REKOMENDASI HASIL AUDIT VLK

tropical Rainforest International Certification zzzz

TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION

REKOMENDASI HASIL AUDIT VLK Nomor Organisasi

Skema

Jenis Audit

Nomor Audit

VLK-0001

VLK IUIPPHK kapasitas ≤6000 m3/tahun

Audit Sertifikasi

01

Nama Organisasi

:

UD. Barokah

Ruang Lingkup Audit

:

VLK pada IUIPHHK kurang dari 6.000 dan IUI kurang dari 500 juta

Tanggal Pelaksanaan Audit

:

28-29 Januari 2016

Nama Tim Audit

:

Hananto Maryan Wiguna (Lead Auditor) Ahmad Zakie Mubarok (Auditor) Nama MR Organisasi

:

Kusma Fatkha

Rekomendasi Audit Sertifikasi1) : Seluruh kriteria telah memenuhi standar sistem verifikasi legalitas kayu. Sistem Verifikasi Legalitas Kayu telah diterapkan dan sesuai dengan standar penilaian yang dipersyaratkan

Tindakan perbaikan telah dilakukan oleh Unit Manajemen secara efektif untuk menanggapi laporan ketidaksesuaian Tindakan perbaikan tidak dilakukan oleh unit manajemen hingga batas waktu yang telah ditetapkan.

Unit Manajemen telah memenuhi/tidak memenuhi3) persyaratan skema Verifikasi Legalitas Kayu. Unit Manajemen direkomendasikan/tidak direkomendasikan3) untuk diberikan Sertifikat Legalitas Kayu. Rekomendasi Audit Penilikan/Surveillance/Khusus2) : Sistem Verifikasi Legalitas Kayu masih diterapkan secara baik dan sesuai dengan standar penilaian yang dipersyaratkan Sistem Verifikasi Legalitas Kayu tidak diterapkan secara baik dan sudah tidak sesuai dengan standar penilaian yang dipersyaratkan

Unit Manajemen masih memenuhi/tidak memenuhi3) persyaratan skema Verifikasi Legalitas Kayu. Sertifikat Legalitas Kayu direkomendasikan untuk tetap berlaku/dibekukan/dicabut3). Keterangan : 1) Diisi hanya untuk audit sertifikasi/resertifikasi 2) Diisi hanya untuk audit penilikan/surveillance/khusus 3) Coret yang tidak perlu

Rekomendasi Hasil Audit VLK

FRM 3.05 Rev. 0 1 of 2

tropical Rainforest International Certification zzzz


Tindakan Direkomendasikan oleh

Diverifikasi Oleh

Jabatan Lead Auditor

Verifikator

Nama

Tandatangan

Tanggal

Hananto Maryan Wiguna

1 Februari 2016

Dyah Ayu Satiti

1 Februari 2016

Persetujuan Technical Review Nama Hendy Saputra

Rekomendasi Hasil Audit VLK

Jabatan

Ya/Tidak

Direktur Utama

Ya

Tanda Tangan

Tanggal 2 Februari 2016

FRM 3.05 Rev. 0 2 of 2

(Resume Hasil Audit) Sertifikasi VERIFIKASI LEGALITAS KAYU

IUIPHHK UD. BAROKAH PROVINSI JAWA TENGAH

TROPICAL RAINFOREST INTERNATIONAL CERTIFICATION (TRIC)


zzzz

RESUME HASIL AUDIT SERTIFIKASI SISTEM VERIFIKASI LEGALITAS KAYU UD. BAROKAH

IDENTITAS LV-LK

a.

Nama Lembaga

:

PT. Tropical Certification

Rainforest

International

b.

Nomor Akreditasi

:

LVLK-022-IDN

c.

Alamat

:

Villa Seturan Indah Kavling C-2, Caturtunggal, Depok, Sleman, Yogyakarta

d.

Nomor Telepon

:

(0274) 487862

Nomor Fax

:

(0274) 487862

E-mail

:

[email protected]

g.

Direktur

:

Hendy Saputra

h.

Standar

:

Lampiran 2.6 Peraturan Direktur Jenderal Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI-BPPHH/2014 tentang Standar Verifikasi Legalitas Kayu Pada pemegang IUIPHHK kapasitas ≤ 6.000 m3/tahun dan IUI dengan nilai investasi ≤ 500 juta.

i

Tim Auditor

:

1. Hananto Maryan Wiguna (Lead Auditor) 2. Ahmad Zakie Mubarrok (Auditor)

j

Tim Pengambil Keputusan

UD. BAROKAH

:

Hendy Saputra

Halaman 2 dari 12


zzzz

IDENTITAS AUDITEE a.

