blad - 1 -
Referentie: 2013.330953.01 hr/pw
Davina & Partners NOTARISSEN TE HILVERSUM Postbus 8 1200 AA Hilversum e-mail:
telefoon: 035-6299122 fax: 035-6212449
[email protected]
ONTWERP versiedatum: 8 oktober 2013
STATUTENWIJZIGING VERENIGING Heden, @ tweeduizend dertien, verschenen voor mij, Mr JOHANNES GERARDUS MARIA RUIJGROK, notaris te Hilversum: @. De comparanten verklaarden: Blijkens akte op vijfentwintig mei negentienhonderd negenennegentig voor Mr C.P. Boodt, destijds notaris te Amsterdam, werden de statuten van de vereniging: NETHERLANDS SOCIETY OF INVESTMENT PROFESSIONALS, statutair gevestigd te Amsterdam, kantoorhoudende te Amstelveen, Laan van Kronenburg 2, postcode 1183 AS, ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel onder nummer 34116761 (“de Vereniging”), voor het eerst geheel vastgesteld. De statuten zijn sindsdien niet gewijzigd. De algemene ledenvergadering van de Vereniging heeft in een buitengewone vergadering gehouden te @ op negenentwintig oktober tweeduizend dertien besloten de statuten van de Vereniging te wijzigen, zoals hierna is vermeld. Van gemeld besluit van de buitengewone ledenvergadering blijkt uit een aan deze akte gehecht exemplaar van de notulen van die vergadering. Ter uitvoering van voormeld besluit verklaarden de comparanten in de statuten van voormelde Vereniging de volgende wijzigingen aan te brengen: I. Artikel 1 komt te luiden: Artikel 1 a. "Acceptable Work Experience": Werkervaring bestaande uit activiteiten zoals die door CFA Institute van tijd tot tijd worden vastgesteld en gepubliceerd en die voor een belangrijk deel bestaan uit (i) het evalueren of toepassen van financiële, economische, en/of statistische gegevens als onderdeel van het Investment Decision-Making Process gericht op effecten of dergelijke beleggingen, (ii) het bezig zijn met verantwoordelijkheden en/of het produceren van werk dat informeert of waarde toevoegt aan deze investment decisions (iii) het toezicht houden, direct of indirect, op personen die dergelijke activiteiten ondernemen, of (iv) het doceren van dergelijke activiteiten. Effecten of dergelijke beleggingen omvatten, maar zijn niet beperkt tot, publiek verhandelbare en onderhands geplaatste aandelen, obligaties, hypotheken en hun derivate producten, derivaten gebaseerd op grondstoffen en beleggingsfondsen en andere beleggingen, zoals vastgoed en grondstoffen, als deze andere beleggingen gehouden worden als onderdeel van een gediversifieerde, effecten georiënteerde, beleggingsportefeuille. Bij het bepalen van Acceptable Work Experience zal de vereniging gebruik maken van CFA Institute's work experience guidelines, zoals deze regelmatig worden aangepast door CFA Institute; b. "Begunstigde(n)": een natuurlijk persoon (natuurlijke personen) die voldoet (voldoen) aan de vereisten zoals neergelegd in artikel 4 lid 3 van deze statuten; c. “Bestuurslid”/”Bestuursleden”: lid/leden van het Bestuur; d. “CFA Institute”: , een non-profit corporation, onder het recht van the Commonwealth of Virginia, Verenigde Staten van Amerika; e. "Bestuur": het bestuur van de vereniging; f. "CFA Program": de Chartered Financial Analyst (CFA) studie zoals deze ontwikkeld is en geadministreerd wordt door CFA Institute; g. "Chartered Financial Analyst" en "CFA": kenmerken van CFA Institute welke door Charterholders kunnen worden gebruikt als aanduiding van lidmaatschap; h. "Charterholder(s)": perso(o)n(en) die heeft (hebben) voldaan aan (i) de eisen die gesteld zijn om een Regular Member (zoals deze term is gedefinieerd in de statuten van CFA Institute) van CFA Institute te worden en (ii) de eisen van het CFA Program zoals die vastgesteld zijn
Referentie: 2013.330953.01 hr/pw
blad - 2 -
