VOORWAARDEN VAN BEHEER & BEWARING DELTA LLOYD MULTI ASSETS CONSERVATIEF
VOORWAARDEN VAN BEHEER EN BEWARING
Dit zijn de per 22 juli 2014 door de beheerder, bewaarder en juridisch eigenaar herziene voorwaarden van beheer en bewaring van de Delta Lloyd Multi Assets Conservatief.
Ter vaststelling:
Delta Lloyd Asset Management N.V. w.g. P.A. Knoeff
KAS Trust & Depositary Services B.V. rechtsgeldig vertegenwoordigd door de heren Kok en Plesman w.g. R.F. Kok en S.F. Plesman
Stichting Delta Lloyd Mix Fondsen w.g. Delta Lloyd Asset Management N.V. rechtsgeldig vertegenwoordigd door P.A. Knoeff
VOORWAARDEN VAN BEHEER EN BEWARING DELTA LLOYD MULTI ASSETS CONSERVATIEF D.D. 22 JULI 2014 Artikel 1. Definities. In deze voorwaarden van beheer en bewaring (de Fondsvoorwaarden) wordt verstaan onder: Accountant: een registeraccountant als bedoeld in artikel 2:393 van het Burgerlijk Wetboek, dan wel een organisatie waarin zodanige accountants samenwerken. Bandbreedte: ruimte waarbinnen belegd wordt in een bepaalde categorie van Vastrentende Waarden of Zakelijke Waarden. Beheerder: Delta Lloyd Asset Management N.V., een naamloze vennootschap, statutair gevestigd te Amsterdam, ofwel de rechtsopvolger daarvan, dan wel de overeenkomstig deze Fondsvoorwaarden benoemde opvolger daarvan, een en ander als medegedeeld aan de Participanten overeenkomstig artikel 17 van deze Fondsvoorwaarden. Beursdag: elke dag waarop Euronext Amsterdam, Nederland, open is voor handel. Bewaarder: KAS Trust & Depositary Services B.V., een besloten vennootschap, statutair gevestigd te Amsterdam, ofwel de rechtsopvolger daarvan, dan wel de overeenkomstig deze Fondsvoorwaarden benoemde opvolger daarvan, een en ander als medegedeeld aan de Participanten overeenkomstig artikel 17 van deze Fondsvoorwaarden. Fonds: het onderhavige Delta Lloyd Multi Assets Conservatief. Fondsvermogen: het geheel van de onder het verband van het Fonds staande bezittingen en schulden. Fondsvoorwaarden: de onderhavige voorwaarden van beheer en bewaring van het Fonds, met inachtneming van alle wijzigingen die hierin te eniger tijd mochten worden aangebracht. Fondswaarden: de beleggingen van het Fonds, met inbegrip van liquide middelen behorend tot het Fondsvermogen. Fund Agent: de verantwoordelijke agent om de aan- en verkoopopdrachten zoals ingelegd in het beursorderboek, te beoordelen en te accepteren. Intrinsieke Waarde: het eigen vermogen van het Fonds, dat wil zeggen het saldo van de bezittingen en schulden van het Fonds. Juridisch Eigenaar: Stichting Delta Lloyd Mix Fondsen, een stichting, statutair gevestigd in de gemeente Amsterdam, ofwel de rechtsopvolger daarvan, dan wel de overeenkomstig deze Fondsvoorwaarden benoemde opvolger daarvan, een en ander als medegedeeld aan de Participanten overeenkomstig artikel 17 van deze Fondsvoorwaarden. Participant: iedere houder van één of meer Participaties. Participatie(s): (een) vorderingsrecht(en), (elk) rechtgevende op een deel van het Fondsvermogen. Schriftelijk: bij brief, telefax of e-mail, of bij boodschap die via een ander gangbaar communicatiemiddel wordt overgebracht en op schrift kan worden ontvangen. Vastrentende Waarden: binnen de categorie vastrentende waarden wordt belegd in actief beheerde fondsen die voornamelijk beleggen in staats- en bedrijfsleningen met een hoge kredietwaardigheid.
