ELŐADÁS ÁTTEKINTÉSE 8. ea.: Projekttervezés V. • • • •
Projektötlet Projekt generálás Projektjavaslat Megvalósíthatósági tanulmány
ÖTLET JAVASLAT KIDOLGOZÁSA
PROJEKT ELŐKÉSZÍTÉS (O. FÁZIS)
A PROJEKTGENERÁLÁS SZÜKSÉGESSÉGE • Először: Magyarországon a központi fejlesztési források mai napig is működő rendszere alapvetően a forrásorientált megközelítésre szoktatta rá a projektgazdákat, amelynek lényege, hogy olyan fejlesztést hajtanak végre, amire forrás van. • Másodszor: A projektgazdák jelentős része nem projektfejlesztésre, hanem pályázatkészítésre van berendezkedve. • Harmadszor: Nincsenek, vagy nagyon korlátozottak az országban a „kreatív” projektfejlesztési hagyományok, tapasztalatok. p • Negyedszer: Nincsenek források a projekt kidolgozására, nincs lehetőség arra, hogy a kedvezményezettek anélkül tervezzenek,, hogy gy látókörükben lenne egy gy konkrét p pályázati y rendszer, mely finanszírozni képes a projektet. • Ötödször: Gondot jelent, hogy nem állnak rendelkezésre fejlesztési források, és még minimális saját erőt sem tudnak biztosítani projektek megvalósításához.
PROJEKTGENERÁLÁS FOLYAMATA 1. 1 2. 3. 4.
5. 6. 7. 8 8.
Általános tájékoztatás tájékoztatás, PR Információs nap I. (EU, ÚMFT, operatív programok) Módszertani képzés a potenciális projektgazdák körében Helyzetfeltárás, helyzetelemzés, stratégia alkotás a potenciális projektgazdák körében (Workshop) – Erőforrás-elemzés ((SWOT analízis,, leltárok,, stakeholder analízis) – Problémák azonosítása (problémafa) – Célkitűzések meghatározása (célfa) – Vázlatos logframe mátrix elkészítése – Lehetséges projektstratégiák és projektkoncepciók felvázolása A projektkoncepció kidolgozása (logframe módszer szerint), projektgyűjtés Projekt koncepciók feldolgozása, projektadatbázis készítése Szelekció, egyeztetés és kapcsolódási pontok feltárása Kísérő képzések, képzések információs nap II II.:: (konkrét pályázati lehetőségek)
PROJEKTVÁZLAT 1. 1. 2.
A projekt rövid összefoglalása (max. 200 szóban) A projekt célja és a megvalósítandó tevékenységek (max. 1 old.) • Melyek a projekt céljai és milyen szükségletek/igények kielégítésére vonatkoznak? • Milyen módon kívánják elérni a tervezett célokat? 3. A projekt várható eredményei és hatásai (max. ½ oldal) • Melyek a projekt eredményeképpen létrejövő konkrét produktumok? • Kinek a javát szolgálják a projekt eredményei, ki fogja hasznosítani a produktumokat? Kérjük, jelölje meg a projekt célcsoportját. • Milyen járulékos eredmények várhatók? • Mi lesz a projekt hatása? 4. A projektben részt vevő partnerintézmények (max. ½ oldal) • Milyen szakértelemmel bírnak és milyen feladatok elvégzéséért felelősek az egyes partnerintézmények?
PROJEKTVÁZLAT 2. 5.
Folyamatkövetés és értékelés (max. ¼ oldal) •
6.
Milyen tevékenység-elemek beépítésével biztosítják a projekt üt t ütemterv szerinti i ti végrehajtását é h jtá át é és a munka k é értékelését? ték lé ét?
