SMLOUVA O SPRÁVĚ FINANČNÍCH PROSTŘEDKŮ

SMLOUVA O SPRÁVĚ FINANČNÍCH PROSTŘEDKŮ

Státní fond rozvoje bydlení A [DOPLNÍ UCHAZEČ]

Státní fond rozvoje bydlení, se sídlem Dlouhá 741/13, 110 00 Praha 1, IČO: 70856788, jejímž jménem jedná pan Ing. Jiří Koliba, ředitel, jakožto („Zadavatel“), a [doplní uchazeč], se sídlem [doplní uchazeč], IČO: [doplní uchazeč], [uchazeč doplní další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [uchazeč doplní jméno a funkci osob/y jednající jménem/za uchazeče], („Správce”), tímto v souladu s ustanovením článku 44 nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 o obecných ustanoveních o Evropském fondu pro regionální rozvoj, Evropském sociálním fondu a Fondu soudržnosti, („Obecné nařízení“), ustanovením článku 3 odst. 2 písm. c) nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1080/2006 o Evropském fondu pro regionální rozvoj, („Nařízení o EFRD“), a ustanovením článku 43 odst. 3 nařízení Komise (ES) č. 1828/2006, kterým se stanoví prováděcí pravidla k Obecnému nařízení a k Nařízení o EFRD, („Prováděcí nařízení“), (tato tři nařízení souhrnně také jako „Nařízení o fondech EU“), a v souladu s výsledky Zadávacího řízení zahájeného za účelem výběru Správce uzavírají následující

SMLOUVU O SPRÁVĚ FINANČNÍCH PROSTŘEDKŮ:

1.

PREAMBULE

Vzhledem k tomu, že: (i)

Za účelem podpory bydlení, rozvoje obcí, měst a regionů, v souladu s koncepcí bytové politiky schválené vládou České republiky a za účelem implementace nástrojů finančního inženýrství byl rozhodnutím Výboru Státního fondu rozvoje bydlení jako vyčleněná vnitřní účetní jednotka Zadavatele založen Holdingový fond.

(ii)

Holdingový fond s využitím prostředků strukturálních fondů Evropské unie realizuje nástroje finančního inženýrství včetně finančního nástroje JESSICA podporovaného Evropskou komisí. V rámci této činnosti Holdingový fond hodlá investovat, prostřednictvím fondů rozvoje měst ve smyslu článku 44 Obecného nařízení a článku 43-46 Prováděcího nařízení do Projektů zaměřených na rozvoj problémových městských lokalit zařazených do integrovaných plánů rozvoje měst.

2

(iii)

Za tímto účelem, v souladu s programovým dokumentem IOP, Řídící orgán poskytl Holdingovému fondu dotaci v celkové výši 609.869.489 Kč. Holdingový fond následně z těchto finančních prostředků vyčlení finanční prostředky, které svěří Správci za účelem zajištění jejich Správy v souladu s touto Smlouvou. Správce bude plnit úlohu fondu rozvoje měst ve smyslu článku 43 Prováděcího nařízení a bude vykonávat Správu finančních prostředků zahrnující především jejich Alokaci Příjemcům za podmínek stanovených touto smlouvou a bude odpovídat Holdingovému fondu za efektivní využití prostředků jemu svěřených Holdingovým fondem.

2.

VÝKLAD SMLOUVY

2.1

Definované pojmy

Pojmy uvedené v této Smlouvě s velkým počátečním písmenem mají význam uvedený v příloze č. 1. 2.2 Rozpory mezi jednotlivými dokumenty Pokud existuje rozpor mezi ustanovením této Smlouvy a jejími přílohami, bude mít přednost ustanovení této Smlouvy. 3.

PŘEDMĚT SMLOUVY

3.1

Závazek Správce Na základě této Smlouvy se Správce zavazuje poskytovat Zadavateli správcovské investiční služby spočívající zejména v: a) b)

c) d) e) f)

g) h)

podpoře a propagaci Programu vůči potenciálním Příjemcům; identifikaci vhodných Projektů, přijímání Projektových žádostí od potenciálních Příjemců, posouzení Projektů z pohledu jejich způsobilosti a také z finančního a ekonomického hlediska (bonita žadatele o úvěr, hodnocení výnosnosti a rizikovosti investice, apod.); výběru způsobilých Projektů v souladu s podmínkami stanovenými v této Smlouvě; uskutečňování Investic uzavíráním Úvěrových smluv a poskytováním Úvěrů, zpracování veškeré smluvní dokumentace ve vztahu k Investicím, kontrole dodržování stanovených podmínek v rámci realizace Projektů; Správě Investičního portfolia, zejm. v podobě inkasování splátek poskytnutých Úvěrů, jejich vracení zpět na úroveň Holdingového fondu a vymáhání případných neuhrazených pohledávek z Úvěrových smluv; zpracování pravidelných zpráv o stavu realizace Programu pro Zadavatele; poskytování součinnosti Zadavateli při procesech vykazování, reportingu certifikace výdajů, notifikacích a evidence veřejných podpor, apod. (formou přípravy příslušných reportů a výkazů) v souvislosti s realizací Projektu, ať již ve vztahu k Řídícímu orgánu nebo jiným subjektům; a

3

i)

v poskytování dalších Služeb stanovených touto Smlouvou za účelem řádné Správy Investičního portfolia. (dále jen „Služby“).

3.2

Závazek Zadavatele Zadavatel za podmínek a způsobem stanovenými touto Smlouvou svěří Prostředky a následně též případně i Další Prostředky formou jednotlivých Tranší pro jednotlivé Schválené Investice Správci, který je bude spravovat na účet Zadavatele v souladu s touto Smlouvou, platnými právními předpisy a metodikami vztahujícími se k Programu. Za Služby poskytované Správcem zaplatí Zadavatel Správci odměnu dle článku 9 této Smlouvy.

3.3

Způsob poskytování Služeb Správce uzavírá Úvěrové smlouvy s Příjemci svým jménem. Veškerá plnění od Příjemců z Úvěrových smluv inkasuje pro Zadavatele na Inkasní účty, jejichž zůstatky ve lhůtách stanovených v této Smlouvě převádí Zadavateli na Účet Holdingového fondu.

3.4

3.5

Obchodní plán 3.4.1

Nejpozději do jednoho měsíce po uzavření této Smlouvy vytvoří Správce v součinnosti se Zadavatelem na základě Základních pravidel obchodního plánu uvedených v příloze 2 Smlouvy Obchodní plán, který bude ve všech ohledech naplňovat podmínky IOP, Nařízení o fondech EU a podmínky stanovené v Investiční strategii. Konečná verze Obchodního plánu podléhá schválení Zadavatelem. Schválený Obchodní plán se stane přílohou a nedílnou součástí této Smlouvy.

3.4.2

Správce bude při poskytování Služeb postupovat v souladu s Obchodním plánem. V případě potřeby, zejména z důvodu změny podmínek realizace Investic, může Správce předložit Zadavateli návrh na změnu Obchodního plánu. Jakákoli změna Obchodního plánu podléhá souhlasu Zadavatele. Případná změna Obchodního plánu se uskuteční v souladu se Zákonem o veřejných zakázkách a formou oboustranně uzavřeného písemného dodatku k této Smlouvě.

Subdodavatelé Správce 3.5.1

Správce se zavazuje při plnění této Smlouvy využít výhradně subdodavatele, kteří jsou uvedeni v příloze 8 této Smlouvy. Tato podmínka se nevztahuje na ty subdodavatele, jejichž celkový podíl na realizaci Smlouvy nepřesáhne 5 % (měřeno podílem na odměně Správce). Subdodavatelé jsou povinni plnit ty části Smlouvy, které specifikuje příloha 8, a to plně v souladu s podmínkami této Smlouvy. Správce však odpovídá za plnění svých závazků podle této 4

Smlouvy bez ohledu na to, že k jejímu plnění bude užívat subdodavatele. Bez ohledu na výše uvedené se stanoví, že část plnění Smlouvy spočívající v poskytování Úvěrů (uzavírání Úvěrových smluv s Příjemci), nesmí být plněna subdodavatelem. 3.5.2

Výměna kteréhokoli ze subdodavatelů uvedených v příloze 8 je možná jen s předchozím písemným souhlasem Zadavatele, který svůj souhlas nebude bezdůvodně odpírat či zdržovat. Za důvod k odepření souhlasu se však považuje, pokud má jít o výměnu subdodavatele, pomocí kterého Správce prokazoval v Zadávacím řízení kvalifikaci a Správce neprokáže způsobem stanoveným pro prokazování kvalifikace v Zadávacím řízení, že nový subdodavatel splňuje kvalifikaci minimálně v rozsahu, v němž ji v Zadávacím řízení prokázal původní subdodavatel; Zadavatel je rovněž oprávněn odepřít souhlas s výměnou subdodavatele tehdy, pokud navrhovaný nový subdodavatel podal v Zadávacím řízení vlastní nabídku nebo byl subdodavatelem jiného uchazeče v Zadávacím řízení.

4.

SVĚŘENÍ PROSTŘEDKŮ SPRÁVCI

4.1

Finanční rámec Správy 4.1.1

Holdingový fond je připraven vyčlenit pro účely První Alokace částku [přesná částka určená pro účely První Alokace bude doplněna před podpisem Smlouvy; jedná se o částku ve výši 611,233,943.40 k 31.12.2012, která bude navýšena o úrok ve výši 1,61% za období od 1.1.2013 do 31.3.2013] tvořenou finančními prostředky z ERDF a ze státního rozpočtu. Tyto finanční prostředky snížené o odměnu Správce určenou v souladu s touto Smlouvou (dále jen „Prostředky“) jsou určeny k Alokaci nejpozději do 31.12.2015.

4.1.2

Budou-li splněny podmínky uvedené v článku 4.5 Smlouvy, Zadavatel následně svěří (nejpozději však do data uvedeného v článku 4.1.3 Smlouvy) Správci do Správy: (a) prostředky pocházející z částek vrácené jistiny Úvěrů poskytnutých v rámci První Alokace, splacených úroků z uvedených Úvěrů či jakýchkoli dalších plnění z příslušných Úvěrových smluv a z jakýchkoli úroků ze zůstatků na Inkasních účtech, na které byly tyto Úvěry spláceny, navýšené o jakékoli případné další příslušenství z těchto částek (dále jen „Výnosy z První Alokace“) a (b) prostředky pocházející z částek vrácené jistiny Úvěrů poskytnutých v rámci Dalších Alokací, splacených úroků z uvedených Úvěrů či jakýchkoli dalších plnění z příslušných Úvěrových smluv a z jakýchkoli úroků ze zůstatků na Inkasních účtech, na které byly tyto Úvěry spláceny, navýšené o jakékoli případné další příslušenství z těchto částek (dále jen „Výnosy z Dalších Alokací“); (Výnosy z První Alokace a Výnosy z Dalších Alokací dále též společně nazývány „Další Prostředky“). 5

4.1.3

4.2

Svěření Dalších Prostředků Správci za účelem jejich Alokace (dále jen „Další Alokace“) bude probíhat způsobem uvedeným v článku 4.5 Smlouvy a jejich Správa se bude též řídit ustanoveními této Smlouvy, s tím, že v rámci jakékoli Další Alokace je možné převést Další Prostředky Příjemcům na Projektový účet nejpozději do 31.12.2015.

Správcovské účty 4.2.1

Správce bude Prostředky a Další Prostředky, které mu budou svěřeny na základě této Smlouvy, spravovat výhradně v souladu s následujícím systémem platebních účtů:

a)

účet, na který budou v souladu s článkem 4.3 a případně článkem 4.5 převáděny jednotlivé Tranše Prostředků nebo Dalších Prostředků určené k umístění do Schválených Investic („Fondový účet“). Fondový účet bude veden na jméno Správce a tento bude i jeho majitelem.

b)

účty, na něž budou v rámci Alokace převedeny Prostředky a/nebo Další Prostředky v rámci k čerpání jednotlivých Úvěrů dle příslušných Úvěrových smluv („Projektové účty“). Projektové účty budou vedeny zvlášť pro každého Příjemce a každou Uvěrovou smlouvu. Projektové účty budou vedeny na jméno příslušných Příjemců a tito budou též majiteli Projektových účtů.

c)

účty určené k inkasu splátek a dalších finančních plnění z Úvěrů, resp. Úvěrových smluv („Inkasní účty“). Inkasní účty budou vedeny zvlášť pro každou Uvěrovou smlouvu. Budou vedeny na jméno Správce a Správce bude jejich majitelem. (všechny tři druhy účtů společně též jako „Správcovské účty“).

4.2.2

Zůstatky na Fondovém účtu a na Inkasních účtech musí být úročeny obvyklou sazbou pro běžné účty. Za účelem maximalizace úroků a s ohledem na zásadu řádného finančního řízení se mohou příslušné účty dělit na podúčty s různou lhůtou vkladu dle vývoje Investičního portfolia. Úroky musí být na příslušné účty připisovány ke konci každého kalendářního čtvrtletí, během třetího čtvrtletí roku 2015 však musí být úroky na Fondovém účtu připisovány ke konci každého kalendářního týdne. Úroky z prostředků na Fondovém účtu a na Inkasních účtech se rovněž považují za prostředky svěřené Správci ke Správě podle této Smlouvy. Úroky přirostlé na Fondovém účtu Správce použije spolu s ostatními prostředky na daném účtu k uskutečnění Investic do Projektů.

