Patria Finance, a.s., Jungmannova 745/24, 110 00 Praha 1, IČO 26455064 zapísaná v obchodnom registri odd. B, vložka 7215 vedenom Mestským súdom v Prahe Tel.: (+420) 221 424 240, Fax: (+420) 221 424 179
Sadzobník poplatkov
platný od 1. 2. 2017
Príloha k Obchodným podmienkam Patria Finance, a.s. I. OBCHODOVANIE S CENNÝMI PAPIERMI Typ služby
Poplatok
Podanie pokynu Zrušenie pokynu 1) Poplatok za zrušenie pokynu na Slovensku predstavuje 1 EUR.
Zdarma Zdarma1
Poplatky sú vypočítané na základe objemu realizovaného obchodu v závislosti od spôsobu podania pokynu: Internet - podanie pokynu s využitím Obchodnej aplikácie Call centrum - telefonické podanie pokynu operátorovi Maklér - konzultácia a telefonické podanie pokynu maklérovi Pokiaľ je pokyn realizovaný v priebehu niekoľkých dní, počíta sa poplatok osobitne za každú čiastočnú realizáciu pokynu uskutočnenú v danom obchodnom dni. 1. AKCIE a)Česká republika (BCPP) Spôsob zadania pokynu Internet Call centrum, fax Maklér do 99 999 CZK 0,45% (min. 80 CZK) 0,55% (min. 250 CZK) 0,65% (min. 550 CZK) 100 000 – 299 999 CZK 200 CZK + 0,30% 200 CZK + 0,35% 200 CZK + 0,50% 300 000 – 499 999 CZK 400 CZK + 0,25% 400 CZK + 0,30% 400 CZK + 0,45% 500 000 – 999 999 CZK 1 250 CZK + 0,10% 1 250 CZK + 0,15% 1 250 CZK + 0,30% 1 000 000 – 1 999 999 CZK 1 750 CZK + 0,05% 1 750 CZK + 0,10% 1 750 CZK + 0,25% nad 2 000 000 CZK 2 000 CZK + 0,04% 2 350 CZK + 0,07% 2 350 CZK + 0,22% K uvedeným poplatkom sa pripočíta poplatok Burzy cenných papierov Praha vo výške 0,01% z objemu obchodu (min. 10 CZK, max. 4 000 CZK) pri tituloch, pre ktoré Patria Finance vykonáva činnosť tvorcu trhu. V prípade obchodu s cenným papierom, u ktorého Patria Finance vystupuje v úlohe Patróna emisie na trhu Free Market, je obchod oslobodený od poplatku Burzy cenných papierov Praha. V ostatných prípadoch je poplatok Burzy cenných papierov Praha 0,04% (min. 10 CZK, max. 4 000 CZK). Objem realizovaného obchodu*
b) Poľsko (Varšavská burza) Objem realizovaného obchodu* Internet do 99 999 CZK 0,70% (min. 30 PLN) 100 000 – 299 999 CZK 40 PLN + 0,55% 300 000 – 499 999 CZK 120 PLN + 0,40% nad 500 000 CZK 250 PLN + 0,25%
1/10 – Sadzobník poplatkov
Spôsob zadania pokynu Call centrum, fax Maklér 0,80% (min. 90 PLN) 1,00% (min. 300 PLN) 40 PLN + 0,60% 40 PLN + 0,85% 120 PLN + 0,45% 120 PLN + 0,65% 250 PLN + 0,30% 250 PLN + 0,50%
c) Maďarsko (Budapeštianska burza) Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér do 99 999 CZK 0,70% (min. 6 000 HUF) 0,80% (min. 6 000 HUF) 1,00% (min. 20 000 HUF) 100 000 – 299 999 CZK 2 500 HUF + 0,55% 2 500 HUF + 0,60% 2 500 HUF + 0,85% 300 000 – 499 999 CZK 8 500 HUF + 0,40% 8 500 HUF + 0,45% 8 500 HUF + 0,65% nad 500 000 CZK 18 000 HUF + 0,25% 18 000 HUF + 0,30% 18 000 HUF + 0,50% d) Belgicko, Dánsko, Fínsko, Francúzsko2, Írsko3, Taliansko4, Nemecko, Holandsko, Nórsko, Portugalsko, Švédsko, Švajčiarsko, Veľká