PORTFÓLIÓ KEZELÉSI SZERZŐDÉS

STRATEGON ÉRTÉKPAPÍR ZRT.

TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

PORTFÓLIÓ KEZELÉSI SZERZŐDÉS amely létrejött a STRATEGON Értékpapír Zártkörűen Működő Részvénytársaság Székhely 1034 Budapest Bécsi út 165. III. emelet Cégjegyzékszám 01-10-045641 a továbbiakban mint Strategon, valamint családi és utónév: születési név: születési hely / idő: anyja születési neve: adóazonosító jele: a továbbiakban mint Ügyfél között a mai napon az alábbi feltételekkel. 1)

2)

A szerződés tárgya

1.

A Strategon a befektetési vállalkozásokról és az árutőzsdei szolgáltatókról, valamint az általuk végezhető tevékenységek szabályairól szóló 2007. évi CXXXVIII. törvény (továbbiakban Bszt.) 5. § (1) d) bekezdésében meghatározott portfólió kezelési befektetési szolgáltatási tevékenység végzésére a Pénzügyi Szervezetek Állami Felügyelet (továbbiakban Felügyelet) által kiadott E-III/973/2008. számú határozata alapján jogosult.

2.

Ügyfél a jelen Szerződés aláírásával megbízza a Strategont, hogy az általa a jelen Szerződés alapján kezelésre átadott, a 1. számú mellékletben meghatározott pénzeszközöket és pénzügyi eszközöket (a továbbiakban: Induló Vagyon), valamint a szerződés tartalma alatt kezelt vagyonelemeket (a továbbiakban együttesen Portfóliót) az Ügyfél javára a jelen Szerződésben foglaltak szerint, a 2. számú mellékletben rögzített Befektetési Politika mellett, minél nagyobb hozam elérése érdekében kezelje. A Strategon a portfóliókezelési tevékenység keretében a saját nevében, de az Ügyfél javára eljárva pénzeszközökre és pénzügyi eszközökre (a továbbiakban együttesen: Befektetési Eszközök) vonatkozó szerződéseket köt (a továbbiakban: Befektetési Szerződések). A Strategon a Befektetési Szerződésekből fakadó kötelezettségeket a saját nevében, de az Ügyfél javára eljárva teljesíti. A megkötött Befektetési Szerződésből fakadó kockázatot és hozamot, azaz a veszteséget és a nyereséget közvetlenül az Ügyfél viseli.

3.

Szerződő felek megállapodnak, hogy a jelen szerződés keretében kezelt Portfólió Értékelési devizája Deviza ISO kód. Ennek megfelelően a Strategon a Portfólió mindenkori értékét az Értékelési devizában mutatja ki, illetve a Portfólió hozamát is ennek megfelelően értékeli. Az Ügyfél tulajdonát, a Portfólió elemét képező pénzeszközök és pénzügyi eszközök nyilvántartására, a hozzájuk kapcsolódó tranzakciók, forgalmazási ügyletek végrehajtására, nyilvántartására és elszámolására az Ügyfél részére – külön szerződés (továbbiakban Számlaszerződés) írásba foglalásával - megnyitja az értékpapír-, értékpapír letéti-, valamint ügyfélszámlát (a továbbiakban együttesen Számla). Abban az esetben, ha az Ügyfél – a Strategonnal kötött Bizományosi keretszerződés vagy másik befektetési politika megvalósítására irányuló portfólió kezelési szerződés alapján - már rendelkezik Számlával, akkor a Strategon – külön számlaszám alatt, azonban a Számlaszerződésben meghatározott szerződési feltételek mellett – megnyitja a jelen szerződéshez kapcsolódó Számlákat.

4.

Az ügyfél azonosításra, az értesítési adatok megadására, Számlák vezetésére, az elszámolás szabályaira, a Számlák feletti (jelen szerződésben meghatározott) rendelkezési jogosultságra a Számlaszerződés és a Strategon Zrt. Üzletszabályzatának rendelkezései az irányadóak.

5.

A portfóliókezelési tevékenység megkezdésének feltétele az Induló Vagyon Számlán történő elhelyezése. A Strategon Zrt. a Befektetési Politikának megfelelően, a saját döntései szerint önállóan jár el, így különösen meghatározza a Befektetési Eszközök összetételét és lejáratát, valamint a Portfólió osztályok szerinti megosztását, önállóan szervezi és bonyolítja az Ügyfél befektetési ügyleteit, maga választja ki azokat az eszközöket, amelyekbe a Befektetési Eszközöket befekteteti, és maga választja ki azokat a személyeket és feltételeket, akikkel és amelyekkel Befektetési Szerződéseket köt. Jogosult dönteni az egyes befektetések részleges, vagy teljes egészében történő felszámolásáról és vezeti a kezelésbe átadott Portfólió eszközeinek nyilvántartását.

Előzetes tájékoztatás és tájékozódás 1.