4.2.3

Správcovské účty musí vést banka nebo jiný subjekt oprávněný k poskytování platebních služeb podle zákona č. 284/2009 Sb. o platebním styku („Správcovská banka“). Správce je povinen průběžně sledovat schopnost Správcovské banky řádně poskytovat služby související s vedením 6

Správcovských účtů a v případě pochybností o tom obratem informovat Zadavatele. Pokud bude mít Zadavatel důvodné pochybnosti o schopnosti Správcovské banky řádně poskytovat tyto služby, vyzve Správce ke změně Správcovské banky. Správce je pak povinen bez zbytečného odkladu předložit Zadavateli návrh jiné řádné Správcovské banky a po odsouhlasení Zadavatelem bez zbytečného odkladu převést příslušné prostředky na nové Správcovské účty vedené u nové Správcovské banky. Náklady spojené s každou změnou Správcovské banky nese Správce. Podmínkou převodu finančních prostředků na nové Správcovské účty vedené u nové Správcovské banky je zřízení zástavního práva k Fondovému účtu a všem Inkasním účtům u nové Správcovské banky ve prospěch Zadavatele, na které budou finanční prostředky převáděny, a to před převodem prostředků z původní Správcovské banky. 4.2.4

4.3

Pro vyloučení pochybností, je-li sám Správce bankou nebo subjektem oprávněným k poskytování platebních služeb podle zákona č. 284/2009 Sb., o platebním styku, vede Správcovské účty a plní funkci Správcovské banky sám. Ustanovení druhé až šesté věty článku 4.2.3 Smlouvy platí v tomto případě obdobně.

Svěření Prostředků do Správy v rámci První Alokace V rámci První Alokace bude Zadavatel Prostředky z Holdingového fondu Správci za účelem Správy podle této Smlouvy uvolňovat postupně pro Schválené Investice podle článku 5.3.2 Smlouvy. Prostředky budou uvolňovány na Fondový účet v jednotlivých tranších pro každou Schválenou Investici (dále jen “Tranše”), a to do deseti pracovních dnů ode Dne oznámení (dále jen „Den vyčlenění“). Podmínkou převodu Tranše je: (a) oznámení identifikace Inkasních účtů zřízených pro dané Schválené Investice Správcem Zadavateli; (b) předložení návrhu smlouvy o postoupení pohledávek ve smyslu článku 5.6 Smlouvy řádně podepsaného jménem Správce a splnění povinnosti podle článku 7.5 Smlouvy [a povinnosti podle článku 4.6 Smlouvy] – odkaz na článek 4.6 bude ponechán, jen pokud se uplatní, jinak nebude do návrhu smlouvy začleněn

4.4

Vrácení Výnosů z První Alokace a Výnosů z Dalších Alokací 4.4.1

Veškeré zůstatky na Inkasních účtech tvořené Výnosy z První Alokace a případně Výnosy z Dalších Alokací ke konci každého kalendářního čtvrtletí převede Správce Zadavateli na Účet Holdingového fondu do tří pracovních dnů po skončení příslušného čtvrtletí.

4.4.2

V roce 2015 je Správce povinen zajistit převedení Výnosů z První Alokace a případně Výnosů z Dalších Alokací na Inkasních účtech na Účet Holdingového fondu k 15. 12. 2015. Výnosy z První Alokace a případné Výnosy z Dalších Alokací a za období od 15. 12. 2015 do 31.12.2015 budou převedeny na Účet Holdingového fondu spolu s výnosy inkasovanými 7

v průběhu prvního kalendářního čtvrtletí roku 2016 do tří pracovních dnů po skončení tohoto čtvrtletí. 4.5

Vyčleňování Dalších Prostředků v rámci Dalších Alokací V případě Dalších Alokací bude Zadavatel Další Prostředky z Holdingového fondu svěřovat Správci do Správy opět postupně pro jednotlivé Schválené Investice. Prostředky budou v takovém případě uvolňovány v jednotlivých Tranších pro každou Schválenou Investici, a to ke Dni vyčlenění. Podmínkou převodu Tranše je: (a) oznámení identifikace Inkasních účtů zřízených pro dané Schválené Investice Správcem Zadavateli; (b) předložení návrhu smlouvy o postoupení pohledávek ve smyslu článku 5.6 Smlouvy řádně podepsaného jménem Správce a splnění povinnosti podle článku 7.5 Smlouvy [a povinnosti podle článku 4.6 Smlouvy] – odkaz na článek 4.6 bude ponechán, jen pokud se uplatní, jinak nebude do návrhu smlouvy začleněn [Následující ustanovení článku 4.6 začlení do nabídky pouze uchazeči, kteří nejsou bankou nebo subjektem oprávněným k poskytování platebních služeb podle zákona č. 284/2009 Sb. o platebním styku potřebných k vedení Správcovských účtů, ostatní uchazeči toto ustanovení vymažou:

4.6

Zástavní právo k Fondovému účtu a Inkasním účtům Do dvou týdnů po zřízení Fondového účtu a pěti pracovních dnů kteréhokoli Inkasního účtu uzavřou Zadavatel a Správce za účelem zajištění pohledávek Zadavatele za Správcem z této Smlouvy smlouvu o zřízení zástavního práva k pohledávkám Správce vůči Správcovské bance na výplatu zůstatků z Fondového účtu a příslušných Inkasních účtů ve všech podstatných ohledech odpovídající vzoru, který tvoří Přílohu č. 6 Smlouvy. Do pěti pracovních dnů po uzavření této Smlouvy o zřízení zástavního práva Správce dále předloží Zadavateli doklad o doručení písemného oznámení o vzniku zástavního práva příslušné Správcovské bance, které bude rovněž ve všech podstatných ohledech odpovídat vzoru dle Přílohy č. 6 Smlouvy. Zadavatel uvolní Prostředky nebo případně Další Prostředky ve prospěch Správce podle článku 4.3, resp. 4.5 Smlouvy až po tomto prokázání nabytí účinnosti příslušného zástavního práva vůči Správcovské bance.]

5.

ČINNOST SPRÁVCE SMĚŘUJÍCÍ K ALOKACI PROSTŘEDKŮ

5.1

Činnost k maximalizaci využití absorpční kapacity 5.1.1

Správce je povinen aktivně vyvíjet maximální úsilí k tomu, aby v rámci Programu byla maximálně využita absorpční kapacita v lokalitách se schválenými integrovanými plány rozvoje měst. To znamená, že Správce bude zajišťovat zejména:

8

(a) dostatečnou a vhodnou propagaci Programu na trhu spočívající zejména ve zvyšování povědomí potenciálních Příjemců o možnostech využití Programu (organizování konferencí, setkání, publikační činnost apod.); (b) odbornou podporu potenciálním Příjemcům při přípravě Projektů (zejména optimalizace relevantních parametrů Projektů); a (c) další činnosti uvedené v Obchodním plánu. 5.1.2

5.2

Propagaci a publicitu Programu bude Správce uskutečňovat v souladu s právními předpisy (včetně Nařízení o Fondech EU), programovým dokumentem IOP a aktuálně platnými metodickými pokyny vydanými v rámci IOP a Pravidly publicity. Správce je povinen všechny písemné zprávy, písemné výstupy a prezentace opatřit vizuální identitou projektů podle Pravidel publicity, se kterými se ke dni nabytí účinnosti této smlouvy seznámil. V případě, že v průběhu plnění této Smlouvy dojde ke změně těchto pravidel, je Zadavatel povinen o této skutečnosti Správce bezodkladně informovat a Správce se bude povinen těmito aktuálními pravidly řídit. Nedohodnou-li se strany jinak, bez předchozího písemného souhlasu Zadavatele není Správce oprávněn činit jakoukoliv propagaci zaměřenou převážně na jeho postavení správce Prostředků a/nebo Dalších Prostředků a poskytování Služeb dle této Smlouvy.

Identifikace vhodných Projektů Při identifikaci vhodných Projektů a posuzování jejich vhodnosti a způsobilosti postupuje Správce zejména v souladu s Obchodním plánem a Investiční strategií. Bez ohledu na obsah Obchodního plánu však platí, že Prostředky a/nebo Další Prostředky lze formou poskytování Úvěrů investovat pouze do Podporovaných aktivit.

5.3

Postup při posuzování Projektů a schvalování Investic 5.3.1

Identifikace vhodných Projektů a zpracování Investičního záměru

Správce v rámci své činnosti identifikuje vhodné Projekty a provádí jejich posouzení. Ve vztahu ke každému takovému Projektu zpracuje investiční záměr (dále jen „Investiční záměr“), který musí obsahovat zejména následující náležitosti: (a) Popis projektu, podmínky úvěru Popis Projektu dokládající jeho způsobilost podle hledisek uvedených v článku 5.2 Smlouvy. Přílohou Investičního záměru musí vždy být potvrzení vydané příslušným městem potvrzující, že Projekt, na jehož realizaci Příjemce žádá o poskytnutí Úvěru, spadá do strategie integrovaného plánu rozvoje měst a že Projekt se realizuje v deprivované zóně; toto potvrzení je Správce vždy povinen od příslušného Příjemce vyžádat v rámci Projektové žádosti.

9

(b) Studii proveditelnosti Projektu, due diligence, analýzu rizik a jejich ošetření Výsledek prověrky proveditelnosti Projektu a prověrky Příjemce z hlediska finančního a ekonomického (bonita Příjemce, hodnocení výnosnosti a rizikovosti Investice), identifikace investičních a projektových rizik a jejich dostatečné ošetření, zejména dostatečné zajištění závazků Příjemce. (c) Ověření souladu s požadavky na Projekty a Investice Ověření souladu Projektu a Investice s Obchodním plánem, touto Smlouvou, podmínkami vyplývajícími z příslušných právních předpisů České republiky a Evropské unie jakož i časovými požadavky na dobu výplaty Prostředků a/nebo Dalších prostředků (které musí být na Projektové účty vyplaceny do 31.12.2015). (d) Podmínky úvěru Návrh Úvěrové smlouvy nebo alespoň souhrn podstatných podmínek Úvěrové smlouvy (tzv. heads of terms) dokládající soulad navrhované Úvěrové smlouvy s podrobnými parametry úvěru uvedenými v příloze č. 4 Smlouvy a ustanoveními článku 5.4 Smlouvy. (e) Prověření z hlediska veřejné podpory a způsobilosti nákladů Doložení prověření a zajištění souladu navrhované Investice s předpisy EU a ČR a aktuálně platnými pravidly IOP v oblasti poskytování veřejné podpory a doložení, že Investice je určena pouze k financování Způsobilých výdajů. Správce bude odpovědný za výpočet veřejné podpory podle metodiky pro výpočet veřejné podpory, která je součástí Přílohy č. 4 návrhu smlouvy. Správce bude také povinen dodržovat podmínky pro poskytování veřejné podpory vymezené v prováděcím Rozhodnutí Evropské komise ve věci č. 3A.35176 ze dne 23. 1. 2013, dostupném na adrese http://ec.europa.eu/competition/elojade/isef/index.cfm. 5.3.2

Schvalování Investic

Investiční záměr připravený v minimálně výše uvedeném rozsahu Správce posoudí a na základě jeho posouzení rozhodne o jeho schválení (dále jen „Schválená Investice“) či zamítnutí a v případě schválení uzavře Úvěrovou smlouvu. Správce si může vyžádat doplnění či úpravu podkladů ze strany Příjemce za účelem dopracování Investičního záměru. 5.3.3

Oznámení o Schválené Investici Zadavateli

Sdělení o Schválené Investici zašle Správce Zadavateli neprodleně poté, co dojde k jejímu schválení postupem podle článku 5.3.2 Smlouvy a uzavření Úvěrové smlouvy. Přílohou tohoto sdělení musí být rozhodnutí Správce o schválení příslušné Investice, Investiční záměr a Projektová žádost týkající se dané Investice včetně příloh, uzavřená Úvěrová smlouva a návrh smlouvy o postoupení pohledávek ve smyslu článku 5.6 Smlouvy řádně podepsaný jménem Správce, jíž

10

budou po uzavření ze strany Zadavatele na Zadavatele postoupeny veškeré pohledávky z příslušné Úvěrové smlouvy. Všechny výše uvedené dokumenty Správce předkládá Zadavateli v originále nebo úředně ověřené kopii. Pro vyloučení pochybností se stanoví, že Správce není za žádných okolností oprávněn uzavřít Úvěrovou smlouvu pro jinou Investici, než je Schválená Investice. 5.3.4

Podmínka svěření finančních prostředků do Správy

Sdělení o Schválené Investici podle článku 5.3.3 Smlouvy je považováno za žádost o převedení Prostředků, resp. Dalších Prostředků Správci za účelem jejich Správy. Prostředky lze z Holdingového fondu Správci za účelem Správy převést pouze pro Schválené Investice, ve vztahu ke kterým Zadavatel obdržel dokumenty podle článku 5.3.3 Smlouvy výše. 5.4

Požadavky na Úvěrové smlouvy Úvěrové smlouvy uzavírané s Příjemci musí být v souladu s právními předpisy České republiky a Evropské unie, aktuálními pravidly IOP a touto Smlouvou (zejména její přílohou č. 4). Kromě uvedeného musí Úvěrové smlouvy též splňovat následující požadavky, resp. náležitosti: (a) Účelovost Účelovost použití prostředků omezena na realizaci daného Projektu. Úvěrová smlouva musí rovněž výslovně stanovit, že Úvěr je Správcem poskytován v rámci plnění jeho povinností dle této Smlouvy a v souladu s jejími podmínkami. (b) Udržitelnost Zohlednění skutečnosti, že Úvěr může být poskytnut výhradně na financování Podporovaných aktivit. Úvěrová smlouva musí Příjemce zavázat neměnit způsob užívání objektu způsobem, který by znamenal, že objekt přestane plnit funkci, pro niž nebo v souvislosti s níž byl poskytnut Příjemci Úvěr, po dobu nejméně 10 let ode dne uzavření Úvěrové smlouvy. (c) Měna Úvěr bude denominován v českých korunách. (d) Zajištění a pojištění Poskytnutí zajištění závazků Příjemce v souladu s přílohou 4. (e) Propagace Povinnost Příjemce dodržovat příslušná pravidla Nařízení o fondech EU a poslední platná pravidla IOP, mj. povinnost provádět příslušná informační a propagační opatření pro veřejnost v souladu s aktuálně platnými Pravidly publicity. 11

