CDCK - DMAT. Gebruikershandleiding - Emittenten

CDCK - DMAT Gebruikershandleiding - Emittenten Het doel van dit document is een overzicht geven van de werking van de applicatie ‘CDCK DMAT’ alsook het beschrijven van het gebruik ervan, ten behoeve van emittenten (van effecten) die wensen een overdracht te doen aan de depositoen consignatiekas (DCK) in het kader van de toepassing van de wet van 14 december 2005 houdende afschaffing van effecten aan toonder.

Versie 1.0 – November 2015 0

Inhoudstafel 1.

Inleiding ......................................................................................................................... 3

2.

Identificatie en verbinding .............................................................................................. 3

3.

Navigatie en besturingselementen ................................................................................. 4

4.

Kennisgeving van een overdracht door handmatige gegevensinvoer ............................. 6 4.1.

Identificatie van de gegeven invoerende onderneming ........................................... 6

Fase 1: KBO-nummer .................................................................................................... 7 Fase 2: Identificatie van de rol van de gegevensinvoerder ............................................. 7 Fase 3: Contactpersoon ................................................................................................. 7 4.2.

Identificatie van de uitgevende instelling ................................................................. 8

Fase 1: KBO-nummer .................................................................................................... 8 Fase 2: Alternatief adres ................................................................................................ 8 Fase 3: Contactpersoon ................................................................................................. 8 4.3.

Identificatie van de over te dragen uitgifte ............................................................... 9

Fase 1: Identificatie ........................................................................................................ 9 Fase 2: Gegevens van de uitgifte................................................................................. 10 4.4.

Invoer van gegevens i.v.m. de inhoud van de overdracht...................................... 13

Fase 1: Verdeling van de aandelen .............................................................................. 13 Fase 2: Verkoop van de aandelen ............................................................................... 14 Fase 3: Lijst met de coupures ...................................................................................... 15 Fase 4: Gedetailleerde lijst ........................................................................................... 15

5.

4.5.

Invoer van de lijst van effecten aan toonder nog in omloop ................................... 16

4.6.

Bevestiging van de kennisgeving van de overdracht ............................................. 18

Kennisgeving van een overdracht door het uploaden van een XML-bestand ............... 19 5.1.

Een bestand toevoegen ........................................................................................ 19

5.2.

Controles .............................................................................................................. 21

5.3.

Bevestiging van behandeling / Afwijzing ............................................................... 21

6.

Bevestiging van de registratie van de overdracht ......................................................... 23

7.

Lijst van de kennisgevingen ......................................................................................... 24

DMAT – Overdracht aan de DCK ........................................................................................ 27 Aanvullende informatie........................................................................................................ 27

CDCK-DMAT Gebruikershandleiding Emittenten – v1.0

1 / 30

 Welke zijn de verschillende fasen in het overdrachtsproces aan DCK? ..................... 27  Welke effecten komen in aanmerking voor een overdracht aan de DCK? ................. 28  Vervallen effecten waarvoor de emittent de overdracht van het terug te storten kapitaal uitvoert: verwerking van de coupons .................................................................. 28

 Hoe de « Aandelentellers » interpreteren? ................................................................ 28


2 / 30

1.

Inleiding

Het doel van dit document is een overzicht geven van de werking van de applicatie ‘CDCK DMAT’ alsook het beschrijven van het gebruik ervan, ten behoeve van emittenten (van effecten) die wensen een overdracht te doen aan de depositoen consignatiekas (DCK) in het kader van de toepassing van de wet van 14 december 2005 houdende afschaffing van effecten aan toonder.



Welke zijn de fasen in het overdrachtsproces aan de DCK?

Elke overdracht aan de DCK is voorafgegaan door een kennisgeving aan de DCK, uitgevoerd door de emittenten. Deze kennisgeving is bedoeld om:  De DCK te informeren over de inhoud van de overdracht;  De DCK de nodige informatie te geven om vervolgens de restitutie aan de rechthebbenden te kunnen uitvoeren. Deze kennisgeving gebeurt door middel van de applicatie CDCK - DMAT Het aanmaken van een kennisgeving gebeurt als volgt:  Ofwel door het handmatig invoeren van de nodige informatie in de applicatie (zie punt 4. Kennisgeving van een overdracht door handmatige gegevensinvoer) ,  Ofwel door het uploaden van een XML-bestand ( zie punt 5. Kennisgeving van een overdracht door het uploaden van een XML-bestand)

 Welke effecten kunnen overgedragen worden aan de DCK? 2.

Identificatie en verbinding

Identificatie en verbinding met de applicatie gebeuren  door middel van de elektronische identiteitskaart (eID) en de bijbehorende PIN-code,  of door middel van een gebruikersnaam, een wachtwoord en een token. Informatie over de identificatiemiddelen die toegang geven tot de e-gov applicaties vindt u door klikken op deze link. De link naar de applicatie bevindt zich op deze website : http://financien.belgium.be/nl/Eservices/


3 / 30

3.

Navigatie en besturingselementen

Besturingselementen

Handelingen De navigatie tussen de schermen gebeurt dankzij deze knoppen. De knop « Volgende » kan niet worden gebruikt alvorens de gegevens zijn ingevoerd in het huidige scherm. Navigeren kan ook door te klikken op het tabblad van de schermen als deze al zijn ingevuld.

Overgang van het ene veld naar het andere op een zelfde scherm

Als u van het ene veld naar het andere wil gaan, klik dan op het veld waar u naartoe wilt. Als u op de enter-toets drukt terwijl u zich in een veld van het formulier bevindt, dan worden de gegevens gevalideerd en gaat de applicatie over naar een volgende pagina.