Az Ügyfél a jelen Szerződés aláírásával igazolja, hogy átvette a jelen Szerződés 3. számú mellékletét képező, a Bszt. X. fejezetében meghatározott ügyfelek tájékoztatására vonatkozó szabályok, valamint a XI. fejezetében rögzített szerződéskötésre vonatkozó szabályok között szerepeltetett tájékoztatást (továbbiakban: Teljes tőkepiaci tájékoztatás). Ennek keretében a Strategon külön Kockázatfeltáró nyilatkozatban tájékoztatta az ügyfelet a tőke –és pénzügyi piacokkal, a pénzügyi eszközökkel és ügylettekkel kapcsolatos kockázatokról. Az Ügyfél tudomással bír arról, hogy a kockázatfeltáró nyilatkozat nem tartalmazza teljes körűen a Strategon által a portfólió javára megkötött ügyletekhez kapcsolódó kockázatokat.

1034 BUDAPEST, BÉCSI ÚT 165.

1

WEBSITE: WWW.STRATEGON.HU


2.

3)

TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

Annak érdekében, hogy a Strategon az Ügyfél körülményeihez igazodó, a befektetési elvárásai megvalósítására alkalmas ügyletet vagy pénzügyi eszközt ajánljon, a portfólió kezelési tevékenység megkezdése előtt meggyőződik arról, hogy az adott ügylet vagy pénzügyi eszköz a jelen Szerződés és annak melléklete által meghatározott Befektetési politika mellett

a)

alkalmas-e az Ügyfél által megjelölt befektetési célok megvalósítására,

b)

az annak kapcsán felmerülő, Ügyfél befektetési céljaival egyébként összhangban lévő kockázat mértéke megfelel-e az Ügyfél pénzügyi teherviselő képességének, és

c)

természetéhez és a kapcsolódó kockázatok megértéséhez és értékeléséhez az Ügyfél megfelelő tapasztalattal és ismerettel rendelkezik-e, ideértve a portfólió kezelési tevékenység kapcsán az e tevékenységből adódó kockázatokat is.

3.

Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy az előzetes tájékozódás célját szolgáló, a jelen szerződés 4. számú mellékletét képező Alkalmassági Teszt kitöltése a jelen Szerződés hatálybalépésének elengedhetetlen feltétele. Az Ügyfél előzetesen kitöltötte és a Strategon rendelkezésére bocsátotta az Alkalmassági tesztet, és tudomásul veszi, hogy a Strategon megtagadja a portfóliókezelési szerződés megkötését abban az esetben, ha a jelen tesztben meghatározott információkhoz nem jutott hozzá vagy a Strategon saját értékelési metódusa alapján a Teszt olyan eredményt ad, ami nem teszi lehetővé az adott pénzügyi eszköz vagy ügylet portfólióba illesztését.

4.

A Strategon az Ügyfelet a Bszt. által meghatározott ügyfél minősítési szabályok szerint Lakossági ügyfélnek sorolta be, amelyhez a legmagasabb szintű befektető-védelmi szabályok párosulnak.

5.

Az Ügyfél külön írásbeli nyilatkozattal kérheti minden ügylet vonatkozásában, meghatározott pénzügyi eszközök vagy azok csoportja vagy adott ügylet vonatkozásában Szakmai ügyféllé történő átsorolását. Az átsorolás feltételeiről és a lakossági és szakmai ügyfél minősítési kategóriák közötti különbségekről a Strategon a Teljes tőkepiaci tájékoztatás keretében informálta az Ügyfelet.

6.

Az Ügyfél kérheti a Szakmai ügyféllé történő átsorolását, amennyiben megfelel a következő feltételek közül legalább kettőnek:

a)

az átsorolási kérelem napját megelőző egy évben negyedévente átlagosan legalább tíz, az ügylet végrehajtása napján érvényes MNB által közzétett hivatalos devizaárfolyamon számítva, egyenként negyvenezer euró értékű, vagy az adott év során összesen négyszázezer euró értékű ügyletet bonyolított le,

b)

pénzügyi eszközökből álló portfoliója és betéteinek állománya együttesen meghaladja a kérelem napját megelőzően MNB által közzétett hivatalos devizaárfolyamon számítva az ötszázezer eurót, illetve

c)

legalább egy éves folyamatos vagy a feltételek vizsgálásának időpontját megelőző öt éven belül legalább egy éves olyan munkaviszonnyal vagy munkavégzésre irányuló egyéb jogviszonnyal rendelkezik a Bszt. 49. § (1) c) pontjában meghatározott típusú társaságnál, amely az adott pénzügyi eszközzel vagy befektetési szolgáltatási tevékenységgel kapcsolatos ismerteket feltételez.

Tőkemozgások 1.

Az Ügyfél köteles a jelen szerződés írásba foglalását követő 5 munkanapon belül a Strategon kezelésébe átadni a portfólió kezelésre szánt pénzeszközök és pénzügyi eszközök (továbbiakban: Teljes tőke) jelen fejezetben meghatározott arányának megfelelő értékű Induló Vagyont a Strategonnál vezetett Portfólió kezelési számlájára történő pénztári befizetéssel, átutalással vagy értékpapír transzferrel.

2.