-2-
Zakelijke Waarden: binnen de categorie zakelijke waarden wordt wereldwijd gespreid belegd in actief beheerde fondsen die voornamelijk beleggen in aandelen van (vastgoed)ondernemingen. Artikel 2. Naam. Zetel. Fiscale status. Duur. 2.1 Het Fonds is genaamd: Delta Lloyd Multi Assets Conservatief. 2.2 Het Fonds is gevestigd ten kantore van de Beheerder. 2.3 Het Fonds is een open fonds voor gemene rekening in de zin van de Wet op de vennootschapsbelasting 1969 met de status van fiscale beleggingsinstelling in de zin van artikel 28 Wet op de vennootschapsbelasting 1969. 2.4 Het Fonds is ingesteld voor onbepaalde tijd. Artikel 3. Doel. Beleggingsbeleid. 3.1 Het Fonds heeft tot doel het voor rekening en risico van de Participanten beleggen van vermogen in effecten en andere vermogenswaarden, in het bijzonder in andere beleggingsinstellingen die door de Beheerder worden beheerd en wel zodanig dat de risico's daarvan worden gespreid teneinde de Participanten in de opbrengst te doen delen. 3.2 Het beleggingsbeleid van het Fonds is gericht op het behalen van optimaal rendement met het Fondsvermogen. Het Fonds kan gebruik maken van afgeleide financiële instrumenten. 3.3 Beleggingen van het Fonds bestaan voor minimaal 50% en maximaal 85% uit beleggingsinstellingen die in Vastrentende Waarden beleggen en voor minimaal 20% en maximaal 55% uit beleggingsinstellingen die in Zakelijke Waarden beleggen. 3.4 De portefeuillemanager heeft de vrijheid om binnen de in artikel 3.3 genoemde Bandbreedtes te variëren in de portefeuille en een beperkt gedeelte te laten bestaan uit andere beleggingen. Artikel 4. De Beheerder. 4.1 Het beheer over het Fonds wordt uitgeoefend door de Beheerder. De Beheerder handelt uitsluitend in het belang van de Participanten. 4.2 De Beheerder is bevoegd een deel van het beheer en de daaruit voortvloeiende taken te doen uitoefenen door één of meer door hem te benoemen derden, niet zijnde de Bewaarder. 4.3 De Beheerder is vrij in zijn keuze voor Fondswaarden en bevoegd alle daden van beheer met betrekking tot het Fondsvermogen te verrichten met inachtneming van het bepaalde in deze Fondsvoorwaarden. Onder het beheer worden mede verstaan het vaststellen en uitvoeren van het beleggingsbeleid van het Fonds, het doen van beleggingen en al hetgeen daarmee in de ruimste zin samenhangt. De Beheerder is te allen tijde bevoegd in de Fondswaarden wijzigingen aan te brengen die de Beheerder in het belang van de gezamenlijke Participanten acht. 4.4 De Beheerder mag als debiteur leningen aangaan ten laste van het Fonds, met dien verstande dat het totale bedrag van de leningen op geen enkel moment groter mag zijn dan tien procent (10%) van de Intrinsieke Waarde van het Fonds zoals berekend met inachtneming van artikel 13. 4.5 Indien de Beheerder haar functie niet langer uitoefent, kunnen de Participanten met
-3-
4.6
4.7
een quorum van 75% een nieuwe Beheerder benoemen. Binnen vier weken na de benoeming van een nieuwe Beheerder zal het quorum van 75% van de Participanten een vergadering van Participanten bijeenroepen teneinde de overige Participanten daarover in te lichten. Elke aansprakelijkheid van de Beheerder voor het gevoerde beheer en de gevolgen daarvan is uitgesloten, tenzij er sprake is van opzet, grove schuld of enig handelen in strijd met de bepalingen van deze Fondsvoorwaarden. Bestuurders van de Beheerder zullen nimmer enige bestuursfunctie vervullen bij de Bewaarder.
