Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian PT Kustodian Sentral Efek Indonesia
Agenda Fungsi KSEI
Layanan KSEI Akses KSEI danSingle Investor Identification (SID)
2
Fungsi KSEI
KSEI dengan SRO Lain Bursa Efek. Sistem Perdagangan Efek front office
kliring
LKP : Lembaga Kliring dan Penjaminan Sistem Kliring & Penjaminan
book-entry settlement LPP : Lembaga Penyimpan dan Penyelesaian Sistem Kustodian Sentral SRO : Self Regulatory Organization 4
KSEI dan SRO Lain ORDER JUAL (T+0)
ORDER BELI (T+0)
REPORT (T+3) INPUT INSTRUKSI PENYELESAIAN (T+1 – T+3 12.00 AM)
PENYELESAIAN EFEK DAN DANA (T+3)
INPUT INSTRUKSI PENYELESAIAN (T+1 – T+3 12.00 AM)
ACCOUNT STATEMENT (T+3)
TRANSACTION DETAIL (T+0) INPUT INSTRUKSI PENYELESAIAN (T+1 – T+3 12.00 AM)
PENYELESAIAN EFEK DAN DANA (T+3) INPUT INSTRUKSI PENYELESAIAN (T+1 – T+3 12.00 AM)
ACCOUNT STATEMENT (T+3)
FUNGSI KSEI Sebagai Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian Efek di Pasar Modal Indonesia yang menyediakan jasa-jasa, antara lain:
1. Penyimpanan Efek, antara lain
• Efek Bersifat Ekuitas (Saham, HMETD, dan Waran) • Efek Bersifat Utang (Obligasi, MTN, NCD, PN, CP, dll)
• Efek bersifat Unit Penyertaan (Reksadana) • Efek Beragun Asset (EBA) 2. Penyelesaian transaksi Efek baik di Bursa Efek maupun di luar Bursa Efek 3. Distribusi hasil tindakan korporasi (spt. dividen, bunga obligasi,dll) 4. Pelaporan transaksi Efek (fasilitas AKSes)
6
Pemakai Jasa KSEI • Pemegang Rekening KSEI : Perusahaan Efek dan Bank Kustodian • Penerbit Efek : Emiten • Biro Administrasi Efek (BAE) • Fund Manager – Post Trade Processing (PTP) • Tidak Langsung : Investor/ Nasabah 7
KUSTODIAN SENTRAL
KUSTODIAN Definisi Kustodian adalah Pihak yang memberikan jasa: • Jasa penitipan kolektif atas Efek • Jasa administrasi: menerima dividen, bunga, dan hak- hak lain, menyelesaikan transaksi Efek, dan mewakili Pemegang Rekening yang menjadi nasabahnya.
Ketentuan menjadi Kustodian: • Perusahaan Efek • Bank umum yang telah memperoleh persetujuan dari Bapepam • Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian (Berdasarkan Peraturan Pemerintah No. 45/1995)
KONSEP KUSTODIAN SENTRAL • Efek dikonversikan ke dalam data elektronik dan diadministrasikan di rekening Efek.
• Peralihan Kepemilikan dengan pemindahbukuan Efek (book-entry transfer).
• Efek dalam Penitipan Kolektif dianggap sepadan (fungible). • Hak-hak terkait dengan Efek (dividen, saham bonus, dll) dibagikan melalui KSEI dan dikredit ke rekening Efek
• Hak-hak Beneficial Owner (kepemilikan manfaat) atas Efek • Hak atas pembagian dividen, saham bonus • Hak atas pembayaran bunga atau pokok obligasi • Hak untuk menghadiri RUPS/RUPO • Hak-hak lain yang berkaitan dengan Efek.
REKENING EFEK •
•
•
Pengertian: Rekening untuk mencatat penyimpanan Efek dan dana investor di pasar modal yang dikelola oleh Perusahaan Efek atau Bank Kustodian selaku Pemegang Rekening, yang dicatat di KSEI. Kustodian wajib membukakan Rekening Efek/Sub Rekening Efek untuk setiap investor.
Dana disimpan pada Bank Pembayaran: - Bank Mandiri - Bank CIMB Niaga - BCA - Bank Permata - Bank BNI 46
Sub-Rekening Efek Merupakan Rekening Efek yang digunakan untuk mencatat kepemilikan Efek dan dana milik setiap investor atau nasabah yang dikelola oleh Perusahaan Efek atau Bank Kustodian (Pemegang Rekening) di KSEI.
Pemegang Rekening dapat mengelola 1 (satu) atau lebih Sub-Rekening Efek milik nasabah.
