CERTIFIKACE GLOBALG.A.P. INFORMACE PRO ZÁKAZNÍKY

CERTIFIKACE GLOBALG.A.P. INFORMACE PRO ZÁKAZNÍKY

Schválil

Petr Koten

13. 02. 2015

Přezkoumal

Petr Koten

13. 02. 2015

Zpracoval

Eliška Michálková

12. 02. 2015

Jméno

Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14

Datum

Strana/stran: 1/39 Platnost od: 03/2015

OBSAH: ÚVOD ..............................................................................................................................................................3 1.

DEFINICE VYBRANÝCH POJMŮ ..................................................................................................................3

2.

ZÁKLADNÍ INFORMACE ............................................................................................................................5 2.1.

Služby nabízené certifikačními orgány CSQ-CERT ....................................................................5

2.2.

Národní technické skupiny ...........................................................................................................5

2.3.

Certifikovatelné obory podle GLOBALG.A.P. ..............................................................................6

2.4. Kontakt .........................................................................................................................................6 3. PŘEDCERTIFIKAČNÍ AUDIT/INSPEKCE GLOBALG.A.P. .............................................................................7 4.

3.1. Úvodní ustanovení .......................................................................................................................7 CERTIFIKACE ..........................................................................................................................................7 4.1.

Podmínky pro zahájení certifikace ...............................................................................................9

4.2.

Práva a povinnosti žadatelů a certifikačního orgánu ...................................................................9

4.3.

Objednávka certifikace .............................................................................................................. 11

4.4.

Obchodní smlouva .................................................................................................................... 12

4.5.

Registrace zemědělce / skupiny v databázi GLOBALG.A.P. .................................................... 12

4.6.

Načasování provedení certifikace ............................................................................................. 13

4.7.

Varianty certifikace a druhy posuzování ................................................................................... 16

4.8.

Příprava auditu .......................................................................................................................... 19

4.9.

Posouzení dokumentace systému GLOBALG.A.P. .................................................................. 19

4.10.

Posuzování na místě................................................................................................................. 20

4.11.

Závěrečná zpráva z posuzování ............................................................................................... 21

4.12.

Úrovně shody pro certifikaci GLOBALG.A.P. a klasifikace zjištění z auditu/inspekce.............. 21

4.13.

Jednání certifikační komise GLOBALG.A.P. ............................................................................. 25

4.14.

Rozhodnutí o udělení /neudělení certifikace ............................................................................. 25

4.15.

Udělení certifikátu ..................................................................................................................... 25

4.16.

Změna rozsahu certifikace ........................................................................................................ 29

4.17.

Udržování certifikace GLOBALG.A.P. ...................................................................................... 29

4.18.

Dozor (neohlášená inspekce / neohlášený audit) ..................................................................... 30

4.19.

Plánování řádných následných auditů ...................................................................................... 32

4.20. Sankce ...................................................................................................................................... 32 5. STANOVENÍ ROZSAHU POSUZOVÁNÍ A CENY ........................................................................................... 34 6.

OZNÁMENÍ O SANKCÍCH, NESHODÁCH A ODVOLÁNÍCH ............................................................................ 35

7.

PRAVIDLA POUŽÍVÁNÍ OCHRANNÉ ZNÁMKY, LOGA A REGISTRAČNÍHO ČÍSLA GLOBALG.A.P. .................. 35

8.

ODVOLÁNÍ A STÍŽNOSTI ........................................................................................................................ 35 8.1.

Všeobecně ................................................................................................................................ 35

8.2.

Postup pro řešení odvolání ....................................................................................................... 35

8.3.

Postup řešení stížnosti na certifikační orgán pro certifikaci produktů při ČSJ .......................... 36

8.4. Vedení stížností vůči dodavatelům ........................................................................................... 36 9. PŘEDÁVÁNÍ A UZNÁVÁNÍ STATUTU CERTIFIKACE MEZI CERTIFIKAČNÍMI ORGÁNY....................................... 36 9.1.

Minimální požadavky................................................................................................................. 37

9.2.

Přechod producenta .................................................................................................................. 37

9.3.

Převod certifikátu ...................................................................................................................... 38


Vydání: 14


Úvod Účelem tohoto dokumentu je poskytnout zákazníkům zejména základní informace o průběhu certifikace podle GLOBALG.A.P. verze 4. Tento dokument nenahrazuje platné závazné dokumenty GLOBALG.A.P., s nimiž je každý zákazník povinen se seznámit. Závaznými dokumenty GLOBALG.A.P. jsou: -

dokument Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. po integrované zemědělské podniky V4 (Integrated Farm Assurance - General Regulations V4)

-

dokument Integrované zemědělské podniky - Kontrolní body a kritéria shody V4 (Integrated Farm Assurance - Control Points and Compliance Criteria V4)

-

seznam kontrolních otázek (Checklist - různý pro různé podobory)

Všechny výše zmíněné dokumenty jsou ke stažení na stránkách www.globalgap.org . V případě problémů se stažením nás prosím neváhejte kontaktovat.

O certifikaci GLOBALG.A.P. může požádat pouze producent. V tomto dokumentu označuje termín „producent“ samostatného producenta nebo skupinu producentů. Pro potřeby certifikace GLOBALG.A.P. je výraz „producent“ definován následovně: Osoba (jednotlivec) nebo společnost (jednotlivec nebo skupina), která se zabývá produkcí v rámci oboru (rostlinná produkce, živočišná produkce, akvakultura) a která má právní odpovědnost za produkty prodávané daným zemědělským subjektem.

Zkratky použité v dokumentu: CO nebo COsp Certifikační orgán ČSJ

Česká společnost pro jakost

MK COsv

Manažer kvality certifikace systémů a výrobků

IFA

Integrated Farm Assurance (Integrované zemědělské podniky)

1.

Definice vybraných pojmů

Zde uvádíme definice vybraných pojmů. Audit:

V systému GLOBALG.A.P. je používáno pojmu audit pro provedení posouzení systému managementu kvality skupiny (QMS) producentů (varianta 2). Posouzení probíhá na centrále skupiny.

Auditor:

osoba, která má kvalifikaci pro provádění auditů a inspekcí GLOBALG.A.P.

Centrála:

subjekt, spravující systém managementu kvality skupiny producentů (obvykle družstvo)


Vydání: 14


GLOBALG.A.P.:

je sada závazných (normativních) dokumentů, které zahrnují General Regulations (Všeobecné předpisy), GLOBALG.A.P. Control Points and Compliance Criteria (Kontrolní body a kritéria shody GLOBALG.A.P.) a GLOBALG.A.P. Checklisty (seznamy kontrolních otázek GLOBALG.A.P.).

Inspekce:

V systému GLOBALG.A.P. je pojmu inspekce používáno pro provedení posouzení shody s požadavky příslušného seznamu kontrolních otázek (Control Points and Compliance Criteria Checklist). Posouzení probíhá na farmě.

Inspektor:

osoba, která má kvalifikaci pro provádění inspekcí GLOBALG.A.P.

Interní audit:

Audit, prováděný skupinou producentů, při němž je prověřován systém managementu kvality skupiny. Audit probíhá minimálně 1x ročně.

Interní skupinová inspekce:

Je posouzení shody s požadavky příslušného seznamu kontrolních otázek (Control Point and Compliance Criteria Checklist) prováděné odpovědným pracovníkem centrály (varianta 2).

Klientské číslo GLOBALG.A.P. (GGN):

Unikátní číslo přidělované objednateli certifikace organi-

zací GLOBALG.A.P. Toto číslo bude použito jako jednoznačná identifikace

objednatele

pro

všechny

aktivity

související

s GLOBALG.A.P. Následná plodina:

plodina pěstovaná a sklízená v daném certifikačním cyklu na poli, kde již byla sklizena jiná certifikovaná plodina

Objednatel:

ten, kdo objednává certifikaci, synonymum pro producenta / skupinu producentů

Producent:

synonymum pro zemědělce / skupinu zemědělců

Registrační číslo:

Číslo přidělované objednateli certifikace certifikačním orgánem. Toto číslo slouží k jednoznačné identifikaci objednatele.

Posklizňové úpravy / manipulace:

Posklizňové aktivity prováděné se sklizenou plodinou a ovlivňují-

cí ji pouze malým rizikem. Nutné podmínky: 1) produkce je stále vlastněna producentem / skupinou producentů 2) aktivity probíhají buď na farmě, nebo mimo ni. Do posklizňových úprav / manipulací je zahrnuto: jakékoli skladování (i krátkodobé), balení, transport z farmy, jakékoli chemické ošetření, ořezávání, mytí/praní nebo jakékoli jiné nakládání, kdy produkce přichází do kontaktu s jinými materiály nebo látkami. Posklizňovými úpravami / manipulacemi není: sklizeň, převoz produkce v rámci farmy z místa sklizně na místo skladování/balení.


Vydání: 14


2. 2.1.

Základní informace Služby nabízené certifikačními orgány CSQ-CERT

Česká společnost pro jakost provádí certifikace systémů managementu a produktů v následujících oblastech systémy managementu kvality, systémy environmentálního managementu, systémy managementu bezpečnosti a ochrany zdraví při práci, systémy managementu bezpečnosti potravin a správné zemědělské praxe, systémy managementu bezpečnosti informací, spotřebitelský řetězec dříví (C-o-C), překladatelské služby, systém managementu služeb IT, certifikace společenské odpovědnosti. Při poskytování svých služeb spolupracuje ČSJ s uznávanými odborníky z oblasti výroby, služeb, školství, vědy, zdravotnictví a státní správy, přičemž poskytuje zákazníkovi nejenom konstatování o shodě s požadavky certifikačních kritérií, ale poskytuje také přidanou hodnotu identifikací silných stránek a oblastí pro zlepšení. Rozsah akreditace certifikačního orgánu pro produkty ČSJ a další aktuální informace – viz www.csq.cz.

Své zákazníky také upozorňujeme na možnost využití dalších služeb České společnosti pro jakost, z.s. zejména v oblasti vzdělávání, personální certifikace, vydavatelství a odborných akcí.

2.2.

Národní technické skupiny

Za účelem spolupráce a získávání podnětů od odborníků se znalostmi legislativy a prostředí daného státu zakládá GLOBALG.A.P. tzv. Národní technické skupiny v jednotlivých zemích světa. Skupiny pracují v úzké kooperaci se sekretariátem GLOBALG.A.P. a jejich hlavním úkolem je tvorba výkladů ke standardům GLOBALG.A.P. Hlavním smyslem těchto aktivit je pomoci v zavádění požadavků standardu do praxe daného státu.

V rámci řešení projektu „Zavádění standardu GLOBALGAP do zemědělské praxe ČR“, který byl financován z prostředků Ministerstva zemědělství, vznikla Národní technická pracovní skupina pro Českou republiku.

Hlavní náplní činnosti skupiny je zejména: Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


- tvorba překladů standardů GLOBALG.A.P. - tvorba výkladu k implementaci požadavků GLOBALG.A.P. v praxi - komunikace se sekretariátem GLOBALG.A.P. Zastřešující organizací české národní technické skupiny je Česká společnost pro jakost, z.s.

2.3.

Certifikovatelné obory podle GLOBALG.A.P.

Níže uvedená tabulka ukazuje obory, na něž je možné získat certifikaci GLOBALG.A.P. ČSJ poskytuje certifikaci zvýrazněných oborů/podoborů.

Rostlinná produkce

Živočišná produkce

Ovoce a zelenina

Skot a ovce

Polní plodiny

Produkce mléka (Mléčný skot)

Květiny a okrasné dřeviny

Telata a mladý skot

(Zelená) káva

Prasata

Čaj

Drůbež / Krůty (krocani)

PODOBORY

OBORY

2.4.

Akvakultura

Kontakt

Česká společnost pro jakost Úsek certifikace systémů managementu a produktů Ředitel úseku certifikace systémů managementu a produktů Novotného lávka 200/5, Staré Město 110 00 Praha tel: 221 082 638 e-mail: [email protected] http://www.csq.cz


Vydání: 14


3. 3.1.