Disszemináció (max. ¼ oldal) • Hogyan biztosítják biztosítják, hogy a projekt eredményei a projektben együttműködő intézményeken kívül is ismertté váljanak? 7. A tevékenységek ütemezése (max. ½ oldal) • Kérjük, készítsen táblázat formájában feladattervet a t ék tevékenységek, é k azokk ütemezése üt é és é a végrehajtásukért é h jtá ké t felelősök megjelölésével. 8 Egyéb vonatkozások (max. 8. (max ½ oldal) • Egyéb említésre méltó tudnivaló a projekttel kapcsolatban p ((a fentieken kívül))
A PROJEKTJAVASLAT FELÉPÍTÉSE
PROJEKTJAVASLAT FELÉPÍTÉSE I. 1) Adatok (cím, (cím időtartam időtartam, helyszín helyszín, iparág vagy ágazat ágazat, kivitelező kivitelező, kezdés dátuma, számított költség, költségviselő[k])
2) Rövid leírás (célok, várt eredmények) 3) Tartalmi leíró rész i. Bevezetés (g (globális szakmai leírás)) ii. Az ágazat helyzete projekt országában iii. Projekt j befogadója g j által követett stratégia g ((korábbi ill. bevezetés alatt álló programok, intézkedések) iv. Fogadónál hasonló szakterületen korábban befejezett projektek v. Fogadónál a projekt végrehajtáshoz szükséges szervezeti intézkedések
PROJEKTJAVASLAT FELÉPÍTÉSE II. 4) Projekt szükségességének indokolása i. Jelenlegi g állapot p az ágazatban g ((előző helyzetleírás y kritikája) ii. Várható p projekt j utáni állapot p ((kritizált ismérvek miben változnak/javulnak) iii. Megcélzott haszonélvezők (kik profitálnak a projekt eredményeiből) iv. Projektvégrehajtás stratégiája v. Szponzorok bevonásának okai (ha vannak) vi. Egyéb szempontok (pl. beruházási kedv növekedése, infrastruktúrális fejlődés, foglalkoztatás javulása, nők munkalehetősége) 5) A projekt j kt célja élj (mit ( it akar k elérni, lé i annak kö összhangja h j ffogadó dó megcélzott/kívánt intézkedéseivel)
PROJEKTJAVASLAT FELÉPÍTÉSE III. 6) Közvetlen célok, eredmények és tevékenységek i Közvetlen célok (részletezve) i. ii. Közvetlen eredmények (részletezve) iii Tevékenységek (csak a fő fázisok/mérföldkövek, iii. fázisok/mérföldkövek azok ütemezése) 7. Költségviselők g hozzájárulásai j (pénz, eszköz) 8. Kockázatok 9. Fogadó kötelezettségei és előfeltételek (mit mikorra kell bi t ít i pl. biztosítania: l h hely/terület, l /t ül t közreműködők) kö űködők)
10. Projekt ellenőrzések, kiértékelés, jelentések (kik, milyen időközönként,, kik számára készítik))
11. Törvényi rész (projektdokumentum jogállása, esetleges módosítás lehetőségei és kik az arra felhatalmazottak)
12 Mellékletek 12. M llékl t k (pl. költségek részletezése, vezető szakértők munkaköri leírásai, stb.)
HEFOP 3.3.1.
PROJEKTKONCEPCIÓ ÖNTESZTJE • Pontosan mi az elérendő cél? y a szükséges g és melyek y a kívánatos • Melyek eredmények? • Mit ajánlatos kihagyni (elkerülni)? • Mi a projektcél elérésének legjobb módszere (útja)? • Mennyi a projekt időszükséglete és mikor érdemes kezdeni? • Mennyibe kerül, ki finanszírozza? • Várható ellenállás: kitől, mi, miért? ?
A MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY FELÉPÍTÉSE „A” verzió
MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY A/I. i. Azonosító információk – Cím,, tanulmánykészítés y helye, y , ideje j – Feladatleírás [TOR – Terms of Reference], tanulmány célja – Kidolgozók felsorolása ii. Összefoglalás (‘Executive summary’) – Végzett tevékenységek rövid leírása – Konklúziók röviden – Javaslatok összefoglalása iii. Jelentés törzsanyaga – Tartalomjegyzék – Mellékletek jegyzéke – Alapfeltételek – Vizsgálatok részletezve
MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY A/II. iv. Konklúziók – – – – –
Céloknak, igényeknek megfelelés Várható következmények Várható haszon/előnyök y Valószínű költségek Kapcsolódó problémák, problémák kockázatok, kockázatok kudarc valószínűsége – Siker Sik valószínűsége ló í ű é – Lehetséges megoldási alternatívák
MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY A/III. v. Javaslatok – Folytatásra javaslat ((`igen` igen esetén; ha `nem` nem , röviden összefoglalni indokolásként a iv. konklúziókban leírtakat)) – Javasolt projekt időtartam – Folytatás y jjavasolt módja j – Vázlatosan leírni projekt célokat minden érintett területre – Szükséges források – Projekt finanszírozása (kik, mikor, hogyan) – Menedzsment, projekt személyzet – Projekt j irányítás y és ellenőrzés módja j – Kulcspozíciók indokolása és célja
MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY A/IV.
