Disciplinární ád Asociace finan ních zprost edkovatel a finan ních poradc eské republiky (AFIZ) §1
Úvodní ustanovení 1) Disciplinární ád upravuje postup orgán Asociace finan ních zprost edkovatel a finan ních poradc
eské republiky (dále též „Asociace“) v disciplinárním ízení o disciplinárním
provin ní, pravomoci orgán Asociace, disciplinární opat ení a práva ú astník disciplinárního ízení. 2) Každý len Asociace je disciplinárn odpov dný za disciplinární provin ní. 3) Disciplinárním provin ním se rozumí porušení: a) právních p edpis regulujících finan ní trh, b) stanov Asociace a vnit ních p edpis závazných pro leny Asociace, c) Etického kodexu Asociace d) obecn uznávaných etických norem na finan ním trhu. §2
Disciplinární opat ení Disciplinárním opat ením je: a) písemné napomenutí, b) pokuta, c) pozastavení lenství v Asociace, d) vylou ení z Asociace, e) uve ejn ní disciplinárního opat ení. §3
Ukládání disciplinárních opat ení 1) Disciplinární opat ení lze uložit za a) disciplinární provin ní korporativního lena Asociace, nebo
b) disciplinární provin ní individuálního lena Asociace anebo c) disciplinární provin ní spolupracovníka lena Asociace, který sám není lenem Asociace. V tomto p ípad lze disciplinární ízení zahájit a p ípadn uložit disciplinární opat ení lenovi Asociace, pro kterého spolupracovník vykonává i vykonával innost, a to za jednání tohoto spolupracovníka, jímž se dopustil porušení norem podle § 1 odst. 3 písm. a), c) a d). Ustanovení odstavce 2) se použije obdobn . 2) Individuálnímu lenu Asociace lze uložit pokutu až do výše 100.000 K . 3) Korporativnímu lenu Asociace lze uložit pokutu až do výše 1.000.000 K . 4) P i ukládání disciplinárních opat ení p íslušný orgán Asociace p ihlédne zejména k závažnosti a okolnostem spáchání disciplinárního provin ní a sou asn dbá toho, aby uložené disciplinární opat ení nebylo ve zjevném rozporu se závažností a okolnostmi spáchání disciplinárního provin ní, jakož i s majetkovými pom ry obvin ného. 5) Rozhodnutí je v právní moci, nelze-li se proti n mu odvolat. 6) Pokuta je splatná do 15ti dn od jejího pravomocného uložení. §4
Disciplinární orgány 1) Disciplinárními orgány projednávajícími disciplinární provin ní jsou Etický výbor Asociace, jeho Disciplinární senáty, prost ednictvím nichž Etický výbor Asociace zpravidla disciplinární provin ní projednává, a P edstavenstvo Asociace. 2) Disciplinární senát projedná disciplinární provin ní na svém zasedání a vypracuje návrh rozhodnutí, který postoupí ke schválení a p ijetí rozhodnutí Etickému výboru Asociace. O návrhu rozhodnutí mohou lenové Disciplinárního senátu hlasovat per rollam. K p ijetí návrhu rozhodnutí postupem per rollam je zapot ebí hlas všech len disciplinárního senátu. Není-li dosaženo všech hlas , Disciplinární senát m že projednat návrh rozhodnutí na svém dalším nejbližším zasedání anebo m že postoupit projednání disciplinárního provin ní Etickému výboru Asociace. 3) Disciplinárními orgány p ijímajícími rozhodnutí v disciplinárním ízení jsou Etický výbor a P edstavenstvo Asociace. Podrobnosti stanoví Jednací ád Etického výboru Asociace a Jednací ád P edstavenstva Asociace. 4) Etický výbor m že p ijmout návrh rozhodnutí p edložený Disciplinárním senátem postupem per rollam. K p ijetí rozhodnutí postupem per rollam je zapot ebí hlas dvou t etin všech len Etického výboru Asociace. Není-li dosaženo této v tšiny hlas , projedná Etický výbor Asociace disciplinární provin ní zpravidla na svém nejbližším zasedání.