Británia5 Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér do 299 999 CZK 16,90 EUR 0,35% (min. 29,90 EUR) 0,70% (min. 59,90 EUR) 300 000 – 999 999 CZK 6,90 EUR + 0,15% 29,90 EUR + 0,30% 29,90 EUR + 0,60% nad 1 000 000 CZK 6,90 EUR + 0,15% 59,90 EUR + 0,25% 89,90 EUR + 0,40% Poplatky za obchody realizované v Dánsku, Írsku, Nórsku, Švédsku, Švajčiarsku a Veľkej Británii sú účtované v mene obchodu – prepočet z EUR sa uskutoční za kurz ČNB „stred“ stanovený v predchádzajúci pracovný deň. 2) Pri nákupe francúzskych titulov je účtovaná daň z transakcií vo výške 0,3 % z objemu transakcie. 3) Pri nákupe írskych titulov v Írsku a vo Veľkej Británii sa k uvedeným poplatkom pripočíta Stamp duty, ktorá je vo výške 1 % z objemu obchodu. 4) Pri nákupe talianskych cenných papierov je uplatňovaná daň z finančných transakcií vo výške 0,1 % z objemu obchodu na regulovaných trhoch EU a 0,2 % z objemu obchodu na OTC trhu a ostatných trhoch. 5) Pri nákupe sa k uvedeným poplatkom pripočíta Stamp duty, ktorá predstavuje 0,50 % z objemu obchodu. Pri objeme obchodu nad 10 000 GBP (v mene obchodu) sa k uvedeným poplatkom pripočíta poplatok London Stock Exchange PTM Levy vo výške 1 GBP (v mene obchodu) za obchod. e)USA (Nasdaq, NYSE) Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér do 299 999 CZK 14,90 USD 0,25% (min. 24,90 USD) 0,60% (min. 49,90 USD) 300 000 – 999 999 CZK 4,90 USD + 0,10% 24,90 USD + 0,20% 24,90 USD + 0,50% nad 1 000 000 CZK 4,90 USD + 0,10% 49,90 USD + 0,15% 74,90 USD + 0,30% Pri predaji sa k uvedeným poplatkom pripočíta poplatok SEC (viď www.traderstatus.com/secfeerates.htm). Za realizáciu obchodu zadaného s parametrom vrátane obchodovania v pre-markete prostredníctvom Internetu alebo Call centra je k uvedeným poplatkom účtovaný jednorazový poplatok 10 USD. f) OTC BB – tzv. Pink Sheet v USA - nákup Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu Internet Call centrum, fax Maklér 0,25% (min. 120 USD) 0,25% (min. 120 USD) 0,25% (min. 120 USD) Pri predaji na OTC BB - Pink Sheet sa uplatnia poplatky v písm. e) USA (Nasdaq, NYSE). g) Rakúsko, Španielsko, Grécko, Luxembursko Objem realizovaného obchodu* do 299 999 CZK 300 000 – 999 999 CZK nad 1 000 000 CZK
2/10 – Sadzobník poplatkov
Internet 29,90 EUR 9,90 EUR + 0,35% 9,90 EUR + 0,35%
Spôsob zadania pokynu Call centrum, fax Maklér 0,55% (min. 39,90 EUR) 0,80% (min. 79,90 EUR) 39,90 EUR + 0,50% 39,90 EUR + 0,70% 79,90 EUR + 0,40% 79,90 EUR + 0,50%
h) Kanada Objem realizovaného obchodu* do 299 999 CZK 300 000 – 999 999 CZK nad 1 000 000 CZK
Internet 44,90 CAD 29,90 CAD + 0,30% 29,90 CAD + 0,30%
Spôsob zadania pokynu Call centrum, fax Maklér 0,65% (min. 54,90 CAD) 0,90% (min. 94,90 CAD) 59,90 CAD + 0,50% 59,90 CAD + 0,70% 99,90 CAD + 0,40% 99,90 CAD + 0,50%