(f) Hospodárnost Povinnost aplikovat při realizaci Projektu zásadu řádného finančního řízení; povinnost dodržovat při vynakládání Prostředků a/nebo Dalších Prostředků alokovaných Správcem dle této Smlouvy aktuální pravidla IOP. (g) Povinnost zajištění oddělené účetní evidence Povinnost Příjemců vést oddělenou účetní evidenci pro příjmy a výdaje spojené s realizací Projektu a dále povinnost vést příjmy a výdaje s jednoznačnou vazbou ke konkrétnímu Projektu. (h) Uchovávání dokladů Povinnost Příjemce uchovávat veškeré doklady k prokázání dodržení právních předpisů a podmínek Úvěrové smlouvy nejméně do konce roku 2025 nebo, stanoví-li české právní předpisy delší dobu archivace, pak po tuto delší dobu, a umožnit přístup k těmto dokladům Správci, Zadavateli, Řídícímu orgánu a jiným orgánům veřejné moci České republiky a orgánům Evropské unie, které mohou vykonávat kontrolu dodržování pravidel Programu. (i) Součinnost při kontrolách Povinnost Příjemce poskytnout veškerou součinnost, kterou na něm lze spravedlivě požadovat, za účelem výkonu monitorovací a kontrolní činnosti Správce a dalších subjektů, včetně Zadavatele a Řídícího orgánu, příslušných orgánů veřejné moci a orgánů EU; povinnost Příjemce zajistit tuto součinnost i u jeho relevantních obchodních partnerů při realizaci příslušného Projektu a u příslušných dodavatelů. (j) Předkládání účetních závěrek Povinnost Příjemce, který má ze zákona povinnost mít účetní závěrku ověřenou auditorem, předkládat Správci vždy do konce června následujícího kalendářního roku auditovanou řádnou účetní závěrku schválenou jeho příslušným orgánem (v případě územního samosprávného celku případně po přezkoumání hospodaření dle příslušných právních předpisů). (k) Postoupení pohledávek na Zadavatele Srozumění Příjemce s postupem dle článku 5.6 Smlouvy a s tím, že v případě ukončení této Smlouvy bude splácení Úvěrů ve prospěch Zadavatele realizováno na účet určený Zadavatelem. (l) Podmínky čerpání a uvolňování Prostředků/Dalších prostředků Podmínky čerpání odpovídající nejlepší praxi v bankovním sektoru pro poskytování úvěrů. Podmínky čerpání a uvolňování Prostředků nebo Dalších Prostředků musí Správce nastavit v souladu se zásadami uvedenými v článku 5.5.1 Smlouvy. (m) Zahájení realizace Projektu Povinnost Příjemce zahájit realizaci Projektu v nejkratší možné lhůtě po čerpání Úvěru, s tím, že realizace jakéhokoli Projektu musí být zahájena nejpozději do 31. 3. 2016. Zahájením realizace Projektu se zde rozumí buď 12

vlastní zahájení stavebních prací, nebo vyžaduje-li povaha příslušných stavebních prací získání stavebního či jiného povolení, podání žádosti o všechna tato povolení nezbytná k realizaci Projektu. (n) Povinnost Příjemce vrátit Prostředky a/nebo Další Prostředky, které byly poskytnuty či použity v rozporu se Smlouvou ve smyslu článku 6.5.2 Smlouvy, tak, aby byl Správce schopen zajistit vrácení těchto finančních prostředků v souladu s článkem 6.5.2 Smlouvy. (o) Vrácení nevyužitých Prostředků či Dalších Prostředků Právo Příjemců bez sankcí splatit tu část načerpaného Úvěru, která z důvodu snížení nákladů daného Projektu oproti původnímu rozpočtu nebyla vyplacena z Projektového účtu (tedy Prostředků či Dalších Prostředků, u kterých došlo k Alokaci, avšak které nakonec nebyly Příjemcem využity k financování Projektu). Takto vrácené finanční prostředky budou považovány na Výnosy z První Alokace, resp. Výnosy z Dalších Alokací.

5.5

5.6

Výplata prostředků z Úvěrových smluv 5.5.1

Prostředky a/nebo Další Prostředky Správce převede Příjemcům na příslušný Projektový účet v souladu s podmínkami stanovenými v příslušné Úvěrové smlouvě. Správce je povinen zajistit důslednou kontrolu toho, že příslušné náklady Příjemců hrazené z poskytnutých Úvěrů jsou Způsobilými výdaji. Systém kontroly odpovídající nejlepší praxi v bankovním sektoru Správce nastaví vhodným způsobem v Úvěrových smlouvách, například stanovením vhodných podmínek pro čerpání Úvěru a/nebo uvolňování Prostředků či Dalších Prostředků z Projektových účtů na úhradu konkrétních Způsobilých výdajů v rámci realizace Projektů.

5.5.2

V případě, že Prostředky a/nebo Další Prostředky na Fondovém účtu nebudou v souladu s výše uvedenými pravidly převedeny na Projektové účty do 31. 12. 2015, Správce není oprávněn po uvedeném datu tyto Prostředky a/nebo Další Prostředky převádět na Projektové účty a je povinen je nejpozději do 15. 1. 2016 vrátit Zadavateli na Účet Holdingového fondu.

Postoupení pohledávek z Úvěrových smluv Před každým svěřením Prostředků podle článku 4.3 Smlouvy nebo Dalších Prostředků podle článku 4.5 Smlouvy Zadavatel a Správce uzavřou smlouvu o postoupení pohledávek ve znění Přílohy č. 5 Smlouvy, kterou Správce postoupí veškeré pohledávky a další práva z příslušné Úvěrové smlouvy, ve vztahu ke které mají být Prostředky či Další Prostředky Správci svěřeny, na Zadavatele. Pohledávky z každé Úvěrové smlouvy budou postoupeny samostatnou smlouvou o postoupení pohledávek, jejíž návrh řádně a platně podepsaný Správcem je Správce povinen předložit v souladu s článkem 5.3.3 Smlouvy; Zadavatel smlouvu o postoupení pohledávek podepíše bez zbytečného odkladu, nejpozději však v Den vyčlenění. Postoupení pohledávek je Správce za součinnosti Zadavatele 13

oznámit bez zbytečného odkladu příslušným Příjemcům a jejich poskytovatelům zajištění po uzavření smlouvy o postoupení pohledávek, resp. bez zbytečného odkladu po vzniku souvisejícího zajištění. Oznámení bude mít formu tvořící rovněž Přílohu č. 5 Smlouvy. 6.

KONTROLA PORFOLIA

6.1

Kontrola realizace Projektů

6.2

REALIZACE

PROJEKTŮ

A

SPRÁVA

INVESTIČNÍHO

6.1.1

Správce je povinen průběžně kontrolovat realizaci příslušných Projektů, do nichž investoval Prostředky nebo případně Další Prostředky dle této Smlouvy, z hlediska souladu s právními předpisy, Úvěrovou smlouvou a touto Smlouvou, především za účelem ověření, že poskytnuté finanční prostředky Příjemci použili na Podporované aktivity a úhradu Způsobilých výdajů a také za účelem ověření zachování způsobu užívání objektu ve smyslu článku 5.4 (b) Smlouvy. Kontrolu bude vykonávat zejména formou osobních návštěv projektové lokality a případně také prověrkami dokumentů vztahujících se k danému Projektu. O provedených kontrolách realizace Projektů bude Správce vypracovávat písemné protokoly. V případě zjištění nesouladu realizace Projektu s právními předpisy, Úvěrovou smlouvou a/nebo touto Smlouvou Správce podle závažnosti zjištění odstoupí od příslušné Úvěrové smlouvy nebo provede jiná opatření dostatečná k zajištění tohoto souladu. Podrobná pravidla průběžné kontroly realizace Projektů stanoví Obchodní plán.

6.1.2

Správce je povinen umožnit Zadavateli a případně rovněž Řídícímu orgánu úplný přístup k veškeré dokumentaci týkající se jednotlivých Úvěrových smluv a Projektů. Správce bude rovněž povinen zajistit Zadavateli a Řídícímu orgánu zpřístupnění veškerých dokumentů u Příjemců.

Inkaso, vymáhání pohledávek 6.2.1

Správce bude pro Zadavatele a na jeho účet provádět inkaso splátek jistiny, úroků poskytnutých Úvěrů a jakýchkoli případných jiných finančních plnění z Úvěrových smluv a zajišťovat vymáhání pohledávek z Úvěrových smluv neuhrazených ve lhůtě splatnosti. Správce je povinen zajistit, že splátky a veškerá finanční plnění z Úvěrových smluv budou hrazeny na příslušný Inkasní účet a je zároveň k inkasu plnění z Úvěrových smluv na Inkasní účet Zadavatelem výslovně zmocněn; pro vyloučení pochybností, Inkasní účet je pro tyto účely pouze platebním místem, na který mají být pohledávky pro Zadavatele jakožto jejich věřitele hrazeny. Správce je povinen důsledně uplatňovat a vymáhat veškeré nároky z Úvěrových smluv a Zadavatel jej k tomuto výslovně zmocňuje. V případě, že k tomuto účelu bude potřebovat od Zadavatele písemnou plnou moc, Zadavatel mu ji na jeho žádost bez zbytečného odkladu vystaví.

14

6.2.2

6.3

6.4

Správce je povinen písemně informovat Zadavatele, pokud u kterékoli Úvěrové smlouvy dojde k prodlení Příjemce se splácením jakékoli dlužné částky po dobu delší než 60 dnů.

Odpovědnost správce za nesplacené Úvěry 6.3.1

V případě, že jakákoli pohledávka z příslušné Úvěrové smlouvy bude ke konci příslušného kalendářního čtvrtletí po splatnosti a neuhrazena Příjemcem, zavazuje se Správce, že jakožto ručitel uhradí Zadavateli 100% částky každé takovéto pohledávky, která bude ke konci příslušného kalendářního čtvrtletí po splatnosti a neuhrazena; Zadavatel tento ručitelský závazek Správce přijímá. Částku, resp. částky podle předchozí věty Správce zaplatí Zadavateli na Účet Holdingového ve stejné lhůtě, ve které podle článku 4.4.1 Smlouvy převádí na Účet Holdingového účtu zůstatky na Inkasních účtech. Tato platba ze strany Správce tvoří součást Výnosů z První Alokace a/nebo Výnosů z Dalších Alokací.

6.3.2

Po provedení platby podle článku 6.3.1 Smlouvy Správce ve vztahu k Příjemci, jehož neuhrazený závazek Správce uhradil, nabývá práva věřitele a je oprávněn příslušnou částku (v rozsahu provedení platby podle článku 6.3.1 Smlouvy) od Příjemce vymáhat svým jménem na svůj účet. Zadavatel i Správce podepíší oznámení, jímž budou o této skutečnosti informovat Příjemce a Správce zajistí doručení tohoto oznámení Příjemci. Pokud bude částka uhrazená Správcem podle článku 6.3.1 Smlouvy uhrazena Příjemcem na Inkasní účet, je Správce oprávněn tuto částku z příslušného Inkasního účtu převést na svůj účet.

Zprávy o poskytování Služeb 6.4.1

Do dvou týdnů od konce každého měsíce předloží Správce Zadavateli podrobnou písemnou zprávu o poskytování Služeb podle této Smlouvy během tohoto měsíce („Měsíční zpráva“). Každá Měsíční zpráva bude obsahovat zejména následující:

(a) Investiční portfolio Přehled stavu Investičního portfolia a jeho vývoje za daný měsíc (zejm. identifikace uzavřených Úvěrových smluv, stav vyplácení Prostředků/Dalších Prostředků Příjemcům, stav splácení Úvěrů). (b) Projektové portfolio Přehled stavu Projektového portfolia (zejm. stav realizace Projektů, do nichž bylo investováno, identifikace nových vhodných Projektů s uvedením stádia stupně jejich přípravy). (c) Správcovské účty Přehled stavu Správcovských účtů a jejich vývoje za daný měsíc (výpisy ze Správcovských účtů). 15

(d) Činnost Správce Přehled hlavních činností, které Správce v rámci poskytování Služeb uskutečnil a protokoly podle článku 6.1.1 Smlouvy. (e) Obchodní plán Vyhodnocení plnění Obchodního plánu a v případě potřeby též návrh změny Obchodního plánu ve formátu, který Správci určí v dostatečném předstihu Zadavatel. Součástí vyhodnocení Obchodního plánu bude též informace o naplnění absorpční kapacity a o vývoji předpokládané absorpční kapacity tak. (f) Zjištěná porušení Úvěrových smluv Seznam zjištěných porušení podmínek Úvěrových smluv na straně Příjemců a popis provedených opatření.

6.5

6.4.2

Správce bude Měsíční zprávy o poskytování Služeb předkládat ve formátu, který mu za tím účelem případně Zadavatel poskytne.

6.4.3

Do dvou týdnů od konce každého kalendářního roku předloží dále Správce Zadavateli podrobnou písemnou zprávu o poskytování Služeb dle této Smlouvy během tohoto roku („Roční zpráva“), a to v rozsahu a formátu Měsíčních zpráv, nestanoví-li Zadavatel jinak.

Kontrola ze strany Zadavatele 6.5.1

Kontrola činnosti Správce

Zadavatel a rovněž Řídící orgán budou po celou dobu plnění Smlouvy oprávněni kontrolovat činnost Správce z hlediska požadavků vyplývajících z této Smlouvy. Zadavatel a Řídící orgán budou rovněž oprávněni kontrolovat realizaci Projektů, a to rovněž prostřednictvím kontrol v místě plnění. Zadavatel a rovněž Řídící orgán budou taktéž oprávněni kontrolovat, zda Investice odpovídají podmínkám stanoveným touto Smlouvou, zejména zda jsou v souladu s Obchodním plánem, Investiční strategií a podmínkami vyplývajícími z příslušných právních předpisů České republiky a Evropské unie. Před převodem Prostředků a/nebo Dalších Prostředků Správci za účelem jejich Správy podle článku 4.3 a/nebo 4.5 Smlouvy bude ze strany Zadavatele kontrolováno pouze to, zda jsou Prostředky a/nebo Další Prostředky určeny na Podporované aktivity a zda se jedná o Projekt v lokalitě zahrnuté do integrovaného plánu rozvoje měst. Výkonem kontrolních oprávnění Zadavatele a/nebo Řídícího orgánu však není žádným způsobem dotčena či omezena odpovědnost Správce za řádný výkon činností podle této Smlouvy.

