2007 Sb

Údaje o společnosti 42 financial services s.r.o. k 31.12.2011 dle ustanovení § 206 vyhlášky č. 123/2007 Sb. Datum uveřejnění údajů Datum uveřejnění opravy

27/04/2012

Základní údaje 42 financial services s.r.o. Datum zápisu Datum zápisu poslední změny do OR Spisová značka Obchodní firma Sídlo Identifikační číslo Právní forma Výše ZK zapsaného v OR Výše splaceného ZK

28. listopadu 2008

Společníci

Ing. Andrej Kiska, dat. nar. 2. února 1963 05801 Poprad, Staré ihrisko 2489/6, Slovenská republika Vklad: 20 000 000,- Kč Splaceno: 100 % Obchodní podíl: 100%

7. prosince 2011 C 145570 vedená u Městského soudu v Praze 42 financial services s.r.o. Praha 1, Klimentská 1216/46, PSČ 110 00 284 92 722 Společnost s ručením omezeným 20 000 000 Kč 20 000 000 Kč

Členové statutárních a dozorčích orgánů jednatel: Ing. Andrej Kiska, dat. nar. 2. února 1963 05801 Poprad, Staré ihrisko 2489/6, Slovenská republika den vzniku funkce: 28. listopadu 2008

42 Financial Services s.r.o. zapsaná v Obchodním rejstříku Vedeném Městským soudem v Praze, oddíl C, vložka 145570

Sídlo firmy:Klimentská 46, 110 02 Praha 1, Česká republika

IČ:284 92 722 Tel.:+420 233 084 201, Fax.:+420 233 084 202 DIČ:CZ284 92 722 E-mail:[email protected], www.42fs.com

Dozorčí rada: člen dozorčí rady: Ing. Martin Barto, CSc., dat. nar. 2. srpna 1958 Bratislava, Godrova 1, PSČ 81106 Slovenská republika den vzniku členství: 14. března 2011 člen dozorčí rady: Mgr. Ing. Dalibor Černička, dat. nar. 20. května 1970 Chorvátsky Grob, Hájska 6, PSČ 90025 Slovenská republika den vzniku členství: 14. března 2011 člen dozorčí rady: Ing. Peter Koprna, dat. nar. 18. prosince 1968 Bratislava, Odborárske nám. 1, PSČ 81107 Slovenská republika den vzniku členství: 14. března 2011 Poskytnutá a vydaná plnění Sohrnná výše úvěrů poskytnutých členům statutárních a dozorčích orgánů 0,- Kč Sohrnná výše záruk úvěrů poskytnutých členům statutárních a dozorčích orgánů 0,- Kč Přehled kvalifikovaných účastí fyzických osob na společnosti Ing.Andrej Kiska

Obchodní podíl: 100%

Informace o osobách, které jsou ve vztahu k povinné osobě ovládanými osobami, popřípadě, v nichž je povinná osoba většinovým společníkem Společnost nemá účast (podíl) na žádné jiné společnosti.




Organizační struktura společnosti

Valná hromada

Jednatel

Dozorčí rada

Interní audit (outsorcing)

Pracoviště Praha

Útvar compliance a řízení rizik

Útvar Back Office

Útvar účetnictví (outsorcing)

Útvar správy ICT (outsorcing)

Útvar Front Office

Počet zaměstnanců a organizačních jednotek Počet organizačních jednotek Počet zaměstnanců

1 2




Grafické znázornění konsolidačního celku, nad nímž Česká národní banka vykonává dohled na konsolidovaném základě, a jehož členem je povinná osoba

Ing. Andrej Kiska

42 financial services s.r.o. (100 %) Finančná Hitparáda, s.r.o. (100 %) (SR) KTAG, s.r.o. (50 %) (SR) Real - KP, spol. s.r.o. (33 %) (SR) DOBRÝ ANJEL, n.o. Počiatočný vklad 995 818 EUR (SR)

Do regulovaného konsolidačního celku nenáleží žádná z výše uvedených osob.