i) Slovensko Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér do 99 999 CZK 0,70% (min. 7,90 EUR) 0,80% (min. 24,90 EUR) 1,00% (min. 79,90 EUR) 100 000 – 299 999 CZK 11,90 EUR + 0,55% 11,90 EUR + 0,65% 11,90 EUR + 0,85% 300 000 – 499 999 CZK 34,90 EUR + 0,40% 34,90 EUR + 0,45% 34,90 EUR + 0,65% nad 500 000 CZK 69,90 EUR + 0,25% 69,90 EUR + 0,30% 69,90 EUR + 0,50% K uvedeným poplatkom sa pripočíta poplatok Burzy cenných papierov Bratislava, vo výške 2,1 EUR/realizáciu + 0,08 % z objemu obchodu (min. 0,33 EUR, max. 333 EUR). j) Rumunsko – od 1. 3. 2017 obchodovanie na tomto trhu končí Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér do 299 999 CZK 0,60% (min. 29,90 EUR) 0,70% (min. 39,90 EUR) 0,90% (min. 79,90 EUR) 300 000 – 999 999 CZK 9,90 EUR + 0,40% 34,90 EUR + 0,60% 34,90 EUR + 0,80% nad 1 000 000 CZK 9,90 EUR + 0,40% 49,90 EUR + 0,50% 49,90 EUR + 0,70% Poplatky za obchody realizované v Rumunsku sú účtované v mene obchodu – prepočet z EUR sa uskutoční za kurz ČNB „stred“ stanovený v predchádzajúci pracovný deň. k) Japonsko Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér do 299 999 CZK 0,55% (min. 39,90 EUR) 0,80% (min. 79,90 EUR) 300 000 – 999 999 CZK 39,90 EUR + 0,50% 39,90 EUR + 0,70% nad 1 000 000 CZK 79,90 EUR + 0,40% 79,90 EUR + 0,50% Poplatky za realizované obchody sú účtované v mene obchodu – prepočet z EUR sa uskutoční za kurz ČNB „stred“ stanovený predošlý pracovný deň. l) Hong Kong Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér do 299 999 CZK 0,70% (min. 49,90 EUR) 0,90% (min. 79,90 EUR) 300 000 – 999 999 CZK 39,90 EUR + 0,50% 39,90 EUR + 0,70% nad 1 000 000 CZK 79,90 EUR + 0,40% 79,90 EUR + 0,60% Poplatky za realizované obchody sú účtované v mene obchodu – prepočet z EUR sa uskutoční za kurz ČNB „stred“ stanovený predošlý pracovný deň. Pri nákupe sa k uvedeným poplatkom pripočíta Stamp duty, ktorá predstavuje 0,10 % z objemu obchodu, a Foreign fees (Transaction levy + Trading fee), ktoré predstavujú 0,008 % z objemu obchodu. Obchod je vysporiadaný v EUR alebo USD, podľa pokynu zákazníka. m) Austrália Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér do 299 999 CZK 0,70% (min. 39,90 EUR) 0,80% (min. 59,90 EUR) 300 000 – 999 999 CZK 34,90 EUR + 0,50% 34,90 EUR + 0,70% nad 1 000 000 CZK 49,90 EUR + 0,45% 49,90 EUR + 0,60% Poplatky za realizované obchody sú účtované v mene obchodu – prepočet z EUR sa uskutoční za kurz ČNB „stred“ stanovený predošlý pracovný deň. 3/10 – Sadzobník poplatkov
n) Rusko Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér do 299 999 CZK 0,55% (min. 39,90 EUR) 0,80% (min. 79,90 EUR) 300 000 – 999 999 CZK 39,90 EUR + 0,50% 39,90 EUR + 0,70% nad 1 000 000 CZK 79,90 EUR + 0,40% 79,90 EUR + 0,50% Obchod je vysporiadaný v USD. Poplatky za obchody realizované v Rusku sú účtované v USD – prepočet z EUR sa uskutoční kurzom ČNB „stred“ stanoveným predchádzajúci pracovný deň. 2. DLHOPISY a)Štátne dlhopisy ČR Poplatok podľa trhu, na ktorom sa dlhopisy obchodujú (viď 1. Akcie). Objem