Útmutató ismertető közzétételének engedélyezéséhez
Tartalom Irányadó jogszabályok ............................................................................................................................. 3 A Felügyelet engedélyezési hatásköre .................................................................................................... 3 Egyéb jogszabályi rendelkezések............................................................................................................. 4 A Felügyelethez benyújtandó dokumentumok ....................................................................................... 4 Az eljárás díja ........................................................................................................................................... 5 Az eljárás időtartama .............................................................................................................................. 5
2
Irányadó jogszabályok 1. A tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (Tpt.) 2. A Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyeletéről szóló 2010. évi CLVIII. törvény (Psztv.) 3. A közigazgatási hatósági eljárás és szolgáltatás általános szabályairól szóló 2004. évi CXL. törvény (Ket.) 4. 24/2011 (XI. 10.) PSZÁF rendelet az ISIN azonosítóról
A Felügyelet engedélyezési hatásköre 1. Nemzetközi pénzügyi intézmény hitelviszonyt megtestesítő értékpapírja A Tpt. 45. § (1) bekezdésének értelmében a Tpt. 23. számú mellékletében meghatározott nemzetközi pénzügyi intézmény, valamint az olyan nemzetközi intézmény, amelynek az Európai Unió legalább egy tagállama a tagja, hitelviszonyt megtestesítő értékpapír nyilvános forgalomba hozatalához, illetőleg szabályozott piacra történő bevezetéséhez ha a forgalomba hozatalra, illetőleg a szabályozott piacra történő bevezetésre kizárólag Magyarországon kerül sor - a Tpt. 26-27. § -aiban meghatározott tájékoztató helyett a Tpt. 7. számú melléklet szerint összeállított, a Felügyelet által engedélyezett ismertetőt tehet közzé a Tpt. 34. § -ában meghatározott módon. 2. Hitelintézet hitelviszonyt megtestesítő értékpapírja A Tpt. 45.§ (2) bekezdésének értelmében hitelintézet által kibocsátott hitelviszonyt megtestesítő értékpapír nyilvános forgalomba hozatalához, illetőleg szabályozott piacra történő bevezetéséhez - ha a forgalomba hozatalra, illetőleg a szabályozott piacra történő bevezetésre kizárólag Magyarországon kerül sor - a fentiekben meghatározott tájékoztató helyett a Tpt. 7. számú melléklete szerint összeállított, a Felügyelet által engedélyezett ismertető tehető közzé a Tpt. 34. §-ában meghatározott módon azzal, hogy a 7. számú melléklet 3-14. és 17-19. pontjában meghatározott adatokat a 27. § (6) bekezdésében meghatározottak szerint (végleges feltételként) jelenti be a Felügyeletnek és teszi közzé: a) kibocsátási program keretében forgalomba hozott hasonló típusú értékpapírok esetén, ha az értékpapírok 1. nem alárendelt kölcsönt testesítenek meg, nem konvertálhatók és nem átcserélhetők, 2. nem adnak jogot más értékpapír megszerzésére és nem kapcsolódnak származtatott termékhez, 3. betétgyűjtést valósítanak meg, és 4. kiterjed rájuk az Országos Betétbiztosítási Alap által nyújtott biztosítás; b) kibocsátási program keretében forgalomba hozott hasonló típusú értékpapírok esetében, ha az összes forgalomba hozott értékpapír kibocsátási értéke az első forgalomba hozataltól számított tizenkét hónapos időtartamon belül nem éri el az ötvenmillió eurót, vagy a 3
