INVESTIČNÍ DOTAZNÍK Test vhodnosti - poradenský test OVB Allfinanz, a.s., Baarova 1026/2, 140 00 Praha 4, IČ: 48040410, zapsaná v OR vedeném MS v Praze, oddíl B, vložka č. 9697
Klient: Jméno a příjmení / název: RČ / IČO: Bydliště / sídlo: OVB Allfinanz, a.s., tímto sděluje zákazníkovi, že jej řadí do kategorie zákazníků, kteří nejsou profesionálními zákazníky, jak je tato kategorie vymezena zákonem č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, v platném znění a jak byl zákazník před vyplněním investičního dotazníku poučen. Klient svým podpisem potvrzuje převzetí této informace o svém zařazení a poučení o právu žádat změnu zařazení s dopadem do úrovně ochrany s tím spojené. 1. Na jakou dobu hodláte investovat, jaký je Váš investiční horizont? • Šest měsíců až dva roky • Dva až pět let • Čtyři až šest let • Dlouhodobě, rozhodně déle než šest let
0 4 6 8
2. Jak je pro Vás důležitá možnost investici rychle přeměnit na hotové peníze? • Mám málo jiných likvidních úspor, a proto je pravděpodobné, 0 že v případě nenadálých finančních obtíží danou možnost budu nucen využít. • Hodlám ponechat prostředky investovány po celou zamýšlenou dobu a mimořádné výdaje pokrývat z jiných úspor, ovšem může reálně nastat i situace, 2 že budu muset výběr provést. • Mám dostatek likvidních úspor pro mimořádné situace, a proto není pravděpodobné, že bych byl nucen větší část investovaných 4 prostředků vybírat před zamýšleným horizontem. 3. Dáváte při investování přednost velikosti výnosu nebo jistotě? • Od své investice očekávám zejména nízké riziko. Nechci, aby její hodnota příliš kolísala. • Investuji, abych získal vyšší výnos. Jsem si vědom, že hodnota mé investice může poklesnout, ale hledám spíše střední až nižší míru kolísání investice. • Preferuji vysoké výnosy. Vím, že hodnota mé investice může výrazně kolísat. 4. V případě, že by se snížila hodnota Vaší investice během pár dní o 10 %: • Okamžitě prodám svoji investici a zabráním tím dalším ztrátám. • Počkám na další vývoj. Bude-li pokles dále významně pokračovat, rozhodnu se pro prodej. • Využiji této příležitosti a dále investuji za nižší ceny. 5. Jaký je účel Vaší investice? • Uložit peníze, které budu v nepříliš vzdálené době potřebovat. • Vytvořit si finanční rezervu, kterou využiji až za delší dobu, např. ve stáří. • Vysoce zhodnotit prostředky, které představují menší část mého majetku. 6. Jak hodnotíte své znalosti a zkušenosti v oblasti investování? • Nemám znalosti a zkušenosti, oblast investic sleduji prozatím jen krátkou dobu nebo vůbec. • Dostatečné, oblast investic sleduji aktivně již delší dobu a uvědomuji si rizika s nimi spojená. Mám zároveň zkušenosti s investováním do investičních nástrojů v počtu více než 4 obchodů za poslední rok. • Nadprůměrné, mám VŠ vzdělání v oblasti financí, nebo se k investicím vztahuje mé povolání / podnikání převážně vykonávané v posledních 3 letech, nebo mám zkušenosti s investováním do investičních nástrojů v počtu více než 10 obchodů v každém z posledních 3 roků v objemu, který představuje významnou část mého majetku.
7. Jaká je výše Vašeho majetku ve vztahu k zamýšlené investici? • Můj majetek je nižší než 2násobek zamýšlené investice. • Můj majetek je vyšší než 2násobek zamýšlené investice. • Můj majetek je vyšší než 4násobek zamýšlené investice. 8. Jaká je výše Vašich pravidelných příjmů ve vztahu k zamýšlené investici? • Mé čisté roční příjmy jsou nižší než výše zamýšlené investice. • Mé čisté roční příjmy jsou vyšší než výše zamýšlené investice, avšak zamýšlená investice přesahuje mé průměrné čisté příjmy za poslední tři měsíce. • Mé průměrné čisté příjmy za poslední tři měsíce jsou vyšší než výše zamýšlené investice.
