ARBES TA
Moderní informační systém u rčený k distribuci podílových listů a komplexní správě podílových fondů. Přední české i evropské investiční společnosti pozitivně hodnotí především vysokou míru automatizace všech činností a možnost nastavení dle individuálních potřeb.
www.arbes.com
ARBES TA
je vyspělý informační systém
pro distribuci podílových listů
PODPORA VEDENÍ FONDŮ
ARBES TA patří mezi mezi přední světová řešení pro oblast Transfer Agency, což dokazuje i skutečnost, že je uveden na čelních příčkách v mezinárodním katalogu Barrington Partners.
Systém ARBES TA podporuje vedení reinvestičních, dividendových, výnosových i hedgeových fondů. Automatizuje všechny procesy při zpracování a vypořádání transakcí a závěrky dne, automaticky eviduje nejen peněžní toky a distribuované podíly, ale generuje také všechny účetní zápisy do ERP systému ARBES FEIS nebo do externího účetnictví a podporuje cash flow management včetně evidence neinvestovaných peněžních prostředků a pohledávek plynoucích ze správy podílníků.
Systém ARBES TA úspěšně využívají přední české i evropské investiční společnosti, které pozitivně hodnotí především jeho komplexnost, možnost nastavení dle individuálních potřeb a vysokou míru automatizace všech činností. S pomocí systému ARBES TA je možné řídit distribuci podílových listů vlastních fondů kolektivního investování, zprostředkovat prodej fondů třetích stran a vést samostatnou evidenci distribuovaných podílových listů. Systém také plně podporuje evidenci a odměňování strukturovaných distribučních sítí, včetně nástrojů pro flexibilní konfiguraci provizních schémat.
VÝHODY SYSTÉMU ARBES TA • R ozsáhlá modularita umožňující nastavení řešení dle potřeb konkrétního uživatele • V yzrálost řešení zaručující eliminaci rizik a nečekaných nákladů • V ysoká míra automatizace jednotlivých pracovních postupů uživatelů • K now-how produktových specialistů zajišťujících vysokou úroveň odbornosti při podpoře uživatelů • Anglická a česká jazyková verze • W eb aplikace k dispozici v mnoha jazykových mutacích s možností přeložit dle potřeb klienta (nyní existuje v anglické, české, slovenské, bulharské a ruské verzi)
Systém taktéž automatizuje procesy a evidenci plynoucí z legislativních požadavků v oblasti AML (anti-money laundering, zákony proti praní peněz) a opatření v boji proti terorismu. ARBES TA dále umožňuje přes webové rozhraní uzavírat nové smlouvy a přijímat pokyny podílníků nebo distributorů, které jsou vždy ověřeny a poté automaticky zpracovány. Poté jsou dle definovaných pravidel vytvářeny instrukce k nákupu, prodeji či přestupu do registrů evidujících vydané podíly jednotlivých fondů a následně jsou i finančně vypořádány.