Nama Pemegang Izin

:

UD. Barokah

b.

Nomor dan tanggal Izin Usaha Industri (IUI) Kapasitas Izin Produksi/ Terpasang Alamat Kantor/Industri

:

522.36/14/IUIPHHK/BPMD/12/2014 tanggal 16 Desember 2014 Kayu Gergajian (1.200 m3/tahun)

Nomor Telepon Nomor Fax E-mail Pengurus

: : : :

c. d. e.

f.

: :

Sumpet RT01 RW 04 Kepil. Wonosobo, Jawa Tengah Rusyanto (Direktur)

RINGKASAN TAHAPAN Tahapan

Waktu

Ringkasan Catatan

Konsultansi Publik (bila dibutuhkan) Pertemuan Pembukaan Tanggal 28-01- Penjelasan tujuan kegiatan verifikasi, 2016 tahapan audit, susunan tim auditor, Jam 08.00- kewenangan audit, ruang lingkup 09.00 verifikasi, metodologi verifikasi, mekanisme dan prosedur serta rencana kerja. Verifikasi Dokumen dan Tanggal 28 s/d Melakukan verifikasi dokumen legalitas Observasi Lapangan 29–01-2016 perusahaan, pengecekan dokumen bahan baku, produksi dan ekspor serta observasi lapangan (uji petik). Pertemuan Penutupan Tanggal 29–01 Penjelasan hasil verifikasi lapangan, -2016 kegiatan pasca verifikasi lapangan dan Jam 15.00- penutupan. 16.00 Pengambilan Keputusan Tanggal 15-02- Melakukan review hasil verifikasi lapangan, 2016 memutuskan kelulusan untuk penerbitan Sertifikat Legalitas Kayu.

UD. BAROKAH

Halaman 3 dari 12

zzzz


RESUME HASIL PENILAIAN

Prinsip, Kriteria, dan Indikator

Verifier

Nilai

Justifikasi

Prinsip 1. Pemegang izin usaha mendukung terselenggaranya perdagangan kayu yang sah Kriteria 1.1. Unit usaha dalam bentuk : (a) industri pengolahan memiliki ijin yang sah, dan (b) eksportir produk olahan memiliki izin yang sah 1.1.1 Unit usaha adalah a. Akte pendirian UD. Barokah tidak berbentuk PT atau produsen yang memiliki perusahaan TA CV, jadi tidak perlu menggunakan ijin yang sah dan/atau perubahan Akta Pendirian. terakhir b. Surat Izin Usaha M UD Barokah memiliki Izin Usaha Perdagangan (SIUP) Perdagangan yang masih berlaku atau Izin sesuai dengan kegiatan usahanya. Perdagangan yang tercantum dalam Izin Industri c. Izin HO (izin M UD. Barokah memiliki izin HO (izin gangguan gangguan lingkungan sekitar lingkungan sekitar industri) yang masih berlaku sesuai industri) dengan ruang lingkup usahanya.

1.1.2. Eksportir produk

UD. BAROKAH

d. Tanda Daftar Perusahaan (TDP)

M

UD. Barokah memiliki Tanda Daftar Perusahaan (TDP) yang masih berlaku dan sesuai dengan kegiatan usahanya.

e. NPWP Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP)

M

UD. Barokah memiliki NPWP (9 digit awal), SKT dan/atau SPPKP dan sesuai dengan dokumen lainnya.

f. Dokumen Lingkungan Hidup (UKL-UPL/ SPPL/ SIL/DELH/Dokumen Lingkungan Hidup lain yang setara) g. IUIPHHK, Izin Usaha Industri (IUI) atau Izin Usaha Tetap (IUT)

M

UD. Barokah memiliki dokumen lingkungan hidup yang lengkap dan sah sesuai dengan kegiatan usahanya.

M

UD Barokah memiliki izin IUIPHHK yang diterbitkan oleh instansi yang berwenang dan sesuai dengan dokumen terkait lainnya.

h. Rencana Pemenuhan Bahan Baku Industri (RPBBI) untuk IUIPHHK Berstatus Eksportir

M

UD. Barokah telah menyusun RPBBI rev.1 dan telah dilaporkan kepada Dinas Kehutanan dan Perkebunan Pemerintah Kab. Wonosobo.