Předcertifikační audit/inspekce GLOBALG.A.P. Úvodní ustanovení

Jak už název napovídá, tento audit/inspekce je prováděn před samotným certifikačním auditem/inspekcí a jeho výstupem není rozhodnutí o udělení/neudělení certifikátu, ale závěrečná zpráva, která pomůže organizaci jednoznačně identifikovat problémové oblasti. Předcertifikační audit/inspekce je pro objednatele certifikace dobrovolná. Jeho cílem je prověření vybudovaného systému GLOBALG.A.P. objednatele, případně včasné odhalení neshod, které by mohly negativně ovlivnit proces samotné certifikace. Auditoři/inspektoři definují svá zjištění. Nesmějí však pomáhat organizaci a radit jí se způsobem vypořádání neshod. Neshody odstraňuje samotný objednatel, případně ve spolupráci s poradenskou organizací. Přestože je předcertifikace dobrovolná, certifikační orgán CSQ-CERT její provedení doporučuje. Celý proces předcertifikace je shodný s procesem certifikace popsaným v bodě 5 tohoto dokumentu s tím rozdílem, že předcertifikace bývá kratší a výstupem je závěrečná zpráva.

Upozornění !!! Objednatel certifikace může požadovat pouze jeden předcertifikační audit/inspekci, dva a více předcertifikačních auditů/inspekcí provedených certifikačním orgánem je považováno za poradenství, což je nepřípustné.

4.

Certifikace

Posloupnost kroků procesu certifikace je znázorněna v následujícím vývojovém diagramu.


Vydání: 14



Vydání: 14


4.1.

Podmínky pro zahájení certifikace

Základní podmínkou pro objednání certifikace je zavedení a zdokumentování systému GLOBALG.A.P. Dále je zákazník povinen seznámit se všemi závaznými dokumenty GLOBALG.A.P., které se vztahují na předmět jeho činnosti. Závaznými dokumenty GLOBALG.A.P. jsou: -

dokument Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. pro integrované zemědělské podniky V4 (Integrated Farm Assurance - General Regulations V4)

-

dokument Integrované zemědělské podniky - Kontrolní body a kritéria shody V4 (Integrated Farm Assurance - Control Points and Compliance Criteria V4)

-

seznam kontrolních otázek (Checklist - různý pro různé podobory)

-

obecné tabulky poplatků GLOBALG.A.P. Nejnovější verzi naleznete na internetových stránkách GLOBALG.A.P. (http://www.globalgap.org).

Všechny výše zmíněné dokumenty jsou ke stažení na stránkách www.globalgap.org .

Pokud nemá objednatel vybudovaný systém GLOBALG.A.P., ale má o jeho zavedení zájem, certifikační orgán pro certifikaci produktů ČSJ doporučuje využít služeb některé poradenské organizace, která disponuje odborně způsobilými poradci. ČSJ - certifikační orgán pro certifikaci produktů poradenství zásadně neprovádí!

4.2.

Práva a povinnosti žadatelů a certifikačního orgánu

a) Zemědělec/skupina zemědělců nesmí registrovat žádost o certifikaci jednoho oboru (druhu nebo zemědělské plodiny) současně u více než u jednoho certifikačního orgánu schváleného GLOBALG.A.P. nebo současně žádat o certifikaci pro stejný obor na základě více než jedné varianty. b) Zemědělec/skupina zemědělců může požádat certifikační orgán o certifikaci podle varianty 1 pro určité obory /produkty a podle varianty 2 o certifikaci u jiných oborů/produktů. Není však povoleno žádat o certifikaci jednoho oboru/produktu podle obou variant současně. c) Zemědělec může požádat jeden certifikační orgán o certifikaci určitých oborů/produktů a jiný certifikační orgán o certifikaci jiného oboru/produktu za následujících podmínek: -

objednatel žádá o certifikaci více než jednoho oboru/produktu a více variant certifikace (skupinová, individuální),

-

v případě, že je objednatel členem více skupin producentů,

-

žádá-li o certifikaci v rámci různých oborů (živočišná, rostlinná produkce) nebo podoborů (ovoce a zelenina, polní plodiny).

d) Registrovaný zemědělec (skupina), který změní CO nebo který žádá nový CO o certifikaci odlišného oboru/produktu, musí sdělit CO, u něhož žádá o certifikaci, předcházející klientské číslo(a), které(á) mu přidělil jakýkoli CO s nímž spolupracoval v rámci GLOBALG.A.P.


Vydání: 14


e) Zemědělci odpovídají za sdělování aktualizovaných údajů CO – změny farmy, výrobní oblasti, zařazení/vyřazení členů do družstva apod. f)

Je nutné doložit, že skupina zemědělců je právnická osoba, včetně zdokumentovaného vztahu mezi zemědělci a skupinou. Mezi skupinou a zemědělcem musí existovat písemné smlouvy, jejichž náležitosti a další požadavky na systém managementu kvality skupiny zemědělců jsou uvedeny ve všeobecných předpisech, části II – Pravidla pro variantu 2 a variantu 1 multisites se zavedeným systémem QMS.

g) U certifikace skupiny zemědělců musí všichni registrovaní členové, podniky a produkční místa spadat pod stejný management. Skupina zemědělců (družstvo) musí mít se svým členem uzavřenou smlouvu na období nejméně jednoho roku – povinnost doložit toto společně s přihláškou k certifikaci. h) Certifikační orgán dále aktualizuje údaje o farmáři/skupině jako je zejména změna farmy nebo výrobní oblasti, zařazení nebo vyřazení členů v rámci skupiny zemědělců apod. v databázi GLOBALG.A.P. i)

Každoroční registrace (platba registračních poplatků) probíhá v souladu s popsaným rozsahem certifikátu.

j)

Zemědělec/skupina

zemědělců

má

právo

na

úplné

a

včasné

dodání

zprávy

z auditu/inspekce. k) Držitel certifikátu (platí pro individuální i skupinovou certifikaci) GLOBALG.A.P. je odpovědný za to, že certifikovaný produkt splňuje požadavky závazných dokumentů GLOBALG.A.P. Kontrolní body a kritéria shody a Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. l)

Zemědělec/skupina na něž je uvalena sankce, nesmí změnit certifikační orgán do doby odstranění neshody nebo uplynutí sankční lhůty.

m) Producent smí změnit certifikační orgán pouze po zrušení smlouvy se stávajícím CO. n) V případě, že zemědělec/skupina využívá služeb více certifikačních orgánů (viz GR III 4.2 h,g), musí písemně informovat příslušný certifikační orgán o sankci uvalené na něj jiným CO a umožnit komunikaci mezi CO týkající se zejména rozsahu a detailech přijatých opatření. Písemná informace musí obsahovat veškeré detaily sankce – druh neshody, stanovenou lhůtu pro její odstranění, přijatá opatření atd. o) Zemědělec/skupina se musí zavázat k plnění požadavků stanovených v IFA v 4 – Všeobecné požadavky, včetně platby registračních a certifikačních poplatků. Toto stvrzuje svým podpisem příslušného dokumentu uchovávaného certifikačním orgánem. p) Při registraci musí zemědělec/skupina uvést všechna místa a oblasti, v nichž je produkt, o jehož certifikaci žádají, produkován, manipulován nebo převážen (je-li ještě v jejich vlastnictví). q) Certifikační orgán je povinen potvrdit přijetí objednávky k (první) registraci do 14 kalendářních dní od obdržení zákaznického čísla GLOBALG.A.P. (GGN) z databáze GLOBALG.A.P. r)

Certifikační orgán je dále povinen učinit certifikační rozhodnutí do 28 kalendářních dní od uzavření neshod nebo do 28 kalendářních dní od ukončení auditu/inspekce /nebyly-li identifikovány neshody.

s) Řízení stížností na CO se řídí směrnicí CSQ-CERT-04 Odvolání, stížnosti a spory, která je objednateli k dispozici na vyžádání. V případě nespokojenosti objednatele se způsobem řeČíslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


šení vzniklé situace může objednatel zaslat stížnost na sekretariát GLOBALG.A.P. prostřednictvím webových stránek (www.globalgap.org). t)

Zemědělec/skupina zemědělců může změnit certifikační orgán (s výjimkou udělení sankce) buď dobrovolně, nebo v případě, že CO ztratí statut „schválen“ organizací GLOBALG.A.P. z důvodu udělení sankce, bankrotu apod.

u) Zemědělec/skupina zemědělců je oprávněn ukončit smlouvu s CO kdykoli (kromě případu udělení sankce) a toto je povinen učinit v případě, že mění CO. Toto zrušení nemá vliv na jakékoli povinnosti zemědělce/skupiny platit registrační a další poplatky. v) Zemědělec/skupina zemědělců může dobrovolně požádat CO o pozastavení platnosti certifikátu pro jeden nebo více produktů spadajících do certifikace v případě, že nesplňuje nějaký z požadavků standardu a potřebuje čas na odstranění neshody (v databázi bude statut žadatale změněn na: „self-declared suspension“ pro daný produkt). Toto pozastavení nemá vliv na prodloužení platnosti certifikátu nebo na povinnost platit registrační a další poplatky. w) GLOBALG.A.P. a CO schválený organizací GLOBALG.A.P. nakládá se všemi informacemi o producentovi zahrnující informace o produkci, procesech, hodnotících zprávách a související dokumentaci, jako s důvěrnými (s výjimkou zvláštních případů, kdy je jejich zveřejnění požadováno zákonem). Žádné informace nebudou poskytnuty třetí straně bez předchozího písemného souhlasu producenta, nestanoví-li Všeobecné předpisy (General Regulations) jinak.

4.3.

Objednávka certifikace

Proces certifikace začíná registrací zákazníka u certifikačního orgánu. O certifikaci podle GLOBALG.A.P. může požádat pouze producent – fyzická nebo právnická osoba, která nese právní odpovědnost za prodávané produkty v rámci daného oboru (rostlinná, živočišná produkce). Formuláře objednávek zasílá pracovník certifikačního orgánu na vyžádání. Vyplněnou a oprávněnou osobou podepsanou objednávku certifikace zasílá objednatel spolu s dalšími požadovanými dokumenty uvedenými v objednávce na kontaktní adresu – viz čl. 3.4 tohoto dokumentu. S veškerou dokumentací objednatele zachází CO CSQ-CERT s důvěrnou. Pokud pracovník CO zjistí, že z různých důvodů není certifikační orgán pro certifikaci produktů ČSJ schopen certifikaci provést, neprodleně o této skutečnosti informuje objednatele a navrhne možné řešení (např. vystavení neakreditovaného certifikátu, odložení certifikace apod.). ČSJ je povinna potvrdit přijetí objednávky do 14 kalendářních dní od obdržení GGN čísla zákazníka z databáze GLOBALG.A.P.

Objednatel certifikace se v objednávce zavazuje plnit všechny požadavky závazných dokumentů GLOBALG.A.P. včetně platby poplatků GLOBALG.A.P. Platby registračního poplatku GLOBALG.A.P., certifikačního poplatku GLOBALG.A.P. a platba za provedení certifikace dle smlouvy nezaručují vydání certifikátu. Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


K objednávce přidává objednavatel aktuálně platný výpis z LPIS (platí pro certifikaci v oboru Rostlinná produkce), na kterém zřetelně vyznačí pole, na nichž je/bude pěstována jeho certifikovaná produkce a u každého pole dále uvede produkt, který na něm je/bude v daném roce pěstován. Nejpozději 5 pracovních dní před konáním auditu/inspekce může zaslat objednatel v elektronické formě vyplněné příslušné seznamy kontrolních otázek (checklisty), jejichž požadavky budou v rámci auditu/inspekce prověřovány.

4.4.

Obchodní smlouva

Před zahájením certifikace je mezi objednatelem a certifikačním orgánem uzavřena Sublicenční a certifikační dohoda GLOBALG.A.P. a dodatek k ní. Objednatel dostane návrh dohody a dodatku k posouzení. V případě, že jej neakceptuje v plném znění, projedná navrhované změny s CO. Dohodu a dodatek podepisují statutární zástupce objednatele a vedoucí CO ČSJ.

4.5.

Registrace zemědělce / skupiny v databázi GLOBALG.A.P.