16

6.5.2

Opatření v případě zjištění pochybení

Jestliže Zadavatel na základě provedené kontroly zjistí, že Investice odporuje požadavkům stanoveným v této Smlouvě v tom směru, že (i) Úvěr byl zcela či částečně poskytnut nebo je používán na aktivity, jež nejsou Podporovanými aktivitami nebo z něj byly hrazeny jiné výdaje než Způsobilé výdaje, nebo (ii) Investice nesměřuje do lokality, zařazené do některého z integrovaných plánů rozvoje měst schválených dle Investiční strategie, nebo (iii) není dodržena maximální výše Úvěru, případně maximální celková výše úvěrů které je možné poskytnout jednomu Příjemci dle přílohy č. 4 Smlouvy, sdělí toto formou písemného oznámení Správci. Po doručení tohoto oznámení Správci: (a) pokud ještě nebyl Úvěr Příjemcem vyčerpán, nebo případně ještě nebyly vyplaceny Prostředky či Další Prostředky z příslušného Projektového účtu, Správce ve vztahu k dané Investici neumožní Příjemcům jakékoli čerpání dosud nevyčerpané části Úvěru a neuvolní jakékoli Prostředky a/nebo Další Prostředky z Projektového účtu, které z něj dosud nebyly vyplaceny, ledaže Zadavatel v písemném oznámení určí jinak (například povolí čerpání či uvolnění Prostředků či Dalších Prostředků v rozsahu, v němž neodporuje Smlouvě); Prostředky nebo Další Prostředky vztahující se k dané Investici, které se nacházejí na Fondovém popř. na Projektovém účtu, které nelze v souladu s tímto odstavcem poskytnout Příjemci, popř. uvolnit z Projektového účtu, Správce do deseti pracovních dnů převede, resp. zajistí jejich převod zpět na Účet Holdingového fondu; (b) Pokud již došlo k výplatě Prostředků a/nebo Dalších Prostředků z Projektového účtu, je Správce povinen zajistit vrácení veškerých takto vyplacených Prostředků a/nebo Dalších Prostředků poskytnutých na danou Investici Zadavateli na Účet Holdingového fondu do jednoho měsíce od obdržení oznámení podle prvního odstavce článku 6.5.2 Smlouvy; v případě, že Správce nezajistí vrácení Prostředků a/nebo Dalších Prostředků ve lhůtě podle předchozí věty, zavazuje se, že jakožto ručitel tyto Prostředky a/nebo Další Prostředky uhradí na Účet Holdingového fondu ve lhůtě deseti pracovních dnů po uplynutí jednoho měsíce od obdržení oznámení podle prvního odstavce článku 6.5.2 Smlouvy a Zadavatel tento závazek Správce přijímá; ustanovení článku 6.3.2 Smlouva se v tomto případě uplatní obdobně; (c) Správce není oprávněn žádat převedení Tranše na danou Investici a Zadavatel mu ji není povinen převést. Pro účely posouzení, zda bylo dosaženo Alokace Prostředků či Dalších Prostředků, se na jakékoli Prostředky nebo Další Prostředky poskytnuté či použité v rozporu se Smlouvou ve smyslu tohoto článku 6.5.2 Smlouvy hledí tak, že k jejich Alokaci nedošlo a o jejich výši bude snížena též Přepočtená odměna a následně upravena odměna Správce postupem podle článku 9.1.1 Smlouvy. 6.5.3

Součinnost Správce při provádění kontrol

Správce bude povinen umožnit Zadavateli, Řídícímu orgánu a případně též orgánům veřejné moci České republiky a Evropské unie úplný přístup k veškeré dokumentaci týkající se jednotlivých Úvěrových smluv a příslušných Projektů. 17

Správce bude rovněž povinen zajistit Zadavateli a případně též Řídícímu orgánu zpřístupnění veškerých dokumentů týkajících se Investic u příslušných Příjemců. 7.

DALŠÍ PRÁVA A POVINNOSTI SMLUVNÍCH STRAN

7.1

Kvalifikovaná péče správce veřejných prostředků Správce se zavazuje poskytovat Služby s péčí řádného hospodáře a v souladu s odbornou péčí odpovídající nejlepším aktuálním postupům profesionálů v bankovním a finančním sektoru na vnitřním trhu Unie („Kvalifikovaná péče správce veřejných prostředků“). K rámci Kvalifikované péče správce veřejných prostředků je Správce zejména povinen splnit následující povinnosti týkající se: (a) Legality, nejlepší praxe Správce je povinen vyvíjet zvýšené úsilí, aby Služby byly poskytovány vždy zcela v souladu s příslušnými právními předpisy a aktuálně platnými pravidly IOP, rozhodnutími, výklady a doporučeními příslušných orgánů a subjektů vytvářejících nejlepší postupy při implementaci těchto finančních nástrojů, zejména Evropské komise, a příslušných českých orgánů státní správy. (b) Projektového portfolia Správce je povinen zajistit zvýšenou úroveň komunikace s výše uvedenými orgány a subjekty a s potenciálními Příjemci a povinnost včas vytvářet dostatečné projektové portfolio v pokročilé fázi přípravy. (c) Hospodárnosti Správce je povinen dodržovat a zajistit dodržování zásad řádného finančního řízení (zejm. zásady hospodárnosti, účinnosti a efektivity dle článku 27 finančního nařízení o souhrnném rozpočtu ES č. 1605/2002, či obdobně dle ustanovení § 2 písm. m) až o) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole). (d) Řízení rizik Správce je povinen důsledně uplatňovat dostatečné postupy pro řízení rizik, včetně opatření k zamezení konfliktu zájmů, včetně plnění povinností dle písm. (i) níže, a procesů uvedených v Obchodním plánu. (e) Součinnosti poskytnuté Zadavateli Správce je povinen poskytovat součinnost Zadavateli při plnění jeho zákonných povinností, např. v rámci procesu certifikace výdajů. (f) Součinnosti při kontrolách Správce je povinen poskytovat zvýšenou součinnost orgánům veřejné moci České republiky a Evropské unie při výkonu jejich monitorovacích či kontrolních činností na jejich požádání, tj. bez ohledu na šíři jejich pravomocí definovaných příslušnými právními předpisy, zejména na požádání Řídícího 18

orgánu, Evropské komise, Evropského účetního dvora, finančního úřadů či dalších orgánů jim umožnit nahlížení do všech právních, obchodních, účetních a technických dokumentů týkajících se poskytování Služeb a realizace příslušných Projektů, poskytovat kopie těchto dokumentů, umožňovat za tím účelem vstup do provozních prostor apod.; Správce má též povinnost zajistit stejnou míru součinnosti u svých případných subdodavatelů a dále u Příjemců, jejich obchodních partnerů při realizaci příslušného Projektu a jejich dodavatelů. Správce je též dle ust. § 2 písm. e) zákona č. 320/2001 Sb., o finanční kontrole osobou povinnou spolupůsobit při výkonu finanční kontroly prováděné v souvislosti s úhradou zboží nebo služeb z veřejných výdajů. (g) Vnitřní kapacity Správce je povinen naplňovat zvýšené požadavky na kvalifikaci, kapacitu a stálost pracovníků Správce, a to zejména v oblastech místního rozvoje, řízení investičních projektů a investičního poradenství. Služby budou na straně Správce poskytovat (vedle jeho jiných pracovníků) vždy členové realizačního týmu, jejichž prostřednictvím prokazoval kvalifikaci v Zadávacím řízení, a to na pozicích a v rozsahu, které Správce uvedl v nabídce v Zadávacím řízení. Správce bude oprávněn tyto členy realizačního týmu nahradit jinými osobami pouze s předchozím písemným souhlasem Zadavatele, který však nebude bezdůvodně odmítán či zdržován. Bez ohledu na uvedené však platí, že osoby nahrazující člena realizačního týmu, jejichž prostřednictvím byla prokazována kvalifikace v Zadávacím řízení, mohou být nahrazeny pouze osobami se stejnou nebo vyšší příslušnou kvalifikací. (h) Dobrého jména České republiky a Evropské unie Správce je povinen uplatňovat dostatečné postupy za účelem ochrany dobrého jména Řídícího orgánu a ostatních orgánů veřejné správy České republiky a Evropské unie zapojených do správy prostředků z fondů Evropské unie. (i) Konfliktu zájmů Správce je povinen vyvinout veškeré úsilí, které po něm lze požadovat, aby jej jeho činnost podle této Smlouvy nebo informace získané v souvislosti s touto činností neodůvodněně nezvýhodňovaly oproti jiným soutěžitelům v hospodářské soutěži. 7.2

Součinnost Zadavatele Zadavatel se zavazuje poskytovat Správci dostatečnou součinnost za účelem jeho řádného poskytování Služeb. Zadavatel se tak zejména zavazuje dostatečně Správce informovat o podmínkách příslušného režimu pro poskytování veřejné podpory pro účely realizace Investic a o požadavcích relevantních orgánů veřejné správy na správu prostředků z fondů Evropské unie se zapojením finančních nástrojů.

19

7.3

7.4

Poskytování informací a dokumentů Zadavateli, reporting 7.3.1

Správce je povinen Zadavatele informovat o všech skutečnostech, které mohou mít materiální vliv na plnění této Smlouvy, zejména které (i) mohou mít negativní vliv na vývoj Investičního portfolia, (ii) znamenají porušení Úvěrových smluv ze strany Příjemců nebo (iii) mohou mít negativní vliv na postavení Správce, a to neprodleně poté, co se o takových skutečnostech Správce dozví. Správce je povinen Zadavateli na jeho žádost poskytnout veškeré relevantní informace a poskytnout veškeré relevantní dokumenty týkající se plnění Smlouvy, a to nejpozději do jednoho týdne od sdělení či obdržení takové žádosti.

7.3.2

Správce je povinen poskytnout Zadavateli veškerou součinnost, kterou po něm lze spravedlivě požadovat, za účelem splnění povinností Zadavatele v oblasti výkaznictví, reportingu a/nebo poskytování informací ve vztahu k Řídícímu orgánu, státním orgánům České republiky či případně orgánům České republiky v souvislosti s realizací Programu. Správce je zejména povinen připravit a předat Zadavateli doklady, které Zadavatel bude potřebovat pro řádné zpracování zpráv a výkazů nebo poskytování informací ve vztahu k Řídícímu orgánu; podklady bude Správce poskytovat Zadavateli ve formátu, který sdělí Správci v dostatečném předstihu Zadavatel.

Účetnictví, uchovávání dokladů, strop pro příspěvky z fondů Unie 7.4.1

Správce je povinen vést účetnictví v souladu s příslušnými právními předpisy a s požadavky na vedení systému Správcovských účtů dle této Smlouvy. Je rovněž povinen zajistit vést účetní evidenci svých příjmů a výdajů, souvisejících s realizací Programu odděleně od jakýchkoli svých jiných příjmů či výdajů nesouvisejících s realizací Programu. Příjmy a výdaje musí dále vést s jednoznačnou vazbou ke konkrétnímu Projektu, s tím, že plnění této povinnosti zajistí Správce i u Příjemců. Správce je povinen předkládat Zadavateli vždy do konce šestého měsíce po skončení svého účetního období auditovanou řádnou účetní závěrku za předcházející účetní období, schválenou příslušným vnitřním orgánem. [Ponechají uchazeči podávající společnou nabídku, ostatní uchazeči vymažou: Stejně jako v ostatních příslušných aspektech této Smlouvy se povinnost dle předchozí věty vztahuje na každý ze subjektů-smluvních stran stojících na straně Správce.]

7.4.2

Správce je povinen uchovávat originální vyhotovení této Smlouvy včetně jejích dodatků a veškeré další doklady týkající se plnění této Smlouvy nejméně do konce roku 2025 nebo, stanoví-li české právní předpisy delší dobu archivace, pak po tuto delší dobu. Po uvedenou dobu Správce poskytne k takto archivovaným dokumentům přístup jakýmkoli orgánům oprávněným k výkonu kontroly Projektů a realizace Programu za účelem provedení kontroly.

20

7.5

7.4.3

Správce zajistí, aby každý originální účetní doklad, který bude vystavovat v souvislosti s realizací Programu, obsahoval informaci, že se jedná o projekt IOP, a aby obsahoval číslo přidělené Programu. Plnění tohoto požadavku zajistí též u Příjemců.

7.4.4

Příjemce nesmí na hrazení Způsobilého výdaje při realizaci Projektu čerpat dotaci ze žádného jiného operačního programu ani jiných prostředků krytých z rozpočtu Evropské unie nebo českého dotačního programu/titulu, vyjma národního spolufinancování, a dále ani z finančních mechanismů Evropského hospodářského prostoru, Norska a Programu švýcarsko-české spolupráce nebo jiných nástrojů finančního inženýrství. Správce bere na vědomí, že Prostředky vyčleněné z Holdingového fondu již budou zahrnovat potřebnou výši příspěvku z českých veřejných zdrojů.

Zajištění závazků 7.5.1

K datu podpisu předložil Správce Zadavateli:

(a)

bankovní záruku ve smyslu § 313 a násl. Obchodního zákoníku splňující požadavky dle článku 7.5.2 Smlouvy; nebo ručitelské prohlášení splňující požadavky dle článku 7.5.7 Smlouvy; nebo doklad o přidělení ratingu dle článku 7.5.9 Smlouvy minimálně v úrovni Požadovaného stupně ratingu.

