SLÁVIA CAPITAL, a.s., obchodník s cennými papiermi, so sídlom Mostová 2, 811 02, Bratislava, IČO: 31395554, zapísaná v obchodnom registri vedenom Okresným súdom Bratislava 1, oddiel Sa, vložka 837/B, (ďalej len „Obchodník“) INFORMÁCIE O POPLATKOCH SPOJENÝCH S INVESTIČNÝMI SLUŽBAMI Vzhľadom na fakt, že poplatky Obchodníka za poskytnuté služby sa počítajú ako určité percento z objemu, chceli by sme Vás informovať, že v poplatku Obchodníka sú okrem vlastnej provízie, zahrnuté aj všetky náklady Obchodníka spojené s poskytnutím investičnej služby. Niektoré z týchto nákladov môžu byť provízie iných obchodníkov s cennými papiermi, bánk, custodiánov, príp. iných inštitúcií. V prípade vysporiadania pokynov na obstaranie nákupu alebo predaja tuzemských finančných nástrojov (ďalej len „FN“) prostredníctvom Burzy cenných papierov v Bratislave, a.s. (ďalej aj „BCPB“) alebo Mnohostranného obchodného systému môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: BCPB - 0,8% z objemu obchodu1, min. 0,33 EUR max 331,94 EUR Poštová banka, a.s. FN obchodované na hlavnom trhu v zrealizovanom objeme do 1.000€ = 5€ FN obchodované na hlavnom trhu v zrealizovanom objeme od 1.000€ do 10.000€ = 0,4% z objemu min. 5€; FN obchodované na hlavnom trhu v zrealizovanom objeme od 10.000€ do 30.000€ = 0,3% z objemu, min. 40€; FN obchodované na hlavnom trhu v zrealizovanom objeme nad 30.000€ = individuálne dohodnutý poplatok FN obchodované na inom ako hlavnom trhu v zrealizovanom objeme do 10.000€ = 0,8% z objemu, min. 10€ FN obchod. na inom ako hlavnom trhu v zrealizov. objeme od 10.000€ do 30.000€ = 0,6% z objemu, min. 80€ FN obchod. na inom ako hlavnom trhu v zrealizovanom objeme nad 30.000 € = individuálne dohodnutý poplatok CD
2, 5
právo nakladať (PN)
3
pozastavenie práva nakladať (PPN) zrušenie PPN
3
3
bankový poplatok za realizáciu platby
9
V prípade vysporiadania pokynov na obstaranie nákupu alebo predaja tuzemských finančných nástrojov mimo Burzy cenných papierov v Bratislave, a.s. alebo Mnohostranného obchodného systému môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: CD
2,5
právo nakladať (PN)
3
pozastavenie práva nakladať (PPN) zrušenie PPN
3
3
bankový poplatok za realizáciu platby
9
V prípade vysporiadania pokynov na obstaranie nákupu alebo predaja finančných nástrojov prostredníctvom Burzy cenných papiru Praha, a.s. , ktoré Obchodník realizuje prostredníctvom ATLANTIK finanční trhy, a.s., môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: obstaranie akcií - 0,3% z objemu obchodu pre ATLANTIK f.t., a.s., min. 200,- CZK obstaranie dlhopisov – 0,05% z objemu obchodu1 ATLANTIK f.t., a.s., min. 2000,- CZK bankový poplatok za realizáciu platby
9
V prípade vysporiadania pokynov na obstaranie nákupu alebo predaja finančných nástrojov, ktoré Obchodník realizuje prostredníctvom Československá obchodná banka, a.s., môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: CSOB
10
bankový poplatok za realizáciu platby
9
V prípade len vysporiadania pokynu na prevod tuzemských finančných nástrojov prostredníctvom Burzy cenných papierov v Bratislave, a.s. alebo Mnohostranného obchodného systému môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: BCPB 0,8% z objemu obchodu, min. 0,33 EUR max 331,94 EUR Poštová banka, a.s. CD