Proces registrace zahrnuje: řádné vyplnění a odeslání objednávky, uzavření sublicenční a certifikační dohody a dodatku k ní mezi objednatelem a certifikačním orgánem, přidělení registračního čísla GLOBALG.A.P. (přidělí ČSJ), zápis do databáze GLOBALG.A.P. (provede ČSJ na základě objednávky nebo jiná zákazníkem pověřená osoba), přidělení GGN čísla z databáze GLOBALG.A.P. závazek zaplacení registračního / certifikačního poplatku GLOBALG.A.P. akceptaci zveřejněných registračních údajů v databázi GLOBALG.A.P. Proces registrace musí být ukončen před provedením auditu/inspekce. Registrace probíhá každoročně vždy před datem ukončení platnosti stávajícího certifikátu. Registrovaní zákazníci jsou povinni ihned nahlásit svému certifikačnímu orgánu jakoukoli změnu, která má vliv na certifikaci – zejména organizační, výrobní, technologické změny na farmě, produkce, vyřazení/zařazení člena do skupiny apod. ČSJ si vyhrazuje právo požadovat po objednateli zaplacení registračního poplatku GLOBALG.A.P. před provedením prvního auditu/inspekce.

V rámci registrace CO uchovává o žadateli následující informace: - informace o společnosti a jejím umístění, - informace o uživateli,


Vydání: 14


- informace o produkci (všechna produkční místa a oblasti, kde je produkt pěstován/produkován, převážen, podroben posklizňovým manipulacím a zároveň je ve vlastnictví objednatele). Tyto údaje musí být aktualizovány kdykoli, když dojde k nějaké změně. Nejpozději však před obnovením registrace, anebo před vydáním certifikátu.

4.6.

Načasování provedení certifikace

Provedení auditu/inspekce se vztahuje k registraci. Audit/inspekce nesmí proběhnout dříve, než je uzavřen každoroční proces registrace. Provádění auditů/inspekcí má však rozdílné načasování podle toho, zda se jedná o první či následné prověřování a podle produktu, který je certifikován (viz další text).

4.6.1. Certifikace rostlinné produkce 4.6.1.1. První inspekce Všechny záznamy, které jsou prověřovány v rámci externího auditu/inspekce jsou platné v případě, že se vztahují k období 3 měsíců před sklizní (která proběhla po registraci zemědělce) nebo k období první registrace zemědělce (podle toho, které období je delší). Sklizeň a nakládání s produkcí musí proběhnout po uzavření registrace. Záznamy vztahující se ke sklizni a nakládání s produkcí z doby před registrací GLOBALG.A.P. nelze pro účely certifikace použít. Prvotní certifikace: V případě, že důkazy o odstranění neshod nebyly doručeny v době 3 měsíce po ukončení počáteční certifikace (inspekce), musí být provedena kompletně celá certifikace (inspekce) předtím, než může být vydán certifikát. a) První inspekce v období sklizně První inspekce musí prověřit: -

sklizeň a aktivity s ní související u každého produktu, který má být zahrnut do certifikace

-

nebo v případě, že jsou-li do certifikace zahrnuty posklizňové manipulace, musí proběhnout v průběhu posklizňových manipulací, tedy v době, kdy všechny kontrolní body a příslušné záznamy/důkazy, vztahující se k bezpečnosti produktu a procesů (např. MRL, hygiena v průběhu sklizně atd.), jsou k dispozici.

Práce na poli mohou být prověřeny v jiné době, kdy je to možné, ale není to povinností. b) Alternativní období pro provedení první inspekce V případě, že provedení první inspekce v době sklizně není možné (např. z důvodů časových nebo dopravních překážek objednatele nebo inspektora/auditora, odchylky v datech sklizně, víceleté plodiny), je možné stanovit alternativní termín pro její provedení. Tento termín by měl být co nejblíže před nebo po sklizni (vždy po registraci zemědělce) a v tomto případě musí CO toto načasování odůvodnit a uvést v závěrečné zprávě z inspekce.

V tomto případě CO zajistí: -

že inspekce na místě i prověření záznamů proběhne co nejblíže sklizni;


Vydání: 14


v případě, že inspekce proběhla před sklizní, musí buď proběhnout následná inspekce, nebo musí být zaslány důkazy o tom, že kontrolní body, které nebylo možno v termínu inspekce prověřit, byly splněny. Důkazy mohou být zaslány faxem mailem, mohou to být fotografie nebo další vhodné prostředky (záleží na dohodě farmáře s CO). Certifikát může být udělen pouze na plodiny, u nichž byly prověřeny všechny prvky standardu. Ostatní plodiny je možné do certifikátu přidat až po doložení výše uvedených důkazů o shodě a případném odstranění nalezených neshod.; -

v případě, že sklizeň proběhla před inspekcí, vyžaduje CO od objednatele důkazy o tom, že byly splněny kontrolní body vztahující se ke sklizni. Objednatel je povinen tyto důkazy uchovávat. Jinak není možné provedení kontroly všech kontrolních bodů a udělení certifikace nebude možné dříve než při další sklizni;

-

zajistit, že při provádění neohlášených inspekcí, bude u pěstitelů, u nichž neproběhla první inspekce během sklizně, větší pravděpodobnost provedení neohlášené inspekce během příští sklizně (tato skutečnost bude sdělena pěstiteli v době plánování načasování inspekce);

-

vynaložit veškeré úsilí k tomu, aby následná inspekce již proběhla v době sklizně.

c) Načasování první inspekce při certifikaci více plodin V případě, že sklizeň certifikovaných produktů neprobíhá současně, musí být provedena celková inspekce první plodiny v průběhu sklizně. Certifikační orgán musí sbírat důkazy o shodě zbývajících kontrolních bodů všech plodin. Další plodiny pěstované v tentýž první rok mohou být zahrnuty do certifikace až po ověření shody pro každou plodinu zvlášť, buď inspekcí na místě při sklizni každé plodiny, nebo aplikací postupu uvedeného v bodě 5.3.1.1- Všeobecných požadavků, část I (zajištění větší pravděpodobnosti výběru pěstitelů, u nichž neproběhla první inspekce během sklizně, pro provedení neohlášené inspekce). Certifikát může být udělen pouze na plodiny, u nichž byly prověřeny všechny prvky standardu. Ostatní plodiny je možné do certifikátu přidat až po doložení výše uvedených důkazů o shodě a případném odstranění nalezených neshod.

4.6.1.2. Následná inspekce V době inspekce musí být minimálně jedna plodina z registrovaného podoboru v období růstu a musí zároveň probíhat agronomické aktivity přímo související s tímto produktem, aby certifikační orgán mohl nabýt přesvědčení, že se všemi dalšími registrovanými plodinami (pokud existují), které nejsou v době inspekce přítomny, se nakládá ve shodě s požadavky GLOBALG.A.P. Posklizňové manipulace musí být prověřeny a zařízení pro provádění posklizňových manipulací musí být podrobeno inspekci v době, kdy je v provozu, a tak často, jak bylo stanoveno na základě analýzy rizik, ale minimálně jednou za 2 roky a vždy při vydání nové verze dokumentu Kontrolní body a kritéria shody (CPCC). Analýza rizik musí brát v úvahu produkt(y), které jsou baleny a známé dopady na zdravotní bezpečnost vztahující se k tomuto produktu.

Prodloužení platnosti certifikátu / inspekční okno V případě, že nastane situace, kdy při pravidelné roční inspekci není na místě přítomna ani jedna plodina (například proto, že sklizeň již proběhla a farmář nemá vlastní sklad), může certifikační orČíslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


gán, prodloužit platnost certifikátu až o 4 měsíce (celkem na 16 měsíců) za podmínky, že farmář provede novou registraci v konečné fázi platnosti původního certifikátu a v případě, že je tento CO zároveň vydavatelem prodlužovaného certifikátu, aby bylo možné provést inspekci v době, kdy je přítomna plodina/produkce. Prodloužení může být provedeno pouze v případě, že produkty byly znovu akceptovány před vypršením platnosti certifikátu. Podmínkou pro prodloužení platnosti certifikátu je také zaplacení registračního poplatku pro další certifikační cyklus v plné výši. Následná inspekce (inspekce v dalším roce) v tomto případě může být provedena kdykoli v průběhu 12 měsíců počítáno: 8 měsíců před původním datem ukončení platnosti certifikace a 4 měsíce po původním datu ukončení platnosti certifikátu (pokud byla platnost certifikátu prodloužena v databázi GLOBALG.A.P.). Mezi jednotlivými certifikačními inspekcemi/audity musí uběhnout doba minimálně 6 měsíců. Např.: datum ukončení platnosti certifikátu 13. 2. 2008, 2. inspekce může proběhnout v termínu: 14. červen 2007 – 13. červen 2008 (v případě, že platnost certifikátu byla prodloužena). Datum platnosti certifikátu se musí vždy vrátit k původní době platnosti (13. 2. 2009 – 13. 2. 2010 – 13. 2. 2011 atd.)

4.6.2. Certifikace živočišných oborů Při rozhodování o načasování inspekce ve 24 měsíčním intervalu bere CO v úvahu roční období (jaro – zima) a podmínky chovu. Zvířata z vnitřního i venkovního chovu musí být prověřena v rámci tohoto intervalu (kde je to možné). V době inspekce musí být na farmě přítomna zvířata, o jejichž certifikaci je usilováno (příslušného oboru). Následná inspekce (inspekce v dalším roce) se může konat kdykoli v období 12 měsíců počítáno: 8 měsíců před původním datem ukončení platnosti certifikace a 4 měsíce po původním datu ukončení platnosti certifikátu, byla–li platnost certifikátu prodloužena v databázi GLOBALG.A.P. Např.: datum ukončení platnosti certifikátu 13. únor 2008. 2. inspekce může proběhnout v termínu: 14. červen 2007 – 13. červen 2008 (v případě, že platnost certifikátu byla prodloužena). Datum platnosti certifikátu se musí vždy vrátit k původní době platnosti (13. 2. 2009 – 13.2.2010 – 13.2.2011 atd.) Prodloužení doby platnosti certifikátu smí být provedeno až po opětovné registraci objednatele a zaplacení poplatků. Všechny produkční procesy každého certifikovaného produktu musí být prověřeny před vydáním certifikátu. Prvotní certifikace: V případě, že důkazy o odstranění neshod nebyly doručeny v době 3 měsíců po ukončení počáteční certifikace (inspekce), musí být prováděna kompletně celá certifikace (inspekce) předtím, než může být vydán certifikát.


Vydání: 14


4.7.

Varianty certifikace a druhy posuzování

4.7.1. Varianta 1 – individuální certifikace Objednatel se hlásí k certifikaci jako individuální producent. Certifikát bude vystaven na jeho jméno.

4.7.1.1. Interní sebehodnocení Frekvence Objednatel je povinen provádět jednou ročně interní sebehodnocení na základě platné verze checklistu příslušného pro daný obor/podobor. Rozsah Sebehodnocení zahrnuje prověření splnění všech požadavků checklistu (všechny aplikovatelné klíčové povinnosti, povinnosti i doporučení) pro stanovený obor/podobor. Při vyplňování checklistu (seznamu kontrolních otázek) objednatelem v rámci vlastního individuálního hodnocení musí objednatel uvádět komentáře / důkazy u všech klíčových povinností, identifikovaných neshod a požadavků hodnocených jako NA (neaplikovatelné). Upozornění: Vyplněný checklist může objednatel zaslat společně s další dokumentací nejpozději 5 pracovních dní před konáním auditu/inspekce na ČSJ.

4.7.1.2. Externí inspekce prováděné certifikačním orgánem Frekvence Běžně je prováděno jedno posouzení na místě ročně (v rámci certifikační/recertifikační inspekce). V případě, že auditor/inspektor rozhodne o ověření případných nalezených neshod na místě, může být realizována další předem domluvená návštěva na místě. Rozsah Je prověřováno plnění všech aplikovatelných požadavků (klíčové povinnosti, povinnosti i doporučení) v rámci příslušného checklistu podle rozsahu certifikace.