Az Ügyfél számára átadott tájékoztatóban foglaltak szerinti kétszeres kockázati szintet választja, amely azt jelenti, hogy a Teljes tőke kétszerese (továbbiakban: Kockázati szorzó) az Induló vagyonnak. Másik megfogalmazásban az Ügyfél köteles az Induló vagyon és a Teljes tőke hányadosának (továbbiakban: Átadott tőke aránya) megfelelő értékű eszközt elhelyezni a 1. pontban meghatározott határidőig.

3.

A Strategon az Ügyfelet tájékoztatta, hogy a Strategon a Befektetési politikában meghatározott befektetési célokat (és ennek keretében elfogadott tőkeáttételi korlátokat) a Teljes tőkére vetítve határozza meg. Ennél fogva a Portfólió – Kezelt tőkére vetített tőkeáttételi korlátja az Ügyfél által meghatározott Kockázati szorzó és a Befektetési politikában meghatározott tőkeáttételi korlát szorzataként kerül meghatározásra. Az addicionális tőkeáttétel miatt a Portfólió hozama is multiplikálódik. Az Ügyfél a jelen pontban meghatározott – az adott Befektetési politikához képest megjelenő – addicionális tőkeáttételből eredő kockázatot ismeri, megértette és kijelenti, hogy ez összhangban van befektetési céljaival és pénzügyi teherviselő képességével.

4.

Az Ügyfél köteles a 2. pontban meghatározott Átadott tőke aránya feletti, a Strategon részére át nem adott eszközöket (továbbiakban Addicionális tőke) folyamatosan likvid befektetési formában abból a célból, hogy azt – a Strategon felhívására – bármikor a Strategon rendelkezésére tudja bocsátani.

5.

A Strategon – a Portfólió eredménye, illetve a Befektetési politikában meghatározott befektetési cél megvalósítása érdekében – a szerződés futamideje alatt, 2 munkanapos határidővel – írásban bármikor felszólíthatja az Ügyfelet, hogy az Addicionális tőkét (vagy annak egy részét) bocsássa a Strategon rendelkezésére. Az Addicionális tőke átadásának elmulasztásából eredő minden kár az Ügyfelet terheli. Az Ügyfél jelen pontban meghatározott kötelezettségének nem teljesítése súlyos szerződésszegésnek minősül, amely esetén megnyílik a Strategon joga a jelen szerződés rendkívüli felmondására.

6.

Az Ügyfél kijelenti és szavatolja, hogy a portfólió kezelésre átadott – illetve az Addicionális tőkét képező - eszközök per-, teher- és igénymentesek.

7.

A Felek rögzítik, hogy az Induló vagyon eleme – a Szerződő felek eltérő megállapodása hiányában – a következő típusú eszköz lehet


2



a) b) c)

TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

befektetési kategóriába sorolt OECD tagállam hivatalos fizetőeszköze, Magyar Állam vagy az MNB által nyilvánosan kibocsátott hitelviszonyt megtestesítő értékpapírok (továbbiakban Magyar állampapír) vagy a Budapesti Értéktőzsde hivatalos indexkosarába tartozó részvény.

8.

Abban az esetben, ha az Induló vagyon eleme az Értékelési devizától eltérő eszköz, akkor a Strategon a beérkezést követő 5 munkanapon belül tájékoztatja az Ügyfelet az Induló vagyon Értékelési devizában meghatározott értékéről.

9.

Az Ügyfél jogosult további eszközöket elhelyezni a Portfólióba (továbbiakban Tőkebefizetés), illetve a Portfólióból pénzügyi eszközöket kivonni (továbbiakban Tőkekivonás) az alábbi feltételek mellett:

10. Ügyfél tudomásul veszi, hogy a szerződés megkötéséhez minimális 1 millió forint (vagy az aktuális MNB fixing szerint annak megfelelő értékű) Induló vagyonra van szükség. Amennyiben a szerződés érvényessége alatt a Portfólió értéke az Ügyfél Tőkekivonása miatt az előzőekben meghatározott összeg alá esik, akkor a Strategon jogosult jelen szerződés azonnali hatályú felmondására. Ettől a szabálytól a Strategon – az Ügyfél tájékoztatása mellett – eltekinthet. 11. Az Ügyfél a tervezett Tőkekivonásokat köteles 3 kereskedési munkanappal előre írásban jelezni. Abban az esetben, ha a Tőkekivonás meghaladja a Kezelt tőke 10%-át, akkor a tervezett Tőkekivonást 5 kereskedési munkanappal kell előre jelezni. A Tőkivonáskor az Ügyfél köteles megjelölni, hogy az a Teljes tőkét csökkenti vagy a Tőkekivonás a Kezelt tőke és az Addicionális tőke közötti átcsoportosítást jelenti. Utóbbira csak abban az esetben van lehetőség, ha a Tőkekivonás eredményeképpen a Kezelt tőke és a Teljes tőke aránya nem esik a 2. pontban meghatározott szint alá. A Strategon jogosult az átcsoportosításra vonatkozó kérelmet elutasítani abban az esetben, ha a befektetési cél megvalósítása, a Portfólió eredménye vagy a nyitott pozíciók letéti követelménye ezt indokolja. 12. Az Ügyfél által kezdeményezett Tőkekivonás miatt szükségessé váló pozíciózárásokból eredő veszteségért a Strategon nem vállal felelősséget, illetve a Befektetési politika megvalósításához szükséges portfólió-átrendezés addicionális költségei is az Ügyfelet terhelik. 13. A Tőkekivonás – a Felek eltérő egyedi megállapodásától eltekintve – kizárólag forintban vagy a a) bekezdésben meghatározott más devizában történhet. 14. Abban az esetben, ha az Ügyfél a jelen portfólió kezelési szerződés tekintetében Tartós befektetési számlára (továbbiakban Tbsz) vonatkozó kiegészítő megállapodást köt, akkor a Tőkebefizetésre és Tőkekivonásra vonatkozóan szabályokat a Tbsz esetében meghatározott korlátozások figyelembe vételével kell alkalmazni. 15. Az Induló vagyon, Tőkebefizetés, illetve Tőkekifizetés (továbbiakban együttesen Tőkemozgás) eredőjeként, az alábbi képlet alapján adódik a Kezelt tőke: T