TA

UD. Barokah tidak melakukan ekspor

Halaman 4 dari 12

zzzz



Verifier

Nilai

kayu olahan adalah Terdaftar Produk eksportir yang memiliki Industri Kehutanan izin yang sah, berupa (ETPIK). eksportir produsen. Kriteria 1.2. Importir kayu dan produk kayu 1.2.1. Importir adalah importir yang memiliki ijin yang sah

Dokumen Pengakuan/ pengenal sebagai importir

1.2.2. Importir memiliki sistem Uji Tuntas (due

Panduan / pedoman / prosedur pelaksanaan diligence) sistem uji tuntas (due diligence) importir Kriteria 1.3. Unit usaha dalam bentuk kelompok 1.3.1. Kelompok Akte notaris memiliki akte notaris pembentukan pembentukan kelompok kelompok atau atau dokumen dokumen akte pembentukan kelompok pembentukan kelompok

Justifikasi selama periode audit dan terdaftar sebagai eksportir

TA

TA

TA

tidak

UD. Barokah tidak melakukan impor bahan baku selama periode audit dan tidak terdaftar sebagai importir.

UD. Barokah tidak melakukan impor bahan baku selama periode audit

UD. Barokah tidak berbentuk Kelompok atau anggota Kelompok

Prinsip 2. Unit usaha mempunyai dan menerapkan sistem penelusuran kayu yang menjamin keterlacakan kayu dari asalnya Kriteria 2.1. Keberadaan dan penerapan sistem penelusuran bahan baku (termasuk kayu impor) dan hasil olahannya 2.1.1. Unit usaha a. Kontrak suplai M UD. Barokah melakukan pembelian mampu membuktikan bahan baku bahan baku dengan skema bahwa bahan baku yang dan/atau dokumen Purchasing Order kepada supplier diterima berasal dari jual beli yang telah sesuai dengan ketentuan sumber yang sah yang berlaku. b. Berita acara pemeriksaan yang ditandatangani oleh petugas kehutanan yang berwenang, untuk penerimaan kayu bulat dari hutan negara, dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah c. Berita acara serah terima kayu dan/atau bukti serah terima kayu selain kayu bulat dari hutan negara, dilengkapi dengan

UD. BAROKAH

TA

Seluruh Penerimaan bahan baku UD. Barokah pada periode Oktober s/d Desember 2015 adalah berupa kayu bulat sengon yang berasal dari hutan hak, dan tidak terdapat penerimaan kayu bulat yang berasal dari hutan Negara

M

Seluruh Penerimaan bahan baku di UD. Barokah telah dilengkapi dengan Berita acara serah terima kayu yang sesuai dengan ketentuan berlaku.

Halaman 5 dari 12

zzzz



Verifier

Nilai

Justifikasi

M

UD. Barokah melakukan pembelian bahan baku kayu bulat dengan dilengkapi dokumen angkutan sesuai ketentuan yang berlaku.

e. Nota dan Dokumen Keterangan (Berita acara dari petugas kehutanan kabupaten/kota atau dari Aparat Desa/Kelurahan) yang dapat menjelaskan asal usul untuk kayu bekas/hasil bongkaran, serta DKP f. Dokumen angkutan berupa Nota untuk kayu limbah industri

TA

Seluruh Penerimaan bahan baku UD. Barokah adalah berupa kayu bulat sengon, dan tidak terdapat penerimaan berupa kayu bekas/hasil bongkaran.

TA

Seluruh Penerimaan bahan baku UD. Barokah adalah berupa kayu bulat dengan jenis sengon, dan tidak terdapat penerimaan berupa kayu limbah Industri.

g. Dokumen S-LK/ SPHPL yang dimiliki pemasok dan/atau DKP dari pemasok

M

Seluruh penerimaan kayu UD. Barokah periode Oktober s/d Desember 2015 adalah berupa kayu bulat jenis sengon yang dilengkapi dengan dokumen Nota Angkutan. Sesuai Permenhut 21 tahun 2015 Pasal 11 disebutkan bahwa Nota Angkutan sudah melekat dengan dokumen DKP sehingga telah memenuhi norma penilaian.

h. Dokumen pendukung RPBBI

M

a. Pemberitahuan Impor Barang (PIB)

TA

UD. Barokah telah menyusun dokumen RPBBI didukung dengan dokumen sumber bahan baku yang sesuai, dan telah dilaporkan ke Dinas Kehutanan Kab. Wonosobo. . UD. Barokah pada periode Oktober s/d Desember 2015, tidak terdapat pembelian dan pengolahan kayu yang berasal dari kayu impor. Seluruh bahan baku kayu yang

dokumen angkutan hasil hutan yang sah d. Dokumen angkutan hasil hutan yang sah

2.1.2. Importir mampu membuktikan bahwa kayu yang diimpor berasal dari sumber yang sah

UD. BAROKAH

Halaman 6 dari 12

zzzz



Verifier

Nilai

Justifikasi digunakan adalah kayu bulat jenis sengon yang berasal dari hutan hak.

