Nadere informatie beleggingsdiensten. Corporate actions

Nadere informatie beleggingsdiensten Corporate actions

Inleiding In de Nadere Informatie Beleggingsdiensten geeft DEGIRO de gedetailleerde invulling van de contractuele afspraken die DEGIRO met u is aangegaan in de Cliëntovereenkomst en een nadere toelichting bij haar diensten en overeenkomsten. Ook leest u in dit naslagwerk welke algemene en specifieke risico’s aan beleggen verbonden zijn. Wij raden u aan kennis te nemen van de Nadere Informatie Beleggingsdiensten en u goed voor te bereiden op het beleggen, zodat u dit op een verantwoorde wijze kunt doen. De Nadere Informatie Beleggingsdiensten is onderdeel van de Cliënt Overeenkomst. Woorden die in deze Nadere Informatie Beleggingsdiensten met een hoofdletter worden geschreven hebben de betekenis als gedefinieerd in de Cliënt Overeenkomst of als nader aangegeven in deze Nadere Informatie Beleggingsdiensten. Heeft u vragen, opmerkingen en/of suggesties neemt u dan contact op met de Klantenservice & Orderdesk van DEGIRO door een e-mail te sturen naar [email protected] of bel naar 020-535 34 96. Wij zijn van maandag tot en met vrijdag bereikbaar van 8:00 uur tot 22:00 uur.

Documenten

=



Webtrader



Profielen



Participaties



Beleggingsdiensten



Orders en orderuitvoeringsbeleid



Corporate actions (dit document)



Tarieven



Kenmerken en risico’s van financiële instrumenten



Zekerheidswaarde, risico, debet geld en debet effecten

Nadere informatie beleggingsdiensten – www.degiro.nl

DEGIRO B.V. is als beleggingsonderneming geregistreerd bij de Autoriteit Financiële Markten.

2/7

NIBO20140901

De Nadere Informatie Beleggingsdiensten bestaat uit de volgende documenten:

Corporate actions, expiraties en administratieve handelingen 1. Informatievoorziening Webtrader (nog niet beschikbaar) Binnen uw portefeuilleoverzicht in de Webtrader vindt u een speciaal onderdeel met daarin alle corporate actions (CA’s). De CA’s in uw portefueille worden net als hieronder ingedeeld per type. Urgente CA’s staan visueel open. Bepalen of iets urgent is, gebeurt via een geautomatiseerd proces. Voorop staat hierbij of er een keuze van u vereist is en of deze binnen een X aantal dagen afloopt. Alle overige CA’s staan standaard visueel gesloten in het overzicht, door op het plusje ervoor te klikken krijgt u ook hier inzage in. Visueel gesloten CA’s staan gerangschikt per product type.

E-mail Voor CA’s waarvoor een keuze van u vereist is sturen wij u voor de deadline datum op best effort basis een e-mail.

2. Opgeven instructies algemeen Voor Corporate Actions (CA) geldt dat u indien mogelijk, tot de deadline datum uw keuze nog kunt wijzigen. De deadline datum die DEGIRO hanteert voor CA’s kan afwijken van de werkelijke deadline voor de CA. Dit doen wij omdat wij uw instructie uiteraard nog moeten kunnen doorsturen en wij daarbij last minute fouten willen vermijden.

Doorgeven via de Webtrader (nog niet beschikbaar) U kunt uw keuze bij een CA doorgeven via de Webtrader.

Telefonisch doorgeven U kunt uw keuze bij een CA telefonisch doorgeven via onze Orderdesk.

Doorgeven per e-mail U kunt uw keuze bij een CA doorgeven via de e-mail aan onze Orderdesk.