*

Duidt de verplichte velden aan Klik hierop als u meer informatie wenst over de in te voeren gegevens. De ingevoerde gegevens kunnen op elk scherm als concept bewaard worden indien deze correct zijn. Deze back-up gebeurt door te klikken op deze knop. De applicatie voert enkele controles uit op de ingevoerde gegevens. Wanneer bij één van deze controles een probleem vastgesteld wordt dan verschijnt een melding op het scherm en wordt het veld dat de fout bevat aangeduid in het rood. Het is niet mogelijk om een concept met incorrecte gegevens te bewaren. De als concept bewaarde kennisgevingen bevinden zich in de applicatie en kunnen worden aangepast door de persoon die de invoer van de gegevens heeft gedaan. Maakt het mogelijk om terug te keren naar het beginscherm. Het volgende bericht verschijnt wanneer u op deze knop klikt:

Wanneer u het concept eerst wil bewaren, klik dan op « Nee » om terug te keren naar het gegevensinvoerscherm van de kennisgeving. Maakt het mogelijk om een kennisgeving te annuleren tijdens de gegevensinvoer. In dit geval worden de ingevoerde gegevens niet opgeslagen. Eerder ingevoerde gegevens aanpassen om ze te kunnen wijzigen. Aanpassingen zijn niet meer mogelijk wanneer de CDCK-DMAT Gebruikershandleiding Emittenten – v1.0

4 / 30

Besturingselementen

Handelingen kennisgeving gevalideerd werd. Wanneer u een fout vaststelt in een gevalideerde kennisgeving, contacteer dan de dienst DMAT van de DCK. Ingevoerde gegevens verwijderen. Het is niet mogelijk een kennisgeving te verwijderen nadat deze bevestigd is geweest. Wanneer u een fout vaststelt in een bevestigde kennisgeving, contacteer dan de dienst DMAT van de DCK. De applicatie verlaten.


5 / 30

4.

Kennisgeving van een overdracht door handmatige gegevensinvoer

Wanneer u voor de eerste keer verbinding maakt met de applicatie, verschijnt volgend welkomstscherm:

Om een kennisgeving door handmatige gegevensinvoer aan te maken, klik op « Kennisgevingen » en daarna op « Een nieuwe kennisgeving aanmaken ».

4.1.

Identificatie van de gegeven invoerende onderneming

Het eerste scherm bevat informatie over de onderneming die de gegevens in verband met de overdracht van effecten aan de DCK invoert. Deze rol wordt in de applicatie ‘codeur’ genoemd. De codeur is:  Ofwel de uitgevende instelling zelf, in de applicatie “emittent” genoemd;  Ofwel een instelling aangesteld door de uitgevende instelling voor deze gegevensinvoer, in de applicatie “financieel bemiddelaar” genoemd.


6 / 30

Fase 1: KBO-nummer  

Voer het identificatienummer van de gegevensinvoerende instelling in bij de Kruispuntbank van Ondernemingen. Dit is een 10-cijferig nummer. Het ingevoerde ondernemingsnummer moet een geldig nummer zijn. Na het invoeren van het ondernemingsnummer wordt dit gecontroleerd door de KBO. ○ Wanneer het nummer gevonden wordt, zullen de bedrijfsgegevens automatisch ingevuld worden. ○ Wanneer het nummer niet gevonden wordt, verschijnt een foutmelding en moet u het ingevoerde nummer verbeteren.

Fase 2: Identificatie van de rol van de gegevensinvoerder 

Verduidelijk of u de gegevensinvoer uitvoert als emittent of als financieel bemiddelaar door het bolletje dat overeenkomt met uw situatie aan te vinken.

Fase 3: Contactpersoon 

Wanneer u kiest voor ‘financieel bemiddelaar’, o zal de applicatie u vragen om de gegevens van de contactpersoon bij de financiële bemiddelaar in te voeren. Deze informatie is verplicht aangezien alle communicatie betreffende de afhandeling van de overdracht van de effecten zal gebeuren via dit e-mailadres. o Klik vervolgens op de knop , om door te gaan naar het scherm voor de identificatie van de emittent.



Wanneer u kiest voor “Emittent”, zal de applicatie meteen doorgaan naar het volgende scherm, het scherm van de identificatie van de emittent.


7 / 30

4.2.

Identificatie van de uitgevende instelling

Het tweede scherm bevat informatie in verband met de uitgevende instelling van de effecten die overgedragen worden aan de DCK. Een ander scherm verschijnt afhankelijk van de rol die werd geselecteerd in het vorige scherm.

Fase 1: KBO-nummer U hebt gekozen voor de rol “financieel bemiddelaar”  Voer het identificatienummer van de uitgevende instelling in bij de Kruispuntbank van Ondernemingen. Dit is een 10-cijferig nummer. Het ingevoerde ondernemingsnummer moet een geldig nummer zijn gekoppeld aan een actieve onderneming.  Na het invoeren van het ondernemingsnummer wordt dit gecontroleerd door de KBO ○ Wanneer het nummer gevonden wordt, zullen de bedrijfsgegevens automatisch ingevuld worden. ○ Wanneer het nummer niet gevonden wordt, verschijnt een foutmelding en moet u het ingevoerde nummer verbeteren. U hebt gekozen voor de rol “emittent”  De bedrijfsgegevens zullen automatisch ingevuld worden.

Fase 2: Alternatief adres 



Indien u wenst een e-mailadres, verschillend van dat van de maatschappelijke zetel van de uitgevende instelling, in te voeren, klik dan op de knop “Ja” in het veld “Alternatief adres gebruiken” Er verschijnt vervolgens een veld waar u dit e-mailadres kan invoeren.

