Nyugat-Pannon Régió Pályázati Tanácsadóinak és Projektmenedzsereinek Egyesülete
Oslo kézikönyv 3. kiadása szerint
Innovációs projektmenedzsment II.
• „Az innováció egy ötlet átalakulása vagy a piacon bevezetett új, illetve korszerűsített termék vagy eljárás, új marketing módszer vagy új szervezeti módszer az üzleti gyakorlatban, munkahelyi szervezetekben vagy külső kapcsolatokban.”
Innovációs pályázati projektek menedzselése
Előadó: Bükiné Foki Ariel 2007. november 21.
2008.05.15.
Innovációs projekt (Baross Gábor program szerint)
Projekt fogalma
„Az a projekt, amelynek célja kutatásfejlesztési eredmények eddig nem ismert módon való hasznosítása, eddig nem ismert, új, vagy a meglévőknél lényegesen kedvezőbb tulajdonságokkal rendelkező piacképes technológia, termék, vagy szolgáltatás kifejlesztése, illetve továbbfejlesztése.
2008.05.15.
2
• • • • • • • •
3
- egyszeri, meg nem ismételhető, - erőforrás igényes, - rögzített céllal rendelkező, - újdonság tartalommal bíró, - nagy kockázatot hordozó, - meghatározott idő- és költségkorláttal bíró, - specifikus egymást követő fázisokból álló - komplex feladat.
2008.05.15.
4
A projekt fázisai
Új projektterv
• Definíciós fázis • Tervezési fázis • Megvalósítási fázis
Meghatározás
Helyzetvizsgálat Célok meghat. Részletes kidolgozás
Értékelés
Lezárás
Tervezés
Megvalósítás
Előzetes értékelés
Végrehajtás Nyomon követés
Döntés
2008.05.15.
5
Projekt tervezési módszerek
Erőforrások Finanszírozás Szervezés
2008.05.15.
6
SWOT elemzés Helyzetvizsgálat
SWOT elemzés Problémafa – Célfa Érdekeltek elemzése Logikai keretmátrix
Erősségek Lehetőségek
Gyengeségek
Veszélyek
Prognózisok a külső feltételekről
Projekt cél 2008.05.15.
7
2008.05.15.
8
Probléma elemzés
Elemzési fázis • problémaelemzés - a problémák megfogalmazása, ok-okozati összefüggések meghatározása, problémafa készítése • célkitűzés-elemzés – célkitűzések meghatározása a beazonosított problémák alapján; eszköz-eredmény összefüggések meghatározása; célkitűzéscsoportok azonosítása és a projektstratégia meghatározása
2008.05.15.
Azonosítás – SWOT-ból – VAGY Ötletroham Ok-okozati összefüggések feltárása – Probléma-hierarchia – Kiinduló probléma? – „Ok-okozat” algoritmus – Kapcsolatok felrajzolása Végeredmény: Probléma-fa 9
2008.05.15.
10
Célelemzés PROBLÉ PROBLÉMAFA
„Transzformált” problémafa = célfa – Ok-okozatból - eszköz-cél lesz A logika igazolása CÉLKITŰ LKITŰZÉS FA
A fa átalakítása a logikai keretmátrixba: – szintek számának csökkentése, – kapcsolódó célok csoportosítása, – erőforrás-elemzés. 2008.05.15.
11
2008.05.15.
h a t á s
12
Problémafa
Célfa Kedvező piaci részesedés
Értékesítési nehézségek
Elavult termelőeszköz
Korszerű termék előállítás
Gyenge marketing
Korszerűtlen termék
Alulképzett munkaerő
Információ hiánya
Szakember hiány
2008.05.15.
13
A projekt által érintettek azonosítása és elemzése (stakeholder analízis)
2008.05.15.
Szakemberek képzése
14
akik közvetve befolyásolhatják a projekt megvalósítását, akik közvetlenül érdekeltek a célok elérésében, akik döntöttek a beavatkozásról és finanszírozzák azt, akik részt vesznek a projektben, a közszférában dolgozó érintett végrehajtók, a projekt végső kedvezményezettjei a célcsoport pl. az érintett lakosság, stb.
hátrányt szenvedők
probléma kezelés kompenzáció
projekt megvalósítás
2008.05.15.