Předmět podnikání zapsaný v OR - Výroba, obchod a služby neuvedené v přílohách 1 až 3 živnostenského zákona - Činnost obchodníka s cennými papíry v rozsahu hlavních investičních služeb podle § 4 odst. 2 písm. a), b), d), e) a h) zákona o podnikání na kapitálovém trhu, a doplňkových investičních služeb podle § 4 odst. 3 písm. c), d), e) a f) zákona o podnikání na kapitálovém trhu Přehled činností skutečně vykonávaných Společnost vykonává činnost obchodníka s cennými papíry v rozsahu těchto hlavních investičních služeb: - podle § 4 odst. 2 písm. a) zák. č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu (dále též je „ZPKT“), přijímání a předávání pokynů týkajících se investičních nástrojů, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT, - podle § 4 odst. 2 písm. b) ZPKT, provádění pokynů týkajících se investičních nástrojů na účet zákazníka, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT, - podle § 4 odst. 2 písm. d) ZPKT, obhospodařování majetku zákazníka, je-li jeho součástí investiční nástroj, na základě volné úvahy v rámci smluvního ujednání, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT, - podle § 4 odst. 2 písm. e) ZPKT, investiční poradenství týkající se investičních nástrojů, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT, - podle § 4 odst. 2 písm. h) ZPKT, umisťování investičních nástrojů bez závazku jejich upsání, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT, a doplňkových investičních služeb: - podle § 4 odst. 3 písm. c) ZPKT, poradenská činnost týkající se struktury kapitálu, průmyslové strategie a s tím souvisejících otázek, jakož i poskytování porad a služeb týkajících se přeměn společností nebo převodů podniků, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT, - podle § 4 odst. 3 písm. d) ZPKT, poskytování investičních doporučení a analýz investičních příležitostí nebo podobných obecných doporučení týkajících se obchodování s investičními nástroji, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT, - podle § 4 odst. 3 písm. e) ZPKT, provádění devizových operací souvisejících s poskytováním investičních služeb, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT, - podle § 4 odst. 3 písm. f) ZPKT, služby související s upisováním nebo umisťováním investičních nástrojů, a to ve vztahu k investičním nástrojům uvedeným v § 3 odst. 1 písm. a) až k) ZPKT. Společnost nemá oprávnění k přijímání peněžních prostředků nebo investičních nástrojů od zákazníků a organizování veřejných dražeb CP.




Údaje o objemu obchodů uskutečněných v rámci poskytování investičních sluţeb ve vztahu k jednotlivým investičním nástrojům Struktura údajů o objemu obchodů v rámci poskytování investičních služeb (dle přílohy č. 4 Úředního sdělení ČNB ze dne 21.4.2011 k pravidlům obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry – Uveřejňování informací) za 4. čtvrtletí 2011 v tis. Kč Objem obchodů s cennými papíry celkem 0 obchody pro klienty 0 obchody pro klienty v rámci obhospodařování 0 investiční cenné papíry – akcie a obdobné cenné papíry 0 investiční cenné papíry – dluhopisy a obdobné cenné papíry 0 investiční cenné papíry – ostatní 0 cenné papíry kolektivního investování 0 nástroje peněžního trhu 0 ostatní obchody pro klienty 0 investiční cenné papíry – akcie a obdobné cenné papíry 0 investiční cenné papíry – dluhopisy a obdobné cenné papíry 0 investiční cenné papíry – ostatní 0 cenné papíry kolektivního investování 0 nástroje peněžního trhu 0 obchody na vlastní účet 0 investiční cenné papíry – akcie a obdobné cenné papíry investiční cenné papíry – dluhopisy a obdobné cenné papíry 0 investiční cenné papíry – ostatní 0 cenné papíry kolektivního investování 0 nástroje peněžního trhu 0 za 4. čtvrtletí 2011 v tis. Kč Objem obchodů s deriváty celkem 0 obchody pro klienty 0 obchody pro klienty v rámci obhospodařování 0 akciové deriváty 0 úrokové deriváty 0 měnové deriváty 0 komoditní deriváty 0 úvěrové deriváty 0 ostatní deriváty 0 ostatní obchody pro klienty 0 akciové deriváty 0 úrokové deriváty 0 měnové deriváty 0 komoditní deriváty 0 úvěrové deriváty 0 ostatní deriváty 0 obchody na vlastní účet 0 akciové deriváty 0 úrokové deriváty 0 měnové deriváty 0 komoditní deriváty 0 úvěrové deriváty 0 ostatní deriváty 0




Údaje o finanční situaci společnosti Čtvrtletní rozvaha Struktura údajů dle (dle přílohy č. 3 písm. a) bod 1 Úředního sdělení ČNB ze dne 21.4.2011 k pravidlům obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry – Uveřejňování informací). (ROCOS10) - viz následující strana