door CFA Institute en welke persoon bevoegd is verklaard door CFA Institute om de titel Chartered Financial Analyst (CFA) als aanduiding van lidmaatschap te gebruiken; i. "Code and Standards": de Code of Ethics and Standards of Professional Conduct, zoals vastgesteld door CFA Institute en die van tijd tot tijd wordt gewijzigd; j. "Investment Decision-Making Process": de professionele toepassing van financiële analyse, beleggingsanalyse, effectenanalyse of andere soortgelijke professionele werkzaamheden; k. "Investment Professional": een persoon die financiële, economische en statistische gegevens als onderdeel van het Investment Decision-Making Process evalueert of analyseert; l. "Lid"/”Leden”: een natuurlijk persoon/natuurlijke personen die voldoet/voldoen aan de vereisten zoals neergelegd in artikel 4 lid 2 van deze statuten; m. "Member's Agreement": een document opgesteld door CFA Institute, waarin de verplichtingen en verantwoordelijkheden voor Leden en Begunstigden zijn opgenomen waarmee ieder Lid en Begunstigde akkoord dient te gaan en welk document door ieder Lid en Begunstigde dient te worden ondertekend; n. "Professional Conduct Statement": een door CFA Institute opgemaakt formulier waarbij het professioneel gedrag van een persoon wordt onderzocht en dat jaarlijks ondertekend en ingestuurd moet worden (op of voor een datum bepaald door CFA Institute) door elk Member van CFA Institute, met uitzondering van diegenen die hiervoor vrijgesteld zijn in de CFA Institute-statuten. II. Artikel 2 komt te luiden: Artikel 2 De vereniging draagt de naam: CFA Society Netherlands. Zij is gevestigd te Amsterdam. III. Artikel 3 lid 1 en lid 2 sub a tot en met g komen te luiden: Artikel 3 1. De vereniging heeft ten doel de bevordering van het beroep van Investment Professional in het algemeen en (i) de voortdurende educatie en de verspreiding van informatie over het Investment Decision-Making Process, (ii) het bevorderen van de hoogste ethische beginselen en (iii) het bewerkstelligen van professioneel gedrag conform de “standards of professional conduct” zoals deze door CFA Institute zijn gedefinieerd. 2. De vereniging tracht dit doel ondermeer te bereiken door: a. een Member Chapter of een Member Society (zoals deze begrippen zijn gedefinieerd in de CFA Institute-statuten) van CFA Institute te zijn, en zich te houden aan de CFA Institute reglementen en statuten alsook te werken aan de continue verbetering van en het verder bouwen op de grondbeginselen en uitgangspunten van CFA Institute; b. haar Leden, Begunstigden en derden te voorzien van informatie, kennis en begrip van gefundeerde en vertrouwenswaardige beginselen, toepassingen en gedrag in relatie tot het Investment Decision-Making Process, ethische beginselen en professioneel gedrag; c. haar Leden en Begunstigden te voorzien van mogelijkheden voor het uitwisselen van ideeën en informatie met betrekking tot het Investment Decision-Making Process, ethische beginselen en professioneel gedrag; d. het uitvoeren, sponsoren, helpen en aanmoedigen van research, opleidingen en informatieve activiteiten ten behoeve van de doelstellingen van de vereniging; e. het begeleiden, aanmoedigen en helpen van de voortdurende opleiding van zowel personen die professioneel betrokken zijn als personen die betrokken willen worden bij het Investment Decision-Making Process, ethische beginselen en professioneel gedrag; f. het aanvaarden en handhaven van de Code and Standards voor personen betrokken bij het Investment Decision-Making Process, ethische beginselen en professioneel gedrag en CFA Institute behulpzaam zijn bij het opleggen van haar uitgangspunten aan Leden en Begunstigden; g. het bevorderen van goede relaties tussen de samenleving en personen betrokken bij het Investment Decision-Making Process, ethische beginselen en professioneel gedrag; IV. Artikel 4 leden 1 tot en met lid 4 komen te luiden: 1. De vereniging heeft Leden en Begunstigden.