Artikel 5. De Bewaarder. 5.1 De Bewaarder zorgt ervoor dat de kasstromen van het Fonds naar behoren gecontroleerd worden, en in het bijzonder dat alle betalingen door of namens Participanten bij inschrijving van Participaties ontvangen zijn en dat alle contanten van het Fonds geboekt worden op kasgeldrekeningen die op naam van het Fonds worden aangehouden bij een entiteit zoals beschreven in artikel 8, lid 1, onder a), b) en c), van Richtlijn 2006/73/EG. 5.2 De Bewaarder moet: a) ervoor zorgen dat de verkoop, de uitgifte, de inkoop, de terugbetaling en de intrekking van Participaties in het Fonds gebeuren in overeenstemming met het Nederlands recht en met deze voorwaarden; b) ervoor zorgen dat de waarde van de Participaties in het Fonds worden berekend overeenkomstig het Nederlands recht en deze voorwaarden; c) de aanwijzingen van de Beheerder uitvoeren, tenzij deze in strijd zijn met de het Nederlands recht of deze voorwaarden; d) zich ervan vergewissen dat bij transacties met betrekking tot de activa van het Fonds de tegenwaarde binnen de gebruikelijke termijnen wordt overgemaakt aan het Fonds; en e) zich ervan vergewissen dat de opbrengsten van het Fonds een bestemming krijgen die in overeenstemming is met het Nederlands recht en deze voorwaarden; f) voldoen aan alle eisen die aan de Bewaarder nu of te zijner tijd op grond van de geldende wet- en regelgeving worden gesteld. 5.3 De Beheerder is verplicht aan de Bewaarder al die informatie te verstrekken die de Bewaarder, naar diens uitsluitend oordeel voor een goede uitoefening van zijn functie nodig heeft. 5.4 De Bewaarder is bevoegd een deel van de bewaring en de daaruit voortvloeiende taken te doen uitoefenen door één of meer door hem te benoemen derden, niet zijnde de Beheerder. 5.5 Indien de Bewaarder om welke reden dan ook zijn functie niet langer uitoefent, zal de Beheerder een nieuwe bewaarder benoemen. 5.6 De Beheerder zal binnen vier weken nadat de in artikel 5.11 bedoelde omstandigheid zich heeft voorgedaan, of nadat de Bewaarder zijn voornemen om zijn functie als Bewaarder van het Fonds neer te leggen anderszins bekend heeft gemaakt, een vergadering van Participanten bijeenroepen teneinde de overige Participanten daarover in te lichten.
-4-
5.7
5.8
De Bewaarder is tegenover het Fonds en de Participanten aansprakelijk voor de door hen geleden schade, voor zover de schade het gevolg is van verwijtbare nietnakoming of gebrekkige nakoming van zijn verplichtingen. Deze aansprakelijkheid wordt niet opgeheven door delegatie van taken door de Bewaarder. Bestuurders van de Bewaarder zullen nimmer enige bestuursfunctie vervullen bij de Beheerder.
Artikel 6. Juridisch Eigenaar. 6.1 De Juridisch Eigenaar heeft tot taak de Fondswaarden te bewaren voor rekening en risico van de Participanten. Alle bank- en effectenrekeningen worden ten name van de Juridisch Eigenaar gesteld onder vermelding dat de Juridisch Eigenaar de rekeningen houdt als juridisch eigenaar van het Fonds. Voor zover nodig worden Fondswaarden aan toonder ten name van de Juridisch Eigenaar in bewaring gegeven, bij financiële instellingen met een goede reputatie. 6.2 De Juridisch Eigenaar is juridisch gerechtigd tot alle Fondswaarden. Alle vermogensbestanddelen worden op naam van de Juridisch Eigenaar gesteld. De Juridisch Eigenaar verkrijgt vermogensbestanddelen steeds ten titel van beheer ten behoeve van de Participanten en treedt bij het bewaren uitsluitend op in het belang van de Participanten. 