Exportellenőrzési Hírlevél 2009 májusi különszáma Alkalmi kiadvány
Kiadja: Magyar Kereskedelmi Engedélyezési Hivatal Haditechnikai és Exportellenőrzési Hatóság Exportellenőrzési Osztálya
szerkesztő: dr. Stefán László vezető-tanácsos
Szerkesztőbizottság: Kocsis Gyula főosztályvezető Lillafüredi-Nagy Barbara Kalmár László Polgár Anita A szerkesztőség címe: 1024 Budapest, Margit krt. 85. Tel: 336-7416, Fax: 336-7415
[email protected]
Tájékoztató a nem-megfogható technológia transzfer magyarországi exportellenőrzéséről
A kettős felhasználású termékek és technológiák exportja a hatályos jogszabályoknak, uniós, illetve nemzetközi exportellenőrzési és non-proliferációs kötelezettségeinknek, és nemzeti biztonsági érdekeinknek megfelelően kell, hogy történjen. A Kormány a Magyar Kereskedelmi Engedélyezési Hivatalt (Hivatal) jelölte ki a kettős felhasználású termékek és technológiák exportjának ellenőrzésére. A Hivatalon belül a Haditechnikai és Exportellenőrzési Hatóság (Hatóság) Exportellenőrzési Osztálya felelős az exportellenőrzés hazai végrehajtásáért. Ezen belül a nem-megfogható technológia exportjának ellenőrzése különösen nagy kihívást jelent a Hatóság számára. A Hatóság célja: az érintettek beazonosítása, tájékoztatása és figyelemfelhívás a felelősségteljes magatartásra anélkül, hogy a kutatás és oktatás szabadságát korlátozná, illetve a tudományos technológia-átadást megakadályozná. Ez a kiadvány ezt a célt kívánja szolgálni. A kiadványban szereplő jogszabályok tartalmának értelmezése nem számít autentikus értelmezésnek, ezért nem helyettesítheti a vonatkozó jogszabályok ismeretét: azok ismerete alól nem mentesít!
Meghatározások Kettős felhasználású termékek azok az áruk, szolgáltatások – beleértve a szoftvert és a technológiát is – amelyek polgári és katonai célokra egyaránt felhasználhatók (e fogalom továbbá magában foglalja azokat a termékeket is, amelyek egyaránt felhasználhatók nem robbantási célokra, és nukleáris fegyverek vagy más nukleáris robbanószerkezetek előállításához történő, bármilyen formájú hozzájárulás céljából). Technológia: egy termék fejlesztésére, gyártására vagy felhasználására vonatkozó különleges információ, ismeret (know-how). Export: a Közösségi Vámkódex 161. cikke szerinti export eljárás (illetve a 182. cikke szerinti re-export), valamint szoftver vagy technológia átadása elektronikus eszközök, telefax vagy telefon, elektronikus üzenet vagy egyéb elektronikus eszköz útján a Közösségen kívülre. Továbbá magában foglalja a szoftver vagy technológia természetes személyek vagy csoportok által Közösségen kívülre történő rendelkezésre bocsátását. Exportnak minősül a technológia telefonon keresztül történő szóbeli közlése is. Az exportellenőrzés tárgyi hatálya A 1334/2000/EK tanácsi rendelet I. mellékletében (az ellenőrzési lista a http://www.mkeh.gov.hu/haditechnika/EU/kettos_felhasznalasu webcímen elérhető) felsorolt kettős felhasználású termékek és technológiák exportja engedélyköteles. E termékek, technológiák exportja tekintetében abszolút engedélyezési kötelezettség áll fenn. A listát évente felülvizsgálják. Ellenőrzött területek különösen: - biológia (különösen: biotechnológia/gyógyszergyártás) - kémia/biokémia 2
-
nukleáris technológia energetika információs- és kommunikációs technológiák elektrotechnika gépészet navigációs technológiák anyagmegmunkálás, stb.