Referentie: 2013.330953.01 hr/pw
2.
blad - 3 -
Leden van de vereniging dienen: a. een universitaire graad te hebben behaald bij een erkende academische instelling of een gelijkwaardige opleiding of gelijkwaardige werkervaring te bezitten; b. te voldoen aan een van de volgende eisen: (1) het hebben van de vereiste Acceptable Work Experience en het behaald hebben van Level I van het CFA Program of enige andere toets zoals deze is goedgekeurd door de CFA Institute Board of Governors; (2) het hebben van de vereiste Acceptable Work Experience en voldaan hebben aan zelf-geadministreerde standaarden van professioneel gedrag zoals deze zijn goedgekeurd door de CFA Institute Board of Governors; of (3) het zijn van een Charterholder; c. een door hen ondertekend Member's Agreement en een Professional Conduct Statement te doen toekomen aan CFA Institute; d. te voldoen aan iedere aanvullende vereiste of procedure zoals neergelegd in de CFA Institute-statuten en reglementen en aan de vereisten en procedures welke anderszins door CFA Institute zijn vastgesteld voor Regular Members (zoals gedefinieerd in de CFA Institute-statuten); e. te zijn toegelaten als een Lid overeenkomstig artikel 5. 3. Begunstigden dienen: a. een door hen ondertekend Member's Agreement en een Professional Conduct Statement te doen toekomen aan CFA Institute; b. te beschikken over de vereiste relevante werkervaring te bezitten zoals omschreven onder Acceptable Work Experience; c. te voldoen aan iedere aanvullende vereiste of procedure zoals neergelegd in de CFA Institute-statuten en reglementen en aan de vereisten en procedures welke anderszins door CFA Institute zijn vastgesteld voor Affiliate Members (zoals gedefinieerd in de CFA Institute-statuten); d. te zijn toegelaten als een Begunstigde overeenkomstig artikel 5; e. een minimum jaarlijks bedrag te betalen welk vastgesteld wordt door het Bestuur. 4. Het Bestuur heeft toegang tot een register waarin de namen en adressen van alle Leden en Begunstigden zijn opgenomen, alsmede waarin de overige informatie is opgenomen bepaald in het huishoudelijk reglement zoals genoemd in artikel 20. V. Artikel 6 lid 1 sub c komt te luiden: c door opzegging door de vereniging, hetgeen zal geschieden indien een Lid of Begunstigde als Member of Affiliate Member aan CFA Institute is verbonden, en hetgeen door ontzetting of schorsing niet langer kan geschieden (i) wanneer het Lid of Begunstigde heeft opgehouden aan de vereisten voor het Lidmaatschap of Begunstigde-status bij de statuten gesteld te voldoen, (ii) wanneer een Lid of Begunstigde zijn verplichtingen jegens de vereniging niet nakomt, alsook (iii) wanneer redelijkerwijs van de vereniging niet gevergd kan worden het Lidmaatschap of de Begunstigde-status te laten voortduren; VI. Artikel 7 lid 1 komt te luiden: 1. De Leden en Begunstigden dienen: (a) zich te houden aan alle toepasselijke reglementen en afspraken, inclusief de CFA Institute articles of incorporation and bylaws, de Code and Standards, en andere regels die verband houden met professioneel gedrag; (b) jaarlijks een ingevuld Professional Conduct Statement aan CFA Institute te sturen; en (c) een jaarlijkse bijdrage te betalen. Het bedrag van de bijdrage voor Leden zal worden vastgesteld door de algemene vergadering. Het bedrag van de bijdrage voor Begunstigden zal worden vastgesteld zoals neergelegd in artikel 4. VII. Artikel 8 lid 2 en lid 3 komen te luiden: 2. Het Bestuur bestaat uit een voorzitter, een penningmeester en een secretaris. 3. De algemene vergadering stelt het aantal Bestuursleden vast en benoemt ieder Bestuurslid in zijn of haar functie. Eén Bestuurslid kan verschillende functies tegelijkertijd uitoefenen, met dien verstande dat de functies van voorzitter en secretaris niet door dezelfde persoon uitgeoefend kunnen worden.