Fase 3: Contactpersoon 

Voer de gegevens in van de contactpersoon binnen de uitgevende instelling. Deze zijn verplicht aangezien alle communicatie betreffende de afhandeling van de overdracht van de effecten zal gebeuren via dit e-mailadres.


8 / 30



Klik vervolgens op de knop , om door te gaan naar het scherm van de identificatie van de over te dragen effecten.

4.3.

Identificatie van de over te dragen uitgifte

Het derde scherm betreft de over te dragen uitgifte.

Fase 1: Identificatie Dit gedeelte maakt het mogelijk om de identificatienummers van de over te dragen uitgiftes in te voeren. De uitgifte beschikt over een officiële ISIN-code


9 / 30



Vink « Ja » aan in het veld « Beschikt u over een officiële ISIN-code? ».



Voer de ISIN-code in het veld « ISIN » (BExxxxxxxxxx) in.



Na het invoeren van de ISIN-code wordt deze gezocht in het bestand met ISINcodes. ○ Indien de code gevonden wordt, zal de naam van de uitgifte automatisch ingevuld worden in het veld « Benaming » in het vak « gegevens van de uitgifte ». ○ Indien de code niet gevonden wordt, verschijnt een foutmelding en moet u de ingevoerde code verbeteren. Indien een code voor deze uitgifte werd toegekend aan de emittent, dan mag deze ingevoerd worden in het veld « Intern identificatienummer ». Dit veld is niet verplicht in het geval een officiële ISIN-code ingevoerd werd.



De uitgifte beschikt niet over een officiële ISIN-code



Vink « Nee » aan in het veld « Beschikt u over een officiële ISIN-code? ».



De applicatie kent een pseudo-ISIN-code toe aan de uitgifte (ZZxxxxxxxxxx) welke getoond wordt in het veld « ISIN ». Voer in het veld « Intern identificatienummer » de toegekende code in om de uitgifte te identificeren. Dit veld is verplicht.



Fase 2: Gegevens van de uitgifte Dit onderdeel maakt het mogelijk om de eigenschappen van de uitgifte in te voeren. Dit zijn kenmerken die het mogelijk maken om de aanwezige effecten aan toonder later te identificeren en hen te koppelen aan een overdracht uitgevoerd door de emittent.


10 / 30

Label: benaming van de uitgifte. Dit veld wordt automatisch ingevuld als er een officiële ISIN-code ingevoerd werd. Datum van uitgifte: datum waarop het effect uitgegeven werd. De uitgiftedatum is gekend  Vink « Ja » aan in het veld « Kent u de uitgiftedatum? ». 

Kies de datum in de kalender die zich opent door te klikken op het icoon naast het veld « Datum van uitgifte » ○ ○ ○ ○



De dubbele pijl dient om een jaar verder/terug te gaan. De enkele pijl dient om een maand verder/terug te gaan. Wanneer u de correcte maand en het correcte jaar bereikt heeft, klik dan op de dag. Om een ingevoerde datum te wissen, klik op « Clear » in de kalender.

De combinatie ISIN-code – Uitgiftedatum dient als uniek identificatienummer voor een effect in de applicatie. Het is dus mogelijk om meerdere uitgiftes met dezelfde ISIN-code in te voeren, op voorwaarde dat de uitgiftedatum verschillend is.

De uitgiftedatum is niet gekend  Vink « Nee » aan in het veld « Kent u de uitgiftedatum? ». 

Het veld « Datum van uitgifte» is verborgen aangezien deze niet gekend is. Het zal niet mogelijk zijn een andere uitgifte in te voeren met dezelfde ISIN-code of hetzelfde interne identificatienummer.

Vervaldatum: eindvervaldatum van het effect. Dit veld is niet verplicht maar het wordt sterk aanbevolen dit in te vullen in het geval dat het overgedragen effect onderworpen is aan een eindvervaldatum. Valuta: munteenheid in welke het effect oorspronkelijk uitgegeven is. Dit gegeven is niet verplicht maar wordt vermeld ter informatie, alle uitwisselingen met de DCK gebeuren uitsluitend in euro’s. Type van effect: Aard van het effect dat wordt overgedragen. 

Selecteer het type effect in de lijst die verschijnt wanneer u klikt op de pijl naast het veld « Type van effect ».


11 / 30



Als het type effect niet voorkomt in de lijst, selecteer dan « Andere ». De applicatie opent dan een extra veld waar u het type van effect kan invullen.

Coupon: Dit veld maakt het mogelijk om gegevens in verband met eventuele coupons te specifiëren

Het effect omvat geen coupon(s) 

Standaard is « Nee » aangevinkt in het veld « Coupon ». Als het effect geen coupon omvat, klik dan op de knop , om door te gaan naar het invoerscherm voor gegevens van de overdracht.

Het effect bevat wél coupons De uitbetaling van coupons, voorafgaand aan de verkoopdatum van de effecten welke aangehecht zouden blijven aan de papieren effecten voorgelegd bij de Deposito- en consignatiekas, blijft ten laste van de uitgevende instelling. Bij het voorleggen van de effecten, zullen deze coupons worden geknipt en teruggegeven aan de toonder zodat hij ze kan verzilveren. De DCK moet daarom op de hoogte gesteld worden van het nummer van de laatste coupon betaalbaar voor de verkoop van de effecten. 

Klik op de knop « Ja » in het veld « Coupon ». De applicatie opent een extra vak « Gegevens van de coupons ».