Jól működő Inf. csatorna
Azon szervezetek, személyek
>> partnerségi kör
Jól képzett munkaerő
ÉRINTETT (Stakeholder)
A projekt érintettjeinek elemzése
előnyt élvezők
Korszerű termelőeszköz
Hatékony marketing tev.
15
2008.05.15.
16
Érintettek
Az érintettek elemzésének lépései
Fajtá Fajtái: • Társadalom - helyi kö közössé sség- kormá kormány • Tulajdonosok – alkalmazottak - versenytá versenytársak, • Szá Szállí llítók – vásárló rlók Jellemző Jellemzői: • Jelentő Jelentőségük a projekt sikeré sikerét tekintve vá változó ltozó, melyet direkt,vagy indirekt mó ó don befolyá á solnak m befoly • Összekö sszekötő szerepet tö töltenek be, szó szószó szólók, tá tárgyaló rgyalók • A projekt kö környezeti folyamat kí kísérik figyelemmel Megé Megéri jó jó vélemé leményt kialakí kialakítani a projektrő projektről a „külvilá lvilág” felé felé. - Lobbizá Lobbizás 2008.05.15.
17
EGZISZTENCIÁLIS ÉRINTETTSÉG
Információgyűjtés az érintettekről Az érintettek céljainak azonosítása Az érintettek erős és gyenge pontjainak elemzése Az érintettek stratégiájának meghatározása Az érintettek viselkedésének elemzése Az érintettek rangsorolása Cselekvési terv kidolgozása 2008.05.15.
18
PARTNERSÉG
A projekt érintettjeinek elemzése NAGY
KÖZEPE
KICSI
BLOKKOLÓ
Az érintettek azonosítása
Kik a partnerek? Azon személyek és szervezetek, akik a projekt előkészítése illetve a projekt megvalósítása során együttműködnek. Jól körülhatárolt tevékenységgel és feladatokkal, valamint anyagi és nem anyagi hozzájárulással rendelkeznek
Partnerség építés Miért van szükség partnerekre? Információszerzés Többféle szaktudás egyesítése Innováció, ötletek forrása, új látásmód Visszajelzés a saját munkáról Megrendelések, új feladatok és források megszerzésének lehetősége
SEMLEGES TÁMOGATÓ A TÁMOGATÁS MÉRTÉKE
BEFOLYÁS A2008.05.15. VÁLTOZÁSRA – NAGY:
KÖZEPES:
KICSI:
19
2008.05.15.
20
Logikai keretmátrix I.
Logikai keretmátrix II.
• A módszer előzménye a problémafa-célfa analízis • A módszer két elemből áll: • - a projekt átgondolása: a probléma okaira való koncentrálást szolgálja • - az elemzés dokumentálása: projektötletprojektterv-logikai keretmártix
2008.05.15.
21
A beavatkozási Objektíven Az ellenőrzés logika Igazolható ind. Inf. forrása
Feltételezések
Átfogó célok A projekt célja Eredmények Tevékenységek
Eszközök
Költségek Előfeltételek
2008.05.15.
Logikai keretmátrix III.
Logikai keretmátrix IV.
• Logikai keretmátrix a gyakorlatban
• Parkettaház Kft. esettanulmány • Feladatlap
2008.05.15.
23
2008.05.15.
22
24
Pályázatkészítés folyamata
Információgyűjtés, előkészítő feladatok I.
• Információgyűjtés, előkészítő feladatok • Munkaterv összeállítása • Költségvetés összeállítása; pénzügyi kérdések • Pályázati dokumentáció összeállítása
• A pályázatfigyelés formái: - pályázók saját maguk kísérik figyelemmel - külső pályázatfigyeléssel foglalkozó cég vagy szervezet
2008.05.15.
25
2008.05.15.
Információgyűjtés, előkészítő feladatok II.
Információgyűjtés, előkészítő feladatok III.
• Az információk fő forrásai: - nyomtatott formában megjelenő tájékoztató kiadványok (Innovációs pályázati tanácsadó kisokos; pénzforrás) - internetes források www.westpa.hu www.nfu.gov.hu www.pafi.hu www.pannonnovum.hu
• Néhány tanács: - Információ hiteles forrásból származik-e? - Rendszeres pályázatfigyelés - Tervezés fontossága
2008.05.15.
2008.05.15.