0 1 2
0 1 2
9. Jaká je povaha a rozsah Vaší zaměstnanecké či podnikatelské činnosti? • Zaměstnanec (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ...........................................................
0
• Podnikatel (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ...............................................................
3 6
• Politicky exponovaná osoba nebo osoba takové osobě blízká
0 2 4
• Jiná (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ......................................................................... 10. Jaký je zdroj peněžních prostředků, které budou investovány? Pokud kromě prvotní investice či investic na základě vydaného trvalého pokynu předpokládáte také budoucí mimořádné platby, jaký je jejich zdroj, v jaké výši je očekáváte a v jakém časovém horizontu? ........................................................................................................................................
0 2 4
........................................................................................................................................ 11. Důvody doporučení: ........................................................................................................................................
0
........................................................................................................................................
1
2
Vyhodnocení investičního dotazníku: Celkový počet bodů Odpovídající investiční strategie: 0 – 5 Peněžní trh, 6 – 13 Konzervativní, 14 – 21 Vyvážená, 22 – 28 Růstová, 29 –32 Dynamická Klient odmítá vyplnit tento dotazník (i jeho část) nebo vědomě vyžaduje rizikovější investiční strategii, než která odpovídá jeho vyhodnocení. V takovém případě bere na vědomí, že obchodník s cennými papíry odmítá poskytnout mu investiční službu spočívající v obhospodařování portfolia investičních nástrojů nebo v investičním poradenství, nebo že jej obchodník s cennými papíry v případě ostatních investičních služeb (například obstarání nákupu či prodeje investičního nástroje) poučuje, že takový přístup obchodníkovi s cennými papíry neumožňuje klientovi doporučit pro něj vhodnou investiční strategii.
ID003
12/2008
ORIGINÁL PRO CONSEQ
Prohlašuji, že jsem byl informován, že na informace, které jsem sdělil IZ, VZ, se vztahuje povinnost mlčenlivosti a další povinnosti dle Zákona o podnikání na kapitálovém trhu a dle Zákona o ochraně osobních údajů. Potvrzuji, že jsem obsahu dotazníku porozuměl, vyplnil jej v souladu se svým nejlepším vědomím a při jakékoli podstatné změně údajů uvedených v tomto dotazníku o této změně Investičního zprostředkovatele bez zbytečného odkladu vyrozumím.
Podpis klienta: ................................................................................................
V ........................................................................... dne ........................................................
Jméno, příjmení vázaného zástupce: .......................................................... Osobní číslo: ................................................................................................... Podpis vázaného zástupce: ..........................................................................
*ID003*
V ........................................................................... dne ........................................................
INVESTIČNÍ DOTAZNÍK Test vhodnosti - poradenský test OVB Allfinanz, a.s., Baarova 1026/2, 140 00 Praha 4, IČ: 48040410, zapsaná v OR vedeném MS v Praze, oddíl B, vložka č. 9697
Klient: Jméno a příjmení / název: RČ / IČO: Bydliště / sídlo: OVB Allfinanz, a.s., tímto sděluje zákazníkovi, že jej řadí do kategorie zákazníků, kteří nejsou profesionálními zákazníky, jak je tato kategorie vymezena zákonem č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, v platném znění a jak byl zákazník před vyplněním investičního dotazníku poučen. Klient svým podpisem potvrzuje převzetí této informace o svém zařazení a poučení o právu žádat změnu zařazení s dopadem do úrovně ochrany s tím spojené. 1. Na jakou dobu hodláte investovat, jaký je Váš investiční horizont? • Šest měsíců až dva roky • Dva až pět let • Čtyři až šest let • Dlouhodobě, rozhodně déle než šest let
