Modul koordinace plánování (MKP)

Ministerstvo financí, odbor 47 – Centrální harmonizační jednotka

Informační systém finanční kontroly ve veřejné správě - modul pro koordinaci plánování

Modul koordinace plánování (MKP) Manuál

2015

Ministerstvo financí - Informační systém finanční kontroly ve veřejné správě

Kontaktní zaměstnanci Ministerstva financí: Ministerstvo financí Ing. Milena Widomská, Ph.D. MBA, Centrální harmonizační jednotka tel.: +420 257 042 622, e-mail: [email protected]

Kontaktní zaměstnanci ASD Software, s.r.o.: Technická podpora pro uživatele: Oddělení služeb zákazníkům tel.: 583 300 722, e-mail: [email protected]

Manuál pro rutinní provoz Modulu koordinace plánování veřejnosprávních kontrol je zveřejněn na internetové stránce Ministerstva financí (www.mfcr.cz), ve spodní části stánky, sekce Informační systémy, část FKVS.

Manuál modulu koordinace plánování, prosinec 2015

1


Obsah 1

ÚVOD ........................................................................................................................................................................ 3

DEFINICE POJMŮ .......................................................................................................................................................... 5 2

TECHNOLOGICKÉ POSTUPY ............................................................................................................................ 6 2.1 PŘIHLÁŠENÍ DO MODULU KOORDINACE PLÁNOVÁNÍ............................................................................................ 6 2.1.1 Přístupová oprávnění .................................................................................................................................... 6 2.1.2 Podporované verze a nastavení internetového prohlížeče ............................................................................ 6 2.1.3 Spuštění modulu MKP ................................................................................................................................... 6 2.1.4 Základní popis aplikace ................................................................................................................................ 8 2.2 TECHNOLOGICKÉ POSTUPY PRO VZDÁLENÝ PŘÍSTUP ......................................................................................... 10 2.2.1 Nastavení přístupu pro pořizování plánů kontrol ve vzdáleném režimu ..................................................... 10 2.2.2 Pořizování plánů kontrol ve vzdáleném režimu........................................................................................... 11 2.2.2.1 2.2.2.2 2.2.2.3 2.2.2.4

Příprava plánu kontrol ......................................................................................................................................... 12 Odeslání plánu kontrol ke koordinaci .................................................................................................................. 12 Koordinace .......................................................................................................................................................... 12 Zaslání výsledků koordinace ............................................................................................................................... 12

2.2.3 Vložení operativně zařazených kontrolních akcí do plánu kontrol ............................................................. 13 2.3 TECHNOLOGICKÉ POSTUPY PRO INTERAKTIVNÍ PŘÍSTUP .................................................................................... 14 2.3.1 Nastavení přístupu pro pořizování plánů kontrol v interaktivním režimu ................................................... 14 2.3.2 Zakládání předkladatelů na podřízené úrovni ............................................................................................ 15 2.3.3 Zakládání uživatelů a nastavení rolí ........................................................................................................... 16 2.3.4 Pořizování plánů kontrol v interaktivním režimu ........................................................................................ 19 2.3.4.1 Vytvoření plánu kontrol ...................................................................................................................................... 20 2.3.4.2 Zahájení plánování .............................................................................................................................................. 21 2.3.4.3 Vložení kontrolních akcí do plánu kontrol .......................................................................................................... 21 2.3.4.3.1 Vložení kontrolní akce do plánu kontrol výběrem projektu z CEDR III ........................................................ 21 2.3.4.3.2 Vložení kontrolní akce do plánu kontrol ručním založením projektu ............................................................. 24 2.3.4.3.3 Vložení kontrolní akce do plánu kontrol importem kontrolních akcí z CSV souboru .................................... 24 2.3.4.4 Předání plánu kontrol Koordinátorovi ................................................................................................................. 28 2.3.4.5 Vrácení plánu Plánovači ...................................................................................................................................... 28 2.3.4.6 Předání plánu ke schválení .................................................................................................................................. 28 2.3.4.7 Vrácení plánu Koordinátorovi ............................................................................................................................. 28 2.3.4.8 Schválení plánu ................................................................................................................................................... 29

2.3.5 2.3.6 2.3.7

Vložení operativně zařazených kontrolních akcí do plánu .......................................................................... 29 Historie plánu.............................................................................................................................................. 29 Statistické přehledy MKP ............................................................................................................................ 30

2.3.7.1 2.3.7.2 2.3.7.3 2.3.7.4 2.3.7.5

3

Souhrnný přehled naplánovaných kontrolních akcí............................................................................................. 31 Detailní přehled naplánovaných kontrolních akcí ............................................................................................... 31 Přehled duplicitních kontrolních akcí .................................................................................................................. 32 Přehled stavů plánů kontrol ................................................................................................................................. 34 Souhrnný přehled koordinovaných kontrolních akcí ........................................................................................... 34

PŘÍLOHA Č. 1 - PŘEHLED NOTIFIKACÍ MODULU KOORDINACE PLÁNOVÁNÍ (MKP) .................... 1

4 PŘÍLOHA Č. 2 - POPIS ALGORITMU VYHLEDÁVÁNÍ DUPLICITY V MODULU KOORDINACE PLÁNOVÁNÍ (MKP) ....................................................................................................................................................... 1 5

PŘÍLOHA Č. 3 - WEBOVÉ SLUŽBY MODULU KOORDINACE PLÁNOVÁNÍ (MKP) .............................. 3

6

PŘÍLOHA Č. 4 – STRUKTURA SOUBORU CSV PRO IMPORT KONTROLNÍCH AKCÍ ......................... 1


2


1 Úvod Ustanovení § 27 zákona č. 255/2012, o kontrole (kontrolní řád), ukládá kontrolním orgánům zpracovat plán kontrol a koordinovat obsah plánu kontrol s ostatními kontrolními orgány. Usnesením vlády České republiky č. 402 z 29. května 2013 bylo uloženo ministru financí ve spolupráci s ostatními členy vlády vytvořit informační systém pro koordinaci plánování finančních kontrol veřejné finanční podpory, poskytnuté ze státního rozpočtu nebo z Národního fondu a prostřednictvím tohoto systému zajistit koordinaci svých plánů kontrol. Součástí připravovaného „Metodického pokynu pro nastavení výkonu kontrol v odpovědnosti managementu řídících orgánů při implementaci Evropských strukturálních a investičních fondů pro období 2014 – 2020“ je též zajištění koordinace plánů kontrol na místě. V souladu s tímto úkolem Ministerstvo financí ve spolupráci se zhotovitelem - firmou ASD Software s. r. o., Šumperk, připravilo pro potřeby kontrolních orgánů „Modul koordinace plánování veřejnosprávních kontrol veřejné finanční podpory“ (dále jen „modul“) jako součást informačního systému „Finanční kontroly ve veřejné správě“. Cílem modulu je nabídnout poskytovatelům veřejné finanční podpory, poskytnuté ze státního rozpočtu a z Národního fondu a dále Generálnímu finančnímu ředitelství k využívání informační systém pro koordinaci jejich plánů kontrol tak, aby nedocházelo ke vzniku duplicitních kontrol u dotací, projektů a u příjemců veřejné finanční podpory. Modul je koncipován tak, že umožňuje: o poskytovatelům veřejné finanční podpory, kteří nemají vlastní informační systém pro plánování kontrol, sestavovat plán kontrol s využitím přehledu jimi poskytnutých dotací evidovaných v Centrálním registru dotací (IS CEDR III.), provést automatizovanou kontrolu duplicitních kontrolních akcí a koordinaci plánu kontrol s plány kontrol ostatních kontrolních orgánů, o poskytovatelům veřejné finanční podpory, kteří mají vlastní informační systémy pro plánování kontrol, prostřednictvím datového rozhraní vložit plán kontrol do modulu, provést automatizovanou kontrolu duplicitních kontrolních akcí a koordinaci jejich plánů s plány kontrol ostatních kontrolních orgánu, o stejným způsobem zajistit koordinaci operativně zařazených kontrol v průběhu plánovaného období. Systém koordinace plánování je nastaven tak, že poskytuje kontrolním orgánům informace o všech případech, kdy v plánu veřejnosprávních kontrol jsou zařazeny duplicitní kontrolní akce u dotací, projektů a u příjemců veřejné finanční podpory, které mají ve svých plánech kontrol další kontrolní orgány. Dále systém poskytuje informace o duplicitních kontrolních akcích, které u dotací, projektů a u příjemců veřejné finanční podpory byly zařazeny v plánech kontrol kontrolních orgánů v předchozím období. Modul automaticky informuje kontrolní orgán o výsledku koordinace s konkrétním uvedením všech kontrolních akcí, u kterých došlo k zařazení duplicitních kontrol, s požadavkem na posouzení potřebnosti provedení těchto kontrol. Kontrolní orgán posoudí potřebu provedení této kontrolní akce a rozhodne o jejím zrušení nebo nahrazení jinou kontrolní akcí. V případě, že po posouzení trvají důvody pro ponechání kontrolní akce v plánu kontrol, uvede tyto důvody v modulu. O těchto důvodech jsou automaticky informovány ostatní kontrolní orgány, které mají ve svých plánech kontrol tuto duplicitní kontrolní akci s požadavkem na posouzení jimi zařazené kontrolní akce podle předchozího postupu. Modul umožňuje elektronickou komunikaci mezi kontrolními orgány k řešení duplicitních kontrol.


3


Pololetní nebo roční plány kontrol ministerstva a ostatní správní úřady, poskytující veřejnou finanční podporu, předkládají ke koordinaci v termínu: o do 10. prosince předchozího roku u ročních plánů kontrol nebo plánů kontrol na I. pololetí běžného roku, o do 10. června plánovacího roku u plánů kontrol na II. pololetí. Generální finanční ředitelství předkládá pololetní plány kontrol ke koordinaci do 20. prosince předchozího roku a 20. června běžného roku. Modul je současně připraven tak, že umožňuje ministerstvům a ostatním ústředním správním úřadům, které poskytují veřejnou finanční podporu, jeho využívání všemi kontrolními orgány v jejich působnosti. Podrobný procesní postup práce pro uživatele modulu s popisem a výkladem jednotlivých obrazovek tohoto informačního systému je uveden v dalších částech tohoto manuálu, který je dostupný na internetových stránkách Ministerstva financí (www.mfcr.cz), hlavní strana, sekce Informační systémy, část FKVS. Odkaz na modul MKP, dokumentace a popis webových služeb pro komunikaci s modulem přes webové rozhraní jsou umístěny na níže uvedených internetových stránkách Ministerstva financí. Pro využívání webového rozhraní je nutné provedení nastavení přístupu do modulu, viz kapitola 2.2.1 „Nastavení přístupu pro pořizování plánů kontrol ve vzdáleném režimu“ a kapitola 2.2.2 „Pořizování plánů kontrol ve vzdáleném režimu“. Provozní prostředí Webové rozhraní: Webové služby: Testovací prostředí Webové rozhraní: Webové služby:

http://fkvs.mfcr.cz/mkp/app https://fkvs.mfcr.cz/mkp/ws/FKVS_MKP_Prijem_100.svc https://fkvs.mfcr.cz/mkp/ws/FKVS_MKP_Duplicita_100.svc http://fkvs.mfcr.cz/mkp/test https://fkvs.mfcr.cz/mkp/ws-test/FKVS_MKP_Prijem_100.svc https://fkvs.mfcr.cz/mkp/ws-test/FKVS_MKP_Duplicita_100.svc


4


Definice pojmů IS FKVS MKP

informační systém Finanční kontroly ve veřejné správě modul koordinace plánování veřejnosprávních kontrol na místě veřejné finanční podpory poskytnuté ze státního rozpočtu nebo z Národního fondu. Předkladatel plánu ministerstva a ostatní správní úřady – poskytovatelé veřejné finanční podpory z prostředků státního rozpočtu a Národního fondu. Garant systému garantem systému je Ministerstvo financí. Správce systému je zaměstnanec garanta, který je odpovědný za správu systému. Interaktivní režim MKP způsob pořizování plánu kontrol je prováděn interaktivním režimem prostřednictvím aplikace MKP. Vzdálený režim MKP způsob pořizování plánu kontrol je prováděn vzdáleným režimem prostřednictvím webové služby. Koordinátor zaměstnanec ministerstev a ostatních správních úřadů, poskytující veřejnou finanční podporu z prostředků ze státního rozpočtu a Národního fondu, zodpovědný za organizaci koordinace plánování veřejnosprávních kontrol na místě. Přitom zejména zabezpečuje: - v rámci interaktivního režimu MKP vydává přístupová práva pro zaměstnance odpovědné za plánování veřejnosprávních kontrol (role Plánovač), - v rámci interaktivního režimu MKP vydává přístupová práva pro úředníka schvalujícího plán kontrol (role Schvalovatel), - v rámci interaktivního režimu vydává přístupová práva pro zaměstnance, který vykonává funkci Koordinátora v působnosti ministerstva nebo ostatního správního úřadu, - organizuje práce spojené s koordinací plánování tak, aby byly dodrženy termíny pro předložení plánu kontrol, - předkládá zpracované plány kontrol a operativně zařazené kontrolní akce schvalujícímu úředníkovi (Schvalovatel) ke schválení. Plánovač zaměstnanec ministerstev a ostatních správních úřadů, poskytující veřejnou finanční podporu z prostředků ze státního rozpočtu a Národního fondu, zodpovědný za plánování veřejnosprávních kontrol na místě. Přitom zejména zabezpečuje: - zakládá kontrolní akce do plánu kontrol, - vkládá do plánu kontrol operativně zařazené kontrolní akce, - předkládá zpracovaný plán kontrol Koordinátorovi. Schvalovatel zaměstnanec ministerstev a ostatních správních úřadů, poskytující veřejnou finanční podporu z prostředků ze státního rozpočtu a Národního fondu, odpovědný za předložení plánu kontrol a operativně zařazených kontrolních akcí ke koordinaci. Čtenář zaměstnanec ministerstev a ostatních správních úřadů, poskytující veřejnou finanční podporu z prostředků ze státního rozpočtu a Národního fondu, oprávněný k náhledu plánů kontrol ministerstva nebo ostatního správního úřadu.


5


2 Technologické postupy Kapitola technologické postupy popisuje funkcionalitu modulu MKP v samostatných krocích. Zároveň nabízí návody, jak jednotlivé po sobě jdoucí kroky využít k provedení požadovaného úkonu v souvislosti s plánováním a koordinací kontrolních akcí. Poznámka: nápověda modulu MKP může sloužit jako doplňující podklad k technologickým postupům. Obsahuje popis jednotlivých položek obrazovek, popis tlačítek a dalších voleb. Nápověda je spustitelná z modulu MKP.

2.1 Přihlášení do modulu koordinace plánování Následující kapitola detailně popisuje způsob přihlášení do modulu MKP. Popis této kapitoly je společný pro technologické postupy vzdáleného i interaktivního přístupu (viz kapitoly 2.2 a 2.3). Pro přístup do modulu MKP je nutné splňovat několik systémových podmínek. Mezi ně patří zejména: o přístupová oprávnění a o příslušná verze internetového prohlížeče.

2.1.1 Přístupová oprávnění Přístupová oprávnění pro zástupce předkladatelů plánu na základní úrovni vytváří správce MKP (pověřený pracovník Ministerstva financí). Jakmile správce MKP založí odpovědného uživatele předkladatele plánu (jedná se o uživatele v roli Koordinátor) do modulu MKP, je automaticky tomuto uživateli odeslána e-mailová notifikace (viz příloha č. 1, notifikace č. 1). Tato e-mailová notifikace informuje příjemce o zřízení přístupu do modulu MKP za příslušného předkladatele plánu a dále obsahuje odkaz na spuštění modulu MKP a přístupové heslo pro prvotní přihlášení do modulu MKP.

2.1.2 Podporované verze a nastavení internetového prohlížeče Přístup do systému není možný bez webového prohlížeče příslušné verze. Podporovány jsou internetové prohlížeče: o MS Internet Explorer verze 8.0 a vyšší o Google Chrome verze 32 a vyšší o Opera verze 18 a vyšší o Mozilla Firefox verze 27.0 a vyšší

2.1.3 Spuštění modulu MKP Modul MKP je možné spustit: o Odkazem z e-mailové notifikace doručené Koordinátorovi, jakmile mu je vytvořen přístup (viz kapitola 2.1.1) nebo o Odkazem z internetového serveru Ministerstva financí. Modul MKP, který je součástí IS FKVS, je dostupný na internetovém serveru Ministerstva financí (adresa: www.mfcr.cz). Na domovské stránce Ministerstva financí v dolní části stánky (nutno odrolovat pomocí myši nebo klávesnice) v sekci „Informační systémy “ je umístěn odkaz na aplikaci IS FKVS. Po kliknutí na tento odkaz se zobrazí úvodní okno systému (viz OBR. 1). Na tomto okně jsou formou ikony zobrazeny moduly IS FKVS. Výběrem odkazu „Spustit aplikaci“ v části MKP se modul spustí (viz OBR. 2).


6


OBR. 1 MKP – úvodní stránka IS FKVS Splněním podmínek kapitol 2.1.1 a 2.1.2 je možné přistoupit k prvnímu přihlášení do modulu MKP. Na obrazovce pro přihlášení do MKP (viz OBR. 2) je vyžadováno zadání e-mailové adresy uživatele, na kterou byla notifikace informující o zřízení přístupu doručena, a hesla pro přihlášení, které bylo zasláno v e-mailové notifikaci informující o založení přístupového oprávnění (viz příloha č. 1, notifikace č. 1).

OBR. 2 MKP – přihlášení uživatele Po přihlášení do MKP může uživatel provést změnu hesla přes volbu „Chcete změnit heslo?“ (viz OBR. 2). Na obrazovce pro změnu hesla (viz OBR. 2.1) uživatel zadá vlastní emailovou adresu, původní heslo a heslo nové. V případě dalších přihlášení do modulu MKP bude vyžadováno nově nastavené heslo.


7


OBR. 2.1 MKP – změna hesla Upozornění: nové heslo si dobře zapamatujte pro následné přihlášení do modulu MKP. Hesla do modulu nikdy neprozrazujte jiným osobám a neuchovávejte je na místech přístupných jiným osobám. Poznámka: V případě, že zapomenete Vaše heslo, je možné využít volbu „Zapomněli jste heslo?“ (viz OBR. 2). Tato volba odešle nové heslo na Vámi zadanou a registrovanou emailovou adresu.

2.1.4 Základní popis aplikace Po přihlášení do aplikace je uživateli zobrazena hlavní obrazovka modulu. V záhlaví hlavní obrazovky modulu je informace o aktuálně přihlášeném uživateli (vpravo nahoře) viz OBR. 2.3. Ve stejné části je umístěn odkaz na nápovědu MKP a odkaz na úvodní stránku IS FKVS. Přihlášený uživatel může mít v MKP oprávnění pro více předkladatelů plánů (pokud mu takové oprávnění bylo uděleno správcem modulu či nadřízeným Koordinátorem). Kontext předkladatele plánu aktuálně přihlášeného uživatele je zobrazen v pruhu záložek (viz OBR 2.3). Z tohoto místa je možné kontext předkladatele změnit kliknutím na odkaz „Změnit předkladatele“ (pouze v případě, že uživatel vystupuje za různé předkladatele plánu). Výběrem předkladatele (viz OBR. 2.1) dojde ke změně kontextu předkladatele přihlášeného uživatele.

OBR. 2.2 MKP – změna kontextu předkladatele Modul je vizuálně řešen formou záložek a jejich detailových oken. Každá záložka obsahuje soubor souvisejících údajů vztahujících se ke konkrétní činnosti. Detailové okno záložky pak obsahuje podrobné informace vybrané záložky. Z detailového okna je možné pracovat s jednotlivými údaji např. zakládat, otevírat plány kontrol (viz záložka „Plány“), zobrazovat jednotlivé přehledy (viz záložka „Přehledy“) a spravovat předkladatele plánu a jejich uživatele (viz záložka „Administrace“).


8


Záložky

Informace o předkladateli a aktuálně přihlášeném uživateli

Detailové okno záložky

OBR. 2.3 MKP - záložka „Plány“ V seznamových oknech nabízí aplikace pro vybrané položky čí sloupce doplňující popisné informace v podobě tooltipu. Tyto tooltipy se zobrazují v „bublině“ po najetí myši na danou položku, případně sloupec seznamu.