forgalomba hozatalra vonatkozó döntés napján érvényes MNB hivatalos devizaárfolyamon számítva annak megfelelő összeget és az értékpapírok 1. nem alárendelt kölcsönt testesítenek meg, nem konvertálhatók és nem átcserélhetők, és 2. nem adnak jogot más értékpapír megszerzésére és nem kapcsolódnak származtatott termékhez. Egyéb jogszabályi rendelkezések A Tpt. 7. számú melléklete az alábbiak szerint határozza meg az ismertető kötelező tartalmi elemeit: 1. A kibocsátó megnevezése és bemutatása 2. A forgalomba hozatalhoz kapott felhatalmazás vagy a forgalomba hozatal alapjául szolgáló döntés száma, tartalma, időpontja 3. A forgalomba hozatal tervezett nagysága 4. A forgalmazó megnevezése és címe 5. A forgalomba hozatal során közreműködő forgalmazók 6. A kifizető és letéti helyek megnevezése és címe 7. Az értékpapír elnevezése, a kibocsátás célja 8. Az értékpapír fajtája, típusa, az ahhoz kapcsolódó jogok 9. Az átruházás korlátai 10. Az értékpapír száma, névértéke, a forgalomba hozatal árfolyama, az árfolyammeghatározás módszere 11. Sorozat- és sorszámok, az értékpapír kódja 12. A jegyzés, illetve eladás kezdő- és zárónapja 13. A befizetés módja, a befizetésre nyitva álló bankszámla száma 14. A túl- és aluljegyzés esetén követendő eljárás, az allokáció leírása 15. Az utolsó lezárt gazdasági év gazdálkodási adatai 16. A kibocsátó utolsó auditált éves mérlege (saját joga szerint) 17. A forgalomba hozatallal megszerzendő tőke felhasználásának célja 18. A jegyzési garanciát vállalók megnevezése, címe, a lejegyzésre vállalt összeg feltüntetése 19. A dematerializált értékpapírról kiállított okirat tervezete Az ismertető a felügyeleti jóváhagyástól számított tizenkét hónapig hatályos. A Felügyelethez benyújtandó dokumentumok -
az ügyfél képviseletében eljáró személy képviseleti jogosultságát igazoló okirat, ha az ügyfél nem személyesen jár el (Ket. 40. § (2) bekezdés) az ismertető közzétételének engedélyezésére irányuló kérelem (Tpt. 45. § (1)-(2) bekezdés) 4
-
-
-
-
nyilatkozat arról, hogy a kérelmező az engedély kiadása érdekében szükséges minden lényeges tényt és adatot közölt a Felügyelettel (Psztv. 50. § (1) bekezdés) az ismertető tervezete (Tpt. 45. § (1) (2) bekezdések, ill. 7. számú melléklet) a Tpt. 29. § (2) bekezdésében meghatározott felelősségvállalási nyilatkozat eredeti, aláírt példányával ellátva a jegyzési ív tervezete, amennyiben a forgalomba hozatalra jegyzés útján kerül sor (Tpt. 38. § (1) bekezdés c) pont) az aukciós ív tervezete, amennyiben a forgalomba hozatalra aukció útján kerül sor (Tpt. 38. § (1) bekezdés d) pont) a dematerializált értékpapírról kiállított okirat tervezet (Tpt. 38. § (1) bekezdés e) pont) gazdasági társasági vagy szövetkezeti formában működő kibocsátó esetén a létesítő okirat (Tpt. 38. § (1) bekezdés g) pont) a forgalomba hozatalt elhatározó döntést tartalmazó okirat (Tpt. 38. § (1) bekezdés h) pont) zártkörűen működő részvénytársaság részvényének nyilvános forgalomba hozatalra történő felajánlása, illetőleg szabályozott piacra történő bevezetése esetén a társaság működési formájának módosítására vonatkozó döntést tartalmazó okirat (Tpt. 38. § (1) bekezdés i) pont) a forgalomba hozatal előkészítésével és lebonyolításával megbízott befektetési szolgáltató és a kibocsátó közötti szerződés vagy szerződéstervezet, illetőleg a forgalomba hozatalban közreműködő befektetési szolgáltatók egymás közötti szerződései (Tpt. 38. § (1) bekezdés j) pont) a forgalomba hozatal során kibocsátásra kerülő értékpapírok ellenértékének befizetése céljára szolgáló letéti számla meglétének igazolása (Tpt. 47. § (7) bekezdés) Az eljárás díja
A felügyeleti eljárásért nem kell igazgatási szolgáltatási díjat fizetni. Az eljárás időtartama Az ismertető közzététele engedélyeztetésének eljárási határideje a Ket. 33. § (1) bekezdése által meghatározott 30 nap.
5