vi. Mellékletek – Javasolt projektesemények összesítő/referencia f l folyamatábrája táb áj (`master (` t chart`) h t`) – Felhasznált adatok – Ábrák, Á táblázatok – Kulcspozíciók feladatköreinek leírása – Pénzügy becslések, pénzforgalmi előrejelzések – Kockázatelemzések
A MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY FELÉPÍTÉSE „B” verzió
MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY B/I. •
•
•
Főbb projekt adatok – projekt adatlap – Főbb projekt adatok: projekt címe, megvalósulás helye, projekt gazda adatai adatai, projekt céljai céljai, tevékenységek tevékenységek, outputok outputok, eredmények, költségvetés, finanszírozás, időbeli ütemezés Vezetői összefoglaló – A vezetői összefoglaló nem részletezi a megvalósíthatósági tanulmány egyes fejezeteit, hanem annak fő céljait, főbb elemeit és eredményeit emeli ki, továbbá tartalmazza a g g tanulmány y főbb megállapításait g p és megvalósíthatósági következtetéseit. Az alkalmazott módszertan bemutatása – Bemutatja j a tanulmány y kidolgozása g során alkalmazott konkrét módszereket és inputokat. A fejezet főbb elemei: – A megvalósíthatósági tanulmány célja, szerepe; – A megvalósíthatósági g g tanulmány y elkészítéséhez felhasznált inputok, források; – A megvalósíthatósági tanulmány elkészítése során alkalmazott módszerek.
MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY B/II. •
Szükséglet elemzése, lehetséges alternatívák Bemutatja azon szükségleteket, amelyre a projekt reagál, valamint a lehetséges alternatívák összehasonlítását tartalmazza. – A fejlesztési probléma, szükséglet bemutatása (keresletkínálat elemzése) • Elemezni szükséges a jelenlegi helyzetet és az elérni kívánt állapotot, p azt, hogy gy mekkora a kereslet a beavatkozás iránt, illetve mekkora pótlólagos keresletre lehet számítani a beavatkozás y Az elemzés hivatalos és becsült eredményeként. adatok felhasználásával valósul meg. – A probléma kezelését célzó lehetséges alternatívák, stratégiák bemutatása, bemutatása elemzése, elemzése összehasonlítása • A fejlesztési szükséglet, probléma ismeretében meg kell vizsgálni, hogy milyen megoldásokkal lehet azokat kielégíteni. kielégíteni Csak egy összefoglaló összefoglaló, nem túl részletes elemzés szükséges.
MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY B/III. •
•
A projekt bemutatása – A projekt hátterének, kontextusának, környezetének elemzése • Ap projekt j előzményeinek, y hátterének, és a projekt p j p programozási g környezetének, a projekt tágabb környezetének, a projekt szűkebb gazdasági-társadalmi környezetének, a projekt közvetlen helyszínének bemutatása. – A projekt j kt megvalósítás ló ítá részletes é l t b bemutatása t tá • A projekt adatai, érintettek bemutatása, partnerség és együttműködés bemutatása, a projekt célrendszere (átfogó, konkrét és operatív célok bemutatása) bemutatása), a projekt elemei elemei, a projekt keretében végrehajtandó konkrét tevékenységek, indikátorok, a projekt megvalósítási mechanizmusa (a g szervezeti, intézményi y háttere, felelősségek, g megvalósítás költségvetés, finanszírozás, projekt monitoring és értékelés, kockázatok és feltételezések), a végrehajtás ütemterve Környezeti hatások vizsgálata – A megvalósítandó projekt környezeti, környezetvédelmi hatásai. Csak egy összefoglaló jellegű, nem túl mély elemzésre van szükség. Cél a hatások bemutatása és azok minimalizálási módjainak meghatározása. meghatározása
MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY B/IV. • o
Pénzügyi elemzés Vizsgálni szükséges egyrészt a beavatkozás nélküli pénzügyi helyzetet, másrészt a beavatkozás esetén kialakuló pénzügyi helyzetet, az eredmények összevetése jelenti a projekt pénzügyi jövedelmezőségének és megtérülésének elemzését. – Költségek elemzése • beruházási költségek g nagysága, gy g , kapcsolódó p tőkeköltségek g ((hitelek törlesztése, kamatok, adók), állandó és változó működési költségek – Bevételek elemzése • alkalmazott egységárak, várható bevétel nagysága – Költség-haszon elemzése • Cash-flow elemzés (a projekt teljes futamideje alatt várható összes bevétel és összes beruházás és a rendszeres jellegű költségek nagyságának meghatározása, likviditási elemzés) • Jövedelmezőség és megtérülés számítás, pénzügyi elemzések (a befektetés megtérülési ideje (payback period), nettó jelenérték) • Szervezetek pénzügyi elemzése (pénzforgalmi kimutatás, eredménykimutatás, d é ki t tá mérleg) él ) – Finanszírozási források meghatározása • A pénzügyi megvalósíthatóság elemzésének fontos része a projekt finanszírozási forrásainak (saját forrás forrás, támogatás támogatás, hitelek) elemzése és a pénzügyi finanszírozási terv összeállítása.