9


2.2 Technologické postupy pro vzdálený přístup Každý Koordinátor předkladatele plánu volí, jakým způsobem bude plány kontrol v MKP pořizovat. Pořizování plánů kontrol je možné provádět prostřednictvím: o Interaktivního režimu MKP nebo o Vlastního informačního systému (přes webové rozhraní). Následující kapitola se věnuje krokům vedoucím k nastavení modulu MKP pro vzdálený přístup prostřednictvím vlastního IS, resp. pro pořizování plánu kontrol a kontrolních akcí vzdáleným přístupem (prostřednictvím webového rozhraní). V případě pořizování plánu kontrol prostřednictvím vlastního informačního systému nabízí MKP předkladatelům plánu možnost propojení jejich vlastního IS a MKP přes službu webového rozhraní. Služba zajišťuje příjem plánu kontrol a jejich kontrolních akcí, validační kontroly přijímaných dávek a vyhledání duplicitních kontrolních akcí a jejich koordinaci. Služba odesílateli vrací požadované údaje ve stanovené struktuře. Detailní popis služby je uveden v samostatném dokumentu (viz příloha č. 3). Upozornění: plány kontrol založené v MKP (prostřednictvím volby „interaktivní režim MKP“) není možné upravovat přes webové rozhraní. Naopak plány kontrol založené prostřednictvím vzdáleného režimu prostřednictvím vlastního IS nebude možné měnit v itneraktivním režimu MKP.

2.2.1 Nastavení přístupu pro pořizování plánů kontrol ve vzdáleném režimu Pro nastavení vzdáleného režimu předkladatele plánu provádí Koordinátor předkladatele základní nastavení v rámci modulu MKP. Nastavení režimu pořizování plánů kontrol se provádí na záložce „Administrace“. Nastavení může provádět pouze uživatel s rolí Koordinátor, kterému jako jedinému je tato záložka přístupná. Koordinátorovi je zobrazen seznam předkladatelů a jejich uživatelů (viz OBR. 3). Na první pozici v seznamu předkladatelů je předkladatel, za kterého přihlášený uživatel vystupuje v roli Koordinátor. Tato úroveň předkladatele je nastavena správcem MKP či nadřízeným Koordinátorem. Poznámka: Koordinátor má po prvním přihlášení do modulu v seznamu uveden pouze jeden záznam - předkladatele, kterého spravuje.

OBR. 3 MKP – detail administrace Volbou „Nastavení“ (viz OBR. 3) u příslušného záznamu předkladatele je uživateli zobrazeno detailové okno pro nastavení režimu pořizování plánu kontrol (viz OBR. 4).


10


OBR. 4 MKP – nastavení přístupu předkladatele plánu Poznámka: pojmem „dávka“ se v níže uvedeném textu myslí plán kontrol a jeho kontrolních akcí, které jsou předávány do MKP prostřednictvím vzdáleného režimu (webovou službou). V případě, že předkladatel (zajišťuje Koordinátor předkladatele) využije k plánování vlastní IS, je nutné provést následující kroky: a) Pro položku „Způsob pořizování plánů kontrol prostřednictvím“ nastavit volbu „Vlastního informačního systému“ viz OBR. 4. Upozornění: modul MKP má automatiky přednastavenu volbu „Pořizování plánů prostřednictvím interaktivního režimu MKP“. b) Vygenerovat heslo volbou „Generovat“ (viz OBR. 4). Toto heslo bude použito pro zajištění bezpečného přenosu dávky z vlastního IS. c) Identifikátor předkladatele (viz položka „Identifikátor“ na OBR. 4) bude použit pro nastavení ve vlastním IS jako hodnota „ID předkladatele“ pro dávku zasílanou do MKP. Pravidla pro strukturu dávky jsou uvedena v samostatném dokumentu (viz příloha č. 3). Upozornění: Dávka zasílaná do MKP bude na příjmu ověřena, zda je zaslána na stávajícího platného předkladatele (dle ID předkladatele) a zda dávka není podvržena a je zaslána s odpovídajícím heslem viz bod b). V případě, že je požadováno provést zavedení předkladatele plánu a uživatelů pro nižší úroveň, je možné využít postup popsaný v kapitolách 2.3.2 a 2.3.3. Zakládání podřízených předkladatelů plánů může být výhodné např. v případě: o Jedná-li se o rozsáhlou organizační složku, ve které probíhá plánování odděleně za podřízené úrovně (odbory, oddělení, …). o Jedná-li se o organizaci, která eviduje dotace v různých IS – např. dle zdroje dotace (národní prostředky/prostředky z EU) a plánování bude probíhat za každý IS samostatně. o Jedná-li se o předkladatele, který plánuje kontroly za jiného předkladatele (z důvodu vytíženosti, nedostatku zdrojů apod.). Provedením výše uvedených kroků jsou splněny podmínky pro nastavení předkladatele v modulu MKP pro vzdálený režim pořizování plánů kontrol a kontrolních akcí.

2.2.2 Pořizování plánů kontrol ve vzdáleném režimu Proces plánování prostřednictvím vlastního IS předkladatele plánu (vzdálený režim) se skládá z následujících aktivit:


11


o o o o

Příprava plánu kontrol Odeslání plánu kontrol ke koordinaci Koordinace Zaslání výsledků koordinace

2.2.2.1 Příprava plánu kontrol Samotné plánování v rámci vlastního IS předkladatele plánu probíhá mimo modul MKP a řídí se pravidly IS předkladatele. Z IS předkladatele je do MKP postoupena dávka obsahující plán kontrol s kontrolními akcemi. MKP přijímá dávky v pevné, předem stanovené struktuře, a dle definovaných pravidel (viz příloha č. 3, kapitola 2.2). Ve fázi přípravy plánu kontrol může předkladatel plánu ještě před samotným odesláním plánu kontrol využít službu k ověření duplicit (viz příloha č. 3, kapitola 2.3). Tato služba předběžně ověří duplicity (viz příloha č. 2) na naplánovaných kontrolních akcích předkladatele a vrátí výsledek s informací, na které ověřované kontrolní akce je naplánována jiná kontrola. Předkladatel tak může v předstihu eliminovat vytvoření duplicitní kontroly ve svém plánu kontrol nebo naopak může využít informace o již naplánovaných kontrolách k potvrzení duplicitní kontroly ve vlastním plánu kontrol. 2.2.2.2 Odeslání plánu kontrol ke koordinaci Jakmile předkladatel plánu dokončí plánování ve vlastním IS, provede jeho zaslání do modulu MKP. Způsob přenosu údajů je realizován prostřednictvím webové služby. Stejně tak rozsah a další pravidla předávaných údajů jsou definovány popisem služby (viz příloha č. 3, kapitola 2.2). 2.2.2.3 Koordinace Postoupený plán kontrol je na příjmu validován a následně koordinován. V případě porušení validačních pravidel uvedených v popisu služby (viz příloha č. 3), je celý plán kontrol či jednotlivé akce vráceny zpět předkladateli. V rámci koordinace se vyhledávají duplicitní kontrolní akce dle stanovených pravidel (viz příloha č. 2) a dochází ke zpracování kontrolních akcí následujícím způsobem: o Neduplicitní akce je přijata a zaznamenána v plánu kontrol předkladatele v MKP. o Duplicitní akce, u které je potvrzena duplicita (viz příloha č. 3, kapitola 2.1 a 2.2), je přijata a zaznamenána v plánu kontrol předkladatele v MKP. o Duplicitní akce, u které není potvrzena duplicita (viz příloha č. 3, kapitola 2.1 a 2.2), je vrácena předkladateli zpět s výčtem duplicit. 2.2.2.4 Zaslání výsledků koordinace Po koordinaci plánu kontrol v MKP je výsledek koordinace vrácen zpět předkladateli prostřednictvím webové služby. Způsob a úrovně zpracování dávky jsou řešeny pravidly webové služby (viz příloha č. 3, kapitola 2.1.1). Předkladatel plánu následně dávku přijme do vlastního IS, zpracuje ji a dle výsledku z koordinace vyhodnotí a provede případné změny v plánu kontrol, jako např. opraví nevalidní data nebo potvrdí či zruší kontroly, které byly indikovány jako duplicitní.


12


2.2.3 Vložení operativně zařazených kontrolních akcí do plánu kontrol Prostřednictvím vzdáleného přístupu je možné provést libovolnou změnu kontrolních akcí plánu a to i v období, na které je plán kontrol založen, tzn., je možné vkládat operativně zařazené kontrolní akce do plánu kontrol. Postup je shodný s výše uvedenými kapitolami 2.2.2.1 až 2.2.2.4.


13


2.3 Technologické postupy pro interaktivní přístup Každý Koordinátor předkladatele plánu volí, jakým způsobem bude plány kontrol v MKP pořizovat. Pořizování plánů kontrol je možné provádět prostřednictvím: o Interaktivního režimu MKP nebo o Vlastního informačního systému (přes webové rozhraní). Následující kapitola se věnuje krokům vedoucím k nastavení modulu MKP pro interaktivní přístup v modulu MKP. Pořizování plánu kontrol v interaktivním režimu znamená, že veškerá činnost související s plánováním bude předkladateli plánu prováděna přímo v MKP. Modul pro tyto účely nabízí podporu pro administraci předkladatelů a jejich uživatelů, dále nabízí podporu pro vytváření plánu kontrol a následnou práci s plány kontrol. Klíčovou funkcionalitou, kterou MKP nabízí, je vyhledání, indikování a koordinování duplicitních kontrolních akcí. Upozornění: plány kontrol založené v MKP (prostřednictvím volby „interaktivní režim MKP“) není možné upravovat přes webové rozhraní. A naopak plány kontrol založené prostřednictvím vzdáleného režimu prostřednictvím vlastního IS nebude možné měnit v itneraktivním režimu MKP.

2.3.1 Nastavení přístupu pro pořizování plánů kontrol v interaktivním režimu Nastavení interaktivního režimu předkladatele plánu provádí Koordinátor předkladatele v rámci modulu MKP. Nastavení režimu pořizování plánů kontrol se provádí na záložce „Administrace“. Nastavení může provádět pouze uživatel v roli Koordinátor, kterému jako jedinému je tato záložka přístupná. Koordinátorovi je zobrazen seznam předkladatelů a jejich uživatelů (viz OBR. 6). Na první pozici v seznamu předkladatelů je předkladatel, za kterého přihlášený uživatel s rolí Koordinátor vystupuje. Tato úroveň předkladatele je nastavena správcem MKP či nadřízeným Koordinátorem. Poznámka: Koordinátor má po prvním přihlášení do modulu v seznamu uveden pouze jeden záznam - předkladatele, kterého spravuje.

OBR. 6 MKP – detail administrace


14


Volbou „Nastavení“ (viz OBR. 6) u příslušného záznamu předkladatele je uživateli zobrazeno detailové okno pro nastavení režimu pořizování plánu kontrol (viz OBR. 7). Na tomto okně zvolí uživatel volbu „Interaktivního režimu MKP“.

OBR. 7 MKP – nastavení přístupu předkladatele plánu Poznámka: volba pořizování plánu kontrol prostřednictvím interaktivního režimu MKP je nastavena defaultně.

2.3.2 Zakládání předkladatelů na podřízené úrovni Důležitým aspektem z pohledu koordinace kontrolních akcí, tvorby a dalšího zpracování plánů kontrol je definování předkladatelů plánů. Přesto, že každý předkladatel plánu tvoří samostatnou úroveň, za kterou vystupuje plán kontrol, je nutné tyto úrovně předkladatelů definovat a udržovat v požadované struktuře v rámci dané organizační složky (nadřízeného předkladatele). Obecně platí pravidlo, že Ministerstvo financí (správce MKP) zakládá přístupová práva pro Koordinátora na ministerstvech a ostatních správních úřadech, které poskytují veřejnou finanční podporu. Tento Koordinátor následně definuje úroveň jemu podřízenou, včetně zástupců. Tímto způsobem je možné vytvořit stromovou strukturu předkladatelů plánů. V souvislosti s plánováním zde však neplatí závislost podřízeného a nadřízeného předkladatele. Každý předkladatel plánu vystupuje v činnostech plánování samostatně a nezávisle na podřízených i nadřízených předkladatelích, tzn., plán kontrol podřízeného předkladatele není součástí jiného předkladatele. Význam podřízenosti a nadřízenosti předkladatelů plánu je vyhodnocován v rámci statistických výstupů a pohledů. Nastavení předkladatelů se provádí na záložce „Administrace“. Nastavení může provádět pouze uživatel v roli Koordinátor. Poznámka: Koordinátor má po prvním přihlášení do modulu v seznamu uveden pouze jeden záznam - předkladatele, za kterého vystupuje/spravuje. Koordinátor může nad seznamem předkladatelů vlastní úrovně vytvářet pouze přímo podřízené úrovně předkladatelů. Volbou „Přidat předkladatele plánu“ se zobrazí dialogové okno (viz OBR. 8) pro výběr období, od kterého má být vytvářený předkladatel založen. Pro období se nabízí pololetí. Uživatel dále volí, zda zakládá nového předkladatele nebo vybírá ze stávajících. V případě výběru ze stávajících předkladatelů se nabízí pouze předkladatelé, kteří nejsou dosud pro dané období použiti v jiné struktuře předkladatelů nebo již jim byla ke zvolenému období ukončena platnost. Výběr z existujících předkladatelů je složen z poskytovatelů číselníku CEDRIII a z ostatních ručně založených předkladatelů.


15


V případě založení nového předkladatele, volí uživatel volbu „Nový“ a zadává název nového předkladatele ručně.

OBR. 8 MKP – přidání nového předkladatele plánu Po založení předkladatele se tento nový záznam zobrazí v seznamu předkladatelů. Stejným způsobem je možné přidat do seznamu další předkladatele. Poznámka: zakládání podřízených předkladatelů plánů je výhodné v případě např.: o Jedná-li se o rozsáhlou organizační složku, ve které probíhá plánování odděleně za podřízené úrovně (odbory, oddělení). o Jedná-li se o organizaci, která eviduje dotace v různých IS – např. dle zdroje dotace (národní prostředky/prostředky z EU) a plánování bude probíhat za každý IS samostatně. o Jedná-li se o předkladatele, který plánuje kontroly za jiného předkladatele (z důvodu vytíženosti, nedostatku zdrojů apod.). Ukončení platnosti předkladatele se provádí volbou na řádku daného předkladatele. Po potvrzení volby je uživatel vyzván k výběru období, ke kterému bude platnost předkladatele ukončena. Do výběru se nabízí jednotlivá pololetí, pro které je možné předkladatele ukončit (viz OBR. 9), např. není možné ukončit předkladatele k období, pro které má vytvořen plán kontrol. Po potvrzení volby je předkladateli ukončena platnost k tomto období, tzn. nebude možné spravovat uživatele, vytvářet či pracovat s plány kontrol ukončeného předkladatele.

OBR. 9 MKP – ukončení platnosti předkladatele

2.3.3 Zakládání uživatelů a nastavení rolí V případě plánování v MKP je v rámci předkladatele nutné provést nastavení uživatelů a jejich rolí. Jedná se o založení uživatelů, kteří se podílí na plánování kontrolních akcí. Koordinátor tedy kromě zakládání podřízených předkladatelů dále zakládá uživatele a nastavuje jim odpovídající role. V rámci správy uživatelů předkladatele plánu je Koordinátorovi umožněno: o Zakládat, rušit a upravovat uživatele v roli Schvalovatel či Plánovač pro vlastní úroveň předkladatele. o Zakládat či rušit uživatele v roli Koordinátor pro podřízenou úroveň předkladatele.


16


Odpovědnosti uživatelů dle přiřazené role: o Schvalovatel: o Provádí schválení plánu kontrol, případně vrácení plánu kontrol k úpravě Koordinátorovi. o Koordinátor: o Spravuje uživatele pro vlastní úroveň předkladatele (zakládá, ruší, upravuje uživatele a přiřazuje jim role Schvalovatel, Plánovač). o Spravuje přímo podřízené úrovně předkladatele (zakládá, ruší/ukončuje platnost přímo podřízené úrovni předkladatele). o Provádí nastavení způsobu pořizování plánů kontrol do MKP za předkladatele. o Definuje Koordinátora přímo podřízené úrovně předkladatele. o Předává plán kontrol ke schválení, případně vrací zpět vybraným Plánovačům. o Může provádět přenesení kontrolních akcí na jiného Plánovače. o Plánovač: o Zakládá plány kontrol, případně aktualizuje schválené plány kontrol. o Zakládá, upravuje, ruší kontrolní akce do/z plánu kontrol a vyplňuje požadované údaje kontrolní akce. Vkládá a upravuje operativně zařazené kontrolní akce do plánu kontrol. o Předává plán kontrol Koordinátorovi pro další zpracování. o Čtenář o Zobrazuje plány kontrol za vlastní a všechny podřízené úrovně předkladatele, za kterého je v roli čtenář. Založení nového uživatele se provádí volbou „Přidat uživatele“ na záznamu předkladatele (viz OBR. 6), pro kterého je požadováno uživatele založit. Dialogové okno (viz OBR. 10) pro založení uživatele nabízí možnost vyhledání uživatele mezi stávajícími. Pokud se podaří vyhledat uživatele, kterého je požadováno založit k předkladateli, dojde po zvolení volby „Použít“ k naplnění detailních informací o uživateli. V případě, že se nepodaří uživatele nalézt, je nutné vyplnit výčet povinných položek uživatele, mezi které patří např. email, celé jméno, platnost. Poznámka: E-mailová adresa uživatele je v systému unikátní, tzn., že pokud je nalezen uživatel se stejným emailem, jedná o shodného uživatele. Upozornění: u založeného uživatele není možné měnit e-mailovou adresu. E-mailová adresa je klíčovým a jedinečným údajem při identifikaci uživatele. V případě chybně zadané e-mailové adresy je nutné provést odstranění uživatele a uživatele založit znovu. Příklad: pokud je Jan Novák evidován jako uživatel se stejným emailem u různých předkladatelů plánu, pak se jedná stále o jednoho uživatele. V případě, že by Jan Novák (bez ohledu, zda se jedná o téhož uživatele či jiného se shodou jmen) byl v systému evidován s jinou emailovou adresou, pak se jedná o různé uživatele. V rámci zadávání údajů o novém uživateli se provádí i nastavení rolí. Role se nastavují „zaškrtnutím“ dané role na detailu uživatele viz OBR. 10. Poznámka: přehledný výčet přiřazených rolí každého uživatele je zobrazen v seznamu předkladatelů a uživatelů viz OBR. 6, kde role přiřazená uživateli je označena symbolem

.

Modul MKP vyžaduje, aby v rámci předkladatele plánu byl současně nastaven: o jeden Schvalovatel o jeden Koordinátor o libovolné množství Plánovačů Poznámka1: na tyto pravidla systém upozorňuje v rámci validačního řádku, viz OBR. 6 (červený řádek v horní části). Poznámka2: role čtenář je volitelná. Pro přiřazování rolí platí pravidla:


17


o o o o

Koordinátor může být zároveň v roli Plánovač a Schvalovatel Role Čtenář je výlučná s rolí Koordinátor Každý uživatel má přiřazenu alespoň jednu roli Jiná než výše uvedená kombinace rolí není povolena.

OBR. 10 MKP – detail uživatele Jakmile je založen nový uživatel nebo přiřazen k předkladateli, je tomuto uživateli odeslána notifikace informující o jeho založení a přidělení rolí (viz příloha č. 1, notifikace č. 1). Editace uživatele se provádí přes volbu u záznamu uživatele, kterého je požadováno editovat. Volba zobrazí detail uživatele viz OBR. 10. Koordinátor pak může provést změnu údajů uživatele nebo změnu přiřazených rolí (odebrat či přidat roli). Upozornění: v případě, že dochází k editaci údajů uživatele, jsou editované údaje promítnuty na všech místech modulu MKP, kde se tyto údaje o uživateli vyskytují. Např. dojde-li ke změně příjmení uživatele, který vystupuje u různých předkladatelů, tak se změna příjmení projeví u všech předkladatelů. Koordinátor může upravovat jen uživatele, které spravuje v rámci vlastní úrovně. V rámci podřízené úrovně má oprávnění pouze na změnu uživatele v roli Koordinátor. Navíc u podřízené úrovně může přiřazovat či odebírat roli jen Koordinátor, ostatní role nikoli. Upozornění: v případě, že na podřízené úrovni je Koordinátorovi přiřazena další role, není Koordinátorovi z nadřízené úrovně již umožněno uživatele odstranit (došlo ke změně uživatele - přiřazení role, kterou neprovedl). Pokud je uživateli nastavena (přiřazena) nová role, je o tom zpraven emailovou notifikací viz příloha č. 1, notifikace č. 2. Odstranění uživatele se provádí volbou u záznamu uživatele, kterého je požadováno odstranit. Před samotným odstraněním uživatele se systém dotáže, zda je opravdu požadováno uživatele odebrat u daného předkladatele.


18


Uživatel odstraněný z předkladatele již nemá k informacím tohoto předkladatele přístup. Poznámka: odstranění uživatele se provádí v rámci předkladatele, tzn., že pokud je odstraněný uživatel zaveden i u jiného předkladatele, tak zde zůstává.