Kompletní výčet modulů ARBES TA: • Výkonná a spolehlivá databáze Oracle s otevřeným datovým modelem umožňujícím uživatelům plnou integraci s dalšími systémy • V ysoká bezpečnost vycházející z přísných požadavků mezinárodní legislativy ve finančnictví • Podpora rozhraní s řadou evropských registrů • M ožnost komunikace prostřednictvím systému ARBES FEIS více než stovkou předních světových bank • G arance rozvoje systému jak v oblasti legislativy, tak i v oblasti stále se rozvíjejících technik investování
Multiple Reports (option) Report Generation and Distribution
Clients Check
Operation Instruction
AML Records Administration
Trades Check
ARBES TA Core
TA Internet (option) Client Instruction
Management Fee (option)
AML (options)
Sanctioned Persons
TA Fees End of Month
Certificates (option)
Instruction Approval
Client Behavior Monitoring
Dealer
Shareholder Account
Instrument & Product
Dealer Fee
TA Commissions
Price List Balance Statement
Savings and Redemption Plans
Commission
Trades
Freezing
Operation
Current Holding
Trading Book
TA Accounting
End of Day
Transaction
Payment Posting
Data Interface (option)
TA - Communication Module (option)
TA - CDCP (option)
Output – database view
Orders
Register
Input – import
Reallocation
Investment Plan (option)
Unit Link (option) Periodical Units Calculation
Setup Lookups
Portfolio
Management Fee Calculationn
TA - Fund Sele (option) Orders
Model Portfolio Change
Reshaping (option) Multiple Switch Operation Generating
External Product (option) Payment Allocation
Long Term Plan (option)
Virtual Account (option)
Savings Plans
Receivable record keeping
Redemption Plans
Balance Calculation
Switch Plans
Price List of Services
ARBES TA
rozdělení modulů
1. ARBES TA Back Office
2. Rozšíření ARBES TA
• Evidence – je určen pro evidenci podílníků, jejich obchodů a držených portfolií a ke konfiguraci základních číselníků systému
• Virtuální účty – slouží k evidenci zůstatků a pohledávek neinvestovaných peněžních prostředků podílníků
• Poplatky a provize – je určen pro definici a výpočet poplatků a provizí
• Investiční plány a strategie – slouží k evidenci a aktivní správě majetku podílníků
• Účtování – umožňuje účtování do hlavní knihy a správu peněžních toků
• Periodické plány – slouží k evidenci a automatické správě periodických pokynů • Restrukturalizace instrumentů – slouží k automatizaci změn struktur jednotlivých fondů • Poplatky za obhospodařování – slouží k rozpouštění poplatků za obhospodařování fondů třetích stran • Unit Link – slouží k vedení evidence podílů v rámci účtu institucionálního investora • Externí produkty – slouží k prodeji externích produktů přidružených k periodickým plánům • AML (anti-money laundering, opatření proti praní peněz) – slouží pro kontrolu podílníků a operací • Reporting – slouží ke generování uživatelských sestav
Ukázka pracovní plochy v ARBES TA WEB – pohledy na majetek podílníka
3. ARBES TA rozhraní s klienty • TA WEB – webová aplikace umožňující přístup k datům jednotlivým podílníkům, distribučním sítím nebo pobočkám distribučních bank • TA Mobile – aplikace určená pro instalaci v mobilních telefonech. Umožňuje přístup k datům jednotlivým podílníkům a distribučním sítím • TA SMS – umožňuje pomocí GSM brány odesílat informace o realizovaných operacích, na žádost klienta vracet informaci o ceně drženého portfolia • Hromadný reporting – je serverová aplikace umožňující tvorbu hromadných reportů z vybraných přehledů systému a hromadné generování reportů z modulu Reporting • Datový interface – je sadou vestavěných databázových procedur a pohledů tvořících rozhraní (API) pro přístup do systému z externích systémů
Ukázka formulářů v ARBES TA Back Office
4. ARBES TA rozhraní s registry • Fund-Settle – slouží ke komunikaci s registrem Fund-Settle • C DCP (Centrální depozitář cenných papírů) – slouží ke komunikaci s Centrálním depozitářem cenných papírů v ČR
• K omunikační modul TA – je obecným rozhraním pro komunikaci formou tištěných objednávek a přijímaných konfirmací objednávek
5. Systém ARBES FEIS • Ú četnictví pro TA – modul ERP systému ARBES FEIS integrovaný se systémem ARBES TA • Import kurzů měn – slouží k importu kurzů měn ze systémů ČNB, ECB nebo ze souboru • E xport do externího účetnictví – slouží k exportu účetních zápisů do externího (konsolidovaného) účetního systému • Banka – samostatně vytvářené a licencované moduly pro každou banku a její formát předávaných zpráv, slouží k importu elektronických bankovních výpisů a k exportu platebních příkazů pro načtení do aplikace internetového bankovnictví
ARBES TA
v praxi
Použití systému Systém je určen pro všechny subjekty podnikající v oblasti kolektivního investování. Jeho uživateli jsou především:
• investiční společnosti,
• obchodníci s cennými papíry,
• distribuční sítě,
• fondy kolektivního investování.