0 4 6 8
2. Jak je pro Vás důležitá možnost investici rychle přeměnit na hotové peníze? • Mám málo jiných likvidních úspor, a proto je pravděpodobné, 0 že v případě nenadálých finančních obtíží danou možnost budu nucen využít. • Hodlám ponechat prostředky investovány po celou zamýšlenou dobu a mimořádné výdaje pokrývat z jiných úspor, ovšem může reálně nastat i situace, 2 že budu muset výběr provést. • Mám dostatek likvidních úspor pro mimořádné situace, a proto není pravděpodobné, že bych byl nucen větší část investovaných 4 prostředků vybírat před zamýšleným horizontem. 3. Dáváte při investování přednost velikosti výnosu nebo jistotě? • Od své investice očekávám zejména nízké riziko. Nechci, aby její hodnota příliš kolísala. • Investuji, abych získal vyšší výnos. Jsem si vědom, že hodnota mé investice může poklesnout, ale hledám spíše střední až nižší míru kolísání investice. • Preferuji vysoké výnosy. Vím, že hodnota mé investice může výrazně kolísat. 4. V případě, že by se snížila hodnota Vaší investice během pár dní o 10 %: • Okamžitě prodám svoji investici a zabráním tím dalším ztrátám. • Počkám na další vývoj. Bude-li pokles dále významně pokračovat, rozhodnu se pro prodej. • Využiji této příležitosti a dále investuji za nižší ceny. 5. Jaký je účel Vaší investice? • Uložit peníze, které budu v nepříliš vzdálené době potřebovat. • Vytvořit si finanční rezervu, kterou využiji až za delší dobu, např. ve stáří. • Vysoce zhodnotit prostředky, které představují menší část mého majetku. 6. Jak hodnotíte své znalosti a zkušenosti v oblasti investování? • Nemám znalosti a zkušenosti, oblast investic sleduji prozatím jen krátkou dobu nebo vůbec. • Dostatečné, oblast investic sleduji aktivně již delší dobu a uvědomuji si rizika s nimi spojená. Mám zároveň zkušenosti s investováním do investičních nástrojů v počtu více než 4 obchodů za poslední rok. • Nadprůměrné, mám VŠ vzdělání v oblasti financí, nebo se k investicím vztahuje mé povolání / podnikání převážně vykonávané v posledních 3 letech, nebo mám zkušenosti s investováním do investičních nástrojů v počtu více než 10 obchodů v každém z posledních 3 roků v objemu, který představuje významnou část mého majetku.
7. Jaká je výše Vašeho majetku ve vztahu k zamýšlené investici? • Můj majetek je nižší než 2násobek zamýšlené investice. • Můj majetek je vyšší než 2násobek zamýšlené investice. • Můj majetek je vyšší než 4násobek zamýšlené investice. 8. Jaká je výše Vašich pravidelných příjmů ve vztahu k zamýšlené investici? • Mé čisté roční příjmy jsou nižší než výše zamýšlené investice. • Mé čisté roční příjmy jsou vyšší než výše zamýšlené investice, avšak zamýšlená investice přesahuje mé průměrné čisté příjmy za poslední tři měsíce. • Mé průměrné čisté příjmy za poslední tři měsíce jsou vyšší než výše zamýšlené investice.
0 1 2
0 1 2
9. Jaká je povaha a rozsah Vaší zaměstnanecké či podnikatelské činnosti? • Zaměstnanec (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ...........................................................
0
• Podnikatel (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ...............................................................
3 6
• Politicky exponovaná osoba nebo osoba takové osobě blízká
0 2 4
• Jiná (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ......................................................................... 10. Jaký je zdroj peněžních prostředků, které budou investovány? Pokud kromě prvotní investice či investic na základě vydaného trvalého pokynu předpokládáte také budoucí mimořádné platby, jaký je jejich zdroj, v jaké výši je očekáváte a v jakém časovém horizontu? ........................................................................................................................................
0 2 4
........................................................................................................................................ 11. Důvody doporučení: ........................................................................................................................................
0
........................................................................................................................................
