

32,4

8,6

14,1

47

L e g c é l s z e r ű b b mindkét alapján

számolunk,

mutatót k i s z á m í t a n i , m e r t ha csak a beruházott toké

akkor

ez kedvezőtlen a hosszú l e j á r a t ú hiteleket Igénybe

vevő vállalatok

szempontjából.

hosszú lejáratú

hitelek)

r e jutó

A táblázat

azt Igazolja, hogy a kölcsöntőke (a

felhasználásával lényegesen javítani lehet az a l a p t ő k é -

m e g t é r ü l é s t , ha a befektetett t ő k é r e vonatkoztatott m e g t é r ü l é s a v á l l a -

latnál nagyobb, mint a felvett hitelek k ö l t s é g e . Itt i s szembekerülünk azzal a k é r d é s s e l : hogyan lehet s z á m s z e r ű célt k i t ű z ni az a l a p t ő k é r e , Illetve az ö s s z e s beruházott tőkére vetített m e g t é r ü l é s r e n é z ve. A versenytársak nösen a

adatainak e l e m z é s e

nagy a m e r i k a i

a nyereség-veszteség folyóirat - az 500 közli

a

ruházott

kimutatást

e s e t é b e n , amelyek az évi m é r l e g e t , azonos

bázison

adatokat:

(nettó é r t é k ) ,

lom ós a beruházott

nettó

illetve

s z á m í t j á k . A Fortune clmü

legnagyobb a m e r i k a i v á l l a l a t r a vonatkozóan

következő tőke

vállalatok

h a s z n o s információt szolgáltat, k ü l ö -

f o r g a l o m , aktívák,

- minden évben

nettó j ö v e d e l e m ,

be-

foglalkoztatott l é t s z á m , nettó jövedelem a f o r g a -

tőke százalékában,

t ö r z s a l a p t ő k é r e jutó jövedelem é s tlz

éves növekedési ütem. A Fortune ugyanezeket az adatokat körülbelül husz nagy i p a r c s o p o r t r a i s közli, megadva az e g é s z i p a r súlyozott átlagát i s . Külön t á b lázatok

tartalmazzák

nagykereskedelmi

a

kereskedelmi

bankok, az életbiztosító t á r s a s á g o k , a

vállalatok, a s z á l l í t á s i vállalatok é s közművállalatok a d a t a i t .

Egy m á s i k táblázatban a k é t s z á z legnagyobb n e m a m e r i k a i vállalatról adnak á t t e k i n t é s t . Ebben az adatok csak a f o r g a l o m r a , az a k t í v á k r a , a tiszta h a s z o n r a , a beruházott t ő k é r e é s a foglalkoztatott l é t s z á m r a vonatkoznak. Akik

érdeklődnek a v e g y i p a r r a

Neldlg (General cikket: " F i n a n c i a l

P a r t n e r of White, Comparison

of

vonatkozó adatok I r á n t , azok s z á m á r a С.

P.

Weld et C o . , New York) közölt egy kitűnő World Chemical Companies" / 1 9 / ,

címmel,

a m e l y közli a 60 legnagyobb a m e r i k a i , kanadai, nyugat-európai és japán v e g y i p a r i vállalat adatait, é s r é s z l e t e s e n e l e m z i teljesítményüket, sok igen h a s z n o s mutató álló

feltüntetésével

egyéb

információk

együtt. Az Ilyen

vizsgálatok, valamint a r e n d e l k e z é s r e

c é l s z e r ű f e l h a s z n á l á s a lehetővé t e s z i a t e r v e z ő k s z á -

m á r a , hogy előirányozzák a mutatók m e g f e l e l ő - legalábbis jét. sokkal

Mit jelent a megfelelő, bonyolultabbak,

elfogadható - s z i n t -

ill. az elfogadható m e g t é r ü l é s ? Ezek a k é r d é s e k

semhogy

általános 48

érvényű

választ adhassunk r á j u k .

Minden vállalatnál fontos k é r d é s n e k

hatnak speciális tényezők i s , amelyek befolyásolják ennek a az eldöntését, é s

s z e r e p e van a döntésben az általános t á r -

s a d a l m i - g a z d a s á g i légkörnek i s . A beruházások és e l s ő s o r b a n

megtérülésének

m e g h a t á r o z á s a t e r m é s z e t e s e n nagyon fontos,

a r r a s z o l g á l , hogy összehasonlíthassuk a vállalat teljesítményét

a hasonló tipusu vállalatokéval. Ugyanakkor lényeges m e g h a t á r o z n i a b e r u h á z á sok m e g t é r ü l é s é t t e r m é k f a j t á n k é n t , ill. az egyes t e r m é k c s o p o r t o k r a . Ennek az elemzésnek az

eredményeképpen

határozhatók

meg a valóban jövedelmező, a

csak m i n i m á l i s n y e r e s é g e t hozó és a v e s z t e s é g e s t e r m é k e k . Ilyen

elemzést

mutat be a 2. á b r a ,

amely a m e g t é r ü l é s t az egyes t e r m é -

k e k r e forditott b e r u h á z á s függvényében é r z é k e l t e t i . A legtöbb problémát é s v i tát nyilvánvalóan a több

célú, ill. a közösen

tesítmények okozzák, a közös

használt általános szolgáltató l é -

r e z s i k ö l t s é g e k arányos e l o s z t á s a miatt. E r r ő l a

t é m á r ó l i s sokat Írtak m á r . Valószínű, hogy az elemzők s o h a s e m jutnak e g y e t é r t é s r e ebben a k é r d é s b e n , de

megfelelő e l e m z é s s e l m é g é r t é k e s adatot n y e r -

hetünk a különböző t e r m é k e k viszonylagos j ö v e d e l m e z ő s é g é r e vonatkozóan.

Az _elemzés

tervek_ és^ ji_célok_ öss^ehangqlása_

Mire a t e r v e z ő a h o s s z ú távú t e r v e z é s n e k ehhez a s z a k a s z á h o z é r , m á r n a gyon nagy

munka van mögötte, é s sok i n f o r m á c i ó áll r e n d e l k e z é s é r e .

Foglaljuk

ö s s z e röviden az eddig elvégzett munkát. Mögötte van jövő t r e n d j é n e k

m á r a vállalat

múltbeli eredményeinek objektiv elemzése és. a

p r o j e k t i v e l e m z é s e . Ha

nagyobb v á l t o z á s s a l n e m kell s z á m o l -

nia, a k k o r nyilván a r r a i s volt m á r lehetősége, hogy gezzen a prospektiv e l e m z é s a technika

stb.

jövőbeli

iparnak azt a s z e k t o r á t ,

Mindez átfogó

lehetővé t e t t e vállalati

munkát v é -

t e r é n , é s igy némi bepillantást n y e r j e n a piacok,

alakulására amelyben

és néhány külföldi v e z e t ő

megalapozó

vonatkozóan.

Nyilván elemezte m á r az

vállalata működik, továbbá a v e r s e n y t á r s a k

vállalat (pl.

egy-két a m e r i k a i vállalat) eredményeit.

s z á m á r a , hogy t i s z t á z z o n néhány - é s s z e r ű n e k l á t s z ó -

c é l t , amelyet a vállalatnak el kell é r n i e , ha meg a k a r j a t a r 49

2. ábra.

A

beruházás

megtérülése — termékenkénti

Beruházás

f(jt)

tetszőleges

, vállalati

megtérülése, A

eddig

В

'

С

:

D

is

stb.

a

vállalati

fejlődési

értékesítési

forgalom, nyereség, pénzforgalom, a

beruházások

alaptermékek

alaptermékek kutatás - fejlesztés

olló-vállalatok

bővítésével,

dollárban)

vizsgálatára

gyártott

tökéletesített

függvény

(millió

elemzés.

szabadalmak

alkalmazásával

eredményeképpen kifejlesztett

felvásárlásával,

vagy

vásárlásával, vagy

megszüntethető.

új

a termékválaszték új

termékek

termékek kiegészítő

kifejlesztésével,

termékekkel

való

esetleg ezek együttes

tani pozícióját az adott Iparágban. Ezzel a t e r v e z ő e l é r k e z e t t ahhoz a ponthoz, hogy

a feltárt

Információkat,

megállapításainak

adatokat egységes képpé r a k j a ö s s z e .

összefoglalására

legcélszerűbb a grafikus

mutat be - e g y s z e r ű s í t v e - a 3. á b r a .

Az

ábrázolás.

Ilyet

Ez a megközelítési mód a fejlődési o l -

ló e l e m z é s e (gap analysis) néven I s m e r e t e s .

3. ábra.

Elemzési

olló

Jelen

51

elemzése.

A Solvay v á l l a l a t számítások

tervezőcsoportja

céljára alkalmas

számítógéppel dolgozik. Eredetileg gépi

t e l j e s v á l l a l a t i matematikai modell kidolgozására

t ö r e k e d t e k . Az e l s ő k í s é r l e t azonban k u d a r c o t vallott, m e r t a probléma bonyolultabb volt szerűnek vetően

a n n á l , semhogy a jelenleg

tekinthető időn egy

programot közötti

igen

álló eszközökkel - é s z -

belül - m e g l e h e t e t t volna oldani. A csoport ezt k ö -

egyszerűsített

is kidolgozott.

kapcsolatra

rendelkezésre

modellt

k é s z í t e t t , és megfelelő számítógépi

Egyszerűsített

modelljük a hét legfontosabb változó

szorítkozik, és lehetővé t e s z i a t e r v e z ő k s z á m á r a , hogy a

hét változó b á r m e l y i k é n e k a globális t e r v r e gyakorolt h a t á s á t vizsgálják.

A vállalati célok m e g h a t á r o z á s a - é r d e k ü t k ö z t e t é s é s p á r b e s z é d

A vállalati

célnak

-

ha

egyáltalán é s s z e r ű - minden tekintetben vonzónak

k e l l lennie. A v á l l a l a t e r ő f o r r á s a i n a k alkalmasaknak kell lenniük a kitűzött c é lok e l é r é s é r e . célokat

Ez nem

kitűznie,

m é r n ö k azt

olyanoknak nem

hogy

közli,

160 százalékán

azt Jelenti, hogy a tervezőnek eleve alacsonyra kell a biztosan

hogy az

elérhetők

legyenek. Csalódást kelt, ha egy

általa t e r v e z e t t üzem - t e r v e z e t t - kapacitásának

i s üzemeltethető.

A tervező

segítségével kidolgozott céloknak

k e l l lenniük, hogy ne csak a v á l l a l a t i vezetők fogadják el őket, h a -

a "hatalom

mögötti

hatalom"

t e r v e z ő igen sokat segíthet a vállalati bad túlzott

fontosságot

(pl. a nagy r é s z v é n y e s e k ) i s . A vállalati célok

meghatározásában, mégsem s z a -

tulajdonítania önmagának, hanem r e á l i s a n kell f e l m é r -

n i e s z e r e p é t . A t e r v e z ő javasolhat c é l o k a t , r é s z t vehet meghatározásukban, n e m szabad

m e g f e l e d k e z n i e a r r ó l , hogy

esetleg elvetése

Javaslatainak elfogadása, m ó d o s í t á s a ,

k i z á r ó l a g a v á l l a l a t v e z e t é s joga. Övék a v é g s ő f e l e l ő s s é g . I s -

m é t hangsúlyoznunk s z e m é l y i kapcsolatok nek a r r a

de

k e l l ezzel

kapcsolatban a megfelelő kommunikáció é s a jó

fontosságát a t e r v e z ő munkája s z e m p o n t j á b ó l . A t e r v e z ő -

kell t ö r e k e d n i e , hogy k ö z l e m é n y e i minden a r r a illetékeshez e l j u s s a -

nak, néha r a g a s z k o d n i a kell bizonyos dolgokhoz, de ugyanakkor mindent el kell 52

követnie, hogy elfogadható p a r t n e r m a r a d h a s s o n a különböző vezetői csoportok, részlegek stb.

közötti

párbeszédben. T e r v e z ő m u n k á j a é s a hosszú távú v á l l a -

lati t e r v e z é s eredményességének ez a k u l c s a . Az a m e r i k a i v á s á r i komédiák korszakában néha előadták a következő v i l l á m jelenetet:

egy f é r f i

ö r e g biciklin hajt át a színpadon, s lötyögő sárhányójával

r e t t e n e t e s z a j t csap. P a r t n e r e odaklállt a bicikliző e m b e r h e z : "meglazult a s á r hányója",

a kerékpáros

zult a s á r h á n y ó m " .

pedig Így v á l a s z o l : "nem hallom magát, m e r t m e g l a -

A tervezőnek

helyzetbe,

amelyben

senki

A tervező

munkájának egy

sem

el kell

é r n i e , hogy

ne k e r ü l h e s s e n

olyan

k é p e s , vagy senki sem a k a r j a meghallgatni.

másik igen fontos eleme annak b i z t o s í t á s a , hogy a

hosszú távú célokat ne ejtsék el, i l l . " n e hígítsák fel" a rövid távú célok k e d v é é r t . Igen sok kivitelező r é s z l e g v e z e t ő j e r é s z e s i t i előnyben azokat a célokat, amelyek

rövid

időn

belül

hoznak e r e d m é n y e k e t , a hosszú távú t e r v e z ő tehát

csak megalapozott érvekkel s z e r e z h e t i m e g támogatásukat a h o s s z ú távú célokhoz. Világosan

é r t h e t ő , nagyon meggyőző é r v e k r e van szükség ahhoz, hogy az

ilyen vezetők lemondjanak a soronkövetkező évi n y e r e s é g egy r é s z é r ő l , a h o s z szu távú, d e

nagyobb

nyereség

k e d v é é r t . Az érdekütköztetésnek é s a p á r b e -

szédnek

éppen ez a funkciója: bebizonyítani, hogy a kidolgozott célok olyanok,

amelyek

tényleg

Másképpen

kívánatosak a vállalat szempontjából, és amelyek e l é r h e t ő e k .

megfogalmazva:

ez a p á r b e s z é d akadályozza meg a " t e r v e z é s i o l -

lót" vagy " c é l o l l ó t " .

A célok a s t r a t é g i a közvetítésével valósulnak megl Ha a vállalat nek l e g a l á b b

rendelkezik a s z á m á r a

egy elfogadható v a r i á n s á v a l , a k k o r adva van - adatokkal m e g f e l e -

lően a l á t á m a s z t v a - egy ladni, hogyan

é s s z e r ű e n kitűzhető célok ö s s z e s s é g é -

iránytű a r r a

a k a r a jövőben

n é z v e , hogy a vállalat m e r r e kiván h a -

fejlődni. Tudja tehát, hogy hová a k a r eljutni, de

m é g n e m t u d j a miképpen juthat el oda. Egyszerű juttatni

példával

A pontból

Illusztrálhatjuk mindezt: ha valamilyen árut akarunk e l -

В pontba, é s ezt a két helyet erdős vidék v á l a s z t j a el e g y -

m á s t ó l , a k k o r több megoldás képzelhető el: 53

/ а / az

egyik

az

"Indián m ó d s z e r " : sok ösvényt törünk, é s ezeken lóháton

szállítjuk az á r u t ; / V kezdetleges utat építünk, é s l o v a s s z e k é r e n szállítunk; / с / k o r s z e r ű , g y o r s f o r g a l m i utat építünk, amelyen gyorsan szállíthatunk t e hergépkocsikkal; / d / repülőteret

építtetünk

A és В

helyen

e g y a r á n t , és az á r u s z á l l í t á s á r a

k o r s z e r ű t e h e r s z á l l í t ó repülőgépeket használunk. A cél: az á r u k e l s z á l l í t á s a a r e n d e l t e t é s i helyre; az említett megoldási m ó dok pedig a cél e l é r é s é n e k négy l e h e t s é g e s s t r a t é g i á j á t képviselik. Azt a s t r a tégiát választjuk, amelyik a leggazdaságosabb, és legjobban megfelel, f i g y e l e m be véve e r ő f o r r á s a i n k a t é s a t á r s a d a l m i - g a z d a s á g i

környezetet.

A fejlődési olló e l e m z é s e

Térjünk

vissza

E z az egyszerű

a 3. ábrához,

grafikus

m á t vagy a b e r u h á z á s o k

é s vizsgáljuk meg valamivel r é s z l e t e s e b b e n .

ábra a vállalat üzleti f o r g a l m á t (esetleg p é n z f o r g a l m e g t é r ü l é s é t s t b . ) m u t a t j a az idő függvényében. Ezek

a görbék é r t e l e m s z e r ű e n kifejezik az - életciklusok különböző fázisaiban lévő egyes t e r m é k e k be.

Gondos

tűzött

kl

fejlődését

vizsgálat

célul

érzékeltető

után a vállalat 7 százalékos átlagos növekedési ütemet

(a 3. ábrán

gyártott legfontosabb

görbéket i s , a m i t az 1. ábra mutatott

legfelül, vastag

vonallal jelezve). A jelenleg i s

termékek e l e m z é s e - és forgalmuk e l ő r e b e c s l é s e - a l a p -

ján számított ö s s z e s forgalmat az á b r a legalsó g ö r b é j e ("A" mező) Jelzi. E g y r e növekszik

a távolság a számítási

alapul vett t e r m é k e k eredmény-görbéi é s

a vállalat célját é r z é k e l t e t ő görbe k ö z ö t t . Az érdekütköztetés és a párbeszédek során

az

egyes

mind s z é l e s e b b r e

termékek

f e l e l ő s vezetőinek s z e m b e kellett nézniük e z z e l a

nyiló ollóval, é s különböző megoldásokat kellett kidolgozniuk

a r r a , hogy miképpen lehet t e r m é k e i k e t uj piacok m e g h ó d í t á s á r a a l k a l m a s s á t e n ni ("B" mező). Tételezzük

f e l , hogy egy közúti világítóberendezéseket gyártó vállalat f e l i s -

m e r i : legfontosabb t e r m é k é t át kell t e r v e z n i e , azaz minőségét "Javítania k e l l " , 54

/

hogy

alkalmassá

vállalatnak

repülőterek,

fiatal é s tehetséges

uj t e r m é k Még

váljék

gyártása

néhány

mindig mutatkozik

l a s z t h a t az

sportpályák s t b . m e g v i l á g í t á s á r a l e . A

k u t a t ó g á r d á j a van, még s e m r e m é l i k , hogy az

éven

belül lényeges volument é r el ("C" m e z ő ) .