Berfungsi sebagai perlindungan kepada investor atas portofolio Efek dan dana dengan menjaga tersedianya data investor sepanjang waktu dan untuk efisiensi pendistribusian tindakan korporasi sebagai hak Pemegang Efek (seperti: dividen, bunga, dll). 12
STRUKTUR REKENING EFEK Perusahaan Efek Rekening Efek Partisipan KSEI
Own Deps Acct-001
Bank Kustodian Own Deps Acct
Delivery Acct-002 Receiving Acct-003
Client A Acct
Collateral Acct-004 SLB Acct-005
Investor Sub Rekening Efek
Client A Acct-001
Client B Acct
Client C Acct
Collateral Acct-004 SLB Acct-005
Client D Acct
Client B Acct
Format (14 digit) : Collateral Acct
AB001-1234-001-99
SLB Acct Member code – Client No. – Acct Type – check digit
STRUKTUR REKENING EFEK
EMITEN
Pemegang Rekening Rekening Efek di KSEI
Investor Sub Rekening Efek
AB 1 200
AB 2 250
BK 1 100
BK 2 450
Inv A : 50
Inv D : 150
Inv G : 25
Inv J : 200
Inv B : 100
Inv E : 50
Inv H : 25
Inv K : 100
Inv C : 50
Inv F : 50
Inv I : 50
Inv L : 150
KEWAJIBAN PERUSAHAAN EFEK - NASABAH
Pembukaan Rekening Efek di Perusahaan Efek Pembukaan Sub rekening efek di KSEI Pembuatan SID di KSEI Pembukaan Rekening Dana di Bank yang ditunjuk LPP Pemberian AKSes ke KSEI 15
Administrasi SRE, SID, RDN dan Fasilitas AKSes Bagi Nasabah Baru Investor Pembukaan Rekening
Perusahaan Efek Konfirmasi pembukaan rekening Pemberian SID dan AKSes • Pembukaan
Sub Rekening Efek • Pembuatan SID • Pembukaan AKSes
Akses ke Fasilitas AKSes
Pembukaan RDN
Konfirmasi pembukaan SRE, pembuatan SID dan AKSes Verifikasi data investor
Bank Informasi data rekening, saldo, mutasi
16
Penawaran Perdana- IPO Penjatahan Lead Underwriter
Underwriter
Konfirmasi hasil penjatahan ke KSEI
Emiten/BAE
Kredit SRE nasabah AB/BK Bank Kustodian Broker
Selling Agent
Investor A Investor B Investor C Investor D Investor E
Investor
Investor F
KONVERSI EFEK 5 2
1b 1a
Investor BANK KUSTODIAN
KSEI
3
Investor 1a 4 BROKER
sertifikat instruksi konfirmasi
1b
Kredit
2 5
Rekening Efek
Emiten/BAE
PENARIKAN EFEK
1
Investor
6 2
BANK KUSTODIAN
KSEI
4
1 3
Investor 5
Debit
BROKER
sertifikat instruksi konfirmasi
2
Rekening Efek 6
Emiten/BAE
PENYELESAIAN TRANSAKSI EFEK 1. Penyelesaian Transaksi Bursa Pemindahbukuan yang dilakukan untuk menyelesaikan transaksi Bursa. Penyelesaian transaksi di Pasar Reguler dilakukan pada T+3 (3 hari bursa setelah transaksi dilakukan di Bursa Efek).
2. Penyelesaian Transaksi di luar Bursa Transaksi di Luar Bursa adalah transaksi antar Perusahaan Efek, atau antara Perusahaan Efek dengan pihak lain yang tidak diatur oleh Bursa Efek, dan transaksi antar pihak yang bukan Perusahaan Efek. Penyelesaian Transaksi di luar bursa dapat dilakukan dengan pembayaran (DVP/RVP) atau tanpa pembayaran (DFOP/RFOP). Penyelesaian ini digunakan juga untuk mendukung penyelesaian Transaksi Bursa.
Stock Exchange Settlement
(Mekanisme STP)
Selling Broker
KSEI
Buying Broker
Broker’s Account Client Account Client Collateral Acct
Broker ‘s Account
stock
stock
KPEI Account
Client Account Client Collateral Acct
Delivering Account
Receiving Account
Receiving Account
Delivering Account
SLB Account Collateral Account
KPEI
cash
cash
alignment Payment Banks
synchronization
SLB Account Collateral Account
Stock Cash
Over booking Settlement Transaction
T+0
3. MATCHING PROCESS
A Brokers / Cust. Banks
X Brokers / Cust. Banks
1. DVP INSTRUCTION
KSEI A
2. RVP INSTRUCTION
B
KSEIkei 3. DFOP INSTRUCTION
1. DVP : DELIVERY VERSUS PAYMENT 2. RVP : RECEIVE VERSUS PAYMENT
4. RFOP INSTRUCTION
X
Z
B Brokers / Cust. Banks
Z Brokers / Cust. Banks
3. DFOP : DELIVERY FREE OF PAYMENT 4. RFOP : RECEIVER FREE OF PAYMENT
Settlement • Stock Exchange settlement – there is synchronization process between KSEI and KPEI
• Overbooking Settlement – Delivery versus Payment (DVP) – Receive versus Payment (RVP) – Delivery free of payment (DFOP) – Receive free of payment (RFOP)
Aktifitas Corporate Action (CA)
Jenis Corporate Action • Mandatory (Pasif /Tidak ada instruksi) – Cash Dividen – Stock Dividen – Coupon / Redemption Payment, dll