(b) (c)

7.5.2

Bankovní záruka musí splňovat tyto podmínky:

(a)

bude vystavena bankou s bankovní licencí platnou na území Evropského hospodářského prostoru a/nebo zemí OECD disponující Požadovaným stupněm ratingu; výše bankovní záruky bude minimálně 55 000 000 Kč (padesát pět milionů korun); musí být vystavena jako neodvolatelná a bezpodmínečná, přičemž se banka zaváže, že uspokojí Zadavatele, jako oprávněného z bankovní záruky, na jeho první požádání a bez námitek; veškeré náklady spojené se zřízením a obstaráváním bankovní záruky budou zahrnuty v odměně Správce; a musí být platná a účinná alespoň po dobu dvou měsíců po skončení této Smlouvy (tím není dotčena možnost opakovaného předkládání na sebe navazujících bankovních záruk s kratší dobou platnosti ve smyslu článku 7.5.4 níže).

(b) (c)

(d) (e)

7.5.3

7.5.4

V případě čerpání bankovní záruky je Správce povinen do 14 kalendářních dnů ode dne čerpání bankovní záruky Zadavatelem poskytnout Zadavateli novou bankovní záruku – předložit novou záruční listinu ve znění shodném s předchozí záruční listinou (na původní výši bankovní záruky) tak, aby splnil povinnost udržovat bankovní záruku v souladu se Smlouvou. Pokud podmínky bankovní záruky stanoví datum zániku její platnosti (účinnosti), které předchází datu požadovaného trvání platnosti a účinnosti bankovní záruky podle článku 7.5.2 (e) Smlouvy, zajistí Správce nejpozději 20 21

7.5.5

(a)

(b)

pracovních dnů před uplynutím doby platnosti bankovní záruky prodloužení platnosti bankovní záruky (dodatkem nebo vystavením nové bankovní záruky) vždy nejméně o jeden rok, resp., pokud by šlo o prodloužení platnosti bankovní záruky po skončení Smlouvy, o takovou dobu, aby bankovní záruka byla platná a účinná alespoň po dobu dvou měsíců po skončení této Smlouvy. Zadavatel je oprávněn uplatnit nárok z bankovní záruky a čerpat poskytnutou bankovní záruku až do výše vystavené bankovní záruky v případě, že: Správce neprodlouží platnost bankovní záruky dle postupu uvedeného v článku 7.5.4 Smlouvy; v takovém případě je Zadavatel oprávněn čerpat celou částku bankovní záruky za účelem vytvoření jistoty na účtu Zadavatele k zajištění povinností Správce podle této Smlouvy; nebo Správce nesplní závazek uhradit Zadavateli jakoukoli smluvní pokutu, náhradu škody, náklady či jiný závazek dle této Smlouvy nebo nevydá bezdůvodné obohacení vzniklé v souvislosti s touto Smlouvou nebo nesplní řádně a včas jakoukoliv jinou povinnost dle této Smlouvy ani do dvaceti (20) dnů od doručení žádosti Zadavatele, nejpozději však do uplynutí platnosti bankovní záruky.

7.5.6

Zadavatel vrátí bankovní záruku Správci nebo bance, která tuto záruku vystavila, do dvou měsíců po skončení této Smlouvy.

7.5.7

Ručitelské prohlášení musí odpovídat formátu tvořícím Přílohu č. 7 Smlouvy a musí splňovat následující podmínky:

(a)

bude poskytnuto právnickou osobou odlišnou od Správce (byť může být se Správcem propojená ve smyslu § 66a Obchodního zákoníku), disponující Požadovaným stupněm ratingu; veškeré náklady spojené se zřízením a obstaráváním ručitelského prohlášení budou zahrnuty v odměně Správce; musí být platné a účinné nejméně do uplynutí dvou měsíců po skončení této Smlouvy.

(b) (c) 7.5.8

Pokud bude mít Zadavatel důvodné pochybnosti o schopnosti ručitele poskytnuvšího ručení podle článku 7.5.7 Smlouvy řádně plnit své závazky z ručení, vyzve Správce k poskytnutí nového ručitelského prohlášení. Správce je pak povinen bez zbytečného odkladu předložit Zadavateli návrh nového ručitele a po odsouhlasení Zadavatelem bez zbytečného odkladu předložit nové ručitelské prohlášení splňující parametry dle článku 7.5.7 Smlouvy. Náklady spojené s každou změnou ručitele nese Správce. Správce je povinen zajistit trvání ručení po celou dobu stanovenou v článku 7.5.7 (c) Smlouvy; v případě změny ručitele musí platnost ručení na sebe navazovat. Pro vyloučení pochybností, Zadavatel bude akceptovat jako ručitele subjekt disponující Požadovaným stupněm ratingu.

7.5.9

V případě, že Správce sám disponuje Požadovaným stupněm ratingu, postačí, pokud doloží Zadavateli tento rating a není povinen dokládat bankovní záruku dle článku 7.5.2 Smlouvy ani ručení podle článku 7.5.7 Smlouvy. V okamžiku, kdy však přestane výše uvedeným ratingem disponovat, je Správce neprodleně povinen zajištění v podobě bankovní 22

záruky dle článku 7.5.2 Smlouvy nebo ručení podle článku 7.5.7 Smlouvy poskytnout. 7.5.10 Podmínkou svěření Prostředků/anebo Dalších Prostředků Správci ke Správě je, že vždy bude ze strany Správce splněna povinnost podle tohoto článku 7.5 Smlouvy.

8. 8.1

SMLUVNÍ POKUTY Výčet smluvních pokut Správce je povinen zaplatit Zadavateli: (a) za porušení povinnosti podle článku 3.4.1 Smlouvy smluvní pokutu ve výši 100 000 Kč za každý den prodlení s plněním povinnosti stanovené v tomto článku; (b) za porušení jakékoli povinnosti podle článku 3.5 Smlouvy smluvní pokutu ve výši 1 000 000 Kč, a to za každé jednotlivé porušení povinnosti; (c) za porušení povinnosti spravovat Prostředky a/nebo Další Prostředky na Správcovských účtech podle článku 4.2.1 Smlouvy pokutu ve výši dvojnásobku částky Prostředků a/nebo Dalších Prostředků, kterou bude Správce držet na jiném nežli Správcovském účtu; (d) za porušení kterékoli povinnosti podle článku 5.5.2 Smlouvy a povinnosti dle článku 6.5.2 (a) Smlouvy vrátit Prostředky a/nebo Další Prostředky na Účet Holdingového fondu smluvní pokutu ve výši částky Prostředků a/nebo Dalších Prostředků, které nebyly v souladu se Smlouvou vráceny na Účet Holdingového fondu (zaplacením této smluvní pokuty není dotčena povinnost vrátit příslušné Prostředky a/nebo Další Prostředky na Účet Holdingového fondu); (e) za porušení povinnosti vyplatit Zadavateli částku Výnosů z První Alokace a Výnosů z Dalších Alokací v souladu s článkem 4.4 Smlouvy a/nebo za porušení povinnosti vrátit v souladu s článkem 9.1.1 Smlouvy částku rovnající se rozdílu mezi Základní odměnou a Přepočtenou odměnou smluvní pokutu ve výši 100 000 Kč za každý den prodlení s plněním příslušné povinnosti Správce; (f) v případě, že Investice provedená Správcem bude v rozporu se Smlouvou v tom směru, že (i) Úvěr byl zcela či částečně poskytnut nebo použit na aktivity, jež nejsou Podporovanými aktivitami, nebo z něj byly hrazeny jiné výdaje než Způsobilé výdaje, nebo (ii) Investice nesměřuje do lokality, zařazené do integrovaných plánů rozvoje měst, které jsou uvedeny v Investiční strategii, nebo (iii) není dodržena maximální výše Úvěru, případně maximální celková výše úvěrů, které je možné poskytnout jednomu Příjemci dle přílohy č. 4 Smlouvy a došlo k vyplacení Prostředků nebo Dalších Prostředků z Projektového účtu, smluvní pokutu ve výši 10% Prostředků nebo případně Dalších Prostředků, které byly výše popsaným způsobem

23

poskytnuty či použity v rozporu se Smlouvou a vyplaceny z Projektového účtu; (g) za porušení povinnosti podle článku 6.4.1 Smlouvy (předložení Měsíční zprávy) smluvní pokutu ve výši 100 000 Kč, a to za každé jednotlivé porušení povinnosti; (h) za porušení povinnosti podle článku 7.1(e), (f) a (g) Smlouvy smluvní pokutu ve výši 100 000 Kč, a to za každé jednotlivé porušení povinnosti; (i) za porušení povinnosti podle 7.3 Smlouvy smluvní pokutu ve výši 100 000 Kč, a to za každé jednotlivé porušení povinnosti; (j) za porušení povinnosti podle 7.5 Smlouvy smluvní pokutu ve výši 1 000 000 Kč, a to za každé jednotlivé porušení povinnosti; (k) v případě, že nejpozději do 31.12.2015 nebude dosaženo celkové Alokace ve výši celého objemu Prostředků určeného k Alokaci v rámci První Alokace, smluvní pokutu ve výši odpovídající 7% celkového objemu Prostředků, které mohly být, avšak nebyly Správcem Alokovány v rámci První Alokace. Pro vyloučení pochybností, na Prostředky, které byly poskytnuty či použity v rozporu se Smlouvou ve smyslu článku 6.5.2 Smlouvy, se hledí tak, že k jejich Alokaci nedošlo a smluvní pokutu podle tohoto odstavce lze uplatnit i kdykoli po 31.12.2015 (případně i opakovaně), poté, co Zadavatel zjistí, že Prostředky byly poskytnuty či použity v rozporu se Smlouvou. 8.2

Společná ustanovení ke smluvním pokutám Zaplacením smluvní pokuty není dotčen nárok na náhradu škod v rozsahu převyšujícím výši zaplacené smluvní pokuty.

9.

ODMĚNA

9.1

Výše odměny Správce má nárok na odměnu za poskytování Služeb dle této Smlouvy, a to v následující výši: 9.1.1

Odměna do 31.12.2015 V období od uzavření této Smlouvy do 31.12.2015 náleží Správci odměna ve výši [doplní uchazeč] % per annum z částek uzavřených Úvěrových smluv („Základní odměna“). Základní odměna se počítá jako roční procento z celkové částky Úvěru poskytovaného dle každé uzavřené Úvěrové smlouvy za dobu od uzavření Úvěrové smlouvy do 31.12.2015. Nejpozději do 10. 10. 2015 předloží Správce Zadavateli vyúčtování odměny, které bude obsahovat u každého poskytnutého Úvěru (i) výši Základní 24

odměny uhrazené Správci do 30.9.2015; (ii) výši, v níž bylo u daného Úvěru do 30.9.2015 (včetně) skutečně dosaženo Alokace a (iii) rozdíl mezi částkou Základní odměny a odměnou vypočtenou z částky dle bodu (ii). Správce bude povinen ve vztahu ke každému Úvěru vrátit odměnu z částky, v níž nebylo u daného Úvěru skutečně dosaženo Alokace ve stanoveném termínu, tj. do 31.12.2015, a to podle následujících pravidel: (a) Nejpozději do 10. 1. 2016 bude provedeno závěrečné vyúčtování, kdy Základní odměna bude přepočtena tak, že výše uvedený roční úrok odměny bude vypočítán u každého poskytnutého Úvěru (za dobu od uzavření příslušné Úvěrové smlouvy do 31.12.2015) z částky, v níž bylo u daného Úvěru skutečně dosaženo Alokace (dále jen „Přepočtená odměna“).

(b) V případě, kdy bude Přepočtená odměna nižší než Základní odměna, bude Správce povinen částku rovnající se rozdílu mezi Základní odměnou a Přepočtenou odměnou zaplatit do 15. 1. 2016 na Účet Holdingového fondu. V případě, kdy dojde kdykoli po závěrečném vyúčtování podle článku 9.1.1 (a) Smlouvy ke zjištění, že Prostředky nebo Další Prostředky byly poskytnuty či použity v rozporu se Smlouvou ve smyslu článku 6.5.2 Smlouvy, bude Přepočtená odměna upravena v souladu s článkem 6.5.2 Smlouvy. Částku, v níž rozdíl mezi takto upravenou Přepočtenou odměnou a Základní odměnou převyšuje rozdíl uhrazený na Účet Holdingového fondu podle článku 9.1.1 (b) Smlouvy, uhradí Správce na Účet Holdingového fondu do deseti pracovních dnů od obdržení písemného oznámení od Zadavatele podle článku 6.5.2 Smlouvy. Při případných dalších zjištěních, že Prostředky nebo Další Prostředky byly poskytnuty či použity v rozporu se Smlouvou ve smyslu článku 6.5.2 Smlouvy, se postupuje obdobně, s tím, že se vždy přihlíží k předchozím úpravám odměny podle tohoto odstavce. 9.1.2

Odměna po 31.12.2015 Od 1.1.2016 náleží Správci ročně odměna ve výši [doplní uchazeč] % per annum z výše zůstatku nesplacené jistiny každého Úvěru před dobou splatnosti (tj. z pohledávek na uhrazení jistin Úvěrů za Příjemci, u nichž dosud nenastala doba splatnosti). Prostředky nebo Další Prostředky, které byly poskytnuty či použity v rozporu se Smlouvou ve smyslu článku 6.5.2 Smlouvy, se považují pro účely určení odměny od počátku za splatné a odměna z nich Správci nenáleží. Pokud Správce odměnu podle tohoto článku 9.1.2 Smlouvy z těchto prostředků inkasoval, je povinen ji Zadavateli vrátit do deseti pracovních dnů od obdržení písemného oznámení od Zadavatele podle článku 6.5.2 Smlouvy.

9.2

Společná ustanovení o odměně Správce

25

9.2.1

V případě Úvěrových smluv, na jejichž základě bude jednomu Příjemci poskytnuto více než 50 mil. Kč (ať již půjde o jediný Úvěr nad 50 mil. Kč nebo více Úvěrů jedinému Příjemci přesahujících v součtu 50 mil. Kč) se procentní sazba odměny Správce snižuje o 10%, a to jak pro odměnu do 31.12.2015, tak i odměnu po 31.12.2015. Odměna tedy bude kalkulována vždy samostatně pro Úvěrové smlouvy a Prostředky, resp. Další Prostředky alokované na základě smluv do 50 mil. Kč (včetně) a Úvěrové smlouvy a Prostředky, resp. Další Prostředky alokované na základě Úvěrových smluv na Úvěry nad 50 mil. Kč poskytnuté jednomu Příjemci.