T

Ct   xi ,t  pi ,t  fxc ,t   CFt t T0

t T0

i

ahol T0 az Induló befizetés időpontja T a Kezelt tőke meghatározásának időpontja t az egyes Tőkemozgások időpontja (index) i az eszközök (index) Δxi,t az i eszközből, t időpontban történt Tőkemozgás mennyisége pi,t az i eszköz t időponti Értékelési árfolyama c az Értékelési árfolyam devizája fxc,t az Értékelési árfolyam devizája és a Portfólió Értékelési devizája közötti t időponti konverziós árfolyam CFt a t napi Tőkemozgások Értékelési devizában meghatározott értéke

4)

Általános portfólió kezelési szabályok 1.

A Portfólió kezelésekor a Strategon a legjobb szakmai tudása szerint, az Ügyfél által a Befektetési politikában, illetve a jelen szerződésben meghatározott feltételek mellett jár el, ugyanakkor a Strategon nem vállal sem a Kezelt vagyon megőrzésére (Tőkegarancia), sem előre meghatározott hozam elérésére (Hozamgarancia) garanciát. A jelen szerződés keretében megkötött ügyletekből eredő kockázatot, illetve veszteséget vagy nyereséget Ügyfél közvetlenül viseli.

2.

Jelen szerződés alapján Strategon önállóan rendelkezik a Portfólióval, önállóan végzi a Portfolió ki- és átalakítását a Befektetési politikában foglaltaknak megfelelően. Az Ügyfél rendelkezési joga jelen szerződés hatálya alatt kizárólag a Befektetési politika meghatározására, illetve a Tőkebefizetésekre és Tőkekivonásokra korlátozódik.

3.

Az Ügyfél nem jogosult a Befektetési politika szerződés időtartama alatt történő megváltoztatására, erre a jelen szerződés megszűntetésével és új portfólió kezelési szerződés megkötésével van lehetősége.

4.

A Befektetési politika részletesen szabályozza

a)

a Portfólió kezelése során érvényesülő célkitűzéseket,

b)

a portfólió kezelő mérlegelése során szerepet játszó kockázati szintet,

c)

a Portfólióba felvehető pénzügyi eszközöket,


3



d)

az ezekre vonatkozóan végrehajtható ügyleteket (ideértve a kapcsolódó korlátozásokat), valamint

e)

a portfólió kezelő mérlegelési jogát érintő korlátokat.

5.

A Portfólióhoz kapcsolódó kockázati szintek Befektetési politikában rögzített arányait és tartalmát Ügyfél a Szerződés aláírásával, felelőssége és a befektetésekben rejlő kockázatról Strategontól kapott tájékoztatás tudatában, a rendelkezésére álló pénzügyi és gazdasági információk és tapasztalatok teljes ismeretében jóváhagyja.

6.

Az Ügyfél tudomásul veszi, hogy a Portfolió teljesítménye rövidtávon nagyban függ a piac ingadozásaitól, illetve a szerződés hatályba lépéskor meglévő piaci helyzettől, azaz a hozam, illetve az ezzel kapcsolatos várakozások legalább 1 éves időtartamra értelmezhetőek.

7.

A Strategon az Ügyfél javára kezelt Portfólió terhére nem szerezhet

a)

saját maga által forgalomba hozott pénzügyi eszközt,

b)

kapcsolt vállalkozása által forgalomba hozott pénzügyi eszközt, ide nem értve a szabályozott piacra bevezetett és a multilaterális kereskedési rendszerben kereskedés tárgyát képező értékpapírt, és

c)

a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (továbbiakban Tpt.) szerinti nyilvános vételi ajánlattételi kötelezettséget eredményező befolyást. A Strategon a Portfólióban található értékpapírokat – a felek külön egyedi megállapodásának hiányában – nem adhatja kölcsön.

8.

5)

TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

Strategon kötelezettségei és jogai

Strategon kötelezettségei 1.

A Strageton a portfóliókezelési tevékenység során a legjobb szakmai tudása szerint, az ilyen szervezettől elvárható legnagyobb gondossággal, a Befektetési politikában meghatározott követelmények, szabályok és lehetőségek szerint meghatározza a Portfólió összetételét, szervezi, irányítja és végrehajtja a kezelésébe adott Portfólió befektetési ügyleteit, a Portfólió elemei után járó hozamokat beszedi és jóváírja. A Strategon felel az Ügyfél részére vásárolt Befektetési Eszközök per-, teher- és igénymentességéért

2.