4.7.1.3. Neohlášená dozorová inspekce (individuální certifikace) Frekvence Certifikační orgán CSQ-CERT provede každoročně u 10% registrovaných zákazníků podle varianty 1 dozorovou inspekci. Inspekce může být provedena v libovolném termínu v průběhu roku. Rozsah Auditor/inspektor prověřuje plnění všech klíčových povinností a povinností aplikovatelných checklistů podle rozsahu certifikace. Se všemi identifikovanými neshodami bude nakládáno jako s neshodami z řádné ohlášené externí inspekce.


Vydání: 14


Oznámení o provedení dozorové inspekce Certifikační orgán informuje zástupce dané organizace 48 hodin před plánovanou návštěvou. Ve výjimečných případech (pouze objektivní důvody, jejichž oprávněnost posoudí ředitel certifikačního orgánu) bude producent osloven ještě v náhradním termínu. V tomto případě obdrží producent písemné varování. V případě, že tato dozorová inspekce nebude moci být provedena z neodůvodněných příčin (posuzuje ředitel certifikačního orgánu), je okamžitě pozastavena platnost certifikátu. Podrobnější popis viz kapitola 5.18 Dozor (neohlášená inspekce / audit).

4.7.2. Varianta 2 – Skupinová certifikace V tomto případě žádá o certifikaci skupina producentů / družstvo (dále jen skupina). Skupina (musí být právním subjektem) bude držitelem certifikátu. Blíže viz dodatek II.3 IFA – Všeobecných předpisů V3.1 (IFA – General Regulations Appendix II.3)

4.7.2.1. Interní audit systému managementu kvality Frekvence Systém managementu kvality (QMS), implementovaný v rámci skupiny, musí splňovat požadavky standardu uvedené v části IFA - Všeobecné předpisy část II – Pravidla pro variantu 2 a variantu 1 multisites se zavedeným systémem QMS. Systém musí být prověřován minimálně jednou ročně interním auditorem skupiny (požadavky na vzdělání a praxi interního auditora GLOBALG.A.P. viz IFA - Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. část II příloha II.1). Rozsah V průběhu interního auditu je požíván QMS Checklist GLOBALG.A.P. Při vyplňování checklistu je objednatel povinen uvádět komentáře/důkazy ke všem jeho požadavkům.

Upozornění: Vyplněné checklisty může objednatel zaslat společně s další dokumentací nejpozději 5 pracovních dní před konáním auditu/inspekce na ČSJ.

4.7.2.2. Interní inspekce členů skupiny Frekvence Je prováděna minimálně jednou ročně kvalifikovaným interním inspektorem skupiny u každého člena skupiny (požadavky na vzdělání a praxi interního inspektora GLOBALG.A.P. viz Všeobecné předpisy GLOBALG.A.P. část II příloha II.1) nebo externím pracovníkem (ne certifikačním orgánem provádějícím certifikaci). Provádění sebehodnocení samotnými členy skupiny není požadavkem standardu.


Vydání: 14


Rozsah V průběhu interní inspekce je prověřováno plnění všech požadavků (klíčových povinností, povinností i doporučení) příslušného checklistu podle rozsahu certifikace. Při vyplňování checklistu (seznamu kontrolních otázek) objednatelem v rámci vlastního individuálního hodnocení musí objednatel uvádět komentáře / důkazy u všech klíčových povinností, identifikovaných neshod a požadavků hodnocených jako N/A (neaplikovatelné).

4.7.2.3. Externí audit systému managementu kvality prováděný certifikačním orgánem Frekvence Jednou za rok probíhá certifikační nebo recertifikační audit ve schváleném termínu. Rozsah Prověřují se požadavky stanovené v QMS Checklistu GLOBALG.A.P.

4.7.2.4. Externí inspekce členů skupiny prováděná certifikačním orgánem Frekvence Jednou za rok (součást certifikace / recertifikace). Výběr vzorku Externí inspekce probíhá na vzorku registrovaných členů skupiny, vybraném na základě náhodného výběru podle pravidel GLOBALG.A.P. Minimální počet navštívených subjektů je odmocnina z celkového počtu členů skupiny (zaokrouhleno na nejbližší celé číslo nahoru). Rozsah Je prověřováno plnění všech požadavků (klíčových povinností, povinností i doporučení) příslušného checklistu podle rozsahu certifikace.

4.7.2.5. Neohlášené dozorové aktivity CO u zákazníků (skupinová certifikace) Frekvence Každoročně v průběhu platnosti certifikátu. Neohlášený audit/inspekce může být proveden kdykoli v průběhu roku. Neohlášené dozorové aktivity zahrnují provedení: a) neohlášeného auditu b) neohlášené inspekce Rozsah a) neohlášený audit – proveden u 10% zákazníků registrovaných pod variantou 2 (skupinová certifikace) v rozsahu prověření plnění požadavků checklistu QMS (systém managementu kvality skupiny)


Vydání: 14


b) neohlášená inspekce – probíhá u všech zákazníků prověřením aplikovatelných checklistů (např. AF – společné požadavky + CB – rostlinná produkce + FV – ovoce a zelenina) na 50% vzorku členů prověřovaných při poslední řádné inspekci (zaokrouhleno na nejbližší celé číslo nahoru). Př.:při poslední řádné inspekci bylo prověřeno 5 členů skupiny. Při neohlášené inspekci budou prověřeni pouze 3 (50% z 5). Výše uvedený postup platí pro neohlášené aktivity v prvním roce platnosti certifikátu. Další postup v případě neohlášených inspekcí a auditů v dalších letech viz kapitola 5.18 Dozor.

Oznámení o provedení dozorové inspekce Manažerka BRC, IFS a GLOBALGAP informuje zástupce dané organizace 48 hodin před plánovanou návštěvou. Ve výjimečných případech (pouze objektivní důvody, jejichž oprávněnost posoudí vedoucí certifikačního orgánu) bude producent osloven ještě v náhradním termínu. V tomto případě obdrží producent písemné varování. V případě, že tato dozorová inspekce nebude moci být provedena z neodůvodněných příčin (posuzuje vedoucí certifikačního orgánu), je okamžitě pozastavena platnost certifikátu.

4.8.

Příprava auditu

Po podpisu smluvních dokumentů sestaví CO CSQ-CERT auditní/inspekční tým, určí auditora / inspektora a jmenuje certifikační komisi GLOBALG.A.P. Úkolem certifikační komise je prověřit naplnění požadavků GLOBALG.A.P. po odborné stránce, dále pak přezkoumat kompletnost dokumentace z posuzování, dodržování zásad nestrannosti ze strany auditního týmu i ostatních pracovníků CO, dodržování stanovených postupů certifikace dále rozhodovat o udělení sankcí a jejich lhůtách a o provedení neohlášené dozorové inspekce/auditu. Objednatel má právo vznést námitky proti složení auditního/inspekčního týmu. Své výhrady řeší přímo s vedoucím CO. V rámci přípravy na audit si auditní/inspekční tým prostuduje dokumentaci objednatele včetně vyplněných checklistů s výstupy sebehodnocení / interního hodnocení zemědělcem / skupinou, aby získal představu o systému GLOBALG.A.P. v dané organizaci. Vedoucí týmu zpracuje konkrétní časový plán, který obsahuje termíny posouzení dokumentace, termín(y) posuzování na místě, konkretizaci posuzovaných míst, procesů a prvků normy. Objednatel certifikace dostane plán auditu k odsouhlasení. Případné změny projednává s vedoucím auditorem/inspektorem.

4.9.

Posouzení dokumentace systému GLOBALG.A.P.

Auditor/inspektor sám nebo jím pověřený člen auditního/inspekčního týmu nebo členové týmu ve spolupráci, posoudí předloženou dokumentaci ve vztahu k požadavkům normy. Posouzení dokumentace probíhá před provedením auditu/inspekce a zároveň při posuzování na místě. Před provedením posuzování na místě provede auditor/inspektor/tým posouzení zaslané dokumentace a v případě, že nalezne systém objednatele nezpůsobilý k další certifikaci, oznámí toto manaČíslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


žerce BRC, IFS, GLOBALG.A.P., která informuje objednatele o rozhodnutí auditora/inspektora dále nepokračovat v certifikaci a domlouvá s objednatelem další postup (odložení certifikace). V případě, že se auditor/inspektor k dokumentaci nevyjádří, má se za to, že nenalezl závažné neshody a posouzení na místě může proběhnout.

4.10. Posuzování na místě Hlavním

účelem

posuzování

na

místě

je

prověřit

plnění

požadavků

GLOBALG.A.P.

posuzovanou organizací. Auditor/inspektor připravuje plán auditu/inspekce (CSQ-CERT-SV-F04) a zasílá jej objednateli k odsouhlasení nejpozději 5 pracovních dní před jeho konáním. Případné spory při odsouhlasení tohoto plánu pomáhá řešit manažerka GLOBALG.A.P. Posuzování na místě probíhá v souladu s postupy definovanými v ČSN EN ISO 19011. Posuzování na místě se zahajuje úvodní schůzkou představitelů objednatele a auditního/inspekčního týmu, na které auditor/inspektor představí členy týmu a konkretizuje proces posuzování. Na úvodní schůzce jsou odsouhlaseny také podmínky a časový průběh posuzování. Od pracovníků objednatele je požadováno, aby: -

umožnili členům auditního týmu přístup k vybavení, personálu a záznamům tak, aby mohli získat důkazy o stavu posuzovaného systému (že systém objednatele je vytvořen, funkční, je udržován a trvale zlepšován),

-

plně spolupracovali při řešení vzniklých nejasností.

Posuzování je vedeno podle postupů certifikačního orgánu. Jako vodítko při posuzování slouží příslušný checklist (seznam kontrolních otázek). Výběr checklistů pro příslušný případ certifikace se řídí těmito pravidly:

Checklist Společné požadavky (All Farm Base –

Prověřován vždy

AF) Checklist Rostlinná produkce (Crop Base – CB)

Prověřován v případě certifikace rostlinné produkce

Checklist Ovoce a zelenina (Fruit and Vegeta-

Prověřován při certifikace podoboru ovoce a zeleni-

bles – FV)

na

Checklist Polní plodiny (Combinable Crops –

Prověřován při certifikaci podoboru polní plodiny

CC) Checklist Živočišná produkce (Livestock Base –

Prověřován v případě certifikace živočišné produkce

LB) Checklist Prasata (Pigs – PG)

Prověřován při certifikaci podoboru prasata

Checklist Skot a ovce (Cattle and Sheep – CS)

Prověřován při certifikaci podoboru skot a ovce a rovněž při certifikaci podoboru mléčný skot (Dairy) a podoboru telata a mladý skot (Calf and Young Beef)

Checklist Mléčný skot (Dairy – DY) Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Prověřován při certifikaci podoboru mléčný skot Vydání: 14


Checklist Telata a mladý skot (Calf and Young

Prověřován při certifikaci podoboru telata a mladý

Beef - CYB)

skot

Účastníci hodnocení na místě se podepisují do prezenční listiny (CSQ-CERT-SV-F07). Případná zjištění vypisuje auditor/inspektor na konci každého dne posuzování do „Protokolu o zjištění (CSQ-CERT-CVE-01-F08) a odpovědný pracovník objednatele tato zjištění podepisuje na důkaz souhlasu a toho, že jim rozumí. Na konci inspekce/auditu musí být objednateli znám výsledek hodnocení – tedy % plnění a neplnění aplikovatelných požadavků – auditor/inspektor toto zapisuje přímo do checklistu (na místě), následně pak do závěrečné zprávy z posuzování.

4.11. Závěrečná zpráva z posuzování Posuzování na místě je ukončeno závěrečným jednáním auditního/inspekčního týmu s představiteli objednatele.