3. Corporate actions effecten Keuze dividend (nog niet beschikbaar): De keuze voor dit type dividend staat online voor u automatisch op "stock" (u ontvangt dan uw dividend in de vorm van de betreffende Effecten), dit is te veranderen in "cash" (u ontvangt dan uw dividend in geld) via algemene instellingen. U kunt ook voor een deel van de stukken stock kiezen en voor de rest cash. Rights: afhankelijk van wat DEGIRO bij het betreffende right aanbiedt, kunt u een right uitoefenen tot de deadline datum. U dient daarvoor over voldoende bestedingsruimte op uw rekening te beschikken. U kunt ook een gedeelte van een right positie uitoefenen. Wanneer u uw

=



3/7

NIBO20140901

right niet heeft uitgeoefend dan lopen deze waardeloos af, ongeacht de waarde van de right.

Per geval apart kan DEGIRO besluiten uw expirerende right uit te oefenen. Een eventueel positief resultaat van deze transactie zal voor 50% met u als klant gedeeld worden. Een eventueel verlies komt voor 100% voor rekening van DEGIRO. In de Webtrader staat de keuze voor u automatisch op "niet uitoefenen", dit is te veranderen via algemene instellingen. Convertible bond: Omwisselen van deze obligatie tegen stukken is mogelijk vanaf de 1ste exercise datum tot de expiratie datum. U kunt ook een gedeelte van de obligatie positie aanmelden. Wanneer u uw obligatie niet converteert naar aandelen dan ontvangt u de par value op afloopdatum (tenzij een credit event heeft plaatsgevonden). In de Webtrader staat de keuze voor u automatisch op "niet uitoefenen", dit is te veranderen via algemene instellingen. IPO’s: Indien DEGIRO dit aanbiedt, kunt u inschrijven voor een IPO. Inschrijven gebeurt door het aantal stukken op te geven dat u zou willen kopen bij uitgifte. DEGIRO controleert vervolgens of u over ruim voldoende (200%) bestedingsruimte beschikt. Deze ruimte zal volledig gereserveerd worden tot het moment dat duidelijk is hoeveel stukken zijn toegewezen en voor welke prijs. Aandelen inkoop programma’s: Indien DEGIRO het mogelijk maakt, kunt u zich aanmelden voor een inkoop. Aanmelden gebeurt door het aantal stukken op te geven. Uw aangemelde positie wordt tijdelijk geblokkeerd en is dus niet verkoopbaar. Aandeelhoudersvergadering: U kunt zich aanmelden voor aandeelhoudersvergaderingen. U geeft daarbij aan met hoeveel aandelen. Deze aandelen zijn tot de dag van de vergadering geblokkeerd en dus niet verkoopbaar. Overname in geld: U kunt kiezen om al uw stukken of slechts een deel aan te melden voor het bod. Aanmelden voor het bod heeft tot consequentie dat uw stukken tijdelijk worden geblokkeerd. Tijdens de blokkade kunt u de stukken niet verkopen. Tot de deadline is verstreken, is het nog mogelijk om de keuze aan te passen. De stukken die niet langer zijn aangemeld kunnen weer verkocht worden. Bij aanmeldingen en gestanddoening van het bod ontvangt u het geboden bedrag op de payment date. Overname in Effecten: U kunt kiezen om al uw stukken of enkel een deel aan te melden voor het bod. Aanmelden voor het bod in Effecten heeft tot consequentie dat uw stukken tijdelijk worden geblokkeerd. Tijdens de blokkade kunt u de stukken niet verkopen. Tot de deadline is verstreken, is het nog mogelijk om de keuze aan te passen. De stukken die niet langer zijn aangemeld kunnen weer verkocht worden. Bij aanmeldingen en gestanddoening van het bod ontvangt u de aangeboden aandelen op de payment date. Overname in aandelen & geld: U kunt kiezen om al uw stukken of enkel een deel aan te melden voor het aandelen & geld bod. Aanmelden voor het aandelen & geld bod heeft tot consequentie dat uw stukken tijdelijk worden geblokkeerd. Tijdens de blokkade kunt u de stukken niet verkopen. Tot de deadline is verstreken, is het nog mogelijk om de keuze aan te passen. De stukken die niet langer zijn aangemeld kunnen weer verkocht worden. Bij aanmeldingen en gestanddoening van het aandelen & geld bod ontvangt u de aangeboden aandelen plus het

=



4/7

NIBO20140901

bedrag in geld op de payment date.