6.3 De Fondswaarden worden op zodanige wijze bewaard dat daarover slechts kan worden beschikt door de Beheerder en de Juridisch Eigenaar tezamen. 6.4 De Juridisch Eigenaar mag tot het Fondsvermogen behorende beleggingen slechts aan de Beheerder afgeven, indien de Beheerder een door hem getekende verklaring verstrekt, vermeldende waartoe de afgegeven Fondswaarden door de Beheerder zullen worden gebezigd, mits daaruit blijkt dat afgifte van de Fondswaarden wordt verlangd in verband met de regelmatige uitoefening van de beheerfunctie van de Beheerder. 6.5 De Juridisch Eigenaar houdt alle financiële instrumenten in bewaarneming die kunnen worden geregistreerd op een financiële-instrumentenrekening in de boeken van de Juridisch Eigenaar, alsook alle financiële instrumenten die fysiek aan de Juridisch Eigenaar kunnen worden geleverd. 6.6 De Juridisch Eigenaar zorgt ervoor dat alle financiële instrumenten die kunnen worden geregistreerd op een financiële-instrumentenrekening in de boeken van de Juridisch Eigenaar, in die boeken worden geregistreerd op aparte rekeningen, in overeenstemming met de beginselen vastgelegd in artikel 16 van Richtlijn 206/73/EG. Deze aparte rekeningen moeten zijn geopend op naam van het Fonds, of op naam van de Beheerder die namens het Fonds optreedt, zodat te allen tijde duidelijk kan worden vastgesteld dat zij conform de toepasselijke wetgeving toebehoren aan het Fonds. Artikel 7. Participaties. 7.1 De door het Fonds uitgegeven Participaties geven recht op een evenredig deel van het Fondsvermogen. 7.2 Alle Participaties luiden aan toonder. Deze participaties zijn belichaamd in een verzamelbewijs. De Participaties zijn toegelaten tot de handel op Euronext in Amsterdam. De handel verloopt via Euronext Fund Service.
-5-
Artikel 8. Uitgifte Participaties. 8.1 Deelname in het Fonds staat open voor zowel professionele als niet-professionele beleggers. 8.2 Uitgifte van Participaties kan iedere Beursdag plaatsvinden. 8.3 Orders tot uitgifte van Participaties dienen op een Beursdag uiterlijk om 16.00 (CET) door de Fund Agent te zijn ontvangen om te kunnen worden uitgevoerd op basis van de Intrinsieke Waarde van de eerstvolgende Beursdag. De orders die na 16.00 (CET) door de Fund Agent zijn ontvangen worden niet uitgevoerd op de eerstvolgende Beursdag, maar een Beursdag later, op basis van de dan geldende Intrinsieke Waarde. De Fund Agent zal in beginsel orders tot uitgifte van Participaties honoreren, maar behoudt zich het recht voor om een order tot uitgifte te weigeren indien door honorering van de order de fiscale status van het Fonds in gevaar komt doordat niet langer aan een of meer van de vereisten kan worden voldaan om te worden aangemerkt als fiscale beleggingsinstelling en voorts onverminderd het bepaalde in artikel 10. 8.4 De prijs waartegen het Fonds Participaties uitgeeft is gelijk aan de Intrinsieke Waarde per Participatie verhoogd met een opslag voor de kosten. 8.5 De kosten van uitgifte bedragen één/tiende procent (0,10%) van het aantal uit te geven Participaties maal de Intrinsieke Waarde per Participatie. Deze vergoeding komt ten goede aan het Fonds. 8.6 De uitgifte van Participaties zal door de Beheerder kunnen worden opgeschort indien aan het bepaalde in artikel 10 is voldaan. Artikel 9. Inkoop Participaties. 9.1 Inkoop van Participaties kan iedere Beursdag plaatsvinden. 9.2 Op verzoek van een Participant zullen Participaties door het Fonds worden ingekocht. 