V Praze dne 12. ledna 2016 Počet listů: 8 Schvaluji :
………....………….…………… Ředitel Ústřední vojenské nemocnice – Vojenské fakultní nemocnice Praha prof. MUDr. Miroslav ZAVORAL, Ph.D.
Interní protikorupční program Ústřední vojenské nemocnice – Vojenské fakultní nemocnice Praha Korupcí se obecně rozumí takové jednání, kterým zaměstnanec na svém pracovním (služebním) zařazení zneužívá svého postavení, jemu svěřených kompetencí a pravomocí, k neoprávněnému majetkovému, finančnímu obohacení nebo jinému zvýhodnění pro sebe nebo pro jinou osobu. Korupční jednání narušuje základní demokratické hodnoty, znehodnocuje základní občanské a profesní ctnosti, zpomaluje a ztěžuje rozvoj volné soutěže. Ochrana majetku státu a veřejných financí je v Ústřední vojenské nemocnici Vojenské fakultní nemocnici Praha (dále jen „ÚVN“) jedním ze základních pilířů tohoto interního protikorupčního programu a základní prioritou řídícího a rozhodovacího procesu vrcholového managementu. Cílem interního protikorupčního programu je především odstranit - nebo v maximální možné míře omezit - předpoklady korupčního jednání, stanovovat cesty a systémová opatření vedoucí k účinnému a efektivnímu snižování případných korupčních rizik v podmínkách ÚVN. V ÚVN uvedenou problematiku řeší především úsek náměstka ředitele (dále jen „NŘ“). Zabývá se tak mimo jiné i podanými oznámeními upozorňujícími na možné korupční jednání. Ke zjišťování možných rizik korupčního jednání mohou napomoci tzv. indikátory korupce, které představují určité náznaky či varovné signály v rámci jednotlivých oblastí činnosti ÚVN, v nichž je významnější riziko korupčního jednání. Pokud jde o oblasti se zvýšenou mírou korupčního rizika, je nezbytné konstatovat, že se jedná vždy o neuzavřený, demonstrativní výčet určitých oblastí, který se může zcela logicky v čase měnit a vyvíjet. Příklady obecných indikátorů možného korupčního jednání: • Výkon výdělečné činnosti, shodné s předmětem činnosti ÚVN, bez příslušného oznámení a souhlasu; • Obcházení či „přehlížení“ legislativy a interních řídících aktů, odchylky od transparentních postupů a standardní dokumentace; • Tolerance protiprávního jednání; 1
• Časté osobní kontakty mezi zaměstnancem a protistranou, jíž se týká rozhodovací pravomoc zaměstnance, nebo v jejíž prospěch je zaměstnanec rozhodnutí schopen zásadně ovlivnit; • Chybějící kontrola na místech s vyšším rizikem korupčního jednání; • Opakovaná podání směřující na konkrétní zaměstnance; • Koncentrace úkolů na jednoho (určeného) zaměstnance, netransparentnost v zadávání pracovních úkolů; • Neúplná dokumentace k řešeným záležitostem, ztráty dokumentace; • Neobvyklá rozhodnutí bez logického, pochopitelného odůvodnění; • Pokus ovlivňovat rozhodnutí, která nepatří do působnosti příslušného vedoucího zaměstnance; • Zneužívání práva v neprospěch adresáta rozhodnutí s cílem vynutit si úplatek za standardní postup; • Bránění přístupu veřejnosti k informacím, které jsou ze zákona přístupné. 1. Vytváření a posilování protikorupčního prostředí v ÚVN Preventivní opatření protikorupční politiky na všech úrovních ÚVN zahrnují účinnou a cílenou personální politiku. Hlavními nástroji pro budování a udržování protikorupčního prostředí v ÚVN je především neustálé posilování morální celistvosti zaměstnanců ÚVN, průběžné a aktivní propagování etických zásad a nastavení odpovídajícího, důvěryhodného systému pro oznamování podezření na korupční jednání. Funkční protikorupční opatření: 1.1.
