Szellemi tulajdonok szerepe az ötlettől a megvalósításig
Goodwill Consulting Online Konferencia 2016. November 09.
Rövid bemutatkozás Danubia Cégcsoport: Szakértői szolgáltatás a Szellemi Tulajdon Menedzsment területén teljeskörűen, és kiváló szakmai színvonalon.
Anno 1949
Anno 1998
Jogszerzés
Jogérvényesítés
Szabadalmak, használati- és formatervezési minták
Szerzői és szomszédos jogok (szoftver)
Védjegyek és domain nevek
Társasági jog és egyéb jogi területek
Versenyjog
Anno 2003
A fenti tevékenységek kiegészítése kapcsolódó, de üzleti jellegű tanácsadási szolgáltatásokkal Elsősorban hazai ügyfélkör: KKV-k, Kutatóintézetek, Egyetemek
2
Szellemi tulajdon fogalma
Mi a szellemi alkotás? Az emberi kreativitás összes gondolati úton létrehozott eredménye
Mi a szellemi tulajdon? Ernyőfogalom, amely olyan különböző jogcímek összefoglaló neve, amelyek az információ, a gondolatok (ötletek) vagy más immateriális javak bizonyos típusaihoz azok kifejezési formáiban kapcsolódnak.
Milyen iparjogvédelmi oltalmi formákat láthatunk a képen? Szabadalom:
Formatervezési Szabadalom: Védjegy: Szerzői jog: izzó Használati Növényfajta Energiatakarékos Intelligens hűtő minta: mintaoltalom: oltalom:
Páraelszívó: szűrő rendszer Genetikailag módosított Gyümölcsprés Mozsár Energiatakarékos Szakácskönyv Virág Logó izzó étel Használati mintaoltalom: Gyümölcsprés Kenyérpirító Intelligens Kenyérpirító Bárszék Magazin Alma hűtő Formatervezési minta: Mozsár Bárszék Konyhabútor Szobrok Páraelszívó: szűrő Konyhabútor rendszer Konyhabútor felülete Szerzői jog: Szakácskönyv Magazina kép Genetikailag Konyhabútor Maga Szobrok módosított felülete étel Maga a kép Növényfajta oltalom: Virág Alma Védjegy: Logó
Oltalmi formák
• Szellemitulajdon-védelem ágai: – Szerzői jog – Iparjogvédelem: • • • •
Szabadalom használatiminta-oltalom formatervezésiminta-oltalom védjegy és földrajzi árujelzők
• Iparjogvédelem célja: • az innovációt motiválni • az innovációs befektetések megtérülését és tartós sikerét elősegíteni
• Fejlődése: monopóliumok
törvények
A szellemi tulajdonok és az üzlet viszonya
Az iparjogvédelem vállalatoknak lett kitalálva, nemzetgazdasági célokkal! Használjuk ennek megfelelően • Versenyelőny kialakítására – Megkülönböztető képesség növelése (pl: védjegy) – Versenytársak kizárása az extraprofitból (pl: szabadalom)
Vagy használjuk kreatívan • Cégfinanszírozásra • A vállalat megítélésének javítására • Pénzszerzésre, költségcsökkentésre egyéb módon – Adózási szempontok – Patent trollok (NPE-k)
K+F és innovációs folyamat
Előkészítés Újdonságkutatás Freedom to Operate (FTO) kutatás Versenyző technológiák felmérése Üzleti tervezés K+F minősítés IP audit (fejlesztés előtti szellemi vagyon = Background)
Kutatás, fejlesztés Technológiára vonatkozó oltalmazás elindítása (Szabadalom, Használati minta) Pályázati finanszírozás esetén az oltalmazás és a fejlesztés összehangolása a pályázati költségvetéssel, időkorlátokkal
Piaci hasznosítás Kereskedelmi célű oltalmak megszerzése (Védjegy, Formatervezési minta) Szellemi tulajdon értékelése Technológia transzfer (Licenciaés Franchise megállapodások, szellemi tulajdonok és technológiák adásvétele) Jogérvényesítés
A szellemi tulajdon menedzsment feladatok ütemezésének és operatív folyamatának kialakítása (IP Policy)
7
Iparjogvédelmi kutatások Van-e ingyenesen hasznosítható technológia a problémámra?
- Konkrét megoldás kutatása
Mik a technológiai trendek az iparágban?
- Technológia kutatás, trendsetting
Milyen portfólióval, és milyen stratégiával rendelkezik a versenytársam?
- Versenytárs analízis
Ha piacralépünk bitorlást követünk-e el? Valószínű, hogy beperelnek?