realizovaného obchodu pre účely výpočtu poplatkov zahŕňa AÚV. K uvedeným poplatkom sa pripočíta poplatok Centrálneho depozitára cenných papierov („CDCP“) za registráciu a vysporiadanie vo výške 485 CZK. b) Hypotekárne záložné listy Hypoteční banky, a.s. Manipulačný poplatok vo výške 150 CZK za jeden realizovaný obchod. c) Ostatné Poplatky sú stanovené individuálne dohodou, prípadne je následne uplatnená daň z finančných transakcií. 3. ETF – AKCIOVÉ FONDY, ETC – KOMODITNÉ FONDY Poplatok podľa trhu, na ktorom sa ETF resp. ETC obchodujú (viď časť 1. Akcie). 4. INVESTIČNÉ CERTIFIKÁTY V prípade investičného certifikátu emitovaného ČSOB predstavuje manipulačný poplatok 150 CZK za jeden zrealizovaný obchod. V prípade ostatných certifikátov sa počíta poplatok podľa trhu, na ktorom sa investičné certifikáty obchodujú (viď časť 1. Akcie). V prípade úpisu investičných certifikátov sú poplatky stanovené individuálne podľa dohody, prípadne je následne uplatnená daň z finančných transakcií. V prípade obchodovania investičných certifikátov priamo s emitentom sa poplatky počítajú akoby sa jednalo o obchod na burzovom trhu (viď. časť 1. Akcie). 5. WARRANTY, PÁKOVÉ CERTIFIKÁTY Poplatok podľa trhu, na ktorom sa warranty a pákové certifikáty obchodujú (viď časť 1. Akcie). V prípade obchodovania warrantov a pákových certifikátov priamo s emitentom sa poplatky počítajú akoby sa jednalo o obchod na burzovom trhu (viď. časť 1. Akcie). 6. PODIELOVÉ FONDY ČSOB A KBC Objem realizovaného obchodu*
Spôsob zadania pokynu Internet
Call centrum, fax
Maklér
Poplatky sa riadia dokumentom ČSOB Parametre fondov dostupnom na internetových stránkach www.patria-direct.sk v sekcii „Dokumenty“. nad 150 000 CZK Individuálne podľa dohody Vstupné poplatky za nákup sú účtované v mene obchodu - prepočet z CZK sa uskutoční za kurz ČNB „stred" stanovený predchádzajúci pracovný deň. Výstupné poplatky za predaj nie sú účtované. do 149 999 CZK
4/10 – Sadzobník poplatkov
7. PODIELOVÉ FONDY OSTATNÝCH EMITENTOV a)Peňažné fondy Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér 10 000 – 199 999 CZK 0,40% (min. 100 CZK) 0,45% (min. 120 CZK) 200 000 – 499 999 CZK 0,35% 0,40% 500 000 – 999 999 CZK 0,30% 0,35% nad 1 000 000 CZK 0,20% 0,25% Vstupné poplatky za nákup sú účtované v mene obchodu – prepočet z CZK sa uskutoční za kurz ČNB „stred“ stanovený v predchádzajúci pracovný deň. Výstupné poplatky za predaj nie sú účtované. b) Dlhopisové fondy Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér 10 000 – 199 999 CZK 2,00% (min. 250 CZK) 2,05% (min. 300 CZK) 200 000 – 499 999 CZK 1,80% 1,85% 500 000 – 999 999 CZK 1,60% 1,65% nad 1 000 000 CZK 1,40% 1,45% Vstupné poplatky za nákup sú účtované v mene obchodu – prepočet z CZK sa uskutoční za kurz ČNB „stred“ stanovený v predchádzajúci pracovný deň. Výstupné poplatky za predaj nie sú účtované. c) Zmiešané fondy, fondy s