Propagace protikorupčního postoje vedoucími zaměstnanci ÚVN; z hlediska respektování zásad protikorupčního jednání v rámci řídícího a rozhodovacího procesu je snaha vrcholového managementu ÚVN o neustálé prosazování a uplatňování žádoucích principů jejich chování a jednání vůči svým zaměstnancům; v rámci samotného postoje i plnění pracovních úkolů jednotlivých náměstků a přímo podřízených zaměstnanců ředitele ÚVN je neustále zdůrazňována důležitost existence a dodržování etických zásad, propagace jednání odmítajícího korupci a důraz na důsledné prošetřování podezření na korupční jednání včetně vyvození adekvátních následků. 1.2. Jedním z významných nástrojů boje proti korupčnímu jednání je maximální umožnění kontroly rozhodovacích a řídících kroků; jedná se tak především o posílení transparentnosti a kontrolovatelnosti formou vícestupňového schvalování, kolektivního rozhodování na úrovni managementu nemocnice či prostřednictvím dílčích autonomních rozpočtů1 v hlavních oblastech činností ÚVN (oblast obchodu a investic, oblast rozpočtu platových prostředků, oblast provozu a služeb), kdy odpovědnost za jednotlivé dílčí rozpočty, za jejich efektivní a hospodárné čerpání ve vztahu k celkovému hospodaření a ke správci celkového rozpočtu nesou příslušní náměstci. 1.3. Všichni vedoucí zaměstnanci na jednotlivých úrovních řízení jsou v souvislosti s jejich manažerskými a řídícími kompetencemi upozorňováni na etické či žádoucí chování a jednání, vyplývající pro ně z vnitřních předpisů, pokynů a 1
Pro účely tohoto Interního protikorupčního programu se správcem dílčího rozpočtu rozumí příslušný náměstek ředitele.
2
z ustanovení § 301 a 302 zákona č. 262/2006Sb., zákoník práce, či z předpisů upravujících služební poměry vojáků z povolání2. 1.4. Interní normy a předpisy jsou aktualizovány a zveřejňovány na vnitřní intranetové síti ÚVN a jsou dostupné všem zaměstnancům ÚVN; na tyto skutečnosti jsou upozorňováni nově nastupující zaměstnanci v rámci základního tzv. „vstupního školení“. 1.5. Pravidelné vzdělávání zaměstnanců v protikorupční problematice – v podmínkách ÚVN se především realizuje v rámci: • porad ředitele ÚVN s přednosty, primáři, vrchními sestrami a dalšími vedoucími zaměstnanci; • porad jednotlivých náměstků ředitele nemocnice se svými podřízenými; • velitelské odborné přípravy určené pro vojáky z povolání služebně zařazené v ÚVN. 2. Systém pro oznámení podezření na korupční jednání Uvedeným systémem je zabezpečena možnost oznamování podezření na korupci ze strany zaměstnanců ÚVN i dalších osob – třetích stran. Na intranetových a internetových stránkách ÚVN jsou v souvislosti s protikorupční problematikou zveřejněny následující informace týkající se postupu při podání oznámení: • v zájmu řádného prošetření a zjištění skutečného stavu je nezbytné poskytovat informace aktuální, konkrétní a ověřitelné; • v průběhu prováděného šetření je vždy plně respektována presumpce neviny a ochrana osobních a citlivých dat; • je upřednostňováno osobní jednání; pokud jde o jinou formu podání oznámení, doporučuje se zanechání kontaktu, který je považován za přísně důvěrný údaj; • podání oznámení na podezření z korupčního jednání není v žádném případě na újmu osoby, která toto oznámení podala nebo se jí přímo dotýká; • písemné stížnosti bez identifikace stěžovatele se jako stížnosti potenciálně upozorňující na korupční jednání šetří bezodkladně v případě, pokud je jejich obsah závažný a s ohledem na jejich podstatu by nebylo účelné je prošetřovat později; anonymní stížnosti se tak prošetřují pouze v případech, obsahují-li konkrétní údaje o porušování zákonů či jiných právních a pracovních předpisů, zneužívání postavení a funkce a o dalších závažných nedostatcích v činnosti zaměstnanců ÚVN. Funkční protikorupční opatření – formy oznámení: Oznámení na podezření z korupčního jednání je možné podat: • telefonicky – protikorupční linka: 973 208 522 • e-mailem – email:
