Ügyfél neve: ………………………………………………………………………………………………..…………………..……… Számlaszáma (bankszámlaszám vagy értékpapír számlaszám): ………………………..…...…………..………………… Adószáma /Adóazonosító jele: ……………………………………..………..……………………..………..…….…………… Székhelye: …………………………………………………………………………………..………………………………..………… -------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Ügyfél MiFID alapbesorolása:
LAKOSSÁGI / SZAKMAI
A Raiffeisen Bank Zrt., a 2007. évi CXXXVIII. törvényben* foglalt kötelezettsége alapján az alábbi kérdőívet dolgozta ki. A kérdőív célja, hogy felmérje az Ön befektetésekkel kapcsolatos tapasztalatait, céljait. Ezeket az információkat a továbbiakban figyelembe vesszük akkor, amikor Ön megtakarított pénzének befektetési lehetőséget keres. A kérdőív kitöltését követően kiértékeljük a válaszokat, majd átadjuk Önnek a kiértékelés eredményét. Kérjük Önt, hogy – az új törvényi szabályozásnak való megfelelés érdekében – a következő kérdéseket szíveskedjen megválaszolni, majd a kérdőívet az utolsó oldalon aláírni.
KÉRDŐÍV BEFEKTETÉSI TAPASZTALATOK, KOCKÁZATVISELŐ KÉPESSÉG, BEFEKTETÉSI CÉLOK
1.
Milyen befektetési eszközökkel rendelkezett a társaság** az elmúlt 1 év során? a) b) c) d) e)
2.
Bankbetét és/vagy állampapír és/vagy befektetési jegy A fentieken túl részvény befektetéssel is Kizárólag részvény befektetéssel Túlnyomóan spekulatív céllal tartott befektetési eszközökkel Egyikkel sem a fentiek közül
Az elmúlt 1 év során átlagosan mekkora befektetett eszközzel rendelkezett a társaság**? a) 0 – 10 millió forint b) 10 – 50 millió forint c) 50 – 100 millió forint d) 100 millió forint felett
3.
Jellemzően mekkora nagyságrendben köt a társaság** befektetési ügyletet? a) 0 - 10 millió forint b) 10 – 50 millió forint c) 50 millió forint felett
* A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. Törvény ** Társaság: gazdasági társaság, egyéni vállalkozó, őstermelő, egyéb szervezet
1
4.
Jellemzően milyen hosszú ideig tartotta meg a társaság** a befektetéseit? a) b) c) d)
5.
1 1 3 5
évnél rövidebb ideig – 3 évig – 5 éves időszakra évnél hosszabb ideig
Mekkora a társaság** éves árbevétele? a) 50 millió forintnál kevesebb b) 50 - 150 millió forint c) 150 millió forintnál magasabb
6.
Vannak-e a társaságnak** hitelintézettel, illetve befektetési vállalkozással szemben fennálló, kötelezettségei (pl. korábban felvett hitel törlesztése)? a) b) c) d)
7.
Mekkora a társaság** saját tőkéje? a) b) c) d)
8.
Nincsenek Igen, éves szinten 0 - 30 millió forint között Igen, éves szinten legalább 30 millió forint Igen, éves szinten több, mint 60 millió forint
0 - 10 millió forint 10 – 50 millió forint között 50 – 100 millió forint között 100 millió forint fölött
Milyen elsődleges befektetési célokkal rendelkezik a társaság**? a) Forgatási célú befektetési eszköz vásárlás b) Befektetési célú értékpapír vásárlás c) Spekuláció
9.
Általában milyen hosszú időszakra tervezi a társaság** megtartani befektetését? a) 1 évnél rövidebb ideig b) 1 - 3 évig c) 3 - 5 éves időszakra d) 5 évnél hosszabb ideig
10.
A magasabb várható hozam érdekében mekkora kockázatot hajlandó vállalni a társaság**? a) A rendkívüli piaci helyzetet leszámítva csak a hozamszint megváltozásából fakadó kockázatokat. b) A befektetett összeg erejéig vállalja a kockázatokat. c) A magasabb elérhető hozam reményében a befektetett összegnél nagyobb veszteség keletkezésének kockázatát is vállalja, és ennek bekövetkezése esetén a Bank felszólítására képes ehhez a pótlólagos fedezetet is biztosítani.
* A befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. Törvény ** Társaság: gazdasági társaság, egyéni vállalkozó, őstermelő, egyéb szervezet
2
TERMÉKKÖRÖK ISMERETE
11. Állampapír a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b)A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismerni.
12. Kötvény a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több, mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b) A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismerni.
13. Befektetési jegy a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több, mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b) A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismerni.
14. Részvény a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több, mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b) A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismerni.
3
15. Certifikát a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több, mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b) A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismerni.
Az alábbi termékkörök tekintetében csak a TREASURY KERETSZERZŐDÉSSEL KATEGÓRIÁBA SOROLT ügyfelek nyilatkozata kötelező.
RENDELKEZŐ
és/vagy SZAKMAI ÜGYFÉL
16. Határidős ügylet a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több, mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b) A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismerni.
17. Opció a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több, mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b) A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismerni.
18. Kamatláb derivatívák a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több, mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b) A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismerni.
4
19. Warrant a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több, mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b) A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismerni.
20. NDF (OTC deviza határidős ügylet, nem leszállításos) a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több, mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b) A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismerni.
21. CDS (hitelkockázatot fedező ügylet) a) A termékkörrel kapcsolatban, annak jellegét, kockázatát tekintve megfelelő ismeretekkel rendelkezem, hiszen évente átlagosan több, mint 5 tranzakciót bonyolítok le az adott termékkörben. b) A termékkörrel kapcsolatban megfelelő tudással rendelkezem, azaz az ismeretemet megfelelőnek ítélem meg ahhoz, hogy az ilyen típusú befektetés kockázatait felmérjem. c) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, de a termékkört meg kívánom ismerni. d) A termékkörrel kapcsolatban nem rendelkezem megfelelő tudással, és a termékkört nem kívánom megismer
Kelt: ………………………………..
………………………………………..
Ügyfél aláírása
5