"növekedési olló". A vállalat több s t r a t é g i a között v á -

olló nyílásának

m e g s z ü n t e t é s e céljából: a / f e l v á s á r o l h a t olyan v á l -

lalatokat, amelyeknek gyártmányai kiegészítik eddigi t e r m e l é s i p r o f i l j á t ; b / v á sárolhat

szabadalmakat a meglévő

termékválasztékot jól k i e g é s z í t ő vagy b ő v í -

t ő ujabb t e r m é k f a j t á k g y á r t á s á r a ;

с / módja van behatolni egy t e l j e s e n uj ü z -

letágba; d / végül kombinálhatja az e m l í t e t t stratégiákat. Ha a vállalat

rendelkezik

e l é r é s é r e alkalmas

megfelelő

célokkal, és ki ls választotta a célok

s t r a t é g i á k a t , a k k o r m á r csak az a k é r d é s : hogyan l á s s a el

tevékenységét a t e r v e z ő ? A hosszú távú t e r v e t , a célokat é s s t r a t é g i á k a t - n y i l vánvalóan - valamilyen

dokumentumban

kell

összefoglalni.

A vállalat céljait

az elnök vagy a vezérigazgató f e j t i k l a vállalati vezetők s z á m á r a , akik azután saját törzskarukat vállalatnál lepődnek

Informálják az

nem hibátlan a tervezett

ez az I n f o r m á c i ó s folyamat, és a f e l s ő vezetők m e g -

és a tényleges

A h o s s z ú távú t e r v e z é s nem válnak ség

zési

ciklus

mennek

Ismertté,

átruházása.

akkor - legalábbis

elvileg - a t e r v e z ő

megkezdése

akadályokat

kell nyújtania. inkább távol krét tervezési feladatokat.

é s nem érvényesül az é r t ü k é r z e t t f e l e l ő s -

Ha minden az előzőekben említett módon történik,

előtt.

Ilyen s i m á n . Sokszor

különböző

eredmény között mutatkozó "olló" láttán.

j ó r é s z t f ö l ö s l e g e s e r ő f e s z í t é s mindaddig, amíg a célok

általánosan

fokozatos

őket közvetlenül é r i n t ő c é l o k r ó l . Sajnos sok

Az l s

kell

lélegzetvételnyi Időhöz jut az u j t e r v e -

A gyakorlatban azonban a dolgok nem mindig

e l ő f o r d u l , hogy a t e r v e z ő m a g y a r á z n i kénytelen, elhárítania,

egyes r é s z l e g e k s z á m á r a segítséget

előfordul p e r s z e , hogy mindezt Időpazarlásnak é r z i ,

t a r t j a magát

és

Ilyesmitől, m e r t Ily módon többet foglalkozhat k o n -

munkával, holott Ha ul. a t e r v e z ő

boldogan kellene vállalnia ezeket a gyakorlati

s e g í t s é g é v e l megkönnyíthető a kitűzött célok e l -

é r é s e , akkor alkalma nyílik a r r a l s , hogy Igazolja a hosszú távú t e r v e z é s g y a korlati hasznosságát. Bizonyos célok elérésének egyik l e h e t s é g e s módja az, hogy különböző v á l l a lati s z e r v e k

tagjaiból az

ad hoc feladatok megoldására külön csoportot hoznak 55

létre. le j á r ó

Nagyon k í v á n a t o s a t e r v e z ő munkát

szervezetétől eredmények

nem

r é s z v é t e l e ebben a csoportban, e z é r t a v e -

szabad v i s s z a u t a s í t a n i a . A t e r v e z ő munkája - a vállalat

függően - kiterjedhet egybevetésére

lágban élünk, a t e r v e z ő n e k

ls.

a

vállalati

célok

é s a ténylegesen e l é r t

Tekintettel a r r a , hogy folytonosan változó v i -

Időszakonként ellenőriznie kell a hosszú távú célok

f e n n t a r t á s á n a k é s s z e r ű s é g é t , és - szükség esetén - Javaslatot kell tennie f e l ü l vizsgálatukra.

Következtetések

Összegezzük cikkünk legfontosabb következtetéseit! A hosszú távú t e r v e z é s a vállalatvezetés eszköze, de nem c s o d a s z e r , a vállalat gíthet

összes

p r o b l é m á i t megoldja. Nem képes megjósolni a jövőt, de s e -

abban, hogy

l e m b e vegyék

amely

j e l e n l e g i döntéseink megalapozottabbak legyenek, é s figye-

a bizonytalan és

változó Jövőt. A hosszú távú t e r v e z é s a v á l l a -

latot egységes e g é s z k é n t fogja f e l . B á r a t e r v e z é s é s a döntés nem választható el,

a hosszú

mint

amilyent pl.

akik a vállalat

távú

tervezők nem alkotnak döntést hozó vállalati testületet,

az Igazgatótanács t a g j a i vagy a vállalati r é s z l e g e k vezetői,

erőforrásainak

f e l h a s z n á l á s á r ó l vagy az érvényesítendő s t r a t é -

g i á k r ó l döntenek. Bizonyos fokig minden e l ő r e j e l z é s és t e r v hibás, mégis helyt e l e n lenne, ha e m i a t t lemondanánk a t e r v e z é s r ő l .

Módszerek

A hosszú távú t í v e l e m z é s és a n e m szabad

t e r v e z é s három f ő m ó d s z e r e : az objektív e l e m z é s , a p r o j e k prospektiv

m e r e v e n ragaszkodni a m ó d s z e r e i h e z ;

k e l l , és tanulás

a t e r v e z é s közben tanulnia

közben pedig t e r v e z n i e . Ahogy minden golfjátékosnak megvan

a m a g a stílusa, ugy rendelkezésre

e l e m z é s . A m ó d s z e r e k fontosak, de a tervezőnek

álló

f e j l e s z t i k ki a vállalatok is a maguk t e r v e z é s i stílusát, a a l a p m ó d s z e r e k f e l h a s z n á l á s á v a l . A számítógépek abban s e 56

gitenek, hogy

Igen sok adatot

t e s z i k a különböző sonlítását

dolgozhat fel igen rövid Időn bellii, és lehetővé

tevékenységek

és k i é r t é k e l é s é t .

kivitelezési

Az é r t ő k e l é s

alternatíváinak gyors ö s s z e h a -

helyessége azonban mindig a b e t á p -

lált adatok helyességétől függ.

A h o B szu távú J e r y e z é s és^ a v á l l a l a t i_ cél ok^

A hosszú távú

tervezés

A t e r v e z ő segíthet dönthet;

a kritikus önvizsgálat alapja, a vállalat diagnózisa.

a vállalati

ez utóbbi a vezetés

nie, tulsok

célok k i a l a k í t á s á b a n , javaslatokat tehet, de nem Joga. Nem szabad túlságosan ambiciózusnak l e n -

l e h e t s é g e s vállalati

legfontosabb

célt m é r l e g e l n i e ; korlátoznia kell magát, é s a

célokra kell koncentrálnia. A célokat s z á m s z e r ü s i t e n i e kell, é s a

tényleges eredményt mindig egybe kell v e t n i e a kitűzött

célokkal.

Célok _és_stratégiák^

A célok

önmagukban

sehová s e m v e z e t n e k ; elérésüket a megfelelő s t r a t é -

giák b i z t o s í t j á k . A célok

és a s t r a t é g i á k i s m e r e t e

é s m e g é r t é s e a vállalat minden szintjén

elengedhetetlen. A célokhoz igazodó v e z e t é s a célokért való f e l e l ő s s é g fokozat o s á t r u h á z á s á t , az tését,

e l é r t eredmények

az e l t é r é s e k

é s a kitűzött célok r e n d s z e r e s egybeve-

é r t é k e l é s é t , é s az e s e t l e g e s szankciók é r v é n y e s í t é s é t j e -

lenti.

EmJ)ertJkapcsohitok_

A vállalati

tervező

m ó d s z e r e k k e l , mintegy

munkaidejének l e g f e l j e b b 5 %-ában foglalkozik t e r v e z é s i 10 %-ában

végez tényleges t e r v e z ő munkát, míg m u n -

k á j a 85 %-át a r r a f o r d í t j a , hogy bizonyitBa a hosszú távú t e r v e z é s s z ü k s é g e s 57

ségét, l é t r e h o z z a

a megfelelő kommunikációt é s kialakítsa a kívánatos e m b e r i

kapcsolatokat. A hosszú t á v ú t e r v e z é s - sokkal inkább, mint b á r m e l y m á s tevékenység k ü lönböző

ötleteknek - mégpedig

A tervezőnek

el

kell

e l s ő s o r b a n mások ötleteinek - az é r t é k e s í t é s e .

ismernie

mások

h o z z á j á r u l á s á t (adatokkal, ötletekkel

s t b . ) , tudatában k e l l lennie továbbá annak a ténynek, hogy a hosszú távú t e r v e z é s nem öncél,

hanem a vezetés

e s z k ö z e , ennek megfelelően szerénynek kell

maradnia, é s p r ó b á l j a az egész vállalatot egymaga irányítani. Végül meg k e l l tanulnia elviselni s a j á t elgondolásainak kudarcát.

58

IRODALOM:

/ 1 / R. Berteaux, Long Range Planning, 2, 32-38, 1969.

december.

/ 2 / Analyse et P r e v i s i o n , Soclete d ' E t u d e s et de Documentations Economlques, Industrielles et Sociales, 205 boulevard St. G e r m a i n P á r i z s 7. /3/

Herman Kahn and Anthony J . Wiener: "The Y e a r 2000"; Macmlllan,

New

York, 1967. / 4 / World F u t u r e Society,

The F u t u r i s t ,

P. O. Box 19285, Twentieth Street

Station, Washington D. C . 20036. / 5 / R. M. Cyert

and

J . G. March:

A

Behavioral theory

P r e n t i c e - H a l l , Englewood Cliffs, N. J . ,

of the

Firm;

1963.

/6/

H. Igor Ansoff: C o r p o r a t e Strategy;

/7/

P e t e r F . Pllton: Resident P r i n c i p a l , William E . Hill et Co. B r u s s e l s .

/8/

Peter

F. Drucker: "The

McGraw-Hill,

Practice

New York, 1965.

of Management"; H a r p e r

et B r o s . ,

New York, 1954. / 9 / Sir P e t e r Allen,

Chairman,

ICI;

The Financial T i m e s , London,

1968.

m á r c i u s 29. / 1 0 / Xerox Corporation Annual Report, / 1 1 / G, Burton,

chief

1967.

executive o f f i c e r , F i s o n s , The Financial T i m e s ,

1969.

április 2. / 1 2 / B r i a n W. Scott,

Long

Range

Management Association I n c . , / 1 3 / Lloyd Johnson.

"Your

Planning in A m e r i c a n Industry,

American

1965.

new P r o j e c t : How P r o f i t a b l e " Chemical Week,

61.

1 . , 1962. julius 21. /14/

L. Seglln: "How to P r i c e New P r o d u c t s " , Chemical Engineering, 181.

L.,

1963. s z e p t e m b e r 16. / 1 5 / European

Association

f o r Industrial Market R e s e a r c h , Antwerpen,

1968.

október 17. / 1 6 / G. Enyedl J r . , Т . Е . Hedge, J . C . Cowan and R . T . Cllne: "Uncovering your C o m p e t i t o r ' s C o s t s " , Chemical Engineering, 109. 1 . ,

59

1962. november 26.

/ 1 7 / Baron Boel, C h a i r m a n of the B o a r d , Solvay, " L ' e n t r e p r l s e p r i v e e catalyseur de p r o g r e s " , I / E n t r e p r i s e et l e P r o g r e s , 590. 1 . , /18/

John Argentl:

"Corporate

1965.

Planning" - A p r a c t i c a l guide;. Allen et Unwin,

1968. /19/

C. P. Neidlg:

Financial

C o m p a r i s o n of World Chemical Companies,

nancial Analyst J o u r n a l , 33. 1 . , 1968. j a n u á r - f e b r u á r .

60

Fi-

R ü s s e l Ackoff

EGY VÁLLALATI TERVEZÉSI KONCEPCIÓ*^

A bölcsesség képessége teszi távú

következményeit,

hosszutávu előnyök tényezőt,

távon

e l é r h e t ő n y e r e s é g e t feláldozzuk a

kedvéért és befolyásolni

igyekezzünk minden befolyásolható

az eleve

hogy a rövid

befolyásolhatatlannal

b ö l c s e s s é g lényege tehát rény

lehetővé, hogy lássuk tevékenységeink hosszú

igényével, aki

a jövővel való

pedig

egyáltalában ne törődjünk. A

t ö r ő d é s , de nem a Jövendőmondó s z e -

csak meg a k a r j a

jósolni a jövőt, mlg a bölcs irányítani

akarja azt. A tervezés szereknek

a kívánatos

a felvázolása.

Irányításának.

Ha

a

s z e r t a r t á s s á válik,

Jövőnek,

Ennek megfelelően

tervezésből

ami

Illetve a m e g v a l ó s í t á s á r a alkalmas m ó d -

hiányzik

rövid t á v r a

nem kizárólagos eszköze a jövő a bölcsesség,

akkor é r t e l m e t l e n

még elviselhető, de a jövőre s e m m i f é l e

befolyással nincs. Nemrégiben döntéseket volna.

megkérdeztem

az utóbbi

Egyikük s e m

tervünk "titkosnak"

években,

ezeket

vállalati

amelyeket

tudott Ilyen

a terveket.

vezetőt,

hogy hoztak-e olyan

vállalati terveik nélkül nem hoztak

döntést említeni. Mivel valamennyi vállalati

vagy " b i z a l m a s n a k "

hogy a v e r s e n y t á r s a i k n a k volna

három

mennyiben

minősül,

lett

Mindhárom

hogy v e r s e n y t á r s a i k s e m m i f é l e hasznot

volna

azt is megkérdeztem tőlük, előnyös, ha m e g s z e r e z h e t t é k

vezető zavarba jött, é s azt s e m húzhattak

válaszolta,

volna a tervek i s m e r e -

téből. Ennek e l l e n é r e ezek a vezetők feltétlen hlvel a vállalati t e r v e z é s n e k . A vállalati t e r v e z é s s z ü k s é g s z e r ű s é g e annyira nyilvánvaló, hogy c é l s z e r ű s é gét

senki s e m

v i t a t j a . Nehezebb

azonban ezt a t e r v e z é s t h a s z n o s s á t e n n i . A

x/ ' A Concept of C o r p o r a t e Planning. A Long Range Planning c . folyóirat 1970 s z e p t e m b e r i számában megjelent cikk. Magyar nyelvű közlésének e n g e d é l y e z é s é é r t a folyóirat s z e r k e s z t ő s é g é n e k és kiadójának ezúton is köszönetet mondunk. 61

tervezés

az egyik

a m i r e az e m b e r

legbonyolultabb

egyáltalán

é s legnehezebb

vállalkozhat.

intellektuális tevékenység,

Nem bün, ha valaki nem t e r v e z Jól,

de bün, ha ebbe beletörődik. Egyelőre m é g nem i s m e r j ü k elég jól a vállalati t e r v e z é s t ahhoz, hogy m e g í r h a s s u k kézikönyvét.

Jelenleg - és m é g

vezetnek é s szituációnak s í t j á k . Ennek irányelvet.

ellenére

jó ideig - a t e r v e z é s t annak a s z e r -

a s a j á t o s s á g a i h o z kell már

most

ki lehet

szabnunk, amelyben m e g v a l ó -

mondani néhány eléggé általános

Törekedhetünk a t e r v e z é s b e n r e j l ő lehetőségek f e l m é r é s é r e , a t e r -

v e z é s f i l o z ó f i á j á n a k , szervezésének é s r e n d s z e r e z é s é n e k kidolgozására, a t e r vezésben

felhasználható

legjobb

módszerek,

technikák

é s eszközök t u d a t o -

sítására. A t e r v e z é s tudománya

a közelmúltban

igen

gyorsan fejlődött. Az igazán jó

t e r v e z é s azonban m é g ma is legalább a n n y i r a művészet, mint amennyire tudomány. A tervezés egyaránt

fontos

művészetének,

feladat.

és a tervezés

tudományának

a fejlesztése

Ennek a két aspektusnak a megfelelő összehangolása

sehol sem f o n t o s a b b , mint éppen ezen a t é r e n . Lehetséges, eszközök

hogy

a kutatók

kidolgozásával é s

a l k a l m a z á s á v a l járulnak hozzá a t e r v e z é s t u d o m á -

nyának a f e j l e s z t é s é h e z , hanem sével,

valamint

e l s ő s o r b a n nem is a megfelelő m ó d s z e r e k é s

inkább ezeknek az eszközöknek a r e n d s z e r e z é -

a t e r v e z é s i folyamat m e g s z e r v e z é s é v e l és a tudatosság f o k o -

zásával.

A tervezés jellege

Nyilvánvaló, nyilvánvaló, viszont, mat

hogy

hogy

a tervezés

nem

minden

mindig döntés

döntési

folyamat. Ugyanakkor az i s

igényel t e r v e z é s t . Nem ilyen világos

hogy m e l y e k azok a jellemzők, a m e l y e k a t e r v e z é s t a döntési f o l y a -

speciális

válfajává

teszik.

A tervezés

három vonatkozásban tekinthető

s p e c i á l i s döntési tevékenységnek. 1 / A t e r v e z é s egyik jellemzője, hogy m e g e l ő z i a cselekvést, ami azt j e l e n t i , hogy

a

tervezés

előzetes

döntés. A t e r v e z é s k o r azt kell eldönteni, hogy 62

mit é s hogyan

tegyünk, mégpedig

az adott cselekvést megelőzően. Ha v a l a m i -

lyen későbbi időpontban a dolgok m e g h a t á r o z o t t állapotát a k a r j u k biztosítani, időt igényel annak az eldöntése,

és

hogy ennek érdekében mit ős hogyan kell t e n -

nünk, akkor a szükséges döntéseknek m e g kell előzniük az adott tevékenységek megkezdését.