Auditor/inspektor

informuje

vedení

o

předběžných

závěrech

posuzování

a předkládá k podpisu protokoly o zjištění. Odpovědný pracovník objednatele vyjadřuje stanovisko ke každému zjištění uvedenému v daném protokolu. Protokoly o zjištěních jsou vyhotovovány současně ve dvou originálech, z nichž jeden zůstává objednateli a druhý odevzdává auditor/inspektor do sekretariátu CO. Objednatel je povinen do 14 kalendářních dní od ukončení auditu odeslat originály protokolů o zjištění včetně definovaných nápravných opatření na ČSJ, úsek certifikace systémů managementu a produktů (objednatel vepisuje nápravné opatření přímo do protokolu a stvrzuje ho svým podpisem). Auditor/inspektor zpracovává závěrečnou zprávu z posuzování, kterou zasílá na ČSJ, úsek certifikace systémů managementu a produktů. Následně je závěrečná zpráva zaslána objednateli k vyjádření. Pokud se k ní nevyjádří do 7 kalendářních dní od jejího obdržení, má se za to, že s ní souhlasí. Závěrečná zpráva může být poskytnuta třetí straně pouze na základě písemného souhlasu producenta/skupiny.

4.12. Úrovně shody pro certifikaci GLOBALG.A.P. a klasifikace zjištění z auditu/inspekce 4.12.1.

Úrovně shody

V oblasti požadavků GLOBALG.A.P. na Integrované zemědělské podniky existují 3 typy kontrolních bodů, které musí žadatel splnit podle dále uvedených pravidel. Jsou to: -

Klíčová povinnost

-

Povinnost

-

Doporučení

4.12.1.1. Klíčová povinnost (Major Must) Klíčová povinnost se vztahuje ke klíčovým kontrolním bodům, tedy velmi závažnému požadavku standardu GLOBALG.A.P. U této kategorie požadavků je povinná 100% shoda všech aplikovatelných klíčových kontrolních bodů. Také u všech požadavků checklistu QMS je povinná 100% shoda. Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


Je-li v průběhu auditu zjištěna neshoda v klíčových povinnostech, další postup záleží na charakteru závažnosti dané neshody (o závažnosti jednotlivých neshod rozhoduje auditor/inspektor): a) V případě zjištění nesplnění klíčové povinnosti nebo jiného zjištění, jehož následkem je (nebo může být) závažné ohrožení zdraví a bezpečnosti lidí, zákazníků, welfare zvířat, produktu a/nebo životního prostředí, není možné vystavit certifikát. V tomto případě není udělována lhůta pro odstranění zjištěné neshody a je okamžitě aplikována sankce „Pozastavení produktu“. b) V případě zjištění nesplnění klíčové povinnosti, která nemá závažné následky, je objednateli poskytnuta lhůta maximálně 28 kalendářních dní (počítáno od vydání sankce „Varování“ certifikačním orgánem) pro odstranění neshod a doložení objektivních důkazů o této skutečnosti. Podle závažnosti neshody může být lhůta pro odstranění zkrácena.

Důležité!! Postup při identifikaci klíčové neshody 1) Objednatel je povinen do 14 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce) doručit do sekretariátu CSQ-CERT protokoly o zjištěních GLOBALG.A.P. s definovanými nápravnými opatřeními. 2) Dále je objednatel povinen ve stanové lhůtě pro odstranění neshod tyto odstranit a doložit to objektivními důkazy (př.: prezenční listina ze školení, fotografie, nový dokumentovaný postup, smlouva s dodavatelem apod.). V případě neodstranění neshod ve stanovené lhůtě nemůže být udělen certifikát (platí pro 1. audit/inspekci) či musí být uvaleno pozastavení produktu (v případě, že certifikát byl již udělen). 3) Vedoucí auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň rozhoduje o nutnosti ověřit odstranění neshod na místě.

4.12.1.2. Povinnost (Minor Must) Povinnost se vztahuje k méně závažným kontrolním bodům. Standard stanoví, že u každé použitelné kapitoly je povinná 95% shoda všech použitelných méně závažných kontrolních bodů označených jako „Povinnost“. Vzhledem k možnosti splnit z aplikovatelných „Povinností“ pouze 95% je objednatel oprávněn vybrat si neshody v rámci „Povinností“, které odstraní (plánované nápravné opatření však dokládá pro všechny zjištěné neshody). Podmínkou je dosažení minimální 95% shody. Při dalším auditu/inspekci však musí být odstraněny všechny nalezené neshody, což kontroluje auditor/inspektor při další návštěvě na místě. Nejsou-li tyto neshody odstraněny, rozhodne certifikační komise u udělení sankce. Číslo

Počet poža-

Modul

davků na

modulu

úrovni Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


„Povinnost“ 1

Společné požadavky pro IFA (All Farm Base Module)

21

2

Společné požadavky pro rostlinnou produkci (Crop Base Module)

72

3

Ovoce a zelenina (Fruit and Vegetables)

23

4

Polní plodiny (Combinable Crops)

13

5

Společné požadavky pro živočišnou produkci (All Livestock Module)

24

6

Ovce a skot (Cattle and Sheep)

18

7

Mléčný skot (Dairy)

28

8

Telata a mladý skot (Calf and Young Beef)

15

9

Prasata (Pigs)

23

Celkový počet možných neshod v rámci „Povinností“ se vypočte jako 5% z celkového počtu všech aplikovatelných kontrolních bodů a kritérií shody. Při

identifikaci

neshody

v povinnostech

je

objednateli

poskytnuta

lhůta

maximálně

28 kalendářních dní (počítáno od vydání sankce „Varování“ certifikačním orgánem) pro odstranění neshod a doložení objektivních důkazů o této skutečnosti. Podle závažnosti neshody může být lhůta pro odstranění zkrácena. V případě zjištění nesplnění povinnosti, jejímž následkem je (nebo může být) závažné ohrožení zdraví a bezpečnosti lidí, zákazníka či životního prostředí, není možné vystavit certifikát. V tomto případě není udělována lhůta pro odstranění zjištěné neshody a je okamžitě aplikována sankce „Pozastavení produktu“.

Důležité!! Postup při identifikaci klíčové neshody 1) Objednatel je povinen do 14 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce) na ČSJ, úsek certifikace systémů managementu a produktů protokoly o zjištěních GLOBALG.A.P. s definovanými nápravnými opatřeními. 2) Dále je objednatel povinen ve stanové lhůtě pro odstranění neshod tyto odstranit a doložit to objektivními důkazy (př.: prezenční listina ze školení, fotografie, nový dokumentovaný postup, smlouva s dodavatelem apod.). V případě neodstranění neshod ve stanovené lhůtě nemůže být udělen certifikát (platí pro 1. audit/inspekci) či musí být uvaleno pozastavení produktu(v případě, že certifikát byl již udělen). 3) Auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň rozhoduje o nutnosti ověřit odstranění neshod na místě. Auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň rozhoduje o nutnosti ověřit odstranění neshod na místě.

4.12.1.3. Doporučení U doporučení není minimální procento shody stanoveno.


Vydání: 14


Během posuzování (interního sebehodnocení zákazníkem, interní inspekce prováděné v rámci varianty 2 i v rámci externího posouzení) musí být prověřovány všechny kontrolní body včetně doporučení. Pojmu „doporučení“ je zde používáno jako výrazu pro požadavek normy. Auditor/inspektor pouze konstatuje míru, do jaké je tento požadavek naplněn. V žádném případě neposkytuje poradenství a nedoporučuje, jakým způsobem by měl nebo mohl být daný požadavek v praxi splněn.

4.12.2. Vypořádání neshod v rámci systému managementu kvality (QMS) skupiny Nesplnění požadavků na systém managementu kvality skupiny definovaných v seznamu kontrolních otázek pro QMS (Checklist Quality Management System) jsou definovány jako neshody systému QMS. Všechny tyto neshody musí být odstraněny před vydáním certifikátu ve lhůtě 28 dní (počítáno od vydání sankce „Varování“ certifikačním orgánem). Jejich vypořádání je stejné jako u nesplnění klíčových povinností nebo u nesplnění povinností tedy: 1) Objednatel je povinen do 14 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu/inspekce)

do

sekretariátu

CSQ-CERT

protokoly

o

zjištěních

GLOBALG.A.P.

s definovanými nápravnými opatřeními. 2) Dále je objednatel povinen ve stanové lhůtě pro odstranění neshod tyto odstranit a doložit to objektivními důkazy (př.: prezenční listina ze školení, fotografie, nový dokumentovaný postup, smlouva s dodavatelem apod.). V případě neodstranění neshod ve stanovené lhůtě nemůže být udělen certifikát (platí pro 1. audit/inspekci) či musí být uvaleno pozastavení produktu (v případě, že certifikát byl již udělen). Auditor /inspektor provede ověření odstranění neshod, zároveň rozhoduje o nutnosti ověřit odstranění neshod na místě.

4.12.3.

Klasifikace zjištění z auditu / inspekce

Auditor / inspektor klasifikuje na základě objektivních nálezů z auditu / inspekce svá zjištění následujícím způsobem: Nesplnění „klíčové povinnosti“ (JEDNÁ se o neshodu) Nesplnění „povinnosti“ (JEDNÁ se o neshodu) Nesplnění „doporučení“ (NEJEDNÁ se o neshodu) Nesplnění smluvních ujednání: o

Porušení smluv (Smluvní neshoda) Nesoulad ve kterémkoli ujednání ve smlouvě mezi CO a producentem/skupinou, týkající se záležitostí GLOBALG.A.P.

o

Technická smluvní neshoda


Vydání: 14


Nesoulad ve kterémkoli ujednání ve smlouvě mezi CO a zemědělcem/skupinou nebo v jiné záležitosti zjištěné během inspekce/auditu, která vyvolává technické pochybnosti o způsobu práce zemědělce/skupiny.

4.13. Jednání certifikační komise GLOBALG.A.P. Certifikační komise GLOBALG.A.P. přezkoumává výstupy z auditu, dodržení certifikačních postupů a splnění požadavků GLOBALG.A.P. objednatelem a následně dává doporučení vedoucímu CO, který rozhoduje o udělení/neudělení/pokračování platnosti certifikátu. Certifikační komise rozhoduje o uvalení sankce na objednatele, je-li to nutné. V případě, že certifikační komise GLOBALG.A.P. dojde k odlišným závěrům oproti stanovisku auditora/inspektora uvedenému v závěrečné zprávě, je objednateli certifikace podáno vysvětlení jednotlivých odlišností, který má právo se k vysvětlující zprávě vyjádřit do 14 kalendářních dní od jejího doručení. V případě, že CO získá významné informace pro přijetí rozhodnutí o certifikaci z jiných zdrojů než z procesu hodnocení, je povinností MK COsv o těchto skutečnostech informovat objednatele certifikace, který se může k novým skutečnostem do 14 dnů vyjádřit. Informace jsou dále poskytnuty certifikační komisi, která zasedá a vydává doporučení vedoucímu certifikačního orgánu standardním způsobem.

4.14. Rozhodnutí o udělení /neudělení certifikace Po přezkoumání certifikačního postupu a všech souvisejících dokumentů rozhoduje vedoucí CO o udělení/neudělení nebo v pokračování/nepokračování platnosti certifikátu. Není-li certifikát udělen, sdělí CO objednateli důvody tohoto rozhodnutí. Ten se může proti tomuto rozhodnutí odvolat do 14 kalendářní dní od jeho doručení. Rozhodnutí o certifikaci musí certifikační orgán učinit do 28 kalendářních dní po: -

ukončení inspekce / auditu (platí pro případ, že nebyly identifikovány neshody)

-

uzavření neshod, které měly být odstraněny (rozhoduje auditor).

4.15. Udělení certifikátu Podmínkou udělení certifikátu je a) shoda žádajícího zemědělce/skupiny zemědělců se všemi aplikovatelnými požadavky předpisů GLOBALG.A.P. b) nebo v případě zjištění neshod: -

zaslání originálů protokolů o zjištění (CSQ-CERT-CVE-01-F08) s definovaným nápravným opatřením do 14 kalendářních dní (počítáno od posledního dne auditu / inspekce) do sekretariátu CSQ-CERT;

-

odstranění neshod ve lhůtě 28 kalendářních dní (počítáno od vydání sankce „Varování“ certifikačním orgánem) V případě neodstranění neshod ve stanovené lhůtě nemůže


Vydání: 14


být udělen certifikát (platí pro 1. audit/inspekci) či musí být uvaleno pozastavení produktu (v případě, že certifikát byl již udělen); -

ověření odstranění neshod vedoucím auditorem/inspektorem.