27
26
28
Innovációs tevékenységet támogató pályázati programok
Az innovációs projektek finanszírozásának alternatívái:
1. Az Innovációs Alap finanszírozási rendszere 2. A Nemzeti Fejlesztési Terv finanszírozás rendszere 3. Közvetlen Uniós források 4. A pályázás menete
• • • • •
Saját tőke Pályázati forrás Befektetői forrás Hitel Egyéb (lízing, stb.) Önmagukban vagy kombináltan
2008.05.15.
29
Az Innovációs Alap finanszírozási rendszere • •
30
Az Alapból finanszírozott pályázatok I.
Az országgyűlés 2003-ban hozta létre Célja: – Biztos forrást szolgáltasson a magyar gazdaság technológiai innovációjának ösztönzésére és támogatására – Lehetővé tegye a kutatási eredmények hasznosítását – Támogassa az innovációs infrastruktúra és szolgáltatások tevékenységének fejlesztését
2008.05.15.
2008.05.15.
31
a) Nagy projektek hirdetményei, melyek: – Technológiai platformok és innovációs klaszterek kialakítását, – Felsőoktatási intézmények, vállalkozások, kutatással-innovációval foglalkozó szervezetek együttműködését, – Felhasználásorientált kutatás-fejlesztések támogatását tűzik ki célul.
2008.05.15.
32
Az Alapból finanszírozott pályázatok II.
Az Alapból finanszírozott pályázatok III.
b) A magyarországi régiók gazdaságának és versenyképességének fejlesztését innovatív tevékenységek megvalósításán keresztül ösztönző pályázati kiírások, melyek: - adott régió adottságaihoz igazodóan eltérő tartalommal kerülnek kiírásra, - az Alap kiadási előirányzatának 25%át merítik ki.
c) A kutatói mobilitást, a kis- és középvállalkozások innovatív ötleteinek megvalósulását, kutatómunkahelyek létrehozását támogató pályázati kiírások.
2008.05.15.
2008.05.15.
33
NKTH pályázati programok
Baross Gábor Program
• Baross Gábor Program: Nyugat-Dunántúli Regionális Innovációs Program INNOREG Tervezet: www.pannonnovum.hu
• • • •
2008.05.15.
2008.05.15.
35
34
1. intézkedés: Stratégia 2. intézkedés: Ösztöndíj 3. intézkedés: Spin off 4. intézkedés: Termék- ,technológia-, szolgáltatás innováció • 5. intézkedés: Kultúra • 6. intézkedés: Innovációs központ • 7. intézkedés: Önerő 36
Vállalkozások innovációjának támogatása a régióban
Támogatható tevékenységek I.
• Támogatásra jogosultak köre: mikro-, kisés középvállalkozások • Pályázati keretösszeg: 352,3 millió Ft. • Igényelhető támogatás: min. 5 millió max. 100 millió Ft • A projekt futam ideje: 24 hónap • Támogatás formája: vissza nem térítendő (de minimis)
• Műszaki előkészítési tevékenység: új termék eljárás vagy szolgáltatás kifejlesztéséhez szükséges gépek, módszerek, szoftverek előállítása, fejlesztése • Prototípus előállítása, vizsgálata, tesztelése • Prototípus elkészítéséhez, minősítéséhez szükséges szolgáltatás igénybe vétele.
2008.05.15.
37
2008.05.15.
Támogatható tevékenységek II.
Támogatható tevékenységek III.
• Megvalósíthatósági tanulmány, üzleti terv készítése • Marketing stratégia és piackutatás • Inkubációs szolgáltatás igénybevétele • Projektmenedzsment szolg. Igénybevétele • Technológiai tanácsadás
• Termelékenységi tanácsadás • Szellemi tulajdonvédelmi eljárás • Az új termékkel kapcsolatos technológia beszerzése (licence, know-how) • K+F eszközök bezserzése
2008.05.15.
2008.05.15.
39
38
40
NKTH további pályázatai
Nemzeti Fejlesztési Terv pályázatai
• Két oldalú TÉT együttműködés: tudományos és technológiai együttműködés K+F projekt kutatócseréjének támogatása • Apponyi Albert program: Mecenatúra pályázat: a technológiai innováció és a K+F társadalmi feltételeinek javítása • Jedlik Ányos Progr. Felhasználás orientált K+F támogatás
• GOP-2007-1.1.1. Piacorientált K+F tevékenység támogatása Támogatott tevékenységek: Ipari kutatás, kísérleti fejlesztés, iparjogvédelem Támogatási összeg: 50-300 millió Ft Támogatás intenzitása: 50 % Határidő: 2008-02-04
2008.05.15.