4. Corporate actions long posities in derivaten American style cash settled opties: Het is op ieder moment mogelijk om american style cash settled opties uit te oefenen. Indien u niets onderneemt dan zal bij expiratie voor deze cash settled opties het verschil tussen de expiratiekoers en de strike, indien positief, op uw tegoed worden bijgeboekt. American style stock settled opties: Het is op ieder moment mogelijk om deze opties uit te oefenen. U kunt ook een gedeelte van de optiepositie uitoefenen. Wanneer u uw long stock settled opties niet uitoefent dan lopen uw opties waardeloos af, ongeacht de waarde van de optie. Per geval apart kan DEGIRO besluiten uw expirerende optie uit te oefenen. Een eventueel positief resultaat van deze transactie zal voor 50% met u als klant gedeeld worden. Een eventueel verlies komt voor 100% voor rekening van DEGIRO. In de Webtrader staat de keuze voor u automatisch op "niet uitoefenen", dit is te veranderen via algemene instellingen. Early exercise call: Aandeelhouders die in aanmerking willen komen voor dividend moeten een calloptie op cum-datum (de dag voordat het aandeel EX gaat) vóór 17.30 uur uitoefenen. Een uitoefenopdracht die u op cum-datum na 17.30 uur opgeeft, wordt pas de volgende beursdag verwerkt (ex-datum). U ontvangt dan geen dividend. European style cash settled opties: Uitoefenen van deze optie is alleen mogelijk tegen de expiratiedatum. Indien u niets onderneemt dan zal voor deze cash settled opties het verschil tussen expiratie- en strikeprijs , indien positief, worden bijgeboekt. European style stock settled opties: Uitoefenen van deze optie is alleen mogelijk op de expiratie datum. U kunt ook een gedeelte van de optie positie uitoefenen. Wanneer u uw long stock settled optie niet heeft uitgeoefend dan lopen uw opties waardeloos af, ongeacht de waarde van de optie. Per geval apart kan DEGIRO besluiten uw expirerende optie uit te oefenen. Een eventueel positief resultaat van deze transactie zal voor 50% met u als klant gedeeld worden. Een eventueel verlies komt voor 100% voor rekening van DEGIRO. In de Webtrader staat de keuze voor u automatisch op "niet uitoefenen", dit is te veranderen via algemene instellingen. Physical en stock settled futures: Indien een positie aanhouden in het onderliggende instrument niet is toegestaan bij DEGIRO (u kunt bij DEGIRO bijvoorbeeld geen aardappelen of goud aanhouden) wordt deze positie automatisch gesloten nadat de deadline datum is overschreden. Deze sluiting gebeurt bestens. American style cash settled warrants: Het is op ieder moment mogelijk om deze warrant uit te oefenen. Indien u niets onderneemt dan zal bij expiratie voor deze cash settled warrant het verschil tussen expiratiekoers en de strikeprijs, indien positief, op uw account worden bijgeboekt. American style stock settled warrants: Het is op ieder moment mogelijk om deze warrant uit te

