EURÓPAI BIZOTTSÁG
Brüsszel, 2017.6.29. COM(2017) 354 final ANNEX 2
MELLÉKLET
A terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelem fokozásáról szóló cselekvési terv végrehajtásának helyzete a következőhöz: A Bizottság közleménye az Európai Parlamentnek, az Európai Tanácsnak és a Tanácsnak Nyolcadik eredményjelentés a hatékony és valódi biztonsági unió megvalósításáról
HU
HU
A TERRORIZMUSFINANSZÍROZÁS ELLENI KÜZDELEM FOKOZÁSÁRÓL SZÓLÓ CSELEKVÉSI TERV (COM(2016) 50 final, 2016.2.2.) VÉGREHAJTÁSÁNAK HELYZETE
Célkitűzések és fellépések
Ütemezés
Leírás/Jelenlegi helyzet
A pénzeszközök mozgásának megakadályozása és a terrorizmusfinanszírozás azonosítása A pénzügyi rendszerrel kapcsolatos, terrorizmusfinanszírozás céljából elkövetett visszaélések kezelése A negyedik pénzmosási irányelv nemzeti jogba való Legkésőbb 2016 A negyedik pénzmosási irányelv módosítására irányuló javaslatban szereplő hatékony átültetésének és hatálybalépésének negyedik határidő 2017. január 1. előrehozatala. negyedévére Ezt felülírták a negyedik pénzmosási irányelv módosításáról szóló, folyamatban lévő háromoldalú tárgyalások – lásd alább. Uniós feketelista elfogadása a nagy kockázatú harmadik Legkésőbb 2016 2016. július 14-i elfogadását követően 2016 szeptemberében hatályba lépett országokról, amelyeket a pénzmosás és a második az a felhatalmazáson alapuló jogi aktus, amely tartalmazza a Pénzügyi terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelem tekintetében negyedévére Akció Munkacsoport listái alapján összeállított uniós listát. stratégiai hiányosságok jellemeznek. A felhatalmazáson alapuló jogi aktus további módosításait az Európai Parlament elutasította. A Bizottság fokozni kívánja a Pénzügyi Akció Munkacsoport keretében folytatott proaktív szerepvállalását és koordinációs tevékenységét annak érdekében, hogy alulról felfelé irányuló befolyást gyakoroljon a nagy kockázatú harmadik országok listázási eljárására. A Bizottság emellett új uniós értékelési módszertant dolgoz ki, amely nem csupán külső információforrásokon alapul. Már elkészült az új módszertan létrehozásának fő lépéseit meghatározó menetrend, amely tartalmazza a következő 18 hónapra szóló részletes terveket, valamint az azt követő időszakra vonatkozó kilátásokat. Az EU-nak kezdeményező együttműködést kell kialakítania az „alacsony kapacitású” országokkal, hogy elősegítse helyzetük javítását a pénzmosás, illetve a terrorizmusfinanszírozás megelőzése terén. A Bizottság jelentést készít a pénzmosásról és a 2017 második A munka folyamatban van. terrorizmusfinanszírozási kockázatokról végzett negyedéve Az elfogadás 2017. június végén esedékes. szupranacionális értékelésről és ajánlásokat intéz a tagállamokhoz az ezen kockázatok kezelését segítő intézkedésekről. 2
A negyedik pénzmosási irányelv alábbi pontjainak módosítására vonatkozó javaslatok: - fokozott átvilágítási intézkedések/ellenintézkedések a nagy kockázatú harmadik országokkal szemben, - virtuális pénzváltó platformok, - előre fizetett eszközök, - központosított bank- és fizetésiszámlanyilvántartások vagy központi adatlekérdezési rendszerek, - a pénzügyi információs egységek információhoz való hozzáférése és információcseréje. Az ENSZ befagyasztási intézkedései uniós átültetésének hatékonyabbá tétele, egyebek mellett az EU és az ENSZ közötti információcsere javításával.