1
2
Vyhodnocení investičního dotazníku: Celkový počet bodů Odpovídající investiční strategie: 0 – 5 Peněžní trh, 6 – 13 Konzervativní, 14 – 21 Vyvážená, 22 – 28 Růstová, 29 –32 Dynamická Klient odmítá vyplnit tento dotazník (i jeho část) nebo vědomě vyžaduje rizikovější investiční strategii, než která odpovídá jeho vyhodnocení. V takovém případě bere na vědomí, že obchodník s cennými papíry odmítá poskytnout mu investiční službu spočívající v obhospodařování portfolia investičních nástrojů nebo v investičním poradenství, nebo že jej obchodník s cennými papíry v případě ostatních investičních služeb (například obstarání nákupu či prodeje investičního nástroje) poučuje, že takový přístup obchodníkovi s cennými papíry neumožňuje klientovi doporučit pro něj vhodnou investiční strategii. Prohlašuji, že jsem byl informován, že na informace, které jsem sdělil IZ, VZ, se vztahuje povinnost mlčenlivosti a další povinnosti dle Zákona o podnikání na kapitálovém trhu a dle Zákona o ochraně osobních údajů. Potvrzuji, že jsem obsahu dotazníku porozuměl, vyplnil jej v souladu se svým nejlepším vědomím a při jakékoli podstatné změně údajů uvedených v tomto dotazníku o této změně Investičního zprostředkovatele bez zbytečného odkladu vyrozumím.
ID003
12/2008
KOPIE PRO OVB
Podpis klienta: ................................................................................................
V ........................................................................... dne ........................................................
Jméno, příjmení vázaného zástupce: .......................................................... Osobní číslo: ................................................................................................... Podpis vázaného zástupce: ..........................................................................
*ID003*
V ........................................................................... dne ........................................................
INVESTIČNÍ DOTAZNÍK Test vhodnosti - poradenský test OVB Allfinanz, a.s., Baarova 1026/2, 140 00 Praha 4, IČ: 48040410, zapsaná v OR vedeném MS v Praze, oddíl B, vložka č. 9697
Klient: Jméno a příjmení / název: RČ / IČO: Bydliště / sídlo: OVB Allfinanz, a.s., tímto sděluje zákazníkovi, že jej řadí do kategorie zákazníků, kteří nejsou profesionálními zákazníky, jak je tato kategorie vymezena zákonem č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, v platném znění a jak byl zákazník před vyplněním investičního dotazníku poučen. Klient svým podpisem potvrzuje převzetí této informace o svém zařazení a poučení o právu žádat změnu zařazení s dopadem do úrovně ochrany s tím spojené. 1. Na jakou dobu hodláte investovat, jaký je Váš investiční horizont? • Šest měsíců až dva roky • Dva až pět let • Čtyři až šest let • Dlouhodobě, rozhodně déle než šest let
0 4 6 8
2. Jak je pro Vás důležitá možnost investici rychle přeměnit na hotové peníze? • Mám málo jiných likvidních úspor, a proto je pravděpodobné, 0 že v případě nenadálých finančních obtíží danou možnost budu nucen využít. • Hodlám ponechat prostředky investovány po celou zamýšlenou dobu a mimořádné výdaje pokrývat z jiných úspor, ovšem může reálně nastat i situace, 2 že budu muset výběr provést. • Mám dostatek likvidních úspor pro mimořádné situace, a proto není pravděpodobné, že bych byl nucen větší část investovaných 4 prostředků vybírat před zamýšleným horizontem. 3. Dáváte při investování přednost velikosti výnosu nebo jistotě? • Od své investice očekávám zejména nízké riziko. Nechci, aby její hodnota příliš kolísala. • Investuji, abych získal vyšší výnos. Jsem si vědom, že hodnota mé investice může poklesnout, ale hledám spíše střední až nižší míru kolísání investice. • Preferuji vysoké výnosy. Vím, že hodnota mé investice může výrazně kolísat. 4. V případě, že by se snížila hodnota Vaší investice během pár dní o 10 %: • Okamžitě prodám svoji investici a zabráním tím dalším ztrátám. • Počkám na další vývoj. Bude-li pokles dále významně pokračovat, rozhodnu se pro prodej. • Využiji této příležitosti a dále investuji za nižší ceny. 5. Jaký je účel Vaší investice? • Uložit peníze, které budu v nepříliš vzdálené době potřebovat. • Vytvořit si finanční rezervu, kterou využiji až za delší dobu, např. ve stáří. • Vysoce zhodnotit prostředky, které představují menší část mého majetku. 6. Jak hodnotíte své znalosti a zkušenosti v oblasti investování? • Nemám znalosti a zkušenosti, oblast investic sleduji prozatím jen krátkou dobu nebo vůbec. • Dostatečné, oblast investic sleduji aktivně již delší dobu a uvědomuji si rizika s nimi spojená. Mám zároveň zkušenosti s investováním do investičních nástrojů v počtu více než 4 obchodů za poslední rok. • Nadprůměrné, mám VŠ vzdělání v oblasti financí, nebo se k investicím vztahuje mé povolání / podnikání převážně vykonávané v posledních 3 letech, nebo mám zkušenosti s investováním do investičních nástrojů v počtu více než 10 obchodů v každém z posledních 3 roků v objemu, který představuje významnou část mého majetku.