Voer in het vak « Gegevens van de coupons » de nummer van de laatste verschuldigde coupon Klik vervolgens op de knop , om door te gaan naar het invoerscherm voor gegevens in verband met de inhoud van de overdracht.



 Vervallen effecten waarvan de emittent de overdracht van het terug te storten kapitaal uitvoert: verwerking van de coupons


12 / 30

4.4.

Invoer van gegevens i.v.m. de inhoud van de overdracht

Het vierde scherm maakt het mogelijk om noodzakelijke gegevens i.v.m. de overdracht en de restitutie van de effecten in te voeren.

 Een « aandeel » is de eenheid van de basiswaarde voor het uitvoeren van de restituties. Een stuk kan gelijk zijn aan een aandeel of, in het geval van effecten met nominale waarde, aan één euro.

Fase 1: Verdeling van de aandelen Dit onderdeel dient voor het invoeren van de verdeling van de stukken aan het einde van de verkoopactiviteiten.

Aantal uitstaande aandelen: het aantal uitstaande aandelen is gelijk aan de effecten aan toonder die nog in omloop waren op het moment van de verkoop. Voor effecten met een nominale waarde, 1 aandeel = 1 euro. Voorbeeld: één kasbon met een waarde van 1000 euro = 1000 aandelen. Aantal verkochte aandelen: totaal aantal verkochte aandelen tijdens alle verkoopsessies. Het bedrag dat overeenkomt met de netto-opbrengst van deze verkoop zal overgeschreven worden op de rekening van het werkstation DMAT van de Depositoen Consignatiekas. Indien geen enkel aandeel verkocht werd, voer dan « 0 » in. Aantal aandelen op naam: Aantal aandelen die onverkocht blijven. Deze aandelen maken deel uit van een overdracht naar de depositoen consignatiekas als Nominatieve inschrijvingen.


13 / 30

Als alle aandelen verkocht werden, voer dan « 0 » in. Controle : Aantal aandelen in omloop = aantal verkochte aandelen + aantal aandelen op naam.

Fase 2: Verkoop van de aandelen Deze zone dient voor het invoeren van informatie die noodzakelijk is voor het bepalen van het terug te storten bedrag en de te heffen boete.

Basiswaarde voor de berekening van de boete, per aandeel: waarde waarop de wettelijk bepaalde boete van 10% per jaar zal worden toegepast. Deze waarde is gelijk: - Met betrekking tot verkochte effecten, aan de gewogen gemiddelde prijs die bij de verkoop van die effecten werd verkregen; - Met betrekking tot effecten waarvan slechts een deel verkocht kon worden, aan de gewogen gemiddelde prijs die werd verkregen voor de effecten die konden worden verkocht; - Met betrekking tot effecten waarvoor geen verkoop kon worden uitgevoerd: o Aan de laatste gekende koers op de dag dat de effecten bij de Deposito- en Consignatiekas werden gedeponeerd, indien die effecten op een markt worden toegelaten; o Aan de richtprijs vastgesteld door de Veilingmeester op het ogenblik dat die effecten te koop werden aangeboden, indien ze niet op een markt zijn toegelaten. Restitutiewaarde, per aandeel: bedrag dat daadwerkelijk teruggestort zal worden aan de rechthebbenden die de aanvraag hebben ingediend, in het geval dat de effecten verkocht zijn. Deze waarde is gelijk aan de gewogen gemiddelde prijs die bij de verkoop van die effecten werd verkregen verminderd met de kosten afgehouden door de uitgevende instelling (in toepassing van artikel 11§1van de wet van 14/12/2005). In het geval van een overdracht met uitsluitend effecten op naam, voer « 0 » in. De restitutie gebeurt door een overdracht van nominatieve inschrijving, naar de naam van de rechthebbende, en niet door een overdracht van een bedrag. Totaalbedrag uit de verkoop: bruto-opbrengst van alle verkoopsessies. Totaalbedrag aan de DCK betaald: netto-opbrengst van alle verkoopsessies (brutoopbrengst – kosten). Controles:


14 / 30

Totaalbedrag uit de verkoop = aantal verkochte aandelen X basiswaarde voor de berekening van de boete. Totaalbedrag aan de DCK betaald = aantal verkochte aandelen X restitutiewaarde

Fase 3: Lijst met de coupures Dit onderdeel dient om de verschillende coupures van de effecten aan toonder, welke werden uitgegeven voor het effect, in te voeren. Onder « Coupure » verstaan we het aantal stukken vertegenwoordigd door één effect.

Voorbeelden:  Een effect dat één aandeel vertegenwoordigt heeft een coupure van 1.  Een effect dat vijf aandelen vertegenwoordigt heeft een coupure van 5.  Een kasbon van 2500 euro heeft een coupure van 2500.

 Dit onderdeel is niet verplicht, maar indien u het invult, zullen enkel de coupures die zijn ingevuld in dit onderdeel aanvaard worden. 

Om een coupure toe te voegen, typ het overeenkomstige nummer in het gebied



« Nieuwe coupure » en klik vervolgens op . De ingevoerde coupure wordt bijgevoegd in het gebied « Lijst met de coupures » Om een ingevoerde coupure te verwijderen, selecteer dan de coupure die u wil verwijderen in het gebied « Lijst van de coupures » en klik vervolgens op

.

Fase 4: Gedetailleerde lijst



Duid hier aan of u Ja/Nee beschikt over een volledige gedetailleerde lijst van de effecten die nog in omloop zijn, door te klikken op de overeenkomstige knop.



Klik vervolgens op de knop van de gedetailleerde lijst.