9.2.2

Výše odměny je omezena maximální částkou stanovenou v článku 43 odst. 4 Prováděcího nařízení. Odměna zahrnuje veškeré odvody, poplatky a náklady Správce a zohledňuje veškerá rizika související s poskytováním Služeb. Správce nemá právo požadovat jakoukoli úhradu těchto nákladů od Příjemců.

9.2.3

Pro vyloučení pochybností, výše odměny (její procento) v jakémkoli období nesmí přesáhnout 3% z příslušného základu podle článku 9.1.1, resp. 9.1.2 Smlouvy.

9.2.4

V závislosti na délce splatnosti Úvěru bude výše roční procentní sazby odměny pro odměnu do 31.12.2015 i pro odměnu po 31.12.2015 modifikována tak, že bude vynásobena níže uvedenými koeficienty:

(a) pro Úvěrové smlouvy s dobou splatnosti do 10 let: koeficient 1 (b) pro Úvěrové smlouvy s dobou splatnosti nad 10 do 20 let: koeficient 0,85 (c) pro Úvěrové smlouvy s dobou splatnosti nad 20 do 30 let: koeficient 0,7 9.3

Splatnost a výplata odměny 9.3.1

Odměna do 31.12.2015

Odměna Správce v období do 31. 12. 2015 bude hrazena tak, že spolu s každou Tranší převede Zadavatel Správci na Fondový účet alikvotní částku roční odměny vypočtenou z částky Úvěru dle uzavřené Úvěrové smlouvy, kterého se Tranše týká, tedy příslušnou část roční Základní odměny určenou na základě procentní roční sazby odměny a období zbývajícího od uzavření příslušné Úvěrové smlouvy do konce příslušného kalendářního roku. V letech následujících po uzavření Úvěrové smlouvy převede Zadavatel na Fondový účet vždy do 31. ledna částku odpovídající roční sazbě odměny z výše Úvěru dle uzavřené Úvěrové smlouvy. Pro vyloučení pochybností, v roce 2015 bude odměna tímto způsobem počítána až do 31.12.2015.

9.3.2

Odměna od 1.1.2016

Odměna v období od 1.1.2016 bude splatná čtvrtletně a bude inkasována vždy z částek na Inkasních účtech. V případě, kdy zůstatky na Inkasních účtech nebudou dostatečné,

26

bude neuhrazená část odměny stržena z Inkasních účtů v okamžiku, kdy na těchto účtech budou zůstatky dostatečné pro její uhrazení. 10.

SPOLEČNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ

10.1 Doba trvání Tato Smlouva se uzavírá na dobu do okamžiku jejího splnění, za který strany považují okamžik, kdy budou v plné výši splaceny a/nebo případně Správcem podle článku 6.3 Smlouvy uhrazeny pohledávky z Úvěrů poskytnutých na základě této Smlouvy. 10.2 Ukončení 10.2.1 Tuto Smlouvu lze ukončit: (a) výpovědí výhradně ze strany Zadavatele s výpovědní lhůtou v trvání jednoho roku s tím, že výpověď musí být dána vždy nejpozději 30 kalendářních dní před koncem kalendářního roku a výpovědní doba začíná běžet od 1. ledna následujícího roku, a tím, že výpověď však nelze podat před 1. 1. 2024, nebo (b) odstoupením od Smlouvy v případě jejího podstatného porušení smluvní stranou; za podstatné porušení Smlouvy bude považováno zejména (nikoli však výlučně): (i) porušení povinnosti Správce podle článku 3.4.2 Smlouvy; (ii) porušení povinnosti Správce podle článku 3.5 Smlouvy; (iii) porušení povinnosti Správce spravovat Prostředky a/nebo Další Prostředky na Správcovských účtech podle článku 4.2.1 Smlouvy; (iv) porušení kterékoli povinnosti Správce podle článku 5.5.2 Smlouvy; (v) porušení povinnosti Správce podle článku 4.4 Smlouvy; (vi) porušení povinnosti dle článku 6.5.2 (a) Smlouvy vrátit Prostředky a/nebo Další Prostředky na Účet Holdingového fondu;. (c) odstoupením od Smlouvy v případě porušení jakékoliv povinnosti Správce vyplývající ze Smlouvy nespadající pod předchozí odstavec (b), které nebude plně napraveno ani v dodatečné přiměřené lhůtě, kterou Zadavatel Správci k tomu poskytne (nevylučuje-li to charakter porušené povinnosti); v pochybnostech se má za to, že dodatečná lhůta je přiměřená, pokud činí alespoň deset (10) pracovních dnů; nebo (d) odstoupením od Smlouvy Zadavatelem v případě, kdy ve vztahu ke Správci bude ze strany příslušného orgánu, jež vykonává dohled nad činností Správce, zahájeno řízení o odnětí licence či jiného povolení, na jehož základě Správce vykonává svoji činnost, v případě vstupu Správce do likvidace, v případě, kdy bude vůči Správce zahájeno insolvenční řízení (nebo ekvivalent insolvenčního řízení podle příslušného cizího práva), v případě, kdy ve vztahu k Správci

27

bude zahájena nucená správa podle zvláštních právních předpisů a/nebo bude vůči Správci zahájeno jakékoli jiné řízení, které může podstatným způsobem ohrozit plnění jeho povinností podle této Smlouvy. 10.2.2 Správce je povinen vrátit Zadavateli veškeré Prostředky a/nebo Další Prostředky, které mu Zadavatel převedl za účelem Správy spolu s jakýmkoli přirostlým příslušenstvím, tedy převést veškeré zůstatky na příslušných Správcovských účtech na Účet Holdingového fondu: (a) v případě výpovědi podle článku 10.2.1 (a) Smlouvy k datu skončení Smlouvy; (b) v případě odstoupení od Smlouvy do tří pracovních dnů od okamžiku účinnosti odstoupení. 10.2.3 Odchylně od ustanovení § 351 odst. 2 Obchodního zákoníku si strany s výhradou ujednání v článku 10.2.2 Smlouvy nevrací plnění poskytnutá před odstoupením od Smlouvy. 10.2.4 Po ukončení Smlouvy bude splácení Úvěrů realizováno na účet určený Zadavatelem. Úvěrová smlouva musí tuto skutečnost výslovně stanovit. 10.3 Změny Smlouvy Tato Smlouva může být měněna pouze písemnými dodatky uzavřenými oběma smluvními stranami v souladu se Zákonem o veřejných zakázkách. 10.4 Postoupení práv ze Smlouvy, započtení pohledávek 10.4.1 Pokud není v této smlouvě výslovně uvedeno jinak, nesmí Správce bez písemného souhlasu Zadavatele postoupit žádné ze svých práv nebo pohledávek podle této Smlouvy na jinou osobu. 10.4.2 Pouze Zadavatel je oprávněn jednostranně započíst jakýkoliv svůj peněžitý nárok z této Smlouvy vůči Správci proti jakékoliv pohledávce Správce za Zadavatelem. 10.5 Rozhodné právo a jurisdikce 10.5.1 Tato Smlouva se řídí právem České republiky. Závazkový vztah založený touto smlouvou se řídí zákonem č. 513/199 Sb., obchodním zákoníkem. 10.5.2 Jakékoli spory vzniklé v souvislosti s touto Smlouvou budou řešeny výlučně soudem České republiky příslušným dle aktuálního místa sídla Zadavatele.

28

10.6 Účinnost a vyhotovení Tato Smlouva nabývá platnosti a účinnosti dnem podpisu smluvními stranami. Tato Smlouva je vyhotovena v čtyřech paré, z nichž každá ze stran obdrží po dvou paré po jejich podpisu oběma smluvními stranami.

V [doplnit] Dne [doplnit]

V [doplnit] Dne [doplnit]

Státní fond rozvoje bydlení

[doplní uchazeč]

Jméno: Ing. Jiří Koliba Funkce: Ředitel

Jméno: [doplnit] Funkce: [doplnit]

SEZNAM PŘÍLOH Příloha č. 1:

Vymezení pojmů

Příloha č. 2:

Základní pravidla obchodního plánu

Příloha č. 3:

Investiční strategie FN JESSICA v IOP

Příloha č. 4:

Závazné Požadavky na parametry úvěru

Příloha č. 5:

Smlouva o postoupení pohledávek Oznámení o postoupení pohledávek

[Ponechají uchazeči, kteří nejsou finanční institucí dle článku 43 odst. 2 Prováděcího nařízení, ostatní uchazeči vymažou: Příloha č. 6:

Smlouva o zřízení zástavního práva Oznámení o vzniku zástavního práva

Příloha č. 7:

Závazné podmínky ručitelského prohlášení

Příloha č. 8:

Subdodavatelé

Příloha č. 9:

Pravidla publicity

Příloha č. 10:

Ratingová stupnice

29

Příloha č. 1 Smlouvy o správě finančních prostředků VYMEZENÍ POJMŮ

Alokace

Převedení Prostředků nebo Dalších Příjemcům na příslušné Projektové účty

Další Alokace

Svěření Dalších Prostředků Správci za účelem jejich Alokace ve smyslu článku 4.1.3 Smlouvy a činnost Správce směřující k jejich Alokaci do 31.12.2015

Další Prostředky

Finanční prostředky Smlouvy

Den oznámení

Znamená den, kdy Správce doručí Zadavateli oznámení o Schválené Investici v souladu s článkem 5.3.3 Smlouvy, které se považuje za žádost Správce o převedení Prostředků a/nebo Dalších Prostředků za účelem Správy podle Smlouvy

Den vyčlenění

Znamená den definovaný v článku 4.3 Smlouvy

ERDF

Znamená Evropský fond pro regionální rozvoj, jeden ze strukturálních fondů EU, jehož prostřednictvím je financována pomoc zaměřená na posílení hospodářské a sociální soudržnosti

Fondový účet

Účet dle článku 4.2.1 a) Smlouvy

Holdingový fond

Vnitřní účetní jednotka Zadavatele vyčleněná za účelem investování finančních prostředků do jednotlivých projektů rozvoje měst prostřednictvím Fondů rozvoje měst. Její hlavní náplní je tvorba investiční strategie a dohled nad efektivním využíváním finančních prostředků určených na podporu projektů rozvoje měst. Řídí se statutem Holdingového fondu

Inkasní účet

Účet dle článku 4.2.1 c) Smlouvy

Investice

Znamená poskytnutí podpory v rámci Programu v podobě Úvěru za podmínek stanovených touto Smlouvou

Investiční portfolio

Znamená Prostředky a případně i Další Prostředky poskytnuté Příjemcům na základě Úvěrových smluv v rámci Programu

Investiční strategie

Dokument v příloze 3 Smlouvy

Investiční záměr

Investiční záměr zpracovaný Správcem podle článku 5.3.1 Smlouvy

IOP

Integrovaný operační program zaměřený na řešení

definované

Prostředků

v článku

4.1.2

společných regionálních problém v oblastech infrastruktury pro veřejnou správu, veřejné služby a územní rozvoj: rozvoj informačních technologií ve veřejné správě, zlepšování infrastruktury pro oblast sociálních služeb, veřejného zdraví, služeb zaměstnanosti a služeb v oblasti bezpečnosti, prevence a řešení rizik, podporu cestovního ruchu, kulturního dědictví, zlepšování prostředí na sídlištích a rozvoj systémů tvorby územních politik, schválený rozhodnutím Evropské Komise č. K (207) 6835 ze dne 20. prosince 2007 Kvalifikovaná péče správce veřejných prostředků

Znamená standard péče definovaný v článku 7.1 Smlouvy

Měsíční zpráva

Zpráva připravovaná Správcem podle článku 6.4 Smlouvy

Nařízení o Fondech EU

Nařízení uvedená v záhlaví Smlouvy

Obchodní plán

Obchodní plán vypracovaný v soulad s článkem 3.4 Smlouvy na základě přílohy 2 Smlouvy

Obecné nařízení

Nařízení Rady (ES) č. 1083/2006 uvedené v záhlaví Smlouvy

Podporované aktivity

Aktivity realizované v rámci Projektů, které jsou definovány v Investiční strategii

Požadovaný stupeň ratingu

Znamená hodnotu dlouhodobého ratingu, který je nejhůře v úrovni „Střední kvalita – nižší“ označující střední bezpečnost investice podle ratingové stupnice Zadavatele uvedené v příloze č. 10 Smlouvy

Pravidla publicity

Pravidla pro provádění informačních a propagačních opatření v rámci finančního nástroje JESSICA, která jsou obsažena v příloze č. 9 Smlouvy

Projektová žádost

Žádost o Úvěr předkládaná Správci Příjemcem žádajícím o přidělení Úvěru, jejíž podrobné náležitosti stanoví Obchodní plán

Projekty

Městské projekty, spočívající v realizaci některé z Podporovaných aktivit, zaměřené na rozvoj problémových městských lokalit, zařazených do integrovaných plánů rozvoje měst, které jsou uvedeny v Investiční strategii a které jsou za podmínek uvedených v Smlouvě financovány prostřednictvím poskytování Úvěrů

Projektový účet

Bankovní účet dle článku 4.1.2 (b) Smlouvy

Program

Podpora Projektů s využitím finančního nástroje JESSICA v IOP realizovaná formou poskytování Úvěrů Správcem 31

Prostředky

Finanční prostředky 4.1.1Smlouvy

Prováděcí nařízení

Nařízení Komise (ES) č. 1828/2006 uvedené v záhlaví Smlouvy

První Alokace

Svěření Prostředků Správci za účelem jejich Alokace postupem podle článku 4.1.1 Smlouvy a činnost Správce směřují k Alokaci Prostředků do 31.12.2015;

Přepočtená odměna

Má význam definovaný v článku 9.1.1 Smlouvy

Příjemce

Příjemce Úvěru na realizaci Projektu v rámci Programu; okruh způsobilých Příjemců definuje Investiční strategie