Ezen felül, az I. mellékletben nem felsorolt kettős felhasználású termékek és technológiák – bizonyos feltételek mellett – valamennyi vagy egyes célországokba történő exportja engedélyhez köthető. Ez a klauzula biztosítja a Hatóság számára azt a rugalmasságot, amelynek következtében az ügylet összes körülményére tekintettel ellenőrzés alá vonhatja az ellenőrzési listán nem szereplő termék, annak hordozó eszközei vagy a kapcsolódó technológia exportját is. A Hatóság a nemzetközi gyakorlatnak megfelelően, elsősorban az érzékeny országokba irányuló exportot vonja szigorúbb ellenőrzés alá, a terméklista kiterjesztő értelmezésével. Érzékeny országoknak számítanak az ENSZ BT határozatokkal, EBESZ, illetve uniós jogi aktusokkal elrendelt szankciókkal (embargókkal) sújtott országok. A Hatóság további információval rendelkezik egy-egy régió/ország proliferációs kockázatáról, a nemzetközi non-proliferációs rezsimekben való részvételének köszönhetően. Ezért fontos a Hatóságtól mindenek előtt tájékozódni egy-egy exportügylet biztonságával kapcsolatos megítélésről. Engedélykötelezettség állhat fenn olyan nem-listás termék és technológia exportja esetén, ha az exportőr tudomással bír arról, hogy nem polgári a végfelhasználás, vagy ennek alapos gyanúja áll fenn; illetve, ha ezt a Hatóság nyilvánvalóvá tette – egyedi vagy általános közlésével – vagy formális döntésbe öntötte (határozat). A nem-megfogható technológia ellenőrzése Az egyes termékek exportján belül megkülönböztethetjük az áru (megfogható, fizikailag érzékelhető), illetve technológia (megfogható vagy nem-megfogható) exportját. Kezdetben az exportellenőrzés szabályozása a fizikailag létező áruk exportjára koncentrált. Az áruk exportjának ellenőrzését követően, az adattovábbítás fejlődésével, az export elektronikus formáját vonták szigorúbb szabályozás és hatósági ellenőrzés alá. Ebben az esetben a fizikailag létező termék exportját valamely elektronikus csatornán keresztül valósítják meg. A fizikailag létező termék elektronikus jelek halmazára konvertálódik (absztrahálódik) és egy elektronikus médium segítségével adják át annak a lényeges tartalmát. Tipikus médium a telefon, telefax, illetve más elektronikus eszközök. Ezekben az esetekben tehát lényegében maga az export formája nem-megfogható. A technológia megnyilvánulási formája tekintetében lehet megfogható és nem-megfogható. Megfogható formában létezik egy tervrajzban, nyomtatásban, másolatban, aktában, modellben, technológiai leírásban, stb (vagy elektronikus hordozóeszközön pl.: pen drive, memory stick, MP 3 lejátszó, MP 4 lejátszó, stb). Ebben a megnyilvánulási formában a technológia átadása az áruk kivitelével esik jogilag egy megítélés alá. Nem-megfogható a technológia akkor, ha nincs fizikai megnyilvánulása. A nem-megfogható technológia kivitele (átadása) történhet szóban, avagy technikai segítségnyújtással egyaránt. Szóbeli kivitel (technológia átadás) valósul meg: szóbeli közlés, előadás tartása, oktatás, tanácsadás, konzultációs szolgáltatás nyújtása, szimpóziumok, workshop-ok, stb során. Technikai segítségnyújtás: instrukciók, betanítás, bemutatás, javítás-szerelés, tréning, üzembe helyezés, üzemeltetés, fejlesztés, próbaüzemelés, stb. Természetesen ez a logikai megkülönböztetés a valóságban bármely keveredési és csoportosulási formában előfordulhat (sőt, tipikusan így fordul elő), így különösen egy tudományos kutatás-fejlesztési együttműködés keretében.