[email protected] • osobně • písemnou formou: Náměstek ředitele ÚVN U vojenské nemocnice 1200 169 02 Praha 6 Veškerá oznámení musí být vyřízena ve lhůtě do 30 dnů ode dne jejich doručení; ve zvlášť závažných případech může být tato lhůta prodloužena o dalších 30 dní. 2
V tomto kontextu zejm. písm. d) § 301 a písm. g) § 302 z. č. 262/2006 Sb., zákoník práce a písm. h) § 48 z. č. 221/1999 Sb., o vojácích z povolání
3
3. Transparentnost a zpřístupňování informací o veřejných prostředcích Transparentní zveřejňování a zpřístupňování informací o nakládání s veřejnými prostředky a s majetkem státu v podmínkách ÚVN umožňuje veřejnou kontrolu a zároveň zvyšuje pravděpodobnost odhalování možného korupčního jednání. Tato oblast je v podstatě zabezpečována následujícími systémovými opatřeními a formami: • Zveřejňování Výročních zpráv ÚVN za daný kalendářní rok (informace o organizační struktuře, o hospodářském výsledku, seznam řešených projektů výzkumu a vývoje atd.) – odpovědný garant Odbor komunikace a propagace; • Zveřejňování informací podle zákona č. 106/1999Sb., o svobodném přístupu k informacím - odpovědný garant Odbor právní; • Zveřejňování vyhlašovaných veřejných zakázek (včetně veřejně přístupného archivu) – odpovědný garant Oddělení obchodní; • Elektronické zadávání výběrových řízení (tzv. elektronické tržiště ) - odpovědný garant Oddělení obchodní. 4. Řízení, hodnocení korupčních rizik a monitoring kontrol Cílem je identifikace oblastí se zvýšeným korupčním potenciálem a prověřování či posilování existence a funkčnosti kontrolních mechanismů v těchto oblastech. Úkoly pro každý kalendářní rok: a) Stanovení termínů k posouzení systému vnitřní kontroly a jeho fungování b) Ve stanovených termínech vyhodnocovat interní dokumentaci z hlediska korupčních rizik, s cílem identifikovat procesy s pravděpodobným výskytem korupčních rizik c) Identifikovat pracovní pozice v jednotlivých oblastech, v nichž je významnější riziko korupčního jednání I. a) b) c) d)
Oblasti s možnými riziky korupčního jednání:
Rozhodovací procesy – ekonomika, financování Zadávání veřejných zakázek, uzavírání smluvních vztahů Poskytování informací o činnosti ÚVN Pracovněprávní a personální záležitosti
II. Tabulka pro hodnocení korupčních rizik a významnosti vlivu rizika Míra rizika (MR) = Pravděpodobnost výskytu rizika (P) x Významnost vlivu rizika (V) PRAVDĚPODOBNOST VÝSKYTU RIZIKA (P) Stupeň – Označení 5 - velmi pravděpodobné 4 – pravděpodobné 3 – možné 2 – nepravděpodobné 1 – velmi nepravděpodobné
VÝZNAMNOST VLIVU RIZIKA (V) Stupeň – Označení 5 - velmi významný 4 - významný 3 – střední 2 – nevýznamný 1 – zanedbatelný
4
III.
Hodnocení korupčních rizik a nastavení kontrolních mechanismů
• Dodržování finančních rozpočtů v působnosti jednotlivých náměstků a v jimi zabezpečovaných oblastech – P: 2 x V: 4 = MR 8 Opatření na eliminaci rizika : projednávání všech záležitostí přesahujících schválený rozpočet na poradách vedení nemocnice – odp. jednotliví náměstci • Hodnocení plnění ekonomických ukazatelů klinických pracovišť (např. jednání o zásadních opatřeních s vedoucími zaměstnanci, evaluace) – P: 2 x V: 4 = MR 8 Opatření na eliminaci rizika : - zápisy z významných jednání týkajících se ekonomiky uvedených pracovišť – odp. NŘEŘ - osobní projednávání úkolů s vedením pracovišť – odp. NŘEŘ - důraz na správnost a validitu vyhodnocovaných ekonomických dat – odp. NŘEŘ • Realizace stavebních úprav a nákup zdravotnické techniky - P: 2 x V: 4 = MR 8 Opatření na eliminaci rizika : - důsledné dodržování pravidel pro čerpání dotací – odp. NŘORI - zpracovávání projektových záměrů tak, aby nemohl být zvýhodněn určitý okruh uchazečů – odp. NŘORI - důsledné dodržování pravidel při tvorbě zadávací dokumentace, dodržování rozpočtů finančních prostředků v rámci investičního plánu - odp. NŘORI • Oběh účetních dokladů – jejich schvalování - P: 3 x V: 2 = MR 6 Opatření na eliminaci rizika : - důsledné dodržování interních předpisů ÚVN – odp. NŘEŘ - důraz na ověření účetních operací, vícestupňová kontrola - odp. NŘEŘ • Problematika úhrad zdravotní péče – řízení se zdravotními pojišťovnami - P: 3 x