Roční zpráva

Zpráva připravovaná Správcem podle článku 6.4.3 Smlouvy

Řídící orgán

Řídící orgán IOP, jímž je Ministerstvo pro místní rozvoj České republiky

Schválená Investice

Investice, ve vztahu k níž byl Správcem schválen Investiční záměr postupem podle článku 5.3.2 Smlouvy

Služby

Správcovské investiční služby definované v článku 3.1 Smlouvy

Smlouva

Tato smlouva o správě finančních prostředků

Správa

Činnost Správce směřující k Alokaci Prostředků a případně Dalších Prostředků a následné správě Investičního portfolia, včetně zajištění inkasa poskytnutých Úvěrů a vymáhání neuhrazených pohledávek v souladu s touto Smlouvou

Správcovská banka

Banka nebo případně jiný subjekt oprávněný k poskytování platebních služeb podle zákona č. 284/2009 Sb., o platebním styku vedoucí Správcovské účty

Správcovské účty

Bankovní účty specifikované v 4.2.1 Smlouvy

Tranše

Jednotlivé tranše Prostředků nebo Dalších Prostředků převáděné Správci ke Správě pro Schválené Investice v rámci První Alokace a případných Dalších Alokací podle článku 4.3 a 4.5 Smlouvy

Účet Holdingového fondu

Bankovní účet č. [●] vedený u [●][doplní zadavatel před podpisem smlouvy]

Úvěr

Úvěr poskytnutý na základě Úvěrové smlouvy

Úvěrová smlouva

Smlouva o úvěru mezi Správcem a Příjemcem, jejímž předmětem je poskytnutí Prostředků v rámci První alokace a/nebo případně Dalších Prostředků v rámci

32

specifikované

v článku

Dalších Alokací Příjemcům Výnosy z První Alokace

Finanční prostředky definované v článku 4.1.2 (a) Smlouvy

Výnosy z Dalších Alokací

Finanční prostředky definované v článku 4.1.2 (b) Smlouvy

Zadávací řízení

Zadávací řízení podle Zákona o veřejných zakázkách provedené Zadavatelem za účelem zadání této Smlouvy

Základní odměna

Má význam definovaný v článku 9.1.1 Smlouvy

Základní pravidla obchodního plánu

Dokument obsažený v příloze č. 2 Smlouvy, na jehož základě bude vypracován Obchodní plán

Zákon o veřejných zakázkách

Zákon č. 137/2006 Sb., o veřejných zakázkách

Způsobilé výdaje

Výdaje na Podporované aktivity v rámci Projektů blíže specifikované v Investiční strategii

33

Příloha č. 2 Smlouvy o správě finančních prostředků ZÁKLADNÍ PRAVIDLA OBCHODNÍHO PLÁNU

příloha uvedena v samostatném dokumentu (příloha č. 3 zadávací dokumentace)

34

Příloha č. 3 Smlouvy o správě finančních prostředků INVESTIČNÍ STRATEGIE FN JESSICA V IOP příloha uvedena v samostatném dokumentu (příloha č. 2 zadávací dokumentace)

Příloha č. 4 Smlouvy o správě finančních prostředků ZÁVAZNÉ POŽADAVKY NA PARAMETRY ÚVĚRU příloha uvedena v samostatném dokumentu („Závazné požadavky na parametry úvěrů“)

2

Příloha č. 5 Smlouvy o správě finančních prostředků SMLOUVA O POSTOUPENÍ POHLEDÁVEK

Státní fond rozvoje bydlení, se sídlem Dlouhá 741/13, 110 00 Praha 1, IČO: 70856788, jejímž jménem jedná pan [●], („Zadavatel“),

a

[doplnit], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za Správce], [Ponechají dodavatelé, pokud podali společnou nabídku, ostatní vymažou: a [doplnit], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za dodavatele], jakožto subjekty vůči Zadavateli i třetím osobám společně a nerozdílně oprávněné a zavázané mj. z této smlouvy o postoupení pohledávek a právních vztahů vzniklých na jejím základě,] („Správce”), tímto v souladu s ustanovením § 524 a násl. zákona č. 40/1964 Sb., občanský zákoník, a s použitím pojmů níže uvedené Smlouvy uzavírají následující

SMLOUVU O POSTOUPENÍ POHLEDÁVEK:

1.

POSTOUPENÍ POHLEDÁVEK

1.1

Pohledávka z Úvěrové smlouvy Zadavatel a Správce uzavřeli Smlouvu o správě finančních prostředků, jejímž předmětem je poskytování Služeb Správcem Zadavateli („Smlouva“). Dle Smlouvy převede Zadavatel Správci ke správě příslušné finanční prostředky a Správce tyto investuje do způsobilých projektů. Tyto investice Správce uskutečňuje uzavíráním úvěrových smluv s příjemci úvěrů, a Správce se tak stává věřitelem pohledávek za příjemci ze všech úvěrových smluv uzavřených v rámci plnění Smlouvy. Na základě Smlouvy uzavřel Správce dne [doplnit] smlouvu o úvěru č. [doplnit číslo úvěrové smlouvy] s příjemcem - [doplnit firmu/název/jméno], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za Dlužníka] (dále jen „Dlužník“), na jejímž základě se zavázal poskytnout Dlužníkovi úvěr ve výši [doplnit] Kč (dále jen „Úvěrová smlouva“).

3

Veškeré pohledávky vzniklé na základě Úvěrové smlouvy či v souvislosti s ní (včetně jakékoli pohledávky na vydání bezdůvodného obohacení, které by případně vzniklo v důsledku poskytnutí prostředků Dlužníkovi na základě Úvěrové smlouvy), včetně jakýchkoli pohledávek budoucích a podmíněných (dále jako „Pohledávka z Úvěrové smlouvy“) mají být dle dohody ve Smlouvě postoupeny Správcem Zadavateli. 1.2

Postoupení pohledávek Správce tímto Pohledávku z Úvěrové smlouvy postupuje na Zadavatele a Zadavatel ji přijímá. S Pohledávkou z Úvěrové smlouvy ze zákona na Zadavatele přechází i její příslušenství a všechna práva s ní spojená, včetně úroků a zajištění. Postoupení je prováděno bezúplatně; tím není dotčeno právo Správce na odměnu dle Smlouvy.

2.

OZNÁMENÍ O POSTOUPENÍ POHLEDÁVEK V souladu se Smlouvou je Správce povinen za součinnosti Zadavatele toto postoupení Pohledávky z Úvěrové smlouvy oznámit Dlužníkovi a jeho poskytovatelům zajištění bez zbytečného odkladu po uzavření této smlouvy o postoupení pohledávek, resp. bez zbytečného odkladu po vzniku souvisejícího zajištění. Za tím účelem Zadavatel bez zbytečného odkladu po doručení žádosti Správce potvrdí písemné oznámení o postoupení pohledávky.

3.

INKASO A VYMÁHÁNÍ POHLEDÁVEK V souladu s podmínkami Smlouvy bude Správce pro Zadavatele a na jeho účet provádět inkaso a případné vymáhání nesplacené Pohledávky z Úvěrové smlouvy. Pokud by Dlužník proti Pohledávce z Úvěrové smlouvy započetl svou pohledávku vůči Správci nesouvisející s Úvěrovou smlouvou, je Správce povinen Zadavateli doplatit příslušnou část Pohledávky z Úvěrové smlouvy, která z důvodu započtení zanikla.

4.

ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ

4.1

Rozhodné právo a jurisdikce Tato smlouva a veškeré mimosmluvní závazkové vztahy s ní související se řídí právem České republiky. Jakékoli spory vzniklé v souvislosti s touto smlouvou budou řešeny výlučně soudem České republiky příslušným dle aktuálního místa sídla Zadavatele.

4.2

Změny, účinnost a vyhotovení Tato smlouva může být měněna pouze písemnými dodatky uzavřenými oběma smluvními stranami. Tato smlouva nabývá platnosti a účinnosti dnem podpisu

4

smluvními stranami. Tato smlouva je vyhotovena ve čtyřech paré, z nichž každá ze stran obdrží po dvou paré po jejich podpisu oběma smluvními stranami.

V [doplnit] Dne [doplnit]

V [doplnit] Dne [doplnit]

Státní fond rozvoje bydlení

[doplní uchazeč]

-------------------------------------------------Jméno: Funkce:

---------------------------------------------Jméno: [doplnit] Funkce: [doplnit]

Příloha: Oznámení o postoupení pohledávek

5

[název Příjemce/jeho poskytovatele zajištění] [adresa sídla] [datum]

OZNÁMENÍ O POSTOUPENÍ POHLEDÁVEK Vážení, rádi bychom Vám tímto oznámili následující: 

Státní fond rozvoje bydlení, se sídlem Dlouhá 741/13, 110 00 Praha 1, IČO: 70856788, jejímž jménem jedná pan [●] („Zadavatel“) a [doplnit], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za Správce] [Ponechají dodavatelé, pokud podali společnou nabídku, ostatní vymažou: a [doplnit], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za dodavatele], jakožto subjekty vůči Zadavateli, Vám i třetím osobám společně a nerozdílně oprávněné a zavázané,] („Správce”) uzavřeli dne [doplnit] Smlouvu o správě finančních prostředků, jejímž předmětem je poskytování služeb Správcem Zadavateli (dále jen „Smlouva“). Dle této Smlouvy převede Zadavatel Správci ke správě příslušné finanční prostředky a Správce tyto investuje do způsobilých projektů. Tyto investice Správce uskutečňuje uzavíráním úvěrových smluv s příjemci úvěrů, a Správce se tak stává věřitelem pohledávek za příjemci ze všech úvěrových smluv uzavřených v rámci plnění Smlouvy.



Na základě Smlouvy uzavřel Správce dne [doplnit] smlouvu o úvěru č. [doplnit číslo úvěrové smlouvy] s příjemcem - [doplnit firmu/název/jméno], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za Dlužníka] (dále jen „Dlužník“), na jejímž základě se zavázal poskytnout Dlužníkovi úvěr ve výši [doplnit] Kč (dále jen „Úvěrová smlouva“). V souladu se Smlouvou postoupil dne [doplnit] Správce veškeré pohledávky vzniklé na základě Úvěrové smlouvy či v souvislosti s ní (včetně jakékoli pohledávky na vydání bezdůvodného obohacení, které by případně vzniklo v důsledku poskytnutí prostředků Dlužníkovi na základě Úvěrové smlouvy), včetně jakýchkoli pohledávek budoucích a podmíněných (dále jen „Pohledávka z Úvěrové smlouvy“) Zadavateli.



Na základě výše uvedené smlouvy o postoupení pohledávky došlo k převodu Pohledávky z Úvěrové smlouvy na Zadavatele, včetně příslušenství a všech práv s nimi spojených. Zadavatel pověřil Správce inkasem a vymáháním Pohledávky z Úvěrové smlouvy, neoznámí-li Zadavatel jinak. 6

Toto oznámení Vám jakožto Dlužníku činíme zejména za účelem oznámení výše uvedeného postoupení Pohledávky z Úvěrové smlouvy a prokázání pověření k jejich inkasu a vymáhání ve vztahu k Dlužníkovi, poskytovatelům zajištění souvisejícího s Pohledávkou z Úvěrové smlouvy a dotčeným třetím osobám v souladu s ustanoveními § 526, § 528 odst. 1 a § 530 odst. 1 zákona č. 40/1964 Sb., občanský zákoník. Platby na úhradu Pohledávky z Úvěrové smlouvy nadále poukazujte na účet [identifikace příslušného Inkasního účtu], nebude-li Vám v souladu s Úvěrovou smlouvou Zadavatelem sdělen jiný účet. Laskavě Vás žádáme o potvrzení doručení tohoto oznámení tím, že jedno jeho paré podepíšete a zašlete nám zpět.

V [doplnit] Dne [doplnit]

V [doplnit] Dne [doplnit]

Státní fond rozvoje bydlení

[doplní uchazeč]

-------------------------------------------------Jméno: Funkce:

---------------------------------------------Jméno: [doplnit] Funkce: [doplnit]

7

Příloha č. 6 Smlouvy o správě finančních prostředků

SMLOUVA O ZŘÍZENÍ ZÁSTAVNÍHO PRÁVA

Státní fond rozvoje bydlení, se sídlem Dlouhá 741/13, 110 00 Praha 1, IČO: 70856788, jejímž jménem jedná pan [●], („Zadavatel“), a [doplnit], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za Správce], [Ponechají dodavatelé, pokud podali společnou nabídku, ostatní vymažou: a [doplnit], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za dodavatele], jakožto subjekty vůči Zadavateli, Správcovské bance i třetím osobám společně a nerozdílně oprávněné a zavázané mj. z této smlouvy o zřízení zástavního práva a právních vztahů vzniklých na jejím základě,] („Správce”), tímto v souladu s ustanovením § 152 a násl. zákona č. 40/1964 Sb., občanský zákoník, a s použitím pojmů níže uvedené Smlouvy uzavírají následující

SMLOUVU O ZŘÍZENÍ ZÁSTAVNÍHO PRÁVA:

1.

ZŘÍZENÍ ZÁSTAVNÍHO PRÁVA

1.1

Smlouva o správě finančních prostředků Zadavatel a Správce uzavřeli Smlouvu o správě finančních prostředků, jejímž předmětem je poskytování Služeb Správcem Zadavateli („Smlouva“). Dle Smlouvy převede Zadavatel Správci ke Správě příslušné finanční prostředky a Správce tyto investuje do způsobilých Projektů. Prostředky svěřené k umístění do investic formou poskytnutí Úvěrů Příjemcům musí Správce držet na Fondovém účtu a finanční plnění z Úvěrů obdržená od Příjemců musí Správce držet na Inkasním účtu/Inkasních účtech. Fondový účet a Inkasní účty vede pro Správce následující Správcovská banka: [doplnit firmu Správcovské banky], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku]. Není-li výslovně stanoveno jinak, mají termíny použité v této smlouvy s velkým počátečním písmenem shodný význam jako ve Smlouvě.