, om door te gaan naar het invoerscherm

15 / 30

 Onder « volledige gedetailleerde lijst » verstaan we een identificatie, door haar nummer en coupure, voor elk effect aan toonder dat is opgenomen in de uitgifte vermeld in het tabblad « Uitgifte » en nog in omloop is (met uitzondering van effecten opgenomen in het nationaal Bulletin der met verzet aangetekende waarden). Indien u niet beschikt over een lijst, of slechts over een gedeeltelijke lijst, klik dan « Nee ».

4.5.

Invoer van de lijst van effecten aan toonder nog in omloop

Het vijfde scherm dient voor de invoer van de gedetailleerde lijst van effecten aan toonder die nog in omloop zijn. Het gaat dus over het effect per effect identificeren van papieren effecten die kunnen worden voorgelegd aan de DCK om deze te laten inwisselen tegen hun restitutiewaarde of om ze te laten inschrijven op naam van de rechthebbende (na betaling van de door de wet voorgeschreven boete).

U beschikt over geen enkele lijst van effecten aan toonder nog in omloop  

U hebt alle gegevens van de kennisgeving ingevoerd. Indien u de gegevens wenst te bewaren als een concept om ze vervolgens te kunnen wijzigen, klik op de knop



en vervolgens op de knop

, welke u terugbrengt naar het welkomstscherm. Indien u wenst de gegevens definitief te registreren, zie punt 4.6 Bevestiging van de kennisgeving van de overdracht.

U beschikt wel over een lijst van effecten aan toonder nog in omloop  Om de identificatiegegevens van een effect in te voeren, klik op de knop 

. De applicatie opent een venster waarin u de gegevens van het effect kan invoeren:


16 / 30

○ ○

○ ○

Enkelvoudige nummering (type « xxxx ») of meervoudige (type « van xxxx tot xxxx »). Nummer van het effect: Als u « Enkel» heeft gekozen, verschijnt er één enkel vak voor de invoer van het nummer van het effect. Indien u « Meervoudig » heeft gekozen, dan opent er een extra vak voor de invoer van een tweede nummer. Er wordt geen enkele controle uitgevoerd op het formaat in deze vakken. Coupure: Aantal aandelen vertegenwoordigd door dit effect. Serie: Extra identificatienummer voor het geval meerdere series van een effect uitgegeven werden.



Klik op de knop , indien u wenst terug te gaan naar het scherm « Inhoud van de uitgifte » zonder de gecodeerde gegevens van het effect op te slaan.



Klik op de knop indien u wenst de gecodeerde gegevens van de notificatie op te slaan. De ingevoerde gegevens verschijnen in het scherm « Inhoud van de uitgifte ».



Zolang u de kennisgeving niet bevestigd heeft (zie punt 4.6 Bevestiging van de kennisgeving van de overdracht), kunt u: o

De gegevens van het effect aanpassen door te klikken op lijn die u wilt aanpassen;

rechts van de

De gegevens van het effect verwijderen door te klikken op lijn die u wilt aanpassen. Wanneer u alle effecten heeft ingevoerd,

rechts van de

o




17 / 30

o

Indien u wenst de gegevens als concept te bewaren om ze later te kunnen aanpassen, klik op de knop

o

4.6.

en vervolgens op de knop

die u terugbrengt naar het welkomstscherm. Indien u wenst de gegevens definitief te registreren, zie punt 4.6 Bevestiging van de kennisgeving van de overdracht.

Bevestiging van de kennisgeving van de overdracht

Wanneer alle informatie ingevoerd en gevalideerd is, is het mogelijk de kennisgeving te bevestigen. Deze bevestiging gebeurt door te klikken op de knop die rechts onderaan verschijnt in het scherm « Gedetailleerde lijst ». Vanaf het moment dat een notificatie bevestigd is, kan deze niet meer gewijzigd worden. Indien u fouten vaststelt in de kennisgeving, contacteer dan de dienst Dmat van de DCK (WS 7 – Dematerialisatie). 

Wanneer u op de knop « Bevestigen » klikt, verschijnt het volgende bericht op het scherm:

Indien u wenst terug te keren naar de invoerschermen zonder te bevestigen, klik op « Nee ». U heeft ‘Nee’ aangeduid in het vak « Gedetailleerde lijst » van het scherm « Verdeling ».  Indien u op « Ja » klikt, wordt de kennisgeving geregistreerd in de applicatie.  U keert terug naar het welkomstscherm.

U heeft « Ja » aangeduid in het vak « Gedetailleerde lijst » van het scherm « Verdeling ».  De applicatie controleert of de som van de coupures weergegeven in het scherm « Gedetailleerde lijst – Inhoud van de uitgifte » gelijk is aan « Aantal uitstaande aandelen » weergegeven in « Herverdeling van de aandelen » van het scherm « Verdeling ».  Indien dit klopt, wordt de kennisgeving geregistreerd.  Indien niet, dan verschijnt volgend bericht:



U moet eerst de gegevens verbeteren alvorens de kennisgeving geregistreerd kan worden.

. CDCK-DMAT Gebruikershandleiding Emittenten – v1.0

18 / 30

.

5.

Kennisgeving van een overdracht door het uploaden van een XML-bestand

Wanneer u voor de eerste keer verbinding maakt met de applicatie, verschijnt volgend welkomstscherm.

Om een kennisgeving aan te maken door het uploaden van een XML-bestand, klik op « Upload van kennisgevingen » in het menu « Kennisgevingen »

Het bestandsformaat moet overeenstemmen met het xsd-schema bepaald door de DCK. U vindt dit schema alsook de beschrijving ervan op de website van de DCK.