Ha ezeket a döntéseket

mindig gyorsan, hatékonysági v e s z t e s é g

nélkül tudnánk meghozni, akkor tulajdonképpen nem is volna szükség t e r v e z é s r e . 2/ Tervezésre

akkor van

m á s t ó l függő döntések egész m e g . A döntések

szükség,

ha a jövőben e l é r n i kivánt állapot e g y -

h a l m a z á t , tehát összefüggő d ö n t é s r e n d s z e r t kiván

halmaza akkor

alkot egységes r e n d s z e r t , ha a halmaz v a l a -

mennyi döntésének a számunkra lényeges eredményre gyakorolt hatása legalább egy olyan dötéstől függ, amely a h a l m a z b a n előfordul. Egyes döntések b o n y o lultak, mások egyszerűek lehetnek. A t e r v e z é s bonyolultsága m é g s e m a d ö n t é s e k , hanem

kölcsönös összefüggésük bonyolultságából s z á r m a z i k . Egy ház t e r -

v e z é s e k o r pl. az a döntés, amely s z e r i n t a nappali szoba a ház meghatározott s a r k á n helyezendő e l , az ö s s z e s

többi helyiség

elhelyezését i s é r i n t i , és igy

az egész ház használhatóságát b e f o l y á s o l j a . A döntések

olyan

halmazainak,

amelyek

tervezést igényelnek, a következő

lényeges tulajdonságaik vannak. a / Túlságosan nagyok, pen a t e r v e z é s c s a k akkor

csak szakaszonként, fázisonként

kivitelezhető, ha

r e n d b e n , vagy ésszerű

pedig több

kombinációjának

szervesen

e z é r t k e z e l é s ü k , áttekintésük n e h é z .

egymásra

Következéskép-

lehetséges, és eredményesen

egyetlen testület hoz döntést meghatározott s o r -

testület egyidejűleg dönt ugyan, de a kivánt hatások biztosításával.

épülhetnek, vagyis

A tervezés

egyes s z a k a s z a i c s a k i s

másképpen k i f e j e z v e : magát a t e r v e -

z é s t is meg kell t e r v e z n i . b / A szükséges részhalmazokra tó egymástól

döntések h a l m a z á t n e m lehet egymástól világosan e l h a t á r o l t

bontani. Ennek megfelelően a t e r v e z é s i p r o b l é m a s e m b o n t h a -

független r é s z t e r v e z é s i p r o b l é m á k r a . A r é s z t e r v e z é s i p r o b l é m á k

egymással szervesen

összefüggnek. E z azt

k e z d e t i szakaszaiban

hozott

lemmel

kell

jelenti, hogy a t e r v e z é s i f o l y a m a t

d ö n t é s e k r e a későbbi

döntések alkalmával f i g y e -

lenni, a korábbi döntéseket viszont a később hozott döntések f é -

63

nyében felül kell v i z s g á l n i . Ez t e s z i é r t h e t ő v é , hogy m i é r t kell a tervezésnek az adott tevékenység m e g k e z d é s e előtt m e g t ö r t é n n i e . A tervezésnek

ez a

két

egyetlen tevékenység, hanem természetes

befejezése

jellemzője

világltja

meg,

hogy a tervezés nem

egész f o l y a m a t , mégpedig olyan, amelynek nincs

vagy

végpontja.

A tervezés

olyan folyamat, amely

(legalábbis feltehetően) valamilyen " m e g o l d á s " - h o z közelit, de azt sohasem é r i e l , mégpedig két

oknál fogva. E l ő s z ö r :

t é s e k felülvizsgálatának get

végre

kell

a d o t t Időpontig

a lehetőségét. Idővel

azonban a t e r v e z e t t tevékenysé-

h a j t a n u n k , ami menthetetlenné t e s z i , hogy megelégedjünk egy elért eredménnyel.

t á s á n a k az Időszakában a k ö r n y e z e t e egyaránt v e n n i minden

s e m m i s e m k o r l á t o z z a a korábbi dön-

M á s o d s z o r : a t e r v e z é s i folyamat lebonyolí-

rendszer - amelyre

a t e r v e t k é s z í t j ü k - és annak a

megváltozik, é s s o h a s e m

lehet m a r a d é k t a l a n u l figyelembe

Ilyen v á l t o z á s t . A t e r v

folyamatos kiigazításának és " k a r b a n t a r -

t á s á n a k " s z ü k s é g e s s é g e főleg ebből a körülményből következik. 3 / A t e r v e z é s m i n t folyamat mindig jövőbeli állapotok l é t r e h o z á s á r a irányul. E z e k az állapotok k í v á n a t o s a k ugyan, hatunk, ha

ennek

érdekében

r é s z t a helytelen n y u l , hogy

kisebbre

Ennek

összetevői. cselekvés

a fennálló lehetőségek elszalasztásának

folyamata önmagában ls

megfelelően a

A pesszimizmus nélkül

optimizmust

szorítsuk

Nyilvánvalóan nem Igényli a t e r v e z é s t , a z , akinek a véleménye

s z e r i n t az e s e m é n y e k érésére.

teszünk ls v a l a m i n t . A t e r v e z é s éppen ezért e g y -

tevékenységek e l k e r ü l é s é t célozza, m á s r é s z t pedig a r r a i r á -

minél

valószínűségét.

de bekövetkezésükre c s a k akkor s z á m í t -

aligha

elegendő a kívánt eredmény e l -

t e r v e z é s n e k vannak p e s s z i m i s t a

abból a meggyőződésből

várható a kívánt

pedig a z a meggyőződés

fakad,

és

optimista

hogy megfelelő

jövőbeli állapot bekövetkezése. Az

t á p l á l j a , hogy tényleg képesek vagyunk a

kívánt állapot bekövetkezéséhez tevőlegesen h o z z á j á r u l n i . Összefoglalva a z t mondhatjuk, hogy a t e r v e z é s mint f o l y a m a t lehetővé t e s z i , hogy

egymással

j u s s u n k - még

kölcsönösen a cselekvés

e r e d m é n y (a kívánt

összefüggő olyan döntésekhez é s értékelésekhez megkezdése

előtt

-

amelyek alkalmasak a v á r t

jövőbeli állapot) e l é r é s é r e , és amelyek nélkül a kivánt á l -

l a p o t bekövetkezési valószínűsége m i n i m á l i s .

64

Taktikai é s s t r a t é g i a i t e r v e z é s

A taktikai tartalmuk

és a

stratégiai

elhatárolása

stratégiainak

tervezés

nem mindig

tekintenek, mások

közötti megkülönböztetés g y a k o r i , de

egyértelmű. Döntések, amelyeket egyesek

számára

a r r a utal, hogy a megkülönböztetés

taktikai döntéseknek tűnhetnek.

Inkább r e l a t i v , mint

abszolút jellegű.

Ez Va-

lóban ez a h e l y z e t . A zavart é s a látszólagos k é t é r t e l m ű s é g e t j ó r é s z t az o k o z za, hogy a s t r a t é g i a i és taktikai t e r v e z é s közötti különbség három dimenzióban Jelentkezik. 1 / Minél

hosszabb

tekinthető s t r a t é g i a i ható

döntésekkel

távú

egy t e r v , é s hatása m i n é l átfogóbb, annál inkább

Jellegűnek. A s t r a t é g i a i t e r v e z é s tehát hosszabb időre k i -

foglalkozik.

A soron

következő h é t r e kidolgozott t e r m e l é s i

tervitehát nyilván főleg taktikai, m l g egy uj üzem vagy e l o s z t á s i r e n d s z e r m e g t e r v e z é s e inkább s t r a t é g i a i jellegű. A s t r a t é g i a i t e r v e z é s hosszú távú t e r v e z é s , a taktikai viszont zők é r t e l m e

rövidebb időszakokra vonatkozik. A " h o s s z ú " és "rövid" j e l -

azonban

viszonylagos, é s

ily módon a " s t r a t é g i a i " é s " t a k t i k a i "

t e r v e z é s közötti különbség is r e l a t i v . A s t r a t é g i a i t e r v e z é s általában a t e r v k é szítés

szempontjából

viszont a l e h e t ő

szóba Jövő leghoszzabb i d ő t a r t a m r a , a taktikai t e r v e z é s

legrövidebb i d ő t a r t a m r a vonatkozik. A

típusa s z ü k s é g s z e r ű e n lához

hasonlóan.

kiegészíti e g y m á s t ,

Külön-külön

is

tervezésnek ez a k é t

a p é n z é r m é k " f e j " ós " i r á s " o l d a -

vizsgálhatjuk ő k e t , valójában azonban e l v á -

laszthatatlanok e g y m á s t ó l . 2/ A terv

annál inkább s t r a t é g i a i

Jellegű, m i n é l több funkcióját é r i n t i v a -

lamely s z e r v e z e t egész működési körének. Ennek megfelelően a s t r a t é g i a i t e r vezés hatóköre a "szük"

igen t á g . A taktikai

jelzők azonban

tégiai" és "taktikai" sebb s z e r v e z e t i

ugyancsak viszonylagosak, a m i csak fokozza a " s t r a -

tervek

egység

t e r v e z é s sokkal szűkebb k ö r ű . A " t á g " é s

megkülönböztetésének

stratégiai

viszonylagosságát. Egy k i -

t e r v e esetleg taktikainak tekinthető annak a

nagyobb egységnek a szempontjából, amelynek a k e r e t é b e n működik. Egyébként azonosnak tekinthető körülmények között a t e r v e z é s szinten általában

szembetűnőbb, mint

s t r a t é g i a i Jellege v á l l a l a t i

az alacsonyabb s z e r v e z e t i szinteken f o -

lyó t e r v e z é s e s e t é b e n . 65

3 / A taktikai t e r v e z é s meghatározott célok e l é r é s é r e a l k a l m a s eszközök k i választására

irányul.

s z i n t j é n határozzák célokat

ki az

tervezés

é s a z "eszköz" mozása"

egyaránt

a "termék

a szervezet valamelyik magasabb

tervezés

elérésükre

viszonylagos

eszköz

általában

meg. A stratégiai

és jelölik

stratégiai

A célokat

alkalmas

Irányul

keretében fogalmazzák meg a eszközöket.

Ilymódon tehát a

a c é l o k r a és az e s z k ö z ö k r e . De a " c é l "

fogalmak:

igy például "valamely t e r m é k r e k l á -

eladása"

mint cél szempontjából. Viszont ez az

utóbbi a " n y e r e s é g " e s z k ö z e , márpedig a n y e r e s é g önmagában c s a k eszköz sok m á s cél e l é r é s é r e . Röviden vállalati

összefoglalva:

tervezés.

a stratégiai

Nyilvánvaló,

tervezés

c é l r a o r i e n t á l t , hosszú távú,

hogy a lehető legnagyobb f e j l ő d é s érdekében

s t r a t é g i a i és taktikai t e r v e z é s r e egyaránt szükség van.

A t e r v e z é s elemel

A tervezésnek

állandó folyamatnak

v é g l e g e s , miután

k e l l lennie. A t e r v tehát s o h a s e m lehet

r e n d s z e r e s felülvizsgálat

t á r g y a . A t e r v nem végeredménye,

h a n e m csak Ideiglenes összefoglaló áttekintése a t e r v e z é s i f o l y a m a t n a k . A t e r v a kölcsönösen

ö s s z e f ü g g ő - é s különböző

d ö n t é s e k bonyolult bözőképpen

h a l m a z a . Az egyes

rendszerezik.

t é s t figyelembe

veszik, a

m ó d s z e r e k tudomásul a terv

részekre

t e r v e z ő k a szükséges döntéseket külön-

Mindaddig

azonban, amig az ö s s z e s lényeges dön-

terv részekre

vehetők. Ennek

bontását

célzó

szempontok s z e r i n t r e n d s z e r e z h e t ő -

bontásában egyéni meggondolások é s

megfelelően f e l e s l e g e s külön foglalkozni

különböző

módszerek

előnyelvel é s h á t r á -

nyaival. A tervezés suk

r é s z f o l y a m a t a i n a k Itt

szükségszerű

sorrendjére

s z e r e p l ő s o r r e n d j e n e m kiván v é g r e h a j t á -

utalni.

m e g á l l a p í t á s t , hogy a t e r v e z é s i döntések független

részhalmazokra.

tervezési

fázisok

tervezés

egyes

tehát részelnek

A terv

Idézzük emlékezetünkbe a z t a korábbi h a l m a z a nem osztható f e l egymástól

r é s z e i é s az egyes r é s z t e r v e k e t kidolgozó

szükségszerű bemutatására 66

kölcsönhatásban vannak e g y m á s s a l . A alkalmazott s o r r e n d t e h á t kizárólag

annak m e n e t é r e

kiván utalni,

ahogyan a t e r v e z é s egyes r é s z e i n e k ,

elemeinek

vizsgálatakor haladni c é l s z e r ű . A tervezésnek

ezeket az elemeit itt csak röviden határozzuk meg, miután a

későbbiekben a m e g f e l e l ő helyen - mindegyiket r é s z l e t e s e n elemezni fogjuk.

1 / Célok: a t e r v e z é s tárgyának é s az e l é r e n d ő céloknak a r é s z l e t e s m e g h a tározása. 2 / Eszközök:

azoknak

az

irányelveknek,

módszereknek a k i v á l a s z t á s a ,

programoknak,

eljárásoknak é s

amelyeknek a segítségével kitűzött céljainkat el

akarjuk érni. 3/ Erőforrások: mint

a szükséges e r ő f o r r á s o k fajtálnak é s mennyiségének,

megszerzési

(feltárási)

módjuk

vala-

é s a különböző feladatok (tevékenységi

körök) közötti elosztásuk m e g h a t á r o z á s a . 4 / Megvalósítás: a döntések előkészítési é s é r v é n y e s í t é s i módjának m e g t e r v e z é s e , a t e r v megvalósítása érdekében. 5. E l l e n ő r z é s : lő hibák és

olyan e l j á r á s

a kivitelezést

m e g t e r v e z é s e , amely biztosítja a tervben r e j -

gátló tényezők f e l t á r á s á t , hogy ily módon a n e h é z -

ségek megelőzhetők, ill. a bekövetkező zavarok elhárithatók legyenek. Ezeket kell.

az e l e m e k e t - véleményünk s z e r i n t -

Sok tervben

említettek

azonban

közül m e l y

minden tervnek

tartalmaznia

figyelmen kivül hagyják e z e k e t . Hogy egy t e r v a z

elemeket - é s

milyen súllyal - vesz figyelembe, az a

t e r v e z é s mögött meghúzódó elméleti meggondolásoktól függ.

Tervezési elméletek

A tervezőt

öntudatának

emelkedésével mind Jobban tudatosodott bennük a n -

nak a folyamatnak a Jelentősége, amelynek l á g o s s á váltak a t e r v e z é s i sok, felfogások, e l m é l e t e k ,

folyamat

e l v é g z é s é r e vállalkoztak é s igy v i -

vizsgálói s z á m á r a i s bizonyos m a g a t a r t á -

amelyeket tulajdonképpen

a t e r v e z é s stratégiáinak

lehetne nevezni. H á r o m elméleti irányzat körvonalai mutatkoznak meg a l e g v i lágosabban. Ezeket a továbbiakban megközelítő, optimalizáló é s adaptációs t e r 67

v e z é s n e k n e v e z z ü k . X / / itt "tiszta" f o r m á j u k b a n mutatjuk be ezeket, b á r nyilvánv a l ó , hogy a t e r v e z é s i

gyakorlatban

a közöttük

levő h a t á r elmosódik.

Ennek

e l l e n é r e a legtöbbször a három f e l f o g á s valamelyike uralkodó jellegű. (A m e g nevezések

nem

határozatlanná

egészen teszik.

azonban eddig nem

találóak,

mivel

Természetesen

sikerült jobbakat

másodlagos jelentéseik t a r t a l m u k a t

más

megnevezések

is elképzelhetők,

t a l á l n i . ) A t e r v e z é s leggyakrabban az un.

m e g k ö z e l í t é s e l v é r e támaszkodik. E l s ő k é n t ezt vesszük s z e m ü g y r e .

A megközelítő t e r v e z é s

A "megközelítés" azoknak

kifejezést

az e r ő f e s z í t é s e k n e k

jobb - ha

nem

is

H e r b e r t A.

Simon

a megjelölésére,

maradéktalan - e l é r é s é r e

alkalmazta

a tervezésben

amelyek valamilyen cél minél irányulnak. Egy célt meg lehet

közelíteni " e l é g jól" anélkül, hogy a " l e h e t ő legjobban", vagyis m a r a d é k t a l a n u l kielégítenénk a

támasztott

kitűzött célt csak

követelményeket.

Az a t e l j e s í t m é n y s z i n t , a m e l y a

megközelíti ugyan, de a m e l y e t a döntést hozó (aki a célt k i -

t ű z t e ) m á r elfogad, kielégítő megközelítésnek tekinthető. A megközelítő t e r v e z é s ket

egyidejűleg

azoknak a céloknak a kitűzésével kezdődik,

elérhetőknek és

amelye-

kívánatosaknak tartunk. A tervezők általában

egyetértenek abban, hogy ez a két t u l a j d o n s á g milyen célokhoz rendelhető. A célokat r e n d s z e r i n t val

vagy a t e l j e s í t m é n y általánosan használt m é r ő s z á m a i -

(például a beruházások

megtérülési

idejével vagy a n y e r e s é g g e l ) ,

v a l a m i l y e n minőségi

mutatóval (pl. az e m b e r i

zik k i .

esetben, igy p l .

Szélsőséges

azt, amire mérni céljának

törekszünk,

tudunk,

vagy

vetett hatása,

kapcsolatok színvonalaival) f e j e -

abban az esetben, ha nem tudjuk m é r n i

olyan

egyáltalán

a f o r g a l o m növelését

v e k e d é s azonban

x/

akkor

esetleg

valamivel

közelitjük meg a célt, a m i t

n e m m é r ü n k . A legtöbb vezető p l . a r e k l á m

tekinti. A reklámnak tulajdonitható f o r g a l o m n ö -

nehezen m é r h e t ő

(bár ez nem lehetetlen). A h i r d e t é s e k k ö z -

az általuk keltett " b e n y o m á s o k " száma vagy a " m a g a t a r t á s v á l t o -

Az e r e d e t i angol k i f e j e z é s e k : s a t i s f i c i n g , optimizing, 68

adaptivizing.

z á s " nyilvánvalóan tervezése

könnyebben

arra törekszik,

mérhető.

Ezért

a p i a c s z e r v e z é s megközelítő

hogy a reklámtevékenység c é l j a i t ne a forgalomnö-

v e k e d é s s e l , hanem ezekkel a közvetett hatásokkal m é r j e . A megközelítő

tervezésben

általános

egyszeri! célt tilznek

ki.

Például:

piaci

évi

5

részesedést

gyakorlat, hogy csak néhány egészen

növelni a jövedelmet évi 10 %-kal, vagy a

%-kal.