2.3.4 Pořizování plánů kontrol v interaktivním režimu Kapitola popisuje detailní postup při plánování kontrolních akcí v rámci MKP. V rámci této kapitoly jsou postupně vysvětleny jednotlivé kroky od vytvoření plánu kontrol až po jeho schválení. Veškerá činnost související s plány a procesem plánování se provádí na záložce „Plány“. Záložka nabízí seznam plánů kontrol předkladatele (viz OBR. 11).

OBR. 11 MKP – seznam plánů kontrol V interaktivním režimu se vytváří plány kontrol za jednotlivé předkladatele a období. Jako plánovací období se nabízí: o Pololetní plánovací období - konkrétní pololetí ohraničené termínem od 1. 1. - 30. 6. pro I. pololetí nebo 1. 7. - 31. 12. pro II. pololetí daného roku. o Roční plánovací období - konkrétní rok ohraničený termínem od 1. 1. - 31. 12. daného roku. Poznámka: modul MKP neumožňuje pro předkladatele překryv plánovacích období plánu a neumožňuje založení více plánu kontrol pro jedno období. Předkladatel vytváří plány kontrol v předstihu, tj. před samotným plánovacím obdobím. Do plánu kontrol zakládá kontrolní akce, které tvoří náplň kontrolní činnosti pro dané plánovací období. Koordinace v rámci plánování je průběžná, tzn., že uživatelům předkladatele se průběžně indikují nově vzniklé duplicity na vlastních kontrolních akcích. Plánování by měl předkladatel dokončit do stanoveného termínu (viz kapitola č. 1 - Úvod). Po tomto termínu se modul MKP uzamyká pro úpravy plánů kontrol předkladatelům na dobu nezbytně nutnou pro plánování kontrolních akcí orgány finanční správy. Toto období je v plánu kontrol indikováno symbolem zámku u plánu, který je v uzamčeném období. Po uplynutí tohoto období je možné plán opět libovolně editovat. V seznamu plánů kontrol jsou zobrazeny plány kontrol za vybrané období dle výběrové podmínky a dle kontextu předkladatele přihlášeného uživatele. Na plánech kontrol jsou dle úrovně zpracování plánu kontrol indikovány stavy plánu: o Rozpracován – plán kontrol je založen, případně Plánovači provádí naplnění plánu kontrol kontrolními akcemi a následně předávají Koordinátorovi. o Předán ke schválení – plán kontrol je předán Schvalovateli ke schválení. o Schválen – plán kontrol je Schvalovatelem schválen. o Aktualizován – jednou schválený plán kontrol, který je otevřen k aktualizaci (např. vložení operativně zařazených kontrolních akcí).


19


2.3.4.1 Vytvoření plánu kontrol Volbou „Nový plán“ zakládá uživatel v roli Plánovač (kterýkoli z Plánovačů) nový plán kontrol a vyplňuje odpovídající položky dle OBR. 12. Pro uložení plánu kontrol je nutné zvolit typ plánu (pololetní/roční), konkrétní plánovací období a název plánu. Po uložení vznikne v seznamu plánu kontrol nový záznam o tomto plánu kontrol. Pro položku pololetního období plánu kontrol se nabízí hodnoty od aktuálního pololetí ,až po obě pololetí následujícího roku. Pro roční období plánu kontrol se nabízí aktuální rok a následující rok. Upozornění: Modul umožňuje založení plánu kontrol pouze na období, ve kterém je předkladatel plánu platný. Nově vytvořený plán kontrol je ve stavu „rozpracován“ a evidován ve verzi plánu č. 1. Následné aktualizace schváleného plánu kontrol povyšují verzi plánu kontrol o jedna vyšší. Důvodem k následné aktualizaci plánu kontrol může být např. potřeba vložit operativně zařazenou kontrolní akci či provést dodatečnou změnu plánu kontrol.

OBR. 12 MKP – nový plán kontrol Plán kontrol, který neobsahuje žádnou kontrolní akci, je možné odstranit volbou kontrol v seznamu plánů kontrol.

na příslušném plánu

Detail plánu kontrol je možné otevřít ze seznamu plánů kontrol klikem na položku „název“ odpovídajícího plánu kontrol. Zobrazí se detail plánu kontrol (viz OBR. 13) obsahující informace: o Základní údaje o plánu kontrol – obsahují informace o typu, období, stavu a předkladateli plánu. Dále obsahuje funkční tlačítka pro změnu stavu plánu (předávání, schválení apod.). o Podrobnosti plánu kontrol – obsahují informace o Koordinátorovi a Schvalovateli. Dále je zobrazen seznam Plánovačů a pro každého Plánovače je evidován stav plánu Plánovače a indikace, zda se jedná o platného Plánovače. V případě, že plán kontrol obsahuje komentáře zadané při vrácení plánu kontrol zpět, buď Koordinátorovi ze schválení, nebo Plánovačům od Koordinátora, je zobrazen seznam těchto komentářů s údaji kdy, kdo a jaký komentář uvedl. o Seznam naplánovaných akcí – seznam obsahuje všechny kontrolní akce naplánované předkladatelem plánu (projekty vložené do plánu kontrol) a funkční tlačítka vztahující se k ovládání akcí.


20


OBR. 13 MKP – detail plánu kontrol Koordinátor má v části „Podrobnosti“ – „Plánovači“ (viz OBR. 13) k dispozici přehled o stavu rozpracovanosti plánů kontrol jednotlivými Plánovači. Pomocí tohoto náhledu je možné sledovat a řídit činnosti vedoucí k dokončení plánu kontrol v požadovaném termínu (viz kapitola č. 1 - Úvod). 2.3.4.2 Zahájení plánování Zahájení plánování se provádí na detailu plánu kontrol volbou „Zahájit plánování“ viz OBR. 13. Zahájení plánování provádí každý Plánovač daného plánu kontrol samostatně. Zahájením plánu kontrol se Plánovači otevírá možnost vkládání kontrolních akcí do plánu kontrol. Po zahájení zůstává stav plánu nezměněn, tj. „rozpracován“. Ovšem stav Plánovače se mění na „zahájen“. Tento stav tak Koordinátorovi indikuje, kteří Plánovači plánu již započali s plánováním a kteří nikoli viz OBR. 13, sekce Podrobnosti, část Plánovači. Poznámka: každý Plánovač zahajuje plánování za sebe, tzn., pokud je pro předkladatele nastaveno více Plánovačů, všichni mohou (volitelně) daný plán kontrol zahájit a provádět plánování za svoji osobu. 2.3.4.3 Vložení kontrolních akcí do plánu kontrol Vložení kontrolních akcí do plánu kontrol v interaktivním režimu může provést plánovač několika způsoby. A to: o výběrem projektu z CEDR III, o ručním založením projektu, o importem kontrolních akcí z CSV souboru. 2.3.4.3.1 Vložení kontrolní akce do plánu kontrol výběrem projektu z CEDR III Výběr a následné vložení kontrolních akcí do plánu kontrol se provádí přes volbu „Přidat kontrolní akci z CEDR III“, která nabízí výběrové okno pro výběr projektů z IS CEDR III do plánu kontrol (viz OBR. 14). V rámci výběrového okna projektů z IS CEDR III se nabízí celá škála filtračních kritérii, na základě kterých lze omezit výslednou množinu projektů nabízených z IS CEDR III. Mezi výběrová kritéria patří např. údaje o příjemci (IČ/RČ, název), údaje o projektu (číslo projektu, název, program, poskytovatel, rozhodnutá částka apod.). Po vyplnění a potvrzení výběrových podmínek (volba „Vyhledat“) se zobrazí seznam projektů evidovaných v IS CEDR III odpovídající zadaným podmínkám.


21


OBR. 14 MKP – přidání kontrolní akce do plánu kontrol Poznámka: pojmem „Rozhodnutá částka“, který je uveden u kontroní akce v plánu kontrol (viz OBR. 14), se rozumí částka, která byla (na základě žádosti nebo jiného předpisu) v procesu rozhodování poskytovatele dotací či NFV přiznána danému příjemci. Jedná se o horní limit finančních prostředků, který bude moci být čerpán z finančního zdroje na danou dotaci. Tato částka je uvedena v rozhodnutí o poskytnutí dotace či NFV a v případě existence smlouvy o poskytnutí je specifikovaná v této smlouvě, jinak je dána příslušným nařízením nebo zákonnou normou. Uživatel vybírá projekty z výsledného seznamu projektů IS CEDR III, které požaduje zařadit do plánu jako kontrolní akce. Pro výběr je možné využít funkci „náhodný výběr“, která dle metody náhodného výběru vybere (označí) projekty. V rámci plánování kontrolních akcí se pro indikaci duplicit používá „semafor“, který dle barevné stupnice rozlišuje úrovně duplicit. Semafor a jeho rozlišení úrovní duplicit má v celé aplikaci jednotný význam. Konkrétní indikace duplicit v semaforu je vysvětlena pro každou část aplikace, ve které se používá, samostatně. Již v rámci seznamu kontrolních akcí z IS CEDR III nabízí modul koordinaci v podobě indikace duplicit (viz OBR. 14, sloupec „Duplicita“). Proto je již při výběru projektů do plánu kontrol vhodné zvážit, zda duplicitní záznam do plánu kontrol zařadit či nikoli. Duplicita záznamu indikuje, zda na příjemce projektu nebo přímo na projekt nemá naplánovánu kontrolu jiný subjekt dle pravidel (viz příloha č. 2). Úrovně duplicit na záznamech IS CEDR III jsou indikovány následujícím způsobem: o Duplicita v plánovacím období (červený semafor) – na tento projekt nebo na jiný projekt tohoto příjemce je vytvořena alespoň jedna schválená kontrolní akce (tj. akce zařazená ve schváleném plánu kontrol libovolného předkladatele) a tato kontrolní akce je duplicitní v plánovacím období (dle pravidla viz příloha č. 2).


22


o Potencionální duplicita v plánovacím období (žlutý semafor) – na tento projekt nebo na jiný projekt tohoto příjemce je vytvořena alespoň jedna dosud neschválená kontrolní akce (tj. akce zařazená v dosud neschváleném plánu kontrol libovolného předkladatele) a tato kontrolní akce je duplicitní v plánovacím období (dle pravidla viz příloha č. 2.). Zároveň není nalezena žádná duplicita v plánovacím období (viz červený semafor). o Informace o duplicitě mimo plánovací období (modrý semafor) – na tento projekt nebo na jiný projekt tohoto příjemce je vytvořena alespoň jedna kontrolní akce (bez ohledu na schválení), která je zařazena v plánu kontrol libovolného předkladatele, a tato kontrolní akce je duplicitní mimo plánovací období (dle pravidla viz příloha č. 2). Zároveň není nalezena žádná duplicita v plánovacím období (viz červený semafor) či potencionální duplicita (viz žlutý semafor). Poznámka: Indikace duplicity nabízí přechod na detailový pohled seznamu duplicitních akcí. Uživatel může využít pro posouzení množství a významnosti duplicity detailní pohled na duplicitní kontrolní akce (viz OBR. 15). To provede stiskem na danou indikaci duplicity kontrolní akce ve sloupci „Duplicita“ (viz OBR. 14).

OBR. 15 MKP – seznam duplicitních akcí V přehledu duplicit (viz OBR. 15) je rozlišeno časové hledisko duplicit na: o duplicity v plánovacím období, o informace o duplicitách mimo plánovací období. V rámci časového hlediska jsou duplicity dále rozlišeny na typy duplicit na: o duplicita na projekt, o duplicita napříjemce. Poznámka: vyhledání duplicit a jejich rozlišení dle časového hlediska a typu duplicit se provádí dle stanoveného algoritmu (viz příloha č. 2). Indikace duplicit na seznamu duplicitních akcí je následující (viz OBR. 15): o Duplicita v plánovacím období (červený semafor) – indikuje, že kontrolní akce je již schválena, je duplicitní v plánovacím období (viz příloha č. 2) a nemá uveden důvod k vykonání duplicitní kontroly, tzn., akce byla naplánována jako první. o Odůvodněná duplicita v plánovacím období (červený semafor s indikací) – indikuje, že kontrolní akce je schválena, je duplicitní v plánovacím období (viz příloha č. 2) a má uveden důvod k vykonání duplicitní kontroly.


23


o Potencionální duplicita v plánovacím období (žlutý semafor) – indikuje, že kontrolní akce je duplicitní v plánovacím období (viz příloha č. 2) a je zařazena v připravovaném plánu kontrol, který dosud nebyl schválen. o Informace o duplicitě mimo plánovací období (modrý semafor) – indikuje, že kontrolní akce je duplicitní mimo plánovací období (viz příloha č. 2) Poznámka: duplicity se indikují pouze v rámci časového hlediska duplicit (viz OBR. 15). Vložení vybraných akcí ze seznamu projektů do plánu kontrol provádí uživatel volbou „Vložit do plánu“ (viz OBR. 14). Tímto jsou vybrané akce vloženy do plánu kontrol předkladatele (viz OBR. 17). 2.3.4.3.2 Vložení kontrolní akce do plánu kontrol ručním založením projektu Modul MKP podporuje ruční založení projektu, na který je plánovaná kontrolní akce v plánu kontrol. Tento postup je zejména vhodný pro případy, kdy není projekt v CEDR III nalezen a je potřeba na tento projekt naplánovat kontrolu. Uživateli se prostřednictvím volby „Přidat kontrolní akci ručně“ (viz OBR. 17) zobrazí detailové okno pro vytvoření projektu ke kontrolní akci (viz OBR. 16)

OBR. 16 MKP – detail projektu Uživatel na detailu projektu uvede položky projektu, příjemce a kontrolní akce. Volbou uložit je na tento projekt v plánu kontrol založena kontrolní akce. U takto ručně založeného projektu je možné editovat klíčové položky a to do doby, než je kontrolní akce v plánu kontrol schválena. Následně (po schválení) již není možné editovat klíčové položky. Mezi klíčové položky patří: Číslo projektu základní, Číslo projektu alternativní, Poskytovatel, Právní forma, RČ/IČ. 2.3.4.3.3 Vložení kontrolní akce do plánu kontrol importem kontrolních akcí z CSV souboru Další podporovanou variantou pro vkládání akcí do modulu MKP je import kontrolních akcí z CSV souboru. Předpokladem pro import kontrolních akcí ze souboru je vytvoření plánu kontrol v interaktivním režimu MKP, do kterého budou kontrolní akce importovány. Importem ze souboru je pak tento již existující plán rozšířen kontrolními akcemi ze souboru. Importem ze souboru je možné plán rozšiřovat opakovaně.


24


Importem však nejsou dotčeny (tj. nahrazeny, měněny ani rušeny) původní akce v plánu kontrol. Import ze souboru se provádí volbou „Importovat ze souboru“. Touto volbou je uživatel vyzván k výběru souboru ve formátu CSV (viz OBR. 16.1), který obsahuje údaje dle pevně stanovené struktury (viz příloha č. 4).

OBR. 16.1 MKP – Import ze souboru Potvrzením volby „Importovat“ dojde k přenesení obsahu souboru do plánu kontrol. Poznámka: import kontrolních akcí ze souboru je proveden celý nebo vůbec. Tzn., že import bude dokončen za předpokladu, že všechny kontrolní akce v importovaném souboru byly nepořizovány korektně (viz příloha č. 4). V plánu kontrol jsou kontrolní akce zobrazeny jednotně bez ohledu na způsobu jejich pořizování (výběrem z CEDR III, ručně či importem). Rozlišení způsobu pořízení kontrolní akce zobrazuje sloupec „způsob vložení“ (viz OBR. 17).

OBR. 17 MKP – detail plánu kontrol Z pohledu plánování a koordinace je v seznamu kontrolních akcí v plánu kontrol významný sloupec „Duplicita“, který indikuje duplicitu a její významnost. Duplicita se vyhledává dle stanoveného algoritmu (viz příloha č. 2). Úrovně významnosti duplicit kontrolních akcí ve vlastním plánu kontrol jsou následující:


25


o Duplicita v plánovacím období (červený semafor) – indikuje, že k vlastní kontrolní akci existuje alespoň jedna duplicitní akce, která je již zařazena ve schváleném plánu kontrol v plánovacím období (dle pravidla viz příloha č. 2). Nebo indikuje, že k vlastní kontrolní akci existuje alespoň jedna duplicitní akce, která je zařazena ve vlastním stejném plánu kontrol bez ohledu na to, zda je akce schválená či neschválená, a nemá indikaci „zrušena“. Tato indikace oznamuje Plánovačům povinnost vyplnění položky „Důvod k provedení kontroly“ na detailu kontrolní akce v plánu kontrol. o Potencionální duplicita v plánovacím období (žlutý semafor) – indikuje, že k vlastní a zároveň neschválené kontrolní akci existuje jedna či více duplicitních akcí v jiném plánu, které dosud nejsou schváleny v plánovacím období (dle pravidla viz příloha č. 2). Zároveň není nalezena žádná duplicita či odůvodněná duplicita v plánovacím období (viz červený semafor nebo zelený semafor). o Odůvodněná duplicita v plánovacím období (zelený semafor) – jedná se o duplicitu v plánovacím období (viz červený semafor), která má uveden důvod k vykonání duplicitní kontroly. o Informace o duplicitě mimo plánovací období (modrý semafor) – indikuje, že k vlastní a zároveň neschválené kontrolní akci existuje alespoň jedna informace o duplicitní kontrolní akci mimo plánovací období (dle pravidla viz příloha č. 2), tzn., jedná se o nevýznamnou duplicitu. Zároveň není nalezena žádná duplicita či odůvodněná duplicita v plánovacím období (viz červený semafor a zelený semafor) nebo potencionální duplicita (viz žlutý semafor). Poznámka1: Informace o duplicitě mimo plánovací období (modrý semafor) a potencionální duplicita (žlutý semafor) se indikuje pouze pro nové kontrolní akce (viz indikace „modré plus“ ve sloupci stav). Poznámka2: Indikace duplicity nabízí přechod na detailový pohled seznamu duplicitních akcí. Další významnou indikací v seznamu kontrolních akcí plánu kontrol je „stav“ akce (viz OBR. 17, sloupec „Stav“). Kontrolní akce nabývá následujících stavů: o Nová – indikuje, že tato kontrolní akce byla vložena do plánu kontrol jako nová a dosud tato kontrolní akce nebyla v plánu kontrol schválena. o Upravena – jedná se o stávající kontrolní akci v plánu kontrol, tedy již schválenou kontrolní akci, která byla od posledního schválení upravena (provedena změna údajů). o Zrušena – jedná se o stávající kontrolní akci v plánu kontrol, tedy již schválenou kontrolní akci, která je určena ke zrušení. Jakmile proběhne schválení plánu kontrol, tato akce bude z plánu kontrol odstraněna (v plánu již nebude viditelná). o Schválena – jedná se o akci, která je zařazena ve schváleném plánu kontrol a od posledního schválení plánu kontrol nebyla na této kontrolní akci provedena žádná změna. V návaznosti na tuto indikaci je možné plán kontrol filtrovat dle stavů kontrolních akcí, např. z důvodu zobrazení změn provedených v aktuální verzi plánu. To může být výhodné pro Schvalovatele, kterého při schválení plánu kontrol zajímají především změny provedené v plánu kontrol. Upozornění: při plánování kontrolních akcí je důležité brát ve zřetel především nově založené kontrolní akce (viz stav kontrolní akce „Nová“), které jsou zároveň duplicitní (viz indikace duplicity). S akcemi vloženými do plánu kontrol je možné dál pracovat. Pro akce se nabízí možnosti: o Zobrazit duplicitní kontrolní akce – tato volba je vyvolána kliknutím na ikonu ve sloupci „Duplicita“ a slouží k zobrazení seznamu duplicitních akcí (viz OBR. 15). o Upravit – tato volba zobrazí detail akce, na kterém je možné doplnit další údaje týkající se kontrolní akce (viz OBR. 19).


26


OBR. 19 MKP – detail kontrolní akce o Odstranit – tato volba odstraní vybranou akci z plánu kontrol. Pokud se jedná o akci dosud neschválenou, pak je akce přímo odebrána (není viditelná). Pokud se jedná o akci, která již byla schválena, je odstraněná akce opatřena příznakem „odstraněná“ (viz sloupec „stav“ akce) o Vrátit do původního stavu – tato volba je dostupná pouze pro akce, které již byly schváleny a následně byly editovány. Volba vrátí hodnoty kontrolní akce do původního stavu od posledního schválení plánu kontrol. o Změnit Plánovače kontrolních akcí - Pro případy, kdy Plánovač již není platným (např. zrušen přístup do MKP apod.), je možné přiřadit jeho akce jinému platnému Plánovači, který tímto přebírá všechny kontrolní akce původního Plánovače a odpovídá za jejich správnost. Tato možnost se spouští z detailu plánu kontrol akcí „Změnit Plánovače“. Tuto akci je oprávněn provádět pouze Koordinátor daného překladatele plánu. V první fázi volí Koordinátor Plánovače, z kterého převádí kontrolní akce a následně volí Plánovače, na kterého kontrolní akce převádí (viz. OBR. 20). Po provedení tohoto kroku jsou všechny kontrolní akce převedeny z původního na nového Plánovače. Poznámka: funkcionalita je výhodná právě v případech, kdy Plánovač, který má rozpracován plán kontrol, již nemůže plán kontrol dokončit a brzdí tak činnost schválení plánu kontrol.

