BIJLAGE IV bis (blz. 69)
LIJST VAN CRITERIA DIE VAN TOEPASSING ZIJN VOOR DE VERSCHILLENDE ROLLEN IN DE INTERNATIONALE TOELEVERINGSKETEN
C = AEO Customs certification S = AEO Security certification F = AEO Full certification
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
0
Algemene informatie
0.1.
Gids voor geautoriseerde marktdeelnemers
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
0.2.
Betrokken bedrijfsafdeling
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1
Bedrijfsinformatie
1.1.
Algemene bedrijfsinformatie (1.1.1. t/m 1.1.13. moeten conform instructie certificering AEO – D.I. 509.410 ingevuld worden)
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
Naam, adres, datum van oprichting en wettelijke ondernemingsvorm van het bedrijf dat de AEO-status aanvraagt
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
Volledige gegevens van de hoofdaandeelhouders, leden van de raad van bestuur en/of directeuren
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
Naam van de persoon verantwoordelijk voor de douanezaken binnen de onderneming
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.1.1.
1.1.2.
1.1.3.
Suppl. 3
BIJLAGE IV bis (blz. 70)
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
1.1.4.
Commerciële activiteiten en rol in de internationale toeleveringsketen
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.1.5.
Vermelding van locaties
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.1.6.
Verbonden ondernemingen
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.1.7.
Beschrijving van de organisatorische structuur van de onderneming en de taken/verantwoordelijkheden van elke afdeling
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.1.8.
Namen van het leidinggevend personeel
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.1.9.
Aantal werknemers
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.1.10.
Namen en functies van de personen met specifieke douanekennis binnen de onderneming
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
Toestemming voor gegevensuitwisseling zoals bepaald in artikel 14 quinvicies, § 4 van het CTW
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
Toestemming voor de gegevensuitwisseling in het kader van de akkoorden inzake wederzijdse erkenning
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
1.1.13.
Transliteratie
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
1.2.
Omvang van de bedrijfsactiviteiten
1.2.1.
Jaarlijkse omzetcijfers – winst of verlies
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.2.2.
Opslagfaciliteiten
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.1.11.
1.1.12.
Suppl. 3
BIJLAGE IV bis (blz. 71)
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
1.2.3.
Aantal en waarde van douaneaangiftes
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.2.4.
Bedrag aan rechten
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.2.5.
Voorziene wijzigingen aan de structuur van uw onderneming
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
1.3.
Informatie en gegevens inzake douaneactiviteiten (bijlage 2, punt 2.6)
1.3.1.
Vertegenwoordiging in douanezaken
1.3.2.
Tariefclassificatie van goederen
1.3.3.
CSF
CSF
CSF
CSF*
CSF
CSF
CSF
Vaststelling van de douanewaarde
CSF*
CSF*
CSF
CSF
1.3.4.
Oorsprong van de goederen
CSF*
CSF
CSF
CSF
1.3.5.
Antidumpingrechten of compenserende rechten
CSF*
CSF
CSF
2
Staat van dienst op vlak van naleving van de voorschriften (AEO-gids, deel 2, punt 2.1; bijlage 2, punt 1)
2.1.
Geconstateerde overtredingen van de douanewetgeving
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
2.2.
Weigering/schorsing of intrekking van vergunningen/certificaten en aanvragen
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
_____________________________
* Waar nodig. Suppl. 3
BIJLAGE IV bis (blz. 72)
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3
Systeem voor boekhouding en logistiek van het bedrijf (AEO-gids, deel 2, punt 2.2; bijlage 2, punt 2)
3.1.
Audit trail punt 2.2)
3.1.1.
Essentiële kenmerken van de audit trail
3.2.
Boekhouding (bijlage 2, punt 2.1)
3.2.1.
IT-systeem
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.2.2.
Onderscheid tussen communautaire en niet-communautaire goederen
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.2.3.
Locatie van computeractiviteiten
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.3.
Intern controlesysteem punt 2.4)
3.3.1.
