De adviserende compliance officer Toezicht)in)Zicht)!!!)) Sjako)Weering)
CP dag – 3 oktober 2013 Debby van der Leest & Sjako Weering
Agenda)
1.
Verwachtingen van Compliance
2.
Discussie
3.
Compliance – zo dus?
1.))Verwach:ngen)van)Compliance)
! ! ! ! ! ! ! !
Compliance Risk Assessment Compliance Monitoring +Reporting Important changes Culture Capacity, authority, expertise Independence Continuity Advise= Available for questions + Training + Policy & procedures
Bron: ESMA Guidelines on certain aspects of the MiFID compliance function requirements (juli 2012)
• • • • • • • • •
Volwaardige sparring partner Meedenken duurzaam verdienmodel Signaleren politiek/ maatschappelijke druk Juridische of materiele focus Helpt de lat neer te leggen Kwaliteitsmeting Kritisch observant Onafhankelijke toetssteen Gevraagd/ongevraagd advies
Bron: Toespraak CP-dag 2012: ‘Compliance als dienend leider voor de commercie’
1.))Verwach:ngen)van)Compliance)
Focus ligt op: • Structuur • Techniek • Meer reactief advies • Beleid en procedures • Rapportage • Monitoring • Onafhankelijkheid • Training door Compliance Processen & Systemen
Focus ligt op: • Houding • Pro-actief advies • Kwaliteit • Dialoog • Strategie/business model • Betrokkenheid
Mensen & Houding
1.))Verwach:ngen)van)Compliance)@)Business)
1.))Verwach:ngen)van)Compliance)@)Business)
1.))Verwach:ngen)van)Compliance)@)Business)
1.))Verwach:ngen)van)Compliance)@)Business)
2. Discussie
1. Identification of compliance risk obligations
5. Compliance Risk Reporting
2. Risk Assessment Compliance Charter
4. Compliance Risk Monitoring
3. Compliance Risk Mitigation
Compliance cyclus
Kiezen)tussen?) Rapporteren)en)monitoren)
Adviseren,)beïnvloeden)(impact))
Vrijblijvend)advies)
‘Dwingend’)voorschriM)
Compliance)=)2e)lijn)
Vermenging)1e/2e)lijn)
Wat)weQelijk)is)vereist)
Materiele)afweging)
Stelling 1 Een effectieve compliance officer kan niet alle rollen (rapporteren, monitoren en adviseren/beïnvloeden) in 1 functie combineren!
Rapporteren)en)monitoren)
Adviseren,)beïnvloeden)(impact))
Vrijblijvend)advies)
‘Dwingend’)voorschriM)
Compliance)=)2e)lijn)
Vermenging)1e/2e)lijn)
Wat)weQelijk)is)vereist)
Materiele)afweging)
Stelling 2 Een onderneming moet een compliance ‘advies’ opvolgen
Rapporteren)en)monitoren)
Adviseren,)beïnvloeden)(impact))
Vrijblijvend)advies)
‘Dwingend’)voorschri?)
Compliance)=)2e)lijn)
Vermenging)1e/2e)lijn)
Wat)weQelijk)is)vereist)
Materiele)afweging)
Stelling 3 .De compliance functie opereert alleen effectief als er vermenging plaatsvindt met de business
Rapporteren)en)monitoren)
Adviseren,)beïnvloeden)(impact))
Vrijblijvend)advies)
‘Dwingend’)voorschriM)
Compliance)=)2e)lijn)
Vermenging)1e/2e)lijn)
Wat)weQelijk)is)vereist)
Materiele)afweging)
Stelling)4) Compliance officers moeten zich niet bezig houden met de wet maar met wat ‘niet-schadelijk’ is.
Rapporteren)en)monitoren)
Adviseren,)beïnvloeden)(impact))
Vrijblijvend)advies)
Dwingend)voorschriM)
Compliance)=)2e)lijn)
Vermenging)1e/2e)lijn)
Wat)weFelijk)is)vereist)
Materiele)afweging)
3. Compliance – zo dus?
Volwassenheid)compliance)func:e) Impact
Volwaardige gesprekspartner
Zorgvuldige belangenafweging klant, medewerkers en stakeholders Bewaking integriteit en zorgplicht Naleving externe en interne regels Positionering
Structuur)
Processen)
Mensen)
Hartelijk dank voor uw aandacht!
Over)ons) ) Charco)&)Dique)is)een)adviesorganisa:e)gespecialiseerd)in)risk)management)en)compliance) vraagstukken)in)de)financiële)sector.)) ) Een)groot)deel)van)ons)team)bestaat)uit)voormalige)toezichthouders.)Met)deze)kennis)weten) we)als)geen)ander)hoe)externe)toezichthouders)(DNB)en)AFM))opereren.) ) Wij)zijn)betrokken)bij)nieuwe)ideeën)rondom)wetgeving)en)toezicht)waardoor)wij)snel)kunnen) reageren)op)(markt))ontwikkelingen.)) ) Charco & Dique Krijn Taconiskade 422 1087 HW Amserdam www.charcoendique.nl Debby van der Leest 06-55717443 Debby.van.der.Leest@charcoen dique.nl
Sjako Weering 06-50261615
[email protected]
Strategisch)advies)
Coachen)
Algemeen)advies)
" Adviseren)over)impact)van) ontwikkeling)(maatschappij/ weQen))posi:e,) dienstverlening)en)strategie) van)een)financiële) instellingen.) " Beoordelen)(gezondheid)) businessmodellen)en) verdienmodellen) " Stakeholdersanalyse)en) communica:estrategie) " Primaire)processen)en) producten)een)bijdrage) laten)leveren)aan)een)goede) reputa:e.) )
" Ondersteunen)van)risk) managers)en)compliance) officers)bij)verander)en/of) verbetertrajecten.) " Helpen)bij)het)uitwerken)van) complexe)vraagstukken)door) het)bieden)van)een)Quality) Assurance)rol.) " Adviseren)van) auditcommiQees)en)interne) toezichthouders)(RvC’s))over) risk)en)compliance) vraagstukken.)
" Ondersteunen)van)risk)en) compliance)officers) " Uitwerken)van)complexe) vraagstukken)door)het) bieden)van)een)Quality) Assurance)rol.) " Feitenonderzoek)naar) mogelijke)overtreding)van) wet@)en)regelgeving)en) integriteitsonderzoeken.) " Ondersteunen)van)Raad) van)Bestuur)en) commerciële)func:es)bij) risk)management)en) compliance)vraagstukken) )