ČESKÁ NÁRODNÍ BANKA

Výkaz: OCP (ČNB) Datový soubor: ROCOS10

10-04

31.12.2011

Rozvaha obchodníka s cennými papíry Část 1: Základní rozvaha Datová oblast: RIS15_01 Aktiva vykazujícího subjektu v základním členění Údaj Údaj Údaj Údaj Opravné nekompenzovan nekompenzovan nekompenzovan nekompenzovan položky a ý o opravné ý o opravné ý o opravné ý o opravné oprávky položky a položky a položky a položky a oprávky oprávky oprávky oprávky Koruna česká Koruna česká Všechny cizí Všechny cizí Všechny měny měny (bez CZK) měny (bez CZK) Rezidenti

A Aktiva celkem Pokladní hotovost a pohledávky vůči centrálním bankám Pokladní hotovost Pohledávky vůči centrálním bankám Finanční aktiva k obchodování Deriváty k obchodování s kladnou reálnou hodnotou Kapitálové nástroje k obchodování Dluhové cenné papíry k obchodování Pohledávky k obchodování Pohledávky k obchodování vůči úvěrovým institucím Pohledávky k obchodování vůči j. osobám než úvěr. institucím Ostatní pohledávky k obchod. sektorově nečleněné Finanční aktiva v reálné hodnotě vykáz. do zisku nebo ztráty Kapitálové nástroje v reálné hodnotě vykázané do Z/Z Dluhové cenné papíry v reálné hodnotě vykázané do Z/Z Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do zisku nebo ztráty Pohledávky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z vůči úvěr. inst. Pohledávky v RH vykázané do Z/Z vůči j.osobám než úvěr.inst. Ostatní pohledávky v RH vykázané do Z/Z sektorově nečleněné Realizovatelná finanční aktiva Kapitálové nástroje realizovatelné Dluhové cenné papíry realizovatelné Pohledávky realizovatelné Pohledávky realizovatelné vůči úvěrovým institucím Pohledávky realizovatelné vůči j.osobám než úvěr.institucím Ostatní pohledávky realizovatelné sektorově nečleněné Úvěry a jiné pohledávky Dluhové cenné papíry neobchodovatelné Pohledávky Pohledávky vůči úvěrovým institucím Pohledávky vůči osobám jiným než úvěrovým institucím Ostatní pohledávky sektorově nečleněné Finanční investice držené do splatnosti Dluhové cenné papíry držené do splatnosti Pohledávky držené do splatnosti Pohledávky držené do splatnosti vůči úvěrovým institucím Pohledávky držené do splatnosti vůči j.osobám než úvěr.inst. Ostatní pohledávky držené do splatnosti sektorově nečleněné Zajišťovací deriváty s kladnou reálnou hodnotou Zajišť. deriváty s kladnou RH - zajištění reálné hodnoty Zajišť. deriváty s kladnou RH - zajištění peněžních toků Zajišť.deriváty s kl.RH- zaj.čistých investic do zahr.jedn. Zajišť.deriváty s kladnou RH-zajištění úrok.rizika - RH Zajišť.deriváty s kladnou RH- zajištění úrok.rizika-pen.toky Kladné změny reálné hodnoty portfolia zajišťovaných nástrojů Hmotný majetek Pozemky, budovy a zařízení Investice do nemovitostí Nehmotný majetek Goodwill Ostatní nehmotný majetek Účasti v přidružených a ovládaných osobách a ve spol.podn. Daňové pohledávky Pohledávky ze splatné daně Pohledávky z odložené daně Ostatní aktiva Neoběžná aktiva a vyřazované skupiny určené k prodeji

B 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57

1 19,813

Nerezidenti

2

Rezidenti

3

Nerezidenti

4

Rezidenti a nerezidenti celkem 5

X X X X X X X X X X X X X X X X

X X X X X

9,341

X X X X X X X

26 26 10,446

X X X

Opravné položky a oprávky

Koruna česká

Rezidenti

6 X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X


Údaj Údaj Údaj Údaj Údaj kompenzovaný kompenzovaný kompenzovaný kompenzovaný kompenzovaný o opravné o opravné o opravné o opravné o opravné položky a položky a položky a položky a položky a oprávky oprávky oprávky oprávky oprávky Koruna česká Všechny cizí Všechny cizí Všechny měny Koruna česká Koruna česká Všechny cizí Všechny cizí měny (bez CZK) měny (bez CZK) měny (bez CZK) měny (bez CZK) Nerezidenti