2008.05.15.
41
Nemzeti Fejlesztési Terv pályázatai
Nemzeti Fejlesztési Terv pályázatai
• GOP-2007-1.1.2. K+F központok fejlesztése, erősítése Támogatási összeg: 400 millió Ft- 1 milliárd Ft Támogatás intenzitása: 50 % Határidő: 2008-01-15
• GOP-2007-1.2.2. Innovációs és technológiai központok támogatása Támogatott tevékenységek: K+F infrastruktúra kialakítása Ingatlan beruházás, eszközök, gépek beszerzése, információs technológia fejlesztése Támogatási összeg: 1-5 milliárd Ft Támogatás intenzitása: 30 %
2008.05.15.
43
2008.05.15.
42
44
Nemzeti Fejlesztési Terv pályázatai
Munkaterv összeállítása
• GOP-2007-1.3.1. Vállalati innováció támogatása Támogatott tevékenységek: Kísérleti fejlesztés, iparjogvédelem, marketing Támogatási összeg: 25-200 millió Ft Támogatás intenzitása: 40 % Határidő: 2008-01-07
• • • •
2008.05.15.
45
Feladatterv Ütemterv Erőforrásterv Kommunikációs terv
2008.05.15.
Munkaterv előnyei
A munka elkészítésének menete
• Bemutatja a feladatok és projektfázisok közti összefüggéseket és azok egymásra épülését. • Követhetővé teszi a párhuzamosan folyó feladatokat • Elősegíti az erőforrások tervezését • Megmutatja a felelősségi viszonyokat • Lehetővé teszi a források időleges átcsoportosítását
• 1. lépés Tevékenységek meghatározása • 2. lépés Tevékenységek egymásra épülésének vizsgálata • 3. lépés Egyes tevékenységek időigényének meghatározása • 4. lépés Az egyes tevékenységek felelőseinek meghatározása • 5. lépés Ütemterv, munkaterv elkészítése
2008.05.15.
47
2008.05.15.
46
48
Lépésről lépésre
Projekt szakaszok, mérföldkövek
• • • • • • •
• Mérföldkövek: kulcsfontosságú események a projekt életében: • Fontos fázisok lezárása, kezdete • A projekt végrehajtás nyomon követésének legfőbb eszköze, értékelés, beavatkozás • Technikai fázisok: munkaszakaszok • Építés, eszközbeszerzés, képzés
Célok, fő tevékenységek Résztevékenységek Sorrendiség, kapcsolódások Időtartam, szakaszok Mérföldkövek Szükséges szakértelem Felelősök
2008.05.15.
49
2008.05.15.
Gantt-diagram; sávos ütemterv
A humánerőforrás terv összeállítása
• 1. lépés a tevékenységek definiálása • 2. lépés a tevékenységek logikai sorrendjének, egymásra épülésének meghatározása • 3. lépés a tevékenységek időtartamának meghatározása • 4. lépés Gantt-diagram összeállítása
• • • • •
2008.05.15.
50
Projektcsapat felépítése Elemei: Kompetencia igények meghatározása Szakértők kiválasztása Az egyes erőforrások felhasználása idejének meghatározása • A meglévő erőforrások biztosítása 51
2008.05.15.
52
A csapat, TEAM kiválasztás
A csapatban szükséges szerepek
• A személyek kiválasztásánál szükséges a készségek és a személyiségjegyek figyelembevétele: • Specialisták • Generalisták
• • • • • •
2008.05.15.
2008.05.15.
53
- kreatív - motivátor - precíz - gyakorlatias - kritikus - adminisztrátor
A kommunikációs terv
Projekt teamen belüli kommunikáció
• A projekt sikeres lebonyolítása során egyaránt fontos: • - a projekten belüli • - a projekt és környezete közti kommunikáció
• • • •
2008.05.15.
55
54
- E-mail, telefon - rendszeres találkozók - időközi jelentések - kötelező beszámolók
2008.05.15.
56
Projekt és környezete közti kommunikáció
Pénzügyi tervezés
• • • •
• A tervezés során szükség van: - a projekt , a pályázat strukturált átgondolása - megfelelő rálátás az egyes területeken - kockázatok felmérése, elemzése
Partnertalálkozók Sajtó-média kapcsolat Honlap Szakmai fórumok, kiadványok
2008.05.15.