7. Jaká je výše Vašeho majetku ve vztahu k zamýšlené investici? • Můj majetek je nižší než 2násobek zamýšlené investice. • Můj majetek je vyšší než 2násobek zamýšlené investice. • Můj majetek je vyšší než 4násobek zamýšlené investice. 8. Jaká je výše Vašich pravidelných příjmů ve vztahu k zamýšlené investici? • Mé čisté roční příjmy jsou nižší než výše zamýšlené investice. • Mé čisté roční příjmy jsou vyšší než výše zamýšlené investice, avšak zamýšlená investice přesahuje mé průměrné čisté příjmy za poslední tři měsíce. • Mé průměrné čisté příjmy za poslední tři měsíce jsou vyšší než výše zamýšlené investice.
0 1 2
0 1 2
9. Jaká je povaha a rozsah Vaší zaměstnanecké či podnikatelské činnosti? • Zaměstnanec (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ...........................................................
0
• Podnikatel (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ...............................................................
3 6
• Politicky exponovaná osoba nebo osoba takové osobě blízká
0 2 4
• Jiná (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ......................................................................... 10. Jaký je zdroj peněžních prostředků, které budou investovány? Pokud kromě prvotní investice či investic na základě vydaného trvalého pokynu předpokládáte také budoucí mimořádné platby, jaký je jejich zdroj, v jaké výši je očekáváte a v jakém časovém horizontu? ........................................................................................................................................
0 2 4
........................................................................................................................................ 11. Důvody doporučení: ........................................................................................................................................
0
........................................................................................................................................
1
2
Vyhodnocení investičního dotazníku: Celkový počet bodů Odpovídající investiční strategie: 0 – 5 Peněžní trh, 6 – 13 Konzervativní, 14 – 21 Vyvážená, 22 – 28 Růstová, 29 –32 Dynamická Klient odmítá vyplnit tento dotazník (i jeho část) nebo vědomě vyžaduje rizikovější investiční strategii, než která odpovídá jeho vyhodnocení. V takovém případě bere na vědomí, že obchodník s cennými papíry odmítá poskytnout mu investiční službu spočívající v obhospodařování portfolia investičních nástrojů nebo v investičním poradenství, nebo že jej obchodník s cennými papíry v případě ostatních investičních služeb (například obstarání nákupu či prodeje investičního nástroje) poučuje, že takový přístup obchodníkovi s cennými papíry neumožňuje klientovi doporučit pro něj vhodnou investiční strategii.
ID003
12/2008
KOPIE PRO PORADCE
Prohlašuji, že jsem byl informován, že na informace, které jsem sdělil IZ, VZ, se vztahuje povinnost mlčenlivosti a další povinnosti dle Zákona o podnikání na kapitálovém trhu a dle Zákona o ochraně osobních údajů. Potvrzuji, že jsem obsahu dotazníku porozuměl, vyplnil jej v souladu se svým nejlepším vědomím a při jakékoli podstatné změně údajů uvedených v tomto dotazníku o této změně Investičního zprostředkovatele bez zbytečného odkladu vyrozumím.