Rezidenti



Nerezidenti


Rezidenti a nerezidenti celkem 10 19,813

9,341

26 26 10,446

Rezidenti


Nerezidenti


Rezidenti


Nerezidenti


Datová oblast: RIS15_03 Závazky a vlastní kapitál vykaz.subjektu v základním členění

A Závazky a vlastní kapitál celkem Závazky celkem Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky vůči centr.bankám Finanční závazky k obchodování Deriváty k obchodování se zápornou reálnou hodnotou Závazky z krátkých prodejů Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky k obchodování Vklady, úvěry a ostatní fin.závazky k obch. vůči úvěr.inst. Vklady, úvěry a ost.fin.závaz.k obch.vůči j.os.než úvěr.inst Ostatní finanční závazky k obchodování sektorově nečleněné Emitované dluhové CP určené k odkupu v krátkém období Finanční závazky v reálné hodnotě vykázané do zisku/ztráty Vklady,úvěry a ostatní finanční závazky v RH vykázané do Z/Z Vklady,úvěry a ost.fin.závaz.v RH vyk.do Z/Z vůči úvěr.inst. Vklady a ost.fin.záv.v RH vyk.do Z/Z vůči j.os.než úvěr.inst Ostatní fin.závazky v RH hodnotě vykáz.do Z/Z sektor.nečlen. Emitované dluhové CP v RH vykázané do zisku nebo ztráty Podřízené závazky v RH vykázané do zisku nebo ztráty Finanční závazky v naběhlé hodnotě Vklady, úvěry a ostatní finanční závazky v naběhlé hodnotě Vklady a ost.fin.závazky v naběhlé hodnotě vůči úvěr.inst. Vklady a ost.fin.záv.v naběhlé hodn.vůči j.os.než úvěr.inst. Ostatní finanční závazky v naběhlé hodnotě sektor.nečleněné Emitované dluhové cenné papíry v naběhlé hodnotě Podřízené závazky v naběhlé hodnotě Finanční závazky spojené s převáděnými aktivy Zajišťovací deriváty se zápornou reálnou hodnotou Zajišť. deriváty se zápornou RH - zajištění reálné hodnoty Zajišť. deriváty se zápornou RH - zajištění peněžních toků Zajišť.deriváty s záp.RH- zaj.čistých investic do zahr.jedn. Zajišť.deriváty se zápornou RH-zajištění úrok.rizika - RH Zajišť.deriváty s záp.RH-zajištění úrok.rizika-peněžní toky Záporné změny reál. hodnoty portfolia zajišťovaných nástrojů Rezervy Rezervy na restrukturalizace Rezervy na daně a soudní spory Rezervy na důchody a podobné závazky Rezervy na podrozvahové položky Rezervy na nevýhodné smlouvy Ostatní rezervy Daňové závazky Závazky ze splatné daně Závazky z odložené daně Ostatní závazky Základní kapitál družstev splatný na požádání Závazky spojené s vyřazovanými skupinami určenými k prodeji Vlastní kapitál celkem Základní kapitál Splacený základní kapitál Nesplacený základní kapitál Emisní ážio Další vlastní kapitál Kapitálová složka finančních nástrojů Ostatní kapitálové nástroje Fondy z přecenění a ostatní oceňovací rozdíly Oceňovací rozdíly z hmotného majetku Oceňovací rozdíly z nehmotného majetku Zajištění čistých investic do zahraničních jednotek Zajištění peněžních toků Oceňovací rozdíly z realizovatelných finančních aktiv Oceň.rozdíly z neoběž.aktiv a ukončov.čin.určených k prodeji Ostatní oceňovací rozdíly Rezervní fondy Nerozdělený zisk (neuhrazená ztráta) z předchozích období Vlastní akcie Zisk (ztráta) za běžné účetní období

B 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66

Všechny měny

Koruna česká

Koruna česká

Rezidenti a nerezidenti celkem 1 19,813 1,273

Rezidenti

Nerezidenti

2 19,813 1,273

1,273 X

1,273 X

18,540 20,000 20,000

18,540 20,000 20,000

8 143

8 143

-1,611

-1,611

Všechny cizí měny (bez CZK) Rezidenti

3

4

X

X

Část 2: Podrozvaha Datová oblast: RIS15_04 Poskytnuté přísliby,záruky,pohl.z derivátů a obdobné položky