A Strategon elkülönített Portfolióként kezeli az Ügyfél portfoliókezelésbe átadott vagyonát. Vezeti a Portfólió - saját és más ügyféleszközöktől elkülönült - nyilvántartását. A Strategon köteles olyan nyilvántartást vezetni, amely Ügyfél számára – valamennyi jogszabályban meghatározott, a kihelyezett befektetési üzletmenettel közvetetten vagy közvetlenül összefüggő – jelentési és beszámolási kötelezettségéhez szükséges adatot hitelt érdemlően tartalmazza.

3.

Tájékoztatási kötelezettsége keretében a Strategon a következő jelentéseket küldi el Ügyfél részére: a)

Rendszeres tájékoztatás: Strategon minden hónap 12. munkanapjáig – az előző hónap utolsó munkanapjára vonatkozóan (továbbiakban Jelentés értéknapja) - értesíti az Ügyfelet a következőkről: (i) (ii) (iii) (iv) (v) (vi) (vii) (viii) (ix) (x)

a Strategon pontos neve, székhelye és elérhetőségei, az Ügyfél neve és a Portfólió kezelési számla száma, a Befektetési politika megnevezése, a Kezelt tőke, az Addicionális és Teljes tőke összege, a teljes portfólió kezelési időszakra vonatkozó Időszaki referenciahozam, a Referenciaérték a Portfólió részletes összetétele és a Portfólió elmeinek piaci értéke, illetve a Nettó eszközérték, az adott naptári hónapra vonatkozó Átlagos teljes tőke, illetve a Portfólió kezelési díj, a Sikerdíj alapja, mértéke és összege, az Ügyfél felé, az adott naptári hónapban felszámított jutalékok, díjak és egyéb költségek teljes összege, legalább a kezeléssel és a megbízás végrehajtásával összefüggő tételek elkülönítésével, a Portfólióban lévő pénzügyi eszközön, a Jelentés értéknapjáig realizált osztalék, kamat, kamatnak minősülő vagy egyéb hozamjellegű kifizetés összege jogcímenként az utolsó és az aktuális Rendszeres tájékoztatás Jelentés értéknapja közötti időszakban történt olyan társasági események, amelyek a Portfólióban lévő pénzügyi eszköz kapcsán valamilyen jog vagy jogosultság keletkezésével jártak. Rendkívüli adatszolgáltatás: a Strategon 3 munkanapon belül értesíti az Ügyfelet a következő esetekben:

b)

Az Ügyfél tranzakciós kimutatást kér a Portfólió javára, illetve terhére létrejött ügyletekről vagy azok részletes költség –vagy díjvonzatáról; (xii) A Portfólió a 0. pont szerint számított vesztesége eléri vagy meghaladja a 25, 50, 75 illetve 100%-ot. A Strategon egy veszteség szintről csak egy tőkevesztés miatti tájékoztatás küld, azaz adott veszteség szint ismételt elérése esetén az Ügyfél – a Portfólió köztes teljesítéményétől függetlenül – nem kap rendkívüli tájékoztatást; (xiii) A Strategon portfólió kezelési tevékenységi engedélyét a Magyar Nemzeti Bank (továbbiakban Felügyelet) megvonja vagy korlátozza. 4. A Tájékoztatási kötelezettség teljesítése az Ügyfél által a Számlaszerződés alapján meghatározott értesítési módon történik. 5. A Strategon köteles törekedni arra, hogy a Befektetési Politika rendelkezéseinek megfelelően az Ügyfél részére végrehajtott ügyletek az adott időpontban a hasonló ügyleteknél elérhető legjobb feltételekkel kerüljenek lebonyolításra. Amennyiben a Strategon a Befektetési Politikában foglalt korlátokat túllépi, köteles az azoknak való megfelelést az ott leírt módon és határidőkkel helyreállítani. (xi)


4



TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

Strategon jogai:

6)

1.

A Strategon jogosult a jelen szerződésben meghatározott feladatai ellátáshoz külső közreműködőt igénybe venni. A Strategon által igénybe vett, általa megválasztott közreműködőért úgy felel, mintha a rábízott feladatot saját maga látta volna el.

2.

A Strategon a jelen szerződésben meghatározott feladatok elvégzése fejében a 1)a)1. pontban meghatározottak szerinti díjazásra jogosult.

3.

A tulajdonosi jogok gyakorlására feljogosító értékpapírok Portfólióba kerülése esetén Strategon az Ügyfél előzetes írásbeli felhatalmazása esetén jogosult a saját nevében és Ügyfél javára eljárni és a tulajdonosi jogokat gyakorolni. Jelen pont nem vonatkozik ezen értékpapírok után járó bármilyen hozamra, amelyet a Strategon automatikusan beszed.

