Případová studie Model řízení malého podniku pro řízení mikro-hydroenergetických projektů v Peru Autor: Dr. Teodoro Sanchez
Tento model řízení byl navržen a realizován společností Practical Action v Peru a byl převzat i v jiných částech Latinské Ameriky, v některých případech s malými úpravami, aby byl přizpůsoben místním sociálním a kulturním podmínkám. Jeho návrh vyplývá z výsledku studie ESMAP (World Bank)/Practical Action z let 1996 a 1998 o produkci malých energetických off-grid (vyrábějících elektřinu mimo síť) projektů v Peru po jejich uvedení do provozu. Model zohledňuje otázky a problémy na úrovni místních vesnic, které mají vliv na udržitelnost. První prototyp tohoto modelu byl realizován v roce 1999 v Conchánu v provincii Chota, v peruánských severních Andách (viz obrázek 1). Od té doby převzalo několik dalších maloprovozních energetických projektů tento model, který byl rovněž vyzkoušen v dalších částech Latinské Ameriky, jako je Ekvádor a Nikaragua. Model se rovněž zkouší v malých projektech vodohospodářských služeb.
Obrázek 1 80kW mikro-hydroelektrárna, Conchan, Peru
1
1. Cíle modelu Hlavním cílem modelu je účinné řízení malých samostatných energetických projektů, kde jsou pod tímto termínem míněny veškeré fyzické prvky a složky vztahující se k výrobě a distribuci elektřiny: energetické zdroje a infrastruktura (stavební objekty, zařízení, přenosová a distribuční vedení a přípojky do domácností). Pod pojmem řízení se rozumí veškeré činnosti týkající se udržitelného provozování, udržování, spravování a poskytování služeb v oblasti elektřiny v malém měřítku. Model zavádí pojetí podnikatelského řízení, které je nové v odlehlých venkovských oblastech, kde historicky bylo poskytování služeb v oblasti elektřiny řízeno centrálními vládami, obcemi, komunitami nebo družstvy a jen ve velmi málo případech soukromě řízeno vlastníkem poskytované služby. Model usiluje o prosazování finančního řízení zproštěného zasahování ze strany politických zájmů, bez ohledu na to zda jsou v rámci komunity nebo mimo ni, s přiměřeným počtem technického a administrativního personálu k provozování energetických služeb. Model zahrnuje tarifní schéma, které na jedné straně usiluje o přiměřené platby za spotřebu elektřiny s použitím měřičů spotřeby/elektroměrů pro každého spotřebitele, a na druhé straně udržuje finančně zdravé podnikání, ale podporuje také myšlenku používání nízkých mezních nákladů, ze kterých by mělo maximální užitek využívání energie pro produktivní činnosti. Model propaguje a podporuje racionální využívání energie a její používání pro vytváření příjmů prostřednictvím poskytování místních služeb a přeměny produktů, a tím se snaží o podporu rozvoje komunity. Při plánování systému řízení a při rozhodování o provozování, udržování a řízení projektu je v maximální možné míře podporována účast obyvatelstva. Tímto způsobem lidé na sebe přebírají svou odpovědnost za projekt a poznávají práva a povinnosti různých aktérů. Model staví na existujících schopnostech místních lidí účinně rozvíjet dovednosti při řízení malých projektů. Model zohledňuje vnitřní vztahy, hodnoty a principy a vytváří či posiluje místní schopnosti zajistit udržitelnost projektu. Základní myšlenkou je to, že podnik musí vždy náležet místní oblasti. 2. Aktéři v rámci modelu V rámci tohoto modelu řízení existují čtyři hlavní aktéři spojení s provozem samostatných energetických projektů: vlastník, mikropodnik, uživatelé a revizní komise uživatelů. Každý z těchto aktérů má jasnou a přesně stanovenou roli, jak je znázorněno na obrázku 2. Mají přidělené povinnosti a stanovená práva ve vztahu k roli, kterou hrají. Například, vlastník musí respektovat kontrakty podepsané s podnikem, podnik musí dodržovat své povinnosti a odpovědnost za provozování, udržování a řízení, a výměnou získává finanční odměnu za své úsilí. K zajištění dodržování povinností byl vyvinut soubor nástrojů. Pravidla jsou stanovena v konkrétních dokumentech a odsouhlasena všemi zúčastněnými stranami. Všichni aktéři jsou 2
si vědomi obsahu každého dokumentu. Tyto dokumenty jsou vytvořeny v mezích stávajícího právního rámce. Pro účely uplatňování dohod/smluv jsou využívány právní nástroje a prostředky, například kontrakty jsou právně registrovány.
