BELEIDSREGEL II-492 Bijlage 1 bij circulaire II/501/01/9c Aanvaardbare kosten 2002
1.
ALGEMEEN
a.
Deze beleidsregel is van toepassing op de organen voor gezondheidszorg als vermeld in artikel 1, onder A, nummer 16 (instellingen die thuiszorg leveren als bedoeld in artikel 15 van het Besluit zorgaanspraken bijzondere ziektekostenverzekering) van het Besluit werkingssfeer WTG 1992 (Stb. 1991, 732), dat laatstelijk gewijzigd is bij Besluit van 18 oktober 2001 (Stb. 2001, 525).
b.
Deze beleidsregel treedt in werking op 1 januari 2002 en werkt terug tot die datum indien de bekendmaking van de nederlegging van de beleidsregel in de Staatscourant na deze datum plaatsvindt.
c.
De termijn waarvoor deze beleidsregel geldt: onbepaald.
d.
De onderstaande bedragen bij 2.1b zijn gebaseerd op prijspeil 2001 en voorschotpercentages 2002, behoudens de bedragen bij 2.2.f4, die zijn gebaseerd op prijspeil 2000.
e.
Deze beleidsregel kan worden aangehaald als 'Beleidsregel aanvaardbare kosten 2002'.
2.
AANVAARDBARE KOSTEN 2002
2.1 Met betrekking tot het berekenen van de aanvaardbare kosten 2002 op basis van de vigerende beleidsregels, geldt bij de toepassing van deze beleidsregels: 2.1a Voor de in 2000 bestaande en toegelaten thuiszorginstellingen en hun rechtsopvolgers De a. b. c. d. e. f. g. h. i.
berekening van het basisbudget 2002 vindt als volgt plaats: de aanvaardbare kosten 2001 op kasbasis; exclusief de bestedingsafspraken 2001 over het project kwaliteitsbevordering 2001; exclusief de afspraken 2001 over de werkdrukmiddelen 2001; exclusief de productieafspraken 2001 over de bestedingsplannen algemene thuiszorg 2001 exclusief de correctie lumpsum 2001; exclusief de correctie als gevolg van de (voorlopige) nacalculatie 2001; exclusief/inclusief incidentele en structurele budgetoverhevelingen 2001; inclusief de beschikbare middelen voor de werkdrukmiddelen 2002; exclusief/inclusief incidentele budgetoverhevelingen 2002.
De a. b. c.
aanvaardbare kosten 2002 worden gevormd door het basisbudget 2002 verhoogd met: de bestedingsafspraken 2002 over het project kwaliteitsbevordering 2002; de middelen 2002 uit hoofde van het controleprotocol; de productieafspraken 2002 over de bestedingsplannen algemene thuiszorg 2002.
2.1b Voor de vanaf 2001 toegelaten thuiszorginstellingen en hun rechtsopvolgers Deze instellingen krijgen in 2002 een basisbudget, gebaseerd op de productieafspraak 2002 voor de onder 2.2a1, 2.2a2, 2.2a3 en 2.2a4 van de beleidsregel genoemde producten, waarbij als maximum geldt het aantal uren conform de toelating vermenigvuldigd met maximaal € 46,60 op jaarbasis. De a. b. c.
aanvaardbare kosten 2002 worden gevormd door het basisbudget 2002 verhoogd met: de bestedingsafspraken 2002 over het project kwaliteitsbevordering 2002; de middelen 2002 uit hoofde van het controleprotocol; de productieafspraken 2002 over de bestedingsplannen algemene thuiszorg 2002.