OBR. 20 MKP – změna Plánovače kontrolních akcí


27


2.3.4.4 Předání plánu kontrol Koordinátorovi Každý Plánovač samostatně předává plán kontrol Koordinátorovi, přesněji řečeno předává tu část plánu (množinu kontrolních akcí), kterou naplánoval. Plánovač tímto krokem ukončuje provedené plánování. Plánovači je předaný plán kontrol uzamčen k úpravě. Předání plánu Koordinátorovi se provádí volbou „Předat Koordinátorovi“ na detailu plánu. V případě, že kontrolní akce naplánované Plánovačem, který plán kontrol předává, nemají vyplněnu některou z povinných položek, systém na tuto skutečnost upozorní a neumožní plán kontrol předat. Povinnými položkami kontrolní akce plánu jsou: o Předpokládané datum zahájení kontroly. o Důvod k vykonání kontroly (pouze v případě, že kontrolní akce je duplicitní k jiné již schválené kontrolní akci – indikace červeného semaforu ). Koordinátor je o předání plánu informován emailovou notifikací, která jej upozorňuje na předání plánu (viz příloha č. 1, notifikace č. 3). Plán kontrol zůstává ve stavu „rozpracován“, ale stav Plánovače je změněn na „předán Koordinátorovi“. 2.3.4.5 Vrácení plánu Plánovači Koordinátor má možnost vrátit plán kontrol Plánovačům volbou „Vráti k úpravě“. Tato volba nabízí Koordinátorovi možnost výběru Plánovačů, kterým má být plán kontrol vrácen (v případě že jich je v plánu více). Do výběru se nabízí jen Plánovači, kteří již svoji část plánu předali Koordinátorovi. Koordinátor má zároveň možnost při vrácení uvést komentář k vrácení plánu vybraným Plánovačům. Tento komentář k vrácení se pak zobrazuje jako komentář v „podrobnostech“ plánu (viz OBR. 13, část Komentáře). Komentáře jsou řazeny časově od nejnovějšího po nejstarší a dále je indikováno, jaká role komentář vložila (mimo Koordinátora může plán kontrol vrátit i Schvalovatel). Komentář od Koordinátora je zobrazen jen těm Plánovačům, kterým je komentář určen tzn. těm, kterým byla jejich část plánu vrácena. Vrácením odpovídající části plánu Plánovačům od Koordinátora, se těmto Plánovačům otevírá jejich část plánu k úpravě. Tito Plánovači jsou o vrácení plánu od Koordinátora informování notifikací (viz příloha č.1, notifikace č. 6). Po vrácení plánu Plánovači se stav plánu nemění, jen stav Plánovače je zpět nastaven na „zahájeno“. 2.3.4.6 Předání plánu ke schválení Jakmile má Koordinátor předán plán kontrol od všech Plánovačů, kteří ukončili plánování, předá plán kontrol ke schválení Schvalovateli. To provede Koordinátor volbou „Předat ke schválení“. V rámci tohoto kroku jsou kontrolovány povinnosti na vyplnění položek stejně jako v kroku „Předání plánu Koordinátorovi“. Poznámka: důvodem kontroly povinných položek je fakt, že během předání ke schválení může vzniknout nově schválena duplicita jiným předkladatelem a tudíž je vyžadováno zadat důvod duplicitní kontroly a akce plánu tak průběžně koordinovat. Po předání plánu je Schvalovateli odeslána notifikace informující, že plán kontrol byl předán ke schválení (viz příloha č. 1, notifikace č. 4). Po předání ke schválení se stav plánu mění na „předán ke schválení“. 2.3.4.7 Vrácení plánu Koordinátorovi Schvalovatel může vrátit plán kontrol Koordinátorovi a to např. z obsahového důvodu nebo absence důvodu u duplicitních akcí v plánu. Schvalovatel může při vrácení plánu zpět Koordinátorovi uvést komentář k vrácení. Stejně jako při vrácení Plánovačům, je tento komentář zobrazen v části „podrobnosti“ plánu nyní však pro všechny role plánu. Po vrácení plánu Koordinátorovi je odeslána notifikace na uživatele v roli Koordinátor informující o vrácení plánu (viz příloha č. 1, notifikace č. 5).


28


Po vrácení plánu ze schválení se stav plánu mění na „rozpracován“. 2.3.4.8 Schválení plánu Schvalovatel provádí schválení plánu volbou „Schválit“. V rámci této akce se opět vyhodnocuje vyplněnost povinných položek. Poznámka: důvodem kontroly povinných položek je fakt, že během schválení může vzniknout nově schválena duplicita jiným předkladatelem a tudíž je nutné provádět koordinaci průběžně v každém kroku plánu. V rámci schválení plánu dojde k následujícím událostem: o Stav plánu je nastaven na „schválen“. o Odesílají se notifikace na všechny role předkladatele schvalovaného plánu informující o schválení plánu (viz příloha č. 1, notifikace č. 8). o Odesílají se notifikace na Koordinátory předkladatelů plánů, u nichž vznikla nová duplicita v souvislosti se schválením tohoto plánu. Tato notifikace informuje o detailech duplicitní kontroly a obsahuje kontaktní údaje na odpovědnou osobu (viz příloha č. 1, notifikace č. 7). o Pro kontrolní akce plánu je nastaven stav akce na „schválena“, mimo jiné tzn., že akce k odstranění (indikace „X“) jsou zrušeny z plánu. Schválený plán kontrol je uzamčen k editaci obsahu pro všechny role, dokud nedojde k následné aktualizaci plánu Plánovačem. Koordinace v rámci tohoto kroku probíhá právě odesláním e-mailové notifikace na Koordinátory předkladatelů, u kterých byla založena duplicitní kontrola v souvislosti se schválením plánu. V rámci této notifikace je Koordinátor informován o kontrolní akci, která zakládá duplicitu k jeho vlastní kontrolní akci. Zároveň notifikace obsahuje důvod k vykonání duplicitní kontroly, který byl předkladatelem uveden a kontaktní údaje na odpovědnou osobu pro případ následné komunikace.

2.3.5 Vložení operativně zařazených kontrolních akcí do plánu Vložením operativně zařazených kontrolních akcí do plánu dochází k jeho aktualizaci. Aktualizace plánu představuje otevření plánu k editaci. Volbou „aktualizovat“ provede Plánovač otevření plánu v další verzi. Následně je možné obsah plánu (kontrolní akce) upravovat. Další postup je shodný s výše uvedenými kapitolami 2.3.4.2 až 2.3.4.8. Aktualizace plánu se využívá pro následnou či dodatečnou úpravu plánu a to ať již před plánovacím obdobím nebo v průběhu plánovacího období, kdy se do plánu vkládají operativně zařazené kontrolní akce.

2.3.6 Historie plánu Modul MKP eviduje historii plánů kontrol a to jak pro interaktivní tak i pro vzdálený režim. Historie plánu kontrol zaznamenává stav schváleného plánu kontrol pro každou verzi plánu kontrol. Součástí historie je i indikace duplicit a detailní přehled duplicit pro kontrolní akci plánu v daném okamžiku. Historii je plánu je možné zobrazit volbou (ve sloupci Hist.) na seznamu plánů. Uživateli je v historii plánu umožněn výběr verzí plánu. Poznámka: zobrazení historie je koncipováno stejným způsobem jako náhled plánu kontrol.


29

MF - informační systém finanční kontroly ve veřejné správě

2.3.7 Statistické přehledy MKP Kapitola podává přehled o statistických sestavách modulu MKP a oprávněních pro jednotlivé role k těmto statistickým sestavám. V části „Přehledy“ modulu MKP jsou k dispozici oprávněným uživatelům statistické přehledy vztahující se k akcím plánů kontrol předkladatelů. Každý statistický přehled se skládá z částí: o Výběrové podmínky o Statistický přehled (výsledná sestava obsahující údaje dle zadaných výběrových podmínek). Vybrané přehledy jsou doplněny grafem. MKP nabízí následující výčet sestav: o Souhrnný přehled koordinovaných kontrolních akcí o Souhrnný přehled naplánovaných kontrolních akcí o Detailní přehled naplánovaných kontrolních akcí o Přehled duplicitních kontrolních akcí o Přehled stavů plánů kontrol Oprávnění jednotlivých rolí pro zobrazení obsahu statistických sestav udává níže uvedená tabulka: Role/údaje v MKP

Koordinátor MKP Koordinátor Schvalovatel Plánovač

Sestava č. 1 „Souhrnný přehled koordinovaných kontrolních akcí“ Všechny předkladatele Vlastní a podřízené předkladatele Vlastního předkladatele Vlastního předkladatele


Sestava č. 2 „Souhrnný přehled naplánovaných kontrolních akcí“ Všechny předkladatele Vlastní a podřízené předkladatele Vlastního předkladatele Vlastního předkladatele

Sestava č. 3 „Detailní přehled naplánovaných kontrolních akcí“ Všechny předkladatele Vlastní a podřízené předkladatele Vlastního předkladatele Vlastního předkladatele

30

Sestava č. 4 „Přehled duplicitních kontrolních akcí“

Sestava č. 5 „Přehled stavů plánů“

Všechny předkladatele Vlastní a podřízené předkladatele Vlastního předkladatele Vlastního předkladatele

Všechny předkladatele Vlastní a podřízené předkladatele Vlastního předkladatele Vlastního předkladatele


2.3.7.1 Souhrnný přehled naplánovaných kontrolních akcí Sestava zobrazuje sumační souhrnný přehled o naplánovaných kontrolních akcích, které jsou schváleny (tzn. všechny vyjímaje indikace „Nová“), v zadaném časovém rozmezí (dle položky „Předpokládané datum zahájení kontroly“). Sestava se skládá z tabulkového přehledu. Výběrové podmínky o Kontroly naplánované od – datum od, kterého byly kontroly naplánovány o Kontroly naplánované do – datum do, kterého byly kontroly naplánovány Vzhled tabulkového přehledu Předkladatel Počet kontrol za vlastní úroveň předkladatele Ministerstvo zemědělství Státní fond pro zúrodnění půdy Ministerstvo financí Odbor XXX Odbor YYY Celkem

50 35 50 30 20 xxx

Počet kontrol za vlastní a všechny podřízené úrovně předkladatele 210 35 100 50 20

Rozhodnutá částka (v mil. Kč) za vlastní úroveň předkladatele 52 13 13,2 2,5 0,9 xxx

2.3.7.2 Detailní přehled naplánovaných kontrolních akcí Sestava zobrazuje detailní přehled naplánovaných akcí dle zadaného časového intervalu (dle položky „Předpokládané datum zahájení kontroly“). Sestava bude obsahovat pouze kontrolní akce, které jsou schváleny (tzn. všechny vyjma akcí s indikací „nová“). Výběrové podmínky o Kontroly naplánované od - datum od, kterého byly kontroly naplánovány o Kontroly naplánované do - datum do, kterého byly kontroly naplánovány o Stav akce – možnost filtrace dle stavu akce na: jen schválené / jen neschválené / schválené i neschválené o Včetně podřízených – možnost filtrace za všechny podřízené předkladatele.


31


Vzhled tabulkového přehledu Předkladatel Období Číslo plánu projektu

Ministerstvo 2013 zemědělství

Název projektu

12-A/2013 Obnova střechy

Název příjemce

IČ/RČ

Rok Dotační poskytnutí titul

ZŠ T.G.M

123456789 2013

xxxxx

Rozhodnutá částka

2.000.000

Předpok. datum Předpok. datum Útvar zahájení ukončení

12.6.2013

25.7.2013

Odd. 4602

2.3.7.3 Přehled duplicitních kontrolních akcí Sestava zobrazuje detailní přehled duplicitních akcí. Sestava je tvořena seznamem kontrolních akcí naplánovaných na příjemci, který má v zadaném časovém intervalu (dle položky „Předpokládané datum zahájení kontroly“) naplánovány (ve stavu plánu „schválen“) dvě a více kontrolních akcí. Výběrové podmínky o Kontroly naplánované od - datum od, kterého byly kontroly naplánovány o Kontroly naplánované do - datum do, kterého byly kontroly naplánovány o Předkladatel – dle aktuálně přihlášeného uživatele a jeho oprávnění (viz kapitola 3) se nabízí seznam předkladatelů. Je možné vybrat jednoho konkrétního předkladatele. o Typ duplicity – nabízí se výlučná volba na duplicitu na Projekt / Příjemce veřejné fin. podpory. Vzhled tabulkového přehledu a) při volbě typu duplicity = Projekt Číslo projektu

Předkladatel

Příjemce (Obchodní Předkladatel jméno, IČ/ Jméno, RČ)

Název projektu

Předpoklád Rok Rozhodnutá částka Kontaktní Kontakt ané datum poskyt osoba zahájení nutí kontroly

Vomáčka Jan,

Podpora výuky

13.2.2013

2013

300.000

Novák Jan Aaa

Vomáčka Jan,

Ministerstvo zemědělství SZIF

Podpora výuky

1.6.2013

2013

300.000

Novák Jan Aaa

Zběhlík Petr

Ministerstvo

Podpora výuky

25.4.2013

2013

300.000

Novák Jan Aaa

12-A/2013 Ministerstvo financí


32


IČ:265325632

zemědělství Ministerstvo financí

Obnova střechy 10.12.2012 2012

2.000.000

Nebel Alois

aaa

Počet 3 duplicitníc h kontrol na projekt b) při volbě typu duplicity = Příjemce veřejné fin. podpory Příjemce (Obchodní jméno, Předkladatel IČ/ Jméno, RČ)

Číslo projektu

Název projektu

Předpokládané Rok Rozhodnutá částka Kontaktní Kontakt datum zahájení poskytnutí osoba kontroly

ZŠ T.G.M, IČ: 123456789 Ministerstvo 12-A/2013 Podpora výuky zemědělství Ministerstvo financí 001-2012 Obnova střechy Počet duplicitních kontrol 2 na příjemci Obec Luka 987654321 Ministerstvo 10-B/2013 Obnova zeleně zemědělství Ministerstvo financí 10-B/2013 Obnova zeleně

13.2.2013

2013

300.000

Novák Jan Aaa

10.12.2012

2012

2.000.000

Nebel Alois

5.2.2013

2013

300.000

Novák Jan Aaa

17.1.2013

2013

2.000.000

Nebel Alois

… … Počet duplicitních kontrol 2 na příjemci Celkový počet 4 duplicitních kontrol


33

aaa

aaa


2.3.7.4 Přehled stavů plánů kontrol Sestava podává přehled o stavech plánů předkladatelů. Tzn., zda již předkladatelé zahájili (vytvořili) plánování, případně v jaké fázi se plány kontrol nachází. Sestava je výhodná pro Koordinátory každé úrovně, kterým nabízí přehled, zda a jakým způsobem probíhá plánování na vlastní a podřízených úrovních. Výběrové podmínky o Plánovací období (rok) – nabízí se jednotlivé roky o Předkladatel – dle aktuálně přihlášeného uživatele a jeho oprávnění (viz kapitola 3) se nabízí seznam předkladatelů. Je možné vybrat konkrétního předkladatele či všechny (volba „vše“). Vzhled tabulkového přehledu Předkladatel

Ministerstvo zemědělství Ministerstvo financí

Typ plánu

Plánovací období

Verze plánu

Stav plánu

Pololetní Pololetní

2. pololetí 2014 1. pololetí 2014

2 1

Schválen Předán ke schválení

Roční

2014

7

Rozpracován

Odbor XXX Odbor YYY

Počet kontrol v poslední verzi plánu 15 17

28

Koordinátor

Kontakt na Koordinátora

Ing. Ivo Novák 725065123 Tomáš Vonásek t.vonase@email. cz Ivo Lukáš [email protected] Petr Krásek 581789654

2.3.7.5 Souhrnný přehled koordinovaných kontrolních akcí Sestava podává souhrnný přehled o aktuálním stavu koordinovaných kontrolních akcích v plánu předkladatele za dané plánovací období. Sestava se skládá z: o Tabulkového přehledu o Grafické sestavy Výběrové podmínky o Předkladatel – dle aktuálně přihlášeného uživatele a jeho oprávnění (viz kapitola 3) se nabízí seznam předkladatelů. Je možné vybrat konkrétního předkladatele či všechny (volba „vše“) o Plánovací období – nabízí se pololetní plánovací období za každý rok Vzhled tabulkového přehledu


34


Z toho duplicity v řešení

MF

1000

800

200

150

50

MMR MZ

500 400

300 300

200 100

200 0

0 100


Vzhled grafické sestavy

o

Z toho odůvodněné duplicity o

-

Z toho zkoordinovaných

-

Z toho neduplicitních

Počet naplánovaných kontrolních akcí

Celkem

Předkladatel

35

Příloha č. 1


3 Příloha č. 1 - Přehled notifikací modulu koordinace plánování (MKP) Příloha podává přehled o e-mailových notifikacích, které jsou z modulu MKP zasílány automatizovaně. E-mailové notifikace jsou zasílány z adresy: [email protected] v případě testovacího prostředí a [email protected] v případě ostrého prostředí. Tyto notifikace, informující o událostech a dalších souvislostech nastalých v MKP, jsou generovány systémem automatizovaně a tudíž je bezvýznamné na tyto emailové notifikace odpovídat. Poznámka: v souvislosti s individuálním technickým řešením, nastavením poštovního serveru a lokálního poštovního klienta může dojít k přesměrování emailové notifikace do nevyžádané pošty na straně klienta. Z tohoto důvodu doporučujeme výše uvedenou emailovou adresu zdůvěryhodnit, případně kontrolovat složku nevyžádané pošty. Poznámka: zeleně zvýrazněné texty v hranatých závorkách zastupují datovou položku, která je plněna odpovídajícími údaji.

1) Notifikace č. 1 Název: Založení uživatele Reakce: Notifikace se odesílá automaticky při založení nového uživatele v MKP. Příjemce: Nový uživatel MKP (v roli Koordinátor, Schvalovatel nebo Plánovač). Znění notifikace: Vážená/Vážený, Koordinátor plánování [jméno uživatele] ([e-mail]) Vám založil přístup do modulu koordinace plánování (dále jen MKP). Přístup je zřízen za předkladatele plánu [předkladatel_název]a je platný od [předkladatel_platnost_od]. V rámci uvedeného předkladatele plánu Vám byly přiřazeny role: - [výčet rolí] Pro přístup do modulu MKP použijte Vaši emailovou adresu a vygenerované heslo [vygenerované heslo], které je možné po prvotním přihlášení změnit. Pro vstup do MKP použijte následující odkaz: http://mkp.mfcr.cz/app Na tento e-mail vygenerovaný automaticky modulem MKP prosím neodpovídejte.

2) Notifikace č. 2 Název: Přiřazení nové role Reakce: Notifikace se odesílá automaticky při uložení nově přiřazené role existujícího uživatele. Příjemce: Stávající uživatel MKP (v roli Koordinátor, Schvalovatel nebo Plánovač). Znění notifikace: Vážená/Vážený, Koordinátor [jméno uživatele] ([e-mail]) Vám přiřadil v modulu koordinace plánování (dále jen MKP) novou roli: Manuál modulu koordinace plánování, prosinec 2015

1

Příloha č. 1


- [výčet rolí (s platností od dd.mm.rrrr)] za předkladatele plánu [název předkladatele]. Pro vstup do MKP použijte následující odkaz: http://mkp.mfcr.cz/app Na tento e-mail vygenerovaný automaticky modulem MKP prosím neodpovídejte.

3) Notifikace č. 3 Název: Předání plánu Koordinátorovi Reakce: Notifikace se odesílá automaticky v okamžiku, kdy Plánovač předává plán kontrol Koordinátorovi (za každého Plánovače samostatně). Příjemce: Koordinátor. Poznámka: notifikace se odesílá pouze při interaktivním plánování Znění notifikace: Vážená/Vážený, Plánovač [jméno uživatele] Vám prostřednictvím modulu koordinace plánování (dále jen MKP) předal plán kontrol předkladatele: [název předkladatele] za období: [období plánu]. Pro vstup do MKP použijte následující odkaz: http://mkp.mfcr.cz/app Poznámka: plán kontrol bude možné předat ke schválení Schvalovateli, jakmile Plánovači dokončí práce na plánu kontrol. Na tento e-mail vygenerovaný automaticky modulem MKP prosím neodpovídejte.