MEGVALÓSÍTHATÓSÁGI TANULMÁNY B/V. •
•
•
Kockázatelemzés – Kockázatelemzés 4 lépése: • kockázat azonosítása, • kockázat értékelése értékelése, • kockázat kezelése, • kockázat kommunikációja. Gazdasági társadalmi hatások vizsgálata Gazdasági-társadalmi – A gazdaság-társadalmi multiplikatív hatások, externáliák vizsgálata számszerűsítve történik, ha erre nincs lehetőség, akkor a várható hatásokat szövegesen kell bemutatni bemutatni. • Elemei: – elméleti háttér bemutatása – gazdasági előnyök előnyök, hátrányok bemutatása (pl (pl. munkahelyteremtés / megszüntetés) – társadalmi előnyök, hátrányok bemutatása (pl. esélyegyenlőség környezetvédelem) esélyegyenlőség, Összegzés: a projekt megvalósíthatósága – A megvalósíthatósági tanulmány befejezéseként összegezni szükséges a megadott szempontok alapján elvégzett elemzések eredményét, ezáltal végső következtetés vonható le az adott projekt megvalósíthatóságáról.
•
•
•
• •
ELŐADÁS ÖSSZEFOGLALÁSA
Ap projektötlet oje töt et egy lehetséges e etséges projekt p oje t körvonalait ö o a a t fogalmazza oga a a meg, eg, vagyis agy s egy fejlesztési elképzelés néhány fő jellemzőjét - néhány oldal terjedelemben - bemutató előzetes vázlat. Lényege, hogy még többnyire sok bizonytalanságot tartalmaz, a szakmai tartalom nem rögzített, a költségek csupán nagyságrendi szinten becsültek, esetleg több alternatívában megfogalmazva. A projektgenerálás folyamatának végére a potenciális pályázók részéről a potenciálisan létrehozható projektek projektkoncepciójának – lehetőség szerint a logikai keretmódszer szerinti - előzetes kidolgozása kell, hogy megtörténjen és a generátor szervezetnek kell elkészítenie a projekt adatbázisát adatbázisát. A projekt generálást követően ne feledjük, hogy projektet létrehozhat, illetve megvalósíthat egyetlen szervezet is, ám a legtöbb projekt komplex szakértelmet kíván, sőt, bizonyos külső támogatással létrejövő projektekkel kapcsolatban egyenesen elvárás, hogy az több szervezet együttműködésén alapuljon (együttműködési projektek). A projekt javaslat egy konkrét kidolgozott leírást tartalmaz a megvalósítandó projektről Itt a szakmai tartalom és a költségek körülhatároltak, projektről. körülhatároltak de ez még nem tekinthető teljesen rögzített (végleges) számnak. A projekt javaslat már tartalmazza az alábbiakban felsoroltakat: – a fejlesztési igényekből következő, a támogatók szándékaival találkozó célokat, – a megvalósítás partnereit, – a célokhoz vezető tevékenységek felsorolását, – a hozzávetőleges költségeket és időigényt, – a szükséges erőforrásokat, – a célok teljesüléséhez szükséges további elvárásokat.
ELŐADÁS ELLENÖRZŐ KÉRDÉSEI • • • • •
Ismertesse, hogy miért van szükség projektgenerálásra? Mutassa be a projektgenerálás folyamatát! Ismertesse egy projektvázlat tartalmi felépítését! Vázolja fel egy projekt javaslat felépítését! Mutassa be a megvalósíthatósági g g tanulmány y tartalmi elemeit!
KÖSZÖNÖM A FIGYELMÜKET! KÖVETKEZŐ ELŐADÁS CÍME: CÍME 9. ea.: Projektek végrehajtása • •
Több előadást átfogó oktatási téma előadássorozatának címei: Projektek végrehajtása Következő előadás megértéséhez ajánlott ismeretek kulcsszavai: Projektgenerálás, projektötlet, projektvázlat, projektjavaslat, megvalósíthatósági tanulmány