=



5/7

NIBO20140901

oefenen. U kunt ook een gedeelte van de warrant positie uitoefenen. Wanneer u uw stock settled

warrants niet heeft uitgeoefend dan lopen uw warrants waardeloos af, ongeacht de waarde van de warrant. Per geval apart kan DEGIRO besluiten uw expirerende warrant uit te oefenen. Een eventueel positief resultaat van deze transactie zal voor 50% met u als klant gedeeld worden. Een eventueel verlies komt voor 100% voor rekening van DEGIRO. In de Webtrader staat de keuze voor u automatisch op "niet uitoefenen", dit is te veranderen via algemene instellingen. Early exercise: Indien u in aanmerking zou willen komen voor dividend dient u een warrant op cum-datum (de dag voordat het aandeel EX gaat) vóór 17.30 uur uit te oefenen. N.B. Een uitoefenopdracht die u op cum-datum na 17.30 uur opgeeft, wordt pas de volgende beursdag verwerkt (ex-datum). U ontvangt dan geen dividend. European style cash settled warrants: Uitoefenen van deze warrant is alleen mogelijk op de expiratie datum. Indien u niets onderneemt dan zal voor deze cash settled warrant het verschil tussen expiratiekoers en strikeprijs, indien positief, worden bijgeboekt. European style stock settled warrants: Uitoefenen van deze warrant is alleen mogelijk op de expiratie datum. U kunt ook een gedeelte van de warrant positie uitoefenen. Wanneer u uw long stock settled warrant niet heeft uitgeoefend dan loopt uw warrant waardeloos af, ongeacht de waarde van de warrant. Per geval apart kan DEGIRO besluiten uw expirerende warrant uit te oefenen. Een eventueel positief resultaat van deze transactie zal voor 50% met u als klant gedeeld worden. Een eventueel verlies komt voor 100% voor rekening van DEGIRO. In de Webtrader staat de keuze voor u automatisch op "niet uitoefenen", dit is te veranderen via algemene instellingen (nog niet beschikbaar). Bermudan style stock settled warrants: Uitoefenen van deze warrant is alleen mogelijk vanaf de 1ste uitoefendatum tot de expiratiedatum. U kunt daarbij ook een gedeelte van de warrant positie uitoefenen. Wanneer u uw long stock settled warrant niet heeft uitgeoefend dan loopt uw warrant waardeloos af, ongeacht de waarde van de warrant. Per geval apart kan DEGIRO besluiten uw expirerende warrant uit te oefenen. Een eventueel positief resultaat van deze transactie zal voor 50% met u als klant gedeeld worden. Een eventueel verlies komt voor 100% voor rekening van DEGIRO. In de Webtrader staat de keuze voor u automatisch op "niet uitoefenen", dit is te veranderen via algemene instellingen.

5. Short posities in derivaten Indien u een short positie in een derivaat aanhoudt waarbij short gaan in het onderliggende product niet is toegestaan bij DEGIRO, dan stellen wij u hiervan vóór de expiratie op de hoogte (bijvoorbeeld via het CA onderdeel), gezamenlijk metde deadline, datum en tijdstip waarop u de positie gesloten dient te hebben. Mocht dit niet gebeurd zijn na de deadline, dan zal DEGIRO

=



6/7

NIBO20140901

deze positie automatisch sluiten. Het sluiten van de positie door DEGIRO gebeurt bestens, hier

worden tevens additionele kosten voor in rekening gebracht. Mocht u ten aanzien van de betreffende onderliggende waarde over een long positie in uw portefeuille beschikken dan wordt deze positie geblokkeerd vanaf de deadline datum tot de dag na expiratie. Bij assignment worden de stukken uit uw portefeuille geboekt om aan levering te kunnen voldoen. Bij een derivaat waarbij het wel mogelijk is om bij DEGIRO short te gaan in het onderliggende product dient voldoende bestedingsruimte aanwezig zijn op het moment van expiratie. Indien u de positie niet heeft afgebouwd op de deadline datum, zullen wij van uw vrije bestedingsruimte het bedrag dat nodig is voor het leveren van de effecten blokkeren. Indien u niet over voldoende vrije middelen beschikt wordt de positie automatisch gesloten nadat de deadline datum is

=



7/7

NIBO20140901

overschreden. Deze sluiting gebeurt bestens en hier zijn additionele kosten aan ve rbonden.

Nadere informatie beleggingsdiensten. Corporate actions

Recommend Documents