9.3 Orders tot inkoop van Participaties dienen op een Beursdag uiterlijk om 16.00 (CET) door de Fund Agent te zijn ontvangen om te kunnen worden uitgevoerd op basis van de Intrinsieke Waarde van de eerstvolgende Beursdag. De orders die na 16.00 (CET) door de Fund Agent zijn ontvangen worden niet uitgevoerd op de eerstvolgende Beursdag, maar een Beursdag later, op basis van de dan geldende Intrinsieke Waarde. De Fund Agent zal orders tot inkoop van Participaties honoreren, evenwel onverminderd het bepaalde in artikel 10. 9.4 De prijs waartegen het Fonds Participaties inkoopt is gelijk aan de Intrinsieke Waarde per Participatie verminderd met een afslag voor de kosten. 9.5 De kosten van inkoop bedragen één/tiende procent (0,10%) van het aantal in te kopen Participaties maal de Intrinsieke Waarde per Participatie. Deze vergoeding komt ten goede aan het Fonds. 9.6 De inkoop van Participaties zal door de Beheerder kunnen worden opgeschort indien aan het bepaalde in artikel 10 is voldaan. 9.7 Participaties vervallen door inkoop. Artikel 10. Opschortingsgronden. Er zijn bijzondere omstandigheden waarin de Beheerder niet kan voldoen aan orders tot uitgifte of inkoop van Participaties. De Beheerder kan de inkoop of uitgifte van Participaties opschorten in de volgende omstandigheden:
-6-
a) de koers van de (beursgenoteerde) beleggingen kunnen niet juist worden vastgesteld door sluiting op ongebruikelijke dagen van effectenbeurzen of markten waaraan deze effecten zijn genoteerd; b) de koers van de (beursgenoteerde) beleggingen kunnen niet juist worden vastgesteld doordat de transacties zijn opgeschort of niet aan gebruikelijke beperkingen zijn onderworpen; c) de communicatiemiddelen of berekeningsfaciliteiten kunnen niet meer worden gebruikt; d) door een technische storing kunnen geen Participaties in worden gekocht of uit worden gegeven; e) er kan niet worden voldaan aan de hoeveelheid verzoeken tot inkoop/uitgifte van Participaties; f) factoren die verband houden met de politieke, economische, militaire of monetaire situatie waarop de Beheerder geen invloed heeft; g) de fiscale status van het Fonds komt in gevaar. Artikel 11. Kosten. 11.1 De Beheerder heeft een all-in fee vastgesteld van 0,45 procent van de Intrinsieke Waarde van het Fonds op jaarbasis. Hieruit worden alle terugkerende kosten betaald die onder de lopende kosten vallen. De all-in fee wordt berekend over de Intrinsieke Waarde van het Fonds per kwartaal ultimo en is verschuldigd per de laatste Beursdag van ieder kwartaal. De Beheerder treft hiervoor dagelijks een voorziening op de balans. 11.2 Ten laste van het Fondsvermogen komen de navolgende kosten, lasten en vergoedingen: (a) portefeuilletransactiekosten; (b) de kosten verbonden aan in artikel 4.4 bedoelde leningen, met inbegrip van daarover verschuldigde rente. 11.3 Wijzigingen in de vergoeding voor de Beheerder, dan wel wijzigingen in het tijdstip van verschuldigdheid, kunnen door de Beheerder worden aangebracht indien dit met het oog op de omvang en de kosten van beheer respectievelijk bewaring wenselijk of noodzakelijk wordt geacht. Een dergelijke wijziging wordt eerst van kracht na verloop van een maand na de datum, waarop die wijziging overeenkomstig artikel 17 van deze Fondsvoorwaarden ter kennis van de Participanten is gebracht. Artikel 12. Jaarrekening. Verslaggeving. 12.1 Het boekjaar van het Fonds is gelijk aan het kalenderjaar. 12.2 De jaarrekening, het jaarverslag en overige gegevens van het Fonds zullen binnen vier maanden na afloop van het boekjaar, dat gelijk is aan het kalenderjaar, openbaar worden gemaakt door de Beheerder. 12.3 De jaarrekening van het Fonds wordt onderzocht door een door de Beheerder aan te wijzen Accountant, die van dit onderzoek verslag uitbrengt aan de Beheerder, de Bewaarder en de Juridisch Eigenaar. De over dit onderzoek afgelegde accountantsverklaring wordt bij de jaarrekening gevoegd. 12.4 De Beheerder legt de jaarrekening van het Fonds ter vaststelling voor aan de