A Úhrn poskytnutých příslibů, záruk aj. podrozvah. pohledávek Poskytnuté přísliby a záruky Poskytnuté přísliby Poskytnuté záruky a ručení Poskytnuté záruky z úvěrových derivátů Poskytnuté záruky ostatní Poskytnuté záruky ze směnek Poskytnuté záruky z akreditivů Poskytnuté zástavy Pohledávky ze spotových operací Pohledávky z pevných termínových operací Pohledávky z opcí Odepsané pohledávky Hodnoty předané k obhospodařování Hodnoty předané do úschovy, správy a k uložení

B 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15

Všechny měny

Koruna česká

Koruna česká


Rezidenti

Nerezidenti

2

3

Všechny cizí Všechny cizí měny (bez CZK) měny (bez CZK) Rezidenti

4

Nerezidenti

5

Datová oblast: RIS15_07 Přijaté přísliby,záruky,závazky z derivátů a obdob. položky

A Úhrn přijatých příslibů, záruk aj. podrozvahových závazků Přijaté přísliby a záruky Přijaté přísliby Přijaté záruky a ručení Přijaté záruky z úvěrových derivátů Přijaté záruky ostatní Přijaté záruky ze směnek Přijaté záruky z akreditivů Přijaté zástavy Závazky ze spotových operací Závazky z pevných termínových operací Závazky z opcí Hodnoty převzaté k obhospodařování Hodnoty převzaté do úschovy, správy a k uložení

B 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

Všechny měny

Koruna česká

Koruna česká


Rezidenti

Nerezidenti

2

3


4

Nerezidenti

5

Datová oblast: RIS15_07 Přijaté přísliby,záruky,závazky z derivátů a obdob. položky

A Úhrn přijatých příslibů, záruk aj. podrozvahových závazků Přijaté přísliby a záruky Přijaté přísliby Přijaté záruky a ručení Přijaté záruky z úvěrových derivátů Přijaté záruky ostatní Přijaté záruky ze směnek Přijaté záruky z akreditivů Přijaté zástavy Závazky ze spotových operací Závazky z pevných termínových operací Závazky z opcí Hodnoty převzaté k obhospodařování Hodnoty převzaté do úschovy, správy a k uložení

B 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

Všechny měny

Koruna česká

Koruna česká


Rezidenti

Nerezidenti

2

3


4

Nerezidenti

5

Čtvrtletní výkaz zisku a ztráty Struktura údajů dle (dle přílohy č. 3 písm. a) bod 2 Úředního sdělení ČNB ze dne 21.4.2011 k pravidlům obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry – Uveřejňování informací). (VYCOS20) - viz následující strana