Podpis klienta: ................................................................................................
V ........................................................................... dne ........................................................
Jméno, příjmení vázaného zástupce: .......................................................... Osobní číslo: ................................................................................................... Podpis vázaného zástupce: ..........................................................................
*ID003*
V ........................................................................... dne ........................................................
INVESTIČNÍ DOTAZNÍK Test vhodnosti - poradenský test OVB Allfinanz, a.s., Baarova 1026/2, 140 00 Praha 4, IČ: 48040410, zapsaná v OR vedeném MS v Praze, oddíl B, vložka č. 9697
Klient: Jméno a příjmení / název: RČ / IČO: Bydliště / sídlo: OVB Allfinanz, a.s., tímto sděluje zákazníkovi, že jej řadí do kategorie zákazníků, kteří nejsou profesionálními zákazníky, jak je tato kategorie vymezena zákonem č. 256/2004 Sb., o podnikání na kapitálovém trhu, v platném znění a jak byl zákazník před vyplněním investičního dotazníku poučen. Klient svým podpisem potvrzuje převzetí této informace o svém zařazení a poučení o právu žádat změnu zařazení s dopadem do úrovně ochrany s tím spojené. 1. Na jakou dobu hodláte investovat, jaký je Váš investiční horizont? • Šest měsíců až dva roky • Dva až pět let • Čtyři až šest let • Dlouhodobě, rozhodně déle než šest let
0 4 6 8
2. Jak je pro Vás důležitá možnost investici rychle přeměnit na hotové peníze? • Mám málo jiných likvidních úspor, a proto je pravděpodobné, 0 že v případě nenadálých finančních obtíží danou možnost budu nucen využít. • Hodlám ponechat prostředky investovány po celou zamýšlenou dobu a mimořádné výdaje pokrývat z jiných úspor, ovšem může reálně nastat i situace, 2 že budu muset výběr provést. • Mám dostatek likvidních úspor pro mimořádné situace, a proto není pravděpodobné, že bych byl nucen větší část investovaných 4 prostředků vybírat před zamýšleným horizontem. 3. Dáváte při investování přednost velikosti výnosu nebo jistotě? • Od své investice očekávám zejména nízké riziko. Nechci, aby její hodnota příliš kolísala. • Investuji, abych získal vyšší výnos. Jsem si vědom, že hodnota mé investice může poklesnout, ale hledám spíše střední až nižší míru kolísání investice. • Preferuji vysoké výnosy. Vím, že hodnota mé investice může výrazně kolísat. 4. V případě, že by se snížila hodnota Vaší investice během pár dní o 10 %: • Okamžitě prodám svoji investici a zabráním tím dalším ztrátám. • Počkám na další vývoj. Bude-li pokles dále významně pokračovat, rozhodnu se pro prodej. • Využiji této příležitosti a dále investuji za nižší ceny. 5. Jaký je účel Vaší investice? • Uložit peníze, které budu v nepříliš vzdálené době potřebovat. • Vytvořit si finanční rezervu, kterou využiji až za delší dobu, např. ve stáří. • Vysoce zhodnotit prostředky, které představují menší část mého majetku. 6. Jak hodnotíte své znalosti a zkušenosti v oblasti investování? • Nemám znalosti a zkušenosti, oblast investic sleduji prozatím jen krátkou dobu nebo vůbec. • Dostatečné, oblast investic sleduji aktivně již delší dobu a uvědomuji si rizika s nimi spojená. Mám zároveň zkušenosti s investováním do investičních nástrojů v počtu více než 4 obchodů za poslední rok. • Nadprůměrné, mám VŠ vzdělání v oblasti financí, nebo se k investicím vztahuje mé povolání / podnikání převážně vykonávané v posledních 3 letech, nebo mám zkušenosti s investováním do investičních nástrojů v počtu více než 10 obchodů v každém z posledních 3 roků v objemu, který představuje významnou část mého majetku.