57
2008.05.15.
Pénzügyi döntések I.
Pénzügyi döntések II.
• Hosszú távú pénzügyi döntések - tartós eszközökről és forrásokról döntés Pl. új telephely építése, nagy értékű gép beszerzése - tartós elkötelezettség Pl. hosszú lejáratú hitelfelvétel, kötvényrészvénykibocsátás
• Rövid távú pénzügyi döntések - gyorsan elhasználódó eszközökről Pl. gyártáshoz szükséges alapanyagok beszerzése, árukészlet bővítése - Rövid lejáratú kötelezettségekről döntés Pl. dologi kiadások, folyószámlahitel felvétele, adófizetési kötelezettség
2008.05.15.
59
2008.05.15.
58
60
Mennyi pénzre van szükség ? I.
Mennyi pénzre van szükség ? II.
• Ebből mennyit tud saját maga finanszírozni? • Honnan? - árbevétel - saját tőke - egyéb bevételek - belső források mozgósítása - üzleti partnerektől
• Külső forrás bevonása esetén - előnyök, hátrányok (tulajdonjog, ellenőrzési jog) - milyen típusú finanszírozási forrást szeretne és melyik érhető el? - időzítés (mikor lesz szükség a pénzre?) - tárgyalási pozíció
2008.05.15.
61
2008.05.15.
62
Finanszírozási források
Néhány mérlegelendő kérdés I.
• Állami források, támogatások - pályázati támogatások (közvetett/közvetlen) - kamattámogatás, kedvezményes hitelprogramok EU pályázati források (közvetett/közvetlen) Bankok hitelfinanszírozása Tőkefinanszírozás
• Igénybe vehető-e támogatás? Jogosultság kérdése • Pályázati feltételek megléte (pl. szükséges engedélyek, jogszabályok) • Visszatérítendő vagy vissza nem térítendő a támogatás • Projekt mérete, feladatok, költségek • Támogatás minimális és maximális összege
2008.05.15.
63
2008.05.15.
64
Néhány mérlegelendő kérdés II.
Tapasztalatok, jó tanácsok I.
• Támogatás aránya, önrész, támogatás tartalom, támogatás intenzitás • Költségek elszámolhatósága • Támogatások finanszírozási rendszere (elő/utófinanszírozás) • Felmerülő egyéb költségek
• A pályázati pénzek sincsenek ingyen. (önrész, munka, nem elszámolható költségek) Támogatás aránya, saját rész Pályázatkészítés költsége, projektmenedzselés költségei Költségek elszámolhatósága ÁFA kérdésköre
2008.05.15.
65
2008.05.15.
66
Tapasztalatok, jó tanácsok II.
Tipikus hibák, tanulságok
• • • •
• Tervezett költségek a piaci áraknál magasabbak. • Egyes szolgáltatások költségei nincsenek kellően alátámasztva. • Eltérés a munkatervben és az űrlap adatai között. • Nem elszámolható költségek szerepelnek a pályázatban.
Közbeszerzés Infláció tervezése Árfolyamváltozás A pályázati projekt költségvetésének módosítása
2008.05.15.
67
2008.05.15.
68
Pályázati dokumentáció összeállítása
Pályázati útmutató
• • • • •
• Minden szükséges információt tartalmaz. • Letölthető a megfelelő honlapokról
Pályázati útmutató Pályázati csomag Űrlap, projekt adatlap Mellékletek Hiánypótlás
2008.05.15.
69
2008.05.15.
Pályázati csomag
Űrlap, projekt adatlap
• Pályázati útmutató alapján készül • Rendezett és áttekinthető legyen • Eredeti és másolati példányok jól elkülöníthetőek legyenek. • Példányszámok • Kötés
• Megadott formátumban töltendő ki a kitöltési útmutató alapján • Üresen ne maradjon cella, hely • Megadott terjedelmi korlátok figyelembe vétele • Aláírás, szignó
2008.05.15.
71
2008.05.15.
70
72
Mellékletek
Hiánypótlás
• Csak a pályázati felhívás, útmutató által előírtak legyenek becsatolva • Eredeti, másolat
• Pályázati útmutató rendelkezik róla • Van-e rá lehetőség vagy nem hiány pótolható dokumentumok köre. • Határidő
2008.05.15.
73
2008.05.15.
74