Legkésőbb 2016 második negyedévére – megvalósult
A Bizottság 2016. július 5-én elfogadta a javaslatot. A javaslat jelenleg a háromoldalú tárgyalások előrehaladott szakaszában van.
Legkésőbb 2016 második negyedévére
A munka folyamatban van: a Bizottság szolgálatai 5 napról átlagosan 3 napra csökkentették az ENSZ Iszlám Állammal/al-Kaidával kapcsolatos új jegyzékeinek átültetéséhez szükséges időt, ami részben az ENSZ Iszlám Állammal/al-Kaidával foglalkozó szankcióbizottsága általi jobb információmegosztásnak köszönhető. A Bizottság szolgálatai vizsgálják az átültetési idő 2 napra való csökkentésének lehetőségeit. A Tanács Főtitkársága megbízást kapott egy adatbázis létrehozására az ENSZ-szankciók alapján a SIS-be bevitt beutazási tilalmak nyomon követése érdekében. Az adatbázis 2017–2018-ra lesz elérhető. A munka folyamatban van: a Bizottság új alkalmazást fejleszt a pénzügyi szankciók adatbázisához, amely lehetővé tenné az új ENSZ-jegyzékekkel kapcsolatos információknak az uniós jogba való átültetést megelőző továbbítását (a tervek szerint az alkalmazás szeptemberre teljeskörűen működésbe lép). A Bizottság szolgálatai vizsgálják, hogy a pénzügyi szankciók adatbázisa használható-e a tagállami nemzeti listákkal kapcsolatos információk továbbítására is. A munka folyamatban van. A Bizottság konzultációt folytatott egyrészt a meglévő banki
A tagállamok, a Bizottság, az Európai Külügyi Szolgálat (EKSZ) és a gazdasági szereplők kapacitásainak a pénzügyi szankciók adatbázisa révén történő megerősítése a korlátozó intézkedések – többek között az új ENSZ-jegyzékek – végrehajtásával kapcsolatos nehézségekre vonatkozó információk megosztása érdekében.
Legkésőbb 2016 második negyedévére
Egy önálló jogi eszköz lehetőségének vizsgálata, amely lehetővé teszi – a negyedik pénzmosási irányelv
Legkésőbb 2016 második
3
alkalmazási körén túlmenően – a bank- és fizetési számlák nyilvántartásához való kibővített hozzáférést más vizsgálatok és más hatóságok számára.
nyilvántartásokat kezelő hatóságokkal, másrészt azokkal a hatóságokkal, amelyek a pénzmosás elleni küzdelemtől eltérő célokból esetlegesen hozzáférhetnek a banki nyilvántartásokhoz (bűnüldöző szervek, vagyonvisszaszerzési hivatalok, adóhatóságok, korrupcióellenes testületek) és a bankszektorral. A munka folyamatban van. A munka befejezése 2017. június végén esedékes.