Referentie: 2013.330953.01 hr/pw
blad - 4 -
VIII. Artikel 10 lid 1 komt te luiden: 1. Het ter bestuursvergadering uitgesproken oordeel van de voorzitter omtrent de uitslag van een stemming is beslissend. Het ter bestuursvergadering uitgesproken oordeel van de voorzitter omtrent de inhoud van een genomen besluit, voorzover gestemd werd over een niet schriftelijk vastgelegd voorstel, is beslissend. IX. Artikel 12 lid 4 tot en met lid 7 komen te luiden: 4. De algemene vergadering benoemt jaarlijks uit de Leden een kascontrolecommissie van ten minste twee leden, die geen deel mogen uitmaken van het Bestuur. De kascontrolecommissie onderzoekt de stukken bedoeld in lid 3 van dit artikel en brengt aan de algemene vergadering verslag van haar bevindingen uit. 5. Het Bestuur is verplicht aan de kascontrolecommissie alle door haar gewenste inlichtingen te verschaffen, haar desgewenst de kas en de waarden te tonen en inzage van de boeken en bescheiden der vereniging te geven. 6. De kascontrolecommissie kan te allen tijde door de algemene vergadering van haar taak worden herroepen, doch slechts door de benoeming van een andere commissie. 7. Het Bestuur is verplicht de bescheiden, bedoeld in de leden 1 en 3, volgens de gestelde wettelijke termijnen te bewaren. X. Artikel 15 komt te luiden: Artikel 15 1. De algemene vergaderingen worden behoudens in het geval bedoeld in artikel 13 lid 4 geleid door de voorzitter van het Bestuur of zijn plaatsvervanger. Ontbreken de voorzitter en zijn plaatsvervanger, dan treedt één der andere Bestuursleden, door het Bestuur aan te wijzen, als voorzitter op. Wordt ook op deze wijze niet in het voorzitterschap voorzien, dan voorziet de vergadering daarin zelve. 2. Van het verhandelde in elke vergadering worden door de secretaris of een ander door de voorzitter van de vergadering daartoe aangewezen persoon notulen gemaakt, die door de voorzitter van de vergadering en de notulist worden vastgesteld en ondertekend. Zij die de vergadering bijeenroepen kunnen een notarieel proces-verbaal van het verhandelde doen opmaken. De inhoud van de notulen of van het proces-verbaal wordt ter kennis van de Leden gebracht. XI. Artikel 16 lid 1, lid 6 en lid 7 komen te luiden: 1. Het ter algemene vergadering uitgesproken oordeel van de voorzitter van de vergadering omtrent de uitslag van een stemming is beslissend. Het ter algemene vergadering uitgesproken oordeel van de voorzitter van de vergadering omtrent de inhoud van een genomen besluit, voorzover gestemd werd over een niet schriftelijk vastgelegd voorstel is beslissend. 6. Indien de stemmen staken over een voorstel over zaken, dan beslist de voorzitter van de vergadering. 7. Alle stemmingen geschieden mondeling, tenzij de voorzitter een schriftelijke stemming gewenst acht of één der stemgerechtigden zulks voor de stemming verlangt. Schriftelijke stemming geschiedt bij ongetekende, gesloten briefjes. Besluitvorming bij acclamatie is mogelijk, tenzij een stemgerechtigde hoofdelijke stemming verlangt. XII. Artikel 20 lid 2 komt te luiden: 2. Het huishoudelijk reglement mag niet in strijd zijn met de wet, ook waar die geen dwingend recht bevat, noch met deze statuten, de CFA Institute-statuten en de overige CFA Institutereglementen. SLOTBEPALINGEN. De algemene ledenvergadering van de Vereniging hebben hen, comparanten, gemachtigd van de onderhavige statutenwijziging bij notariële akte te doen blijken. De comparanten zijn mij, notaris, bekend en hun identiteit is door mij, notaris, vastgesteld, voorzover van toepassing aan de hand van de hiervoor vermelde legitimatiebewijzen. WAARVAN AKTE, in minuut opgemaakt, is verleden te Hilversum op de datum in het hoofd van deze akte vermeld. Na zakelijke opgave van de inhoud van deze akte en toelichting aan de comparanten hebben
Referentie: 2013.330953.01 hr/pw
blad - 5 -
deze verklaard van die inhoud te hebben kennisgenomen en op de volledige voorlezing daarvan geen prijs te stellen. Vervolgens is deze akte na beperkte voorlezing door de comparanten en mij, notaris, ondertekend.
