A PLANINVEST BRÓKER ZRT. (8360 Keszthely, Erzsébet királyné útja 21.)
ÖSSZEFÉRHETETLENSÉGI POLITIKA
KESZTHELY 2008.
Érvényes : 2008. február 1-tıl
A Planinvest Bróker Zrt. jelen szabályzatot az ügyfél számára hátrányos érdekösszeütközések elkerülése, feltárása és kezelése céljából készítette. A körülmények, amelyek adott befektetési szolgáltatási tevékenység vagy a kiegészítı szolgáltatás esetében olyan érdekkonfliktushoz vezetnek vagy vezethetnek, amely az ügyfélre nézve hátrányos következménnyel járhat: - Pénzügyi eszköz elhelyezése az eszköz (értékpapír vagy egyéb pénzügyi eszköz) vételére vonatkozó kötelezettségvállalással (jegyzési garanciavállalás) - Pénzügyi eszköz elhelyezése az eszköz (pénzügyi eszköz) vételére vonatkozó kötelezettségvállalás nélkül - A tıkeszerkezettel, üzleti stratégiával és az ezekkel összefüggı kérdésekkel, valamint az egyesüléssel és a vállalatfelvásárlással kapcsolatos tanácsadás és szolgáltatás. Személyi összeférhetetlenség A befektetési vállalkozás vezetı állású személye, a vezetı állású személy közeli hozzátartozója nem lehet: a) más befektetési vállalkozásban közvetlen, illetve közvetett részesedéssel rendelkezı természetes személy, b) más befektetési vállalkozásban közvetlen, illetve közvetett részesedéssel rendelkezı szervezet vezetı állású személye, c) más befektetési vállalkozás vezetı állású személye vagy alkalmazottja, d) szabályozott piacra bevezetett értékpapír kibocsátójánál - ide nem értve a befektetési vállalkozást magát - vezetı állású személy vagy alkalmazott. Érdekkonfliktus kezelése Két ügyfél közötti érdekkonfliktus: Az adott ügyeletet kezelı üzletkötı az üzlet kötése elıtt köteles tájékozódni a piaci árakról és amennyiben a piaci átlagtól jelentısen eltér az adott termék ára, úgy azt jelzi az ügyfél felé, akinek így módjában áll megalapozott döntést hozni az ügylet megkötése tárgyában.
Nagy értékő ajándék, juttatás az ügyfél részérıl: Nem megengedett olyan nagy értékő ajándék és juttatás az ügyfél részérıl, amely alkalmas arra, hogy részrehajló tevékenységre bírja a Planinvest Bróker Zrt. bármely dolgozóját az ügyfél javára és egyben a Planinvest Bróker Zrt Zrt. vagy más ügyfél kárára.
Pénzügyi eszköz elhelyezése az eszköz (értékpapír vagy egyéb pénzügyi eszköz) vételére vonatkozó kötelezettségvállalással (jegyzési garanciavállalás): Amennyiben a Planinvest Bróker Zrt. jegyzési garanciát vállal és a jegyzési garanciavállalásban érintett értékpapírból bármely ügyfele vásárolni szeretne, úgy az ügyfél számára felvilágosítással kell szolgálni az érdekkonfliktust illetıen. Pénzügyi eszköz elhelyezése az eszköz (pénzügyi eszköz) vételére vonatkozó kötelezettségvállalás nélkül: Hasonlóan, mint a „Pénzügyi eszköz elhelyezése az eszköz (értékpapír vagy egyéb pénzügyi eszköz) vételére vonatkozó kötelezettségvállalással (jegyzési garanciavállalás)” esetén. A tıkeszerkezettel, üzleti stratégiával és az ezekkel összefüggı kérdésekkel, valamint az egyesüléssel és a vállalatfelvásárlással kapcsolatos tanácsadás és szolgáltatás: Amennyiben a Planinvest Bróker Zrt.. „A tıkeszerkezettel, üzleti stratégiával és az ezekkel összefüggı kérdésekkel, valamint az egyesüléssel és a vállalatfelvásárlással kapcsolatos tanácsadás és szolgáltatás”-t végez és neki vagy bármely alkalmazottjának érdekeltsége van a tanácsadással kapcsolatos cégben úgy arra fel kell hívnia az ügyfele figyelmét a tanácsadás megkezdése elıtt. Személyi összeférhetetlenség: Az a személy, akivel kapcsolatosan a fentiekben részletezett összeférhetetlenségi ok merül fel, azt haladéktalanul tudomására hozza a Planinvest Bróker Zrt.-nek és ezzel egyidejőleg bejelenti a Felügyeletnek. Az a személy, akivel kapcsolatosan az összeférhetetlenség felmerült, az összeférhetetlenségi okot a bejelentést követı kilencven napon belül megszünteti. Tevékenység függetlensége A Planinvest Bróker Zrt. biztosítja, hogy a fent leírt eljárási szabályok és intézkedések szerint azok a vezetı állású személyek, alkalmazottak, valamint a Planinvest Bróker Zrt.-vel kötött ügynöki tevékenységre vonatkozó megállapodás alapján közvetítıi tevékenységet végzık, vezetı állású személyei és alkalmazottai, akik az ügyfél számára hátrányos érdekösszeütközésbe kerülhetnek, a befektetési vállalkozás tevékenységének és méretének, valamint az ügyfélnek okozható kár súlyosságának figyelembevételével a lehetı legnagyobb függetlenséggel végezzék tevékenységüket. Függetlenség biztosítása Az egyes befektetési szolgáltatási tevékenység vagy kiegészítı szolgáltatás keretében feladatot ellátó alkalmazottak közötti információáramlásnak ellenırizhetınek kell lenni és így az ügyfél számára a lehetséges érdek-összeütközésbıl adódó károkozást meg kell elızni. Különálló ellenırzés szükséges azon alkalmazottak számára, akik olyan ügyfelek nevében vagy javára végzett befektetési szolgáltatási tevékenység vagy kiegészítı szolgáltatás keretében látnak el feladatot, akik érdekei között konfliktus állhat fenn vagy akik más módon fennálló érdekkonfliktust jelenítenek meg. A Planinvest Bróker Zrt. kizárja azon alkalmazottak javadalmazása közötti közvetlen kapcsolatot vagy összefüggést, akik olyan befektetési szolgáltatási tevékenység vagy kiegészítı szolgáltatás keretében látnak el feladatot, amely érdekkonfliktust eredményezhet. Nem megengedett, hogy bármilyen olyan személy, aki a befektetési szolgáltatási tevékenység vagy kiegészítı szolgáltatás keretében nem rendelkezik feladattal, bármilyen módon befolyásolhassa azt az alkalmazottat, aki ilyen feladatot lát el. Nem megengedett, hogy a befektetési szolgáltatási tevékenység vagy kiegészítı szolgáltatás keretében feladatot ellátó alkalmazott feladatai ellátása során esetleg kialakuló érdekkonfliktus ellenırzése akadályokba ütközzön.
Budapest, 2008. február 01.
Planinvest Bróker Zrt.