BELEIDSREGEL II-492
2
2.1c De aanvaardbare kosten 2002 kunnen nog worden aangepast in verband met: – de kosten van enkelvoudige extramurale ergotherapie (neventarieven E102 en E103); – de kosten van de intensieve thuiszorg; – de kosten van reikwijdteverbreding (in het kader van de Overgangswet verzorgingshuizen artikel 2.1 lid b); – de kosten van persoonsgebonden budget (PGB); – de kosten van thuiszorg uit hoofde van de Algemene arbeidsongeschiktheidswet (AAW); – en de kosten van thuiszorg uit het tweede en derde compartiment. De aanpassing is gelijk aan de opbrengst 2002 van: – de gedeclareerde neventarieven E102 en E103; – de gedeclareerde tarieven voor de intensieve thuiszorg; – de gedeclareerde tarieven voor reikwijdteverbreding; – de gedeclareerde tarieven PGB; – de gedeclareerde tarieven thuiszorg uit hoofde van de AAW; – de gedeclareerde tarieven thuiszorg uit het tweede en derde compartiment. 2.1d De aanvaardbare kosten voor 2002 worden gewijzigd indien bestaande beleidsregels worden aangepast dan wel nieuwe beleidsregels worden vastgesteld, mits dit in de gewijzigde dan wel tot stand gekomen beleidsregels expliciet is aangegeven. 2.1e De op grond van 2.1a en 2.1b berekende aanvaardbare kosten en tarieven kunnen worden aangepast overeenkomstig het gestelde in de Beleidsregel incidentele budgetoverheveling. 2.1f De op grond van de leden 2.1a, 2.1b en 2.1e berekende aanvaardbare kosten alsmede de tarieven (lokaal overeengekomen en lumpsum) worden aangepast in verband met de trendmatige ontwikkeling van lonen en prijzen, overeenkomstig de Beleidsregel calculatieschema. 2.2a Binnen de aanvaardbare kosten dienen productieafspraken gemaakt te worden over: 2.2a1 Het te leveren aantal uren directe zorgverlening aan de cliënt in de thuissituatie voor: – alphahulpverlening; – huishoudelijke verzorging; − verzorging; – verpleging; – gespecialiseerde verzorging; – gespecialiseerde verpleging. Deze uren worden omgerekend tegen de beleidsregelwaarden (waarbij de beleidsregelwaarden gelijk zijn aan de lokaal overeengekomen tarieven). 2.2a2 Het aantal uren met betrekking tot het personele deel en het aantal dagen met betrekking tot locatie en maaltijd voor dagverzorging voor ouderen. Dit aantal uren en aantal dagen wordt omgerekend tegen de beleidsregelwaarde (waarbij de beleidsregelwaarde gelijk is aan het lokaal overeengekomen tarief). 2.2a3 Het aantal uitleningen en transporten van verpleegartikelen. Dit aantal uitleningen en transporten wordt omgerekend tegen de beleidsregelwaarden (waarbij de beleidsregelwaarde gelijk is aan het lokaal overeengekomen tarief). 2.2a4 Het aantal uren voor advies, instructie en voorlichting. Dit aantal uren wordt omgerekend tegen beleidsregelwaarde (waarbij de beleidsregelwaarde gelijk is aan het lokaal overeengekomen tarief). Voor de begrippen 'uren directe zorgverlening aan de cliënt in de thuissituatie', 'uren dagverzorging voor ouderen', 'uitlening en transport van verpleegartikelen' en 'uren advies, instructie en voorlichting' en de definities van de onder 2.2a1 tot en met 2.2a4 opgenomen negen producten wordt verwezen naar de Beleidsregel tariefstructuur.
BELEIDSREGEL II-492
2.2b
3
Werkdrukmiddelen
2.2b1 Instellingen kunnen met het aangewezen zorgkantoor in 2002 bestedingsafspraken maken over het totaal van de werkdrukmiddelen zoals deze beschikbaar zijn gesteld in de tranches voor 1999, 2000, 2001 en 2002. 2.2b2 De instelling mag tot maximaal 4,2% van het basisbudget 2002 een bestedingsafspraak over 2.2b1 maken. 2.2b3 Het verzoek voor 2.2b1 kan door de instelling voor thuiszorg alleen gezamenlijk met het aangewezen zorgkantoor worden ingediend. Indien dit niet het geval is, zullen de verzoeken zonder inhoudelijk oordeel worden afgewezen. 2.2b4 Over de besteding van de werkdrukmiddelen vindt verantwoording plaats conform de in het voorjaarsakkoord verpleging en verzorging 1999 neergelegde intenties en het afgesproken protocol. 2.2c
Zorgvernieuwing
2.2c1 Instellingen kunnen met het aangewezen zorgkantoor in 2002 bestedingsafspraken maken over zorgvernieuwing. 2.2c2 De instelling mag tot maximaal 5% van het basisbudget 2002 een bestedingsafspraak over 2.2c1 maken. 2.2c3 Het verzoek voor 2.2c1 kan door de instelling voor thuiszorg alleen gezamenlijk met het aangewezen zorgkantoor worden ingediend. Indien dit niet het geval is, zullen de verzoeken zonder inhoudelijk oordeel worden afgewezen. 2.2d
Overig