Datová oblast: VIS10_01 Výnosy, náklady, zisky a ztráty vykazujícího subjektu A Zisk z finanční a provozní činnosti Úrokové výnosy Úroky z pohledávek vůči centrálním bankám Úroky z finančních aktiv k obchodování Úroky z finančních aktiv v reálné hodnotě vykázaných do Z/Z Úroky z realizovatelných finančních aktiv Úroky z úvěrů a jiných pohledávek Úroky z finančních investic držených do splatnosti Zisk ze zajišťovacích úrokových derivátů Úroky z ostatních aktiv Úrokové náklady Úroky na vklady, úvěry a ost.fin.závazky vůči centr.bankám Úroky na finanční závazky k obchodování Úroky na finanční závazky v reálné hodnotě vykázané do Z/Z Úroky na finanční závazky v naběhlé hodnotě Ztráta ze zajišťovacích úrokových derivátů Úroky na ostatní závazky Náklady na základní kapitál splatný na požádání Výnosy z dividend Výnosy z dividend z finančních aktiv k obchodování Výnosy z dividend z finan.aktiv v RH vykázaných do Z/Z Výnosy z dividend z realizovatelných finančních aktiv Výnosy z dividend od přidružených a ovládaných osob Výnosy z poplatků a provizí Poplatky a provize z operací s finan.nástroji pro zákazníky Poplatky a provize z obstarání emisí Poplatky a provize z obstarání finančních nástrojů Poplatky a provize za poradenskou činnost Poplatky a provize z clearingu a vypořádání Poplatky a provize za obhospodařování hodnot Poplatky a provize za správu, úschovu a uložení hodnot Poplatky a provize z příslibů a záruk Poplatky a provize z platebního styku Poplatky a provize ze strukturovaného financování Poplatky a provize ze sekuritizace Poplatky a provize z ostatních služeb Náklady na poplatky a provize Poplatky a provize na operace s finančními nástroji Poplatky a provize na obhospodařování hodnot Poplatky a provize na správu, úschovu a uložení hodnot Poplatky a provize na clearing a vypořádání Poplatky a provize na sekuritizaci Poplatky a provize na ostatní služby Realizované Z/Z z finan.aktiv a závazků nevykáz. v RH do Z/Z Zisk (ztráta) z realizovatelných finančních aktiv Zisk (ztráta) z úvěrů a jiných pohledávek Zisk (ztráta) z finančních investic držených do splatnosti Zisk (ztráta) z finančních závazků v naběhlé hodnotě Zisk (ztráta) z ostatních závazků Zisk (ztráta) z finančních aktiv a závazků k obchodování Zisk (ztráta) z kapitálových nástrojů a akciových derivátů Zisk (ztráta) z úrokových nástrojů (včetně úrok. derivátů) Zisk (ztráta) z měnových nástrojů (včetně měn. derivátů) Zisk (ztráta) z úvěrových nástrojů (včetně úvěr. derivátů) Zisk (ztráta) z komodit a komoditních derivátů Zisk (ztráta) z ostatních nástrojů včetně hybridních Zisk (ztráta) z finan. aktiv a závazků v RH vykázané do Z/Z Zisk (ztráta) ze zajišťovacího účetnictví Kurzové rozdíly Zisk (ztráta) z odúčtování aktiv j. než držených k prodeji Ostatní provozní výnosy Ostatní provozní náklady Správní náklady Náklady na zaměstnance Mzdy a platy Sociální a zdravotní pojištění Penzijní a podobné výdaje Náklady na dočasné zaměstnance Odměny - vlastní kapitálové nástroje Ostatní náklady na zaměstnance Ostatní správní náklady Náklady na reklamu Náklady na poradenství Náklady na informační technologie Náklady na outsourcing Nájemné Jiné správní náklady Odpisy Odpisy pozemků, budov a zařízení Odpisy investic do nemovitostí Odpisy nehmotného majetku Tvorba rezerv Ztráty ze znehodnocení Ztráty ze znehodnocení finan.aktiv nevykázaných v RH do Z/Z Ztráty ze znehodnocení finančních aktiv v pořizovací ceně Ztráty ze znehodnocení realizovatelných finančních aktiv Ztráty ze znehodnocení úvěrů a jiných pohledávek Ztráty ze znehodnocení finan.investic držených do splatnosti Ztráty ze znehodnocení nefinančních aktiv Ztráty ze znehodnocení pozemků, budov a zařízení Ztráty ze znehodnocení z investic do nemovitostí Ztráty ze znehodnocení goodwillu Ztráty ze znehodnocení nehmotného majetku Ztráty ze znehodnocení účastí v přidr.a ovlád.os.a sp.podn. Ztráty ze znehodnocení ostatních nefinančních aktiv Negativní goodwill bezprostředně zahrnutý do výkazu Z/Z Podíl na Z/Z přidr. a ovládaných osob a společných podniků Zisk nebo ztráta z neoběžných aktiv a vyřazovaných skupin Zisk nebo ztráta z pokračujících činností před zdaněním Náklady na daň z příjmů Zisk nebo ztráta z pokračujících činnosti po zdanění Zisk nebo ztráta z ukončované činnosti po zdanění Zisk nebo ztráta po zdanění

B 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59 60 61 62 63 64 65 66 67 68 69 70 71 72 73 74 75 76 77 78 79 80 81 82 83 84 85 86 87 88 89 90 91 92 93 94 95 96 97 98 99 100 101 102 103

-

31.12.2011 12 3

3

-

-

11

-

3 1,599 141 105 36 -

-

-

1,458 520 103 836 -

-

1,611

-

1,611

-

1,611

Reálné a jmenovité (pomyslné) hodnoty derivátů souhrnně za deriváty sjednané za účelem zajišťování a souhrnně za deriváty sjednané za účelem obchodování nebo spekulace Struktura údajů dle (dle přílohy č. 3 písm. a) bod 3 Úředního sdělení ČNB ze dne 21.4.2011 k pravidlům obezřetného podnikání bank, spořitelních a úvěrních družstev a obchodníků s cennými papíry – Uveřejňování informací). za 4. čtvrtletí 2011 v tis. Kč Deriváty k obchodování- aktiva reálna hodnota jmenovitá (pomyslná) hodnota Deriváty k obchodování – závazky reálna hodnota jmenovitá (pomyslná) hodnota Deriváty zajišťovací – aktiva reálna hodnota jmenovitá (pomyslná) hodnota Deriváty zajišťovací – závazky reálna hodnota jmenovitá (pomyslná) hodnota