Interne controleprocedures
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.3.2.
Audit van interne controleprocedures
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.3.3.
Controle van computerbestanden
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.4.
Goederenstroom (bijlage 2, punt 2.5)
3.4.1.
Registratieproces
CSF
CSF
CSF
CSF
3.4.2.
Controle van voorraadniveaus
CSF
CSF
CSF
CSF
(controlespoor,
bijlage 2,
(bijlage 2,
Suppl. 3
BIJLAGE IV bis (blz. 73)
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
3.5.
Douaneroutines (bijlage 2, punt 2.6)
3.5.1.
Verificatie van douaneaangiftes
CSF*
CSF*
CSF*
CSF*
CSF*
CSF
CSF*
3.5.2.
Melding van onregelmatigheden
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.5.3.
Economische handelsvergunningen
CSF*
CSF*
CSF*
CSF*
CSF*
CSF
CSF*
3.6.
Procedures voor back-up, herstelling, fall-back en archivering (bijlage 2, punt 2.7)
3.6.1.
Back-up, herstelling, archivering
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.6.2.
Archiveringstermijn
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.6.3.
Continuiteitsplan
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.7.
Beveiliging van computersystemen (bijlage 2, punt 2.7)
3.7.1.
Bescherming tegen onbevoegde indringing
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.7.2.
Beheer van toegangsrechten
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.7.3.
Hoofdserver
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.8.
Beveiliging van documentatie (bijlage 2, punt 2.9)
3.8.1.
Beveiliging van documentatie (bijlage 2, punt 2.9
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
fall-back
en
_____________________________
* Waar nodig. Suppl. 3
BIJLAGE IV bis (blz. 74)
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
3.8.2.
Gevallen van onbevoegde toegang
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.8.3.
Toegang voor verschillende categorieën van medewerkers
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
3.8.4.
Veiligheid- en beveiligingseisen ten aanzien van derden
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
4
Solvabiliteit (AEO-gids, punt 2.3; bijlage 2, punt 3)
4.1.
Insolventieprocedure
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
4.2.
Financiële draagkracht
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
4.3.
Pas opgericht bedrijf
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
4.4.
Solvabiliteit in de nabije toekomst
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
CSF
5
Veiligheid- en beveiligingseisen (AEOgids, deel 2, punt 2.4; bijlage 2, punt 4)
5.1.
Zelfbeoordeling (bijlage 2, punt 4.1)
5.1.1.
Beoordeling van het risico- en dreigingsniveau)
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.1.2.
Veiligheidsrisico’s
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.1.3.
Implementatie regelen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.1.4.
Harmonisatie van veiligheidsmaatregelen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.1.5.
Veiligheidsinstructies
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.1.6.
Veiligheidsincidenten
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
van
deel 2,
veiligheidsmaat-
Suppl. 3
BIJLAGE IV bis (blz. 75)
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
5.1.7.
Veiligheidscertificering door andere instelling of overheidsinstelling
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.1.8.
Bijzondere veiligheid- en beveiligingseisen voor goederen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.1.9.
Risicobeoordeling door derde
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.1.10.
Veiligheid- en beveiligingseisen gesteld door derde
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.2.
Toegang tot bedrijfsruimten (bijlage 2, punt 4.3)
5.2.1.
Toegangscontrole
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.2.2.
Procedures bij onbevoegde indringing
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.2.3.
Vestigingsplannen van locaties
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.2.4.
Bedrijven gevestigd in de bedrijfsruimten
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.3.
Fysieke beveiliging (bijlage 2, punt 4.3)
5.3.1.
Beveiliging van de buitengrenzen van het bedrijfsterrein
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.3.2.
Toegangsmogelijkheden
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.3.3.
Verlichting
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.3.4.
Toegang tot sleutels
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.3.5.
Parking voor particuliere voertuigen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
Suppl. 3
BIJLAGE IV bis (blz. 76)
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
5.4.