11
2, 5
právo nakladať (PN)
3
pozastavenie práva nakladať (PPN) zrušenie PPN
3
3
bankový poplatok za realizáciu platby
9
V prípade len vysporiadania pokynu na prevod tuzemských finančných nástrojov mimo Burzy cenných papierov v Bratislave, a.s. alebo Mnohostranného obchodného systému môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: CD
2, 5
právo nakladať (PN)
3
pozastavenie práva nakladať (PPN) zrušenie PPN
3
3
bankový poplatok za realizáciu platby
9
V prípade správy listinných finančných nástrojov môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: predloženie zmenky na inkaso protest na zmenke
6
7
V prípade správy zaknihovaných tuzemských finančných nástrojov môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: CD
2, 5
V prípade správy zaknihovaných finančných nástrojov, ktorý má sídlo emitenta v Českej republike ktorú Obchodník realizuje prostredníctvom ATLANTIK finanční trhy, a.s., môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: Kótované akcie 0,06% p.a. z trhovej hodnoty v celkovom objeme do 10.000.000 CZK vrátane 0,035 x hodnota -0,27 p.a. z trhovej hodnoty v objeme nad 10.000.000 CZK Nekótované akcie a podielové listy 0,12% p.a. z menovitej hodnoty v objeme do 10.000.000 CZK vrátane 0,12 x hodnota -0,27 p.a. z menovitej hodnoty nad 10.000.000 CZK Dlhopisy 0,006% p.a. z menovitej hodnoty v objeme do 10.000.000 CZK vrátane 0,0024 x hodnota -0,226 p.a. z menovitej hodnoty nad 10.000.000 CZK V prípade správy zaknihovaných finančných nástrojov, ktorý má sídlo emitenta iné ako v Slovenskej alebo v Českej republike, môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: ČSOB 0.1% p.a. z trhovej hodnoty finačného nástroja bez alikvótneho úrokového výnosu (báza 30/360) V prípade držiteľskej správy finančných nástrojov môže poplatok Obchodníka obsahovať nasledovné náklady, resp. provízie: Kótované akcie českých emitenov 0,06% p.a. z trhovej hodnoty v celkovom objeme do 10.000.000 CZK vrátane 0,035 x hodnota -0,27 p.a. z trhovej hodnoty v objeme nad 10.000.000 CZK Nekótované akcie a podielové listy českých emitentov 0,12% p.a. z menovitej hodnoty v objeme do 10.000.000 CZK vrátane 0,12 x hodnota -0,27 p.a. z menovitej hodnoty nad 10.000.000 CZK Dlhopisy českých emitentov 0,006% p.a. z menovitej hodnoty v objeme do 10.000.000 CZK vrátane 0,0024 x hodnota -0,226 p.a. z menovitej hodnoty nad 10.000.000 CZK Finančné nástroje slovenských a zahraničných emitenov (okrem českých emitentov) CD 5 + ČSOB 0.1% p.a. z trhovej hodnoty finačného nástroja bez alikvótneho úrokového výnosu (báza 30/360) Ďalej by sme Vás chceli informovať, že v prípade Vášho záujmu, sme pripravení poskytnúť Vám ďalšie podrobnejšie informácie.
Príloha č. č. č. č.
1 2 3 4
Legenda Vedenie cenných papierov na účte majiteľa v Centálním depozitáři cenných papíru, a.s. Poplatky za vyporiadanie obchodov so zahraničnými cennými papiermi, ich úschovu a správu Vedenie účtu cenných papierov v spoločnosti Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s.
Príloha č. 1
Legenda
1
do objemu obchodu sa započítava aj alikvótny úrokový výnos prislúchajúci finančným nástrojom ku dňu vysporiadania
2
Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s.