4.15.1.

Certifikační cyklus, platnost certifikátu

Certifikační cyklus je 12 měsíců s výhradou případů, kdy je udělena jakákoli sankce nebo případu prodloužení platnosti certifikátu. Certifikační orgán může zkrátit certifikační cyklus, ale nemůže jej prodloužit. Certifikát musí být vystaven s počáteční platností 12 měsíců. Platnost certifikátu může být prodloužena nad uvedených 12 měsíců o maximálně 4 měsíce po provedení opětovné akceptace produktu pro další celý certifikační cyklus. Toto je možné pouze v případě, že je produkt akceptován/znovu akceptován v době platnosti původního certifikátu (12 měsíců). Podmínkou pro prodloužení platnosti certifikátu je zaplacení registračního poplatku pro další certifikační cyklus v plné výši. V případě první certifikace je datem, od kdy platí certifikát, datum vydání certifikačního rozhodnutí. Při následující certifikaci je datum „platnost od“ zcela závislé na datu „platnost od“ z prvotní certifikace. V případě, že platnost certifikátu vypršela aniž byla prodloužena a produkty nebyly znovu akceptovány, a následná inspekce (provedená stejným CO) je plánována v období kratším než 12 měsíců od uplynutí platnosti, musí být podáno patřičné zdůvodnění a musí začít nový certifikační cyklus. Stanovením stejného data „platnost do“, jako na předcházejícím certifikátu, může být starý certifikační cyklus znovu obnoven. Certifikát GLOBALG.A.P. má závaznou formu a může být vystaven pouze na základě informací dostupných pro dané GGN nebo registrační číslo v databázi GLOBALG.A.P. Certifikát je vždy vydáván v anglickém jazyce. Certifikační orgán CSQ-CERT poskytuje svým zákazníkům certifikát také v české mutaci (platí pro tištěnou formu). V databázi GLOBALG.A.P. je dohledatelný také elektronický certifikát, který je automaticky generován systémem. Takto je možné statut produktu/zákazníka kdykoli ověřovat (viz adresa: https://database.globalgap.org). !! CO nesmí vydávat producentovi nebo o něm jiná prohlášení, týkající se statutů producenta nebo produktů, než certifikát (pokud se informace netýkají sankcí, kdy producent musí být informován). V případě, že CO vydává „letter of non-conformity“ (prohlášení o neshodě), nese za něj plnou odpovědnost a nesmí na něm použít logo GLOBALG.A.P.

4.15.2.

Rozsah certifikátu

Certifikát a sublicence se vydává registrovanému zemědělci / skupině na registrované produkty a místo(a), na němž(nichž) jsou produkovány (a baleny, je-li aplikovatelné). Produkt produkovaný na neregistrovaném místě nemůže být certifikován a opačně, produkty, které nejsou registrovány, ale jsou produkovány na registrovaných místech, nemohou být certifikovány. Pouze vlastník certifikátu smí uvádět na trh produkty s odkazem na certifikaci GLOBALG.A.P.


Vydání: 14


O certifikaci podle GLOBALG.A.P. může žádat pouze producent – fyzická nebo právnická osoba, která nese právní odpovědnost za prodávané produkty v rámci daného oboru (rostlinná produkce, živočišná produkce). Objednatel může požadovat certifikaci podle různých variant pro různé produkty / podobory. Nesmí však požadovat certifikaci jednoho produktu podle různých variant certifikace (skupinová / individuální). Např. je možná certifikace: produkce jablek v rámci individuální certifikace (varianta 1) a produkce višní v rámci skupinové certifikace (varianta 2) ale není možná certifikace: certifikace višní individuálně (varianta 1) a zároveň v rámci skupiny (varianta 2) Objednatel je povinen certifikovat veškerou produkci dané plodiny, pokud není přihlášen k paralelní produkci nebo paralelnímu vlastnictví. V případě, že objednatel pěstuje např. jahody na 3 od sebe oddělených polích, není možné certifikovat produkci pouze např. ze dvou polí. Pokud se producent / skupina rozhodne pro certifikaci paralelní produkce, musí mít zavedené minimálně dvě výrobně hospodářské jednotky (jednu pro certifikované produkty a procesu, druhou pro necertifikované produkty a procesy). Paralelní produkce je neakceptovatelná, pokud jsou v rámci jedné výrobně hospodářské jednotky prováděny certifikované i necertifikované procesy. Paralelní produkce není možná u jednoho druhu plodiny (např. banány). Paralelní produkce je možná pouze u poddruhů plodin, které může zákazník jednoduše poznat a oddělit (např. cherry rajčata a římské rajčata). Paralelní vlastnictví je možné v případě, kdy producent nakupuje stejné necertifikované plodiny. V tomto případě musí být certifikované a necertifikované plodiny po celou dobu odděleny a musí být zaveden systém zabraňující smíchání certifikovaných a necertifikovaných plodin. Dále je objednatel oprávněn nechat si svoji produkci certifikovat více certifikačními společnostmi za podmínek: -

v případě, že si nechává certifikovat více než jeden produkt v rámci více než jedné varianty

-

certifikace v případě, že je objednatel člen více družstev (např. prodává skot pod jménem družstva A a drůbež pod hlavičkou družstva B)

- v případě že žádá o certifikaci více podoborů/oborů Zároveň není možné certifikovat produkt, který je produkován na neregistrovaném místě. Nebo certifikovat neregistrovaný produkt pocházející z registrovaného místa. V případě skupinové certifikace může člen skupiny, který je uveden v příloze skupinového certifikátu, prodávat svůj registrovaný produkt mimo skupinu pouze za podmínky, že ho prodává jako necertifikovaný produkt.

Tento produkt se nesmí odkazovat na certifikát GLO-

BALG.A.P. získaný v rámci skupinové certifikace a člen skupiny je povinen vykazovat skupině objem takto prodaného zboží v rámci hmotnostní bilance.

4.15.2.1. Podmínky pro vyloučení posklizňových úprav / manipulací z rozsahu certifikátu (aplikovatelné pro podobor Ovoce a zelenina)


Vydání: 14


Posklizňové úpravy/manipulace budou pro daný produkt vyloučeny v případě, že finální balení a poslední lidský kontakt s produktem probíhají na poli v průběhu sklizně. V tomto případě jsou aplikovatelné kontrolní body FV 4.2 a proto kapitola FV 5 není aplikovatelná. Dokud je sklizená produkce v průběhu provádění posklizňových úprav/manipulací vlastnictvím producenta, musí být zahrnuta do certifikace a certifikátu. Pokud posklizňové úpravy/manipulace jsou prováděny, ale v té době již není produkce vlastnictvím producenta/skupiny a producent / skupina do úprav nezasahuje, posklizňové úpravy / manipulace nebudou zahrnuty. V případě, že objednatel provádí posklizňové úpravy a manipulace, je povinností auditora/inspektora prověřit kontrolní body checklistu FV kapitoly 5. V případě, že jednotka provádějící posklizňové manipulace má již certifikát z oblasti „post-farm gate“ uznávaný organizací GFSI (www.mygfsi.com) (k datu vydání tohodo postupu jsou uznávanými certifikacemi: BRC v 5, FSSC 22000, Global Red Meat Standard, IFS v 5, SQF) na tyto aktivity, není nutné prověřovat všechny prvky této kapitoly, v tomto případě je třeba prověřit splnění požadavků oddělení a sledovatelnost AF.10, CB.1.1 a kde je aplikovatelné AF.12, stejně jako posklizňové ošetření FV.5.8.1 – 14 pokud je aplikovatelné.

V případě, že objednatel neprovádí posklizňové úpravy a posklizňové manipulace na vlastní farmě ale prostřednictvím jiného farmáře/skupiny, který(á) má certifikaci GLOBALG.A.P. (zahrnující posklizňové úpravy/manipulace), budou posklizňové úpravy/manipulace zahrnuty do certifikátu producenta pokud: -

je produkce stále v majetku objednatele, když je balena;

-

zařízení na posklizňové zpracování je vlastnictvím producenta, který provádí balení/posklizňové úpravy a posklizňové úpravy/manipulace jsou zahrnuty do jeho certifikátu;

-

je zajištěna prokazatelná sledovatelnost mezi individuálním producentem a subjektem provádějícím posklizňové úpravy/manipulace;

-

jsou všechny „Povinnosti (Minor Must)“ FV.5 u producenta zajišťujícího balení/posklizňové úpravy prověřovány jako „Klíčové povinnosti (Major Must)“;

V případě, že jiný CO provádí inspekci zařízení na provádění posklizňových úprav/manipulací, může CO, který prováděl inspekci u producenta, přijmout zjištění tohoto jiného CO poté, co se ujistí v tom, že stanovené kontrolní body byly povýšeny na klíčové povinnosti. Nebo se CO může rozhodnout provést vlastní inspekci na tato zařízení.

4.15.2.2. Podmínky pro vyloučení sklizně z rozsahu certifikátu Platí pro certifikaci podoboru Ovoce a zelenina. V případě, že produkce je prodávána na poli ještě před sklizní a kupující odpovídá také za posklizňové manipulace a sklízí tuto produkci, může být vyloučena pasáž o sklizni (FV.4) z certifikace. Pokud proces sklizně (prováděný producentem nebo subdodavatelem) probíhá, když je produkt vlastnictvím producenta, všechny kontrolní body vztahující se ke sklizni, musí být zahrnuty do inspekce a certifikátu.Tato výjimka se aplikuje v případě, že Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


produkce již nepatří objednateli v době před sklizní a on nemá vliv na proces sklizně. Zároveň služba provedení sklizně nesmí být nakupována objednatelem certifikace. Kupující musí odkoupit od producenta veškerou produkci, vyloučení sklizně není možné v případě, pokud producent sklidí část plodin a jinou část prodá před sklizní. Producent musí mít s kupujícím uzavřenou smlouvu, v níž jsou uvedeny výše uvedené podmínky. O rozhodnutí vyloučení sklizně z rozsahu certifikace rozhoduje certifikační orgán. O vyloučení sklizně daného produktu musí žadatel žádat již při registraci V případě, že je sklizeň vyloučena z certifikace, jsou automaticky vyloučeny také posklizňové úpravy/manipulace.

4.16. Změna rozsahu certifikace V případě, že zákazník požaduje rozšíření či zúžení rozsahu certifikace, je třeba tuto skutečnost písemně oznámit manažerce GLOBALG.A.P., která rozhodne o způsobu změny rozsahu certifikace (při zúžení to obvykle znamená formální přepracování certifikátu, při rozšíření – řádný/mimořádný dozorový

audit/inspekci

zahrnující

prověření

i

základních

požadavků

vztahujících

se k příslušnému oboru, o který je rozšiřována certifikace). Pro realizaci dalších změn (změna názvu, IČ,..) platí zásada, že CO musí mít vždy dostatek objektivních důkazů prokazujících shodu s kritérii pro vystavení změněného certifikátu .

4.16.1.

Registrace dalších členů v rámci skupinové certifikace

V průběhu platnosti certifikátu je možné na seznam registrovaných producentů přidávat nové členy. Je povinností centrály skupiny okamžitě informovat o jakékoli změně (vyřazení, přijetí člena) certifikační orgán. Navýšení počtu producentů ve skupině o méně než 10% v průběhu platnosti certifikát) je možné bez nutnosti dalšího prověřování ze strany certifikačního orgánu. V tomto případě lze nové členy skupiny přidat na seznam členů skupiny do přílohy certifikátu. Vzroste-li počet producentů ve skupině o více než 10% v průběhu platnosti certifikátu, je potřeba provést další inspekce na vzorku (minimálně odmocnina z celkového počtu) nově přidávaných producentů a/nebo přezkoumat QMS skupiny (není povinné) PŘED tím, než budou noví členové/farmy přijati do skupiny. Toto pravidlo také platí při zvýšení objemu živočišné produkce nebo produkčních míst (oblastí) o více než 10%.