Laadeenheden (zoals containers, wissellaadbakken, transportdozen) (bijlage 2, punt 4.4)
5.4.1.
Regels voor toegang tot laadeenheden
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.4.2.
Maatregelen ter bescherming van de integriteit van de laadeenheden
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.4.3.
Gebruik van verzegelingen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.4.4.
Maatregelen voor controle laadeenheden
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.4.5.
Eigendom/gebruik en onderhoud van de laadeenheden
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.5.
Logistieke processen (bijlage 2, punt 4.5)
5.5.1.
Vervoermiddelen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.6.
Niet-fiscale vereisten (bijlage 2, punt 4.6)
5.6.1.
Niet-fiscale aspecten
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.7.
Binnenkomende punt 4.7)
5.7.1.
Procedure voor controle van binnenkomende goederen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.7.2.
Veiligheidsafspraken met leveranciers
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.7.3.
Controle van de goede staat van verzegeling
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
goederen
(bijlage 2,
Suppl. 3
BIJLAGE IV bis (blz. 77)
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
5.7.4.
Uniforme markering van goederen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.7.5.
Weging en telling van goederen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.7.6.
Procedure voor de ontvangst van goederen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.7.7.
Interne controleprocedures
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.8.
Opslag van goederen (bijlage 2, punt 4.8)
5.8.1.
Ruimtes voor de opslag van goederen
SF
SF
SF*
SF
SF
SF
SF*
5.8.2.
Toewijzing van opslagplaatsen
SF
SF
SF*
SF
SF
SF
SF*
5.8.3.
Interne controleprocedures
SF
SF
SF*
SF
SF
SF
SF*
5.8.4.
Gescheiden opslag voor verschillende goederentypes
SF
SF
SF*
SF
SF
SF
SF*
5.8.5.
Bescherming tegen toegang door onbevoegden
SF
SF
SF*
SF
SF
SF
SF*
5.8.6.
Controlemaatregelen in geval van uitbestede opslag
SF
SF
SF*
SF
SF
SF
SF*
5.9.
Productie punt 4.9)
5.9.1.
Toewijzing van productielocaties
SF
5.9.2.
Veiligheidsmaatregelen voor toegang tot de productiezone
SF
5.9.3.
Verpakking van producten
SF
SF*
5.9.4.
Verpakking van producten door een derde
SF
SF*
van
goederen
(bijlage 2,
_____________________________
* Waar nodig. Suppl. 3
BIJLAGE IV bis (blz. 78)
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
5.10.
Het laden van goederen (bijlage 2, punt 4.10)
5.10.1.
Laadbeheer
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.10.2.
Verzegeling van uitgaande goederen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.10.3.
Veiligheidseisen van klanten
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.10.4.
Toezicht bij laadproces
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.10.5.
Weging en telling van goederen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.10.6.
Procedure voor het laden van goederen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.10.7.
Controlemaatregelen
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.11.
Veiligheidseisen voor handelspartners (bijlage 2, punt 4.11)
5.11.1.
Veiligheid- en beveiligingseisen voor handelspartners
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.11.2.
Screening van handelspartners
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.11.3.
Overtredingen van beveiligingsovereenkomsten
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.12.
Veiligheidseisen voor het personeel (bijlage 2, punt 4.12)
5.12.1.
Veiligheid- en beveiligingsmaatregelen in personeelsbeleid
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
Suppl. 3
BIJLAGE IV bis (blz. 79)
Producent
Exporteur
Expediteur
Entreposeur
Douaneexpediteur
Vervoerder
Importeur
5.12.2.
Veiligheidscontroles van personeel
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.12.3.
Veiligheid- en beveiligingsopleiding
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.12.4.
Veiligheidsmaatregelen personeel
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
5.13.
Diensten punt 2.13)
5.13.1.
Gebruik van diensten van derden
SF
SF
SF
SF
SF
SF
SF
van
voor
derden
tijdelijk
(bijlage 2,
Suppl. 3