ochranou kapitálu, fondy fondov Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér 10 000 – 199 999 CZK 2,40% (min. 280 CZK) 2,45% (min. 330 CZK) 200 000 – 499 999 CZK 2,20% 2,25% 500 000 – 999 999 CZK 2,00% 2,05% nad 1 000 000 CZK 1,80% 1,85% Vstupné poplatky za nákup sú účtované v mene obchodu – prepočet z CZK sa uskutoční za kurz ČNB „stred“ stanovený v predchádzajúci pracovný deň. Výstupné poplatky za predaj nie sú účtované. d) Akciové fondy Spôsob zadania pokynu Objem realizovaného obchodu* Internet Call centrum, fax Maklér 10 000 – 199 999 CZK 2,60% (min. 300 CZK) 2,65% (min. 350 CZK) 200 000 – 499 999 CZK 2,40% 2,45% 500 000 – 999 999 CZK 2,20% 2,25% nad 1 000 000 CZK 2,00% 2,05% Vstupné poplatky za nákup sú účtované v mene obchodu – prepočet z CZK sa uskutoční za kurz ČNB „stred“ stanovený v predchádzajúci pracovný deň. Výstupné poplatky za predaj nie sú účtované. 8. MENOVÁ KONVERZIA Bez poplatku 9. OBCHODOVANIE NA ÚVER – MARGIN (na základe zmluvy o úvere a zaistení úveru / zmluvy o finančnej zábezpeke) a) Parametre zábezpeky Základná hodnota zábezpeky 40% Minimálna hodnota zábezpeky 20% (v prípade poklesu pomeru zaistenia pod Minimálnu hodnotu zábezpeky platí úroveň Základnej hodnoty zábezpeky tiež pre doplnenie zábezpeky) Uzatváracia hodnota zábezpeky 15%
5/10 – Sadzobník poplatkov
b) Poplatok za čerpanie úveru Typ služby
Poplatok / úroková sadzba (p.a.)6
Pristavenie úveru Referenčná mena CZK CHF, USD, EUR, GBP, DKK, SEK NOK, PLN, CAD HUF Margin call
Zdarma 8,00% 8,00% 10,00% 12,00% Zdarma Úroková prirážka (p.a.)6
Priemerná mesačná výška čerpaného úveru*
do 499 999 CZK 500 000 – 999 999 CZK 1 000 000 – 1 999 999 CZK 2 000 000 – 2 999 999 CZK nad 3 000 000 CZK 6) Spôsob výpočtu úrokov vychádza z európskej konvencie act/360.
1,00% 0,70% 0,40% 0,20% 0,00%
c) Zoznam cenných papierov Viď https://www.patria-direct.cz/Dokumenty/MarginCP.pdf. 10. OBCHODOVANIE NA KRÁTKO - SHORT SELL (na základe zmluvy o pôžičke cenných papierov a o zaistení pôžičky / zmluvy o finančnej zábezpeke) a) Parametre zábezpeky Základná hodnota zábezpeky 140% Minimálna hodnota zábezpeky 120% (v prípade poklesu pomeru zaistenia pod Minimálnu hodnotu zábezpeky platí úroveň Základnej hodnoty zábezpeky tiež pre doplnenie zábezpeky) Uzatváracia hodnota zábezpeky 115% b) Poplatok za čerpanie pôžičky / zábezpeky Typ služby
Poplatok / úroková sadzba (p.a.)
Vedenie účtu zápožičiek cenných papierov Referenčná mena
Zdarma 7,00%
II. NEOBCHODNÉ POKYNY 1. FINANČNÉ PROSTRIEDKY a)Tuzemské platby (CZK v rámci ČR, EUR v rámci SR) Typ služby
Poplatok
Vklad na evidenčný účet7 Zdarma Výber z evidenčného účtu - bežná platba 10 CZK - urgentná platba mimo ČSOB 110 CZK Interný prevod medzi bežným a úverovým účtom - pokyn podaný prostredníctvom Internetu Zdarma - pokyn podaný telefonicky / faxom 40 CZK 7) Poplatok za vklad na evidenčný účet v hotovosti podľa sadzobníka ČSOB.