Ukázka pracovní plochy v ARBES TA WEB – pohledy na vývoj a výkonnost majetku podílníka
Způsoby řešení
Technologie
Bezpečnost systému
Systém ARBES TA přináší řešení pro všechny následující činnosti související s kolektivním investováním:
Systém je založen na technologii klient-server a využívá databázový server Oracle, který může být provozován na všech obvyklých operačních systémech.
Bezpečnost systémů je jednou z hlavních priorit společnosti ARBES Technologies. Zabezpečení systémů proto vychází ze standardů bezpečnosti ISO 27 001.
Vedle samotných dat je většina aplikační logiky přímo implementována formou uložených databázových procedur; tímto způsobem se dosahuje co největšího výkonu systému při zpracování rutinních agend. Vestavěné procedury pak mohou být volány z různých klientských prostředí.
Systém ARBES TA dále zahrnuje:
• Samostatná evidence – umožňuje vedení lokálního registru evidujícího jednotlivé emise a zpětné odkupy koncových podílníků nebo i nominee účtů institucionálních investorů, součástí je i evidence zástav a pozastavení práva nakládat s aktivem • Výnosové fondy – systém umožňuje také evidenci výnosových fondů, kdy cena fondu je v delším období shodná a výnosy jsou pak vypláceny jednorázově, a to metodou reinvestic nebo výplatou jednorázových výnosů nebo i dividend • Transfer Agent – systém umožňuje vedle distribuce vlastních fondů distribuovat i fondy třetích stran, k dispozici jsou komunikační moduly pro vybrané registry (Fund-Settle, CD CP) nebo obecný komunikační modul TA pro registry ostatní
• Distribuční sítě – systém vede agendy řady nezávislých distribučních sítí • Ž ivotní cykly a strukturované produkty – systém nabízí k distribuci jednotlivé finanční instrumenty (fondy), může nabídnout i strukturované produkty složené z řady různých fondů v různých měnách od různých poskytovatelů • Controlling – vedle základního reportovacího modulu Reporting je v systému k dispozici modul AML, který vede evidenci všech rizikových podílníků a transakcí, které vyžadují explicitní odsouhlasení
Klientské aplikace jsou s ohledem na svůj účel vyvíjeny na různých platformách vyžadujících OS MS Windows XP nebo novější: • Delphi Developer – pro ARBES TA, Evidence a rozšiřující moduly a rozhraní • PHP – pro ARBES TA WEB • P roprietární vývojové prostředí daného zařízení – pro ARBES TA Mobile
• p odporu víceuživatelského použití – při spuštění systému se musí každý uživatel přihlásit pod svým jménem a heslem. • p řihlašování s využitím protokolu LDAP, které umožňuje napojení správy uživatelů na jiný zdroj (např. Active Directory). • o mezení přístupu uživatelů k jednotlivým agendám a operacím systému prostřednictvím nastavení přístupových práv – jejich přidělování může být volitelně podmíněno schvalováním druhým administrátorem (tzv. principem čtyř očí). Všechny změny v přístupových právech jsou evidovány, takže lze zpětně vyhledat, kdy, komu a kým byla která práva přidělena nebo odebrána. • e videnci změn, s jejíž pomocí je možné zaznamenávat veškeré modifikace dat. Zároveň lze definovat, které agendy jsou považovány za citlivé, a které údaje na nich budou sledovány.
Reference ARBES TA Pioneer Investment J & T Bank Investiční kapitálová společnost KB AkroCapital
ARBES Technologies, s. r. o. Štefánikova 32, 150 00 Praha 5, Czech Republic Tel.: + 420 241 010 111 Fax: + 420 241 010 165
www.arbes.com