VLASTNÍK REVIZNÍ KOMISE (Orgán dohlížející na službu)
Smlouva o službě PODNIK
UŽIVATEL
Platba za využité služby
Obrázek 2 Schéma modelu řízení malého podniku
Zavedení modelu do praxe vyžaduje dlouhý proces konzultací s komunitou o životaschopnosti a udržitelnosti projektu. Je poskytováno rozsáhlé zaškolování o nejrůznějších otázkách spojených s udržováním, provozem a administrativou projektu, o nákladech na poskytování služeb, o době životnosti projektu a o dalších souvisejících otázkách, jako je vlastnictví, malé podniky a předpisy. Dohody vznikají z intenzivního dialogu o rolích jednotlivých aktérů, o provozním podniku a o nástrojích pro aplikaci modelu. Jakmile je dohod dosaženo, je jim dána pevná forma a jednotliví aktéři obdrží svůj soubor povinností v písemné formě, což jim dává platnost zákona. Komunita v zásadě získává smysl pro odpovědnost, pro závazek, pro povinnosti a práva, aniž by ztrácela společný smysl pro vlastnictví a spolupráci mezi sebou. 3. Vztahy mezi jednotlivými aktéry Vlastník Pro správnou aplikaci modelu nezáleží na tom, kdo je vlastník, ale je důležité, aby bylo vlastnictví jasně stanoveno. V praxi to může být komunita, státní správní orgán, církev, obec nebo jiný činitel. Na čem záleží je to, aby to byl vlastník schopný prosazovat svá majetková práva za všech okolností a také aby si byl vědom povinností, které musí plnit. 3
Model definuje vlastníka jakožto jmenovitě uvedeného majitele infrastruktury ve vztahu k dalším aktérům zúčastněným v modelu a k různým institucím a/nebo osobám, které jakýmkoliv způsobem mají co do činění s projektem a jeho aktéry. Vlastník je odpovědný za efektivní řízení projektu, dohlíží na poskytování služeb v oblasti elektřiny v nejvyšší možné kvalitě a zároveň bere v úvahu kapacitu a hranice projektu. Vlastník rovněž podepisuje smlouvy s podnikem provozujícím energetické služby, dohlíží na plnění smluv a služeb, a působí nebo je zastoupen v revizní komisi. Malý podnik V rámci tohoto scénáře se místní (soukromý) mikropodnik ujímá řízení projektu. Tento podnik je vybrán prostřednictvím otevřeného a veřejného nabídkového řízení, které dává rovné příležitosti všem místním obyvatelům, kteří mají za to, že jsou schopni převzít řízení energetických služeb a chtějí to dělat. Výběr místního soukromého mikropodniku je komplikovaný a vyžaduje velmi mnoho práce, neboť ve venkovských komunitách všeobecně takové podniky neexistují. Ve většině případů dokonce ani nebývá místní způsobilost k řízení mikropodniku, většina, nebo i všechny rodiny, jsou farmáři. Proto model využívá přístupu ad hoc. Byl navržen pro tento proces a zkoušen ve všech dodnes prováděných pokusných projektech. Nejdříve se připraví soupis podkladů či zadávací podmínky, potom všichni lidé, kteří mají zájem o provozování projektu, jsou pozváni, aby se zúčastnili soutěže za rovných podmínek, což znamená, že se vypisuje konkurz pro všechny, kdo se domnívají, že jsou schopni službu provozovat. K tomu jsou poskytovány vzdělávací a instruktážní rozhovory a jednoduché informační prospekty1. Pro samotný proces získávání zájemců jsou pro kandidáty stanoveny minimální úrovně, kterých je třeba dosáhnout, jsou dohodnuta výběrová kritéria s místními úřady a předáky a výběrové řízení začíná. Je ustavena hodnotící komise, která stanoví kritéria hodnocení a vybírá podnik. Jakmile je vybrán, vítězný podnik provede nezbytné procedury k zaregistrování se jakožto právnický subjekt a