Általában

keveset

törődnek

az ilyen

célok e s e t l e g e s ellentmondásainak kiküszöbölésével. Ha az e l ő i r t piaci r é s z e s e dés és

nyereség pl.

rövid távon egyidejűleg nem é r h e t ő e l , akkor nem v a l ó -

színű, hogy a megközelítő t e r v e z é s a vállalatvezetés s z á m á r a megfelelő alapot tud t e r e m t e n i a két t é n y e z ő közötti á t s z á m í t á s i kulcs m e g h a t á r o z á s á h o z . A megközelítő

tervezés először

r e k s z i k a r r a , hogy

általában: a célokat r ö g z í t i . Mivel nem t ö -

célként a lehető "legmagasabb"

szintet irányozza elő, h a -

nem megelégszik az adott szint "elég m a g a s r a " e m e l é s é v e l , ugy a célok f e l ü l vizsgálata csak

akkor s z ü k s é g e s ,

ha megvalósíthatatlannak bizonyulnak. A c é -

lok r ö g z í t é s e után e l é r é s ü k lehetséges é s elfogadható m ó d j á t igyekeznek m e g h a t á r o z n i , de nem törekednek a lehető legjobb mód f e l d e r í t é s é r e s e m . A megközelítő

t e r v e z é s sok

politikai fogalmával. A t e r v e z ő

rokonvonást

mutat "a lehetőségek művészete"

tevékenysége

ugyanis, a m e l y ritkán nevezhető

m ó d s z e r e s n e k , csak a megvalósíthatóságot szont

ritkán definiál

explicit módon.

hogy a / minimalizálja a jelenlegi

igyekszik " m a x i m a l i z á l n i " , amit v i -

A t e r v e z ő inkább azt igyekszik e l é r n i ,

irányelvektől és m ó d s z e r e k t ő l való e l t é r é s e k

s z á m á t é s m é r t é k é t , b / az e r ő f o r r á s o k szükségletét illetően legfeljebb m é r s é kelt növekményeket struktúrában

t e r v e z , с / nem

igényel jelentős változásokat a s z e r v e z e t i

(mivel ezek a változások

rendszerint

az é r i n t e t t e k ellenállásába

ütköznek). A megközelítés

elvi

alapján

álló

tervezők

a

m ó d s z e r e k , programok é s

irányelvek megvalósítható

halmazának megállapítását c é l z ó

kán fogalmaznak

értékelnek sok

meg és

halmazok bármelyike kielégíti nek a jelenlegi

törekvésükben

rit-

alternatívát, mivel a megvalósítható

őket. Ennek megfelelően általában

többet t ö r ő d -

r e n d s z e r múltbeli fogyatékosságainak m e g h a t á r o z á s á v a l , mint a

jövőbeli lehetőségek

k i a k n á z á s á v a l . A megközelítő t e r v e z é s tehát bizonyos é r -

telemben a múlthoz i d o m í t j a a jövőt. 69

Az e r ő f o r r á s o k t e r v e z é s e k o r r e n d s z e r i n t egyetlen törődnek.

A megközelítő

minálnak. Ritkán

e r ő f o r r á s s a l - a pénzzel -

t e r v e z é s b e n a vállalkozás pénzügyi vonatkozásai d o -

veszik

részletesen

számba a munkaerőt, a b e r e n d e z é s e k e t ,

a z anyagot és szolgáltatásokat. Nem a z é r t , mintha ugy gondolnák, hogy e l e g e n d ő pénzzel minden

szükséges e r ő f o r r á s t meg tudnak s z e r e z n i .

g e k e t okoz

egyoldalú

erőforrások

ez az

f e l f o g á s a k k o r , ha jelentős időt kell a s z ü k s é g e s

megszerzésére

n á l vagy üzemben

pl.

a

Mégis n e h é z s é -

vagy l é t r e h o z á s á r a szakképzett

f o r d í t a n i . Egy-egy v á l l a l a t -

munkaerő

kiképzése

több évet vehet

igénybe. A megközelítő lönböztetett

tervezésben

a vállalatvezetésnek

a pénzügyek iránti m e g k ü -

f i g y e l e m b e tükröződik, m e r t a tervezők a folyó pénzügyi e l ő i r á n y -

zatokat vetítik k i ,

vagy extrapolálják. A pénzügyi e l ő r e b e c s l é s a t e r v e z é s igen

l é n y e g e s r é s z e , de a t r e n d e k r e

épülő megközelítő t e r v e z é s b e n teljesen h á t t é r -

b e szorulnak a t e r v e z é s i folyamat egyéb lényeges elemei. A megközelítő

tervezés

m e r t ezek gyakran a vállalatnak az

művelői

váltanak ki

óvakodnak

a s z e r v e z e t i változtatásoktól,

e l l e n t é t e k e t . Ritkán irányozzák elő tehát annak

á t s z e r v e z é s é t , a m e l y n e k >a s z á m á r a a t e r v e k készülnek,

mert

ugy vélik, hogy ily módon nem v e s z é l y e z t e t i k a terv v é g r e h a j t á s á t . A megközelítéssel tervezők r e n d s z e r i n t megelégszenek a j ö v ő r e nézve e g y e t len előrejelzéssel, k é s z í t e t t tervek

é s feltételezik

megvalósulását.

Az általuk

e z é r t inkább " k ö r v o n a l - t e r v n e k " tekinthetők. Ritkán határozzák

m e g explicite a különböző

lehetőségeket,

használásának valószínűségét. megfelelően

az e l ő r e j e l z é s

r e a g á l n i , ha

és még kevésbé t i s z t á z z á k azok k i -

Feltételezik,

valamilyen

hogy a

s z e r v e z e t akkor i s képes

v á r a t l a n esemény következik be. A t e r v

v é g r e h a j t á s á n a k e l l e n ő r z é s é h e z r i t k á n dolgoznak ki f o r m a l i z á l t r e n d s z e r t . A tervezésnek

ezt a felfogását

é r v e l é s s e l védik, hogy

r e n d s z e r i n t azzal a n e h e z e n visszautasítható

Jobb nem o p t i m á l i s , de megvalósítható, mint o p t i m á l i s ,

d e meg nem v a l ó s i t h a t ó tervet k é s z í t e n i . Ez az é r v azonban a r r a a meggyőződ é s r e épül, hogy a megvalósíthatóság vizsgálatát nem lehet bevonni az o p t i m a litás keresésébe.

Ez azonban n e m i g a z . Valójában meghatározható a legjobban

megvalósítható t e r v . Az optimalitásnak

figyelembe kell vennie a m e g v a l ó s í t h a -

t ó s á g o t még a k k o r i s , ha az o p t i m a l i z á l á s t végző tervezők e r r e ritkán t e s z n e k 70

k í s é r l e t e t . Az Ilyen hatóság tériumok

törekvésnek az az

előnye, hogy a t e r v e z ő t a m e g v a l ó s í t -

k r i t é r i u m a i n a k elemző v i z s g á l a t á r a k é n y s z e r í t i , márpedig ezek a k r i ritkán

fejezhetők

ki pontosan a megközelítő t e r v e z é s f o l y a m a t á b a n .

A z z a l a közhellyel,

hogy

mint az

de meg

optimális,

hasonló közhelyet:

"az

"egy

nem

optimális,

de megvalósítható t e r v j o b b ,

nem valósítható t e r v " , s z e m b e lehet állítani egy

optimális

terv

megközelítő megvalósítása jobb l e h e t ,

mint egy eleve megközelítő t e r v m a r a d é k t a l a n m e g v a l ó s í t á s a " . Nem meglepő, ha megközelítő t e r v e z é s jelentős fejlődést. Ez a k a l m a s , amelyek

ritkán eredményez a múlthoz k é p e s t

m ó d s z e r Inkább konzervatív

egyszerűen folytatják a korábbi

tervek kidolgozására

al-

Irányvonalat é s csak a n y i l -

vánvaló fogyatékosságokat k o r r i g á l j á k . Az Ilyen t e r v e z é s tehát csak olyan s z e r vezetek számára

vonzó,

mint a fejlődéssel hiányossága

az,

és a hogy

kihasználásához,

növekedéssel.

tőrödnek

vállalkoznak a m á r

Az Ilyen t i p u s u t e r v e z é s legsúlyosabb

az alaposabb m e g i s m e r é s é h e z ,

adottságait használják f e l . Ritkán

i s m e r e t e k kibővítését célzó k u t a t á s o k r a . A m e g k ö -

nem k u t a t á s r a

mint a t e r v e z é s

r e j l ő lehetőségek

A megközelítő t e r v e z é s b e n Inkább csak a m á r

és a rendszer Ismert

feltárt

rendszerint

puszta f e n n m a r a d á s u k k a l ,

ritkán vezet a t e r v e z é s i folyamatban

terv készül.

m e g l é v ő tudásanyagot

keztében

többet

Illetőleg annak a r e n d s z e r n e k

amely számára a

zelítő tervezés

amelyek

kevesebb

orientált, időt,

e z é r t - é s még egyéb okok - k ö v e t -

pénzt é s technikai h o z z á é r t é s t Igényel,

m á s típusai. T e r m é s z e t e s e n

éppen ez a körülmény t e s z i

so-

kak s z á m á r a vonzóvá a megközelítő t e r v e z é s t .

Az optlmallzál&B

A tervezés e l é g jól

második típusában

valósítsunk m e g ,

m á r nem elégszünk meg a z z a l , hogy v a l a m i t

hanem a lehető legjobbat kívánjuk elérni. A t e r v e -

z é s optimális m e g o l d á s r a Irányuló felfogását a r e n d s z e r e k matematikai m o d e l l jeinek kidolgozása m e r i k az

é s a l k a l m a z á s a tette lehetővé. Azok s z á m á r a , akik n e m

ilyen modelleket, hasznos

lehet a modellek

é s a l k a l m a z á s á n a k rövid e l e m z é s e . 71

eredetének,

is-

lényegének

A modellek és az optimalizálás

A kísérletezés (például

a

tudomány

lényeges

a n a p r e n d s z e r t a vállalati

laboratoriumokba

vinni,

t e s környezetükben.

része.

vagy k o r m á n y z a t i r e n d s z e r e k e t ) nem lehet

és kísérleteket

s e m lehet végezni r a j t u k ,

Holott k í s é r l e t e z é s r e

m e g i s m e r j ü k és szabályozhassuk kísérleteket a vizsgált

A nagyrendszereket azonban

természe-

feltétlenül szükség van ahhoz, hogy

ezeket a

r e n d s z e r e k e t . Ennek megfelelően a

r e n d s z e r helyett v a l a m i máson kell végeznünk. Ha a r r a

t ö r e k s z ü n k , hogy a k í s é r l e t a r e n d s z e r szempontjából valós i s m e r e t e k e t a d j o n , akkor a kísérletet

az eredetihez hasonló

lek - mint a r e n d s z e r e k s z e r körülményeit c é k a hajómodellek

r e n d s z e r e n kell végeznünk. A m o d e l -

megfelelői - a l k a l m a s a k e r r e a c é l r a . Az adott r e n d -

f i z i k a i (pl. s z é l c s a t o r n á k vizsgálatára)

a repülőgépmodellek, ill. m e d e n -

vagy g r a f i k u s

eszközökkel (pl. m a t e m a t i k a i

egyenletek) lehet r e p r e z e n t á l n i . Az egyes

r e n d s z e r e k modelljén végzett k í s é r l e t e k e t szimulációnak nevezzük.

Ha szimbolikus modellekkel dolgozunk, a k k o r dedukcióval (pl. matematikai a n a l í z i s s e l ) t é n y l e g e s k í s é r l e t nélkül is meg tudjuk állapítani, hogy m i lenne a k í s é r l e t eredménye.

E z z e l sok

időt és f á r a d t s á g o t takaríthatunk meg, és ponto-

s a b b eredményeket kapunk, mint s z i m u l á c i ó v a l . A szimbolikus modellek s z e r e . A modellek

alkalmazása az

mérete,

alakja é s

m i v e l mindegyik m o d e l l a döntési vetően azonosnak k e l l

lenniök.

operációkutatás legfontosabb m ó d -

bonyolultsága igen különböző lehet, de

f o l y a m a t r a vonatkozik, szerkezetüknek a l a p A döntési modellek r e n d s z e r i n t két r é s z b ő l á l l -

n a k : a célfüggvényből é s a korlátozó f e l t é t e l e k b ő l . A célfüggvény a következő egyenlet: A rendszer

m a g a t a r t á s a (P) = v a l a m i l y e n

összefüggés

(f)

t ó változók (C) é s a nem befolyásolható változók (U) között. ben

A rendszer

P = f/C,

teljesítményét

m a x i m a l i z á l n i vagy

a befolyásolhaVagy

egysze-

U/

az a m u t a t ó m é r i , amelyet a r e n d s z e r vezetője

minimalizálni (optimalizálni) óhajt. Több cél esetén e l k é p -

72

zelhető, hogy a t e l j e s í t m é n y é s az é r t é k e l m é l e t tározására, ami

felhasználható a t e l j e s í t m é n y megfelelő mértékének m e g h a -

általában a kutatás legnehezebb r é s z e . Márpedig az a l t e r n a t í v

stratégiák vagy e l j á r á s o k sa nélkül

nem m é r h e t ő egyetlen mutatóval. A döntéselmélet

é r t é k e l é s é r e szolgáló k r i t é r i u m pontos m e g h a t á r o z á -

nem tudhatjuk, hogy

milyen t e l j e s í t m é n y t sikerült elérnünk, és m é g

kevésbé tisztázható a z , hogy a lehető legjobb teljesítményt é r t ü k - e e l . A befolyásolható változókat a döntéshozó szabja meg. Ilyenek pl. a különböző vállalati tevékenységek f e j l e s z t é s e é r d e k é b e n beruházott összegek, a t e r m é kek á r a , az üzemek szont függetlenek a befolyásolják.

mérete

és t e l e p í t é s e .

döntéshozó a k a r a t á t ó l ,

Ilyenek

pl.

az

időjárás,

A nem befolyásolható változók v i de a r e n d s z e r teljesítményét m é g i s az általános gazdasági viszonyok, a

v e r s e n y t á r s a k m a g a t a r t á s a , a műszaki f e j l ő d é s és a fogyasztói p r e f e r e n c i á k . A döntési

modellek

összefüggésből t á r a l t . Ha p l .

második

áll, amelyek

része

r e n d s z e r i n t egy vagy több szimbolikus

pontosan k i f e j e z i k a döntéshozó ellenőrzésének h a -

egy e r ő f o r r á s - a l l o k á c i ó s

problémában a vállalatnak a r e n d e l k e -

z é s é r e álló eszközöket öt r é s z l e g vagy ü z e m között kell elosztania, akkor ezek összegének nem-negativnak

kell lennie, é s nem

haladhatja meg a vállalat r e n -

d e l k e z é s é r e álló p é n z ö s s z e g e t . Az Ilyen modellek e g y s z e r r e r e p r e z e n t á l j á k a döntőst é s a döntés által é r i n tett

rendszert.

Összefüggést

állapítanak

meg a r e n d s z e r t e l j e s í t m é n y e é s a

döntőst hozónak a t e l j e s í t m é n y r e gyakorolt befolyása között. A döntési modell folyásolható

birtokában a kutató

változóknak

szabta kereteken

belül é s

optimalizálják a r e n d s z e r

azokat

az

a r r a törekszik, hogy megtalálja a b e -

értékeit,

meghatározott

amelyek a korlátozó f e l t é t e l e k

befolyásolhatatlan

feltételek m e l l e t t

t e l j e s í t m é n y é t . A befolyásolható változók optimalizált

é r t é k e l t vagy szimulációval, vagy pedig deduktiv e l e m z é s s e l lehet m e g h a t á r o z n i . Mindkét

esetben

e g y r e nagyobb s z e r e p e t játszanak az elektronikus s z á m i t ó -

gépek, m e r t lehetővé teszik a kutatók s z á m á r a , hogy olyan bonyolult m o d e l l e k kel foglalkozzanak, amelyek " k é z z e l " nem kezelhetők.

73

V i s s z a t é r é s az optimalizálás p r o b l é m á j á h o z

Mint

m á r korábban

hogy a vállalat

megjegyeztük,

az optimalizáló t e r v e z ő a r r a t ö r e k s z i k ,

c é l j a i t s z á m s z e r ű e n h a t á r o z z a meg, és a globális vállalati t e l -

jesítmény valamilyen hat, hogy ez n e m

egységes m é r t é k é b e n foglalja ezeket a célokat. E l ő f o r d u l -

slkerill m a r a d é k t a l a n u l , de a r r a általában

zők, hogy a bizonytalanul

képesek a t e r v e -

megfogalmazott

kvalitatív célok valamilyen e g y ü t t e -

sét egyetlen

s k á l á n (rendszerint pénzben)

m é r h e t ő céllá alakítsák, és Így k é -

pesek ezeket

a célokat - együttesen - a t e l j e s í t m é n y

tékévé

tenni.

figyelmen

Sajnos

kivül

nem k é p e s e k .

az optimalizálást végző tervezők hajlamosak a r r a ,

hagyják

azokat

E z leronthatja

het a m e g r e n d e l ő b e n , aki len - a f i g y e l e m b e

egyetlen, általános m é r -

a célokat,

hogy

amelyeknek a s z á m s z e r ű s í t é s é r e

munkájuk é r t é k é t , é s indokolt ellenszenvet k e l t -

Ily módon a kapott s z á m s z e r ű eredményeket k é n y t e -

nem vett

fontos

problémákkal kapcsolatos saját kvalitatív

megítéléseivel - k o r r i g á l n i . Az o p t i m a l i z á l á s t telével

-

felhasználó

a rendelkezésre

módszerek

t e r v e z ő - a matematikai modellek Igénybevé-

álló

legjobb s t r a t é g i á k , p r o g r a m o k , e l j á r á s o k é s

f e l t á r á s á r a törekszik. A s i k e r attól függ, hogy mennyire m a r a d é k -

talanul és hűen

r e p r e z e n t á l j a a modell

a r e n d s z e r t , é s milyen jó megoldások

vezethetők le - m e g f e l e l ő felépítés e s e t é n - a modellből. Az optlmallzálók t e l jesítőképessége teni, amely A globális nyolult

egyelőre korlátozott, m e r t nem tudnak olyan modellt s z e r k e s z -

az e g é s z

vállalati

r e n d s z e r valamennyi aspektusát r e p r e z e n t á l j a .

vállalati rendszert

r é s z e n k é n t kell modellezni, és mivel egyes b o -

r é s z e k m é g nincsenek

t e l j e s e n f e l t á r v a , valamennyi r é s z nem is m o -

dellezhető.