6/10 – Sadzobník poplatkov
b) Ostatné platby Typ služby
Poplatok
Vklad na evidenčný účet - z účtu vedeného v ČSOB Zdarma 8 - z inej banky ekvivalent 180 CZK Výber z evidenčného účtu - na účet vedený v ČSOB ekvivalent 50 CZK - do inej banky8 ekvivalent 280 CZK Interný prevod medzi bežným a úverovým účtom - pokyn podaný prostredníctvom Internetu Zdarma - pokyn podaný telefonicky / faxom 40 CZK 8) Poplatky za položku podľa sadzobníka ČSOB. Pri prevodoch z/do ostatných bánk a z/do zahraničia môžu byť zákazníkovi účtované poplatky týchto bánk. Bankové poplatky sú účtované v mene platby za kurz ČNB „stred“ stanovený v predchádzajúci pracovný deň. 2. CENNÉ PAPIERE Typ služby
Poplatok
Prevod kótovaných CP9 - na evidenčný účet u Patria Finance10 Zdarma - z evidenčného účtu u Patria Finance 0,5% (min. 1 000, max. 10 000 CZK) - medzi zákazníkmi Patria Finance11 250 CZK 9 Prevod nekótovaných CP - na evidenčný účet u Patria Finance10 0,5% (min. 1 000, max. 10 000 CZK) 0,5% (min. 1 000, max. 10 000 CZK) - z evidenčného účtu u Patria Finance 11 250 CZK - medzi zákazníkmi Patria Finance Interný prevod medzi bežným a úverovým účtom9 - pokyn podaný prostredníctvom Internetu Zdarma - pokyn podaný telefonicky / faxom 50 CZK Objem obchodu sa stanoví na základe záverečného kurzu CP ku dňu podania pokynu. 9) Poplatok sa počíta osobitne za každý prevádzaný ISIN / titul. 10) Pri prevode z nezaradenej evidencie môžu byť účtované poplatky CDCP. V prípade prevodu CP zo slovenského CDCP (Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s.) je účtovaný poplatok min. vo výške 50 EUR. 11) Hradí prevodca aj nadobúdateľ. III. EVIDENČNÝ ÚČET 1. VEDENIE EVIDENČNÉHO ÚČTU Typ služby
Poplatok
Minimálny vklad pri otvorení účtu Vedenie evidenčného účtu - v prípade zasielania elektronických výpisov - v prípade zasielania výpisov poštou / osobne Minimálny zostatok Zaslanie mimoriadneho výpisu / stavu účtu / podkladov pre daňové priznanie na vyžiadanie - faxom / emailom - poštou / prevzatie osobne Zaslanie písomnej konfirmácie obchodu na vyžiadanie - faxom / emailom - poštou / prevzatie osobne
0
7/10 – Sadzobník poplatkov
Zdarma 90 CZK / mesiac 500 CZK
120 CZK 160 CZK
20 CZK 60 CZK
2. EVIDENCIA PEŇAŽNÝCH PROSTRIEDKOV a) Kreditné úroky Úrokové sadzby zodpovedajú výške úrokov, ktoré vypláca finančná inštitúcia, v ktorej sú vedené peňažné prostriedky (viď zoznam finančných inštitúcií na internetových stránkach www.patria-direct.sk). Úrokové sadzby sú zverejnené na internetových stránkach www.patria-direct.sk. Úrokové výnosy plynúce z voľných peňažných prostriedkov vedených na evidenčnom účte Patria Finance sú vyplácané v hrubej výške, tzn. bez zrážkovej dane. Kreditné úroky sú pripisované štvrťročne. b) Vedenie peňažných prostriedkov Typ služby Vedenie peňažných prostriedkov vo finančných inštitúciách
Poplatok 0,1% p.a. z priemerných denných zostatkov