UD. BAROKAH

b. Bill of Lading (B/L)

TA

UD. Barokah pada periode Oktober s/d Desember 2015, tidak terdapat pembelian dan pengolahan kayu yang berasal dari kayu impor. Seluruh bahan baku kayu yang digunakan adalah kayu bulat jenis sengon yang berasal dari hutan hak.

c. Packing List (P/L)

TA


d. Invoice

TA


e. Deklarasi Impor

TA


f. Rekomendasi Impor

TA


g. Bukti pembayaran bea masuk (bila terkena bea masuk)

TA


Halaman 7 dari 12

zzzz



2.1.3. Unit usaha menerapkan sistem penelusuran kayu

UD. BAROKAH

Verifier

Nilai

Justifikasi

h. Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk jenis kayu yang dibatasi perdagangannya

TA


i. Bukti Penggunaan Kayu Impor

TA


a. Tally sheet penggunaan bahan baku dan hasil produksi

M

Berdasarkan pemeriksaan lapangan diketahui bahwa UD. Barokah telah melakukan pencatatan kegiatan produksi dengan mencantumkan label (tallysheet) untuk setiap bahan baku yang diolah.

b. Laporan produksi hasil olahan

M

UD. Barokah telah menyusun laporan produksi selama periode Oktober s/d Desember 2015 yang sesuai dengan LMK. Berdasarkan hasil uji petik dan perhitungan rendemen pada laporan produksi diketahui bahwa terdapat hubungan yang logis antara output dan input produksi.

c. Produksi industri tidak melebihi kapasitas produksi yang diijinkan

M

Berdasarkan pemeriksaan laporan produksi diketahui produksi UD. Barokah tidak melebihi kapasitas yang diizinkan.

d. Hasil produksi yang berasal dari kayu lelang dipisahkan

TA

Berdasarkan pemeriksaan terhadap laporan produksi UD. Barokah selama periode audit diketahui bahwa tidak terdapat kayu lelang yang diterima dan diolah.

e. Dokumen LMKB/ LMKBK/ LMHHOK

M

Berdasarkan pemeriksaan dokumen LMK yang disampaikan diketahui bahwa UD. Barokah telah menyusun dokumen LMK sesuai dengan

Halaman 8 dari 12

zzzz



Verifier

Nilai

Justifikasi dokumen pendukungnya.

2.1.4. Proses pengolahan produk melalui jasa dengan pihak lain (industri lain atau pengrajin/ industri rumah tangga)

a. Dokumen S-LK atau DKP

TA

Semua produk yang dihasilkan oleh UD. Barokah merupakan hasil produksi sendiri dan tidak ada kegiatan produksi yang dijasakan kepada pihak lain.

b. Kontrak jasa pengolahan produk antara auditee dengan pihak penyedia jasa (pihak lain) c. Berita acara serah terima kayu yang dijasakan

TA


TA


d. Ada pemisahan produk yang dijasakan pada perusahaan penyedia jasa

TA


e. Adanya pendokumentasian bahan baku, proses dan produksi dan ekspor apabila ekspor dilakukan melalui industri jasa

TA


Kriteria 3.1. Perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik 3.1.1. Unit usaha menggunakan dokumen angkutan hasil hutan yang sah untuk perdagangan atau pemindahtanganan hasil produksi dengan tujuan domestik

Dokumen angkutan hasil hutan yang sah

M

Keseluruhan penjualan kayu UD. Barokah selama periode audit telah dilengkapi dengan dokumen angkutan hasil hutan yang sah.

TA

UD.Barokah tidak melakukan penjualan ekspor, keseluruhan produk hasil olahannya berupa kayu gergajian yang dijual hanya untuk memenuhi kebutuhan lokal/dalam

Kriteria 3.2. Pengapalan kayu olahan untuk eksport 3.2.1. Pengapalan kayu olahan untuk ekspor harus memenuhi kesesuaian dokumen Pemberitahuan Ekspor

UD. BAROKAH

a. Produk hasil olahan kayu yang diekspor

Halaman 9 dari 12

zzzz



Verifier

Nilai

Barang (PEB)

UD. BAROKAH

Justifikasi negeri.

b. Pemberitahuan Ekspor Barang (PEB)

TA

UD.Barokah tidak melakukan penjualan ekspor, keseluruhan produk hasil olahannya berupa kayu gergajian yang dijual hanya untuk memenuhi kebutuhan lokal/dalam negeri.