- Szabadalomtisztasági (Freedom to Operate – FTO) kutatás
Kaphatunk-e oltalmat, és mire?
- Újdonságkutatás
8
Iparjogvédelmi kutatások fokozatai
1. Maga a fejlesztő tájékozódik a szakterületről 2. Az Újdonságkutatásnak a teljes technika állására ki kell terjednie, hiszen a szabadalmi bejelentés megtételéről szóló döntést készíti elő; 3.
A Szabadalomtisztasági kutatás vagy ún. freedom to operate (FTO) analízis: az innovatív technológia hasznosítását készíti elő. Ebben az esetben a cél: annak megállapítása, hogy az alkalmazni kívánt technológia ütközik-e másvalaki védett szellemi tulajdonába.
FTO: már csak a célpiacunkon védett szellemi tulajdonjogokat érinti.
Technológia kutatás, monitorozás
K+F minősítés (SZTNH eljárás) A kutatás-fejlesztési (a továbbiakban: K+F vagy kutatás-fejlesztés) pénzügyi ösztönzők igénybevételének és a kutatás-fejlesztési támogatások felhasználásának feltétele, hogy a vállalkozások által végzett tevékenység a hatályos jogszabályok alapján kutatás-fejlesztési tevékenységnek minősüljön.
Céges/vállalati tevékenység Találmány / Termék / Szolgáltatás Projekt
Mire jó? Innovációs járulék felhasználása; pályázat K+F tartalmának bizonyítása: Az SZTNH által jogerős határozatban kutatás-fejlesztési tevékenységnek minősített projektet más hatóságnak is ilyennek kell tekintenie. – Itv. 38. § (2)
Oltalmazás
Üzleti titok (know-how) vagy iparjogvédelem?
Az üzleti titokként történő kezelés ajánlott: a) az információ nem képezheti iparjogvédelmi oltalom tárgyát; b) az információ titokban tartható elviekben bármilyen hosszú ideig; c) vagy pedig az információ tárgya (nem másolható) gyártási folyamat Ha az üzleti titok tárgya szabadalmazható: fennáll annak a veszélye is, hogy más a vállalkozás által üzleti titokként védett szellemi terméket a vállalkozástól függetlenül kifejleszti, és szabadalmazza, kizárólagos hasznosítási jogot szerezve a technológiára.
Technológiai oltalmak – rövid összefoglalás
Bizonyos találmányok kizártak tárgyuk miatt (közrendbe ütköző hasznosítás, ember klónozás) A találmány lehet magán/alkalmazotti/szolgálati Tartalma: lényegében kizárólagos hasznosítási jog, illetve mások ettől való eltiltása
SZABADALMI
OLTALOM
Oltalom köre: a szabadalmi bejelentés igénypontjai határozzák meg
Időtartama: 20 év
Technológiai oltalmak – rövid összefoglalás 2
Szabadalmi bejelentés
= kérelem, leírás, igénypontok, mellékletek
Hiánypótlás
Alaki vizsgálat
Közzététel
MMegadás EGADÁS Díjfizetés
Érdemi vizsgálat
18 hónap elteltével MSZH hivatalos lapjában
ELUTASÍTÁS Megváltoztatási kérelem
Területi stratégia – Nem létezik „világszabadalom”
Annak mérlegelése, hogy mely államokban kívánunk oltalmat szerezni. Stratégiai megfontolások: 1.úgy kell eljárni, hogy a technológia a legnagyobb piacokon oltalomban részesüljön; 2. azokat a területeket kell megcélozni, ahol a technológia értékesítése a legvalószínűbbnek mutatkozik; 3.területi stratégiának adott esetben pl. egy kutató publikációs stratégiájával is összhangban kell lennie; általános szabály: a publikáció sohasem előzheti meg a szabadalmi bejelentést.
Szellemi tulajdon értékelés
MIT? • Szabadalom, Védjegy, Használati minta, Formatervezési minta • KEVÉSBÉ ISMERT: Know-how, szerzői jog (kiadványok, zenei alkotások, képek, filmek, szoftverek), domain név, adatbázisok, vagyoni értékű jogok
MIÉRT / MIKOR? Tranzakciók, licenszírozás és finanszírozás
Jogviták és jogérvényesítés
Hogyan érdemes átadni/átvenni szellemi tulajdont – ajándékozás, átruházás, licencia, apport? Mi a megfelelő ár/royalty ráta? Milyen mértékben növeli a cégünk értékét az IP egy (potenciális) befektető szemében? Milyen mértékben javíthatja a megítélésünket, hitelképességünket a piaci értéken nyilvántartott szellemi tulajdon? Valószínű, hogy az IP értékelést vizsgálni fogja a másik fél, és annak tanácsadói.