2.2d1 Instellingen kunnen met het aangewezen zorgkantoor in 2002 bestedingsafspraken maken over: arbeidsmarktinspanning, inspelen op locale situaties, individuele problemen en afbouw lumpsum, vervallen nacalculatiebandbreedte 2% en programmatische preventie. 2.2d2 De instelling mag tot maximaal 3% van het basisbudget 2002 een bestedingsafspraak over 2.2d1 maken. 2.2d3 Het verzoek met betrekking tot 2.2d1 kan door de instelling voor thuiszorg alleen gezamenlijk met het aangewezen zorgkantoor worden ingediend. Indien dit niet het geval is zullen de verzoeken zonder inhoudelijk oordeel worden afgewezen. 2.2e1 Indien het basisbudget 2002 hoger is dan het totaal van de productieafspraken 2002 (2.2a1 tot en met 2.2a4) en de bestedingsafspraken (2.2b tot en met 2.2d), wordt het basisbudget voor het verschil verlaagd. Deze verlaging kan gecompenseerd worden door een bestedingsafspraak over de compensatie productdefinitie-effect 2000 (2.2f) te maken. 2.2e2 Indien het totaal van de productieafspraken 2002 (2.2a1 tot en met 2.2a4) en de bestedingsafspraken (2.2b tot en met 2.2d) hoger is dan het beschikbare basisbudget 2002 zal het ingediende budgetverzoek worden afgewezen. 2.2f
Compensatie productdefinitie-effect 2000
2.2f1 Instellingen kunnen met het aangewezen zorgkantoor in 2002 een bestedingsafspraak maken over een compensatie productdefinitie-effect 2000. 2.2f2 De instelling mag over het in 2.2e1 geconstateerde positieve verschil tussen het basisbudget 2002 en het totaal van de productieafspraken 2002 (2.2.a1 tot en met 2.2a4) en de bestedingsafspraken (2.2b tot en met 2.2d), een bestedingsafspraak maken tot maximaal het bedrag van het berekende positieve productdefinitie-effect 2000 (2.2f4).
4
BELEIDSREGEL II-492
2.2f3 Het verzoek voor 2.2f1 kan door de instelling voor thuiszorg alleen gezamenlijk met het aangewezen zorgkantoor worden ingediend. Indien dit niet het geval is zullen de verzoeken zonder inhoudelijk oordeel worden afgewezen. 2.2f4 Het productdefinitie-effect 2000: Het positieve verschil tussen de uitkomst van de vermenigvuldiging van de gecertificeerde gerealiseerde productie 1999 (productdefinities 1999) met de "rekenwaarde" 1999 (productdefinities 1999) en de uitkomst van de vermenigvuldiging van de gecertificeerde gerealiseerde productie 1999 (productdefinities 2000) met de "rekenwaarde" 2000 (productdefinities 2000). Product 1999 Alpha (AL) Huishoudelijke dagelijkse levensverrichtingen (HDL) Verzorging (VZ) Algemene dagelijkse levensverrichtingen (ADL) Verpleging (VP) Gespecialiseerde verzorging (GVZ) Gespecialiseerde verpleging (GVP) Advies instructie voorlichting (AIV)
Product 2000 Alpha (AL) Huishoudelijke verzorging (HVZ) Verzorging (VZ) Verpleging (VP) Gespecialiseerde verzorging (GVZ) Gespecialiseerde verpleging (GVP) Advies instructie voorlichting (AIV) Dagverzorging voor ouderen (DVO)
"rekenwaarde" 1999 9,10 25,30 28,40 35,30 51,60 37,20 57,00 38,00
"rekenwaarde" 2000 9,10 23,20 29,60 51,10 37,20 57,00 38,00 29,10
2.2g Per 1 november 2002 beoordelen partijen in het lokaal overleg de tot op dat moment gerealiseerde productie in relatie tot de afgesproken totale productie (regulier en aanvullend) en tot de omvang van de wachtlijst. Op grond hiervan kan zowel een positieve als een negatieve aanpassing van het budget worden overeengekomen. Een dergelijk verzoek tot aanpassing van het budget moet door partijen in het lokaal overleg gezamenlijk worden ingediend voor 1 december 2002. 2.3 Bij de op basis van de aanvaardbare kosten voor 2001 goedgekeurde/vastgestelde tarieven geldt het uitgangspunt, dat de volgende totale opbrengsten dekking geven voor en aansluiten bij de aanvaardbare kosten voor 2002: De opbrengst uit: − de tarieven voor alphahulpverlening, huishoudelijke verzorging, verzorging, verpleging, gespecialiseerde verzorging, gespecialiseerde verpleging, dagverzorging voor ouderen (personele deel en het deel voor locatie en maaltijd), uitlening en transport van verpleegartikelen en advies, instructie en voorlichting; – de neventarieven E102 en E103; – de tarieven voor de intensieve thuiszorg; – de gedeclareerde tarieven voor reikwijdteverbreding; – de gedeclareerde tarieven PGB; – de gedeclareerde tarieven thuiszorg uit hoofde van de AAW; – de gedeclareerde tarieven thuiszorg uit het tweede en derde compartiment; en overige opbrengsten (met uitzondering van niet AWBZ–opbrengsten). Indien de totale opbrengst meer respectievelijk minder bedraagt dan de aanvaardbare kosten van 2002, dan zullen de tarieven (via de "tijdelijke toeslag") in volgende jaren op basis van dit verschil worden verlaagd respectievelijk verhoogd.