§5
P sobnost orgán Asociace v disciplinárním ízení 1) Etický výbor Asociace zahajuje disciplinární ízení a rozhoduje o disciplinárním provin ní a o uložení disciplinárního opat ení. 2) Zjistí-li Etický výbor Asociace disciplinární provin ní, toto ve svém rozhodnutí konstatuje a m že uložit disciplinární opat ení podle § 2, a to i soub žn , anebo m že od uložení disciplinárního opat ení upustit, bylo-li dosaženo ú elu disciplinárního ízení. 3) Proti rozhodnutí o disciplinárním provin ní se lze odvolat k P edstavenstvu Asociace, nestanoví-li tento p edpis anebo Stanovy Asociace jinak. §6
Ú astníci disciplinárního ízení Ú astníkem ízení je len Asociace obvin ný z disciplinárního provin ní. Jde-li o disciplinární ízení podle § 3 odst. 1 písm. c), je ú astníkem ízení len Asociace, pro kterého spolupracovník vykonává i vykonával innost (dále též „obvin ný“). §7
Zahájení disciplinárního ízení 1) Disciplinární ízení zahajuje Etický výbor Asociace z vlastního podn tu a to zpravidla na základ oznámení klienta, lena AFIZ nebo orgánu AFIZ. 2) Disciplinární ízení se zahajuje dnem následujícím po dni doru ení oznámení p íslušného orgánu Asociace v elektronické podob o zahájení ízení obvin nému do osobní e-mailové schránky lena AFIZ, která je zpravidla ve formátu
[email protected], ledaže obvin ný prokáže, že se z vážných objektivních d vod , zejména zdravotních, nemohl seznámit s obsahem oznámení. Mezi d ležité objektivní d vody nelze zejména za adit skute nosti, že obvin ný nevlastní osobní po íta anebo s ním i s internetem neumí zacházet. Jde-li o disciplinární ízení podle § 3 odst. 1 písm. c), disciplinární ízení se zahajuje dnem následujícím po dni doru ení oznámení p íslušného orgánu Asociace v elektronické podob o zahájení ízení obvin nému do emailové schránky lena AFIZ, kterou obvin ný AFIZ oznámí na e-mailovou adresu
[email protected]. Adresu této e-mailové schránky je povinen oznámit každý korporativní len sekretariátu Asociace do patnácti dn ode dne ú innosti tohoto p edpisu.
3) Každý len AFIZ m že požádat, aby mu veškerá elektronická pošta byla doru ována v kopii na jím ur enou adresu, nemá však nárok na vyhov ní této žádosti. 4) O skute nosti, že obvin nému bylo odesláno oznámení o zahájení disciplinárního ízení zpravidla sekretariát AFIZ odešle sms zprávu na íslo mobilního telefonu obvin ného, je-li známo. Nestane-li se tak, nemá to vliv na správnost postupu p íslušného orgánu AFIZ v disciplinárním ízení. 5) Vyjád ení k zahájení disciplinárního ízení anebo jiná podání, zejména odvolání, musí obvin ný init ze své osobní e-mailové adresy lena AFIZ, která je zpravidla ve formátu
[email protected]. To neplatí, vyhoví-li AFIZ žádosti podle odstavce 3. Jde-li o disciplinární ízení podle § 3 odst. 1 písm. c), musí obvin ný init úkony podle v ty první z e-mailové adresy, kterou AFIZ oznámí podle odstavce 2. §8
Rozhodnutí 1) P íslušný orgán Asociace rozhodne o disciplinárním provin ní tak, že a)
ízení zastaví, anebo