3
PN a PPN Obchodník pri realizovaní obchodu nemusí využiť
4
báza pre výpočet poplatku je 360/aktual
5
súčasťou ceny je poplatok CD za zriadenie a vedenie klientského účtu, účtu majiteľa člena a držiteľského účtu člena, metodika výpočtu ceny je priložená v Prílohe č. 4
6
ceny pri predložení zmenky sa môžu líšiť. Pre porovnanie uvádzame výšku poplatku pri predložení zmenky na inkaso ČSOB: 0,25 % zo zmenkovej sumy, min. 49,79 EUR, max. 995,82 EUR. 7
ceny pri realizácii výkonu protestu na zmenke sa môžu líšiť. Pre porovnanie uvádzame výšku poplatku pri realizácii výkonu protestu prostrednictvom ČSOB: 66,39 EUR + skutočné náklady
8
metodika výpočtu ceny za vedenie účtu majiteľa, ktorý má Obchodník zriadený v Centrálním depozitáři cenných papíru, a.s. je priložená v Prílohe č. 2
9
cena bankového poplatku sa môže líšiť podľa banky, prostredníctvom ktorej Obchodník platbu realizuje, príp. sa môže navýšiť o poplatok za urgentnú platbu (od 6,64 EUR do 66,39 EUR) alebo v prípade zahraničných úhrad, o náklady zahraničných bánk (dopln...)
10
poplatok pre ČSOB je závislý od trhu vysporiadania (viď tabuľka v Prílohe č. 3) poplatky za burzový obchod zrealizovaný prostredníctvom Poštová banka, a.s.: finančné nástroje obchodované na hlavnom trhu do 1.000,- EUR = 5,- EUR; finančné nástroje obchodované na hlavnom trhu v objeme od 1.000,- EUR do 10.000,- EUR = 0,4% zo zrealizovaného objemu min. 5,- EUR; finančné nástroje obchodované na hlavnom trhu v objeme od 10.000,- EUR do 30.000,- EUR = 0,3% zo zrelizovaného objemu min. 40,- EUR; finančné nástroje obchodované na hlavnom trhu v objeme nad 30.000,- EUR = poplatok stanovený individuálne; finančné nástroje obchodované na inom ako hlavnom trhu v objeme do 10.000,- EUR = 0,8% zo zrealizovaného objemu min. 10,- EUR; finančné nástroje obchodované na inom ako hlavnom trhu v objeme od 10.000,- EUR do 30.000,- EUR = 0,6% zo zrealizovaného objemu min. 80 EUR; finančné nástroje obchodované na inom ako hlavnom trhu v objeme nad 30.000,- EUR = poplatok stanovený individuálne. 11
Príloha č. 2 Vedení cenných papírů na účtu majitele v Centálním depozitáři cenných papíru, a.s. 3.1 Zápis osoby do evidence osob CDCP, změna evidovaných údajů, výmaz osoby 3.2 Přidělení NID 3.3 Zřízení účtu vlastníka nebo zákazníka 3.4 Zařazení účtu zřízeného v SCP pod účastníka CDCP 3.5 Zápis správce na majetkový účet 3.6 Záznam v evidenci podílníků (cena za podílníka)
zdarma 40 Kč 40 Kč zdarma zdarma 40 Kč
3.7 Vedení cenných papírů na účtu majitele v centrální evidenci (měsíční poplatek) a) kótované akcie (O= objem kótovaných CP na účtu v tržní hodnotě) (pro majitele CP, kteří na účtu vlastníka v centrální evidenci CDCP drží 98% a více z objemu příslušné emise, je parametr O max. 600 mil. Kč – limit se netýká účtu zákazníků a účtů vedených v evidencích navazujících na centrální evidenci) b) nekótované akcie a podílové listy uzavřených podílových fondů (O = objem nekótovaných CP na účtu v nominální hodnotě) (pro majitele CP, kteří na účtu vlastníka v centrální evidenci CDCP drží 98% a více z objemu příslušné emise, je parametr O max. 600 mil. Kč – limit se netýká účtu zákazníků a účtů vedených v evidencích navazujících na centrální evidenci) c) dluhopisy (O= objem CP na účtu v nominální hodnotě) 3.8 Vedení investičních nástrojů na účtu majitele v samostatné evidenci CDCP (měsíční poplatek) a) zahraniční akcie a cenné papíry derivátového typu ( z objemu CP na účtu v tržní hodnotě) b) zahraniční dluhopisy (z objemu CP na účtu v nominální hodnotě) c) podíly na sběrných listinách (O= objem CP v tržní ceně pokud se jedná o investiční nástroje kótované na BCPP, jinak v nominální hodnotě) 3.9 Úschova a správa listinných investičních nástrojů (měsíční poplatek z objemu CP na účtu v nominální hodnotě)
0,75
O
* 0,0216 p.a.