A tervezők ezért

m á r a vagy a r e n d s z e r n e k

h a j l a m o s a k csak azoknak az egységeknek a s z á -

csak olyan

a s p e k t u s a i s z á m á r a tervezni,

megoldható modellek

készíthetők. A problémákhoz

tuk

Ambrose B i e r c e - n e k

néha

"mentes

indokolja minden

illúziótól,

a sikertelen

optimális

való " r a c i o n á l i s " k a p c s o l a -

a racionalitásról

adott definícióját:

kivéve a m e g f i g y e l é s , a tapasztalat és a r e f l e x i ó

Illúzióit" (The D e v i l ' s Dictionary, A valóban

amelyekre

tervek

1911.).

k i d o l g o z á s á r a Irányuló erőfeszítéseknek - m é g

e r ő f e s z í t é s e k n e k is - mindig 74

van legalább egy értékes m e l l é k t e r -

méke: annak

a r e n d s z e r n e k a mélyebb

Sajnos, ezt a m e g i s m e r é s t

megismerése, amelyre a terv készült.

nem mindig sikerül megfelelő formában az é r i n t e t t

vezetők t u d o m á s á r a hozni. Aki optimalizál, az a r r a t ö r e k s z i k , hogy (a) minimalizálja az előirt t e l j e s í t ményszint e l é r é s é h e z

szükséges

e r ő f o r r á s o k mennyiségét, (b) maximalizálja a

r e n d e l k e z é s r e álló (vagy remélhetően r e n d e l k e z é s r e álló) e r ő f o r r á s o k k a l e l é r h e tő

teljesítményt,

vagy

pedig (c) optimális egyensúlyt é r j e n el a költségek (a

felhasznált e r ő f o r r á s o k ) ős a hozamok (teljesítmény) között. Az e r ő f o r r á s o k v a lamennyi típusának explicit figyelembevétele gyakrabban fordul elő az o p t i m a l i záló,

mint a megközelítő

pénzügyi

erőforrások

tervezőknél,

t ú l h a n g s ú l y o z á s á r a . Az operációkutatók kidolgoztak olyan

jól használható - é s valóban fel s z e r e k e t ) , amelyek

mos

is használt - modelleket (és megoldási m ó d -

a l k a l m a s a k a b e r e n d e z é s e k nézete ős telepítése, az a n y a -

gok és t e r m é k e k c é l s z e r ű a s a j á t előállítás

b á r nz optlmalizálók is hajlamosak a

e l o s z t á s a , a berendezések c s e r é j e és k a r b a n t a r t á s a ,

vagy v á s á r l á s és az e r ő f o r r á s - t e r v e z é s s e l kapcsolatos s z á -

egyéb döntési

probléma optimális m e g o l d á s á r a . Ezt akkor is meg tudják

tenni, ha a Jövőbeli igény bizonytalan, tehát becslésük csak bizonyos hibalehet ő s é g figyelembevételével l e h e t s é g e s . A berendezések, felszerelések,

anyagok é s szolgáltatások t e r v e z é s é t az o p -

t i m a l i z á l á s m ó d s z e r é v e l é l ő t e r v e z ő nagyobb valószínűséggel tudja megfelelően megoldani, kvantitatív

mint

a szubjektív

technikák

egyelőre

tényezőkét. viszonylag

Az

utóbbiak k e z e l é s é r e a l k a l m a s

fejletlenek,

de

állandóan t ö k é l e -

tesednek. Az optimalizáláshoz vel a vállalatok

ilyen

ritkán vizsgálják explicite a s z e r v e z e t i s t r u k t u r á t , értelemben

mi-

vett modelljeinek kidolgozása csak n e m r é g

kezdődött. "Szervezeti s t r u k t u r á n " azt a módot é r t j ü k , ahogy a s z e r v e z e t t e v é kenységeit f e l o s z t j á k , (például

funkciók - mint a t e r m e l é s és p i a c s z e r v e z é s - ,

vagy terméktípusok, e s e t l e g f ö l d r a j z i elhelyezkedés s z e r i n t ) , továbbá azt a m ó dot,

ahogy az

egyes

feladatokat a s z e r v e z e t különböző r é s z e i h e z rendelik. A

struktura nemcsak a szervezet teljesítmény meg a

r á j u k alkalmazott

s z e r v e z e t egyes

egyes r é s z e i r e mértékében

részeinek

ruházott feladatokban, hanem a

Is tükröződik (utóbbiak h a t á r o z z á k

céljait). A s z e r v e z e t i t e r v e z é s célja éppen 75

az,

hogy a m e g f e l e l ő

felépítés

révén

a szervezet

hatékonyan törekedhessék

globális céljai, 111. - konkrétabban - kidolgozott tervel m e g v a l ó s í t á s á r a . Jelenleg a legtöbb, a m i t

tehetünk, a z , hogy bonyolult s t r u k t ú r á k a t optimali-

zálunk viszonylag

e g y s z e r ű p r o b l é m á k r a , e s e t l e g egyszerű s t r u k t ú r á k a t bonyo-

lult p r o b l é m á k r a .

E g y e l ő r e nem

l é m á i t optimalizálni. t e z é s feladatát szonylag lult,

tudjuk a bonyolult s t r u k t u r á k bonyolult p r o b -

Meg tudjuk pl. h a t á r o z n i , hogy miképpen lehet a k é s z l e -

c é l s z e r ű e n megosztani a b e s z e r z é s és az e l a d á s között egy vi-

egyszerű

vertikálisan

esetében azonban

s z e r v e z e t b e n , mint amilyen pl. egy üzemi r a k t á r . BonyoIntegrált

folyamat (pl.

egy o l a j t e r m e l ő vállalat működése)

ugyanennek a feladatnak az optimális megoldása m á r m e g h a -

ladja jelenlegi l e h e t ő s é g e i n k e t . A kvantitatív hogy adott

optimalizálási

s z e r v e z e t legjobb

módszerek

önmagukban nem alkalmasak a r r a ,

s t r u k t u r á j a meghatározható legyen. Ilyen f e l a d a -

tok megoldása é r d e k é b e n azonban ezek a m ó d s z e r e k jól használhatók a t a p a s z talatokon

alapuló

megközelítőleg

megítéléssel

kombinálva, ez

o p t i m á l i s n a k tekinthető

l á s á r a irányuló

t ö r e k v é s általában

j e d t használatát.

vagy figyelmen

- szubjektívnek

megoldáshoz. A s t r u k t u r á k optimalizá-

megköveteli a kvalitatív megítélések k i t e r -

Az o p t i m a l i z á l á s s a l

folyamodnak Ilyen

foglalkozók t e r m é s z e t e s e n nem szívesen

tekintett -

kívül hagyják a t e r v e z é s n e k

olyanoknak engedik á t , akik

azután r e n d s z e r i n t elvezet a

megítélésekhez.

Ezért

azután

ezt a lényeges e l e m é t , vagy pedig

munkájuk e r e d m é n y e s s é g é h e z nem Igénylik az op-

timalizálás módszerét. Még a l e g r é s z l e t e s e b b o p t i m a l i z á l á s r a épülő tervet i s elszabotálhatják a z o n ban kivitelezői, ha egyénenként vagy

együttesen nem kapnak megfelelő ö s z t ö n -

z é s t a tervezett céloknak megfelelő t e v é k e n y s é g r e . Ismertünk pl. olyan v á l l a l a ti vezetőket,

akiknek az

be kellett volna l í t á s t . A tervek

üzemét - t e r v s z e r i n t - meghatározott idő elteltével

z á r n i , de akik mindent elkövettek, hogy megnehezítsék a l e á l m e g v a l ó s í t á s a t e r m é s z e t e s e n sohasem lehet mechanikus,

r e h a j t á s a mindig a s z e r v e z e t b e n

tevékenykedő

a k a r a t á b ó l és együttműködésétől

függ. Az optimalizálással

közül sokan h a j l a m o s a k radéktalanul

vég-

egyének é s csoportok egyetértő foglalkozó tervezők

a r r a , hogy a s z e r v e z e t e k e t é s azok egyes r é s z e i t m a -

programozhatóknak t e k i n t s é k , holott 76

a valóságban nem azok. É p -

pen e z é r t

kell a s z e r v e z e t b e n tevékenykedők - egyének, 111. csoportok - m o t i -

vációjának

vizsgálatát a

tervezés

szerves

r é s z é v é tenni (azonban s a j n o s , ez

ritkán van Így). Az o p t i m a l i z á l á s s a l foglalkozók r e n d s z e r i n t olyan e l l e n ő r z é s i r e n d s z e r t h o z nak l é t r e ,

amely k é p e s

ugyan az e l ő r e l á t h a t ó hibák f e l d e r í t é s é r e é s h e l y e s b í -

t é s é r e , m e r t m e g h a t á r o z z a , hogy m i k o r nem teljesíti valamely s z e r v e z e t a v e le s z e m b e n rások

támasztott

teljesítése

váratlan

e l v á r á s o k a t , de nem határozza meg a z t , hogy az e l v á -

mikor

j á r v e s z t e s é g g e l (mert pl. a s z e r v e z e t e l m u l a s z t j a a

lehetőségek kiaknázását). Váratlan lehetőségek ui. ritkán adódnak,

az e g y s z e r i

alkalom

látható lehetőség követünk e l .

elszalasztása:

esetén

gondatlanság. Ha viszont valamilyen e l ő r e

cselekszünk

Az optimalizáló

és

helytelenül, akkor szándékos m u l a s z t á s t

e l l e n ő r z é s r e n d s z e r i n t csak az utóbbi m e g a k a d á -

l y o z á s á r a irányul. Nem minden lehetőség látható e l ő r e . A váratlan, de mégis bekövetkező e s e mények

száma

túlságosan

- amilyet

az

optimalizálást

nek - fel

tudja dolgozni őket. A s z e r v e z e t minden r é s z é n e k képesnek kell l e n -

nie az ö n s z a b á l y o z á s r a ,

nagy

ahhoz, hogy egyetlen központi v e z é r l ő e g y s é g

preferáló

és a

váratlan

tervezők általában előnyben r é s z e s í t e -

eseményekkel

kapcsolatos

megfelelő

r e a g á l á s r a még akkor i s , ha f e l ü l r ő l nem ellenőrzik. Összefoglalva: az optimalizálási taktikai idő

és a stratégiai

szerint a

módszerek

tervezésben

stratégiai

általában hasznosak, mégpedig a

egyaránt.

tervezésnek

Ezek a m ó d s z e r e k azonban ez

csak néhány vetületében a l k a l m a z h a t ó k .

Roppant hasznosak, de csak a k k o r , ha alkalmazásukkor nem kell azzal s z á m o l nunk, hogy

elhanyagoljuk a

tervezésnek

még nem a l k a l m a s a k . Optimálisnak ez idő s z e r i n t tervezés,

kifejezve:

a terv

csak egyes r é s z e i t optimalizálja ugyan, de e z e k e t

nem

az a t e r v e z é s i

valahányszor

tekinthető globális s t r a t é g i a i t e r v k é s z í t é s e

meghaladja lehetőségeinket, mégis c é l s z e r ű jelenleg is az olyan

amely a tervnek

összehangolja

azokat az aspektusait, a m e l y e k r e m a

optimalizálással módszer, amely

csak l e h e t s é g e s , é s

megoldott r é s z e i v e l .

Másképpen

kvantitatív optimalizálást a l k a l m a z

kvalitatív megközelítéssel él, a m i k o r s z ü k -

s é g e s , valószínűleg Jobb eredményekkel J á r , mint a k á r az egyik, a k á r a m á s i k elv k i z á r ó l a g o s a l k a l m a z á s a . 77

Az adaptációs t e r v e z é s

A tervezésnek jainkban

e z t a típusát

még n e m

néha

túlságosan

átfogó koncepcióját

innovációs t e r v e z é s n e k is nevezik. Nap-

elterjedt,

k i f e j l e s z t e n i , és

m e r t eddig nem sikerült világos é s

v é g r e h a j t á s á r a megfelelő módszert kidol-

gozni. Ennek m e g f e l e l ő e n ma még Inkább a szándék, mint a megvalósítás s z a kaszában

van. Az azonban

világos ma l s , hogy a r e n d s z e r e k alkalmazkodóké-

p e s s é g e (az adottságokhoz Igazodása) nagyobb mértékben tervezhető, mint ahogy a jelenlegi gyakorlat alapján gondolnánk. Az adaptációs t e r v e z é s n e k három fő vonása van. 1. Azon

a meggyőződésen

elkészült tervben, a tervkészítés

t e h á t a tervező

hogy a

legfontosabb

vezető

tevékenység eredményében, hanem magában

terméke".

szempontjából

r é s z t vesz a f o l y a m a t b a n ,

mert v a l a m e l y

jelszava ennek megfelelően: "a Az adaptálást tervezők tehát ugy

a tervezés

nem pedig

l y a m a t termékét - a t e r v e t . tékony,

hogy a t e r v e z é s legfőbb é r t é k e nem az

f o l y a m a t á b a n van. Az adaptáció

folyamat a t e r v e z é s vélik,

alapul,

az,

é r t é k e elsősorban az, hogy

hogy " e l f o g y a s z t j a " a t e r v e z é s i f o -

Ebből következik, hogy a t e r v e z é s nem a z é r t h a -

szervezet

számára

szól, hanem a z é r t m e r t az adott

s z e r v e z e t felelős vezetőinek bevonásával t ö r t é n i k . Ez a felfogás

jól

tükröződik

E r i c T r i s t következő megjegyzésében (1968.

p . 26): "Michel C r o z i e r . . . ,

az ötödik

szociológiai

vizsgálata során

legfontosabb

hatása nem

m i ismeretek

f r a n c i a állami tervvel kapcsolatos döntések

derítette f e l , hogy a f r a n c i a t e r v e z é s i r e n d s z e r

annyira a célok e l é r é s é b e n , mint Inkább a t á r s a d a l -

bővülésében r e j l i k , a m e l y

r e h a j t á s á r a és f e l ü l v i z s g á l a t á r a adott

i s m e r e t e k a t e r v kidolgozására,

vég-

s z á m t a l a n megbízatás nyomán halmozód-

tak f e l . " 2 / A tervezési é s ellenőrzés zavaros

igények legnagyobb r é s z e

hiányából

helyzetet,

fakad.

amelyet

vagy elkerülni.

Ennek

olyan szervezet

és vezetési

ez idő s z e r i n t a hatékony vezetés

Maguk az e m b e r e k idézik elő a legtöbb olyan

azután

megfelelően

tervezéssel a tervezés

k í s é r e l n e k meg kiküszöbölni fő

célja - szükségszerűen -

r e n d s z e r kidolgozása, amely képes minél szűkebb 78

t é r r e szorítani a r e t r o s p e k t í v által okozott

(vagyis:

hibák m e g s z ü n t e t é s é r e

hogy lehetőleg,

visszatekintő, tehát a korábbi döntések

irányuló) t e r v e z é s t , mégpedig oly módon,

k i z á r j a a hibák elkövetését.

Ugyanakkor egyáltalában nem m e l -

lőzhető a prospektiv (vagyis a kívánatos Jövő m e g v a l ó s í t á s á r a törekvő) t e r v e z é s . 3 / A Jövőre vonatkozó tudásunk három k a t e g ó r i á j a : a biztos :tudás, a bizonytalan tudás é s a tudatlanság. Mindegyik m á s és m á s tipusu - határozott, f e l t é t e l e s , ill. r u g a l m a s

t e r v e z é s t Igényel.

a / A Jövőnek - mindenekelőtt úgyszólván biztos szó,

és vannak

Néhány

-

vannak olyan aspektusai, a m e l y e k r e nézve

Ítéletünk lehet. Adódnak gyakorlatilag elkerülhetetlennek l á t "megváltoztathatatlan",

triviális

példa;

tehát

állandónak tekinthető tényezők.

az Egyesült Államokban 1980-ig - feltehetően - nem

változik a f é r f i a k é s a nők jelenlegi s z á m a r á n y a a lakosságon belül, de ugyanakkor a 21

évesek

a r á n y a Jelentősen megváltozhat a mostanihoz k é p e s t . Ez a

s z á m r a r á n y lényegében hető

tényezők viszont

t a t á s r a van

biztosan megbecsülhető. A viszonylag biztosnak tekintm á r nehezebben i s m e r h e t ő k f e l . Feltárásukhoz sok k u -

szükség. Egyes

vánvalónak. így

pl. csak

tényezők gyakran csak visszatekintve tűnnek nyil-

most

lett nyilvánvaló, hogy szükség van a viz és a

levegő szennyeződését m é r ő k é s z ü l é k e k r e . A Jövő

gyakorlatilag b i z t o s r a

folytathatunk. lő

De m é g itt

ellenőrzésre

van

tekintett tényezők

vehető v e t ü l e t e i r e nézve határozott t e r v e z é s t

sem lehet k i z á r n i hibák lehetőségét, e z é r t m e g f e l e -

szükség.

Az elkerülhetetlennek vagy változtathatatlannak

b e c s l é s é t e z é r t folyamatosan felül kell vizsgálni. Az ó v a t o s -

s á g is azt diktálja,

hogy ne vállaljunk a szükségesnél korábban k ö t e l e z e t t s é g e -

k e t . Nem mindig előnyös elsőként kipróbálni egy f e l i s m e r t lehetőséget. Félig-meddig

ironikusan azt is mondhatjuk, hogy az e r e d m é n y e s hosszú t á -

vú t e r v e z é s - többek sokat

felismerjük,

e z é r t magunkra

között - f e l t é t e l e z i ,

hogy (1) az elkerülhetetlen változá-

(2) kihasználásuk lehetőségeit meghatározzuk é s (3) m i n d -

vállaljuk

a felelősséget.

E r r e a későbbi e l e m z é s során még

visszatérünk. b / Vannak továbbá a Jövőnek bizonyos a s p e k t u s a i , amelyek n e m tárulnak fel viszonylag ugyan,

biztosan,

hogy

milyen

de a lehetőségek hajtómű

elég

jól

felismerhetők.