7. Jaká je výše Vašeho majetku ve vztahu k zamýšlené investici? • Můj majetek je nižší než 2násobek zamýšlené investice. • Můj majetek je vyšší než 2násobek zamýšlené investice. • Můj majetek je vyšší než 4násobek zamýšlené investice. 8. Jaká je výše Vašich pravidelných příjmů ve vztahu k zamýšlené investici? • Mé čisté roční příjmy jsou nižší než výše zamýšlené investice. • Mé čisté roční příjmy jsou vyšší než výše zamýšlené investice, avšak zamýšlená investice přesahuje mé průměrné čisté příjmy za poslední tři měsíce. • Mé průměrné čisté příjmy za poslední tři měsíce jsou vyšší než výše zamýšlené investice.
0 1 2
0 1 2
9. Jaká je povaha a rozsah Vaší zaměstnanecké či podnikatelské činnosti? • Zaměstnanec (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ...........................................................
0
• Podnikatel (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ...............................................................
3 6
• Politicky exponovaná osoba nebo osoba takové osobě blízká
0 2 4
• Jiná (obor, očekávaná výše příjmu / rok) ......................................................................... 10. Jaký je zdroj peněžních prostředků, které budou investovány? Pokud kromě prvotní investice či investic na základě vydaného trvalého pokynu předpokládáte také budoucí mimořádné platby, jaký je jejich zdroj, v jaké výši je očekáváte a v jakém časovém horizontu? ........................................................................................................................................
0 2 4
........................................................................................................................................ 11. Důvody doporučení: ........................................................................................................................................
0
........................................................................................................................................
1
2
Vyhodnocení investičního dotazníku: Celkový počet bodů Odpovídající investiční strategie: 0 – 5 Peněžní trh, 6 – 13 Konzervativní, 14 – 21 Vyvážená, 22 – 28 Růstová, 29 –32 Dynamická Klient odmítá vyplnit tento dotazník (i jeho část) nebo vědomě vyžaduje rizikovější investiční strategii, než která odpovídá jeho vyhodnocení. V takovém případě bere na vědomí, že obchodník s cennými papíry odmítá poskytnout mu investiční službu spočívající v obhospodařování portfolia investičních nástrojů nebo v investičním poradenství, nebo že jej obchodník s cennými papíry v případě ostatních investičních služeb (například obstarání nákupu či prodeje investičního nástroje) poučuje, že takový přístup obchodníkovi s cennými papíry neumožňuje klientovi doporučit pro něj vhodnou investiční strategii.
ID003
12/2008
KOPIE PRO KLIENTA
Prohlašuji, že jsem byl informován, že na informace, které jsem sdělil IZ, VZ, se vztahuje povinnost mlčenlivosti a další povinnosti dle Zákona o podnikání na kapitálovém trhu a dle Zákona o ochraně osobních údajů. Potvrzuji, že jsem obsahu dotazníku porozuměl, vyplnil jej v souladu se svým nejlepším vědomím a při jakékoli podstatné změně údajů uvedených v tomto dotazníku o této změně Investičního zprostředkovatele bez zbytečného odkladu vyrozumím.
Podpis klienta: ................................................................................................
V ........................................................................... dne ........................................................
Jméno, příjmení vázaného zástupce: .......................................................... Osobní číslo: ................................................................................................... Podpis vázaného zástupce: ..........................................................................
*ID003*
V ........................................................................... dne ........................................................
Vážení klienti, následující informace jsou Vám předkládány z důvodu plnění zákonných povinností (zákon č. 256/2004 Sb. o podnikání na kapitálovém trhu a vyhláška č. 429/2004 Sb.) a požadavků regulátora.