Az Ügyfél kötelezettségei és jogai

Ügyfél jogai: Ügyfél a jelen szerződés rendelkezéseinek megfelelően jogosult: a)

a Portfolió terhére Tőkekivonást, illetve javára Tőkebefizetést eszközölni,

b)

a Portfólióról Rendes és Rendkívüli tájékoztatást kérni, illetve

c)

a Befektetési Politikát meghatározni.

Ügyfél kötelezettségei: Együttműködési kötelezettség keretében a Felek jelen Szerződés teljesítése érdekében kötelesek egymással maradéktalanul együttműködni. Ügyfél köteles a Strategont haladéktalanul írásban értesíteni, amennyiben

7)

a)

Ügyfél gazdasági társaság és ellene csőd- vagy felszámolási eljárást kezdeményeznek,

b)

Ügyfél gazdasági társaság és végelszámolási eljárást kezdeményez, illetve

c)

Ügyfél képviseletében eljáró személyek változnak.

A Portfólió értékelése 1.

A Portfólió aktuális értéke (továbbiakban: Nettó eszközérték) a Strategon minden munkanapra vonatkozóan megállapítja, az alábbiak szerint:

2.

A Portfólió elemei piaci, Értékelési árfolyamon kerülnek beértékelésre.

3.

Az Értékelési árfolyam tartalmazza a kamatozó kötvény típusú értékpapírok, valamint minden olyan eszköz esetén, amelyből kamatjövedelem származik, az időarányos kamatokat.

4.

A Nettó eszközérték a már elszámolt költségek és díjak (ide értve a 1)a)2 bekezdésben meghatározott Szerződéskötési díjat is) levonása után kerül megállapításra. Az adott időszakot terhelő, de – a jelen szerződés alapján - csak a későbbi időpontban esedékes, illetve akkor elszámolható költségek nem kerülnek levonásra a Nettó eszközértékből.

5.

A Portfóliót terhelő adók csak abban az esetben kerülnek levonása a Nettó eszközértékből, ha azokat – a vonatkozó adójogszabályok szerint – a Strategonnak kifizetőként meg kell állapítania és le kell vonnia.

6.

Az egyes pénzeszközök és pénzügyi eszközök pozíciója a megkötött, de még el nem számolt ügyleteket is tartalmazza (továbbiakban: Kereskedés-napi elszámolás elve).

7.

A nyitott származtatott pozíciók elszámolás alatt álló árkülönbözetét, illetve az Értékelési hirdetmény alapján számolt nem realizált eredményt az adott származtatott termék elszámolási devizájában mutatjuk ki.

A Nettó eszközérték a Portfólió Értékelési devizájában kerül meghatározásra az alábbi képlet szerint:

Vt   xi ,t  pi ,t  fxc ,t i

ahol: t az értékelés időpontja x az i eszközből t napon a Portfólióban szereplő mennyiség Az időszakra vonatkozó Átlagos teljes tőke az adott időszak egyes Nettó eszközérték és Addicionális tőke összegének naptári nappal súlyozott számtani átlagaként adódik az alábbi képlet szerint: t2

Vt 


V  (t 't ) t

t  t1

t 2  t1  (t 2 't 2 )

5

 V ta



TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

ahol: V1a az Addicionális tőke t napi összege t1 a hónap első munkanapja t2 a hónap utolsó munkanapja t’-t az értékelés napja és azt következő munkanap közötti naptári napok száma t2’-t az időszak utolsó értékelési napja és azt következő munkanap közötti naptári napok száma A Relatív hozam megállapítására napi idősúlyozott módszer alapján kerül sor az alábbiak szerint: Első lépésben a Napi hozam (rt) kerül megállapításra az alábbi képlet alapján:

rt 

Vt  CFt   Vt 1 Vt 1

Az Időszaki hozam a Napi hozamok mértani láncaként kerül meghatározásra az alábbi képlet alapján: t2

Rt1,t 2   (1  rt )  1 t t1

Ahol

t1 t2 Rt1,t2

az időszak kezdeti napjának indexe az időszak záró napjának indexe az Időszaki hozam

Az Abszolút hozam a 1. pont szerinti aktuális Nettó eszközérték és a 15. pont szerinti Kezelt Tőke különbözeteként adódik. 8.

A Portfólió Napi referenciahozama (rref) az Értékelési deviza szerződéskötés napján aktuális jegybanki alapkamata. A Portfólió Időszaki referenciahozama a 0 bekezdésben leírt képlet alapján, a Napi referenciahozam felhasználásával kerül megállapításra.

9.

A Portfólió hozamának értékeléséhez a Strategon minden hónap utolsó munkanapjára vonatkozóan megállapítja a Portfólió Referenciaértékét az alábbi képlet alapján: T



VTref   CFt  1  Rtref ,T t T0

ahol 8)



Rreft,T a Tőkemozgás és az értékelési időpontja közötti Időszaki referenciahozam

Díjak és költségek 1.

A Felek a jelen szerződés alapján megkötött ügyletek vonatkozásában a Strategon mindenkor hatályos kondíciós listája az irányadó. A Portfólió kezelésével kapcsolatban az alábbi díjak (együttesen: Portfólió kezelési díjak) kerülnek felszámításra:

2.