b) vysloví, že se obvin ný dopustil disciplinárního provin ní a c) uloží disciplinární opat ení anebo od jeho uložení upustí. 2) Postupem podle písm. a) p íslušný orgán Asociace rozhodne, nebylo-li na základ zjišt ného skutkového stavu prokázáno disciplinární provin ní. 3) Rozhodnutí podle písm. b), bylo-li uloženo disciplinární opat ení, musí být od vodn no tak, že p íslušný orgán Asociace uvede pouze p edm t ízení, záv r o skutkovém stavu a stru né právní posouzení v ci. Vzdá-li se obvin ný práva na odvolání anebo bylo-li upušt no od uložení disciplinárního opat ení, rozhodnutí od vodn no být nemusí. 4) Rozhodnutí musí obsahovat pou ení o možnosti i nemožnosti podat odvolání. 5) Pro doru ování rozhodnutí, jakož i jiných písemností v elektronické podob se použijí ustanovení § 7 odst. 2) až 5). 6) Lze-li se proti rozhodnutí odvolat, musí tak být u in no nejpozd ji do patnácti dn ode dne doru ení rozhodnutí. Pozd ji podané odvolání se považuje za opožd né, ledaže obvin ný prokáže, že se z vážných objektivních d vod , zejména zdravotních, nemohl seznámit s obsahem rozhodnutí. Mezi d ležité objektivní d vody nelze zejména za adit skute nosti, že obvin ný nevlastní osobní po íta anebo s ním i s internetem neumí zacházet.
§9
Odvolání 1) Proti rozhodnutí Etického výboru Asociace o disciplinárním provin ní a souvisejícím uložení disciplinárního opat ení podle § 2 se lze odvolat k P edstavenstvu Asociace. 2) Proti rozhodnutí o zastavení ízení podle § 8 odst. 1 písm. a) anebo proti rozhodnutí jímž se od uložení disciplinárního opat ení upouští se nelze odvolat. Rovn ž se nelze samostatn odvolat proti d vod m rozhodnutí. 3) Odvolání lze podat písemn do patnácti dn od doru ení rozhodnutí k P edstavenstvu Asociace prost ednictvím generálního sekretá e anebo postupem podle § 7 odst. 5 na adresu e-mailové schránky
[email protected]. 4) V asné odvolání má odkladný ú inek. Etický výbor Asociace m že odkladný ú inek odvolání vylou it pouze p i uložení disciplinárního opat ení podle § 2 písm. c) pokud to vyžadují závažné okolnosti p ípadu. § 10
ízení o odvolání 1) P edstavenstvo Asociace projedná odvolání zpravidla na svém nejbližším zasedání a pokud tomu nebrání závažné okolnosti, tak na tomto zasedání o odvolání též rozhodne. 2) P edstavenstvo m že rozhodnutí Etického výboru: a) potvrdit, b) zrušit a vrátit mu v c k novému projednání a rozhodnutí, c) zm nit rozhodnutí o disciplinárním provin ní nebo od jeho uložení upustit, d) odmítnout odvolání pro opožd nost 3) Proti rozhodnutí P edstavenstva není odvolání p ípustné. 4) P i doru ování rozhodnutí o odvolání se postupuje obdobn podle ustanovení § 7odst. 2) až 5) § 11
Uve ejn ní informace o možném disciplinárním provin ní mimo disciplinární ízení P edstavenstvo Asociace m že ve zvláš od vodn ných p ípadech, zejména kdy prokazateln získalo d v ryhodné informace o zvláš hrubém porušení etických norem na finan ním trhu ze
strany lena Asociace, rozhodnout, že Asociace uve ejní informaci o možném disciplinárním provin ní i p ed zahájením anebo v pr b hu disciplinárního ízení. Uve ejn ní zajistí sekretariát Asociace na pokyn P edstavenstva. § 12
P echodná ustanovení 1) Tento disciplinární ád nabývá ú innosti dnem jeho schválení Valnou hromadou Asociace. 2)
ízení zahájená p ed nabytím ú innosti tohoto disciplinárního ádu se dokon í podle p vodního p edpisu. *****