1. INFORMACE O INVESTIČNÍM ZPROSTŘEDKOVATELI Viz přední strana investičního dotazníku
2. INFORMACE O SLUŽBĚ Jakou službu nabízíme? • Zprostředkujeme Vám uzavření smlouvy o obstarání nákupu/prodeje podílových listů, resp. akcií fondu kolektivního investování nebo smlouvy o obhospodařování portfolia se společnostmi (investičními společnostmi a obchodníky s cennými papíry) uvedenými v bodu č. 3. • Převezmeme od Vás pokyn k nákupu nebo prodeji podílových listů, resp. akcií fondu kolektivního investování a předáme jej k realizaci společnostem (investičním společnostem a obchodníkům s cennými papíry) uvedeným v bodu č. 3. • V rámci této investiční služby od nás nedostanete radu nebo doporučení, kam investovat. Budete dotázáni na základní otázky ohledně Vašich záměrů, zkušeností a finančních možností, podle kterých vyhodnotíme typ produktů vhodný pro Vás a poskytneme Vám o těchto produktech základní informace. Co za poskytnutí služby zaplatíte? • Investičnímu zprostředkovateli přímo za zprostředkování neplatíte, je odměňován systémem provizí. • Vlastní nákup či prodej cenného papíru je spojen s poplatkem emitentovi nebo obchodníkovi s cennými papíry podle aktuálního ceníku, stejně tak správa portfolia nástrojů kolektivního investování je spojena s poplatkem podle aktuálního ceníku. Co dělat v případě stížnosti? • V případě, že nejste spokojeni se službami investičního zprostředkovatele, jste oprávněni podat stížnost. V tomto případě postupujte dle dokumentu Postupy vyřizování stížností klientů OVB Allfinanz, a.s., který je uveřejněn na webových stránkách společnosti - (HYPERLINK “http://www.ovb.cz“).
3. INFORMACE O SPOLEČNOSTECH, KTERÝM INVESTIČNÍ ZPROSTŘEDKOVATEL PŘEDÁVÁ POKYNY A SMLOUVY Obchodní firma nebo název:
AIG Funds Central Europe správ. spol., a.s.
Sídlo:
Hviezdoslavovo nám. 20, 811 02 Bratislava, Slovenská republika
Obchodní firma nebo název:
ATLANTIK finanční trhy, a.s.
Sídlo:
Vinohradská 230, 110 00 Praha 10
Obchodní firma nebo název:
Conseq Investment Management, a.s.
Sídlo:
Rybná 682/14, 110 00 Praha 1
Obchodní firma nebo název:
ČP INVEST investiční společnost, a.s.
Sídlo:
Purkyňova 74/2, 110 00 Praha 1
Obchodní firma nebo název:
HSBC Bank plc - pobočka Praha
Sídlo:
Millennium Plaza, V Celnici 10, 117 21 Praha 1
Obchodní firma nebo název:
ING Bank N. V., a.s.
Sídlo:
Nádražní 344/25, 150 00 Praha 5 - Smíchov
Obchodní firma nebo název:
KD Investments správ. spol., a.s.
Sídlo:
Laurinská 3, 811 03 Bratislava, Slovenská republika
Obchodní firma nebo název:
Pioneer Asset Management, a.s.
Sídlo:
Danube House, Karolinská 650/1, 186 00 Praha 8
Obchodní firma nebo název:
Pioneer investiční společnost, a.s.
Sídlo:
Danube House, Karolinská 650/1, 186 00 Praha 8
Obchodní firma nebo název:
Privatbanka, a.s.
Sídlo:
Suché mýto 1, 811 03 Bratislava, Slovenská republika
Obchodní firma nebo název:
IČ:
35 80 35 25
IČ:
26 21 80 62
IČ:
26 44 26 71
IČ:
43 87 37 66
IČ:
65 99 72 12
IČ:
49 27 98 66
IČ:
35 91 83 81
IČ:
25 68 45 58
IČ:
63 07 82 95
IČ:
31 63 44 19
IČ:
Sídlo: Obchodní firma nebo název:
IČ:
Sídlo:
UPOZORNĚNÍ: • S investicí do cenných papírů může být spojeno riziko kolísání hodnoty. Návratnost původně investovaných prostředků nemusí být zaručena. • Kurzy, ceny, výnosy, zhodnocení, výkonnost i jiné parametry cenných papírů se mění, parametry dosahované v minulosti nemohou v žádném případě indikovat nebo zaručovat budoucí výnosy. • Cenné papíry denominované v cizích měnách jsou vystaveny fluktuacím vyplývajícím z pohybu devizových kurzů, které mohou mít pozitivní i negativní vliv na kurzy, ceny, zhodnocení a výnosy investice.