poté převezme řízení energetických služeb. Jakmile je podnik vybrán, obdrží veškerou nezbytnou podporu k provedení své registrace u příslušného státního správního úřadu. Hlavní povinností malého podniku je řídit službu efektivně. Zahrnuje to dodávky energie, fakturaci, inkaso faktur, připojování nových zákazníků, odpojování a přepojování v případě nutnosti, a veškeré činnosti související s provozem a údržbou stavebních objektů, zařízení a elektroinstalace projektu. Povinnosti malého provozního podniku jsou podrobně uvedeny ve smlouvách. Malý podnik proškoluje uživatele (klienty) v otázkách předpisů, tarifů a praktických způsobů, jak rozumně a efektivně využívat elektrickou energii. Zároveň informuje místní obyvatelstvo o udržitelnosti projektu. Malý podnik dále podepisuje smlouvy s každým uživatelem s 1
Před instalací je důležité posoudit místní schopnosti zdůraznit potřeby a rovněž úroveň nutného zaškolování před procesem získávání zájemců.
4
použitím standardního formuláře vyvinutého pro tento účel, ve kterém se zavazuje k dodržování norem pro poskytování dobrých služeb. Uživatelé Uživatelé jsou lidé (zákazníci), kteří využívají službu (dodávky elektřiny), poskytovanou projektem a platí za ni. K získání práva na tuto službu potřebují o ni požádat a přijmout připojení k dodávkám elektřiny prostřednictvím elektrických kabelů. Tato služba může být pro domácí účely, pro malé podniky, pro institucionální požadavky či jiné potřeby. Každý uživatel je považován za klienta a obdrží předpisy pro užívání elektrické energie a zaváže se je dodržovat ve smlouvě s provozním podnikem. Revizní komise Úlohou revizní komise je dohlížet na dodávky služeb. Komise je složena ze zástupců vlastníka, malého podniku a uživatelů. Uživatelé zvolí svého zástupce na volně přístupném shromáždění a poté ji/jeho ustanoví členem revizní komise. Tato komise provádí kontroly a inspekce podle potřeby k zajištění toho, aby povinnosti a závazky byly plněny každým z ostatních tří aktérů v modelu řízení. Komise bude řešit reklamace a spory mezi stranami, když k nim dojde. Komise musí být nestranná a její dohlížecí povinnost musí být zcela prosta politických zájmů. Revizní komise vykonává svoji dozorčí funkci buď z vlastní iniciativy anebo v reakci na stížnosti ze strany uživatelů, které se týkají špatných služeb nebo dalších problémů. Komise obecně netrestá jednotlivé aktéry, ale zástupce komunity jasně vysvětlí kroky komise na pravidelných shromážděních komunity. Jakákoliv stížnost je v komisi prodiskutována a to co se ujedná, je nutno sdělit zainteresovaným stranám. 4. Fungování modelu Provozování služby v dodávkách elektřiny a vztahy mezi různými aktéry jsou jasně stanoveny v obchodním řádu týkajícím se provozu a funkcí. Smlouvy stanoví pravidla a provozní mechanismy k efektivnímu provozování služby. Smlouva jako taková stanoví základní funkce, povinnosti a práva ve vztazích mezi aktéry. Vlastník projektu si najme mikropodnik k provozování projektu, to znamená k provádění nezbytných úkolů pro zajištění každodenního fungování projektu podle smluv. Vztah mezi vlastníkem a mikropodnikem se řídí kontraktem vyhotoveným a dohodnutým oběma stranami, podepsaným a veřejně zaregistrovaným. Tento kontrakt dokládá povinnosti, práva a závazky každé ze smluvních stran a je platný po dobu nejméně pěti let. Výměnou za úsilí vynakládané podnikem mu vlastník platí měsíční částku. Pravidla týkající se inkasa plateb od uživatelů a použití těchto peněz jsou stanovena jakožto součást tarifní struktury (Sanchez, 2006). Částka k placení je ujednána a zakotvena ve smlouvách za účelem jejího dodržování oběma smluvními stranami. Smlouva rovněž určuje pravidla týkající se sporů a bere v úvahu, jak lze tyto spory řešit. Smlouva rovněž v případě potřeby zohledňuje příslušné místní zákoníky. 5