5.1.

Een bestand toevoegen

Wanneer u op « Upload van kennisgevingen » klikt in het menu « Kennisgevingen », verschijnt volgend scherm:


19 / 30

  



Om het te uploaden bestand te kiezen, klik op . Een venster, waarin u het bestand kan kiezen, wordt weergegeven. Kies het XML-bestand dat u wenst te uploaden. Het bestand wordt weergeven in het venster van de applicatie.

Om het bestand te uploaden, klik op de knop « Upload ». Het bestand verschijnt in het vak onderaan het scherm. De status van het bestand staat vermeld in de laatste kolom:


20 / 30



Om de upload te annuleren klik op « Delete » of « Clear All». Het bestand verdwijnt uit het uploadvenster en wordt niet langer weergegeven in het vak onderaan het scherm.

5.2.

Controles

Behalve de controle van het formaat vermeld in het xsd-schema, worden ook nog volgende consistentiecontroles uitgevoerd op de gegevens uit het XML-bestand:

1

validation.isin

2

validation.sumOfParts

3

validation.invalidTotalSaleAmount

4

validation.invalidTotalTransferredA mount

Foutbeschrijving Een uitgifte met dezelfde ISIN-code / intern identificatienummer en uitgiftedatum bestaat al. De ISIN-code (indien ingevoerd) staat niet in de lijst met geldige ISIN-codes (officiële lijst van ISIN-codes op 30/11/2015. Totaal aantal aandelen stemt niet overeen (aantal verkochte aandelen + aantal aandelen op naam). Totale bedrag van de verkoop stem niet overeen (aantal verkochte aandelen * waarde van een aandeel). Bedrag betaald aan de DCK stemt niet overeen (aantal verkochte aandelen * restitutiewaarde).

5

error.validation.refundAmountShou ldBeZero error.validation.totalSaleAmountSh ouldBeZero

Er werd geen aandeel verkocht en de restitutiewaarde is verschillend van 0. Er werd geen aandeel verkocht en het totale bedrag van de verkoop is niet gelijk aan 0.

Fout nr. Fout naam 0 duplicate issue

6 7

error.validation.totalTransferredAm Er werd geen aandeel verkocht en het bedrag ountShouldBeZero betaald aan de DCK is niet gelijk aan 0.

8

error.validation.invalidCut

9

10

De gedetailleerde lijst van effecten nog in omloop bevat coupures die niet vermeld zijn in de lijst van de coupures. error.sumOfPartsAgainstSecurities De gedetailleerde lijst is volledig en het totale aantal aandelen in gedetailleerde lijst is niet gelijk aan het totale aantal aangegeven aandelen. error.sumOfPartsLowerThanSecuriti De gedetailleerde lijst is niet volledig en het es totale aantal aandelen uit de gedetailleerde lijst is niet kleiner dan of gelijk aan het totale aantal aangegeven aandelen.

5.3.

Bevestiging van behandeling / Afwijzing

Wanneer u een XML-bestand heeft geüpload, verschijnt dit in de tabel onderaan het scherm. De status van de behandeling van het bestand staat vermeld in de kolom « Status ». Kennisgevingen met een XML-bestand kunnen op geen enkel moment als concept opgeslagen worden en kunnen dus ook niet gewijzigd worden.


21 / 30

Status « Bestand met succes behandeld ».  Alle gegevens konden behandeld worden, de kennisgeving wordt in de applicatie geregistreerd.  De volgende fasen zijn de zelfde als bij een kennisgeving met handmatige gegevensinvoer: zie 6. Bevestiging van de registratie van de overdracht Status « Fout in het bestandsformaat »  Uw bestand kon gelezen worden, maar bevat een fout in het formaat van de gegevens en/of in de consistentiecontroles.  De contactpersonen vermeld in de gegevens ontvangen een e-mail met details van de gevonden fout.  Het geüploade bestand werd afgewezen: de gegevens werden niet geregistreerd en u moet een nieuw bestand uploaden. Status « Afwijzing »  Uw bestand kon niet gelezen worden.  Het geüploade bestand werd afgewezen: de gegevens werden niet gelezen en u moet een nieuw bestand uploaden.


22 / 30

6.

Bevestiging van de registratie van de overdracht

Na de kennisgeving te hebben bevestigd of nadat uw XML-bestand met succes behandeld werd, ontvangt u per e-mail een bevestiging hiervan. Deze bevestiging wordt verzonden naar alle contactpersonen die werden vermeld in de kennisgeving. Uw kennisgeving bevat enkel effecten op naam  U ontvangt een e-mail ter bevestiging van de activatie van uw kennisgeving. Uw kennisgeving bevat enkel verkochte effecten of verkochte effecten EN effecten op naam  U ontvangt een e-mail met daarin het aan de DCK te betalen bedrag en de betalingsreferenties.

 Indien u de netto-opbrengst, na elke verkoop, in vrijwillige bewaargeving hebt gegeven aan de DCK (BG1), volstaat het de ontvangen e-mail door te sturen naar het volgende adres: [email protected], met de vermelding dat u akkoord bent met de vrijgave van de bewaargeving ten gunste van BG7 – Dematerialisatie, met als maximum het over te schrijven bedrag. Wij vestigen ook uw aandacht op het belang van de gestructureerde mededeling, enkel deze maakt het voor ons mogelijk uw betaling te linken aan de gegevens van de betreffende kennisgeving. Betalingen die niet konden gelinkt worden op basis van de gestructureerde mededeling worden teruggestuurd naar de verzender. 