-7-
vergadering van Participanten. Vaststelling van de jaarrekening strekt tot decharge van de Beheerder, de Bewaarder en de Juridisch Eigenaar. 12.5 Binnen acht dagen na vaststelling van de jaarrekening van het Fonds en binnen vier maanden na afloop van het boekjaar, wordt een exemplaar van de jaarrekening en de daarop betrekking hebbende verklaring van een Accountant op de website van de Beheerder geplaatst en aan de Autoriteit Financiële Markten verstrekt. 12.6 Het halfjaarbericht van het Fonds wordt binnen negen weken na afloop van de eerste helft van het boekjaar door de Beheerder openbaar gemaakt. Artikel 13. Vaststelling Intrinsieke Waarde Fonds. 13.1 De Intrinsieke Waarde van het Fonds is gelijk aan het eigen vermogen van het Fonds. 13.2 De Intrinsieke Waarde van het Fonds wordt iedere Beursdag vóór 10.00 uur (CET) berekend in euro’s met in achtneming van het volgende: (a) de tot het Fonds behorende beursgenoteerde effecten worden gewaardeerd tegen de laatst gedane officiële koers, of tegen het gemiddelde van de bieden laatkoers van de vorige Beursdag aan de hoofdbeurs waar zodanige effecten genoteerd zijn, of bij gebreke daarvan, op de door de Beheerder getaxeerde waarde; (b) alle overige Fondswaarden, daaronder begrepen de schulden van het Fonds, worden door de Beheerder naar beste weten gewaardeerd op basis van de actuele waarde, met inachtneming van de voor de betreffende beleggingen en andere vermogenswaarden in het maatschappelijk verkeer aanvaardbare maatstaven. 13.3 De kosten en vergoedingen als bedoeld in artikel 10 en artikel 11 zullen op het Fondsvermogen in mindering worden gebracht, daarbij zoveel mogelijk rekening houdend met gemaakte, nog niet betaalde kosten. 13.4 De Intrinsieke Waarde van een Participatie is gelijk aan de Intrinsieke Waarde van het Fonds, gedeeld door het op de dag van berekening uitstaande aantal Participaties. Artikel 14. Dividend. 14.1 Het Fonds keert in beginsel één maal per jaar dividend uit. 14.2 Zo snel mogelijk na afsluiting van het boekjaar doch in ieder geval binnen acht maanden na afloop van het boekjaar, zal een uitkering plaatsvinden aan de Participanten van het geschatte bedrag dat dient te worden uitgekeerd op de voet van het bepaalde in artikel 28 lid 2 letter b van de Wet op de vennootschapsbelasting 1969 (de Doorstootverplichting), onder inhouding van eventueel ter zake van deze uitkering verschuldigde dividendbelasting. Na vaststelling van de jaarrekening van het Fonds zal het definitief uit te keren dividendbedrag worden vastgesteld. Als het definitief vastgestelde dividendbedrag meer bedraagt dan de reeds gedane uitkering op basis van de Doorstootverplichting, dan zal het meerdere alsnog worden uitgekeerd aan de Participanten, onder inhouding van eventueel ter zake van deze uitkeringen verschuldigde dividendbelasting. In geval van een uitkering in de vorm van Participaties blijft het bepaalde in artikel 6.4, eerste volzin, buiten toepassing. 14.3 De betaalbaarstelling van dividenden, de samenstelling van de dividenden en de wijze van betaalbaarstelling worden, overeenkomstig artikel 17, bekendgemaakt aan de betrokken Participant.