4) Notifikace č. 4 Název: Předání plánu Schvalovateli. Reakce: Notifikace se odesílá automaticky v okamžiku, kdy Koordinátor předává plán kontrol Schvalovateli ke schválení. Příjemce: Schvalovatel. Poznámka: notifikace se odesílá pouze při interaktivním plánování Znění notifikace: Vážená/Vážený, Koordinátor [jméno uživatele] Vám prostřednictvím modulu koordinace plánování (dále jen MKP) předal plán kontrol předkladatele: [název předkladatele] za období: [období plánu] připravený ke schválení. Prostřednictvím modulu MKP, prosím, proveďte schválení plánu, nebo jej vraťte zpět k dopracování. Pro vstup do MKP použijte následující odkaz: http://mkp.mfcr.cz/app Na tento e-mail vygenerovaný automaticky modulem MKP prosím neodpovídejte.

5) Notifikace č. 5 Název: Vrácení neschváleného plánu Koordinátorovi. Reakce: Notifikace se odesílá automaticky v okamžiku, kdy Schvalovatel vrací plán kontrol Koordinátorovi. Příjemce: Koordinátor.


2

Příloha č. 1


Poznámka: notifikace se odesílá pouze při interaktivním plánování Znění notifikace: Vážená/Vážený, Schvalovatel [jméno uživatele] Vám prostřednictvím modulu koordinace plánování (MKP) vrátil plán kontrol předkladatele: [název předkladatele] za období: [období plánu]. Požadavky Schvalovatele na úpravu plánu kontrol: [důvod vrácení plánu].* Pro vstup do MKP použijte následující odkaz: http://mkp.mfcr.cz/app Na tento e-mail vygenerovaný automaticky modulem MKP prosím neodpovídejte. *text týkající se důvodu vrácení se bude generovat pouze v případě, že Schvalovatel vyplnil důvod vrácení plánu.

6) Notifikace č. 6 Název: Vrácení plánu k dopracování Plánovačům. Reakce: Notifikace je odeslána automaticky vybraným Plánovačům, kterým je plán kontrol vracen. Příjemce: Plánovač(i). Poznámka: Notifikace se odesílá pouze při interaktivním plánování Znění notifikace: Vážená/Vážený, Koordinátor [jméno uživatele] Vám prostřednictvím modulu koordinace plánování (dále jen MKP) vrátil plán kontrol předkladatele: [název předkladatele] za období: [období plánu]. Požadavky Schvalovatele na úpravu plánu kontrol: [důvod vrácení plánu].* Požadavky Koordinátora na úpravu plánu kontrol: [důvod vrácení plánu].* Pro vstup do MKP použijte následující odkaz: http://mkp.mfcr.cz/app Na tento e-mail vygenerovaný automaticky modulem MKP prosím neodpovídejte. *text týkající se důvodu vrácení se bude generovat pouze v případě, že Schvalovatel vyplnil důvod vrácení plánu

7) Notifikace č. 7 Název: Naplánována duplicitní kontrola. Reakce: Notifikace je automaticky odeslána (při schválení plánu) Koordinátorovi předkladatele, který naplánoval kontrolní akci u příjemce dotace, projektu jako první, a jiný předkladatel shledal vážné důvody k naplánování duplicitní kontroly. Notifikace se odesílá pouze v případě, že se jedná duplicitní akce v rámci aktuálního plánovacího období. Příjemce: Koordinátor. Poznámka: Notifikace je zaslána na Koordinátora bez ohledu na interaktivním či vzdálený režim plánování. Znění notifikace: Vážená/Vážený, V modulu koordinace plánování (dále jen MKP) byla naplánována duplicitní kontrola ke kontrolní akci, která je zařazena ve Vašem plánu kontrol.


3

Příloha č. 1


Ke kontrolní akci příjemce: [název příjemce], [IČ/RČ příjemce], projekt: [číslo projektu], [název projektu], byly předkladatelem plánu [název předkladatele] pro období [období plánu] založeny následující duplicitní kontrolní akce: 1) příjemce: [název příjemce], [IČ/RČ příjemce], projekt: [číslo projektu], [název projektu], předpokládané datum zahájení kontroly: [předpokládané datum zahájení kontroly], důvod naplánování duplicitní akce: [důvod duplicitní akce]. 2) …. Prosím, zvažte nezbytnost provádění Vámi naplánovaných kontrolních akcí, které jsou duplicitní. Pro vstup do MKP použijte následující odkaz: http://mkp.mfcr.cz/app Na tento e-mail vygenerovaný automaticky modulem MKP prosím neodpovídejte.

8) Notifikace č. 8 Název: Schválení plánu. Reakce: Notifikace je odeslána automaticky na všechny Plánovače a Koordinátora při schválení plánu. Příjemce: Koordinátor a Plánovači předkladatele. Poznámka: notifikace se odesílá pouze při interaktivním plánování Znění notifikace: Vážená/Vážený, Schvalovatel [jméno uživatele] provedl prostřednictvím modulu koordinace plánování (MKP) schválení plánu předkladatele: [název předkladatele] za období: [období plánu]. Pro vstup do MKP použijte následující odkaz: http://mkp.mfcr.cz/app Na tento e-mail vygenerovaný automaticky modulem MKP prosím neodpovídejte.

9) Notifikace č. 9 Název: Upozornění na neukončené plánování. Reakce: Notifikace je odeslána ručně na vybrané Koordinátory podřízené úrovně (může provést Koordinátor MKP či Koordinátor plánování, který má podřízené Koordinátory). Příjemce: Koordinátor. Znění notifikace: [znění notifikace (ručně zadaný text v interaktivním režimu MKP)]


4

Příloha č. 2


4 Příloha č. 2 - Popis algoritmu vyhledávání duplicity v modulu koordinace plánování (MKP) Příloha popisuje algoritmus pro detekci duplicitní kontrolní akce v plánech předkladatelů. Algoritmus je shodný pro hledání duplicit jak v interaktivním režimu, tak i ve vzdáleném režimu. Při hledání duplicit se rozlišuje: o Typ duplicity o Časové hledisko duplicity Systém MKP vyhledává a rozlišuje dva základní typy duplicit:  Kontrolní akce je duplicitní v příjemci (dále „duplicita příjemce“) – kontrolní akce se podle níže uvedených pravidel shoduje s jinou kontrolní akcí. Je lhostejné, zda se jedná o kontrolní akce z jednoho či z různých plánů kontrol. Kontrolní akce je vyhodnocena jako duplicitní, pokud je splněna alespoň jedna z podmínek: o pro typ právní formy FO (fyzická osoba)  RČ vyplněná a shodná o pro typ právní formy PO (právnická osoba)  IČ vyplněná a shodná o pro typ právní formy FOP (fyzická osoba podnikající)  IČ vyplněná a shodná – bez ohledu na vyplněnost či nevyplněnost a shodu či různost v RČ (nevyplněná IČ nejsou považovaná za shodná)  RČ vyplněná a shodná a IČ nevyplněna  RČ vyplněná a shodná a jedna z porovnávané dvojice nemá vyplněno IČ  Kontrolní akce je duplicitní s jinou kontrolní akcí (dále „duplicita projektu“), pokud se podle níže uvedených pravidel shoduje s jinou kontrolní akcí. Je lhostejné, zda se jedná o kontrolní akce z jednoho či z různých plánů kontrol. Aby nastala duplicita, musí být níže uvedené podmínky splněny současně: o Kód poskytovatele dotace vyplněn a shodný. o Čísla projektu-základní vyplněná a shodná nebo Čísla projektu-alternativní vyplněná a shodná nebo Číslo projektu-základní a Číslo projektu-alternativní vyplněná a shodná. Upozornění: v případě, že je nalezená duplicita na příjemce i na projekt současně, pak je vrácena indikace „duplicita projektu“. Dle výskytu v časovém úseku se nalezená duplicita rozlišuje na: Poznámka: PO=období plánu, PO0=roční plán kontrol, PO1=pololetní plán kontrol na 1. pol., PO2=pololetní plán kontrol na 2. pol.  Duplicita v plánovacím období – Hledání duplicity probíhá na všech plánech evidovaných v MKP a v rámci samotné přijímané dávky na vstupu vzdáleného rozhraní s následujícími pravidly: o když PO1, pak kontrola „duplicity v plánovacím období“ probíhá nad všemi PO1 téhož pololetí a všemi PO0, kde PO1 náleží do PO0. o když PO2, pak kontrola „duplicity v plánovacím období“ probíhá nad všemi PO2 téhož pololetí a všemi PO0, kde PO2 náleží do PO0. o když PO0, pak kontrola „duplicity v plánovacím období“ probíhá nad všemi PO0 téhož roku a všemi PO1 a PO2, které náleží do PO0.  Informace o duplicitních kontrolních akcích zařazených v plánu předchozího či následného období (dále jen „Informace o duplicitě mimo plánovací období“) – Hledání duplicity probíhá na všech plánech evidovaných v MKP a v rámci samotné přijímané dávky na vstupu vzdáleného rozhraní s následujícími pravidly: o Když PO1, pak kontrola „duplicity mimo plánovací období“ probíhá zároveň nad všemi:


1

Příloha č. 2

o

o


 PO1 a PO2 předchozího roku  PO0 předchozího roku  PO2 stejného roku  PO1 a PO2 následujícího roku  PO0 následujícího roku Když PO2, pak kontrola „duplicity mimo plánovací období“ probíhá zároveň nad všemi:  PO1 stejného roku  PO1 a PO2 předchozího roku  PO0 předchozího roku  PO1 a PO2 následujícího roku  PO0 následujícího roku Když PO0, pak kontrola „duplicity mimo plánovací období“ probíhá zároveň nad všemi:  PO1 a PO2 předchozího roku  PO0 předchozího roku  PO1 a PO2 následujícího roku  PO0 následujícího roku


2

Příloha č. 3


5 Příloha č. 3 - Webové služby modulu koordinace plánování (MKP) OBSAH

1

ÚVOD

3

2

PŘENOS INFORMACÍ A JEJICH ROZSAH

5

2.1 OBECNÝ POPIS KOMUNIKACE MEZI MKP A IS PŘEDKLADATELŮ/OFS PROSTŘEDNICTVÍM WEBOVÉ SLUŽBY 2.1.1 Úrovně zpracování dávky FKVS_MKP_Příjem 2.1.2 Mechanismus kontroly duplicity 2.1.3 Další pravidla zpracování dávky 2.2 FKVS_MKP_PŘÍJEM 2.2.1 Vstupní informace do MKP 2.2.2 Výstupní informace z MKP 2.3 FKVS_MKP_DUPLICITA 2.3.1 Metoda k vyhledání kontrolních akcí duplicitních k Ověření 2.3.2 Metoda na ověření duplicity

Manuál modulu koordinace plánování, listopad 2014

5 6 6 7 9 9 14 19 19 25

3

Příloha č. 3


1 Úvod Tento pracovní materiál podává přehled o výměně informací mezi Modulem pro koordinaci plánování (dále MKP), IS předkladatelů plánů a orgány finanční správy (dále jen OFS).


4

Příloha č. 3

2


Přenos informací a jejich rozsah

V rámci této kapitoly je definován způsob přenosu informací a jejich rozsah mezi systémem MKP a systémy předkladatelů plánů (včetně systému OFS). Rozhraní je realizováno prostřednictvím webových služeb:  FKVS_MKP_Prijem_x.xx - slouží k předání schváleného plánů a kontrolních akcí plánu do IS FKVSMKP.  FKVS_MKP_Duplicita_x.xx - slouží k předběžnému i průběžnému ověření duplicity kontrolních akcí pro dané období. Dokument je rozdělen podle těchto služeb a to vždy odděleně na vstupní a výstupní informace. Poznámka 1: Informace jsou strukturovány dle úrovně a pořadí elementu ve schématu. Úroveň je vyznačena ve sloupci Úroveň, pořadí elementů na dané úrovni je dáno pořadím řádků v tabulce. Rodičovský element k elementu E je na prvním řádku, předcházejícím řádek s elementem E, jehož úroveň je o 1 nižší než úroveň elementu E. Poznámka 2: V popisu struktury jsou specifikovány identifikátory (např. AA0110), určující typový standard elementů. Elementy, u kterých identifikátor není, nemají typ standardizován a čerpají z Core Component Types – „http://www.sluzbyisvs.cz/isdp/xsd/CoreComponentTypes.xsd“. Definice identifikátorů: http://www.sluzby-isvs.cz/ Přiřazení identifikátorů některým položkám: vyhláška 286/2007 Sb. „o centrální evidenci dotací“ v platném znění, příloha 1 a příloha 2. Poznámka 3: Struktura předávacích dávek je uvedena podle schémat ve verzi 1.0.0. Poznámka 4: Ve sloupci Násobnost je význam znaků následující: 1 – povinný výskyt právě jednoho elementu, 0..1 – nejvýše jeden výskyt elementu, 1..1000 – povinný výskyt elementu v násobnosti maximálně 1000, + – povinný výskyt elementu v neohraničené násobnosti, * – nepovinný výskyt elementu v neohraničené násobnosti.

2.1 Obecný popis komunikace mezi MKP a IS předkladatelů/OFS prostřednictvím webové služby Základním a prvotním předpokladem pro využívání webových služeb je provedení jednorázového nastavení v modulu MKP, které se skládá z kroků:  založení uživatele v roli Koordinátor pro příslušného předkladatele v modulu MKP (viz Manuál MKP, kapitola 2.2.1). Poznámka: Koordinátory předkladatelů vytváří správce aplikace MKP (pracovník MF). V případě podřízených úrovní předkladatelů zajišťuje již Koordinátor předkladatele v modulu MKP.  nastavení odpovídajícího způsobu pořizování plánů příslušného předkladatele (viz Manuál MKP, kapitoly 2.2.1). Poznámka: nastavení způsobu pořizování plánu (interaktivní/prostřednictvím web. služby) zajišťuje Koordinátor předkladatele (odpovědný pracovník řídícího orgánu) v modulu MKP. Předkladatelé mohou prostřednictvím služby FKVS_MKP_Prijem_x.xx zasílat do modulu MKP schválené plány a jejich kontrolní akce (dále také jako „dávka“). MKP příchozí dávku od předkladatele zkontroluje na validační


5

Příloha č. 3


pravidla (vyplněnost povinných položek, ostatní závislosti apod.). V případě, že kontrola validačních pravidel umožní další zpracování dávky, následuje kontrola na ověření duplicit kontrolních akcí. Duplicity kontrolních akcí se ověřují proti naplánovaným a schváleným akcím ve všech plánech předkladatelů ve sledovaném časovém období (viz kapitola 2.1.2 Mechanismus kontroly duplicity). Validní a neduplicitní kontrolní akce dávky jsou přijaty do MKP v plánu předkladatele. Nevalidní akce jsou vráceny zpět předkladateli s popisem chyby. Validní a duplicitní kontrolní akce jsou vráceny zpět předkladateli s informací, k jakým akcím je zaslaná akce duplicitní. V rámci libovolné dávky je možné přijmout i validní a duplicitní kontrolní akci (dále jen „potvrzená duplicita“). Tato akce však musí obsahovat důvod duplicity a výčet duplicitních akcí (ve schématu je element obsahující výčet duplicitních akcí nazván DuplicitaSouhlasSeznam). Tento výčet je předkladateli předán jako výstupní informace v případě zaslání duplicitní akce v plánu prostřednictvím služby FKVS_MKP_Prijem_x.xx. Aktuální stav duplicit je možné také předběžně (např. před zasláním schváleného plánu) ověřit prostřednictvím služby FKVS_MKP_Duplicita_x.xx, která pro zaslanou jednu či více kontrolních akcí vrátí odpověď se seznamem aktuálně duplicitních akcí. Při zpracování příchozí „potvrzené duplicity“ je provedena kontrola, zda výčet duplicitních akcí „potvrzené duplicity“ odpovídá aktuálnímu stavu duplicit v MKP, tzn., zda se jedná o vědomou duplicitu. Poznámka: pokud výčet duplicit obsahuje duplicitní akce, které již nejsou v MKP evidovány, pak se nejedná o chybu a „potvrzená duplicita“ je přijata do plánu v MKP. Naopak pokud v MKP existuje (nově vzniklá) duplicita a není uvedena ve výčtu „potvrzené duplicity“, pak je „potvrzená duplicita“ vrácena zpět s aktuálním výčtem duplicitních akcí.

2.1.1 Úrovně zpracování dávky FKVS_MKP_Příjem Základní úrovně zpracování dávky jsou: 1) Dávka je celá ignorována (není zaevidována). V následné dávce se nebude měnit pořadové číslo dávky. 2) Dávka je zaevidována a všechna data jsou přijata. V následné dávce se bude pořadové číslo dávky zvyšovat o jedničku. 3) Dávka je zaevidována a některá z doručených dat nebyla přijata. Na této úrovni je možné, že služba nepřijme žádná data dávky. V následné dávce se bude pořadové číslo dávky zvyšovat o jedničku. Další podrobnosti k úrovním zpracování jsou v odstavci „Výstupní informace z MKP“, u elementu Vysledek. Zde pouze poznamenejme, že  Duplicita se kontroluje jen v případě zaslání nové kontrolní akce (viz příznak indikace změny)  Duplicita se kontroluje proti kontrolním akcím z databáze MKP: o které jsou se zaslanou duplicitní v období (viz kapitola 2.1.2) o které jsou schválené o na které nebyly provedeny změny zaslané v dávce – např. je-li v dávce poslán příkaz ke smazání kontrolní akce a ta je duplicitní, je přesto potřeba i tuto mazanou uvést v seznamu duplicitních  Duplicita se kontroluje proti kontrolním akcím z dávky, které jsou posílány jako nové (viz příznak indikace změny)  Neuvedení všech akcí, které jsou k zaslané akci duplicitní, je příčinou nepřijetí akce, proto je službou považováno za chybu, ale odlišnou od chyby v datech (např. chybný formát položky)  Příčinou chyby je i stav, kdy je kontrolní akce evidována v jiném plánu (viz Období plánu) stejného předkladatele (porovnáváno dle ID akce).