Szerződéskötési díj: az Induló vagyon, illetve a Tőkebefizetés max. 2 %-a, amely a Tőkemozgás Portfólió kezelési számlán történő jóváírásakor esedékes.

3.

Portfólió kezelési díj: minden hónap utolsó munkanapján esedékes, a 0. pontban meghatározott Átlagos teljes tőke max. 2,4%-ának tizenketted része. A Portfólió kezelési díj levonása után újra meg kell állapítani a Nettó eszközértéket, a Portfólió abszolút és relatív hozamát.

4.

Sikerdíj: minden hónap utolsó munkanapján esedékes, de amennyiben a választott befektetési politika sikerdíj elszámolása eltér a havi elszámolástól, úgy a sikerdíj elszámolása a befektetési politikában meghatározott időszakhoz igazodik.

5.

Az első hónap utolsó munkanapján (továbbiakban Havi fordulónap) összevetésre kerül a – a 63. bekezdés figyelembe vételével – megállapított Nettó eszközérték, illetve a Portfólió Referenciaértéke. Amennyiben a Nettó eszközérték a magasabb, akkor a Strategon a különbözetnek a befektetési politikában meghatározott %-ára (továbbiakban Sikerdíj) jogosult. Abban az esetben, ha a jelen pont alapján Sikerdíj került elszámolásra, akkor a legmagasabb hó végi nettó eszközérték (ún. High water mark) a Sikerdíj levonása utáni Nettó eszközérték, egyébként a Havi fordulónapi Referenciaérték lesz.

Vmhw  max( Vt  f m ;Vt ref )

(xiv)

ahol: Vmhw a Legmagasabb hó végi nettó eszközérték m hónap t Fordulónapján m a hónap index (jelen pont szerint m=1) t a Havi fordulónap fm az m hónapi elszámolható sikerdíj összege A további hónapok Havi fordulónapján (illetve a szerződés megszűnésének napján) a jelen pont szerint kell eljárni. Ebben az esetben a – a 3 bekezdés figyelembe vételével – megállapított Nettó eszközérték és az előző Legmagasabb hó végi nettó eszközérték Tőkemozgásokkal és Referenciahozammal korrigált értéke kerül összevetésre. Amennyiben a Nettó eszközérték (ide értve a korábban levont sikerdíjakat is) a magasabb, akkor a Strategon erre a különbözetre vetített Sikerdíjra jogosult. Abban az esetben, ha a jelen pont alapján Sikerdíj került elszámolásra, akkor az adott Havi fordulónapra vonatkozó Legmagasabb hó végi nettó eszközérték a Sikerdíj levonása utáni Nettó eszközérték, egyébként a korrigált előző havi legmagasabb hó végi nettó eszközérték lesz


6



TELEFON: 36 - (1)- 244-8800



  m





ahol: m-1 Vm  max( Vm1  1  Rm1,m  CFt  (1  Rt ,m );Vt  f m )  max Vm1 ;Vt  f m az előző hónap index Vm-1hw az előző hónap végi t  m 1 Legmagasabb hó végi nettó eszközérték Rm-1,mref az előző és aktuális hónap Fordulónapjai között számított időszaki Referenciahozam CFt t napig történt tőkemozgások, ide értve a tőkekivonásként értelmezett sikerdíjakat is. Rt,mref a Tőkemozgás napja és az aktuális hónap Fordulónapjai között számított időszaki Referenciahozam Vm-1hw’a korrigált előző hónap végi Legmagasabb hó végi nettó eszközérték, amely az előző hónap végi Legmagasabb hó végi nettó eszközérték aktuális Fordulónapra Referenciahozammal számított jelenértéke és az előző Havi fordulónap óta (ide nem értve az előző Havi fordulónapot) történt Tőkemozgások Referenciahozammal számított jelenértékének összegével egyezik meg. hw

9)

hw

ref

ref

hw'

6.

A Strategon a hónap utolsó munkanapján esedékes Portfólió kezelési - és Sikerdíj elszámolása után megállapítja a Portfólió kezelési díjak utáni nettó eszközértéket, de amennyiben a választott befektetési politika sikerdíj elszámolása eltér a havi elszámolástól, úgy a sikerdíj elszámolása a befektetési politikában meghatározott időszakhoz igazodik, mely befolyásolhatja a Portfólió kezelési díjak utáni nettó eszközértéket.

7.

A díjakra vonatkozó megállapodásban nem rögzített díjtételek tekintetében a Strategon mindenkor hatályos kondíciós az irányadó. A díjak elszámolása a Portfólió terhére történik.

A Szerződés megszüntetésének módja 1.

Jelen szerződést a Felek határozatlan időre kötik, a jelen fejezetben meghatározott felmondási szabályok mellett.

2.

Jelen szerződést bármelyik Fél indokolás nélkül a másik Félhez intézett írásbeli értesítéssel, 15 napos felmondási idővel felmondhatja (Rendes felmondás). Felek a felmondás jogával csak rendeltetésszerűen élhetnek.

3.

Jelen szerződés bármely okból történő megszűnése esetén a Felek a Szerződés megszűnésétől számított 10 munkanapon belül elszámolnak.

4.