negyedévére
A pénzügyi információs egységek közötti Legkésőbb 2017 együttműködés megerősítése megfelelő intézkedések második révén. negyedévére Egyéb kezdeményezések a meglévő jogi keret kiegészítésére A pénzmosás büntetőjogi meghatározásainak és szankcióinak harmonizációja A pénzmosás büntetőjogi meghatározásának és Legkésőbb 2016 A Bizottság 2016. december 21-én előterjesztette a javaslatot. szankcióinak harmonizációjára irányuló jogalkotási negyedik A Tanács 2017. június 8-án egyetértésre jutott az általános megközelítésről. javaslat. negyedévére Az Európai Parlament kijelölte a témával foglalkozó előadót, és a vonatkozó jelentés várhatóan 2017 szeptemberére készül el. A tiltott készpénzmozgás kezelése A Bizottság együtt fog működni az Európai Központi Megvalósult Megvalósult. További intézkedésre nincs szükség. Bankkal (EKB), az Europollal és más érintett felekkel a Az EKB Kormányzótanácsa 2016. május 4-én határozott az 500 eurós nagy címletű bankjegyek – különösen az 500 eurós bankjegy fokozatos megszüntetéséről. bankjegy – használata terén, ami a bűnüldöző hatóságok álláspontja szerint problémát jelent. Jogalkotási javaslat a tiltott készpénzmozgások ellen. Legkésőbb 2016 A Bizottság 2016. december 21-én előterjesztette javaslatát. negyedik A Tanács (vámunió-munkacsoport) keretében folyamatban van a javaslat negyedévére második olvasata az elnökségi kompromisszumos szöveg alapján. Az Európai Parlament várhatóan június közepén utalja a javaslatot az illetékes bizottsághoz. A készpénzfizetésekre vonatkozó esetleges felső korlát A helyzet Március 1. és május 31. között nyilvános konzultáció zajlott. jelentőségének vizsgálata. állásának Az eredmények elemzése folyamatban van. ismertetése az Ecofin Tanács 2016. júniusi ülésén A terroristák vagyoni eszközeinek nyomon követésére és befagyasztására vonatkozó uniós jogi keret kiegészítése A terroristák vagyoni eszközeinek az Európai Unió Az értékelés A Bizottság értékelése megjelent a hatékony és valódi biztonsági unió működéséről szóló szerződés 75. cikke szerinti lezárása megvalósításáról szóló harmadik eredményjelentésben (COM(2016) 831, befagyasztását célzó uniós rendszer. legkésőbb 2016 4
A vagyoni eszközök befagyasztására és elkobzására vonatkozó határozatok kölcsönös elismerésének megerősítése. Egy lehetséges európai rendszer, amely kiegészítené a terrorizmus finanszírozásának felderítését célzó EU– USA programról szóló jelenlegi megállapodást az említett megállapodás alól kizárt ügyletek nyomon követésével. Jogalkotási javaslat a vámhatóságok hatáskörének és együttműködésének megerősítésére és az árukereskedelemhez kapcsolódó terrorizmusfinanszírozás problémájának kezelésére. A kulturális javak illegális kereskedelme elleni jogalkotási javaslat. Az EU cselekvési terve a vadon élő állat- és növényfajok jogellenes kereskedelméről.
negyedik negyedévére Legkésőbb 2016 negyedik negyedévére
2016.12.21.). További intézkedésre jelenleg nincs szükség.
A Bizottság 2016. december 21-én előterjesztette javaslatát. A Tanácsban folyamatban vannak az általános megközelítés kialakítására irányuló tárgyalások. Az Európai Parlament kijelölte a témával foglalkozó előadót. A Bizottság értékelése megjelent a hatékony és valódi biztonsági unió megvalósításáról szóló harmadik eredményjelentésben (COM(2016) 831, 2016.12.21.). A munka folyamatban van.
Az értékelés lezárása legkésőbb 2016 negyedik negyedévére A finanszírozás forrásainak célba vétele Előrehozva A munka folyamatban van. 2017 első negyedévére (COM(2016) 230 final) Legkésőbb 2017 A javaslat előkészítése folyamatban van. második Az elfogadás 2017 nyarán esedékes. negyedévére Legkésőbb 2016 A cselekvési tervet 2016. február 26-án elfogadták. első A Tanács 2016. június 20-án következtetéseket fogadott el. negyedévére A végrehajtás folyamatban van.
A külső dimenzióval kapcsolatos kiemelt szempontok Folyamatosan A munka folyamatban van.
A harmadik országoknak nyújtott támogatás megerősítése az ENSZ BT-határozatok jogi követelményeinek és a Pénzügyi Akció Munkacsoport ajánlásainak teljesítése érdekében. A Közel-Kelet és Észak-Afrika, valamint a délkeletázsiai régiók országainak támogatása a terrorizmusfinanszírozás nyomon követése, felszámolása és megtagadása érdekében.
Legkésőbb 2016 negyedik negyedévére
5
A munka folyamatban van.