-8-
14.4 De Beheerder is slechts gehouden tot het doen van de in artikel 14.2 bedoelde uitkering indien de Participant een daartoe strekkend Schriftelijk verzoek uiterlijk binnen drie maanden na afloop van het boekjaar bij de Beheerder heeft ingediend. De Beheerder zal kosteloos een bewijs van dividenduitkering verstrekken. Artikel 15. Vergadering van Participanten. 15.1 Zo dikwijls als de Beheerder dit in het belang van de Participanten acht of dit ingevolge deze Fondsvoorwaarden wordt voorgeschreven, roept de Beheerder een vergadering van Participanten bijeen. 15.2 De vergaderingen van Participanten worden gehouden te Amsterdam of op een andere door de Beheerder te bepalen plaats. 15.3 De oproeping voor de vergadering van Participanten geschiedt ten minste veertien dagen vóór de dag van de vergadering, de dag van de oproeping en die van de vergadering niet meegerekend. De oproeping geschiedt op de wijze vermeld in artikel 17. 15.4 In de oproeping zullen de plaats waar en het tijdstip waarop de vergadering zal worden gehouden, zijn aangegeven. In de oproeping wordt melding gemaakt van het bij artikel 15.8 hierna gestelde vereiste. Tevens zal daarin worden opgenomen de inhoud van de agenda en van alle stukken waarvan kennisneming voor de Participanten van belang is, dan wel de plaats of de plaatsen waar de agenda en bedoelde stukken, vanaf de dag van de oproeping kosteloos voor de Participanten verkrijgbaar zijn. 15.5 Indien Participanten, die tezamen ten minste één vierde deel vertegenwoordigen van de Intrinsieke Waarde van het Fonds op de Beursdag voorafgaande aan de dag van indiening bij de Beheerder van een daartoe strekkend verzoek, een vergadering van Participanten gewenst achten, is de Beheerder gehouden een vergadering bijeen te roepen. 15.6 Indien de Beheerder niet binnen veertien dagen na ontvangst daarvan een verzoek als in artikel 15.5 bedoeld gevolg geeft, zijn de desbetreffende Participanten gerechtigd zelf een vergadering bijeen te roepen met inachtneming van het overigens hiervoor in dit artikel bepaalde. 15.7 Toegang tot de vergadering van Participanten hebben de Participanten, de Beheerder, de Bewaarder, de Juridisch Eigenaar alsmede degenen die door de voorzitter van de vergadering tot de vergadering worden toegelaten. 15.8 Participanten die de vergadering wensen bij te wonen, dienen de Beheerder ten minste vijf dagen vóór de dag van de vergadering van hun voornemen daartoe Schriftelijk in kennis te stellen. 15.9 De vergadering wordt voorgezeten door een daartoe door de Beheerder aangewezen persoon. Bij gebreke van een zodanige aanwijzing voorziet de vergadering zelf in haar leiding. 15.10 De Participanten, de Beheerder, de Bewaarder, de Juridisch Eigenaar alsmede degenen ten aanzien van wie de voorzitter van de vergadering dat toestaat, hebben het recht tijdens de vergadering het woord te voeren. 15.11 Een Participatie geeft recht op één stem. 15.12 Alle besluiten van de vergadering van Participanten worden genomen met volstrekte meerderheid van de geldig uitgebrachte stemmen. Zij zijn bindend voor alle
-9-
Participanten. Ongeldige stemmen en blanco stemmen gelden als niet uitgebracht. 15.13 Indien de door deze Fondsvoorwaarden gegeven voorschriften voor het oproepen en houden van vergaderingen niet in acht worden genomen, kunnen geldige besluiten over alle aan de orde komende onderwerpen slechts worden genomen mits in een vergadering van Participanten alle Participanten aanwezig zijn en mits de besluiten met algemene stemmen worden genomen. 15.14 Besluiten kunnen in plaats van in vergaderingen van Participanten ook Schriftelijk worden genomen, mits met algemene stemmen van alle stemgerechtigde Participanten. 