3
Más megközelítésben a nem-megfogható technológia exportja alapvetően két módon történhet: 1) A Közösség területén kívül bárkinek (akár közösségi személynek is!), vagy 2) Közösségen kívüli személynek bárhol (a Közösségen belül is). Ezekben az esetekben az export természetes személyek határátlépésével valósul meg; első esetben a közösségi illetékességű személy utazik a Közösségen kívülre, míg a második esetben Közösségen kívüli illetékességű személy utazik a Közösség területére. Sajátos módon megvalósuló nem-megfogható technológia exportját valósítja meg az un. rendelkezésre bocsátás (hozzáférés biztosítása) pl.: technológiára vonatkozó akták, vagy erről számítógépen tárolt adatok, információk, leírások stb. elektronikus tárhelyek megnyitása és rendelkezésre bocsátása, intranet hozzáférés biztosítása, FTP tárhelyek, stb. A listás termékek és az ahhoz kapcsolódó technológia exportja bármely fent részletezett formájában engedélyköteles! A nem-listás, de a célország és egyéb szempontok figyelembevételével érzékeny exportügyletet a Hivatal – a fent említett szabályok szerintellenőrzés alá vonhatja (catch-all) , bármely megnyilvánulási formájában. Az engedélyköteles technológia alól kivételt képeznek a mindenki számára hozzáférhető (nyilvános) információk (folyóiratokban, szaklapokban, könyvtárakban, világhálón, stb. hozzáférhető információk, kutatási eredmények, szabadalom publikációja stb.), illetve az alapkutatások. A technológia átadás iránt különösen nagy érdeklődést mutatnak a tömegpusztító fegyverek és hordozó eszközeik beszerzésére törekvő államok. A terrorizmus terjedésével a nem-állami szereplők is növekvő mértékben igyekeznek tömegpusztító fegyverekre szert tenni. A fenti tevékenységek ellenőrzése (regisztrálás, engedélyezés, felügyelet, tájékoztatás, beszámolás, adatszolgáltatás, bírságolás, büntetőjogi eljárás kezdeményezése stb.) adott esetben jogszabályi kötelezettség, amely az érintett szereplők együttműködése nélkül nehezen végrehajtható. A gazdasági-technológiai fejlődés, a nemzetközi (személyi) interakciók növekedése és kiszélesedése (pl. üzleti kapcsolatok, nemzetközi diák/tanárcsere programok, tudományos kutatási együttműködések, világháló, stb.) fokozza a nem-megfogható technológia exportját, cseréjét, egyben kihívást jelent, illetve egyre nagyobb terhet ró a Hatóságra jogszabályi kötelezettségeinek maradéktalan végrehajtása során. Kik érintettek? A Hatóság nemzetközi és uniós tapasztalatokra támaszkodva a nem-megfogható technológia átadásában a felsőoktatási intézményeket, kutatóközpontokat és a hasonló területen tevékenykedő cégeket találta leginkább érintettnek. Számos magyarországi felsőoktatási intézmény, kutatóközpont, a fent említett, exportellenőrzés szempontjából érzékeny területeken, listás terméket vagy technológiát birtokol, azzal kutat, vagy arról oktat. E tevékenységekbe magáncégeket is bevonnak különböző okokból (pl. finanszírozási, kutatás-támogatási szerződéseken keresztül). Külön kihívást jelent a hatóságoknak a külföldi diákok, kutatók, vendégoktatók részvétele az ilyen projektekben. Különösen nehéz ezen személyek tevékenységét figyelemmel kísérni a Schengeni övezeten belül, hiszen itt biztosított a szabad mozgás. A tudományos fokozatok magasabb szintjével arányosan nő az eltérítés veszélye, annak rizikója. Az egyetemeknek, kutatóközpontoknak és az együttműködő cégeknek tudatában kell lenniük, hogy szerepük az illetéktelen személyek felé történő proliferáció megakadályozásában kulcsfontosságú. A tudatosítás célja, hogy kialakuljon a kellő elővigyázatosság az érintett 4