V: 4 = MR 12 Opatření na eliminaci rizika : - důsledná analýza úhradových mechanismů – odp. NŘEŘ - písemné záznamy z jednání s vedením jednotlivých zdravotních pojišťoven – odp. NŘEŘ - důsledná analýza dopadů úhradové vyhlášky a sledování vývoje v úhradách za vykázanou zdravotní péči – odp. NŘEŘ - pravidelná informovanost vedení nemocnice – odp. NŘEŘ • Sestavování celkového rozpočtu ÚVN - P: 2 x V: 4 = MR 8 Opatření na eliminaci rizika : - důsledná kontrola vývoje hospodaření – odp. NŘEŘ - důsledná komunikace se „správci“ dílčích rozpočtů, tj. s jednotlivými náměstky – odp. NŘEŘ - vícestupňová kontrola • Oblast zadávání a realizace veřejných zakázek - P: 3 x V: 4 = MR 12 Opatření na eliminaci rizika : - důsledné respektování zákona č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách, ve znění pozdějších předpisů, a příslušných směrnic Ř ÚVN – odp. NŘORI 5
-
důsledná kontrola procesu přípravy podkladů pro zadání veřejné zakázky – odp. NŘORI + Ved OP + věcně příslušný odborník vícestupňová kontrola – trvalý monitorovací a kontrolní systém procesu zadávání, schvalování veřejných zakázek – Odp. NŘORI x Oddělení obchodní x Odbor právní při vyhlašování, uzavírání a správě závazkových právních vztahů uplatňovat zásadu zákonnosti, transparentnosti a informovanosti (a dále zásady 3E – Economy, Effectiveness, Efficiency – hospodárnost, účelnost a efektivnost) – odp. NŘORI zveřejňování zápisů ze zasedání Komise pro otevírání obálek a Komise pro posuzování a hodnocení nabídek na intranetu ( za podmínky respektování chráněných údajů) – odp. NŘORI stálá kontrola plnění závazků dodavatelem či zhotovitelem a stanovení jasné odpovědnosti za kontrolu – odp. NŘORI plnohodnotné využívání a rozvíjení elektronického informačního systému pro evidenci, správu smluv a řízení dokumentů – odp. ved OP
• Dodržování pravidel organizace a využivání zdravotnické dopravy Opatření na eliminaci rizika : - důsledné dodržování příslušné směrnice ředitele ÚVN – odp. ved. zaměstanci klinických pracovišť - průběžná kontrola a vyhodnocování plánování a využívání prioritně zdravotnické dopravy ÚVN - odp. ved OD, NŘLog • Oblast personálního řízení Přijímání nových zaměstnanců - P: 3 x V: 2 = MR 6 Povolování jiné výdělečné činnosti zaměstnancům - P: 2 x V: 3 = MR 6 Uzavírání Dohod o pracích konaných mimo pracovní poměr - P: 3 x V: 3 = MR 9 Nedostatečně transparentní principy odměňování zaměstnanců - P: 2 x V: 3 = MR 6 Ochrana zpracovávaných personálních údajů - P: 3 x V: 3 = MR 9 Opatření na eliminaci rizik: - pracovní poměry jsou uzavírány v souladu se zákoníkem práce a s vnitřními směrnicemi; plně profesionální organizace výběrových řízení, jejich otevřenost – odp. NŘ - důsledná realizace pravidel souvisejících s povolováním jiné výdělečné činnosti – odp. NŘ - eliminace střetu zájmů osobních či soukromých se zájmy veřejnými, které je povinen především vedoucí zaměstnanec chránit, a to ve všech fázích svěřených mu v rámci jeho kompetencí a odpovědnosti – zákon č. 159/2006 Sb., o střetu zájmů, v platném znění – za realizaci odp. NŘ - při uzavírání dohod o pracích konaných mimo pracovní poměr Odbor personální řízení důsledně analyzuje potřebu jejich uzavření, včetně důsledné kontroly jejich následného plnění – vedoucí zaměstnanci, odp.ved OPŘ - systém a formy odměňování zaměstnanců, jejich úpravy jsou předkládány vedení nemocnice – odp. NŘ - zaměstnanci personálního útvaru jsou povinni dodržovat zásady mlčenlivosti – zapracováno v pracovních smlouvách – odp. ved OPŘ • Oblast informačních technologií – P: 3 x V: 3 = MR 9 Proces nákupu IT – hardware a software - služby 6