O0,75 * 0,051 p.a. (O/100)
0,75
*0,07 p.a.
0,03% p.a. 0,02% p.a.
O0,75 * 0,0216 p.a.
0,045% p.a.
Príloha č. 3
I. Poplatky za vyporiadanie obchodov so zahraničnými cennými papiermi, ich správu a úschovu Trh
Argentína Austrália Belgicko Bulharsko Česká republika Dánsko Estónsko Euroobligácie Fínsko Francúzsko Grécko Holandsko Indonézia Irsko Japonsko Juhoafrická republika Južná Kórea Kanada Luxembursko Maďarsko Mexiko Nemecko Nórsko Nový Zéland Poľsko Poľsko Portugalsko Rakúsko Rumunsko Slovinsko Španielsko Švajčiarsko Švédsko Taliansko Turecko USA USA Veľká Británia
Poplatok za Vyporiadanie bez platby a proti platbe v EUR 116,18 142,73 56,43 119,50 49,79 96,26 76,35 56,43 106,22 89,62 245,63 89,62 56,43 56,43 89,62 89,62 106,22 56,43 56,43 89,62 89,62 56,43 156,01 89,62 106,22 33,19 116,18 89,62 185,89 82,98 96,26 116,18 106,22 89,62 116,18 69,71 56,43 39,83
Poplatok za Správu a úschovu (bázické body)* 30 40 13 35 12 11 10 9 10 10 35 10 20 10 10 50 25 10 10 35 12 10 10 10 10 10 10 7 60 30 10 10 10 10 22 10 10 10
Druh zahr.CP
Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Euroobligácie Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Akcie Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky T bills Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky Všetky GDR/ADR Všetky Všetky
Pozn.
DTC
DTC **
BH
***
Clearstream
DTC
Poplatok za inštrukciu k vnútornému prevodu 9,96 EUR Poplatok za zrušenie alebo opravu inštrukcie proti plateb 21,58 EUR Poplatok za zrušenie alebo opravu inštrukcie bez platby 4,98 EUR * bázický bod = 0,01% p.a. ** výplata dividend 0,1 %, hlasovanie na valnom zhromaždení 200 USD ***poplatok za preregistrovanie 0,050 % z obchodovanej čiastky V cenách za vyporiadanie sú zahrnuté peňažné prevody spojené s vyporiadaním zahraničných CP a FX operáciami. V cenách nie sú zahrnuté poplatky za preregistrovanie, stamp duty a.i., ktoré sa v niektorých prípadoch môžu vyskytovať, vrátane konverzií zahraničných CP. Poplatky iné ako za vyporiadanie alebo za správu a úschovu sú uvedené v pravidlách pre jednotlivé trhy zahraničných CP. Banka si vyhradzuje právo úpravy poplatkov pri zmene kurzu USD/EUR o viac ako 10% , prípadne zmene právnych predpisov ovplyvňujúcich poplatky.
Príloha č. 4 1. Vedenie účtov cenných papierov v spoločnosti Centrálny depozitár cenných papierov SR, a.s. (výťah z cenníka)