2.1.2 Mechanismus kontroly duplicity Systém MKP vyhledává a rozlišuje dva typy duplicit:  Duplicita v příjemci: řekneme, že skupina dat „A“, obsahující klíčové položky, je duplicitní se skupinou dat „B“, obsahující klíčové položky, v příjemci, pokud typ právní formy „A“ a „B“ je roven a platí alespoň jedna z podmínek: o pro typ právní formy FO (fyzická osoba) Manuál modulu koordinace plánování, listopad 2014

6

Příloha č. 3


 RČ vyplněná a shodná pro typ právní formy PO (právnická osoba)  IČ vyplněná a shodná o pro typ právní formy FOP (fyzická osoba podnikající)  IČ vyplněná a shodná – bez ohledu na vyplněnost či nevyplněnost a shodu či různost v RČ (nevyplněná IČ nejsou považovaná za shodná)  RČ vyplněná a shodná a IČ nevyplněna  RČ vyplněná a shodná a jedna z porovnávané dvojice nemá vyplněno IČ Duplicita v projektu: řekneme, že skupina dat „A“, obsahující klíčové položky, je duplicitní s jinou skupinou dat „B“, obsahující klíčové položky, v projektu, pokud pro ně platí všechny podmínky: o Kód poskytovatele dotace je vyplněn a shodný o Čísla projektu-základní jsou vyplněná a shodná nebo Čísla projektu-alternativní jsou vyplněná a shodná nebo Číslo projektu-základní a Číslo projektu-alternativní jsou vyplněná a shodná o



Poznámka: Skupina dat „A“, „B“ je zástupné označení za kontrolní akci nebo ověření (viz kapitola 2.3). Platí: je-li ta samá kontrolní akce dosazena za skupinu „A“ i „B“, nastane jak duplicita v příjemci tak duplicita v projektu. To samé platí pro ověření. Jako společný název pro oba typy duplicity je použit pojem „duplicita“. Dle výskytu v časovém úseku nalezený typ duplicity rozdělíme na: Poznámka: PO=období plánu, PO0=roční plán, PO1=pololetní plán na 1.pol., PO2=pololetní plán na 2.pol.  Duplicita v plánovacím období: duplicita byla nalezena mezi skupinami dat „A“, „B“ (za „A“, „B“ lze dosadit ověření nebo kontrolní akci), kde o „A“ patří do stejného PO1 jako „B“ nebo o „A“ patří do PO1 a „B“ do PO0, kde PO1 je prvním pololetím z PO0 nebo o „A“ patří do stejného PO2 jako „B“ nebo o „A“ patří do PO2 a „B“ do PO0, kde PO2 je druhým pololetím z PO0 nebo o „A“ patří do stejného PO0 jako „B“ nebo o „B“ patří do PO1 a „A“ do PO0, kde PO1 je prvním pololetím z PO0 nebo o „B“ patří do PO2 a „A“ do PO0, kde PO2 je druhým pololetím z PO0 o  Duplicita mimo plánovací období: duplicita byla nalezena mezi skupinami dat „A“, „B“ (za „A“, „B“ lze dosadit ověření nebo kontrolní akci), kde: o „A“/„B“ patří do PO1 roku R a  „B“/„A“ patří do PO1 nebo PO2 nebo PO0 roku R-1  „B“/„A“ patří do PO2 roku R  „B“/„A“ patří do PO1 nebo PO2 nebo PO0 roku R+1 o „A“/„B“ patří do PO2 roku R a  „B“/„A“ patří do PO1 nebo PO2 nebo PO0 roku R-1  „B“/„A“ patří do PO1 roku R  „B“/„A“ patří do PO1 nebo PO2 nebo PO0 roku R+1 o „A“/„B“ patří do PO0 roku R a  „B“/„A“ patří do PO1 nebo PO2 nebo PO0 roku R-1  „B“/„A“ patří do PO1 nebo PO2 nebo PO0 roku R+1 Nalezený typ duplicity mezi skupinou dat „A“, kde „A“ může být ověření nebo kontrolní akce“ a skupinou dat „B“, kde „B“ může být pouze kontrolní akcí, ještě dělíme podle toho, zda „B“ je schválená kontrolní akce na:  Duplicita se schválenou kontrolní akcí – „B“ je schválená  Duplicita s neschválenou kontrolní akcí – „B“ je neschválená

2.1.3 Další pravidla zpracování dávky Kapitola popisuje další pravidla pro zpracování dávky: Manuál modulu koordinace plánování, listopad 2014

7

Příloha č. 3

      


Každá dávka je opatřena heslem předkladatele vygenerovaným pro koordinátora předkladatele v rámci administrace MKP (viz Manuál MKP, kapitoly 2.2.1). V rámci služby FKVS_MKP_Prijem_x.xx se vyhledává pouze „duplicita v plánovacím období“, nikoli „duplicita mimo plánovací období“. V rámci služby FKVS_MKP_Prijem_x.xx se vyhledává duplicita pouze na akce, které jsou schválené. Poznámka: „neschválené“ akce se vyskytují pouze v interaktivním režimu. Jsou to akce, které dosud nebyly spolu s plánem schváleny. V rámci služby FKVS_MKP_Prijem_x.xx se duplicita kontroluje pouze na nově zakládané akce, tzn. položka „Indikace změny“ = 1. V rámci služby FKVS_MKP_Duplicita_x.xx se duplicita kontroluje na schválené i neschválené akce v rámci „duplicita v plánovacím období“ i „duplicita mimo plánovací období“. Pro obě služby je nastaven limit pro maximální počet kontrolních akcí v jedné dávce na 1000. Zpracování příchozích dávek probíhá sériově.


8

Příloha č. 3


2.2 FKVS_MKP_Příjem Služba slouží k předání plánů a akcí plánu do IS FKVS-MKP. Základní pravidla pro předání plánu:  Předává se vždy schválený plán předkladatele obsahující pouze změny v kontrolních akcích tohoto plánu. Tzn. jen měněné akce a to včetně indikace typu změny (nová, upravená, zrušená).  Předávají se vždy všechny údaje akce (celá věta); nikoli jen ty údaje akce, které se mění.  Služba zamítne dávku jako celek v případě, že doručená data jsou navalidní proti XML schématu dávky nebo v případě jiných chyb zabraňujících dalšímu zpracování dávky. Služba bude očekávat stejné číslo dávky, jaké měla mít celkově zamítnutá dávka  Nezamítne-li služba dávku jako celek, bude očekávat dávku s pořadovým číslem o jedna vyšším proti právě přijímané dávce.  Nezamítne-li služba dávku jako celek, platí pro její odpovědi následující (pro úplnost poznamenejme, že neuvedení všech akcí, které jsou k zaslané akci duplicitní, je službou považováno za chybu): o Našla-li služba chybu v hlavičce plánu, nepřijala žádná data z doručené dávky. o Našla-li služba chybu v nějaké kontrolní akci, zamítne všechna data oné akce uvedená v dávce. o Našla-li služba chybu v hlavičce plánu, vrátí chyby hlavičky v elementu odpovědi určenému pro chyby hlavičky o Nenašla-li služba chybu v datech hlavičky plánu, hledala chyby v kontrolních akcích o Našla-li a hledala-li služba chybu v datech nějaké kontrolní akce, vrátí chyby oné akce v elementu odpovědi určenému pro chyby oné akce (o kterou kontrolní akci se jedná, rozliší klient podle identifikátoru kontrolní akce – identifikátor služba zkopíruje do odpovědi)  Není povoleno dávkově přepisovat ručně založené plány (plány založené v interaktivním režimu MKP) a zároveň ručním zásahem přepisovat dávkově založené plány.  Zpracování přijatých dávek bude probíhat dle pořadového čísla dávky.  Dávky se budou zpracovávat jedna po druhé z důvodu korektního vyhodnocení duplicit Po zpracování přijaté dávky zasílá služba odpověď (viz kapitola 2.2.2). Pokud je předkladateli vráceno, že jeho akce je duplicitní k jiné jedné či více akcím, a předkladatel trvá na „duplicitní kontrole“, uvede výčet duplicitních akcí a vyplní položku „důvod duplicitní kontroly“. Takto aktualizovaný plán s akcemi předá zpět do systému, aby tyto duplicitní akce již byly zařazeny do plánu. Počet opravných cyklů ke zrušení duplicit, tj. zasílání aktualizovaných plánů, není omezen. Předkladatel však musí dbát, aby stihl předat plán v požadovaném termínu. Jednoznačná identifikace předkladatele proběhne na základě kombinace kódu předkladatele a hesla, které je zaregistrováno v MKP. Oba údaje jsou součástí zaslané dávky. V případě, že dávka obsahuje nesprávnou kombinaci hesla a kódu předkladatele, pak je celá dávka ignorována.

2.2.1 Vstupní informace do MKP MKP bude přijímat údaje o změnových akcích plánu z IS předkladatelů plánu a OFS, které odpovídají níže uvedené struktuře.


9


Element

1 PlanKontrolVytvareni 2 PredkladatelPlanuID 2 Plan

3 Obdobi

3 DavkaCislo

3 VerzeCislo 3 4 4 4 4 4 4

Schvalovatel TitulPredJmenem Prijmeni Jmeno TitulZaJmenem TelefonCislo Email

3 SchvaleniDatum 2 KontrolniAkceSeznam

Popis

Typ

Struktura pro vytváření plánu kontrolních akcí. struktura Identifikátor předkladatele plánu z číselníku předkladatelů MKP. číslo Identifikační údaje plánu struktura Období plánu kontrolních akcí ve formátu RRRRP, kde: číslo - RRRR = rok, ve kterém kontrola proběhne - P druh plánu, ve kterém kontrola proběhne P=0: roční plán P=1: plán na 1. Pololetí P=2: plán na 2. Pololetí Platí pravidla: - RRRR je year(getdate()) nebo RRRR= year(getdate())+1 - Pro jednoho předkladatele plánu není možné kombinovat v jednom roce pololetní a roční plány - Obdobi funguje jako jedinečný kód plánu u předkladatele, tj. předkladatel nemůže mít dva různé plány se stejným obdobím Pořadové číslo dávky v rámci daného plánovacího období Obdobi a předkladatele plánu PredkladatelPlanuID. První dávka v číslo každém období každého předkladatele začíná vždy hodnotou 1. V případě dalšího předání dávky za předkladatele a období pokračuje buď stejnou hodnotou DavkaCislo nebo s hodnotou DavkaCislo+1 v závislosti na hodnotě elementu Vysledek v odpovědi. Pořadové číslo verze plánu v rámci plánovacího období Obdobi a předkladatele plánu PredkladatelPlanuID. Verze plánu začíná číslo v daném období a pro daného předkladatele vždy hodnotou 1. V případě dalšího předání se musí číslo verze rovnat poslední předané verzi nebo verzi o jedna vyšší. Osoba, která plán za předkladatele PredkladatelPlanuID schválila. struktura Identifikátor AA0010. řetězec Identifikátor AA0075. řetězec Identifikátor AA0074. řetězec Identifikátor AA0011. řetězec Identifikátor AA0050. řetězec Identifikátor AA1091. řetězec Datum schválení plánu kontrolních akcí. Identifikátor AA0110. SchvaleniDatum >= SchvaleniDatum předchozí nebo stejné RRRRMMDD verze plánu (viz VerzeCislo) za stejné období a předkladatele plánu. Seznam kontrolních akcí zařazených do plánu, které se zakládají nebo aktualizují nebo ruší struktura


Násobnost

Úroveň

Příloha č. 3

10

1 1 1 1

1

1

1 0..1 1 1 0..1 0..1 1 1 0..1

Příloha č. 3


struktura

3 KontrolniAkce

Jedna konkrétní kontrolní akce zařazená do plánu, která se zakládá nebo aktualizuje nebo ruší

4 AkceID

Identifikátor akce generovaný předkladatelem plánu. Identifikátor musí být unikátní pro předkladatele. řetězec Indikace změny akce. číslo 1-nová (nově vzniklá akce), 2-upravená (změna stávající již zpracované akce plánu), 3-zrušená (odstranění stávající akce plánu). Při zakládání nové kontrolní akce nesmí být identifikátor AkceID použit u nějaké kontrolní akce již dříve službou úspěšně přijaté. Při úpravě kontrolní akce nesmí být měněny hodnoty jí příslušných elementů: - Obdobi (kontrolní akce nesmí být přesunuta do jiného období), - ProjektCisloZakladni, - ProjektCisloAlternativni, - DotacePoskytovatelKod, - DotacePrijemce/PravniFormaTyp - DotacePrijemce/RC, - DotacePrijemce/IC. Pokud by hodnoty bylo třeba změnit, postupuje se zrušením stávající akce a založením nové. Pro zrušení akce je dostačující znát hodnoty PredkladatelPlanuID a AkceID. Proto se při rušení neprovádí kontrola správnosti hodnot vyplněných v ostatních elementech. Je pouze třeba aby úspěšně proběhla validace proti schématu. Duplicita je kontrolována jen pro nové kontrolní akce. Tyto jsou na duplicitu v rámci dávky kontrolovány proti jiným novým a proti upravovaným. Číslo projektu. Identifikátor AA0728. řetězec Poznámka: Pokud má projekt jedno číslo projektu, pak bude uvedeno toto číslo. V případě, že projekt má více čísel projektů v různých IS, pak se použije číslo dle uvedeného pořadí priorit IS: - MSC2007, - EDS/SMVS, - ISPROFIN, - Účelové dotace (např. IS CEDR-MF a resorty). Pokud AkceZmenaIndikator=2, položku nelze editovat. Číslo projektu alternativní. Identifikátor AA0728. řetězec Poznámka: Položka bude vyplněna, pokud má projekt více čísel projektu. Do položky se uvede další číslo projektu, které není uvedeno jako „Číslo projektu - základní“. Např. pro projekty ze strukturálních fondů bude uvedeno číslo z EDS/SMVS, pokud je projekt v EDS/SMVS evidován. Pokud AkceZmenaIndikator=2, položku nelze editovat. Název projektu. Identifikátor AA0718. řetězec Kód poskytovatele dotace/NFV. Identifikátor AA0716. číslo Kód z číselníku poskytovatelů IS CEDRIII. Kód musí být platný k datu DotacePlatnostUdajuDatum. V případě, že se jedná o kofinancování (více poskytovatelů fin. prostředků na stejný projekt), je na zodpovědnosti předkladatele, zda pro všechny poskytovatele založí jednu společnou kontrolní akci a do elementu vloží jednoho z nich nebo pro každého poskytovatele vytvoří

4 AkceZmenaIndikator

4 ProjektCisloZakladni

4 ProjektCisloAlternativni 4 ProjektNazev 4 DotacePoskytovatelKod


11

1..100 0 1 1

1

0..1

1 1

Příloha č. 3

4 DotacePodpisDatum

4 DotaceCastkaRozhodnuta

4 DotaceTitulKod

4 DotacePlatnostUdajuDatum 4 DotacePrijemce

5 PravniFormaTyp

5 RC 5 IC 5 ObchodniJmeno


samostatnou kontrolní akci nebo poskytovatele rozdělí do skupin, za každou zvolí nějakého poskytovatele a vybrané vloží do elementu k akcím. Pokud by došlo k rozdělování akcí mezi skupiny poskytovatelů, předpokládá se, že k akci bude uvedena rozhodnutá částka ve výši součtu rozhodnutých částek poskytnutých poskytovateli ze skupiny. Pokud AkceZmenaIndikator=2, položku nelze editovat. Datum, kdy došlo k podpisu dokumentu opravňujícího poskytovatele vyplácet dotaci/NFV. RRRRMMDD 1 Rozhodnutá částka projektu (aktuální stav k okamžiku naplánování kontroly). Částka je uvedena v Kč v řádu jednotek s číslo 1 přesností na haléře. Musí platit podmínka: DotaceCastkaRozhodnuta >= 0. Poznámka: Částka, která byla (na základě žádosti nebo jiného předpisu) v procesu rozhodování poskytovatele dotací či NFV přiznána danému příjemci. Jedná se o horní limit finančních prostředků, který bude moci být čerpán z finančního zdroje na danou dotaci. Tato částka je uvedena v rozhodnutí o poskytnutí dotace či NFV a v případě existence smlouvy o poskytnutí je specifikovaná v této smlouvě, jinak je dána příslušným nařízením nebo zákonnou normou. Kód dotačního titulu dle číselníku IS CEDRIII. Identifikátor AA0717. Položka se vyplňuje pro účelové dotace nebo návratné řetězec 0..1 finanční výpomoci, které jsou předávány do IS CEDRIII. Je-li kód vyplněn, musí být platný k datu DotacePlatnostUdajuDatum. Datum, ke kterému jsou platné údaje, předané v elementech: RRRRMMDD 1 - DotacePoskytovatelKod, - DotaceTitulKod. Doporučeno předávat datum z roku, ve kterém je dotace/NFV poskytnuta. Identifikátor AA0110. Údaje o příjemci dotace/NFV. V rámci koordinace plánování se neuvažují cizinci struktura 1 Typ právní formy číslo 1 1 - fyzická osoba (FO), 2 - fyzická osoba podnikající (FOP), 3 - právnická osoba (PO). Povinnost vyplnění: 1) FO Povinné: RC, Prijmeni, Jmeno. Volitelné: TitulPredJmenem, TitulZaJmenem Zakázané: IC, ObchodniJmeno. 2) FOP Povinné: ObchodniJmeno, RC nebo IC nebo RC i IC, Prijmeni, Jmeno. Volitelné: TitulPredJmenem, TitulZaJmenem 3) PO Povinné: ObchodniJmeno, IC. Zakázané: RC, Prijmeni, Jmeno, TitulPredJmenem, TitulZaJmenem. Pokud AkceZmenaIndikator=2, položku nelze editovat. Rodné číslo fyzické osoby nebo fyzické osoby podnikající. Identifikátor AA0001. číslo s vedoucími 0..1 Pokud AkceZmenaIndikator=2, položku nelze editovat. nulami Identifikační číslo fyzické osoby podnikající nebo právnické osoby. Identifikátor AA0017. číslo s vedoucími 0..1 Pokud AkceZmenaIndikator=2, položku nelze editovat. nulami Obchodní jméno příjemce dotace. Identifikátor AA0020. Povinnost se řídí hodnotou z PravniFormaTyp: řetězec 0..1


12

Příloha č. 3

5 5 5 5

4

4 4 5 5 5 5 4

4

5 6 6 5


1 nesmí být vyplněno, 2,3 povinné TitulPredJmenem Tituly před jménem příjemce dotace. Identifikátor AA0010. Element nesmí být vyplněn, není-li vyplněn element Prijmeni. řetězec Příjmení příjemce dotace. Identifikátor AA0075. Povinnost vyplnění se řídí hodnotou elementu PravniFormaTyp: řetězec Prijmeni 1,2 povinné, 3 nesmí být vyplněno Jmeno Jméno příjemce dotace. Identifikátor AA0074. Element musí být vyplněn právě tehdy, je-li vyplněn element Prijmeni. řetězec TitulZaJmenem Tituly za jménem příjemce dotace. Identifikátor AA0011. Element nesmí být vyplněn, není-li vyplněn element Prijmeni. řetězec Předpokládané datum zahájení kontroly. Identifikátor AA0110. RRRRMMDD Pokud pro P z Obdobi platí: P=0 (roční plán), pak year(KontrolaDatumZahajeni)=RRRR z Obdobi. Pokud pro P z Obdobi platí: P=1 (plán na 1.pololetí), pak month(KontrolaDatumZahajeni) spadá do intervalu 1-6 včetně a KontrolaDatumZahajeni year(KontrolaDatumZahajeni)=RRRR z Obdobi. Pokud pro P z Obdobi platí: P=2 (plán na 2.pololetí), pak month(KontrolaDatumZahajeni) spadá do intervalu 7-12 včetně a year(KontrolaDatumZahajeni)=RRRR z Obdobi. Předpokládané datum ukončení kontroly. Identifikátor AA0110. Musí být splněno KontrolaDatumZahajeni <= RRRRMMDD KontrolaDatumUkonceni KontrolaDatumUkonceni KontrolaVedouciTymu Údaje o vedoucím kontrolního týmu. struktura TitulPredJmenem Identifikátor AA0010. řetězec Prijmeni Identifikátor AA0075. řetězec Jmeno Identifikátor AA0074. řetězec TitulZaJmenem Identifikátor AA0011. řetězec KontrolaRozsahUpresneni Detailní popis rozsahu/předmětu kontroly. řetězec Text zdůvodnění duplicity a seznam kontroních akcí, se kterými může být kontrolní akce AkceID duplicitní. Aby byla nová struktura kontrolní akce, tj. AkceZmenaIndikator=1, uložena do plánu, musí být vyjmenovány všechny kontrolní akce, které jsou DuplicitaSouhlasSeznam schválené a duplicitní v období a to jak v dávce tak MKP. Text zdůvodnění (tj. KontrolaDuplicitaZduvodneni) služba přebírá při AkceZmenaIndikator=1 nebo =2. Seznam kontrolních akcí (tj. obsah elementů DuplicitaSouhlas) služba přebírá při AkceZmenaIndikator=1, pro ostatní hodnoty je seznam ignorován. Konkrétní kontroní akce, se kterou může být kontrolní akce ../AkceID duplicitní. Obsah elementu má význam jen při struktura DuplicitaSouhlas AkceZmenaIndikator=1. PredkladatelPlanuID Identifikátor předkladatele plánu kontrol. číslo AkceID Identifikátor kontrolní akce poslaný předkladatelem PredkladatelID řetězec KontrolaDuplicitaZduvodneni Zdůvodnění předkladatele proč trvá na duplicitní kontrole. Hodnotu služba přebírá při AkceZmenaIndikator=1 nebo =2. řetězec


13

0..1 0..1

0..1 0..1 1

0..1 0..1 0..1 1 0..1 0..1 0..1 0..1

* 1 1 1

Příloha č. 3


2.2.2 Výstupní informace z MKP Výstupní informace z MKP se řídí pravidly odstavce „Úrovně zpracování dávky“ (viz kapitola 2.1.1). Po úspěšném provedení validace a kontroly na duplicitu předaných dat bude systém vracet data v níže uvedené struktuře.

Element

Popis

Typ

1 PlanKontrolVytvareniOdpoved root Informace, jak dopadlo zpracování dávky:

struktura číslo

1 – Služba zamítla dávku jako celek na základě validace doručených dat proti XML schématu dávky nebo jiných chyb zabraňujících dalšímu zpracování dávky, tj. nebyl přijat obsah elementu „/PlanKontrolVytvareni/Plan“ ani obsah žádného elementu „/PlanKontrolVytvareni/KontrolniAkceSeznam/KontrolniAkce“. Důvod nepřijetí je popsán v elementech odpovědi. Pořadové číslo dávky se nebude měnit.