Ha a Felek másképp nem állapodnak meg, a Strategon köteles a Portfólió elmeit a Portfólió Értékelési devizájában vagy forintban a szerződés megszűnésétől számított 10 munkanapon belül az Ügyfél rendelkezéseinek megfelelően, számára átadni. A szerződés záró napjára vonatkozóan a Strategon elkészíti a Rendes tájékoztatásban foglalt jelentést, megállapítja a Portfólió Záró nettó eszközértékét és elszámolja a Portfólió kezelési díjakat.

5.

Ügyfél azonnali hatállyal felmondhatja a Szerződést (Rendkívüli felmondás), ha

6.

7. 8. 9.

a)

Strategon tevékenységi engedélyét visszavonják,

b)

Strategon a Befektetési politikában meghatározott korlátokat ismételten vagy súlyosan megsértette, illetve

c)

bíróság jogerős végzéssel elrendeli a Strategon elleni felszámolási eljárás megindítását és az erről szóló hirdetményt közzéteszi.

A Strategon azonnali hatállyal felmondhatja a Szerződést (Rendkívüli felmondás), ha a)

az Ügyfél nem teljesíti határidőben a 5. pontban foglalt kötelezettségét,

b)

a Portfólió Nettó eszközértéke a 10 bekezdésben meghatározottak szerinti összeg alá esik, vagy

c)

az Ügyfél a Strategon üzletszabályzatában meghatározott súlyos szerződésszegést követ el.

Jelen szerződés megszűnése a felek között létrejött a Portfólióhoz kapcsolódó Számlaszerződés megszűntetését is maga után vonja. Ebben a tekintetben a Számlaszerződés megszűnésre vonatkozó rendelkezései is irányadók. KAPCSOLATTARTÁS A Felek kötelezik továbbá magukat arra, hogy a Szerződéssel létrehozott jogviszonnyal kapcsolatos minden tényről és körülményről, illetve az azokban beálló változásokról haladéktalanul értesítik egymást. A Szerződés alapján létrejött kapcsolatban a Feleket képviselő, a nevükben eljáró személyek listáját és elérhetőségeit a 5. sz. melléklet tartalmazza.

10. Az Ügyfél a Strategonnak szóló utasításait, felhívásait és kéréseit (továbbiakban: utasítások) az Üzletszabályzatban meghatározott módon hozza a Portfoliókezelő tudomására. 11. A jelen szerződésben nem szabályozott kérdésekben Strategon mindenkor érvényben levő Üzletszabályzatát, kondíciós listáját, hirdetményeit, az érvényben levő tőzsdei- és elszámolóházi szabályzatokat, valamint a Bszt., a tőkepiacról szóló 2001. évi CXX. törvény (Tpt.) és a Polgári törvénykönyvről szóló 2013. évi V. törvény (Ptk.) vonatkozó rendelkezéseit kell megfelelően alkalmazni. 12. A Strategon mindenkor hatályos Üzletszabályzata, kondíciós listája és hirdetményei a Strategon ügyfélszolgálati irodájában, illetve honlapján www.strategon.hu tekinthetők meg. 13. Amennyiben a Strategon közreműködő partnereket vesz igénybe (ide értve a letétkezelőket is), valamely tevékenységét kiszervezi vagy ügynököt alkalmaz, akkor azok tevékenységéért úgy felel, mintha az érintett tevékenységet maga látta volna el. Amennyiben a


7



TELEFON: 36 - (1)- 244-8800

közreműködő felelősségét jogszabály vagy Üzletszabályzat korlátozza, a Strategon felelőssége a közreműködő felelősségéhez igazodik. 14. A Szerződő felek megállapodnak abban, hogy a jelen szerződés kapcsán kialakult jogviták esetén törekednek a tárgyalásos, peren kívüli megállapodásra. Ha ez nem vezet eredményre, akkor a Tőzsdei Választott Bíróság illetékességét kötik ki abban az esetben is, ha jelen szerződés bármilyen okból megszűnt. 15. A Szerződő felek képviselői kijelentik, hogy a jelen szerződésben foglaltakat kölcsönösen és együttesen értelmezték és megállapítják, hogy a jelen szerződés akaratukkal mindenben megegyezik, továbbá kijelentik, hogy a jelen szerződés aláírására és a jelen szerződésben foglalt kötelezettségvállalásra jogosultak, illetőleg felhatalmazással rendelkeznek.

Kelt:

STRATEGON Zrt.

Ügyfél

Strategon részéről

Strategon részéről

Jelen szerződés elválaszthatatlan mellékletét képezik: 1. sz. melléklet: Induló vagyon 2. sz. melléklet: Befektetési Politika 3. sz. melléklet: Teljes tőkepiaci tájékoztatás és kockázatfeltáró nyilatkozat 4. sz. melléklet: Alkalmassági és megfelelési teszt 5. sz. melléklet: Az aláírásra illetve eljárásra jogosultak listája

Előttünk, mint tanúk előtt:

Név:_________________________ ______

Lakcím:_________________________

Név:_________________________ ______

Lakcím:_________________________


8


PORTFÓLIÓ KEZELÉSI SZERZŐDÉS

Recommend Documents