0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0



Kapitál a kapitálové požadavky (DOCOS40) viz následující strana




Část 1: Kapitál, kapitálové požadavky a kapitálová přiměřenost Datová oblast: DIS20_01 Kapitál Subjekt: 42 financial services Období: Q4 2011 Rozsah: S_BCPZB

A Kapitál Původní kapitál (Tier1) Splacený základní kapitál zapsaný v obchodním rejstříku Vlastní podíly Emisní ážio Rezervní fondy a nerozdělený zisk Povinné rezervní fondy Ostatní fondy z rozdělení zisku Nerozdělený zisk z předchozích období Zisk za účetní období po zdanění Neuhrazená ztráta z předchozích období Výsledné kurzové rozdíly z konsolidace Zisk za běžné účetní období Ztráta za běžné účetní období Čistý zisk z kapitalizace budouc. příjmů ze sekuritizace Zisk/ztráta z ocenění závazků v RH z titulu úvěr. rizika Další odčitatelné položky z původního kapitálu Goodwill Nehmotný majetek jiný než goodwill Negat. oceň. rozdíl ze změn RH realiz. kapitál. nástrojů Účastnické CP vydané osobou s kvalifikov. účastí v bance Hybridní nástroje celkem Hybridní nástroje zohledňované do výše původního kapitálu Hybridní nástroje zohledňované do výše 35% původ. kapitálu Hybridní nástroje zohledňované do výše 15% původ. kapitálu Dodatkový kapitál (Tier 2) Hlavní dodatkový kapitál Přebytek v krytí očekávaných úvěrových ztrát u IRB Překročení limitů pro hybridní nástroje Vedlejší dodatkový kapitál Podřízený dluh A Pozit. oceň. rozdíl ze změn RH realiz. akcií a podíl. listů Odčitatelné položky od původ. a dodat.kapitálu (Tier1+Tier2) Kapitálové investice nad 10 % do bank a ost.fin.institucí Kapitálové investice nad 10 % do pojišťoven Kapitálové investice do 10 % do institucí a fin. institucí Význ.obezř.úpravy při tržním oceňování n. oceňování modelem Expozice ze sekuritizace s rizik. váhou 1250% Nedostatek v krytí očekávaných úvěrových ztrát u IRB

B 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39

1 18,397 18,397 20,000

8 8

-1611

A Převýšení jiných než význ.obezř.úprav nad podříz.dluhem B Odpočet u volných dodávek Kapitál na krytí tržního rizika (Tier 3) Podřízený dluh B Jiné než význ. obezř. úpravy při trž.oceň. nebo oceň.modelem

B 40 41 42 43 44

1

Datová oblast: DIS20_02 Přehled kapitálových požadavků Subjekt: 42 financial services Období: Q4 2011 Rozsah: S_BCPZB

A Kapitálové požadavky celkem Kap. pož. k úvěrovému riziku celkem Kap. pož. k úvěr. riziku při STA celkem Kap. pož. k úvěr. riziku při STA k expozicím celkem Kap. pož. při STA k expoz. vůči centr. vládám a bankám Kap. pož. při STA k expoz. vůči reg. vládám a míst. orgánům Kap. pož. při STA k expoz. vůči org.veřejného sektoru a ost.