BELEIDSREGEL II-492
5
2.4a Bij de nacalculatie dient de instelling het totaal aantal afgesproken en het totaal aantal gerealiseerde uren directe zorgverlening voor alphahulpverlening, huishoudelijke verzorging, verzorging, verpleging, gespecialiseerde verzorging en gespecialiseerde verpleging aan de cliënt in de thuissituatie te specificeren. Hetzelfde is van toepassing op de uren dagverzorging voor ouderen, het aantal uitleningen en transporten van verpleegartikelen en de uren advies, instructie en voorlichting. 2.4b Bij de nacalculatie is substitutie toegestaan tussen: − de gerealiseerde uren: alphahulpverlening; huishoudelijke verzorging; verzorging; verpleging; gespecialiseerde verzorging; gespecialiseerde verpleging; advies, instructie en voorlichting; dagverzorging voor ouderen en − het gerealiseerde aantal uitleningen en transporten. 2.4c Op de in de aanvaardbare kosten opgenomen productieafspraken (voor alphahulpverlening; huishoudelijke verzorging; verzorging; verpleging; gespecialiseerde verzorging; gespecialiseerde verpleging; advies, instructie en voorlichting; dagverzorging voor ouderen (personele deel en het deel voor locatie en maaltijd); uitleningen en transporten van verpleegartikelen wordt nagecalculeerd. Indien het totaal van de werkelijke productie van 2.2a1, 2.2a2, 2.2a3 en 2.2a4 vermenigvuldigd met de beleidsregelwaarden lager is dan het totaal van de productieafspraak van 2.2a1, 2.2a2, 2.2a3 en 2.2a4 vermenigvuldigd met de beleidsregelwaarden worden de aanvaardbare kosten 2002 voor het berekende verschil gecorrigeerd. Indien het totaal van de werkelijke productie van 2.2a1, 2.2a2, 2.2a3 en 2.2a4 vermenigvuldigd met de beleidsregelwaarden hoger is dan het totaal van de productieafspraak van 2.2a1, 2.2a2, 2.2a3 en 2.2a4 vermenigvuldigd met de beleidsregelwaarden worden de aanvaardbare kosten 2002 met maximaal dit verschil verhoogd, wanneer de instelling gezamenlijk met het aangewezen zorgkantoor om positieve nacalculatie verzoekt. Eenzijdige verzoeken tot positieve nacalculatie zullen zonder inhoudelijk oordeel worden afgewezen. Onder de beleidsregelwaarden worden verstaan de lokaal overeengekomen tarieven. Bij het indienen van de productieafspraken 2003 bij het CTG (uiterlijk 1 maart 2003) zal reeds een voorlopige nacalculatie plaatsvinden op het budget 2002. Bij de definitieve afhandeling van de nacalculatie 2002 wordt deze voorlopige afhandeling, onder voorbehoud van eventueel uit de definitieve afhandeling voortvloeiende correcties, definitief. 2.4d Indien de werkelijke kosten in 2002 meer/minder bedragen dan de aanvaardbare kosten voor 2002, dan zal dit verschil door het betreffende orgaan voor gezondheidszorg moeten worden geboekt op de rekening "reserve aanvaardbare kosten". 2.5 Met betrekking tot de kostencomponenten die ten grondslag liggen aan de aanvaardbare kosten geldt het volgende: Bij de boeking(swijze) van kosten, opbrengsten en doorberekende kosten dient de bestendige gedragslijn te worden gevolgd. Toelichting: Substitutie tussen de in de aanvaardbare kosten opgenomen kostensoorten is toegestaan.
ih/27 juni 2003 W:\seck2\Word\Beleidsregel\Nummer\492-atz.doc