c. Packing List (P/L)

TA


d. Invoice

TA


e. Bill of Lading (B/L)

TA


f. Dokumen V-Legal untuk produk yang wajib dilengkapi dengan Dokumen VLegal

TA


g. Hasil verifikasi teknis (Laporan Surveyor) untuk produk yang wajib verifikasi teknis

TA


h. Bukti pembayaran bea keluar bila terkena bea keluar

TA


Halaman 10 dari 12

zzzz



Verifier

Nilai

Justifikasi

i. Dokumen lain yang relevan (diantaranya CITES) untuk jenis kayu dibatasi perdagangannya

TA


TA

UD. Barokah belum memiliki sertifikat SVLK sehingga tidak memiliki kewajiban dan hak untuk membubuhkan Tanda V-Legal.

Kriteria 3.3. Pemenuhan penggunaan Tanda V-Legal 3.3.1. Implementasi Tanda V-Legal

Tanda V-Legal yang dibubuhkan sesuai ketentuan

Prinsip 4. Pemenuhan terhadap peraturan ketenagakerjaan bagi industri pengolahan. Kriteria 4.1. Pemenuhan ketentuan Keselamatan dan Kesehatan Kerja (K3) 4.1.1. Prosedur dan a. Pedoman/prosedur M Tersedia pedoman/prosedur K3 dan implementasi K3 K3 personel yang ditunjuk untuk bertanggung jawab dalam implementasi pedoman/ prosedur K3. b. Implementasi K3

M

Tersedia peralatan K3 yang berfungsi baik serta telah tersedia jalur evakuasi yang mengarah ke titik kumpul apabila sewaktu-waktu terjadi bencana dapat segera dievakuasi sesuai jalur yang tersedia.

c. Catatan kecelakaan kerja

M

Tersedia catatan kecelakaan kerja untuk setiap kejadian kecelakaan kerja secara lengkap dan upaya penanganannya.

Kriteria 4.2. Pemenuhan standar umur tenaga kerja 4.2.1. Kebebasan Berserikat bagi pekerja

Serikat pekerja atau kebijakan perusahaan (auditee) yang membolehkan untuk membentuk atau terlibat dalam kegiatan serikat pekerja

M

UD. Barokah tidak mempunyai Serikat Pekerja, akan tetapi terdapat kebijakan perusahaan yang memperbolehkan pegawainya untuk berserikat yang dituangkan dalam bentuk Surat Pernyataan Kebebasan Berserikat.

4.2.2. Adanya Kesepakatan Kerja Bersama (KKB) atau Peraturan Perusahaan

Ketersediaan Dokumen KKB atau PP yang mengatur hak-hak pekerja

TA

UD. Barokah hanya memiliki karyawan sebanyak 6 orang, sehingga tidak wajib menyusun PP atau KKB.

UD. BAROKAH

Halaman 11 dari 12

zzzz


Prinsip, Kriteria, dan Indikator yang mengatur hak-hak pekerja untuk IUIPHHK dan IUI yang mempekerjakan karyawan >10 orang 4.2.3. Tidak mempekerjakan anak dibawah umur (diluar ketentuan)

Verifier

Pekerja yang dibawah umur

masih

Nilai

Justifikasi

M

UD. Barokah tidak memperkerjakan karyawan yang masih di bawah umur.

M = Memenuhi ; TM = Tidak Memenuhi ; TA = Tidak diaudit

KESIMPULAN Berdasarkan hasil audit sertifikasi di UD. BAROKAH, secara keseluruhan dari 4 Prinsip, 9 Kriteria, 16 Indikator, dan 56 verifier diperoleh hasil :   

Jumlah Verifier yang tidak dinilai sebanyak 34 verifier Jumlah Verifier yang memenuhi norma penilaian sebanyak 22 verifier Jumlah Verifier yang tidak memenuhi norma penilaian sebanyak 0 verifier.

Dengan demikian UD. BAROKAH dinyatakan MEMENUHI standar verifikasi legalitas kayu sesuai Peraturan Menteri Kehutan Nomor P.43/Menhut-II/2014 jo. P/95/Menhut-II/2014 dan Peraturan Dirjen Bina Usaha Kehutanan Nomor P.14/VI-BPPHH/2014 jo. P.1/VI-BPPH/2015 dan Sertifikat Legalitas Kayu dapat diterbitkan.

Mengetahui, PT. Tropical Rainforest Internatioan Certification

Hendy Saputra Direktur Utama

UD. BAROKAH

Halaman 12 dari 12

REKOMENDASI HASIL AUDIT VLK

Recommend Documents