Nem tudjuk

fogja helyettesíteni a jövő gépkocsijában a mai 79

b e l s ő égésű

m o t o r t , de azt mégis e l é g g é biztosra vehetjük, hogy a mai moto-

rok valamilyen mos árammal

" t i s z t á b b " tipusa működő

Ilyen esetekben nek minden

motor,

fog megjelenni, Így pl. gőzzel vagy e l e k t r o e s e t l e g telepes villanymotor jöhet s z á m í t á s b a .

feltételes tervezésre

van szükség. Ennek megfelelően a t e r v -

e s h e t ő s é g r e ki kell t e r j e d n i e , hogy gyorsan kiaknázhassuk a Jövő-

b e n adódó l e h e t ő s é g e k e t . A feltételes

t e r v e z é s igen

k a azonban az

régóta i s m e r t a hadtudományban, viszonylag r i t -

üzleti életben. A m i k o r katonai inváziót t e r v e z n e k , akkor mindig

f i g y e l e m b e veszik a hadművelet hetőségre

tervet

készítenek.

tényekre,

hanem e l ő r e

feltételes tervezésben ségeket,

mivel az

ö s s z e s lehetséges

kimenetelét, és minden e s -

A katonai tervezők nem várnak a bekövetkezett

megtervezik,

hogy adott esetben mit fognak tenni. A

i s megkísérlik e l ő r e figyelembe venni az ö s s z e s lehetői d ő "létfontosságú"

akkor, amikor valamelyik lehetőségből

m á r valóság lett. с / Vannak re.

végül a jövőnek

Ilyen pl. a t e r m é s z e t i

vívmányok i s .

Nem tudunk

olyan a s p e k t u s a i , amelyeket nem láthatunk e l ő -

csapások, a t á r s a d a l m i k a t a s z t r ó f á k , de a műszaki rájuk közvetlenül felkészülni, de hatásukat - k ö z -

v e t v e - előirányozhatjuk a rugalmas r a törekszenek,

hogy adott

m e g , hogy az e l ő z e t e s felismerhessék, és

t e r v e z é s r é v é n . E m ó d s z e r keretében a r -

rendszer

s z e r v e z e t é t é s vezetését ugy tervezzék

várakozásokkal szembeni e l t é r é s e k e t a vezetők gyorsan

képesek

legyenek

hatékonyan reagálni r á j u k . A r u g a l m a s

t e r v e z é s tehát g y o r s r e a g á l á s i k é z s é g e t é s e l a s z t i c i t á s t visz a r e n d s z e r b e .

Az adaptáció t e r m é s z e t e

Az adaptáció: h e z ) , amely

alkalmazkodás

nélkül ténylegesen

konysága. A változás s ő (a r e n d s z e r állományában

valamilyen

változáshoz (ingerhez,

ösztönzés-

vagy potenciálisan csökkenne a r e n d s z e r h a t é -

lehet belső ( m a g á r a a r e n d s z e r r e korlátozódó) vagy k ü l -

környezetében

végbemenő).

így pl. a v á l l a l a t v e z e t é s s z e m é l y i

bekövetkező olyan v á l t o z á s , amely csökkenti a vállalat hatékony-

80

ságát, b e l s ő

hatásnak s z á m i t , viszont a v e r s e n y t á r s a k árpolitikájának m e g v á l -

tozása k ü l s ő ö s z t ö n z é s . Az alkalmazkodó

reagálások két k a t e g ó r i á b a sorolhatók. Az egyik a p a s s z í v

a l k a l m a z k o d á s , amelynél változtatni, képpen

az adott

hogy hatékonyabban

ezt

teszi

amely csökkenti

az

ls,

r e n d s z e r s a j á t m a g a t a r t á s á t Igyekszik m e g -

működhessék a változó környezetben (tulajdon-

aki pulóvert huz fel, ha f á z i k , de az a vállalat l s ,

költségeit é s á r a i t , ha a v e r s e n y t á r s a k

kalmazkodás m á s i k f a j t á j a - az változtatja

meg, a Jelenlegi

érdekében

(ha

pl.

valaki

m e g f e l e l ő Intézkedésekkel

le ezt teszik). Az a l -

aktív alkalmazkodás - a r e n d s z e r k ö r n y e z e t é t

vagy a jövőbeli m a g a t a r t á s nagyobb hatékonysága bekapcsolja a f ű t é s t , ha a házban hideg van, vagy gátolja

az

árcsökkentést.)

(A megkülönböztetést

v i z s g á l j a F . E . E m e r y , 1967.) T e r m é s z e t e s e n az a l k a l m a z k o -

részletesebben

dás két e m l í t e t t típusa egyidejűleg i s előfordulhat. A környezeti

változások lehetnek

mely t e r m é k i r á n t i tók (ha p l . szervezet

gyorsak és rövid t a r t a m u a k (például v a l a -

k e r e s l e t napi v á l t o z á s a ) , vagy l a s s ú a k és hosszú ideig h a -

a versenytársak a változás

uj t e r m é k e t vezetnek be). Az alkalmazkodóképes

mindkét

típusára

megfelelően tud reagálni. Vizsgáljuk

m e g , m l s z ü k s é g e s ehhez. Nyilvánvalóan kívánatos az ü z e m , a f e l s z e r e l é s és a s z e m é l y i állomány r u galmassága.

így p l . a New J e r s e y - t

rom

Lincoln-alagút

vágatu

függően, hogy a chicagói gyakran közül

egyikében

a forgalom i r á n y a megfordítható,

attól

miképpen alakul a f o r g a l o m a nap folyamán. Ugyanez l e h e t s é g e s

g y o r s f o r g a l m i ut két k ö z é p s ő s á v j á b a n . Az ilyen rugalmas t e r v e z é s

igen

jelentős

megtakarításokkal

egyikben a f o r g a l o m

bonyolítani, mintha Yorkból k i á r a m l ó , galom

New York belső r é s z e i v e l összekötő h á -

ellátására.

különböző c é l r a

j á r . A h á r o m alagutvágat,

amelyek

iránya változtatható, ugyanakkora forgalmat tud l e -

négy alagutvágat állna reggeltől e s t i g r e n d e l k e z é s r e a New illetve az oda b e á r a m l ó egyenlőtlen intenzitású g é p k o c s i f o r Elvileg

olyan b e r e n d e z é s e k volnának kívánatosak,

amelyek

használhatók, és teljesítőképességük az igényektől függően b ő -

víthető, illetve szűkíthető. Пуеп

r u g a l m a s s á g r a azonban csak korlátozott m é r -

tékben van lehetőségünk. Éppen e z é r t m a g á t az igényt kell - a lehetséges tékig - szabályoznunk. 81

mér-

Az Igények

rövid és

hosszú

távú s z a b á l y o z á s a különböző eszközöket k i v á n .

Vegyük e l ő s z ö r s z e m ü g y r e a h o s s z ú távú p r o b l é m á t . Egy

szerszámgép-gyár

é v b e n - Igen

széles

határok

e z é r t olyan, - h a s o n l ó Iránt a kereslet jelentkeznek,

Iránt

a k e r e s l e t - több egymást k ö v e t ő

között ( a k á r 2:1 arányban) Ingadozott. A v á l l a l a t

technikát Igénylő - t e r m é k e t

Iktatott p r o f i l j á b a ,

amely

ugyancsak Ingadozó, de a k e r e s l e t i c s ú c s o k m á s Időszakokban

m i n t a s z e r s z á m g é p n é l . Az ú t é p í t ő

tett követelménynek, termelés

termékel

éven

gépek f e l e l t e k meg az e m i i -

e z é r t ennek a g y á r t á s á t kezdték m e g . Ily módon az e g é s z

belüli

ingadozásait

a k o r á b b i n a k e l e n y é s z ő hányadára

sikerült

csökkenteni. A jövő

e l l e n ő r z é s é n e k egyik m ó d j a t e h á t a z , hogy csökkenti a r e n d s z e r v a -

l a m e l y lényeges

r é s z é n e k vagy

k ö r n y e z e t é n e k m a g a t a r t á s á b a n v á r h a t ó Ingado-

zásokat. Vizsgáljunk m e g a m e l y több

egy

másik

mint h á r o m e z e r

termékváltozatoknak nyereségének és á l l í t o t t , de

Egy vállalat olyan anyagot állit e l ő ,

különböző f o r m á b a n h a s z n á l h a t ó f e l . A l e h e t s é g e s

mindössze

tiz

százalékából

üzleti forgalmának

nem jövedelmező

r a m b a mégis

példát.

t ú l n y o m ó r é s z e . A k i s mennyiségben e l ő -

termékre befutó

rendeléseket a termelési prog-

g y a k r a n be kellett iktatni m á r p e d i g a p r o g r a m o k a nagy v o l u m e -

nű, jövedelmező

termékek

hosszú

szültek. A marketing-részleg

ideig tartó, megszakítatlan gyártására k é -

vezetői t i l t a k o z t a k a kis v o l u m e n ű , nem j ö v e d e l -

m e z ő tételeknek a v á l l a l a t

gyártási

kek árainak

emelése ellen,

olyan a r á n y ú

k e t . A meggondolás érinti

s z á r m a z o t t a vállalat e g é s z

hátrányosan,

g y a s z t ó i is,

az volt, akik

programjából

hogy az

való t ö r l é s e , 111. e t e r m é -

a m e l y fedezné a t e r m e l é s i k ö l t s é g e -

á r e m e l é s főleg a z o k a t a m e g r e n d e l ő k e t

egyúttal a nagy volumenű, j ö v e d e l m e z ő t e r m é k e k f o -

ezért tartani

kell a t t ó l ,

hogy

ezeket a nagy m e g r e n d e l é s e k e t

ls

elveszti a vállalat. Az ilyen gozzák a

p r o b l é m á t az o p t i m á l i s t e r v e z é s b e n ugy r a g a d j á k m e g , hogy k i d o l -

termelési-készletezési-eladási

le a termelés készletezési

programozásának költség mellett

rendszer

azt a m ó d j á t ,

m o d e l l j é t , é s ebből v e z e t i k

amelynek a r é v é n - m i n i m á l i s

elégíthetők k i a m e g r e n d e l é s e k .

Ezzel é s z r e v e h e -

t ő , de v é g s ő s o r o n a z é r t m é g i s j e l e n t é k t e l e n javulást lehet c s a k e l é r n i . 82

Az adaptációs t e r v e z é s másképpen oldja meg a k é r d é s t . Ha f e l i s m e r i , hogy a m i n d ö s s z e négy százalékos arányt k é p v i s e l ő , kis Jövedelmezőségű t e r m é k e k nek a g y á r t á s i

p r o g r a m b ó l való k i i k t a t á s á v a l a t e r m e l é s i költségeket c s ö k k e n -

t e n i , a n y e r e s é g e t pedig pítható - akkor

az adaptációs

zés r e n d s z e r é r e

t e r v e z é s n e m a t e r m e l é s , hanem a p i a c s z e r v e -

összpontosítja

ügynökök n e m c s a k kot is

növelni lehet - ez az optimalizálás révén is m e g á l l a -

kapnak,

f i g y e l m é t . Ha azonban azt is f e l t á r j a , hogy az

alapbért, hanem

az eladott mennyiség é r t é k e után s z á z a l é -

akkor ez a f e l i s m e r é s

a r r a , hogy az

ügynökök

ösztönzésére

nyilván nem a t e r m e l é s i volumenre, d e m e s Jutalékot Jövedelmező t e r v akkor

m á r rávezetheti az adaptációs t e r v e z ő t

kifizetni a

t e r m é k e k után

c é l s z e r ű uj tervet kidolgozni. Ez m á r

hanem a n y e r e s é g r e irányítandó: nem é r -

nem jövedelmező megfelelően

helyes, ha v é g r e h a j t á s a

termékek e l a d á s á é r t , viszont a

magasabb Jutalékot c é l s z e r ű adni. A

révén az ügynökök továbbra is ugyanannyit

adnak el az egyes termékekből, mint k o r á b b a n , jövedelmük, pedig nem változik. A terv

megvalósításának első

mező termékek

évében a gyártás szempontjából nem j ö v e d e l -

eladása körülbelül f e l é r e csökkent, viszont a jövedelmező t e r -

mékek e l a d á s a jelentékenyen növekedett. Az olyan

optimális

terv

tevékenysorozat

megoldását

biztositja.

megváltoztatására

a rendszer

struktúráját

meghatározására Az adaptációs

általában adottnak tekinti,

és

t ö r e k s z i k , amely a probléma legjobb terv

t ö r e k s z i k , mégpedig

viszont magának a r e n d s z e r n e k a

oly módon, hogy a hatékonyabb m a g a -

t a r t á s mintegy " t e r m é s z e t e s módon" következzék be. Az utóbb emiitett példában alkalmazott szabályozási elv az adaptációs t e r v e zés egyik

legfontosabb alapelve,

m i v e l hatékony eszközt ad a r e n d s z e r rövid

é s h o s s z ú távú ingadozásainak k e z e l é s é r e . Ez az elv azt Jelenti, hogy a r e n d szer

egyes

elemeit,

tagjait a

rendszer

mint egész érdekeinek megfelelően

ösztönözzük, az egyéni és a s z e r v e z e t i célok összehangolása m e l l e t t . Vizsgáljuk lusztrálja,

meg ezt az alapelvet

hogy a l k a l m a z á s a

nek a lakosság

a forgalomszabályozás t e r é n , m e r t jól i l -

miképpen

és a társadalom

segíthető elő a közlekedési e s z k ö z ö k -

é r d e k e i t jobban szolgáló k i h a s z n á l á s á t .

Min-

denekelőtt a hidak, az alagutak és a g y o r s f o r g a l m i utak h a s z n á l a t á é r t f i z e t e n d ő dijaknak - legalábbis

csúcsforgalom

idején 83

-

a gépkocsival utazó s z e m é l y e k

számával f o r d í t o t t a n arányosnak kellene lenniük. Konkrétabban: a dijakat a g é p kocsiban levő ü r e s férőhelyek gépkocsi,

amelyben

ü l é s e s gépkocsi amennyiben c s a k két

két

alapján kellene m e g h a t á r o z n i . így egy k é t ü l é s e s

e m b e r utazik, kevesebb dijat fizetne, mint egy h a t -

k e t t ő , három,

három személy

személy

négy vagy öt u t a s s a l . A hatüléses kocsik után,

ül bennük, k i s e b b

foglalna helyet

dijat kellene fizettetni, mintha

bennük. Ez ösztönözné a gépkocsik Jobb k i -

használását és a k i s e b b gépkocsik e l t e r j e d é s é t . Másodszor: a d i j a k Igény valami s a b b dijakat

változhatnának

az Igényektől függően. Minél nagyobb az

I r á n t annál nagyobbak lehetnek az é r t e j á r ó dijak. így pl. m a g a c é l s z e r ű megállapítani a c s u c s f o r g a l m l

Időre é s kisebbet a h o l t -

I d ő r e . Ez e l ő s e g í t e n é a létesítmények egyenletesebb k i h a s z n á l á s á t . Természetesen

n e m tekinthető

újnak az adaptációs t e r v e z é s b e n érvényesülő

gondolkodási mód; az u j benne elsősorban a z , hogy szisztematikusan t ö r e k s z i k alkalmazkodóképes, tartunk

rugalmas

a tervezés

vánvalóan azok

Ilyen

szervezetek l é t r e h o z á s á r a . Még csak a kezdetén

felfogásában r e j l ő lehetőségek kiaknázásának.

a l k a l m a s a k leginkább a s z e r v e z e t e k b e n

Nyil-

r e j l ő lehetőségek f e l t á -

r á s á r a , akik a t e r v e z é s n e k ezt a módját a leghatékonyabban érvényesitik.

Következtetések

Egyelőre csak a megközelítő zül olyannak, a m e l y e t sek tökéletesen csak

maradéktalanul

optimalizálni

hozzákezdtünk.

módszerek szerűbb,

szabta amit

alkalmazása.

Nem

módszereknek é s

Tervezési

Idő ez

tekinthető a h á r o m tárgyalt mód k ö -

elfogadhatunk. Nem vagyunk még k é p e -

az adaptációs

határokig,

ez

tervezés

t e r v e k készítéséhez pedig é p p e n -

erőfeszítéseinket sőt

azonban

kiterjeszthetjük a

e s e t l e g tul ls léphetünk ezeken. A l e g c é l -

szerint tehetünk, az emiitett t e r v e z é s i elvek együttes az

egyetlen

a józan észnek, a

olyan

t é m a k ö r , amelyben a tudományos

technikának és a szubjektív megítélésnek

egyaránt s z e r e p e v a n . Minél

jobban eltávolodik a vállalati

t e r v e z é s a megközelítő t e r v e z é s t ő l ,

és

m i n é l jobban közelit a z adaptációs t e r v e z é s h e z , annál Inkább fel kell használnia a 84

tudományos

m ó d s z e r e k e t , technikákat

számítástechnika hagyományos

s z e r e p e annál

Ós eszközöket. A vezetéstudomány é s a

inkább növekszik, minél jobban elszakadunk a

t e r v e z é s i felfogásoktól. Ez p e r s z e nem jelenti a z t , hogy a v á l l a -

lati vezetők

kevesebb

szaktudással is b e é r h e t i k , vagy r é s z v é t e l ü k a t e r v e z é s -

ben csökkenthető. Éppen ellenkezőleg. Azoknak a vállalati vezetőknek a s z á m á r a , akik nek,

kizárólag a s a j á t

maguk által kitűzött célok m e g v a l ó s í t á s á r a t e r v e z -

nyilván a megközelítő

művelői s z á m á r a

tervezés

azonban roppant

l e s z a megfelelőbb,

a vezetéstudomány

nehéz az adaptációs t e r v e z é s megvalósítása

a vállalati vezetők r é s z v é t e l e nélkül. Az optimalizálás a s z e r v e z e t m a g a t a r t á s á n a k mélyebb m e g i s m e r é s é t kívánja m e g , mint a megközelítő t e r v e z é s . Az adaptációs t e r v e z é s még az optimalizál á s s a l élő t e r v e z é s n é l is mélyebb i s m e r e t e t kiván a m a g a t a r t á s r a vonatkozóan. Mivel az dik,

adaptációs t e r v e z é s

amellett

az á l t a l á n o s , p a r c i á l i s

s z i k , az adaptációs a szervezetet ezekre.

alkotó

részek

is vonatkozik;

adott r e n d s z e r t .