Meg tudjuk-e mérni az elmaradt hasznot, vagy az IP értékében bekövetkezett kárt, ahol bitorlás történt? Csőd/felszámolás esetén ki birtokolja a cég licenciáit és szellemi tulajdonait? Vajon méltányos royalty-t kapok? A licenciavevő teljesíti a kötelezettségeit? (royalty audit) Valószínű, hogy az IP értékelést vizsgálni fogja a másik fél (esetlegesen bíróság előtt) vagy a választott bíróság.
Hasznosítás és döntéshozatal Megéri-e építeni a márkát? Megéri-e oltalmat szerezni, oltalmat fenntartani? Van olyan szellemi tulajdonunk, amit licenszbe adhatnánk? Hasznosíthatnánk jobban is a kulcs IP-nkat? Vajon az IP-nk megfelelő védelem alatt áll?
Adózás és adótervezés Ha az IP-t csoporton belül transzferáljuk, hogyan állapítsuk meg megfelelően az eladási árat, a bekerülési értéket és a transzferből származó adóköteles jövedelmet adózási szempontból? Hogyan állapíthatunk meg független felek közöttinek/piacinak minősülő royalty rátát? Miyen (adó)előnyei vannak a szellemi tulajdon piaci értékelésének? Valószínű, hogy az IP értékelést vizsgálni fogja az adóhatóság. 16
Technológia transzfer Együttműködés, amelyben IP jön létre vagy tranzakció, amelyben IP áramlik Szoftverfejlesztési vagy átadási megállapodás Kutatás-fejlesztési megbízás Közös fejlesztési megállapodás
Licencia IP ajándékozás/átruházás/apport Franchise
MIKOR KERÜL ELŐ? Hogyan szerezzünk meg egy szükséges megoldást, megjelölést? Hogyan találjunk partnert vagy vevőt egy fejlesztésre? Hogyan használhatná a vállalkozás szellemi tulajdonát egy kapcsolt cég vagy egy partner? A megbízásban kifejlesztett dolgokat használhatjuk/eladhatjuk másnak is? Mi történjen a közös munka során átadott vagy előállított tudással (szellemi alkotásokkal)?
Transzfer folyamat megtervezése
Tárgyalásban való közreműködés
Szerződéses háttér kialakítása
A vevő megtalálásában az ügyfél általában hatékonyabb lehet, mivel a vevő legtöbb esetben az ügyfél iparágából kerül ki.
17
A jogérvényesítésre vonatkozó alapelvek
Megfontolandó körülmények: a) A vállalatnak számolnia kell egyfelől a piacon megjelenő hamisított árukból származó veszteségekkel, másfelől a szellemi tulajdon-védelmi jogviták magas költségeivel is; b) A potenciális jogsértések kockázatának csökkentésére költséghatékony megoldás: a védettség és a szellemi tulajdon-centrikus szemlélet kommunikálása és az árukon való feltüntetése; c) Tényleges vagy potenciális bitorló később licenciavevővé is válhat, de számolni kell azzal is, hogy éppenséggel megsemmisítési eljárást kezdeményez a szabadalmunkkal szemben.
Szellemi tulajdonkezelési politika (IP Policy) Előnyei: •vállalati tudástőkéjében rejlő üzleti lehetőségek kiaknázása •Jogi, üzleti (versenyképesség), és iparjogvédelmi kockázatok mérséklése Formája: Az IP Policy egyfelől egy céges szabályzat, amely tartalmazza a szellemi tulajdonok kezelésével kapcsolatos céges irányelveket és konkrét intézkedési terveket, másfelől (igény esetén) egy kötelező érvényű jogi dokumentum, amelynek rendelkezései kiterjednek a cég munkavállalóira, szerződéses kapcsolatban lévő beszállítóira, partnereire és akár vevőire is. Annak érdekében, hogy a szellemi tulajdonok kezelésével kapcsolatos feladatok valóban beépüljenek az operatív céges működésbe és projektmenedzsmentbe, ezeket integrálni kell a projektmenedzsment és fő értékteremtő folyamatokba, folyamatleírás (és ábra) formájában).
Köszönöm a figyelmet! Pethő Levente Innovációs menedzser DANUBIA IP Innovációs Tanácsadó Kft. cím: 1051 Budapest, Bajcsy-Zs. út 16. mobil: +36 30 469 3283
[email protected] www.danubiap.hu
Goodwill Consulting Online Konferencia 2016. November 09.