15.15 Van het verhandelde in elke vergadering van Participanten worden notulen bijgehouden door een secretaris die door de voorzitter van de vergadering wordt aangewezen. De notulen worden vastgesteld door de voorzitter en de secretaris en ten blijke daarvan door hen beiden ondertekend. De Beheerder, de voorzitter of degene die de vergadering heeft belegd, kan bepalen dat van het verhandelde een notarieel proces-verbaal van vergadering wordt opgemaakt. Indien van het verhandelde ter vergadering een notarieel proces-verbaal wordt opgemaakt, behoeven notulen niet te worden bijgehouden en is ondertekening van het procesverbaal door de notaris voldoende. Artikel 16. Relatie Beheerder, Bewaarder, Juridisch Eigenaar en Participanten. 16.1 De Participanten worden geacht kennis te hebben genomen en zich te onderwerpen aan deze Fondsvoorwaarden vanaf de datum van ontvangst door de Beheerder van het ingevulde aanmeldingsformulier voor deelname in het Fonds zoals bedoeld in artikel 6.2. 16.2 De Beheerder is niet bevoegd een Participant jegens een derde te verbinden. Artikel 17. Mededelingen aan Participanten. Alle mededelingen, oproepingen en opgaven aan Participanten geschieden middels publicatie op de website van de Beheerder en voorts in overeenstemming met de toepasselijke wet- en regelgeving. Artikel 18. Wijziging van de Fondsvoorwaarden. 18.1 Een besluit tot wijziging van de Fondsvoorwaarden, al dan niet bij wijze van aanvullend reglement, kan uitsluitend worden genomen door de Beheerder, de Bewaarder en de Juridisch Eigenaar gezamenlijk. Een wijziging wordt van kracht op de door de Beheerder, de Bewaarder en de Juridisch Eigenaar vast te stellen datum onverminderd het bepaalde in artikel 18.3. 18.2 Van een wijziging van de Fondsvoorwaarden wordt onverwijld overeenkomstig het bepaalde in artikel 17 mededeling gedaan aan de Participanten. 18.3 Wijzigingen in de Fondsvoorwaarden als gevolg waarvan rechten of zekerheden van de Participanten worden verminderd of (hogere) lasten aan hen of aan het Fonds worden opgelegd treden eerst in werking één maand na de dagtekening van de mededeling bedoeld in artikel 18.2.
- 10 -
Artikel 19. Opheffing van het Fonds. Vereffening. 19.1 Een besluit tot opheffing van het Fonds kan uitsluitend worden genomen door de Beheerder, de Bewaarder en de Juridisch Eigenaar gezamenlijk. De Beheerder, Bewaarder en Juridisch Eigenaar zijn te allen tijde gerechtigd zonder opgaaf van redenen het beheer over het Fonds respectievelijk de bewaring van de (juridische eigendom van de) Fondswaarden te beëindigen. 19.2 Van een besluit tot opheffing wordt onverwijld overeenkomstig het bepaalde in artikel 17 mededeling gedaan aan de Participanten. 19.3 Na het tot stand komen van het besluit tot opheffing van het Fonds zoals bedoeld in artikel 19.1, vervalt de mogelijkheid tot toetreding tot het Fonds en het doen van additionele stortingen in het Fonds. Na de mededeling als bedoeld in artikel 19.2 vervalt het recht van Participanten tot geheel of gedeeltelijk inkoop van Participaties. 19.4 Gedurende de periode van vereffening blijven de Fondsvoorwaarden zoveel mogelijk van toepassing en blijven de Beheerder, Bewaarder en Juridisch Eigenaar in functie tot het moment waarop het Fonds geheel is opgeheven. 19.5 De Beheerder draagt zorg voor de vereffening van het Fonds en legt daarvan aan de Participanten rekening en verantwoording af alvorens tot enige uitkering aan de Participanten over te gaan. 19.6 Op of rond de opheffingsdatum van het Fonds worden alle tot het Fonds behorende Fondswaarden verkocht (of anderszins afgewikkeld). De opbrengst, verminderd met de in artikel 10 bedoelde kosten, lasten en vergoedingen, binnen twee weken na de opheffingsdatum in gelijke delen uitgekeerd op alle Participaties die op het moment van beëindiging uitstaan. Artikel 20. Toepasselijk recht. Geschillen. 20.1 Op deze Fondsvoorwaarden is uitsluitend Nederlands recht van toepassing. 20.2 Geschillen terzake van deze Fondsvoorwaarden zullen worden voorgelegd aan de bevoegde Nederlandse rechter. Artikel 21. Bekendheidsclausule. Door het enkele feit van de toetreding worden de Participanten geacht kennis te dragen van en zich te onderwerpen aan alle bepalingen van deze Fondsvoorwaarden.
- 11 -