B 1 2 3 4

6 7 8

Kap. pož. při STA k expoz. vůči mezinárodním organizacím

9

Kap. pož. při STA k expoz. v krytých dluhopisech Kap.pož. při STA k expoz.vůči inst.a podn.-s krátk.raitingem Kap. pož. při STA k expoz. vůči fondům kolekt. investování Kap. pož. při STA k ostatním expoz. Kap. pož. k úvěr. riziku při STA v IRB k expozicím celkem Kap. pož. při STA v IRB k expoz. vůči centr.vládám a bankám Kap. pož. při STA v IRB k expoz. vůči institucím Kap. pož. při STA v IRB k podnikovým expoz. Kap. pož. při STA v IRB k retailovým expoz. Kap. pož. při STA v IRB k akciovým expoz. Kap. pož. při STA v IRB k ostatním expoz. Kap. pož. k úvěr. riziku při STA k sekuritizovaným expozicím Kap. pož. k úvěr. riziku při IRB celkem Kap. pož. k úvěr. riziku při IRB k vybr. expozicím celkem Kap. pož. při IRB k expoz. vůči centr. vládám a bankám

149 149 149 149

5

Kap. pož. při STA k expoz. vůči mezinárodním rozvoj. bankám

Kap. pož. při STA k expoz. vůči institucím Kap. pož. při STA k podnikovým expoz. Kap. pož. při STA k retailovým expoz. Kap. pož. při STA k expoz. zajištěným nemovitostmi Kap. pož. při STA k expoz. po splatnosti Kap. pož. při STA k regulatorně vysoce rizikovým expoz.

1

10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Kap. pož. při IRB k expoz. vůči institucím Kap. pož. při IRB k podnikovým expoz. Kap. pož. při IRB k retailovým expoz. Kap. pož. k úvěr. riziku při IRB k akciovým expozicím Kap.pož. k úvěr.riziku při IRB k sekuritizovaným expozicím

31 32 33 34

Kap. pož. k úvěr. riziku při IRB k ostatním expozicím

36

35

149

A Kap. pož. k vypořádacímu riziku Kap.pož. k pozičnímu, měnovému a komoditnímu riziku celkem Kap. pož. k trž. riziku při stand. přístupu (STA) celkem Kap. pož. při STA k úrokovému riziku Kap. pož. při STA k akciovému riziku Kap. pož. při STA k měnovému riziku Kap. pož. při STA ke komoditnímu riziku Kap. pož. k trž. riziku při přístupu založ. na vl. modelech Kap. pož. k operačnímu riziku celkem Kap. pož. k oper. riziku při BIA Kap. pož. k oper. riziku při TSA Kap. pož. k oper. riziku při ASA Kap. pož. k oper. riziku při AMA Kap. pož. k riziku angažovanosti obch. portfolia Kap. pož k ostatním nástrojům obch. portfolia Přechodný kap. pož. - dorovnání k Basel 1

B 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52

1

Datová oblast: DIS20_03 Kapitálová přiměřenost a doplňující informace Subjekt: 42 financial services Období: Q4 2011 Rozsah: S_BCPZB

A Původní kapitál (Tier 1) pro propočet kapit. přiměřenosti Dodatkový kapitál (Tier 2) pro propočet kapit. přiměřenosti Kapitál relev. pro výpočet limitů ang.a limitů kval. účastí Přebyt./nedost. kapitálu před zápočtem přech. kap. pož. Kapit. přiměřenost před zápočtem přech. kap. pož. Přebytek/nedostatek kapitálu Kapitálová přiměřenost Přebytek/nedostatek v krytí oček. ztrát při IRB Úpravy ocenění expozic a rezervy k podrozv. položkám při IRB Opravné položky k portfoliím expozic při IRB Opravné položky k individuálním expozicím při IRB Ost.úpravy ocenění expozic a rezervy k podrozv.polož.při IRB Očekávané úvěrové ztráty při IRB Celková výše podřízeného dluhu

B 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

1 18,397 0 18,397 11,257 20.61 11,257 20.61

Datová oblast: DOCO40_14 Dodatečné informace ke kapitálu a kap. požadavkům pro OCP Subjekt: 42 financial services Období: Q4 2011 Rozsah: S_BCPZB

A Nelikvidní aktiva Hmotný majetek a zásoby Pohledávky se zbytkovou splatností nad 90 dnů

B 1 2

Ostatní kapitálové investice Nelikvidní aktiva pro Tier 3 Kap. pož. pro OCP s omezeným rozsahem IS 1

4 5

Kap. pož. pro OCP s omezeným rozsahem IS 2 Kap. pož. na základě režijních nákladů Kap. pož. k úvěrovému riziku invest. portfolia Kap. pož. k úvěrovému riziku obchod. portfolia

1

3

6

7,140

7 8 9 10

Kap. pož. k riziku protistrany obchod. portfolia

11

Kap. pož. k volným dodávkám obch. portfolia

12

7,140

2007 Sb

Recommend Documents