8

1.2

Zajištěné pohledávky Zadavatel je držitelem veškerých současných, budoucích i podmíněných pohledávek na finanční plnění za Správcem vyplývajících ze Smlouvy a vzniklých po dobu její platnosti, v celé jejich výši, včetně příslušenství, pohledávek na zaplacení náhrady škod a smluvních pokut a včetně nároků z odstoupení od Smlouvy („Pohledávky Zadavatele“).

1.3

Zástava Správce je majitelem následujících účtů vedených Správcovskou bankou:  

Správceový účet č. [doplnit] (IBAN: CZ[doplnit], SWIFT: [doplnit]); Inkasní účet/účty č. [doplnit] (IBAN: CZ[doplnit], SWIFT: [doplnit]).

Správce je držitelem veškerých současných, budoucích i podmíněných pohledávek za Správcovskou bankou na výplatu zůstatků všech výše uvedených účtů, včetně příslušenství („Pohledávky Správce z účtů“). 1.4

Zřízení zástavního práva Správce tímto jakožto zástavu poskytuje Zadavateli Pohledávky Správce z účtů a zřizuje k nim ve prospěch Zadavatele zástavní právo za účelem zajištění Pohledávek Zadavatele a Zadavatel tuto zástavu přijímá.

2.

PROHLÁŠENÍ A ZÁVAZKY FONDU

2.1

Prohlášení Správce tímto prohlašuje a Zadavateli zaručuje následující:

2.2



Pohledávky Správce z účtů nejsou zatíženy žádným jiným zástavním právem nebo právy třetích osob;



tato smlouva o zřízení zástavního práva není v rozporu s žádným závazkem Správce.

Závazky Správce se tímto Zadavateli zavazuje k následujícímu: 

Oznámí Správcovské bance zřízení zástavního práva k Pohledávkám Správce z účtů předložením příslušného oznámení a Zadavateli předloží doklad o doručení tohoto oznámení dle Smlouvy;

9

3.



zdrží se, s výjimkou tohoto zástavního práva, zřízení jakéhokoliv zástavního práva nebo jiného práva třetích osob k Pohledávkám Správce z účtů;



bude řádně plnit své povinnosti vůči Správcovské bance a zdrží se jakéhokoliv jednání, které by mohlo Správcovskou banku opravňovat k uzavření Fondového účtu a Inkasních účtů;



bez zbytečného odkladu zřídí ve prospěch Zadavatele právo na elektronický přístup k výpisům z Fondového účtu a Inkasních účtů a podpisová práva, která umožní realizaci zástavního práva k Pohledávkám Správce z účtů, a bude tato práva udržovat v platnosti po celou dobu platnosti Smlouvy;



bez zbytečného odkladu bude Zadavatele informovat o všech okolnostech týkajících se Fondového účtu a Inkasních účtů, které by mohly mít negativní dopad na zástavní právo Zadavatele k Pohledávkám Správce z účtů;



učiní veškerá opatření, která na něm lze spravedlivě požadovat, za účelem ochrany zástavního práva Zadavatele k Pohledávkám Správce z účtů a práva Zadavatele realizovat toto své zástavní právo proti jakýmkoliv pohledávkám třetích osob.

REALIZACE ZÁSTAVNÍHO PRÁVA V případě každého prodlení Správce s uhrazením kterékoliv Pohledávky Zadavatele ze Smlouvy, má Zadavatel právo použít zůstatky na Fondovém účtu a Inkasních účtech k uspokojení Pohledávek Zadavatele ze Smlouvy, a to i opakovaně, dokud nebude příslušná pohledávka zcela uspokojena. Tuto skutečnost je Správce povinen bez zbytečného odkladu oznámit Správcovské bance a doklad o jejím oznámení doručit bez zbytečného odkladu poté Zadavateli; právo Zadavatele oznámit tuto skutečnost Správcovské bance přímo tím není dotčeno. V případě prodlení s uhrazením kterékoliv Pohledávky Zadavatele ze Smlouvy může Správce použít zůstatky na Fondovém účtu a Inkasních účtech pouze na základě předchozího písemného souhlasu Zadavatele. Správce je povinen nahradit Zadavateli veškeré náklady vynaložené v souvislosti s realizací zástavního práva.

4.

ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ

4.1

Rozhodné právo a jurisdikce

10

Tato smlouva a veškeré mimosmluvní závazkové vztahy s ní související se řídí právem České republiky. Jakékoli spory vzniklé v souvislosti s touto smlouvou budou řešeny výlučně soudem České republiky příslušným dle aktuálního místa sídla Zadavatele. 4.2

Změny, účinnost a vyhotovení Tato smlouva může být měněna pouze písemnými dodatky uzavřenými oběma smluvními stranami. Tato smlouva nabývá platnosti a účinnosti dnem podpisu smluvními stranami. Tato smlouva je vyhotovena v pěti paré, z nichž po jejich podpisu oběma smluvními stranami každá ze stran obdrží po dvou paré a Správcovská banka obdrží jedno paré.

V [doplnit] Dne [doplnit]

V [doplnit] Dne [doplnit]

Státní fond rozvoje bydlení

[doplní uchazeč]

-------------------------------------------------Jméno: Funkce:

Příloha: Oznámení o zřízení zástavního práva

11

---------------------------------------------Jméno: [doplnit] Funkce: [doplnit]

[firma Správcovské banky] [adresa sídla] [datum]

OZNÁMENÍ O ZŘÍZENÍ ZÁSTAVNÍHO PRÁVA Vážení, rádi bychom Vám tímto oznámili následující: 

Státní fond rozvoje bydlení, se sídlem Dlouhá 741/13, 110 00 Praha 1, IČO: 70856788, jejímž jménem jedná pan [●] („Zadavatel“) a [doplnit], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za Správce] [Ponechají dodavatelé, pokud podali společnou nabídku, ostatní vymažou: a [doplnit], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za dodavatele], jakožto subjekty vůči Zadavateli, Vám i třetím osobám společně a nerozdílně oprávněné a zavázané,] („Správce”) uzavřeli smlouvu o zřízení zástavního práva, jejíž jedno paré tvoří přílohu tohoto oznámení.



Na základě této smlouvy o zřízení zástavního práva jsou pohledávky Zadavatele vůči Správci ze Smlouvy o správě finančních prostředků (dále jen „Smlouva“) zajištěny zástavním právem k Pohledávkám Správce z Fondového účtu a Inkasních účtů účtům, jak definováno v uvedené smlouvě. Toto zástavní právo se týká následujících účtů vedených pro nás Vaší společností:



-

Fondový účet č. [doplnit] (IBAN: CZ[doplnit], SWIFT: [doplnit]);

-

Inkasní účet/účty č. [doplnit] (IBAN: CZ[doplnit], SWIFT: [doplnit]).

V souladu se smlouvou o zřízení zástavního práva jsme oprávněni používat zůstatky na výše uvedených účtech, dokud Vám my nebo Zadavatel nedoručíme oznámení o tom, že jsme v prodlení s uhrazením některé pohledávky Zadavatele ze Smlouvy. V takovém případě jsme oprávněni použít zůstatky na těchto účtech pouze s předchozím písemným souhlasem Zadavatele a Zadavatel je oprávněn použít zůstatky na uvedených účtech k uspokojení Pohledávek Zadavatele ze Smlouvy.

Toto oznámení se vydává v souladu s ustanovením § 159 odst. 2 zákona č. 40/1964 Sb., občanský zákoník. Laskavě Vás žádáme o zaslání potvrzení doručení tohoto oznámení tím, že jedno jeho paré podepíšete a zašlete nám zpět (bez vrácení přílohy).

V [doplnit] Dne [doplnit] [doplnit]

-------------------------------------------------Jméno: [doplnit] Funkce: [doplnit]

Potvrzujeme, že jsme vzali na vědomí zřízení zástavního práva ke shora uvedeným účtům a prohlašujeme, že budeme jednat odpovídajícím způsobem. Dále potvrzujeme, že bylo ve prospěch Zadavatele zřízeno právo na elektronický přístup k výpisům z Fondového účtu a Inkasních účtů a podpisová práva, která Zadavateli umožní realizaci zástavního práva k Pohledávkám Správce z účtů. V [doplnit] Dne [doplnit] [název Správcovské banky]

--------------------------------------------------Jméno: Funkce:

Příloha: Smlouva o zřízení zástavního práva

2

Příloha č. 7 Smlouvy o správě finančních prostředků ZÁVAZNÉ PODMÍNKY RUČITELSKÉHO PROHLÁŠENÍ

RUČITELSKÉ PROHLÁŠENÍ

[doplnit název/firmu ručitele], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za ručitele] („Ručitel“), tímto v souladu s ustanovením § 303 a násl. zákona č. 513/1991 Sb., obchodní zákoník, a s použitím pojmů níže uvedené Smlouvy činí následující neodvolatelné

RUČITELSKÉ PROHLÁŠENÍ:

1.

SMLOUVA O SPRÁVĚ FINANČNÍCH PROSTŘEDKŮ

Státní fond rozvoje bydlení, se sídlem Dlouhá 741/13, 110 00 Praha 1, IČO: 70856788, jejímž jménem jedná pan [●] („Zadavatel“) a [doplnit], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za Správce] [Ponechají dodavatelé, pokud podali společnou nabídku, ostatní vymažou: a [doplnit], se sídlem [doplnit], IČO: [doplnit], [doplnit další specifikaci, zejm. zápis v obchodním rejstříku], [doplnit jméno a funkci osob/y jednající jménem/za dodavatele], jakožto subjekty vůči Zadavateli, Vám i třetím osobám společně a nerozdílně oprávněné a zavázané,] („Správce”) uzavřeli dne [doplnit] Smlouvu o správě finančních prostředků, jejímž předmětem je poskytování služeb Správcem Zadavateli (dále jen „Smlouva“). Dle této Smlouvy převede Zadavatel Správci ke správě příslušné finanční prostředky a Správce tyto investuje do způsobilých projektů. Ručitel prohlašuje, že byl seznámen s podmínkami výše uvedené Smlouvy a že mu byla poskytnuta její úplná kopie (včetně všech příloh). 2.

RUČITELSKÉ PROHLÁŠENÍ

Ručitel prohlašuje, že pokud Správce nesplní řádně a včas veškeré své závazky vůči Zadavateli vyplývající ze Smlouvy, splní tyto závazky Zadavateli Ručitel, a to včetně příslušných závazků zaplatit smluvní pokuty dle Smlouvy. Ručitel prohlašuje, že splňuje podmínky, jež Smlouva klade na ručitele, a že je a bude schopen řádně plnit své závazky z tohoto ručení. 3

3.

REALIZACE RUČENÍ

Zadavatel je oprávněn Ručitele vyzvat ke splnění příslušných závazků Správce na základě tohoto ručení bezprostředně po jejich nesplnění ze strany Správce, tj. bez nutnosti poskytnout Správci dodatečnou přiměřenou dobu ke splnění příslušného závazku nebo vyzvat Správce k dodatečnému splnění takového závazku. Tímto postupem není dotčena povinnost Zadavatele dostatečně Ručiteli prokázat nesplnění příslušného závazku ze strany Správce. 4.

ROZHODNÉ PRÁVO, SOUDNÍ PŘÍSLUŠNOST A VYHOTOVENÍ

Toto prohlášení a veškeré mimosmluvní závazkové vztahy s ním související se řídí právem České republiky. Jakékoli spory vzniklé v souvislosti s tímto prohlášením budou řešeny výlučně soudem České republiky příslušným dle aktuálního místa sídla Zadavatele. Toto prohlášení bylo vyhotoveno ve třech paré, z nichž Zadavatel, Správce i Ručitel obdrží po jednom paré po potvrzení přijetí tohoto prohlášení Zadavatelem.

V [doplnit] Dne [doplnit] [prosím doplnit název/firmu ručitele]

---------------------------------------------Jméno: [doplnit] Funkce: [doplnit]

Zadavatel tímto výše uvedené prohlášení přijímá. V [doplnit] Dne [doplnit] Státní fond rozvoje bydlení České republiky

-------------------------------------------------Jméno: [doplnit] Funkce: [doplnit]

4

Příloha č. 8 Smlouvy o správě finančních prostředků SEZNAM SUBDODAVATELŮ příloha bude doplněna v souladu s nabídkou vybraného uchazeče

5

Příloha č. 9 Smlouvy o správě finančních prostředků PRAVIDLA PUBLICITY příloha je obsažena v samostatném dokumentu („Pravidla pro provádění informačních a propagačních opatření a manuál vizuální identity IOP“)

6

Příloha č. 10 Smlouvy o správě finančních prostředků RATINGOVÁ STUPNICE

Moody's

S&P

Fitch

Hodnocení

1 2

3

4

5

6

7 8 9

Aaa Aa1 Aa2 Aa3 A1 A2

AAA AA+ AA AAA+ A

AAA AA+ AA AAA+ A

A3 Baa1 Baa2 Baa3 Ba1 Ba2 Ba3 B1 B2

ABBB+ BBB BBBBB+ BB BBB+ B

ABBB+ BBB BBBBB+ BB BBB+ B

B3 Caa1 Caa2 Caa3 Ca C

BCCC+ CCC CCCCC C CI D

BCCC+ CCC CCCCC C D

Nejvyšší kvalita investice je bez rizika

*EU

**CZ

AAA-A

A

-

Velmi kvalitní - investice je bezpečná Střední kvalita - vyšší investice je bezpečná, ale náchylná k vlivům v jednotlivých oborech

Střední kvalita - nižší investice je středně BBB bezpečná

B+

Spekulativní - investice je BB spekulativní

B

Vysoce spekulativní investice je vysoce B spekulativní s negativním výhledem Značná rizika Extrémně spekulativní S velmi nízkou perspektivou CCC a nižší

B-

C

Velmi vysoká pravděpodobnost úpadku

Ratingová pásma 1 až 4 označená kurzívou označují pásmo Požadovaného stupně ratingu.

* V úředním věstníku Evropské unie (2008/C 14/02) jsou uvedeny rozsahy ratingů a k nim příslušející marže (rizikové přirážky) ** Ratingové stupně používané v České republice

7