Vanaf het moment dat uw betaling gelinkt kon worden, ontvangt u een e-mail ter bevestiging van de activatie van uw kennisgeving.


23 / 30

7.

Lijst van de kennisgevingen

Handmatig ingevoerde/met een XML-bestand geüploade kennisgevingen kunnen geraadpleegd worden door:  De persoon die gegevensinvoer heeft gedaan. Indien éénzelfde persoon (geïdentificeerd door zijn e-id) de gegevensinvoer voor verschillende emittenten heeft uitgevoerd, dan kan deze alle kennisgevingen die hij/zij heeft ingevoerd raadplegen. Deze persoon kan eveneens kennisgevingen, eerder opgeslagen als concept, vervolledigen of wijzigen of nieuwe kennisgevingen aanmaken.  Personen aan wie de emittent de toestemming heeft gegeven, via FEDICTvolmacht. Personen gemachtigd door een bepaalde emittent (geïdentificeerd door het KBO-nummer) hebben enkel toegang tot kennisgevingen van deze emittent. Ze kunnen ook geen kennisgevingen wijzigen of aanmaken.

Raadpleging door een persoon eerder al geïdentificeerd als « Codeur » in de applicatie 

Indien u eerder al werd geïdentificeerd als « Codeur » in de applicatie, Klik op « Lijst van de kennisgevingen » in het menu. Een overzicht van de kennisgevingen die u eerder al bevestigd heeft of opgeslagen als concept verschijnt.



U kan de weergavevolgorde van de kennisgevingen wijzigen door te klikken op de titels van de kolommen.



De huidige status van elke kennisgeving wordt vermeld in de kolom « Status »: o Concept: Kennisgeving niet bevestigd door gegevensinvoerder. o In afwachting van betaling: Een betalingsaanvraag werd verstuurd maar de betaling werd nog niet uitgevoerd. o Verwerking door de DCK: de kennisgeving kon niet bevestigd worden omdat de emittent geen ISIN-code en geen gedetailleerde lijst van effecten in omloop heeft. Een tussenkomst van de dienst dematerialisatie is vereist om het proces te kunnen verderzetten. o Geschillen: Er heeft zich een probleem voorgedaan bij de reconciliatie van de betaling; De DCK moet een rechtzettende betaling vragen. o Actief : De uitgifte is actief en komt in aanmerking voor een restitutieaanvraag door de rechthebbenden. o Nog af te sluiten: de sluiting van de uitgifte werd aangevraagd. Deze is in afwachting om de verwerking van lopende restitutieaanvragen mogelijk te maken. o Gesloten: De uitgifte werd afgesloten. Alle overgedragen effecten werden gerestitueerd aan de rechthebbenden of een gebeurtenis binnen de uitgevende instelling vereiste een vervroegde sluiting van de uitgifte.


24 / 30



Door te klikken op , aan de rechterkant van elke regel, krijgt u toegang tot de details van de kennisgeving van die regel. U kan verschillende schermen betreffende de kennisgeving raadplegen door te klikken op of op de naam van het tabblad.



Indien de kennisgeving bevestigd is, heeft u de mogelijkheid om huidige staat van de overgedragen stukken te raadplegen door te klikken op de knop , welke dit venster opent:

Om het venster te sluiten, klik op « Annuleren »

 Hoe de « aandelentellers » interpreteren? 

Om het detailscherm van een uitgifte te verlaten, klik op



Uit de lijst van de kennisgevingen kunnen kennisgevingen waarvan de status ‘concept’ is: o o

Bewerkt worden voor wijziging door te klikken op Gewist worden door te klikken op

Raadpleging door een persoon die een FEDICT-volmacht van de emittent gekregen heeft  Indien u een FEDICT-volmacht heeft gekregen van een emittent, voor het raadplegen van uitgiftes van deze emittent, klik op « Kennisgevingen », en daarna op « Lijst van de kennisgevingen » in het menu.


25 / 30



De lijst van kennisgevingen ingegeven op naam van deze emittent wordt nu weergegeven.



Door te klikken op , aan de rechterkant van elke regel, krijgt u toegang tot de details van de kennisgeving van die regel. U kan verschillende schermen betreffende de kennisgeving raadplegen door te klikken op of op de naam van het tabblad.



Om het detailscherm van een uitgifte te verlaten, klik op .


26 / 30

DMAT – Overdracht aan de DCK Aanvullende informatie  Welke zijn de verschillende fasen in het overdrachtsproces aan DCK?



De emittent deelt aan de DCK mee welke overdracht hij wil uitvoeren. Deze kennisgeving gebeurt via de applicatie CDCK DMAT, hetzij via handmatige gegevensinvoer, hetzij via het uploaden van een XML-bestand. Elk effect wordt via een afzonderlijke kennisgeving aangegeven en geïdentificeerd via de unieke combinatie ISIN-code – uitgiftedatum.



Indien de overdracht verkochte effecten bevat, o Kent de applicatie CDCK DMAT een gestructureerde mededeling toe aan de betaling die moet uitgevoerd worden, en deelt deze mee aan de emittent via e-mail.. o

De emittent geeft aan werkstation 1 van de DCK de opdracht om fondsen vrij te maken voor het over te dragen bedrag. De gestructureerde mededeling wordt eveneens meegedeeld aan werkstation 1.

o

Werkstation 1 doet de overdracht van dit bedrag naar de bankrekening van de dienst ‘Dematerialisatie’ van DCK.


27 / 30



o

De applicatie CDCK DMAT koppelt het ontvangen bedrag aan de gegevens van de kennisgeving op basis van de gestructureerde mededeling en het bedrag.

o

Wanneer deze reconciliatie uitgevoerd is, wordt de overdracht bevestigd aan de emittent.