2 Vysledek

2 – Služba v dávce nenalezla chybu, tj. byl přijat obsah elementu „/PlanKontrolVytvareni/Plan“ a obsah všech zaslaných elementů „/PlanKontrolVytvareni/KontrolniAkceSeznam/KontrolniAkce“; je očekávána dávka s pořadovým číslem DavkaCislo+1 3 – Služba našla jinou chybu než při Vysledek=1. Je očekávána dávka s pořadovým číslem DavkaCislo+1. Pro Vysledek=3 platí implikace (najde-li služba duplicitu kontrolní akce nejmenovanou v „/PlanKontrolVytvareni/KontrolniAkceSeznam/KontrolniAkce/mkp:DuplicitaSouhlasSeznam“ a zabraňující přijetí, kvalifikuje ji jako chybu): a) Našla-li služba chybu v datech tvořících obsah elementu „/PlanKontrolVytvareni/Plan“, nepřijala žádná data z doručené dávky. b) Našla-li služba chybu v datech tvořících obsah nějakého elementu „/PlanKontrolVytvareni/ KontrolniAkceSeznam/KontrolniAkce“, nepřijala žádná data obsažená v tom elementu.


Násobnost

Úroveň

Návratová zpráva obsahuje jen ty vlastní kontrolní akce plánu, které nebyly do předávaného plánu přijaty z důvodů uvedených v kapitole 2.1.1 Úrovně zpracování dávky, bodu 3. Pro kontrolní akce vrácené dle kapitoly 2.1.1 Úrovně zpracování dávky, bodu 3.b) obsahuje návratová zpráva výčet duplicitních akcí s dalšími údaji o předkladateli a jeho plánu. Upozornění: služba provádí kontrolu duplicit jak proti MKP, tak v rámci aktuální dávky.

14

1 1

Příloha č. 3


c) Našla-li služba chybu v datech elementu „/PlanKontrolVytvareni/Plan“, vrátí v odpovědi vyplněný element „/PlanKontrolVytvareniOdpoved/ChybaPlanSeznam“ d) Nenašla-li služba chybu v datech tvořících obsah elementu „/PlanKontrolVytvareni/Plan“, hledala chyby ve všech elementech „/PlanKontrolVytvareni/ KontrolniAkceSeznam/KontrolniAkce“ e) Našla-li a hledala-li služba chybu v datech nějakého elementu „/PlanKontrolVytvareni/ KontrolniAkceSeznam/KontrolniAkce“, bude v odpovědi vyplněn element „/PlanKontrolVytvareniOdpoved/ChybaKontrolniAkceSeznam/ChybaKontrolniAkce“ s příslušnou hodnotou „/PlanKontrolVytvareni/KontrolniAkceSeznam/KontrolniAkce/mkp:AkceID“ v elementu „/PlanKontrolVytvareniOdpoved/ChybaKontrolniAkceSeznam/ChybaKontrolniAkce/mkp:AkceID“ 2 Poznamka Text, kterým služba může sdělit důležitou zprávu. Např. nestrukturovanou chybu řetězec 2 ChybaPlanSeznam Seznam chyb v plánu. Element je povinný v případě, když služba našla chybu v plánu. struktura 3 ChybaPlan Konkrétní chyba v plánu určená místem kde nastala a popisem struktura 4 Misto Bližší určení místa, kde nastala chyba. Např. jméno elementu nebo jiný popis místa výskytu chyby řetězec 4 Text Slovní popis nalezené chyby. řetězec Seznam chyb nalezený na kontrolních akcích. Element je povinný v případě, když služba našla chybu alespoň v jedné struktura 2 ChybaKontrolniAkceSeznam kontrolní akci. 3 ChybaKontrolniAkce Seznam chyb na konkrétní kontrolní akci struktura 4 AkceID ID kontrolní akce, na které byla nalezena chyba řetězec 4 ChybaDataSeznam Seznam chyb v datech (struktura, formát) nalezených na kontrolní akci AkceID struktura 5 ChybaData Konkrétní chyba dat (struktura, formát) kontrolní akce určená místem kde nastala a popisem struktura 6 Misto Bližší určení místa, kde nastala chyba. Např. jméno elementu nebo jiný popis místa výskytu chyby řetězec 6 Text Slovní popis nalezené chyby. řetězec Seznam kontrolních akcí, které jsou v dávce a jsou s kontrolní akcí AkceID duplicitní. Duplicitní kontrolní akce v rámci struktura dávky mají vždy duplicitu typu "v období". 1) Na duplicitu je kontrolována pouze kontrolní akce, která nemá chybu v datech (element ChybaDataSeznam není uveden) a má v AkceZmenaIndikator hodnotu 1 (nová). 4 ChybaDuplicitaDavkaSeznam 2) Duplicita v dávce je kontrolována jen proti kontrolním akcím, které nemají chybu v datech (element ChybaDataSeznam v nich není uveden) a v AkceZmenaIndikator mají hodnotu 1 (nová) nebo 2 (upravená). 3) Element je vyplněn jen tehdy, nastala-li chyba na duplicitu v rámci dávky, tj. v elementu DuplicitaSouhlasSeznam nebyly vyjmenovány všechny duplicitní kontrolní akce zasílané v dávce. 5 ChybaDuplicitaDavka Konkrétní kontrolní akce, která je v dávce a je s kontrolní akcí ../AkceID duplicitní. struktura 6 AkceID Identifikátor akce generovaný předkladatelem plánu. Identifikátor je unikátní pro předkladatele. řetězec Indikace v čem je kontrolní akce duplicitní: číslo 1-v příjemci dotace, 6 KontrolniAkceTypDuplicity 2-v projektu, 3-v příjemci dotace i v projektu. Manuál modulu koordinace plánování, listopad 2014

15

0..1 0..1 + 1 1 0..1 + 1 0..1 + 1 1 0..1

+ 1 1

Příloha č. 3


Seznam kontrolních akcí, které má služba v databázi, v dávce není příkaz na jejich smazání a jsou s kontrolní akcí AkceID struktura duplicitní. 1) Na duplicitu je kontrolována pouze kontrolní akce, která nemá chybu v datech (element ChybaDataSeznam není uveden) a má v AkceZmenaIndikator hodnotu 1 (nová). 4 ChybaDuplicitaSluzbaSeznam 2) Duplicita proti službě je kontrolována jen proti kontrolním akcím, které má služba ve své databázi a nebudou dávkou smazány a vykazují duplicitu typu "v období" a jsou ve stavu "schválená". 3) Element je vyplněn jen tehdy, nastala-li chyba na duplicitu proti datům služby a v elementu DuplicitaSouhlasSeznam nebyly vyjmenovány všechny duplicitní kontrolní akce nalezené v datech služby. 5 ChybaDuplicitaSluzba Seznam duplicitních kontrolních akcí, rozdělený podle plánů. struktura 6 Plan Identifikační údaje o plánu struktura 7 PredkladatelPlanuID Identifikátor předkladatele plánu z číselníku předkladatelů MKP. číslo 7 PredkladatelNazev Název předkladatele plánu. řetězec Období plánu kontrolních akcí ve formátu RRRRP, kde: číslo - RRRR = rok, ve kterém kontrola proběhne - P druh plánu, ve kterém kontrola proběhne 7 Obdobi P=0: roční plán, P=1: plán na 1. Pololetí, P=2: plán na 2. Pololetí. Nejvyšší pořadové číslo verze plánu v rámci plánovacího období Obdobi a předkladatele plánu PredkladatelPlanuID, které číslo 7 VerzeCislo služba obdržela a úspěšně zpracovala. 7 Schvalovatel Osoba, která plán za předkladatele PredkladatelPlanuID schválila struktura 8 TitulPredJmenem Identifikátor AA0010. řetězec 8 Prijmeni Identifikátor AA0075. řetězec 8 Jmeno Identifikátor AA0074. řetězec 8 TitulZaJmenem Identifikátor AA0011. řetězec 8 TelefonCislo Identifikátor AA0050. řetězec 8 Email Identifikátor AA1091. řetězec 7 SchvaleniDatum Datum, kdy došlo ke schválení plánu. Identifikátor AA0110. RRRRMMDD 7 Koordinator Koordinátor plánu za předkladatele struktura 8 TitulPredJmenem Identifikátor AA0010. řetězec 8 Prijmeni Identifikátor AA0075. řetězec 8 Jmeno Identifikátor AA0074. řetězec 8 TitulZaJmenem Identifikátor AA0011. řetězec 8 TelefonCislo Identifikátor AA0050. řetězec 8 Email Identifikátor AA1091. řetězec Manuál modulu koordinace plánování, listopad 2014

16

0..1

+ 1 1 1 1

1 1 0..1 1 1 0..1 0..1 0..1 1 1 0..1 1 1 0..1 0..1 0..1

Příloha č. 3

6 KontrolniAkceSeznam 7 KontrolniAkce 8 AkceID


8 ProjektCisloAlternativni 8 ProjektNazev

8 DotacePoskytovatelKod

8 DotacePodpisDatum


8 DotaceTitulKod 8 DotacePlatnostUdajuDatum 8 DotacePrijemce 9 PravniFormaTyp


Seznam duplicitních kontrolních akcí patřících plánu. struktura Konkrétní duplicitní kontrolní akce. struktura Identifikátor akce generovaný předkladatelem plánu. Identifikátor je unikátní pro předkladatele. řetězec Číslo projektu. Identifikátor AA0728. Poznámka: Pokud má projekt jedno číslo projektu, pak bude uvedeno toto číslo. V řetězec případě, že projekt má více čísel projektů v různých IS, pak se použije číslo dle uvedeného pořadí priorit IS: - MSC2007 - EDS/SMVS - ISPROFIN - Účelové dotace (např. IS CEDR-MF a resorty) Číslo projektu alternativní. Identifikátor AA0728. Poznámka: Položka bude vyplněna, pokud má projekt více čísel projektu. řetězec Do položky se uvede další číslo projektu, které není uvedeno jako „Číslo projektu - základní“. Např. pro projekty ze strukturálních fondů bude uvedeno číslo z EDS/SMVS, pokud je projekt v EDS/SMVS evidován. Název projektu. Identifikátor AA0718. řetězec Kód poskytovatele dotace/NFV. Identifikátor AA0716. Kód z číselníku poskytovatelů IS CEDRIII. Kód je platný k datu číslo DotacePlatnostUdajuDatum. V případě, že se jedná o kofinancování (více poskytovatelů fin. prostředků na stejný projekt), je na zodpovědnosti předkladatele, zda pro všechny poskytovatele založí jednu společnou kontrolní akci a do elementu vloží jednoho z nich nebo pro každého poskytovatele vytvoří samostatnou kontrolní akci nebo poskytovatele rozdělí do skupin, za každou zvolí nějakého poskytovatele a vybrané vloží do elementu k akcím. Pokud by došlo k rozdělování akcí mezi skupiny poskytovatelů, předpokládá se, že u akce je uvedena rozhodnutá částka ve výši součtu rozhodnutých částek poskytnutých poskytovateli ze skupiny. Datum, kdy došlo k podpisu dokumentu opravňujícího poskytovatele vyplácet dotaci/NFV. RRRRMMDD Rozhodnutá částka projektu (aktuální stav k okamžiku naplánování kontroly). Částka je uvedena v Kč v řádu jednotek s číslo přesností na haléře. Platí podmínka: DotaceCastkaRozhodnuta >= 0. Poznámka: Částka, která byla (na základě žádosti nebo jiného předpisu) v procesu rozhodování poskytovatele dotací či NFV přiznána danému příjemci. Jedná se o horní limit finančních prostředků, který bude moci být čerpán z finančního zdroje na danou dotaci. Tato částka je uvedena v rozhodnutí o poskytnutí dotace či NFV a v případě existence smlouvy o poskytnutí je specifikovaná v této smlouvě, jinak je dána příslušným nařízením nebo zákonnou normou. Kód dotačního titulu dle číselníku IS CEDRIII. Identifikátor AA0717. Je-li kód vyplněn, předpokládá se, že je platný k datu řetězec DotacePlatnostUdajuDatum. Datum, ke kterému jsou platné údaje v elementech: RRRRMMDD - DotacePoskytvatelKod, - DotaceTitulKod Identifikátor AA0110. Údaje o příjemci dotace/NFV. struktura Typ právní formy: číslo 1 - fyzická osoba (FO), 2 - fyzická osoba podnikající (FOP),


17

1 + 1 1

0..1

1 1

1 1

0..1 1

1 1

Příloha č. 3


3 - právnická osoba (PO). Povinnost vyplnění: 1) FO Povinné: RC (v odpovědi se neposílá), Prijmeni, Jmeno. Volitelné: TitulPredJmenem, TitulZaJmenem. Zakázané: IC, ObchodniJmeno. 2) FOP Povinné: ObchodniJmeno, RC (v odpovědi se neposílá) nebo IC nebo RC (v odpovědi se neposílá) i IC, Prijmeni, Jmeno. Volitelné: TitulPredJmenem, TitulZaJmenem. 3) PO Povinné: ObchodniJmeno, IC. Zakázané: RC, Prijmeni, Jmeno, TitulPredJmenem, TitulZaJmenem. 9 IC

Identifikační číslo fyzické osoby podnikající nebo právnické osoby. Identifikátor AA0017.

Obchodní jméno příjemce dotace. Identifikátor AA0020. Povinnost se řídí hodnotou z PravniFormaTyp: 1 nesmí být vyplněno, 2,3 povinné. 9 TitulPredJmenem Tituly před jménem příjemce dotace. Identifikátor AA0010. Element nesmí být vyplněn, není-li vyplněn element Prijmeni. Příjmení příjemce dotace. Identifikátor AA0075. Povinnost vyplnění se řídí hodnotou elementu PravniFormaTyp: 9 Prijmeni 1,2 povinné, 3 nesmí být vyplněno. 9 Jmeno Jméno příjemce dotace. Identifikátor AA0074. Element musí být vyplněn právě tehdy, je-li vyplněn element Prijmeni. 9 TitulZaJmenem Tituly za jménem příjemce dotace. Identifikátor AA0011. Element nesmí být vyplněn, není-li vyplněn element Prijmeni. 8 KontrolaDatumZahajeni Předpokládané datum zahájení kontroly. Identifikátor AA0110. 8 KontrolaDatumUkonceni Předpokládané datum ukončení kontroly. Identifikátor AA0110. 8 KontrolaVedouciTymu Údaje o vedoucím kontrolního týmu. 9 TitulPredJmenem Identifikátor AA0010. 9 Prijmeni Identifikátor AA0075. 9 Jmeno Identifikátor AA0074. 9 TitulZaJmenem Identifikátor AA0011. 8 KontrolaRozsahUpresneni Detailní popis rozsahu/předmětu kontroly. 8 KontrolaDuplicitaZduvodneni Zdůvodnění pořizovatele proč trvá na duplicitní kontrole. Indikace v čem je kontrolní akce duplicitní: 1-v příjemci dotace, 8 KontrolniAkceTypDuplicity 2-v projektu, 3-v příjemci dotace i v projektu.

číslo s vedoucími 0..1 nulami řetězec 0..1

9 ObchodniJmeno


18

řetězec řetězec

0..1 0..1

řetězec řetězec RRRRMMDD RRRRMMDD struktura řetězec řetězec řetězec řetězec řetězec řetězec číslo

0..1 0..1 1 0..1 0..1 0..1 1 0..1 0..1 0..1 0..1 1

Příloha č. 3


2.3 FKVS_MKP_Duplicita Služba umožňuje předběžné i průběžné nalezení duplicitních kontrolních akcí pro požadované plánovací období. Pojmem ověření se nazývá skupina dat obsahující klíčové položky pro nalezení duplicity (viz kapitola 2.1.2). Předkladatelé plánu mohou prostřednictvím této služby ověřit již v průběhu plánování, zda právě plánovaná kontrolní akce je v daném okamžiku „duplicitní“ či nikoliv. Předkladatelé mohou službu využít také pro ověření duplicit akcí, které již mají ve svých plánech v MKP založeny.

2.3.1 Metoda k vyhledání kontrolních akcí duplicitních k Ověření Metoda vrací všechny kontrolní akce z MKP a Ověření z dávky duplicitní k dotazu ověření. Pokud Ověření obsahuje klíčové položky kontrolní akce, která je již v MKP uložena, služba ji vrátí mezi duplicitními akcemi, tzn., že v seznamu duplicit je vrácena i sama ověřovaná akce.

2.3.1.1 Vstupní informace do MKP

Element

Popis

Typ

1 DuplicitaOvereni Dávka k nalezení kontrolních akcí, které jsou duplicitní s předloženými daty struktura 2 PredkladatelOvereniID Identifikátor předkladatele ověření z číselníku předkladatelů MKP. číslo 2 Plan Vybrané údaje plánu, které se účastní hledání na duplicitu struktura Období plánu kontrolních akcí ve formátu RRRRP, kde: číslo - RRRR = rok, ve kterém kontrola proběhne - P druh plánu, ve kterém kontrola proběhne 3 Obdobi P=0: roční plán, P=1: plán na 1. Pololetí, P=2: plán na 2. Pololetí. 2 OvereniSeznam Seznam ověření, ke kterým bude hledána duplicita struktura 3 Overeni Vybrané údaje kontrolní akce, které se účastní hledání na duplicitu struktura Identifikátor ověření. V rámci dávky musí být jednoznačný. ID slouží pouze pro jednoznačnou identifikaci návratových hodnot. řetězec 4 OvereniID Nesouvisí s ID akce zasílaným při vytváření plánu kontrolních akcí. 4 ProjektCisloZakladni Číslo projektu. Identifikátor AA0728. Poznámka: Pokud má projekt jedno číslo projektu, pak bude uvedeno toto číslo. V případě, řetězec Manuál modulu koordinace plánování, listopad 2014

Násobnost

Úroveň

Seznam jednotlivých položek akcí vstupujících do MKP za účelem ověření duplicity.

19

1 1 1 1

1 1..1000 1 1

Příloha č. 3

4

4 4

5

5 5


že projekt má více čísel projektů v různých IS, pak se použije číslo dle uvedeného pořadí priorit IS: - MSC2007 - EDS/SMVS - ISPROFIN - Účelové dotace (např. IS CEDR-MF a resorty) Číslo projektu alternativní. Identifikátor AA0728. řetězec 0..1 Poznámka: Položka bude vyplněna, pokud má projekt více čísel projektu. Do položky se uvede další číslo projektu, které není ProjektCisloAlternativni uvedeno jako „Číslo projektu - základní“. Např. pro projekty ze strukturálních fondů bude uvedeno číslo z EDS/SMVS, pokud je projekt v EDS/SMVS evidován. Kód poskytovatele dotace/NFV. Identifikátor AA0716. Kód z číselníku poskytovatelů IS CEDRIII. číslo 1 Poznámka: nebude brán zřetel na časovou platnost poskytovatele v číselníku poskytovatelů (na rozdíl od služby DotacePoskytovatelKod FKVS_MKP_Příjem neobsahuje služba FKVS_MKP_Duplicita DotacePlatnostUdajuDatum). Tzn., služba pro ověření příjme i poskytovatele neplatné ke dni žádosti o ověření. DotacePrijemce Údaje o příjemci dotace/NFV. struktura 1 Typ právní formy: číslo 1 1 - fyzická osoba (FO), 2 - fyzická osoba podnikající (FOP), 3 - právnická osoba (PO). PravniFormaTyp Povinnost vyplnění: - FO: RC vyplněno, IC nevyplněno - FOP: alespoň jeden z elementů RC, IC musí být vyplněn - PO: RC nevyplněno, IC vyplněno číslo s vedoucími 0..1 RC Rodné číslo fyzické osoby nebo fyzické osoby podnikající. Identifikátor AA0001. nulami číslo s vedoucími 0..1 IC Identifikační číslo fyzické osoby podnikající nebo právnické osoby. Identifikátor AA0017. nulami


20

Příloha č. 3


2.3.1.2 Výstupní informace z MKP

Element

1 DuplicitaOvereniOdpoved 2 Vysledek 2 2 3 4

Poznamka DuplicitaOvereniSeznam DuplicitaOvereni OvereniID

4 DataDuplicita

4 4 5 6 6

Poznamka ChybaDataSeznam ChybaData Misto Text

4 DuplicitaDavkaSeznam

Popis

Typ

Dávka s nalezenými duplicitními kontrolními akcemi - odpověď na dotaz struktura Informace, jak dopadlo zpracování dávky s žádostí o ověření duplicity: číslo 0 - dávka byla zamítnuta jako celek; k jednotlivým ověřením se nevyjadřuje 1 - odpověď se vyjadřuje k jednotlivým žádostem o ověření Text, kterým služba může sdělit důležitou zprávu. Např. nestrukturovanou chybu řetězec Vyjádření ke všem dílčím ověřením dodaným v dotazu. Element je povinný v případě, když Vysledek=1 struktura Vyjádření ke konkrétnímu ověření struktura Identifikátor ověření. řetězec Indikace, zda existuje duplicita mezi ověřením OvereniID a nějakou kontrolní akcí evidovanou službou nebo jiným ověřením číslo z dávky. 0 - duplicitní kontrolní akce v dávce ani na službě neexistuje 1 - existuje duplicitní kontrolní akce v dávce nebo na službě (výčet duplicit následuje) 2 - chyba v dodaných datech. Např. chybný formát dodaného RČ má za následek, že se duplicity k OvereniID s chybným formátem RČ vůbec nehledají a služba vrátí DataDuplicita=2. Text, kterým služba může sdělit důležitou zprávu. Např. nestrukturovanou chybu. řetězec Seznam chyb v datech dodaných ke konkrétní žádosti o ověření struktura Konkrétní chyba v datech struktura Bližší určení místa, kde nastala chyba. Např. jméno elementu nebo jiný popis místa výskytu chyby řetězec Slovní popis nalezené chyby. řetězec Seznam ověření, která jsou v dávce a jsou duplicitní s ověřením OvereniID. Ověření z dávky, pokud jsou duplicitní, mají struktura vždy duplicitu typu "v období". 1) Na duplicitu je kontrolováno pouze ověření, které nemá chybu v datech (element ChybaDataSeznam není uveden).