személyi körben. Fontos, hogy megfelelő és kellő megelőző lépéseket tegyenek a tudatos és felelős magatartás jegyében, amely alapját képezheti a nemzetközileg vállalt, illetve uniós kötelezettségeink betartásának. Ez a személyi kör kerül közvetlen kapcsolatba az érzékeny országból származó személyekkel. A felsőoktatási intézményeknek és kutatóközpontoknak érdemes figyelni a náluk tanuló diákok és az ott dolgozó kutatók „előéletét”, így különösen korábbi tevékenységüket, munkahelyeiket, munkakörüket. A szakot váltó külföldi diákok esetében felmerülhet a vízum (szűrés) kijátszása. Tekintettel kell lenni azokra az esetekre is, amikor egy kitanult, jóhiszemű diák hazájában rosszhiszemű köröknek adja tovább az érzékeny technológiát. Gyanús esetekben indokolt felvenni a Hatósággal a kapcsolatot! Lehetséges megoldások A Hatóság együttműködését, támogatását és segítségét ajánlja fel e személyi körnek a probléma kezeléséhez. A Hatóságnak nem célja a kutatás vagy oktatás szabadságának korlátozása, csak Kormány által kijelölt feladatát kívánja ellátni a vonatkozó jogszabályok keretein belül. A Hatóság a nemzetközi exportellenőrzési rezsimek, illetve az Európai Unió ajánlásait figyelembe véve a nem-megfogható technológia exportellenőrzésére az alábbi feladatokat határozta meg: Kormányzat feladata ITT megelőzése vonatkozásában: a) figyelemfelhívás, az érintettek tájékoztatása; 1. Ebben kiváló eszköz lehet az államilag támogatott K+F projekt pályázati feltételekbe a kutatási programok ITT szempontból történő bemutatásának bevétele. Ez egyszerre szolgálná a figyelemfelhívást és a tájékoztatást, másrészt lehetőséget adna a Kormánynak a projektek ITT szempontú előzetes szűrésére. 2. ITT szemináriumok szervezése, amelyeken a Hatóság, a szakhatóságok és az érintettek egyeztetik álláspontjaikat és közösen alakítják ki az ellenőrzés lehetséges mechanizmusait. ITT észlelése vonatkozásban: b) Hatósági ellenőrzés fokozása: a kivitel előzetes, folyamatos és utólagos ellenőrzése; ITT megakadályozása vonatkozásban: c) Világos és egyértelmű szabályozás. d) Szankciók: megfelelő, arányos és visszatartó szankció rendszer. A hatályos szabályozás szerint a Hatóság közigazgatási bírságolási joggal rendelkezik e tevékenységek jogszabályszerű kikényszerítésének érdekében, amely 500 000 – 10 millió forintig terjed. A terület fontosságát érzékeli, hogy a büntető jog is súlyos büntetéssel sújtja a törvénybe ütköző magatartást (2-8 évig terjedő szabadságvesztés). Felsőoktatási intézmények, kutatóközpontok, cégek önauditálása A Korm. rendelet 3/A §-a úgy rendelkezik, hogy a rendelet hatálya alá tartozó tevékenység regisztrációhoz kötött, amelynek a feltétele a Hatóság által elfogadott Belső Ellenőrzési Program (Internal Compliance Programme, ICP). Ez képezi alapját e személyi kör önauditjának. A Korm. rendelet (3) bekezdése támpontot nyújt az ICP kialakításához, illetve a Hatóság maga is szívesen nyújt segítséget annak kialakításában. 5
Az önaudit része az elővigyázatosság, illetve olyan eljárásrend kialakítása, amely észleli és kezeli az exportellenőrzés szempontjából releváns tevékenységet, hogy a hatályos jogszabályoknak megfeleljen az intézmény vagy az érintett személy. Minden érzékeny területen tevékenykedő oktató, illetve a tanulmányi osztály tudatában kell, hogy legyen felelősségének. Jogalap -
1334/2000/EK tanácsi rendelet a kettős felhasználású termékek és technológiák kivitelére vonatkozó közösségi ellenőrzési rendszer kialakításáról; 50/2004 Korm. rendelet (III. 23.) a kettős felhasználású termékek és technológiák külkereskedelmi forgalmának engedélyezéséről; 401/2000/EK tanácsi (Közös Kül- és Biztonságpolitika) Együttes Fellépése az egyes katonai célú végfelhasználásokkal kapcsolatos műszaki segítségnyújtás ellenőrzéséről; Európai Közösségek ajánlásai; Európai Unió New Lines for Action dokumentuma; Nemzetközi rezsimek ajánlásai.
A kiadvány terjedelme nem teszi lehetővé a teljeskörű tájékoztatást. Kérdésével forduljon hozzánk bizalommal, az Exportellenőrzési Osztály munkatársai készséggel állnak rendelkezésére!
6