4.17. Udržování certifikace GLOBALG.A.P. Registrace zemědělce, zemědělského podniku nebo skupiny zemědělců a produktů navržených u příslušných rozsahů certifikace musí být u certifikačního orgánu každý rok znovu potvrzena. Po každé registraci nebo opakované registraci pro udělení certifikace musí certifikační orgán provést kompletní prověření a verifikaci podle kontrolního seznamu (checklistu). Certifikát je nepřenosný z jednoho vlastníka na druhého. V případě, kdy podnik mění majitele, je potřeba provést novou (počáteční) inspekci v plném rozsahu.


Vydání: 14


4.18. Dozor (neohlášená inspekce / neohlášený audit) 4.18.1.

Politika

ČSJ má vytvořen systém dozoru nad certifikovanými organizacemi. Ten je založen především na realizaci neohlášených inspekcí a auditů u registrovaných zákazníků. Cílem této kontroly je ověření splnění certifikačních kritérií.

4.18.2. Dozorové inspekce u zákazníků certifikovaných v rámci individuální certifikace (varianta 1) Neohlášené dozorové inspekce probíhají každoročně u 10% zákazníků CO certifikovaných v rámci této varianty. Inspekce může být provedena v libovolném termínu v průběhu roku (platnosti certifikátu). Při výběru zákazníků pro provedení dozoru bere CO v úvahu nejen jejich celkový počet, ale také geografické a legislativní podmínky, produkci a plnění požadavků příslušnou skupinou v minulosti. Počet neohlášených dozorových inspekcí musí reflektovat počet zákazníků v daném roce (1 inspekce na 10 vydaných certifikátů). Auditor/inspektor prověřuje plnění klíčových povinností a povinností aplikovatelných checklistů podle rozsahu certifikace. Se všemi neshodami je nakládáno jako s neshodami z řádné ohlášené interní inspekce. Neshody nalezené v průběhu neohlášené dozorové inspekce musí být přidány k neshodám identifikovaným v průběhu ohlášené (certifikační) inspekce (pokud nebyly odstraněny v průběhu konání inspekce), aby bylo možné stanovit, splňuje-li producent podmínku 100% splněných Klíčových povinností a minimálně 95% splněných aplikovatelných povinností.

4.18.3. Dozorové audity/inspekce u zákazníků v rámci skupinové certifikace (varianta 2) Dozorové aktivity v případě skupinové certifikace zahrnují následující:

4.18.3.1. Neohlášené dozorové audity QMS Probíhají každoročně v době platnosti certifikátu u 10% zákazníků CO certifikovaných v daném oboru podle varianty 2. Neohlášený audit může být proveden kdykoli v průběhu roku (platnosti certifikátu). V průběhu tohoto auditu prověřuje CO QMS skupiny podle checklistu QMS GLOBALG.A.P. Jakákoli zjištěná neshoda vede k uvalení sankce na celkovou skupinu. V případě, že má CO 10 a méně zákazníků registrovaných podle varianty 2, musí provést dozor alespoň u jednoho subjektu. Při výběru zákazníků pro provedení dozoru bere CO v úvahu nejen jejich celkový počet, ale také geografické a legislativní podmínky, produkci a plnění požadavků příslušnou skupinou v minulosti. Počet neohlášených dozorových auditů musí reflektovat počet zákazníků v daném roce (1 inspekce na 10 vydaných certifikátů).

4.18.3.2. Neohlášené dozorové inspekce Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


Probíhají každoročně v průběhu platnosti certifikátu u všech zákazníků certifikovaných podle varianty 2 na 50% vzorku farem prověřovaných v průběhu předcházející ohlášené inspekce (zaokrouhleno na nejbližší celé číslo nahoru). Př.: Při poslední řádné inspekci bylo prověřeno 5 členů skupiny. Při neohlášené inspekci budou prověřeni pouze 3 členové (50% z 5). Výsledek neohlášené inspekce ovlivňuje počet členů ve vzorku pro další ohlášené inspekce následujícím způsobem: a) případ č. 1: v průběhu neohlášené dozorové inspekce nebyly zjištěny neshody a QMS skupiny při dalším řádném auditu nevykázal žádné neshody Při příštím certifikačním auditu/inspekci proběhne prověření systému QMS a v případě, že v QMS skupiny nebude nalezena neshoda, je možné vzorek redukovat tak, že z odmocnicny současného počtu producentů odečteme počet producentů podrobených neohlášené inspekci. b) případ č. 2: v průběhu neohlášené dozorové inspekce nebyly zjištěny neshody a v QMS skupiny byly v dalším řádném auditu nalezeny neshody Při příštím certifikačním auditu/inspekci proběhne prověření systému QMS skupiny a v případě, že v něm bude nalezena neshoda, vzorek členů pro provedení inspekcí není možné redukovat (v našem případě bude minimálně 5 členů). c) případ č.3: v průběhu neohlášené dozorové inspekce byly zjištěny neshody Při příštím certifikačním auditu/inspekci proběhne prověření QMS skupiny a vzorek členů pro provedení inspekcí není možné redukovat(v našem případě bude minimálně 5 členů).

4.18.4.

Informační povinnost

Provedení mimořádného auditu / inspekce ohlašuje manažerka GLOBALGAP kontaktní osobě prověřovaného subjektu (viz plán neohlášených inspekcí) 48 hodin před konáním prověrky. Následně dává pokyn auditorovi/inspektorovi přidělenému na danou zakázku, aby kontaktoval prověřovanou společnost, zaslal jí plán neohlášené inspekce/auditu a domluvil s ní podrobnosti. Není-li možné z objektivních důvodů neohlášenou akci provést (rozhoduje vedoucí certifikačního orgánu) bude ve výjimečných případech (pouze objektivní důvody, jejichž oprávněnost posoudí vedoucí certifikačního orgánu) producent osloven ještě v náhradním termínu. V tomto případě obdrží producent písemné varování. V případě, že tento dozorový audit / inspekce nebude moci být proveden z neodůvodněných příčin (posuzuje vedoucí certifikačního orgánu), je okamžitě pozastavena platnost certifikátu.

4.18.5.

Průběh a uzavření dozorového auditu/inspekce

Auditor/inspektor prověřuje plnění „Klíčových povinností“ a „Povinností“ všech aplikovatelných checklistů, u všech certifikovaných plodin na všech certifikovaných místech nebo požadavky checklistu QMS GLOBALG.A.P. Se všemi identifikovanými neshodami je nakládáno jako s neshodami z řádné ohlášené externí inspekce. Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


Byly-li v průběhu dozoru zjištěny neshody v klíčových povinnostech nebo neshody v povinnostech přesahující povolené procento, je automaticky vystaveno Varování. V případě, že identifikované zjištění nemá za následek vážné ohrožení zdraví a bezpečnost lidí, zákazníků, welfare zvířat, produktu a/nebo životního prostředí, je lhůta pro odstranění neshody 28 dní od vydání Varování(v tomto případě nezasedá certifikační komise). V případě, že zjištění má za následek vážné ohrožení zdraví a bezpečnosti lidí, zákazníků, welfare zvířat, produktu a/nebo životního prostředí nebo v případě vyšší sankce, zasedá Certifikační komise, která rozhoduje o udělení sankce a lhůtě pro odstranění neshody. O závěrech z jednání Certifikační komise GLOBALG.A.P. a jejich vlivu na platnost certifikátu informuje odborný pracovník zákazníka nejpozději do 4 dnů od zasedání Certifikační komise nejpozději však do 28 kalendářních dní od ukončení inspekce/auditu (platí pro případ, že nebyly identifikovány neshody) nebo uznání odstranění neshod, které měly být odstraněny (posuzuje auditor / inspektor).

4.19. Plánování řádných následných auditů Registrace producenta a produktů musí být znovu potvrzena každý rok před ukončením platnosti certifikátu. CO plánuje provedení následných auditů před ukončením platnosti certifikátu. Postup následného auditu je stejný jako v případě certifikačního auditu / inspekce. Auditor/inspektor prověřuje splnění požadavků příslušných checklistů a zároveň zjištění z minulých auditů/inspekcí.

4.20. Sankce Sankce jsou udělovány na základě rozhodnutí Certifikační komise

GLOBALG.A.P. CSQ-CERT

s výjimkou Varování, které je udělováno automaticky při nesplnění pravidel GLOBALG.A.P. Sankce musí být uplatněna v případě jakýchkoli neshod definovaných v IFA - Všeobecné předpisy V případě udělení sankce okamžitě provádí manažerka GLOBALG.A.P. záznam této skutečnosti do databáze GLOBALG.A.P. a v případě, že je objednatel certifikován ještě jiným CO, pak oznamuje uvalení sankce tomuto CO. Zemědělec nebo skupina zemědělců musí buď vyřešit nalezené neshody nebo se proti zjištění auditora/inspektora písemně odvolat k certifikačnímu orgánu, s vysvětlením důvodů odvolání. Oznámí-li zemědělec nebo skupina zemědělců, u níž byla certifikace okamžitě (buď částečně nebo úplně) pozastavena, certifikačnímu orgánu, že neshody byly vyřešeny před uplynutím stanovené lhůty, bude příslušná sankce zrušena, pokud budou poskytnuty uspokojivé písemné důkazy, nebo pokud provedená opakovaná kontrola některých neshod, provedená za účelem ověření shody, bude uspokojivá.

4.20.1.

Druhy sankcí

Varování Pozastavení Zrušení Výše uvedené sankce, jejichž bližší popis je uveden dále, jsou uplatňovány v případě nesouladu s požadavky Kontrolních bodů a kritérií shody, checklistu QMS a/nebo smluvními ujednáními. Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


Sankce může být aplikována ještě před vydáním certifikátu (například při první inspekci). V případě uvalení sankce nesmí objednatel změnit certifikační orgán a to do doby prokazatelného a certifikačním orgánem ověřeného odstranění vzniklé neshody.

4.20.1.1. Varování Je vystavováno vždy při nesplnění pravidel GLOBALG.A.P. (např. při neplnění 100% klíčových povinností a/nebo 95% povinností, 100% požadavků QMS). V tomto případě vydá certifikační orgán varování a stanoví lhůtu pro odstranění příčiny neshody. V případě, že v dané lhůtě není neshoda odstraněna, certifikační orgán musí uplatnit vyšší sankci – pozastavení produktu. Certifikační orgán a zemědělec/skupina zemědělců se dohodnou na lhůtě pro nápravu. Tato lhůta může činit maximálně 28 kalendářních dní od data varování. V této lhůtě je třeba doložit objektivní důkazy o odstranění neshody (viz také kap. 4.12 tohoto dokumentu – podmínky udělení certifikátu).

4.20.1.2. Pozastavení produktu Pozastavení produktu je okamžitě uvaleno v případě, že byla identifikována vážná neshoda mající vliv na zdraví a/nebo bezpečnost lidí, zákazníků, welfare zvířat, produktu a/nebo životního prostředí. Spočívá v zákazu po určitou stanovenou dobu používat logo, obchodní značku, licenci, certifikát nebo jiný druh dokumentu, který má nějaký vztah ke GLOBALG.A.P. / ČSJ – platí pro konkrétní produkt, na nějž bylo vystaveno pozastavení.

Druhy pozastavení produktu Pozastavení produktu vydané producentem/skupinou: Producent/skupina dobrovolně žádají CO o dočasné pozastavení platnosti certifikátu pro produkt(y). Lhůta pro odstranění neshody je stanovena samotným zemědělcem skupinou po dohodě s CO. To samé platí pro členy produkční skupiny, kteří mohou dobrovolně žádat skupinu o dočasné pozastavení platnosti certifikátu pro jejich produkt(y). Lhůtu pro odstranění stanovuje samotný člen po dohodě se správcem systému QMS skupiny. Pro všechny případy platí, že neshody musí být odstraněny před zrušením pozastavením. Pozastavení produktu vydané certifikačním orgánem / produkční skupinou CO může vydat a zrušit pozastavení producentům v individuální a skupinám ve skupinové certifikaci. Produkční skupina může vydat a zrušit pozastavení svým schváleným členům. Pozastavení musí být uvaleno (skupinou/certifikačním orgánem) v případě, že nebyly poskytnuty důkazy o odstranění neshody i po té, co již bylo vystaveno varování. V tomto případě je lhůta pro ostranění neshody stanovena certifikačním orgánem/produkční skupinou. Tato doba nesmí být delší než čas do další recertifikační návštěvy. Pozastavení platí do té doby, dokud není k dispozici objektivní důkaz (písemný, fotografie apod.) o tom, že neshoda, která vedla k pozastavení platnosti certifikátu, byla vyřešena. CerČíslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


tifikační orgán rozhodne, zda provede ohlášený nebo neohlášený audit/inspekci či zvýšený dohled za účelem ověření odstranění neshody. Náklady na toto ověření hradí zemědělec/skupina zemědělců. O provedení neohlášené kontroly rozhodne certifikační komise GLOBALG.A.P. Poznánka: Produkt nemůže být částečně pozastaven! Pozastavení je uvaleno na celou produkci!