Poplatok je odpočítaný štvrťročne ako Poplatok – vedenie peňažných prostriedkov. Maximálna výška poplatku je limitovaná výškou pripisovaných kreditných úrokov. 3. DEBETNÉ ÚROKY Úroky z omeškania (debetný zostatok na evidenčnom účte) – 0,1% denne z dlžnej čiastky (nevzťahuje sa na zákazníkov, ktorí majú v zmluve o obstaraní kúpy alebo predaja cenných papierov a iných investičných nástrojov dohodnutú rozdielnu výšku úroku). 4. EVIDENCIA CP a) České CP evidované v Centrálnom depozitári cenných papierov Hodnoty koeficientov p.a. Kótované Kótované Nekótované Ostatné CP akcie dlhopisy dlhopisy do 10 000 000 CZK 0,0005 0,00007 0,00009 0,0030 10 000 000 – 100 000 000 CZK 0,0002 0,00007 0,00009 0,0007 nad 100 000 000 CZK 0,0001 0,00006 0,00008 0,0005 Poplatok je účtovaný mesačne z priemerného denného objemu CP. Objem CP sa určí v prípade kótovaných akcií na základe trhovej ceny (poskytované depozitárom, prípadne správcom CP), v ostatných prípadoch na základe nominálnej hodnoty. Pri objeme nad 10 mil. CZK sa v rámci výpočtu poplatku aplikuje koeficient pre každé pásmo objemu a druhu CP zvlášť. Napr. pri kótovaných akciách v objeme 12 mil. CZK predstavuje denný poplatok 15 CZK ((10 mil.*0,0005 + 2 mil.*0,0002)/360). Objem CP v rozmedzí
b) Ostatné CP Typ CP
Poplatok p.a.
0,06% + 0,03 USD / akciu ADR a GDR akcie12 Ruské CP 0,12% Clearstream non-eligible akcie nakúpené v Nemecku13 0,78% 14 Ostatné zahraničné CP 0,06% Ostatné české CP 0,02% Poplatok je účtovaný mesačne v mene CP z priemerného denného objemu CP. Objem CP sa určí v prípade kótovaných akcií na základe trhovej ceny (poskytované depozitárom, prípadne správcom CP), v ostatných prípadoch na základe nominálnej hodnoty. 12) Ide o depozitné poukážky na akcie obchodované na burzách v Londýne, New Yorku a Frankfurte. 13) Zoznam aktuálnych non-eligible akcií je k dispozícii na http://www.xetra.com/xetra-en/instruments/instruments. 14) Poplatok pri poľských CP je min. 3 PLN mesačne. Hodnota CP v prípade vybraných zahraničných CP evidovaných v CDCP vychádza pre účely výpočtu poplatku za evidenciu z defaultných údajov určených CDCP, viď informačný dokument „Evidencia zahraničných CP v CDCP – defaultné hodnoty“ na internetových stránkach www.patria-direct.sk v sekcii „Dokumenty“. V prípade titulov uvedených 8/10 – Sadzobník poplatkov
na https://cdn.patria-direct.cz/Seznam_OTC_BB_titulu.pdf vo výške 10 EUR / mesiac. Typ služby
je
účtovaný
poplatok
za
evidenciu
Poplatok
Zdarma15 Viď poplatok Internet za obchodné pokyny Úpis akcií podľa jednotlivých trhov Viď poplatky za obchodné pokyny podľa Nákup/predaj práv jednotlivých trhov Poplatok podľa sadzobníka jednotlivých Prevod CP medzi trhmi depozitárov Štiepenie a zlučovanie akcií Zdarma15 Výplata dividend Zdarma15 Ostatné korporátne akcie Zdarma15 Vystavenie plnej moci pre účasť na valnom zhromaždení Zdarma15 Refundácia daní z dividend Zdarma15 Prevod certifikátov na zaknihovanú podobu akcií Zdarma15 15) Môžu byť účtované poplatky tretích strán (napr. v prípade ADR, GDR akcií je poplatok štandardne účtovaný). Záverečné vysporiadanie warrantov pri splatnosti
IV. OSTATNÉ SLUŽBY Podanie pokynu, informácie o službách na tel. čísle (ČR +420) 221 424 240, (SR +421) 232 203 203 1. MOBILNÉ SLUŽBY Typ služby