Násobnost

Úroveň

V případě úspěšného zpracování obsahuje návratová zpráva přehled duplicitních kontrolních akcí a Ověření k zaslaným dotazům na ověření pro požadované období. Oproti výstupu ze služby FKVS_MKP_Prijem obsahuje výstup služby FKVS_MKP_Duplicita navíc i údaje o dosud neschválených duplicitních akcích v MKP (akce rozpracované v interaktivním režimu MKP) a duplicitních akcích mimo plánovací období (dle kapitoly 2.1.2 Mechanismus kontroly duplicity). Upozornění: služba provádí kontrolu duplicit jak proti MKP, tak v rámci aktuální dávky.

21

1 1

0..1 0..1 + 1 1

1 0..1 + 1 1 0..1

Příloha č. 3

5 DuplicitaDavka 6 OvereniID 6 OvereniTypDuplicity

4 DuplicitaSluzbaSeznam

5 6 7 7

DuplicitaSluzba Plan PredkladatelPlanuID PredkladatelNazev

7 Obdobi

7 VerzeCislo 7 8 8 8 8 8 8 7 7

Schvalovatel TitulPredJmenem Prijmeni Jmeno TitulZaJmenem TelefonCislo Email SchvaleniDatum Koordinator


2) Duplicita v dávce je kontrolována jen proti ověřením, která nemají chybu v datech (element ChybaDataSeznam v nich není uveden). 3) Element je vyplněn jen tehdy, má-li OvereniID duplicitu v rámci dávky. Konkrétní ověření z dávky, které je duplicitní s ../OvereniID. struktura Identifikátor ověření. řetězec Indikace v čem je ověření duplicitní: číslo 1-v příjemci dotace, 2-v projektu, 3-v příjemci dotace i v projektu. Seznam kontrolních akcí, které má služba v databázi a jsou duplicitní s ověřením OvereniID. struktura 1) Na duplicitu je kontrolováno pouze ověření, které nemá chybu v datech (element ChybaDataSeznam není uveden). 2) Duplicita proti službě je kontrolována jen proti kontrolním akcím, které má služba ve své databázi a vykazují duplicitu typu "v období" nebo "mimo období". 3) Element je vyplněn jen tehdy, nastala-li duplicita OvereniID proti datům služby. Seznam duplicitních kontrolních akcí, rozdělený podle plánů. struktura Identifikační údaje o plánu struktura Identifikátor předkladatele plánu z číselníku předkladatelů MKP. číslo Název předkladatele plánu. řetězec Období plánu kontrolních akcí ve formátu RRRRP, kde: číslo - RRRR = rok, ve kterém kontrola proběhne, - P druh plánu, ve kterém kontrola proběhne. P=0: roční plán, P=1: plán na 1. Pololetí, P=2: plán na 2. Pololetí. Nejvyšší pořadové číslo verze plánu v rámci plánovacího období Obdobi a předkladatele plánu PredkladatelPlanuID, které číslo služba obdržela a úspěšně zpracovala. Osoba, která plán za předkladatele PredkladatelPlanuID schválila struktura Identifikátor AA0010. řetězec Identifikátor AA0075. řetězec Identifikátor AA0074. řetězec Identifikátor AA0011. řetězec Identifikátor AA0050. řetězec Identifikátor AA1091. řetězec Datum, kdy došlo ke schválení plánu. Identifikátor AA0110. RRRRMMDD Koordinátor plánu za předkladatele struktura


22

+ 1 1

0..1

+ 1 1 1 1

1 1 0..1 1 1 0..1 0..1 0..1 1 1

Příloha č. 3

8 8 8 8 8 8

TitulPredJmenem Prijmeni Jmeno TitulZaJmenem TelefonCislo Email

7 DuplicitaDruh 6 KontrolniAkceSeznam 7 KontrolniAkce 8 AkceID


8 ProjektCisloAlternativni 8 ProjektNazev

8 DotacePoskytovatelKod

8 DotacePodpisDatum



Identifikátor AA0010. řetězec Identifikátor AA0075. řetězec Identifikátor AA0074. řetězec Identifikátor AA0011. řetězec Identifikátor AA0050. řetězec Identifikátor AA1091. řetězec Druh duplicity, kterou vyvolalo OvereniID. Rozlišují se dva druhy duplicity: číslo 1 - v období (duplicita je důvodem k zamítnutí kontrolní akce) 0 - mimo období (duplicita není důvodem k zamítnutí kontrolní akce) Seznam duplicitních kontrolních akcí patřících plánu. struktura Konkrétní duplicitní kontrolní akce. struktura Identifikátor akce generovaný předkladatelem plánu. Identifikátor je unikátní pro předkladatele. řetězec Číslo projektu. Identifikátor AA0728. řetězec Poznámka: Pokud má projekt jedno číslo projektu, pak bude uvedeno toto číslo. V případě, že projekt má více čísel projektů v různých IS, pak se použije číslo dle uvedeného pořadí priorit IS: - MSC2007, - EDS/SMVS, - ISPROFIN, - Účelové dotace (např. IS CEDR-MF a resorty). Číslo projektu alternativní. Identifikátor AA0728. Poznámka: Položka bude vyplněna, pokud má projekt více čísel projektu. řetězec Do položky se uvede další číslo projektu, které není uvedeno jako „Číslo projektu - základní“. Např. pro projekty ze strukturálních fondů bude uvedeno číslo z EDS/SMVS, pokud je projekt v EDS/SMVS evidován. Název projektu. Identifikátor AA0718. řetězec Kód poskytovatele dotace/NFV. Identifikátor AA0716. Kód z číselníku poskytovatelů IS CEDRIII. Kód je platný k datu číslo DotacePlatnostUdajuDatum. V případě, že se jedná o kofinancování (více poskytovatelů fin. prostředků na stejný projekt), je na zodpovědnosti předkladatele, zda pro všechny poskytovatele založí jednu společnou kontrolní akci a do elementu vloží jednoho z nich nebo pro každého poskytovatele vytvoří samostatnou kontrolní akci nebo poskytovatele rozdělí do skupin, za každou zvolí nějakého poskytovatele a vybrané vloží do elementu k akcím. Pokud by došlo k rozdělování akcí mezi skupiny poskytovatelů, předpokládá se, že u akce je uvedena rozhodnutá částka ve výši součtu rozhodnutých částek poskytnutých poskytovateli ze skupiny. Datum, kdy došlo k podpisu dokumentu opravňujícího poskytovatele vyplácet dotaci/NFV. RRRRMMDD Rozhodnutá částka projektu (aktuální stav k okamžiku naplánování kontroly). Částka je uvedena v Kč v řádu jednotek s číslo přesností na haléře. Platí podmínka: DotaceCastkaRozhodnuta >= 0. Poznámka: Částka, která byla (na základě žádosti nebo jiného předpisu) v procesu rozhodování poskytovatele dotací či NFV přiznána danému příjemci. Jedná se o horní limit finančních prostředků, který bude moci být čerpán z finančního zdroje na danou dotaci. Tato částka je uvedena v rozhodnutí o poskytnutí dotace či NFV a v případě existence smlouvy o poskytnutí je


23

0..1 1 1 0..1 0..1 0..1 1

1 + 1 1

0..1

1 1

1 1

Příloha č. 3

8 DotaceTitulKod 8 DotacePlatnostUdajuDatum 8 DotacePrijemce

9 PravniFormaTyp

9 IC 9 ObchodniJmeno 9 TitulPredJmenem 9 Prijmeni 9 9 8 8 8 9 9

Jmeno TitulZaJmenem KontrolaDatumZahajeni KontrolaDatumUkonceni KontrolaVedouciTymu TitulPredJmenem Prijmeni


specifikovaná v této smlouvě, jinak je dána příslušným nařízením nebo zákonnou normou. Kód dotačního titulu dle číselníku IS CEDRIII. Identifikátor AA0717. Je-li kód vyplněn, předpokládá se, že je platný k datu řetězec 0..1 DotacePlatnostUdajuDatum. Datum, ke kterému jsou platné údaje v elementech RRRRMMDD 1 - DotacePoskytvatelKod, - DotaceTitulKod Identifikátor AA0110. Údaje o příjemci dotace/NFV. struktura 1 Typ právní formy: číslo 1 1 - fyzická osoba (FO), 2 - fyzická osoba podnikající (FOP), 3 - právnická osoba (PO). Povinnost vyplnění: 1) FO Povinné: RC (v odpovědi se neposílá), Prijmeni, Jmeno. Volitelné: TitulPredJmenem, TitulZaJmenem. Zakázané: IC, ObchodniJmeno. 2) FOP Povinné: ObchodniJmeno, RC (v odpovědi se neposílá) nebo IC nebo RC (v odpovědi se neposílá) i IC, Prijmeni, Jmeno. Volitelné: TitulPredJmenem, TitulZaJmenem. 3) PO Povinné: ObchodniJmeno, IC. Zakázané: RC, Prijmeni, Jmeno, TitulPredJmenem, TitulZaJmenem. číslo s vedoucími 0..1 Identifikační číslo fyzické osoby podnikající nebo právnické osoby. Identifikátor AA0017. nulami Obchodní jméno příjemce dotace. Identifikátor AA0020. Povinnost se řídí hodnotou z PravniFormaTyp: řetězec 0..1 1 nesmí být vyplněno, 2,3 povinné. Tituly před jménem příjemce dotace. Identifikátor AA0010. Element nesmí být vyplněn, není-li vyplněn element Prijmeni. řetězec 0..1 Příjmení příjemce dotace. Identifikátor AA0075. Povinnost vyplnění se řídí hodnotou elementu PravniFormaTyp: řetězec 0..1 1,2 povinné, 3 nesmí být vyplněno. Jméno příjemce dotace. Identifikátor AA0074. Element musí být vyplněn právě tehdy, je-li vyplněn element Prijmeni. řetězec 0..1 Tituly za jménem příjemce dotace. Identifikátor AA0011. Element nesmí být vyplněn, není-li vyplněn element Prijmeni. řetězec 0..1 Předpokládané datum zahájení kontroly. Identifikátor AA0110. RRRRMMDD 1 Předpokládané datum ukončení kontroly. Identifikátor AA0110. RRRRMMDD 0..1 Údaje o vedoucím kontrolního týmu. struktura 0..1 Identifikátor AA0010. řetězec 0..1 Identifikátor AA0075. řetězec 1


24

Příloha č. 3


9 9 8 8

Jmeno Identifikátor AA0074. TitulZaJmenem Identifikátor AA0011. KontrolaRozsahUpresneni Detailní popis rozsahu/předmětu kontroly. KontrolaDuplicitaZduvodneni Zdůvodnění pořizovatele proč trvá na duplicitní kontrole. Indikace v čem je kontrolní akce duplicitní: 1-v příjemci dotace, 8 KontrolniAkceTypDuplicity 2-v projektu, 3-v příjemci dotace i v projektu. 8 KontrolniAkceStav Stav kontrolní akce. 0 - neschválená, 1 - schválená

řetězec řetězec řetězec řetězec číslo

0..1 0..1 0..1 0..1 1

číslo

1

2.3.2 Metoda na ověření duplicity Metoda vrací indikaci, zda byla pro Ověření nalezena duplicita či nikoliv.

2.3.2.1 Vstupní informace do MKP Vstupní informace odpovídají vstupním informacím dle metody na nalezení duplicitních kontrolních akcí (viz kap. 2.3.1.1)

Element

1 DuplicitaOvereniOdpoved 2 Vysledek 2 2 3 4

Poznamka DuplicitaOvereniSeznam DuplicitaOvereni OvereniID

Popis

Typ

Dávka s nalezenou duplicitou - odpověď na dotaz Informace, jak dopadlo zpracování dávky s žádostí o ověření duplicity: 0 - dávka byla zamítnuta jako celek; k jednotlivým ověřením se nevyjadřuje 1 - odpověď se vyjadřuje k jednotlivým žádostem o ověření Text, kterým služba může sdělit důležitou zprávu. Např. nestrukturovanou chybu Vyjádření ke všem dílčím ověřením dodaným v dotazu. Element je povinný v případě, když Vysledek=1 Vyjádření ke konkrétnímu ověření Identifikátor ověření.


Násobnost

Úroveň

2.3.2.2 Výstupní informace z MKP

25

struktura 1 číslo 1

řetězec struktura struktura řetězec

0..1 0..1 + 1

Příloha č. 3

4 DataDuplicita

4 4 5 6 6

Poznamka ChybaDataSeznam ChybaData Misto Text

4 MaxDuplicitaDruhAkceStavVse


Indikace, zda existuje duplicita mezi ověřením OvereniID a nějakou kontrolní akcí evidovanou službou. číslo 0 - duplicitní kontrolní akce na službě neexistuje 1 - existuje duplicitní kontrolní akce na službě 2 - chyba v dodaných datech. Např. chybný formát dodaného RČ má za následek, že se duplicity k OvereniID s chybným formátem RČ vůbec nehledají a služba vrátí DataDuplicita=2.

1

Text, kterým služba může sdělit důležitou zprávu. Např. nestrukturovanou chybu. řetězec Seznam chyb v datech dodaných ke konkrétní žádosti o ověření struktura Konkrétní chyba v datech struktura Bližší určení místa, kde nastala chyba. Např. jméno elementu nebo jiný popis místa výskytu chyby řetězec Slovní popis nalezené chyby. řetězec Maximální hodnota z hodnot vytvořených kombinací elementů použitých ve schematu DuplicitaOvereniOdpoved číslo „/DuplicitaOvereniOdpoved/DuplicitaOvereniSeznam/DuplicitaOvereni/mkp:DuplicitaSluzbaSeznam/mkp:DuplicitaSluzba /mkp:Plan/mkp:DuplicitaDruh“ a „/DuplicitaOvereniOdpoved/DuplicitaOvereniSeznam/DuplicitaOvereni/mkp:DuplicitaSluzbaSeznam/mkp:DuplicitaSluzba /mkp:KontrolniAkceSeznam/mkp:KontrolniAkce/mkp:KontrolniAkceStav“ (dále „Hodnota vytvořená kombinací“), nalezená ve skupině kontrolních akcí splňujících: uložena v databázi IS FKVS-MKP shodná s ověřením v příjemci dotace nebo v projektu nebo v příjemci i projektu je s ověřením duplicitní v plánovacím období nebo mimo plánovací období je schválená nebo neschválená.

1 0..1 + 1 1 0..1

Definice „Hodnoty vytvořené kombinací“: 0 – DuplicitaDruh=0 (mimo období), KontrolniAkceStav=0 (neschválená) 1 – DuplicitaDruh=0 (mimo období), KontrolniAkceStav=1 (schválená) 2 – DuplicitaDruh=1 (v období), KontrolniAkceStav=0 (neschválená) 3 – DuplicitaDruh=1 (v období), KontrolniAkceStav=1 (schválená) Poznámka: pokud DataDuplicita = 0 nebo 2, element není vyplněn Maximální hodnota z „Hodnot vytvořených kombinací“ (definice v popisu elementu „MaxDuplicitaDruhAkceStavVse“), číslo nalezená ve skupině kontrolních akcí splňujících: uložena v databázi IS FKVS-MKP shodná s ověřením v příjemci i projektu (jediný rozdíl v podmínkách proti MaxDuplicitaDruhAkceStavVse) 4 MaxDuplicitaDruhAkceStavPrijemceProjekt je s ověřením duplicitní v plánovacím období nebo mimo plánovací období je schválená nebo neschválená. Poznámka: pokud DataDuplicita = 0 nebo 2 nebo v databázi MKP neexistuje kontrolní akce splňující podmínky tohoto Manuál modulu koordinace plánování, listopad 2014

26

0..1

Příloha č. 3


elementu, element není vyplněn.


27

Příloha č. 4


6 Příloha č. 4 – Struktura souboru CSV pro import kontrolních akcí Požadavky na importovaný soubor: - Importovaný soubor je typu CSV, - Jeden řádek představuje jeden záznam (kontrolní akci), - Počet položek na jeden řádek je přesně 22, - Položky se oddělují znakem „;“ (středník). Pokud se v importovaných datech vyskytne tento znak jinde než jako oddělovač, je to bráno za chybu – je ohlášen špatný počet položek, - Ukončení řádku je provedeno koncem řádku, - Ukončení souboru je provedeno prázdným řádkem za posledním záznamem, - Podporované kódování souboru je UTF8 a ANSI. Poznámka: Pokud je zjištěna jakákoliv nesrovnalost (chybná syntaxe, jiný počet položek, chyba při parsování hodnoty, nenalezení položky v číselníku) je celý import přerušen. Pokud je to možné, aplikace vypíše, na kterém řádku a které pozici (položce) došlo k chybě. Výčet položek importovaného souboru, jejich pořadí, velikost a struktura: Název Pozice Povinný Datový typ číselný rozsah / délka INDEX_PROJEKT_CISLO 1 A řetězec 55 INDEX_PROJEKT_CISLO_ALT 2 N řetězec 55 INDEX_PROJEKT_NAZEV 3 A řetězec 512 INDEX_POSKYTOVATEL_KOD 4 A číslo 0 - 32 767 INDEX_CASTKA 5 A měna decimal(18,2) INDEX_DT_PLATNOST_PODPIS 6 A datum INDEX_PRAVNI_FORMA 7 A výčet 1 = FO, 2 = FOP, 3 = PO INDEX_PRIJEMCE_IC 8 A* řetězec 15 INDEX_PRIJEMCE_RC 9 A* řetězec 15 INDEX_PRIJEMCE_NAZEV 10 A* řetězec 255 INDEX_PRIJEMCE_TITULP 11 N řetězec 35 INDEX_PRIJEMCE_JMENO 12 A* řetězec 24 INDEX_PRIJEMCE_PRIJMENI 13 A* řetězec 35 INDEX_PRIJEMCE_TITULZ 14 N řetězec 10 INDEX_DT_KA_ZAHAJENI 15 N datum INDEX_DT_KA_UKONCENI 16 N datum INDEX_KA_ROZSAH 17 N řetězec 1024 INDEX_KA_DUVOD 18 N řetězec 1024 INDEX_VT_TITULP 19 N řetězec 35 INDEX_VT_JMENO 20 N řetězec 24 INDEX_VT_PRIJMENI 21 N řetězec 35 INDEX_VT_TITULZ 22 N řetězec 10

Formát

dd.mm.rrrr

dd.mm.rrrr dd.mm.rrrr

* položky jsou povinné v závislosti na vybraném typu právní formy

Číselník poskytovatelů a jejich kódů Jedná se o položku uvedenou na pozici č.4. Položka obsahuje kód poskytovatele z číselníků kódů poskytovatelů CEDR III dle specifikace (viz http://cedr.mfcr.cz/Cedr3InfoProviders/CommonPages/Provoz0001.aspx).

Příloha č. 4 manuálu modulu koordinace plánování, duben 2014

1

Příloha č. 4


Příklad obsahu CSV souboru o jednom záznamu: 14835/2010;;Kulturní časopis A2;334;300000;01.04.2011;3;27046257;;A2, o.s.;;;;;01.08.2014;;;;;;; Doporučení pro tvorbu CSV soboru v aplikaci MS Excel V případě vytváření/evidence kontrolních akcí v sešitu aplikace MS Excel je vhodné pro všechny buňky, které obsahují položky kontrolních akcí, nastavit formát buňky na „text“. Následně je potřeba uložit sešit jako CSV. Takto uložený soubor je možné použít pro import do MKP (při splnění výše uvedených podmínek). Při následné editaci je doporučeno editovat zdrojový soubor ve formátu XLS(X). Následně pak opět tento soubor uložit jako CSV a provést import do MKP. Poznámka: otevření souboru CSV přímo v aplikaci MS Excel má za následek změnu formátu buněk. Takto přeformátovaný CSV soubor pak může při importu skončit chybou.

Příloha č. 4 manuálu modulu koordinace plánování, duben 2014

2

Modul koordinace plánování (MKP)

Recommend Documents