Opatření na eliminaci rizik: - ověřování cen (průzkum trhu) z otevřených zdrojů – odp. ved. OIT - co nejpřesnější popisy požadované funkcionality, schválené příslušným garantem či klíčovým uživatelem – odp. ved. OIT - stálá, průběžná kontrola plnění závazků dodavatelem nebo zhotovitelem – stanovení jasné osobní odpovědnosti za kontrolu – odp ved. OIT • Oblast farmakoekonomiky, léčivé přípravky - P: 3 x V: 3 = MR 9 Preskripce léčivých přípravků Jednání s dodavateli léčivých přípravků, SZM Opatření na eliminaci rizik: - při předepisování léčivých přípravků a objednávání SZM povinnost respektovat schválené pozitivní listy - vícestupňová kontrola – odp. NŘ LPP + HÚF - pravidelná komunikace a jednání HÚF s NŘ LPP; projednávání jednotlivých kroků vyplývajících z jednání HÚF s dodavateli léčivých přípravků – odp. NŘ LPP - návštěvy lékařů a dalších zdravotnických pracovníků obchodními zástupci farmaceutických firem – dodržování zákazu vyžadovat a přijímat dary nebo jiný prospěch, ledaže jsou nepatrné hodnoty a mají vztah k jimi vykonávané odborné činnosti - poskytování vzorků léčivých přípravků – dodržování směrnice Ř ÚVN č. 1/2011 „Zacházení s léčivy v ÚVN“. • Oblast bezpečnosti informací - P: 3 x V: 4 = MR 12 Únik informací nebo jejich neoprávněné poskytnutí: Opatření na eliminaci rizik: - pravidelná kontrola a vyhodnocování nastavených bezpečnostních a režimových opatření - odp. ved. OBKŘ a OIT; - zabezpečení role provozní a bezpečnostní správy NIS, komunikačních systémů a elektronických zařízení – odp. ved. OBKŘ a OIT; - stanovení základních povinností zaměstnanců při nakládání s informacemi, udělování sankcí při porušení těchto povinností – odp. ved. OBKŘ.
Prošetřování rizikových oblastí: a) v náplních pracovní činnosti jednotlivých náměstků a přímo podřízených funkcionářů řediteli ÚVN odpovědných za rizikové oblasti důkladněji formalizovat procesní postupy, pravomoci a odpovědnost; b) vytvořit postupy pro provádění pravidelných kontrol činností představujících větší riziko korupčního jednání v gesci jednotlivých náměstků a vedoucích funkcionářů; c) funkčnost a respektování nastavených pravidel a postupů namátkově kontrolovat Oddělením interního auditu. 5. Postupy při podezření na korupční jednání Cílem je minimalizace případných ztrát způsobených případným korupčním jednáním a posílení preventivních mechanismů směřujících ke snižování rizika opakovaného výskytu korupce. 7
Postupy při prošetřování podezření na korupční jednání vytvářejí celkový rámec spolu se systémem pro oznámení podezření na korupci – viz bod 2). Prioritou je bezodkladné prošetření relevance oznámeného podezření na korupční jednání, důkladná analýza příčin vzniku korupce a ověření rozsahu korupčního jednání. Za tímto účelem je vždy zřízena protikorupční komise, zpravidla ve složení: • Náměstek ředitele nebo jeho pověřený zástupce • Ředitel Odboru bezpečnosti a krizového řízení • Právník ÚVN • Vedoucí Oddělení interního auditu V gesci Odboru právního je vedena centrální evidence všech stížností. Přijímaná následná opatření, která souvisejí s omezováním korupčního prostředí a jednání v podmínkách, se ÚVN mohou dotýkat tří základních oblastí: a) Úpravy interních norem a postupů – odpovídá vedoucí (ředitel) Odboru právního; b) Řešení vzniklých škod – odpovídá předseda Komise pro náhradu škod; c) Přijímání disciplinárních opatření – řešení navrhuje protikorupční komise společně s vedoucím Odboru personálního řízení. 6. Vyhodnocování interního protikorupčního programu. Pravidelné roční vyhodnocování účinnosti a dopadů interního protikorupčního programu ÚVN, tak i jeho případná aktualizace, budou prováděny vždy ke dni 30. září příslušného kalendářního roku. Vyhodnocování zpracovává náměstek ředitele a předkládá je ke schválení řediteli ÚVN.
7. Společná a závěrečná ustanovení 1) Tento Interní protikorupční program ruší Směrnici ředitele č. 27/2010 – Opatření k zamezení vzniku korupce. 2) Použití a význam zkratek : NŘ LPP – náměstek ředitele pro léčebnou a preventivní péči NŘEŘ – náměstek ředitele pro ekonomické řízení NŘORI – náměstek ředitele pro obchod a realizaci investic NŘ – náměstek ředitele NŘLog – náměstek ředitele pro logistiku HÚF – Hlavní ústavní farmaceut OP – Odbor právní OPŘ – Odbor personálního řízení OIT – Odbor informačních technologií OBKŘ – Odbor bezpečnosti a krizového řízení OD – Oddělení dopravní 3) Zpracoval a garant : Náměstek ředitele plk. Ing. Zdeněk Brabec, Ph.D.
8