és

valamint

egyének sajátos é r t é k e i t , é s reagálniuk kell

rendszer

környezetében működő s z e r v e z e t e k r e és

m e r t tevékenységük

Az adaptációs

sét is megköveteli:

és egyéni célok ö s s z e h a n g o l á s á r a t ö r e k -

tervezőknek é r z é k e l n i ü k kell az egész s z e r v e z e t ,

Mindez a t e r v e z e t t

egyénekre

j ó r é s z t az ösztönzők manipulálása révén m ű k ö -

s z ü k s é g s z e r ű e n befolyásolja az

t e r v e z é s az értékek dinamikájának a m e g é r t é -

ismernünk kell,

hogy az értékek miképpen kapcsolódnak a

szükségletekhez é s azok k i e l é g í t é s é h e z , hogyan követi a szükségletek változása az értékek

v á l t o z á s á t , és

mi a szükségletek módosulásának az oka. Az a d a p -

t á c i ó s t e r v e z é s h e z az egyéni és a kollektiv m a g a t a r t á s sokkal mélyebb i s m e r e te s z ü k s é g e s , mint

amilyen színvonalú i s m e r e t t e l

a vállalati tervezők é s v e -

zetők többsége jelenleg rendelkezik. A hatékony

t e r v e z é s az alkotó s z a k e m b e r e k és vezetők s z o r o s együttműkö-

d é s é t kívánja meg, a benne f e l t á r u l ó sok nehéz Ennek megfelelően a hatékony színű

azonban, hogy a vállalat

sitható hasonló

tervezés

probléma megoldása é r d e k é b e n .

költséges és nagyon időigényes. Való-

egyetlen m á s tevékenységi körében sem b i z t o -

m é r t é k ű m e g t é r ü l é s é s az Is valószínű, hogy egyetlen m á s t e -

vékenység elhanyagolása s e m k e r ü l olyan sokba, mint a t e r v e z é s é .

85

D r . H-D. Haustein

PROGNOSZTIKAI MODELLEK*^

1. A prognózlsmodellek f a j t á l . A g r e g á l t modellek

A prognosztikában

a modellelmélet a modell tárgyának és készítőjének k a p -

csolatát Illetően h á r o m sajátosságot m u t a t : Először: A prognőzlsmodell

t á r g y a tulajdonképpen m é g egyáltalában n e m l é -

t e z i k . A modell lehetőségeket á b r á z o l , amelyek s o h a s e m egyértelműek. Másodszor: A m o d e l l - jövőbeli t á r g y á r a

csak

Indirekt

módon,

a jelenen

k e r e s z t ü l lehet b e f o l y á s t gyakorolni. H a r m a d s z o r : A jövő modellje nem alapulhat egyedül az elméleten és t a p a s z t a l a t o n , figyelembe k e l l venni

a Jövőre vonatkozó szubjektív tényezőket (elkép-

z e l é s e k e t , c é l o k a t , érdekeket, kívánságokat) i s . A prognosztikai

modellek

e m i i t e t t elemelnek kapcsolatalt az 1. ábra s z e m -

lélteti. A b e - é s k i m e n ő értékek kapcsolata s z e r i n t : - alapmodellek,

lényegesen

különböző

közgazdasági jellegű b e - és k i m e n ő

értékekkel, - t r a n s z f o r m á c i ó s modellek, hasonló fokkal

és mérési

adatokkal

t a r t a l o m m a l , de különböző aggregáclós

(értékbenl é s n a t u r á l i s mutatókkal) a b e - é s

kimenő é r t é k e k h e z . A legegyszerűbben a részmodellek dasági r é s z - r e n d s z e r regáclós

módszert,

alkalmazhatók. Ha azonban komplex g a z -

prognózis m o d e l l j é t kell kldolgozmunk, leginkább az a g g azaz a néhány

átfogó mutató segítségével történő l e í r á s t

A cikk r é s z l e t - némi r ö v i d í t é s s e l - a s z e r z ő " P r o g n o s e v e r f a h r e n In d e r sozialistischen W i r t s c h a f t " , V e r l a g Die W i r t s c h a f t , B e r l i n 1970 (Prognózis e l j á r á s o k a s z o c i a l i s t a gazdaságban) clmü, a közeljövőben magyar nyelven is megjelenő könyvéből (206-226. oldal). A közléséhez való h o z z á j á r u l á s é r t a szerzőnek é s a kiadónak ezúton l s köszönetet mondunk.

86

1. ábra A prognózis modelleket több szempont s z e r i n t csoportosíthatjuk Az általánosítás i l l . t e l j e s s é g foka s z e r i n t : - viszonylag t e l j e s modellek, - aggregált m o d e l l e k , -

részmodellek.

A jövőre vonatkozó i s m e r e t e k közlési módja s z e r i n t : - verbális l e í r á s o k , - grafikus á b r á z o l á s o k , - általános m a t e m a t i k a i modellek, - numerikus modellek, - szimulációs m o d e l l e k . A felhasznált i n f o r m á c i ó k f a j t á j a s z e r i n t : - nomológlkus, - heurisztikus, - stratégiai modellek. 87

a l k a l m a z z u k . A nagyon

heterogén r e n d s z e r t képező könnyűipari s z e k t o r alapján

e r r e mutatunk be a következőkben egy p é l d á t . A szektor növekedését vezethetjük le. növekedését.

Ehhez

először elsősorban

A termelékenység

is néhány népgazdasági mutató alakulásából m e g k e l l becsülni a t á r s a d a l m i ö s s z t e r m é k

1950-1965 közötti időszakra vonatkozó l i n e á r i s

t r e n d j é t az alábbi függvény Í r j a l e 1 ' ' :

ahol:

Ebből a

P„/B " m t .

= 27273 + 1234,4 t (M)

t1G В m

= társadalmi össztermék

t

= idő,

S

= standard hiba,

M

= Márka

= О é s S = 605 M

= a t e r m e l ő s z f é r a dolgozóinak s z á m a , i p a r i tanulók nélkül

függvényből

3 , 5 % - o s , minimális

azonban

a termelékenység

évi növekedésének csupán

változása adódik, a m e l y semmiképpen

s i n c s összhangban

a r e á l i s lehetőségekkel. Nézzük közelebbről a t e r m e l é k e n y s é g növekedését a vizsgált időszakon belül: 1955/60

8,1 %

1960/65

5,2 %

1950/65

8,3 %

1955/65

6,7 %

Ebből m á r h á r o m t e r m e l é k e n y s é g n ö v e l é s ! v a r i á n s adódik Maximális

8 %

Átlagos

7 %

Minimális

5 %

s e z e k s z e r i n t a t á r s a d a l m i ö s s z t e r m é k a következő lehet:

^ A z egyes szimbolumok e r e d e t i j e l ö l é s é t tartottuk meg. 88

A termelőszféra dolgozóinak s z á ma, e z e r fő

A munkaidő c s ö k kentéséből a d ó dó k o r rekció

1965

6274

1970

É v

Termelékenység, összehasonlító árakon, e z e r márkában ált.

min.

max.

6274

28,1 28,1

28,1

176

176

176

6300

6300

42,2 3 9 , 3

35,8

259

248

225

1975

6250

5550

60,6 5 5 , 1

45,6

337

306

253

1980

6200

5510

89,0 7 7 , 4

58,2

494

430

323

Az ö s s z t e r m é k

é s az ipari

max.

Társadalmi össztermék, összehasonlítható árakon, m i l l i á r d márkában ált.

min.

t e r m é k f e j l ő d é s e közötti ö s s z e f ü g g é s t ezzel

a

hatvány függvénnyel f e j e z z ü k ki:

lg

Pj

=

2,3279 + 1,1728 lg P _ G 0,009

r = 99,879 %

212,7 . P G ahol:

i p a r i t e r m e l é s , millió m á r k á b a n ,

P

I

P

G =

S

=

s t a n d a r d hiba,

r

=

k o r r e l á c i ó s együttható.

=

1,1728

társadalmi össztermék,

milliárd márkában,

P r ó g n ó z i s értékként használjuk fel a

lg P j = 2 , 3 2 7 9 + 1 , 1 5 lg P Q

függvény

által

meghatározott t r e n d e t .

E z a függvény a múltbeli é s a két v á l -

tozó azonos növekedési üteme s z e r i n t i f e j l ő d é s közé e s ő é r t é k e t a d .

89

Ebből a k ö v e t k e z ő variáns adódik:

Végezetni k i s z á m í t j u k

1965

88,9 milliárd M

1970

120,0 m i l l i á r d M

1975

154,0 milliárd M

1980

223,0 milliárd M

a könnyűipar

ős az egész ipar fejlődése közötti ö s z -

szefüggést:

ahol

PT Li

=

607,67 + 263,26 P T - 0,72055 P^ 1 1

S

=

0,24272,

=

a könnyűipar t e r m e l é s e , millió m á r k á b a n

Pj

=

az összlpari t e r m e l é s , m i l l i á r d m á r k á b a n ,

S

=

standard hiba, m i l l i ó m á r k á b a n .

P

L

г = 99,828 %

A fenti, p a r a b o l i k u s függvény a l k a l m a s a r r a , hogy figyelembe vegye a könynyüipar

részarányának

azonban

k o r r i g á l n i kell, hogy prognosztizáláshoz fel l e h e s s e n használni. Ez az

együttható a m ú l t b e l i hipotézise

között

csökkenő

tendenciáját.

érték és mindkét

helyezkedik

e l . Az

A négyzetes tag együtthatóját

mutató azonosan alakuló növekedésének abszolút tagot - a szinvonaleltolódás f i -

gyelembevétele m i a t t - ugyancsak k o r r i g á l n i kell. A módosított függvény: (P)

2

Pl. ' = - 2 , 3 + 0 , 2 6 3 P T - 0,004 P Li ti J

Ebből a f e l t é t e l e z e t t , s a t e l j e s könnyűiparra vonatkozó r e g r e s s z i ó s k a p c s o latból most m á r levezethető a könnyűipar egyes ágazatainak növekedése i s , az 2/ alábblak s z e r i n t :

5/

Az ágazatok t e r m e l é s é n e k é r t é k e é s a standard hiba millió m á r k á b a n , a könnyűipar t e r m e l é s i értéke m i l l i á r d m á r k á b a n . 90

Faipar

H

- 4 9 9 , 1 8 + 0,20268 P L H, 1965

г

99,165 %

S

106,07

105,07 3348

=

3,16 %

243,88 7424

=

3,28 %

88,98 2677

=

3,45 %

36,343 1758

=

2,06 %

Textilipar л P„

466,93 + 0,38289 P. L

r

98, 749 %

S

243,88

S

P^, T

1965

Ruházati Ipar: л

В

-190,93 + 0,16683 P L

S — B , 1965

98,991 % 88,98

C i p ő - é s b ő r r u h á z a t l cikkek л

- 6 8 , 3 3 6 + 0,098293

Л

s p S, 1965

99,573 % 36,343

91

Papíripar A Pz

=

A s 190,73 + 0,063413 Р т I L P

г

=

99,392 %

S

=

28,028

oq

z,

, „„„ 1965

=

OO Q

1401

=

2,00

Nyomdaipar А P P

=

А я 183,41 + 0,028887 P T L P

r

=

97,422 %

S

=

26,667

=

26 677 ' 736

=

3,63 %

=

%т1г

=

5,51 %

p , 1965

Üveg- és k e r á m i a i p a r A

=

- 6 3 , 8 7 1 + 0,064451 Р т I L P k,

r

=

S

= 45,856

1965

1019

98,446 %

A táblázat

adatai az

Jelentős

eltéréseket

hogy az

analitikus

meghatározott

egyes ágazatok analitikus e l ő r e j e l z é s e i h e z viszonyítva

mutatnak.

Ezek

az e l t é r é s e k e l s ő s o r b a n abbéi adódnak,

e l ő r e j e l z é s n é l az általános

mértékben,

a jövőben

r e g r e s s z i ó s modellel s z e m b e n ,

várható minőségi változásokat is f i g y e -

l e m b e kellett venni, mint p l . : - a helyettesítési a f a - és

folyamatok

bőripari,

e l t e r j e d é s e , amelyek azt eredményezik,

hogy

az ü v e g - é s porcelánipari t e r m é k e k e t a vegyipar t e r -

mékei e g y r e jobban k i s z o r í t j á k . - a feldolgozási szakaszok e l s ő lépcsőfokainak könnyűiparon kívülre való k e rülése,

92

- a feldolgozási szakaszok ö s s z e v o n á s á r a Irányuló tendencia, - a lakásra

és ruházati

cikkekre

Irányuló k e r e s l e t h o s s z a b b Idő átlagában

való kielégítése f - a könnyűipari

ágazatokban uj

magasabb hatásfokú technológiák előnyelnek

kihasználása, - a komplex a u t o m a t i z á l á s ü t e m é n e k , súlypontjának

és

eredményességének

változása a könnyűiparban, - az uj anyagok a l k a l m a z á s a a t e r m e l é s b e n , - a különböző

hagyományos

területeken fejlődési h a t á r é r t é k e k , 111. t e l í t e t t -

ségi értékek f e l l é p é s e , - a hagyományos nyersanyagok jelentőségének csökkenése.

T e r m é s z e t e s e n bizonyos vizsgálat

mértékben

kiindulhatunk

abból,

hogy

aggregált

esetén egy s o r tényező ellentétes h a t á s ú . Ez azonban bizonytalan h i -

potézis abban

az e s e t b e n , ha e tényezők

Jövőbeni h a t á s á r ó l s e m m i f é l e konkrét

b e c s l é s s e l nem rendelkezünk. Az

aggregált

modellkészités

egy

m á s i k példájaként az NDK lakosságának

kárpitozott b u t o r s z ü k s é g l e t é r e

vonatkozó 3/ a modell elemelnek k a p c s o l a t á t jelzi:

5/

prognózist

X j , x 2 é s x^ m i l l i ó m á r k á b a n , x g é s x 4 e z e r b e n , ban, t években. 93

említjük m e g . A 2.

és

ábra

milliárd m á r k á -

2.

ábra

A fenti kapcsolatokat az 1955-1964 évi adatok alapján az alábbi fllggvények4/ k e l jellemezhetjük: '

5/

Az adatok f o r r á s a : G. Hinz: Bevölkerung an P o l s t e r m ö b e l n Ökonomie B e r l i n , 1966.

P r o g n o s e der Entwicklung des B e d a r f s d e r in d e r DDR, Diplomarbeit, Hochschule f ü r

94

/1/

X

1

=

- 1 8 8 , 8 + 0,00753 X g

r = 0,9603

/2/

X

1

=

- 3 0 6 , 3 + 4,153 Х з

r = 0,6381

/3/

X

1

=

7 7 , 5 + 2,785

r = 0,8958

/4/

X

6

=

- 0 , 4 4 + 0,62633 X

/5/

X

7

=

102,78 + 0,002529 X

/6/

X

1

=

- 1 1 3 , 1 9 + 0,00916 X

x2

=

0,6253 + 0,86147 lg X„ 6

X

1

=

- 1 5 4 , 7 + 0,3707 X

AX7

=

0,7484 + 0,787629 А X

г?2

-

0,821 г 7 3 = 0,744

г„0

=

0,598

=

- 0 , 2 2 0 5 + 1,127823 А Х 2 + 0,47741 Л Х з

В

=

0,774

Х7

=

267,4 + 9 , 9 7

/7/ /8/ /9/

lg

3d

/10/

/11/

Ах7

г

34

X4

r = 0,9907

5

r = 0,9672

6

r = 0,9528

6

r = 0,988

7 + 0,525933 A X

г ? 4 = 0,635

= 0,700 г

34

= 0,301

+ 0,047095 A

S = + 46,7 В = 0,797

S = + 30,7 (1959 t = 0)

Az alábbi, 3. s z . ábra a kárpitozott

bútorok Iránti szükséglet e l ő r e j e l z é s é -

nek h á r o m megközelítését m u t a t j a , ahol

a = a szükséglet

függvény

extrapolációjával

kapott fejlődési görbe,

amely-

nél Xg é s X g e l ő r e megadott é r t é k e k ; b = s z á m í t á s az X,1 = f(X„), X„ = f ( X J , Xr = f(t) függvényekből; Ь 6 5 5 с = a k i s k e r e s k e d e l m i forgalomba való konstans r é s z a r á n y (67 %) g ö r b é j e .

95

Kárpitozott bútor (millió márkában)

3.

A következő

ábra

t á b l á z a t a l a k o s s á g l a k á s b ú t o r és k á r p i t o z o t t bútor I r á n t i s z ü k -

s é g l e t é n e k különböző m ó d s z e r e k k e l

s z á m í t o t t prognosztizált adatalt tartalmazza

1 9 8 0 - i g (millió m á r k á b a n ) :

96

2. t á b l a Extrapolációval számított s z ü k s é g l e t i függvény

Év

Lakásbútor*/

Kárpitozott bútor

Invariancia s e g í t s é g é v e l t ö r t é n ő s z á m í t á s A kiskereskedelmi forgalom fejlődéséből é s a n e m z e t i jövedelem t r e n d e x t r a p o l á c i ó j ából történő levezetés

A kárpitozott b ú toroknak a k i s k e reskedelmi f o r g a lomban elfoglalt konstans s z á z a l é kos aránya a l a p j á n

1965

1366,2

351,8

367,0

353,3

1966

1409,0

367,6

387,7

368,5

1967

1463,3

387,7

408,2

384,2

1968

1514,5

406,7

431,3

400,6

1969

1568,0

426,6

454,8

417,9

1970

1614,7

443,9

476,0

433,5

1971

1662,5

461,6

495,5

447,8

1972

1718,4

482,3

515,5

462,6

1973

1780,0

505,1

535,1

477,0

1974

1835,7

525,8

555,2

491,8

1975

1913,1

554,5

575,3

506,6

1976

2010,8

590,7

594,8

520,9

1977

2090,0

620,1

614,8

535,6

1978

2176,8

652,2

634,9

550,5

1979

2241,1

676,1

654,4

564,8

1980

2300,6

698,1

674,6

579,6

4,7

4,2

3,4

Átlagos növekedési ü t e m %ban

x/f

„ _ 3 , 5

A 94. o l d . / 9 / k é p l e t é t Л х = lőséggé a l a k í t j u k , a m e l y b ő l _

x

7

f e l h a s z n á l á s á v a l egy d i f f e r e n c i á l e g y e n i n t e g r á l á s s a l a k ö v e t k e z ő k é t képletet kapjuk: 1,127823 0,47741 2 • X3 11,014 0,002205 e + 97

E modellnél

tulhatározott e g y e n l e t r e n d s z e r t kapunk, ahol az egyenletek s z á -

ma meghaladja a változók s z á m á t . Ez a m a t e m a t i k a i prognózlsmodellek gyakori sajátossága.