Poplatok16
SMS správa – vklad / výber peňažných prostriedkov Zdarma SMS správa – online autentizácia zákazníka17 Zdarma SMS správa – konfirmácia realizovaného pokynu Zdarma 16) Poplatky za odoslanie jednej SMS správy (v prípade správy dlhšej ako 160 znakov je správa rozložená do viacerých SMS správ). Aktiváciu a deaktiváciu mobilných služieb možno uskutočniť telefonicky. 17) Nahrádza bezpečnostný kľúč. 2. INTERNETOVÝ OBCHODNÝ SYSTÉM Typ služby Blokácia účtu (pri strate /odcudzení prístupových údajov alebo bezpečnostných prvkov) Bezpečnostný kľúč - vyhotovenie a zaslanie bezpečnostného kľúča pre majiteľa účtu pri uzatvorení zmluvy - vyhotovenie a zaslanie bezpečnostného kľúča pre oprávnenú osobu, vydanie náhradného (pri strate) bezpečnostného kľúča pre majiteľa účtu Bezpečnostný certifikát - vygenerovaný prostredníctvom internetovej aplikácie - vyhotovenie a zaslanie poštou / prevzatie osobne Prihlasovacie údaje – zmena a zaslanie poštou / prevzatie osobne
9/10 – Sadzobník poplatkov
Poplatok Zdarma
Zdarma 450 CZK
Zdarma 260 CZK 150 CZK
3. DÁTOVÉ SLUŽBY Typ služby
Poplatok
Min. počet obchodov pre službu zdarma18
Real time dáta – ceny cenných papierov ČR Zdarma Euronext (Brusel, Amsterdam, Paríž, Lisabon) 49 CZK / mesiac 3 / mesiac USA (Nasdaq, NYSE) 19 99 CZK / mesiac 5 / mesiac Maďarsko 49 CZK / mesiac 3 / mesiac 20 Veľká Británia (zahraničné akcie) 99 CZK / mesiac 5 / mesiac Frankfurt Zertifikate AG (deriváty) Zdarma Služba Research – kompletná analytická podpora 5 000 CZK / rok 1 / štvrťrok spoločnosti Patria Finance, vrátane odporúčaní + 21% DPH pre domáce aj zahraničné investície Služba Investor Plus – profesionálny informačný servis spoločnosti Patria Online 5 000 CZK / rok - analytický servis 100 / rok + 21% DPH - finančné spravodajstvo - databanky 18) Pri dosiahnutí uvedeného počtu obchodov poplatok nie je účtovaný. 19) V prípade profesionálneho zákazníka je poplatok 2 499 CZK / mesiac (minimálny počet obchodov pre službu zadarmo je 20 / mesiac). 20) Ak je zákazníkom právnická osoba, je poplatok vo výške 599 CZK / mesiac (minimálny počet obchodov pre službu zadarmo je 20 / mesiac). 4. EVIDENČNÉ SLUŽBY Typ služby
Poplatok21
Prechod CP22 Zhotovenie výpisu z účtu v nezaradenej evidencii CDCP - stavový - zmenový Zmena evidovaných údajov v CDCP Sprostredkovanie darovania CP Nadačnému fondu CDCP Registrácia / zrušenie zástavy Sprostredkovanie pridelenia NID CDCP Sprostredkovanie pridelenia LEI CDCP Vedenie LEI Príprava podkladov na základe žiadosti audítorskej spoločnosti zákazníka 21) Poplatky sú uvedené vrátane DPH. 22) Môžu byť navyše účtované poplatky CDCP.
300 CZK 500 CZK / 20 EUR 3 000 CZK / 120 EUR 1 000 CZK 300 CZK / 12,50 EUR Individuálne podľa dohody 40 CZK Poplatok podľa sadzobníka CDCP Poplatok podľa sadzobníka CDCP 1 500 CZK
5. INVESTIČNÉ ZLATO Typ služby Sprostredkovanie nákupu investičného zlata
Poplatok Zdarma
________________________________________________________________ * Pre výpočet čiastky sa použije kurz ČNB „stred" (ku dňu realizácie pokynu) 10/10 – Sadzobník poplatkov