Celková částka zaplacená podniku nesmí za žádných okolností překročit částku inkasovanou z fakturace. Všeobecně je taková platba kalkulována podle úsilí vyžadovaného k řízení projektu. Je doporučováno, aby se struktura platby skládala ze dvou částí, a to z pevné částky (základní platba) plus pohyblivá částka, která závisí na úspěšnosti realizace inkasa faktur; takové opatření je účinnou motivací pro podnik, aby netoleroval pozdní platby od uživatelů, a aby propagoval službu v dodávkách elektřiny pro nové uživatele. Přímý vztah mezi podnikem a uživatelem je jednoduchý – uživatel požaduje službu, akceptuje tarif a podepíše s podnikem smlouvu o službě (protože tarif již byl dříve sjednán na shromážděních komunity). Smlouva kryje závazky a sankce podniku, zatímco uživatelé jsou rovněž vázáni podmínkami smlouvy a služby. Smlouvy o dodávkách elektřiny mají jednotný a jednoduchý formát a platí jednotně pro všechny uživatele bez ohledu na jejich stav. Vztah mezi podnikem a uživateli se rovněž řídí obchodním řádem, který je vypracován v předstihu nebo ihned poté, kdy je projekt nebo model řízení předložen ke schválení ze strany komunity a úřadů. Podnik uživatelům poskytuje službu a veškeré důležité informace o podmínkách projektu a jeho provozních činnostech. Rozesílá měsíční faktury a inkasuje platby. Rovněž poskytuje pomoc při instalaci nových přípojek, poskytuje rozšiřování služeb a další služby požadované na úrovni domácností. Jak již bylo nastíněno v předcházející části, revizní komise působí zejména jako subjekt pověřený dohlížením na kvalitu poskytování služby. Komise jako taková nemá s uživateli žádné dokumenty v písemné formě, ale musí reagovat na požadavky vznášené ze strany kteréhokoliv z aktérů. Na rozdíl od toho existují přímé smlouvy upravující vztah mezi vlastníkem projektu a jeho uživateli. Tyto se objevují v obchodním řádu a jednotliví aktéři jsou tak uvědoměni o svých povinnostech a o povinnostech ostatních aktérů. Vzájemně se respektují a v případě potřeby spolu vedou diskuse. Vlastník je zcela neutrální ve sporech mezi kterýmikoliv ze zúčastněných aktérů. Závěry Model řízení malého podniku v oblasti malých energetických projektů mimo centrální síť byl úspěšně použit v několika malých elektřinu vyrábějících projektech, zejména v mikrohydroenergetických projektech, ale s malými úpravami je také zkoušen v sektoru vodního hospodářství. Velkou výhodou tohoto modelu v porovnání s jinými modely řízení je to, že snižuje náklady na provozování služeb v dodávkách elektřiny a podporuje efektivní a udržitelné řízení projektu. Rovněž přispívá k místní energetické výkonnosti a prosazuje koncepce efektivnosti, rentability a udržitelnosti v odlehlých venkovských oblastech.
6
Tento model se ukázal jako velmi dobrý pro podporu produktivních způsobů využívání energie, zejména tam, kde je přebytek energie, jako tomu je v případech mikrohydroenergetických projektů v době mimo špičku.
Autor: Dr. Teodoro Sanchez Energy and Technology Advisor Practical Action Bourton Hall, Bourton on Dusnmore, Rugby CV23 9QZ
[email protected]
7