Indien de overdracht geen verkochte effecten bevat maar enkel effecten op naam, wordt deze bevestigd bij het invoeren van de kennisgeving in de applicatie CDCK DMAT.

 Welke effecten komen in aanmerking voor een overdracht aan de DCK? Komen in aanmerking voor een overdracht aan de DCK: Effecten omgezet door de emittenten op 01/01/2014 in het kader van de toepassing van artikel 9 van de wet van 14/12/2005 en te koop werden aangeboden, als voorzien in artikel 11 van dezelfde wet. Deze effecten moeten « ter goeder trouw » zijn. De « oude effecten » die terechtkomen in uitwisselingsketens in de context van liquidatie, fusie of andere, kunnen niet overgedragen worden. Effecten met een eindvervaldatum tussen 01/01/2014 en 30/11/2015 en die omwille van deze vervaldatum niet te koop aangeboden werden, kunnen eveneens overgedragen worden aan de DCK. In dit geval is het over te dragen bedrag aan de DCK gelijk aan het nog terug te storten kapitaalbedrag inclusief de laatste coupon vastgehecht aan de mantel, exclusief roerende voorheffing.

 Vervallen effecten waarvoor de emittent de overdracht van het terug te storten kapitaal uitvoert: verwerking van de coupons Bij de overdracht van het resterende terug te storten kapitaal op vervallen effecten aan de DCK, blijft de betaling van de coupons ten laste van de emittent. Enkel de tegenwaarde van de laatste coupon vastgehecht aan de mantel, exclusief roerende voorheffing, zit vervat in het over te dragen bedrag.

 Hoe de « Aandelentellers » interpreteren? De « Aandelentellers » worden aangepast tijdens de verwerking van de restitutieaanvragen door de rechthebbenden.  Lijnen: o Teller van de aandelen op naam: gegevens in verband met nominatieve aandelen vervat in de overdracht. CDCK-DMAT Gebruikershandleiding Emittenten – v1.0

28 / 30

o



Teller van verkochte aandelen: gegevens in verband met verkochte aandelen vervat in de overdracht. o Teller van de aandelen van de gedetailleerde lijst: gegevens in verband met aandelen vervat in de gedetailleerde lijst. Kolommen: o Bekendgemaakte aandelen: aantal aandelen vervat in de oorspronkelijke kennisgeving. o Beschikbare aandelen: resterende aantal aandelen beschikbaar voor restituties aan de rechthebbenden. De tellers van beschikbare aandelen worden aangedreven wanneer een uitgifte ‘actief’ wordt (dwz. wanneer geen enkele betaling moet uitgevoerd worden door de emittent). o Geblokkeerde aandelen: aantal geblokkeerde aandelen, bijvoorbeeld tijdens de verwerking van een restitutieaanvraag. o Gereserveerde aandelen: aantal voorbehouden aandelen, bijvoorbeeld nominatieve aandelen in afwachting van betaling van de boete door de rechthebbende. o Teruggegeven aandelen: aantal gerestitueerde aandelen (uitgevoerde restitutieaanvragen). o Voorgestelde aandelen: betreft enkel de aandelenteller van de gedetailleerde lijst. In het geval van een onvolledige of ontbrekende gedetailleerde lijst, geeft dit het aantal aandelen weer die overeenkomen met effecten die niet vermeld staan in de gedetailleerde lijst en die aangeboden werden ter ondersteuning van de aanvragen van de rechthebbenden.

VOORBEELDEN VAN INTERPRETATIE Voorbeeld 1:

Teller van de aandelen op naam Teller van verkochte aandelen Teller van verkochte aandelen

Bekendgemaakte aandelen 20.000,0000 0,0000 0,0000

Beschikbare aandelen 20.000,0000 0,0000 0,0000

Geblokkeerde aandelen 0,0000 0,0000 0,0000

Gereserveerde aandelen 0,0000 0,0000 0,0000


Voorgestelde aandelen

0,0000

De emittent is overgegaan tot de overdracht van 20.000 aandelen aan de DCK, enkel aandelen op naam, zonder gedetailleerde lijst van de aandelen nog in omloop. De uitgifte is nu ‘Actief’ (“Beschikbare aandelen” van de ”Teller van de aandelen op naam” is aangedreven), maar er werd nog geen enkele restitutie uitgevoerd.

Voorbeeld 2: Teller van de aandelen op naam Teller van verkochte aandelen Teller van verkochte aandelen

Bekendgemaakte aandelen 15,0000 50,0000 65,0000

Beschikbare aandelen 15,0000 50,0000 65,0000

Geblokkeerde aandelen 0,0000 0,0000 0,0000



Voorgestelde aandelen

0,0000

De emittent is overgegaan tot de overdracht van 15 aandelen op naam en 50 verkochte aandelen en verschaft een volledige gedetailleerde lijst van de effecten nog in omloop CDCK-DMAT Gebruikershandleiding Emittenten – v1.0

29 / 30

(“Bekendgemaakte aandelen” van de “Teller van de aandelen van de gedetailleerde lijst” = “Bekendgemaakte aandelen” van de “Teller van de aandelen op naam” + “Bekendgemaakte aandelen” van de “Teller van de verkochte aandelen”). De uitgifte is nu ‘actief’ (“Beschikbare aandelen” van de tellers zijn aangedreven), maar er werd nog geen enkele restitutie uitgevoerd.


30 / 30

CDCK - DMAT. Gebruikershandleiding - Emittenten

Recommend Documents