Megkísérelhető

k u s kapcsolatot

megfogalmazni. E r e d m é n y k é n t

nosztikus tűrés-tartományt

különböző becslésekkel egyértelmű p r o g n o s z t i -

kapunk,

egy magasabb r e n d s z e r ű p r o g -

a m e l y e t a különböző függvények alakulása

egyértelműen behatárol. A szabadságfok m a ne zavarjon

(az egyenletek

minket, mert

zott e g y e n l e t r e n d s z e r r e l

és változók száma közötti különbözet) fogal-

csak f o r m á l i s tényállást fejez k l . A t u l h a t á r o -

mindenekelőtt olyan prognosztikus t ű r é s t a r t o m á n y t k í -

s é r e l ü n k meg kijelölni, amely megfelel a jövőbeni tendenciáknak. Ezután h a t á rozzuk

meg

ebben a tűréstartományban

toleranciával).

az alaptendenciát (alacsonyabb rendű

A tulhatározottság p r o g n o s z t i k u s értelemben nem korlátozza t e -

hát a " s z a b a d s á g f o k o t " ,

hanem

emeli.

Ml azonban - a terminológiai zavarok

e l k e r ü l é s e ' miatt - n e m akarjuk a s z a b a d s á g f o k fogalmát a prognosztikus t ű r é s tartományra alkalmazni. Az

aggregált

ktvül.

P l . tul

modellek

hátrányalt t e r m é s z e t e s e n nem hagyhatjuk figyelmen

e r ő s e n kötődnek

az

extrapolációhoz

nem

adnak

segítséget

r é s z l e t e s s t r u k t u r a döntésekhez. E modellek annál pontatlanabbak, minél m e s z s z e b b t e r j e d a prognózis tásokban

az e r e d e t i

Bizonyos esetekben

horizontja é s

minél m e s s z e b b r e távolodunk a s z á m í -

aggregátumoktól (nemzeti jövedelem, á r u f o r g a l o m , azonban

stb.).

kétségtelenül elősegítik a viszonylag stabil ö s s z e -

f ü g g é s e k f e l t á r á s á t é s meglepően jó e r e d m é n y e k h e z vezetnek.

2. I p a r i r é s z r e n d s z e r e k komplex p r o g n ó z i s m o d e l l j e i

Az Ipari

r é s z r e n d s z e r e k használható

prognózis

modelljeinek t a r t a l m a z n l o k

kell - a r e n d s z e r b e l s ő fejlődési f e l t é t e l e i n e k a prognózisát és - a rendszer

külső

fejlődési

feltételeinek,

valamint b e - é s kimeneteinek

prognózisát. A "külső

prognózis" a részrendszer 98

prognózisának főeleme, m i v e l a r e n d -

szer létezésére,

s z e r k e z e t é r e , ős

megkívánt alapvető viselkedési m ó d j á r a l é -

nyegesen nagyobb m é r t é k b e n hat v i s s z a , mint a " b e l s ő p r o g n ó z i s " . A rendszer

belső

egymagában s o h a s e m

p a r a m é t e r e i n e k mechanikus extrapolációja ("projekciója") érinti a r e n d s z e r l é t k é r d é s é t . Egészen m á s lesz a h e l y -

z e t , ha azt a r e n d s z e r

környezetének

fejlődésével állítjuk s z e m b e . A 3. tábla

áttekintést nyújt a komplex modell legfontosabb komponenseiről:

3. tábla Prognózis mutatók, amelyek a r e n d s z e r b e l s ő feltételeit tükrözik v i s s z a

Bemeneti é r t é k e k

Kimeneti értékek

Igény é s szlikséglet T u d o m á n y o s , technikai

- T e r m e l é s i kapacitás

fejlődés

- Minőség

Központi döntések

- Munkaerő

Piac (választék, mennyiség, Minőség/

Import T e r ü l e t i igények

- Alapok

Ár Export

-

Munkatermelékenység

Az á l l a m i k ö l t s é g v e -

A g y á r t á s műszaki s z í n -

tésbe történő

vonala

befizetések

Szervezés Anyagok é s energia

- Kutatás é s f e j l e s z t é s i kapacitás

Gépek, felszerelések

megtakarítások

Beruházások

Káderképzés

A rendszer

- Költségek,

egyes

m a t e m a t i k a i l a g l e i r t elemel a prognózlsértőkek (változók

vagy konstansok). A modell további kidolgozására két lehetőség van: 1. A r e n d s z e r

legfontosabb

kapcsolataira

prognózlsmodell s z e r k e s z t é s e

99

és

változóira

egy matematikai

2. Könnyebben k e z e l h e t ő r é s z m o d e l l e k s z e r k e s z t é s e , amelyek matematikailag nincsenek közvetlen kapcsolatban a komplex modellel. Az e l s ő lehetőség a l k a l m a z á s á n á l megkülönböztetünk b e m e n e t i értékeket, s ő értékeket

(endogén

bel-

értékek) és k i m e n e t i változókat. Mindegyik értéket vagy

az e g y s z e r ű c s a t o l á s i értékekhez, vagy a v i s s z a c s a t o l á s i értékekhez rendelhetjük hozzá. Az egymástól tozókat

f ü g g e t l e n , gyakorlatilag csekély v i s s z a c s a t o l á s u bemeneti v á l -

a prognóziselméletben

például a t u d o m á n y o s - m ű s z a k i

exogén értékeknek tekintik. Ezek közé tartozik f e j l ő d é s - kivéve azokat az e s e t e k e t , amikor az

adott r é s z r e n d s z e r m a g a diktálja n e m z e t k ö z i szinten a m ű s z a k i haladást. A gazdasági f o l y a m a t o k időbeli s o r r e n d j é n e k jellege s z e r i n t megkülönböztetünk továbbá késleltetett é s nem késleltetett változókat. A k é s l e l t e t e t t változók olyan é r t é k e k , amelyek m e g h a t á r o z o t t időbeni k é s é s s e l , mint befolyásoló értékek h a t nak a r e n d s z e r b e n , igy például a b e r u h á z á s o k . Az i s m e r t exogén változók é s a k é s l e l t e t e t t vagy

b á r m i k é p p megállapított endogén változók együttesen az e l ő r e

meghatározott vagy autonóm prognózis változók c s o p o r t j á t a l k o t j á k .

Célszerű e

változók körét e g y é r t e l m ű e n meghatározni, mivel igy a további munka során e z e k e t m á r nem kell többé t r a n s z f o r m á c i ó n a k alávetni é s modellvariánsként f e l h a s z nálhatók.

(Ilyen változónak tekinthetjük p l . a m á r megállapított közőonti távlati

döntéseket.) Második c s o p o r t k é n t

ezután az i s m e r e t l e n

külső változókat (például a Jövő-

b e n i szükségletek) k e l l e l ő r e j e l e z n i . Ha a k ü l s ő kimeneti változók az irányítási t e r ü l e t c é l r e n d s z e r é r e vonatkoznak, a k k o r ezek célváltozónak tekintendők. A harmadik c s o p o r t o t nül befolyásolható

az i n s t r u m e n t á l i s változók, azaz a r e n d s z e r k ö z v e t l e -

változói képezik. Igy például a m u n k a e r ő é s az állóeszközök

kombinációi,

a t e r m e l é s s z e r v e z é s i f o r m á i vagy a t e r m e l é s i folyamat arányai a

részrendszer

révén

Végezetül meg

meghatározott szabadságfokkal szabadon választhatók m e g .

meg kell

nem h a t á r o z o t t

említeni

m é g véletlenváltozőt, é r t é k e a r e n d s z e r által

v a l ó s z í n ű s é g i m e g o s z l á s ú . Mind e tényezőkről a 4. á b -

r a ad áttekintést. A 4. ábra indulási

egy

sémáját

úgynevezett

tulhatározott matematikai prognózis modell k i -

m u t a t j a b e . Z á r t modellekben az egyenletek és változók s z á 100 N4,0! AR iÜUON'-V- -

Szimbo «гif er I ekek tegnevezes lum äff, 1. Bemeneti értékek V Visszacsatolási Belföldi szükséglet értékek 12 Exogén értékek Anyag 2.

В M

Belső értékek

21 Visszacsatolási Kapacitas értékek Alapok

С

О

F

foglalkozta A toltak Műszaki szerv, T szinvonal

о

Rentabilitás leruház ások 22 Értékek, csekély Üzem visszacsatolással terület 3.

Kimeneti értékek Piac

P

о

Export

E

о

Nyereség befizetés

H

о

ч • Előre meghatározott változó О Előre пет me^atbrozott változó t„Kiindulási időtartam о m tj Prognózis időtartam

4. á b r a

101

m a egyenlő,

nyílt modellekben az egyenletek s z á m a k i s e b b . Dinamikus m o d e l -

leknek azokat Időpontra

a modelleket

nevezzük,

vonatkozik, mint a többi.

amelyekben

legalább egy változó m á s

A modellek alkalmazásának következő l é -

p é s e az egyes egyenletek é s a statisztikai m é r é s i adatok m e g h a t á r o z á s a .

3. A részmodellek s z i s z t e m a t i k u s f e l é p í t é s e é s fokozatos integrálása komplex p r o g n ó z i s m o d e l l é - prognózis

Az

iparunkban

végzett

prognózismunka

sok különálló m o d e l l t , amelyeket dolgoznak

ki,

Ennek további elméletének szág)

komplex

modellrendszerek

során

azt mutatják, hogy a

különböző s t r a t é g i a k é r d é s e k r e vonatkozóan

modellekké

tárgyalása

tapasztaltai

vagy m o d e l l r e n d s z e r e k k é kell egyesíteni.

a tervezésben

alkalmazott modellrendszerek

f e l f o g á s á t vesszük alapul, melyet Kornál János ( M a g y a r o r 5/ dolgozott k i . E z a felfogás mindenekelőtt abból Indul ki, hogy az u n i -

verzális

azon

algoritmusu

matematikai

csucsmodelleket

a

t e r v e z é s i folyamatban

e g y e l ő r e nem t e k i n t h e t j ü k megadottnak. E z é r t egy m o d e l l r e n d s z e r e n belül - matematikailag l e i r t elemeket vagy modelleket é s - algoritmusok

m e g a d á s a nélküli e l e m e k e t é s modelleket, úgynevezett a n a -

lizátorokat különböztetünk meg.

A prognózismodellezés

legfontosabb

szimbólumait é s fogalmait az 5. á b r á n

mutatjuk be (Kornál nyomán). A 6. é s 7. á b r a a csomagolás példáján s z e m l é l t e t i a prognózis m o d e l l r e n d s z e r e k f e l é p í t é s é t . (A következőkben a s z e r z ő a prognosztikus

m o d e l l r e n d s z e r szemléletes p é l -

d á j á t adja a c s o m a g o l ó i p a r fejlődésének prognozisán k e r e s z t ü l . A r é s z l e t e s i s m e r t e t é s t ő l itt e l t e k i n t ü n k . ) 5/

Németül: J . K o r n á l : Theoretische P r o b l e m e bei Modellsystemen. W i r t s c h a f t s w i s s e n s c h a f t , 1968 4 . s z , 102

Л

A prognózis m o d e l l e z é s szimbólumai éa fogalmai

Д

Analizátor (a b e l - é s k i meneti értékek h o z z á rendelése matematikai a l g o r i t m u s nélkül) Elemek,

о

Exogén értékek (bemeneti értékek)

modellek

b-m.

CD

Transzformáció

Függvénykapcsolat (a b e - é s kimeneti é r t é k e k hozzárendelése a l g o r i t mussal)

Időben késleltetett kapcsolat Döntések

Indirekt v i s s z a c s a tolás

P a r a l l e l modellek Analitikus

kapcsolat

6. ábra

A r é s z m o d e l l e k ö s s z e k a p c s o l á s á n a k kétféle módját különböztetjük meg: - direkt összekapcsolás é s - Indirekt ö s s z e k a p c s o l á s . A direkt neti é r t é k é t

összekapcsolásnál az "A" elem kimeneti é r t é k e a " B " elem b e m e a d j a . így

például a csomagolási eszközöket előállító ipar p r o g n ó -

zisértékei a belkereskedelme

népgazdasági

prognózlsmodelljének bemeneti é r -

tékei. Indirekt összekapcsolásnál két e s e t lehetséges: - az adatok t r a n s z f o r m á l á s á v a l t ö r t é n ő Indirekt ö s s z e k a p c s o l á s és - analizátorok (becslések) s e g í t é s é v e l történő ö s s z e k a p c s o l á s . A csomagolóipar fejlődését dezaggregálni.

azonban egy t r a n s z f o r m á c i ó s modellben l s lehet

A prognózisból a z a n a l i z á t o r r a l különböző alternatívák v e z e t h e -

tők l e . 103

*

Prognosztikus

Bemeneti modellek

modellrendszer a csomagolóipar példáján

Belső modellek

Kimeneti modellek

Csomagolasi eszköz Nyersanyagok

6.1 Makro gazdasagi számítás

Csomagoló anyagok

Aruismeret és köz ellátastudományi ismeretek

O

Ю

Csomagolási folyamatok V

7 72

О О

К

11 Össz. közgazdasági hatás

Hatások afogyasztásra 13

02

a1

0

/\ ^öntések

12

Csomagoló gép gyárt ás

- n

Hatások a belkereskedelemre Hatások az exportra

о

A csomagolástechnika fejlődési tendenciái

Népgazdasági fejlődési arányok

62 Részfolyamatok

b — L .

6. ábra

Hatások a gépgyártásra

4 /

Népgazdasági számitások modellje a csomagolási prognózis modellrendszerében Analizátorok

Ido

A csomagolóeszközök gyártásának növekedése^ Csomagolóeszköz gyártás

Az árutermelés egységére jutó csom eszköz-erték növ. (nemzetközi adat) *4

Az pru termelés egysegére jutó csomagolo- eszköz értek *5

Az egy fóré jutó csomagoló-

Az egy lakósrp iutccso-nagofo -eszköz- ertek

A kiskereskedelmi forgcr lom növekedése *s 4 belkereskedelemben foglalkoztatottak száma Xy

П J.OkS

Tolerancia 1975-' 7% I980-' /5% A *6 Ax?

A kiskeryi forgalom nov. (nemzetközi adat) xg A belkereskedelemben foglalkaztatottak száma (nemzetközi adat) r j Bemenetek

Belső rendszer

7. ábra

Kimenetek

A csomagolóipar dellrendszer.

Népgazdasági szinten

együtthatókat Ágazati

prognózisának m o d e l l r e n d s z e r e úgynevezett többszintű m o -

és

a

mindenekelőtt az úgynevezett csomagolási

csomagolóipar

általános

szinten a t e r m é k c s o p o r t o k

(területi

bontásban)

és

a

növekedési mutatóit vizsgáljuk.

s z e r i n t i növekedést, a munkaerőnövekedést

mérlegszerinti

anyagszükségletet

kell

elemezni,

m i g vállalati s z i n t e n , konkrét t e r m é k e k r e vonatkozóan el kell végezni a v ü á g szinvonallal

való

összehasonlítást, a k a p a c i t á s és a b e r u h á z á s i s z á m í t á s o k a t ,

ezenkívül ki kell számítani a v á l a s z t é k s z e r i n t i Tekintettel a r r a ,

hogy az ipari

szükségletet.

r e n d s z e r e k rendkívül komplexek, a prognó-

z i s m o d e l l e z é s n é l a következő további szabályokat kell b e t a r t a n i : Először: roztuk,

Ha a r e n d s z e r célját é s e cél elérésének f ő k r i t é r i u m a i t m e g h a t á -

a modellrendszert

prognózismunka

során

tágabb körvonalakkal kell m e g h a t á r o z n i . A további

visszajelzés

jön l é t r e az először c s a k nagyvonalakban

l e i r t m o d e l l r e n d s z e r h e z , amely ily módon állandóan tökéletesedik. Itt az a dönt ő , hogy

ne m e r ü l j ü n k

alakítsunk

ki. T e h á t

el a r é s z l e t e z ámításokban, hanem mindig átfogó képet az elemző munka szakaszalt újból é s újból a szintetikus

m u n k a szakaszai egészítik ki é s v á l t j á k f e l . Másodszor: lítani

más

A r e n d s z e r b e - é s k i m e n e t i értékeit i s m é t e l t e n s z e m b e kell á l -

(előtte

irányítási területek

vagy

mögötte elhelyezkedő) r é s z - r e n d s z e r e k és a felettes

prognosztikus e l k é p z e l é s e i v e l , amennyiben végleges m e g á l -

l a p o d á s o k r a , illetőleg döntésekre még n e m került s o r . Harmadszor: goritmusok csönhatás

A modellezés, az i n f o r m á c i ó s z e r z é s , a s p e c i á l i s p r o g n ó z i s a l -

a l k a l m a z á s a és a s t r a t é g i a i áll f e n n .

Nem fogadhatjuk

célkitűzés között állandó, s z o r o s k ö l el a z t , hogy csak " p e r f e k t " i n f o r m á c i ó -

r e n d s z e r n é l l e h e t s é g e s az e l ő r e j e l z é s . A prognosztikával s z e m b e n i p a s s z í v m a g a t a r t á s t a m e g f e l e l ő prognózismodellek hiányával nem lehet Indokolni. Igen ajánlatos a prognosztizálandó t i k u s á b r á z o l á s a . Az ilyen sokat, megadja

r e n d s z e r blokkjainak összefoglaló,

sema-

s é m a m e g m u t a t j a azokat a t ö b b s z ö r ö s összefonódá-

amelyek a r é s z m o d e l l e k nekünk a r é s z m o d e l l

között

fennállnak. A vázlatos blokkdiagramm

kidolgozásának keretét és gyakorlatilag a r é s z -

r e n d s z e r prognózisok t a r t a l o m j e g y z é k e .

106

A m ó d s z e r abban kUlönbözlk a tudományos-technikai kumentációk talt láthatóvá előtt

szokásos

és más do-

l e í r ó f e l o s z t á s a i t ó l , hogy a prognózis elemek k a p c s o l a -

t e s z i . Ez alapvető Jelentőségű, m e r t a prognózisoknál mindenek-

e z e k r ő l a kölcsönkapcsolatokról

elemeket

koncepció

és a

főkapcsolatokat

blokkdiagrammot mint

van s z ó .

sorszámmal

Továbbá a j á n l a t o s , hogy a f ő -

lássák

el é s az Így k i e g é s z í t e t t

konkrét " u t i t e r v e t " alkalmazzák a folyamatos p r o g n ó z i s -

tevékenységnél.

-

magyar

fUBOMÁNYOS / KAI KCiM WA..A

107