4.20.1.3. Zrušení Zrušení bude aplikováno v případě, že: a) zemědělec/skupina nejsou ani po lhůtě pro pozastavení (částečné nebo celkové) schopni prokázat odstranění neshod nebo b) neshoda detekovaná v rámci neplnění požadavků jednoho z podoborů vede k pochybnostem o integritě produkce nebo c) bylo-li zjištěno závažné porušení smluvních podmínek. Zrušení smlouvy má za následek úplný zákaz používání jakékoli licence, certifikátu, loga, ochranné známky či registrační značky, prostředku nebo dokumentu, který by mohl souviset s GLOBALG.A.P. Zemědělec/skupina zemědělců, kterým byl certifikát zrušen, nesmí do 12 měsíců od data zrušení platnosti certifikátu znovu požádat jakýkoli certifikační orgán o certifikaci GLOBALG.A.P.

Stanovení rozsahu posuzování a ceny

5.

Stanovení ceny a rozsahu posuzování se odvíjí zejména od: -

předmětu výroby objednavatele

-

náročnosti výroby

-

počtu zaměstnanců

-

oboru či podoboru certifikace

-

varianty certifikace (individuální, skupinová).

Rozsahy posuzování se zvyšují v závislosti na výše uvedených faktorech. Cenová sazba za auditoden / inspekční den je uvedena v dokumentu „CSQ-CERT-SV-P01 Ceník“, který je k dispozici k nahlédnutí na ČSJ, úsek certifikace systémů managementu a produktů. V případě, že nastane situace, kdy je potřeba ověřit odstranění neshod(y) identifikované(ých) v průběhu auditu/inspekce na místě, hradí zákazník náklady spojené s tímto ověřením (cestovné a odměna auditora/inspektora). Objednatel platí kromě ceny posuzování také roční poplatek za registraci v databázi GLOBALG.A.P. a certifikační poplatek GLOBALG.A.P. Výše poplatků se řídí platným ceníkem, který je zákazníkovi zasílán na informačním CD společně s dalšími dokumenty nebo je ke stažení na stránkách www.globalgap.org.


Vydání: 14


6.

Oznámení o sankcích, neshodách a odvoláních

Sankce jsou udělovány na základě rozhodnutí certifikační komise GLOBALG.A.P. V tomto případě CO zadává tuto skutečnost do databáze GLOBALG.A.P. Zemědělec nebo skupina zemědělců musí buď vyřešit nalezené neshody nebo se proti zjištění auditora/inspektora písemně odvolat k certifikačnímu orgánu, s vysvětlením důvodů odvolání. Oznámí-li zemědělec nebo skupina zemědělců, u níž byla certifikace okamžitě (buď částečně nebo úplně) pozastavena, certifikačnímu orgánu, že neshody byly vyřešeny před uplynutím stanovené lhůty, bude příslušná sankce zrušena, pokud budou poskytnuty uspokojivé písemné důkazy, nebo pokud provedená opakovaná kontrola neshod, provedená za účelem ověření shody, bude uspokojivá.

7.

Pravidla používání ochranné známky, loga a registračního čísla GLOBALG.A.P.

GLOBALG.A.P. je vlastníkem ochranných známek: „EUREPGAP“ a „GLOBALG.A.P.“. Pravidla používání ochranné známky, loga a registračního čísla GLOBALG.A.P. se řídí ustanoveními Všeobecných předpisů GR část I, příloha I.1. Pravidla používání jsou zákazníkovi zasílána ve směrnici Používání certifikátů a loga GLOBALG.A.P. (CSQ-CERT-CVE-02) spolu s certifikátem. Ochranná známka GLOBALG.A.P. se nesmí objevit na produktu, na spotřebitelském obalu nebo v místě prodeje v přímém spojení s jednotlivými produkty. CO může kdykoli zkontrolovat dodržování těchto pravidel. Jejich porušení může vést k uvalení sankce. UPOZORNĚNÍ! Před převzetím certifikátu podepisuje organizace prohlášení certifikované organizace, ve kterém se zavazuje dodržovat pravidla certifikačního orgánu ČSJ.

8. 8.1.

Odvolání a stížnosti Všeobecně

Proti jakémukoliv rozhodnutí CO je možno se písemně odvolat k vedoucímu COsp do 14 kalendářních dní ode dne doručení rozhodnutí, proti kterému se hodlá organizace odvolat. Odvolání je nutno odeslat na kontaktní adresu uvedenou v čl. 2.3 tohoto dokumentu.

8.2.

Postup pro řešení odvolání

Pro řešení odvolání sestavuje vedoucí COsp nezávislou odvolací komisi, která stížnost řeší.


Vydání: 14


O složení odvolací komise je strana, která podala odvolání, písemně vyrozuměna Českou společností pro jakost s tím, že proti jejímu složení může v termínu do 14 kalendářních dní od doručení informace o složení komise podat námitku. O tom, zda námitka bude přijata či nikoli, rozhoduje vedoucí COsp. Odvolací komise posoudí odvolání nebo námitky organizace a zpracuje stanovisko, které předá vedoucímu COsp jako podklad k jeho rozhodnutí. Rozhodnutí vedoucího COsp je konečné a není proti němu odvolání. Odvolání musí být vyřízeno do 30 kalendářních dní od jeho podání, nebo do 30 kalendářních dní od data, kdy je definitivně odsouhlaseno složení odvolací komise (pokud byla uplatněna námitka proti jejímu složení). O výsledku odvolání je organizace, která ho podala, informována doporučeným dopisem.

8.3.

Postup řešení stížnosti na certifikační orgán pro certifikaci produktů při ČSJ

Stížnosti na všechny pracovníky CO (včetně auditorů/inspektorů) řeší vedoucí CO. O výsledku informuje stěžovatele. Stížnosti na vedoucího CO řeší předsednictvo České společnosti pro jakost, z.s.; stížnost je nutno odeslat písemně k rukám předsedy.

8.4.

Vedení stížností vůči dodavatelům

CO prostřednictvím „Prohlášení certifikované organizace podle GLOBALG.A.P. CSQ-CERT-04-F06“ vyžaduje, aby každý dodavatel certifikovaných výrobků -

vedl záznamy o všech dodavateli známých stížnostech týkajících se souladu výrobků s požadavky normy GLOBALG.A.P. a dal tyto záznamy na požádání certifikačnímu orgánu k dispozici;

-

přijal vhodná opatření stran těchto stížností a všech nedostatků zjištěných u výrobků nebo služeb, které mají vliv na soulad s požadavky certifikace;

-

přijatá opatření dokumentoval.

Prohlášení je objednateli zasíláno společně s certifikátem.

9.

Předávání a uznávání statutu certifikace mezi certifikačními orgány

Následující kapitola upravuje uznávání statutu certifikace a předávání certifikátů GLOBALG.A.P. mezi certifikačními orgány, které pracují s GLOBALG.A.P. Cílem je zabezpečit integritu certifikátů GLOBALG.A.P. vydávaných jedním certifikačním orgánem, buď když se následně předávají jinému certifikačnímu orgánu (definované jako „Předávání mezi certifikačními orgány“), nebo když jedna nebo několik kapitol společných požadavků pro Integrované zemědělské podniky je už zahrnuta do existujícího certifikátu vydaného jiným certifikačním orgánem (definované jako „Uznávání statutu certifikace“). Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


Závazné dokumenty GLOBALG.A.P. stanoví minimální požadavky na předávání a uznávání certifikátů. Certifikační orgány mohou uplatňovat přísnější postupy nebo opatření než ty, které jsou obsaženy v závazných dokumentech GLOBALG.A.P., není-li svoboda organizace při výběru certifikačního orgánu nenáležitě nebo nepřiměřeně omezena.

V případě, že producent/produkční skupina již měli GGN číslo a žádají o registraci, musí CO postupovat podle pravidel převodu certifikátu mezi CO, jak je stanoveno v GR část III, kapitola 7 – Předávání mezi certifikačními orgány.

Pouze subjekty registrované v databázi GLOBALG.A.P. a ty, které nejsou momentálně sankcionovány, mohou změnit certifikační orgán. V případě trvajících sankcí je třeba nejprve vyřešit tuto situaci a důvod k udělení sankce odstranit. Teprve poté je možné usilovat o uznání statutu či předání certifikátu u jiného certifikačního orgánu.

9.1.

Minimální požadavky

Přejímající CO musí zachovat stávající GGN producenta. Není dovolena dvojí registrace jednoho subjektu v databázi a přidělení dvou GGN. Před provedením převodu musí přejímající CO uzavřít registrační proces včetně podpisu sublicenční a certifikační dohody s producentem/skupinou. Přejímající certifikační orgány musí být akreditovány pro příslušný obor GLOBALG.A.P. a pro platnou verzi standardu. Nově uznané certifikační orgány, které ještě nezískaly akreditaci, nemohou takto přebírat klienty od akreditovaných certifikačních orgánů (s výjimkou případu, kdy klient nebyl ještě certifikován). Přechod producenta mezi cerifikačními orgány se může uskutečnit buď: a. v případě, že platnost producentova certifikátu vypršela (přechod producenta) nebo b. v průběhu cyklu, kdy má producent platný certifikát GLOBALG.A.P. (převod certifikátu)

9.2.

Přechod producenta

Probíhá v případě, že producent již nemá platný certifikát a také v případě, že není smlouva mezi producentem a předávajícím CO. Producent žádá o certifikaci pro další cyklus jiný, tzv. přejímající, CO. Přejímající CO musí provést inspekci/audit podle pravidel pro počáteční certifikaci včetně načasování. Předávající CO může zkrátit platnost vydaného certifikátu. Jestliže je datum akceptace (datum podpisu Sublicenční a certifikační dohody) a datum inspekce/auditu naplánováno na dobu po uplynutí platnosti certiifikátu vydaného předávajícím CO (protože je možné provádět certifikaci pouze v průběhu sklizně), nastane situace, kdy po určitý čas nebude mít producent platný certifikát. V případě, že datum akceptace (datum podpisu Sublicenční a certifikační dohody) a případně také datum certifikace proběhne PŘEDTÍM, než vyprší platnost stávajícího certifikátu, certifikační rozhodnutí přejímajícího CO nabyde platnosti až v době, kdy platnost starého certifikátu bude ukončena. Číslo: CSQ-CERT-CVE-04 Název: Certifikace GLOBALG.A.P. – informace pro zákazníky

Vydání: 14


V tomto případě zůstane certifikační cyklus stejný. Předávající CO odpovídá za certifikaci do doby ukončení platnosti starého certifikátu. Pokud by v tomto případě proběhlo certifikační rozhodnutí po ukončení platnosti starého certifikátu, nebude produkt po určitou dobu certifikován. 9.3.

Převod certifikátu

Tento převod probíhá v průběhu certifikačního cyklu a může se uskutečnit pouze po schválení žádost sekretariátem GLOBALG.A.P. K tomuto převodu může dojít v případě ztráty akreditace CO, ukončením certifikačních činností GLOBALG.A.P. certifikačním orgánem atd.


Vydání: 14


V případě jakýchkoli dotazů nás prosím neváhejte kontaktovat.

Přejeme Vám hodně úspěchů ve Vaší práci.

Váš certifikační orgán pro certifikaci produktů při České společnosti pro jakost


Vydání: 14


CERTIFIKACE GLOBALG.A.P. INFORMACE PRO ZÁKAZNÍKY

Recommend Documents