• Voluntary (ada instruksi) – Exercise – IPO
25
General Flow Corporate Action (CA)
Announcement Date (AD)
Record Date (RD)
Effective date
Reminder Date (Rem Date)
(1)
(3)
(2) Announcement Report
(On AD/ Rem Date)
Credit Entitlement of CA
Member Entitlement Report (RD + 1)
(4)
Invitation Letter -KTUR for General Meeting
Member Entitlement Report : Laporan perhitungan perolehan hak CA per rekening/ sub rekening efek kepada PE/BK Invitation Letter/ Konfirmasi Tertulis Untuk RUPS : Konfirmasi kepemilikan untuk keperluan kehadiran RUPS Perseroan
CA Distribution KSEI account in Payment Bank (Cash) ---------------------KSEI Account in C-BEST (Securities)
ISSUERS
Issuer Account
S/A
S/A
S/A
Brokers / Cust Banks
S/A
S/A
S/A
Brokers / Cust Banks
S/A
S/A
S/A
Brokers / Cust Banks
KSEI System (C BEST) S/ A : Sub Account of Investor Applied to all types of Corporate Actions, eg. Fund/Stock Dividen, Reversed Stock Split, Stock Bonus, Bonds Payments
Stock Split,
INTERCONNECTIVITY File Transfer
KPEI e-Clears
Brokers
Issuers/ Transfer Agents
File Transfer
Bank Indonesia Fund Managers
File Transfer
Custodian Banks
KSEI: C-BEST ORCHID E-Monitoring Applications can be used to : Payment Banks • send instructions • inquiry and report Connection to KSEI scripless network: → radio microwave, ISDN, lease channel, dial up
Single Investor Identification (SID)
Single Investor ID (SID) •
Nomor identitas tunggal untuk Investor atas Sub Rekening Efek yang disimpan di Pemegang Rekening KSEI (Perusahaan Efek/ Bank Kustodian).
•
Dapat menghubungkan aset-nya di beberapa Sub Rekening Efek pada Pemegang Rekening KSEI yang berbeda.
•
Bersifat tunggal sesuai data pembukaan Sub Rekening Efek di KSEI.
•
SID diterbitkan oleh KSEI sebagai Lembaga Penyimpanan dan Penyelesaian (LPP)
30
Format SID Random Digit (6 digit) (Alphanumerik)
Status Investor : D : Domestic, F : Foreign.
1
2
3
4
Tipe Investor : ID: Nasabah Perorangan, SC: Perusahaan Efek, MF: Mutual Fund, PF: Pension Fund, CP: Corporate, IB: Institution Bank, IS: Insurance, FD: Foundation, OT: Others. (Mengikuti tipe investor yang diterapkan oleh BI).
5
6
7
Tgl. & Bln. : Tanggal dan Bulan lahir Tanggal dan Bulan Pendirian Format : DDMM
Ada di bagian depan kartu
8
9
Trading ID
10 11 12 13
14 15
Check Digit
Ada di bagian belakangkartu
CrossLink SRE Data nasabah yang dibutuhkan agar SID tercrosslink dengan Sub Rekening Efek: 1. Nomor Identitas: Nomor KTP atau NPWP. 2. Status Investor, seperti: Individu, Dana Pensiun, dll. 3. Tanggal Lahir / Pendirian 4. Nasabah Asing/ Lokal: Domestik/ Foreign. Jika ke-4 (empat) data ini sama semuanya, maka akan tercrosslink dengan SID yang sudah ada.
32
Fasilitas AKSes
“Fasilitas yang diberikan KSEI sebagai perwujudan perlindungan investor agar investor dapat langsung melihat portofolio yang dimilikinya di sistem KSEI”
Layanan AKSes.KSEI Inquiry balance position : Melihat saldo portofolio efek Instruction Inquiry : Melihat mutasi atas instruksi pemindahan Crosslink request : menggabungkan informasi atas Sub rekening2x efeknya. Fund Balance : Melihat jumlah dana di RDN Hasil Kliring : Data Setlement kewajiban dan hak atas efek dan dana hasil Transaksi Bursa
Atributes AKSes.KSEI
Pin Mailer
Kartu AKSes
Panduan Aktivasi Kartu AKSes
“Rekening atas nama nasabah yang disimpan di Bank yang terpisah dari rekening Perusahaan Efek”
37
Website AKSes dan AKSes Mobile
Tampilan Website AKSes http://akses.ksei.co.id
Tampilan Layar AKSes Mobile
Pengembangan SID • Peningkatan Penggunaan SID – Modifikasi sistem AKSes – Sosialisasi pengguna Kartu AKses
• Akses di ATM Perbankan • C-BEST Next Generation – Peningkatan Performance – Penambahan Layanan Baru – ISO dan SWIFT terupdated 41
PT Kustodian Sentral Efek Indonesia Indonesia Stock Exchange Building, 1st Tower, 5th floor Jl. Jend. Sudirman Kav. 52-53 Jakarta 12190 Ph. (62-21) 5299 1099, 515 2855 Fax. (62-21) 5299 1052 Call Center: (62-21) 515 2855 Toll Free: 0800 186 5734 www.ksei.co.id
42
